LA LEGÍTIMA

 NOCIONES INTRODUCTORIAS Expositor 01

“Es aquella -porción- de bienes de la herencia sobre la cual el testador no puede

disponer libremente, aunque desee hacerlo, porque la Ley la ha reservado a los llamados
'herederos forzosos”. El testador no podrá privar a esos herederos de su legítima sino
en los casos expresamente determinados por la Ley. Tampoco podrá imponer sobre ella
gravamen, ni condición, ni sustitución de ninguna especie, salvo lo dispuesto en cuanto
al usufructo del viudo.

Para comprender bien qué es la legítima, debemos tener en cuenta que, de

acuerdo con las disposiciones del Código Civil, el caudal hereditario (es decir, los bienes
y derechos que se integran en la herencia) se divide en tres tercios: dos de ellos
componen la “legítima, en sentido amplio”, y el tercero de ellos es el llamado “tercio
de libre disposición”.

La llamada legítima en sentido amplio; se compone, como hemos mencionado, de

dos de estos tercios, que son los siguientes:
 El tercio de 'legítima estricta': es un tercio de la herencia, que ha de ir a parar a los
llamados 'herederos forzosos' (determinados por la Ley).
 El llamado tercio de 'mejora', es otro tercio de la herencia (que forma parte de la
legítima en sentido amplio) sobre el cual el Código Civil permite que el padre o la
madre puedan disponer, de la manera que estimen oportuna, para mejorar a favor de
alguno/s de sus hijos o descendientes (ya sean por naturaleza o por adopción).

La Legítima de los padres y ascendientes

A falta de hijos o descendientes, son legitimarios los padres o ascendientes respecto
de sus hijos y descendientes. Constituye la legítima de los padres o ascendientes la
mitad del “haber hereditario” de los hijos y descendientes, salvo el caso en que
concurrieren a la herencia con el cónyuge viudo del causante, en cuyo supuesto la
legítima de los padres o ascendientes será de una tercera parte de la herencia.

La legítima reservada a los padres se dividirá entre los dos por partes iguales: si uno de
ellos hubiere muerto, recaerá toda en el sobreviviente. Cuando el testador no deje padre
ni madre, pero sí ascendientes, en igual grado, de las líneas paterna y materna, se
dividirá la herencia por mitad entre ambas líneas. Si los ascendientes fueren de grado
diferente, corresponderá por entero a los más próximos de una u otra línea.

Legítima del cónyuge viudo

El cónyuge viudo también es uno de los herederos forzosos del fallecido, teniendo
derecho al “usufructo del tercio destinado a mejora si concurre a la herencia con
hijos o descendientes; si no existieran descendientes, pero sí ascendientes, tendrá
derecho al usufructo de la mitad de la herencia”.

También tendrá derecho al usufructo de la mitad de la herencia en el caso de que los

únicos herederos forzosos que concurran con el viudo o viuda sean hijos sólo del
causante y éstos hubieran sido concebidos durante el matrimonio de ambos (es decir,
que los hijos fueran sólo del fallecido, concebidos durante el matrimonio pero con una
tercera persona, distinta del cónyuge
Para tener derecho a la legítima, la Ley requiere que, a la muerte del causante el
cónyuge superviviente esté unido a él por matrimonio válido; por tanto, no perderá sus
derechos hereditarios si únicamente estuviera separado de hecho. En el caso de que
hubiera existido una separación judicial, tendrá derecho a la legítima si posteriormente,
en vida del fallecido, hubiera habido reconciliación.

La principal particularidad de la legítima del cónyuge viudo es la de que esta legítima “no
es en propiedad, sino en usufructo”, lo que quiere decir que el cónyuge viudo tendrá
derecho a disfrutar de los bienes que le correspondan mientras viva (derecho de uso y
disfrute), pero que la propiedad sobre dichos bienes (llamada "nuda propiedad")
pertenecerá a otras personas (a los herederos correspondientes).

Los herederos podrán satisfacer al cónyuge su parte del usufructo, asignándole una
renta vitalicia, los productos de determinados bienes, o un capital en efectivo,
procediendo de mutuo acuerdo y, en su defecto, por virtud de mandato judicial.

 Planteamiento general Expositor 02

La legítima está compuesta de la legal y de la mejora. La legítima variará en función de
la situación familiar del testador cuando fallece:

1. En el caso de que el fallecido tenga descendientes, constituyen la legítima de los

hijos y descendientes las dos terceras partes del haber hereditario del testador. Sin
embargo, si el testador así lo indica, podrá disponer de la mitad de la legítima (un
tercio del total de la herencia) para aplicarla como mejora exclusivamente a los hijos
o descendientes que éste designe. Si el testador no dispone nada sobre este tercio,
su repartición se hará en la misma proporción que el primer tercio. El último tercio
restante de la herencia será el de libre disposición (aunque los porcentajes
específicos son fijados por la legislación de cada país).

2. En el caso de que el fallecido no tenga descendientes, pero sus ascendientes

directos estuviesen con vida en el momento de su muerte, constituye la legítima de
los padres o ascendientes la mitad del haber hereditario, salvo el caso en que
concurrieren con el cónyuge viudo del descendiente causante, en cuyo supuesto
será de una tercera parte de la herencia.

3. Por último, en el caso de que falleciese sin familiares directos, la legítima no

existiría y tendría libre disposición de la totalidad de sus bienes.

Respecto a los sistemas de sucesión forzosa, podemos distinguir tres sistemas básicos,
consecuencia de la evolución romana y germánica, teniendo en cuenta que el sistema de
los países anglosajones se aparta de aquella.

- Primero: “El Sistema de Libertad Absoluta”, sin sucesión forzosa, siendo aquella
que siguen los derechos anglosajones como: Reino Unido y EE.UU.).

- Segundo: “El Sistema de Reserva con Parcial Libertad de Testar”; es el sistema

germánico del BGB que ha determinado esencialmente la normativa del código civil
francés e italiano.

- Tercero: “El Sistema de Libertad de Testar, con Legitima; es aquella que se da

a favor de determinados parientes y del cónyuge de acuerdo con el precedente romano,
que no es lo mismo que el sistema anterior, aunque el resultado practico puede coincidir,
pero no la naturaleza, regulación y protección. Es el sistema romano recogido
claramente en el Derecho catalán y en el código civil español, si bien en este, con
innovaciones respecto a una doble porción, forzosa y libre, para ciertos legitimarios. Y
este es el sistema adoptado por Guatemala y plasmado en nuestro Código Civil.

En el sistema de sucesión forzosa en el código civil guatemalteco deriva del romano,

libertad de testar, con la única limitante del derecho de alimentos plasmados en el
Artículo 936 del Código Civil.

La expresión “LEGITIMA”, alude a un quantum proporcional de la fortuna del causante

que, que con cargo (directa o indirectamente) a la misma, debe pasar o haber pasado
necesariamente a personas próximas a aquellos denominados legitimarios.

En otras palabras: como indica LACRUZ “es Legitima la porción a cuota que tienen
derecho los parientes en línea recta y el cónyuge de cualquier persona, en el patrimonio
de esta, a percibir de su muerte si no se recibió en vida. Por consiguiente, la legítima es
un derecho de sucesión sobre determinada porción del patrocinio del causante, protegido
por la ley.

La legítima es, como todas las instituciones jurídicas, fruto de una larga evolución
histórica, todavía inconclusa, puesta que sigue viva en el derecho positivo comparado.
La legitima tiene una gran importancia teórica y practica en el derecho comparado, sin
embargo es una figura que no se encuentra regulada en nuestro código civil, toda vez
que en el ordenamiento guatemalteco, no se establece ninguna legitima ni reserva ni
porción que deba corresponder obligatoriamente a los parientes o a otras personas, por
consiguiente, nuestro código deja a la persona en libertad para testar, con la única
limitación contemplada en el art. 936 del código civil.

 LIMITACION A LA LIBERTAD DE TESTAR

El Artículo 936 del Código Civil estipula: “la libertad de testar solo tiene por límite el
derecho que algunas personas tienen a ser alimentadas”.

 DEFINICION Y NATURALEZA Expositor 03

DEFINICION
A los legitimarios (parientes y familiares del causante), también son llamados “herederos
forzosos”, a los cuales la ley les reconoce el derecho de la legitima, es decir, el derecho a
recibir gratuitamente del causante una parte del patrimonio, computándose a efectos de
cálculos de dicha porción las donaciones hechas en vida. Correlativamente, sobre el
causante se impone el deber de hacer llegar, como mínimo, a quienes sean sus
legitimarios el quantum que la ley señala, ordenándolo así en testamento por vía de
institución de heredero o de legado.

Aunque no es fácil ofrecer un concepto de “Legítima” en la cual se establezcan o

comprenda todas sus características, en términos generales podría definirse como:

“El derecho que tienen los parientes mas próximos a recibir una atribución patrimonial, a
titulo gratuito, a la muerte del causante, salvo que lo hayan recibido en vida mediante
donaciones imputables a la porción que legalmente les corresponde”.
El legitimario puede obtener satisfacción de su derecho como heredero, en la sucesión
intestada o mixta. Si en la sucesión testamentaria, el causante no cubre íntegramente
la retribución patrimonial que ha de proporcionar a título de herencia o legado, el
legitimario puede o podrá hacer efectivo su derecho, a la muerte del testador, mediante
el ejercicio de las acciones oportunas, salvo que hubiese sido ya satisfecho en vida del
causante, a través de donaciones efectuadas con tal fin y que por lo tanto eliminan o
mengüen su derecho.

En este sentido, la legítima supone un límite a la libertad de testar y, en alguna medida, a

la libertad de donar. Por lo tanto se determina que la legítima es una parte del patrimonio
del causante o el valor de esa parte, que debe ser adquirida por determinadas personas,
denominadas legitimarios. Siendo así una solución intermedia entre la libertad absoluta
de disposición “mortis causa” y la sucesión forzosa.

Acerca del sistema adoptado por nuestro Código Civil, es decir, el Sistema de Total
Libertad de Testar, aún se discute sobre si es en realidad un sistema de “total libertad de
testar” o es un sistema donde “dicha libertad se encuentre limitada por la ley”, para
asegurar que determinados parientes del causante, y pese a existir diversos argumentos
en defensa de una opinión u otra, no se ha logrado determinar si en realidad este
sistema es totalmente libre o no lo es.

Existen diversas opiniones sobre la existencia de la legítima, las cuales se pueden

resumir en dos, en función de si están a favor o en contra:

 Las opiniones a favor argumentan que; “la legítima sirve como protección de la
familia, y del derecho que surge de la consanguinidad”. También es una protección
tanto al cónyuge como, sobre todo, a los descendientes.

 Las opiniones en contra argumentan que; la autonomía de la voluntad debería

primar en las declaraciones testamentarias, dado que una persona debería poder
decidir el destino que da a todos sus bienes, ya que son de su propiedad.

 NATURALEZA DE LA LEGÍTIMA Expositor 04

Se discute si la Legítima es una porción de bienes de los que el testador puede disponer
libremente por haber reservado la ley a los legitimarios o si la legítima se refiere a las dos
terceras partes del haber hereditario. Pudiéndose determinar que al legitimario le
corresponde una cuota parte de la herencia, reuniendo así, necesariamente la cualidad
de legitimario o heredero forzoso.

Sin embargo, la opinión mayoritaria considera que la legítima esta configurada como
“pars bonorum”, traduciéndose como “parte del patrimonio”. Lo que significa que el
legitimario tiene derecho a una cuota liquida del patrimonio hereditario, una vez
deducidas las cargas de la herencia y sin la necesidad de adquirir por ello la cualidad de
heredero.

 ORIGEN DE LA LEGÍTIMA
El origen histórico de la legítima se explica habitualmente contraponiendo dos sistemas:
- El sistema Romano; que parte de la libertad de testar, y estableciéndose un
condicionamiento meramente formal respecto de los herederos, es decir, el hecho de
mencionarlos en el testamento, ya sea para instituirles como herederos o bien para
desheredarles.

De conformidad con este sistema, se dice que la legítima surgió; como freno o resorte
moderador de dicha libertad cuando, a causa de que determinadas costumbres, dieron
lugar a ciertos casos insólitos, en los cuales determinados testadores, abusando de su
libertad para testar, instituyeron como herederos a extraños, sin dejar nada a sus más
próximos parientes y faltando a los deberes de asistencia recíprocos entre familiares. O
se fingía o presumía que el testador no se encontraba en su cabal juicio, quedando
rescindido o invalidado el testamento, y abriéndose la sucesión intestada. Llegándose
al convencimiento de que se necesita de un mayor contenido jurídico para determinar el
efecto de la nulidad del testamento por inoficioso e innecesario que sea.

En un principio se logro determinar que el testador debía dejar a sus próximos parientes,
todo o parte de sus bienes. Y más tarde, se logro establecer, con el objetivo de evitar la
anulación del testamento, cuando por un error de cálculo el testador había dejado al
legitimario menos de su porción, la “actio ad supplendam legitiman”, que traducido es
“la acción de suplemento de legítima”; creada en la Época de Constantino y Juliano, y
consiste en que el heredero legitimario pudiese reclamar el complemento de su legítima.

Las características del “Sistema Romano de Legítimas”, se configuran de la siguiente

manera:

1) El causante tiene libertad de disposición.

2) Implica un “facere” un hacer o una obligación, para el causante.
3) No le atribuye al legitimario, la condición de heredero.
4) Su fundamento radica en el deber de asistencia que la sangre y el afecto se
establecen entre ciertas personas.
5) Trascendencia a los actos de liberalidad, que el causante haya efectuado en vida.

Expositor 05
- El sistema Germánico; que parte de la absoluta indisponibilidad mortis causa.
Afirmando que “es la ley y no el hombre”, la que decide la sucesión, así como la
afirmación de que “los herederos nacen, no se hacen” o que “los herederos se
engendran, no se prescriben”. Es decir, que de conformidad con este sistema, todo
el patrimonio hereditario en bloque estaba reservado por la ley a favor de los hijos o
de los parientes.

La legítima germánica surgió, como una vía indirecta, pero con dirección diametralmente
opuesta a la romana, es decir, con la dirección de racionalizar imperante y absoluta
indisponibilidad mortis causa.

Con la invasión del Imperio Romano, se produce en éstos una importante recepción del
Derecho de Roma, acogiéndose, entre otras, la figura del testamento, modificando así el
sistema para la propia existencia del testamento y para que la ley autorice al causante, la
disposición post mortem, del total de su patrimonio o parte del mismo.
Una vez aceptada la figura del testamento, la ley ya no reservaba todo el patrimonio a los
parientes próximos, sino sólo una parte, ya que el resto podía ser objeto de disposición
testamentaria.

Entre las características de la legítima o reserva germánica, se pueden mencionar las

siguientes;

1. El causante no puede disponer de una parte de su patrimonio, reservado por la ley

a determinados herederos.
2. Implica un “non facere”, un no hacer o una no obligación, para el causante.
3. Le atribuye al legitimario la condición de heredero.
4. Su fundamento radica en consideraciones patrimoniales de comunidad familiar de
bienes.
5. La legítima germánica actúa sólo sobre el patrimonio relicto, es decir, al patrimonio
dejado al morir.

 APROXIMACIÓN A LA REGULACIÓN DE LA LEGÍTIMA EN EL

DERECHO COMPARADO
El diseño de la legítima en los sistemas continentales europeos, se encuentra desligada
o liberada de las necesidades del heredero forzoso, su reconocimiento legal, anclado en
sus raíces históricas, no tiene el mismo sentido o fundamento que el derecho de
alimentos, el cual es muy propio del Derecho de Familia. Ya que, la forma de fijar la
cuota legitimaria está lejos de ser armónica en los diversos ordenamientos, se distinguen
tres grupos:

- Primero: “per relationem” o “por relación”. En este sistema, típico del sistema
germánico, se fija una fracción (normalmente la mitad), de lo que el legitimario percibiría
en su llamamiento como heredero “ab intestato” o “sin testamento”. Esta fijación de
cuota legitimaria se da en los países de; Alemania, Austria, Grecia, Finlandia, Suecia y
los Países Bajos.
- Segundo: En este caso, la cuota a fijar se basa principalmente en la fijada por la ley,
estableciendo para tal circunstancia, una cuota disponible: empleada en Francia, Bélgica
y Luxemburgo, aunque en estos países, incluyendo a Italia, se altera la cuota de la
legítima, en función del número de hijos existentes; Otro método para establecerla es el
de la cuota reservada a la legítima, es utilizada en Dinamarca, Portugal y Escocia,
consistente en una cuota fija, teniendo presencia la concurrencia del viudo, pero sin tener
en cuenta el número de hijos; y por último la usada por España, radicada en el Código
Civil español, el cual contempla la mejora, como forma de flexibilizar la legítima
destinada a los descendientes, estipulándole al testador, que de los dos tercios
destinados a ellos, puede distribuir entre ellos, un tercio (1/3) su libre albedrío.

- Tercero: Por último, se determina una cuota, que como en el caso de Suecia, que
pese a no reconocer como una legítima a los hijos, establece un derecho de los mismos,
derecho ligado a una cifra-base, la cual es fijada cada año, por el Gobierno, pudiendo
el cónyuge solicitar en los bienes de la herencia un valor equivalente mínimo, a cuatro
veces la cifra fijada por el Gobierno.
 Expositor 06

 REGULACIÓN DE LA LEGÍTIMA EN ALGUNOS PAÍS EUROPEOS

En España; se define en su Código español a la legítima como “la porción de bienes de

que el testador no puede disponer por haberla reservado la ley a determinados
herederos, llamados por esto, herederos forzosos”. Definición que da una vaga idea de
su verdadero concepto, según los catedráticos Díez Picazo, Gullón y O´CALLAGHAN,
así como el ya fallecido Catedrático Doctor Lacruz, ponen de manifiesto la falta de rigor
técnico de esta definición, ya que, de conformidad con sus opiniones, estos profesores,
exponen de forma muy breve, el verdadero sentido de la legítima y lo que
verdaderamente quiere decir la definición del Código Civil español:

a) Que la legítima no siempre es una porción de bienes, pues puede ser un valor
dinerario;

b) Que el testador no está limitado para disponer de sus bienes, ya que este dispone
del total de su patrimonio, pero, una porción del mismo, la reserva para la legítima,
limitándole únicamente las normas de derecho necesario de los actos inter vivos,
afectándole su facultad de causante;

c) La disposición de sus bienes puede hacerla a título de legado, por donación, a título
de heredero; y

d) El legitimario no necesariamente es un heredero.

En relación a la renuncia anticipada a la legítima, el Código Civil español, determina que

toda renuncia o transacción sobre la legítima futura es nula, es decir, sus legitimarios o
herederos forzosos podrán reclamarla cuando muera aquél que les ha reservado la
misma. Esto a razón de que la nulidad es absoluta y se refiere a toda renuncia, ya sea
por un acto unilateral o bilateral, así también el código español establece que queda
totalmente prohibida la negociación sobre herencia futura, es decir el negocio de
transacción a la que se hace mención. Y es únicamente en Navarra y en los territorios
a los que se aplica el “Fuero de Ayala”, que rige el principio de libertad absoluta de testar
y la legítima sólo es formal.
En el Artículo 806 del Código civil español, no pretendería dar una definición de legítima,
sino aproximar con ciertas pinceladas ciertas características de esta institución,
expresándolas de la siguiente manera:

a) Desea expresar que el causahabiente no puede hacer lo que él desee con el total de
sus bienes, porque existen bienes que por ministerio de la Ley debe darles una
finalidad: “el paso a los legitimarios”.

b) La legítima pesa sobre bienes, y no sobre la herencia.

c) Heredero y legitimario, como antes se ha dicho, no son términos sinónimos, ya que

no todo heredero es legitimario.

En Alemania; En su Código Civil, se regula a la legítima a favor de los parientes más

próximos del causante. En este país la legítima, es considerada como un derecho de
crédito. Y se confiere el derecho a percibir en dinero el valor de una cuota del activo
líquido de la herencia o de la suma de ese montante con el valor de lo donado.

En cuanto a la cuantía de la porción de la legítima, de conformidad con el Código Civil

alemán, se ha determinado que:
- Si un descendiente del causante está excluido de la sucesión por disposición mortis
causa, es decir, que la porción de la legítima consiste en la mitad del valor de la
porción hereditaria legal.
- El mismo derecho corresponde a los padres y al cónyuge del causante, si están
excluidos de la sucesión por disposición mortis causa.

Y en Francia; En su derecho francés vigente, la legítima, es una parte de la herencia

que se refiere al ab instestato”. Permitiéndole así al testador, sólo la disposición mortis
causa de una parte de la herencia, es decir, que no hay legítima propiamente dicha,
sino más bien parte de libre disposición, considerándose de igual forma a los legitimarios,
como “herederos forzosos”.