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0ecenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"

"Año de la Diversificación Productiva y del Fortalecimiento de la Educación"
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INFORME TÉCNICO N• 10142015-SERVIR/GPGSC ''<-··_; '";::·¡._;

A JUAN CARLOS CORTÉS CARCELÉN

Presidente Ejecutivo

De CYNTHIA SÚ LAY
Gerente (e) de Políticas de Gestión del Servicio Civil

Asunto

Referencia Oficio N" 506-2015-D/UGEL 12-CANTA/OAJ

Fecha Lima, 2 Z OCT. 2015

l. Objeto de la consulta

Mediante el documento de la referencia, el Director del Programa Sectorial 111 de la UGEL N"
12 - Canta, respecto de un servidor público, nombrado en el 2010 como Auxiliar de
Educación con título falso, siendo que en marzo de 2015 se tomó conocimiento y acreditó
dicho hecho (nombramiento con título falso), consulta si a este se le puede instaurar
procedimiento administrativo disciplinario conforme al Decreto Legislativo N., 276, y si al
mismo tiempo, se le puede denunciar penalmente por delito de falsificación y uso de
documento falso.

11. Análisis

Delimitación de la consulta

2.1 SERVIR es el órgano rector cuya competencia se enmarca en la absolución de consultas

referidas al sentido y alcance de la normativa sobre el Sistema Administrativo de Gestión de
Recursos Humanos (SAGRH), planteadas sobre temas genéricos y vinculados entre sí, sin
hacer alus'1ón a asuntos concretos o específicos; asimismo, sin constituirse en una instancia
administrativa o consultiva previa a la adopción de decisiones individuales que adopte cada
Entidad.

2.2 Es así que no es competencia de SERVIR hacer alusión a asuntos concretos, como el descrito
en el documento de referencia (determinar la procedencia o improcedencia para la
instaurac'1ón de un procedimiento administrativo disciplinario}, así como, no es competente
para emitir opinión respecto de materia penal (determinar si procede o no procede la
presentación de una denunc'1a penal).

Por tanto, en el presente informe se examina las nociones generales a considerar respecto
del alcance del régimen disciplinario de los Auxiliares de Educación, en el marco de la ley de
Reforma Magisterial y su Reglamento, además, de la ley del Servicio Civil y su Reglamento,
debiendo las conclusiones a que se arribe ser tomadas en cuenta para su aplicación caso por
caso.
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"Año de la Diversificación Productiva y del Fortalecimiento de la Educación"

Del régimen disciplinario de los Auxiliares de Educación

2.3 En principio, debemos indicar que la Ley N" 29944, Ley de Reforma Magisterial, norma las
relaciones entre el Estado v los profesores que prestan servicios en las instituciones v
programas educativos públicos de educación básica y técnico productiva y en las instancias de
gestión educativa descentralizada. Asimismo, regula sus deberes y derechos, la formación
continua, la Carrera Pública Magisterial, la evaluación, el proceso disciplinario, las
remuneraciones y los estímulos e incentivos.

2.4 En relación con los profesores sin título v Auxiliares de Educación, la Segunda Disposición
Complementaria Transitoria y Final de la Ley No 29944, señaló que se regirán por dicha norma
en lo que corresponda. En cuanto al régimen laboral aplicable, la Tercera Disposición
Complementaria Final del Reglamento de la Ley de Reforma Magisterial, aprobado por el
Decreto Supremo W 004-2013-ED, modificado por el Decreto Supremo N" 008-2014-MJNEDU
(publicado ell3 de diciembre de 2014), contempla que los Auxiliares de Educación se sujetan a
lo dispuesto en el Decreto Legislativo No 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de
Remuneraciones del Sector Público, y el Reglamento de la Carrera Administrativa, aprobado
por Decreto Supremo W 005-90-PCM, respecto de lo no contemplado en el Título Sétimo del
referido Reglamento.

2.5 Asimismo, el Reglamento de la Ley de Reforma Magisterial señala en su artículo 228° que el
régimen disciplinario aplicable a los Auxiliares de Educación, incluyendo a los contratados, son
las disposiciones del Título V, referido al Régimen Disciplinario y Procedimiento Sancionador,
de la Ley N" 30057, Ley del Servicio Civil (en adelante, LSC), y del Título VI del Libro 1 de su
Reglamento General, aprobado por Decreto Supremo W 040-2014-PCM (en adelante,
Reglamento General), consecuentemente se sujetan también a lo dispuesto en la Directiva N"
02-2015-SERVIR/GPGSC "Directiva del Régimen Disciplinario y Procedimiento Sancionador de
la Ley N" 30057, Ley del Servicio Civil" {en adelante, Directiva), aprobada por Resolución de
Presidencia Ejecutiva N" 101-2015-SERVIR-PE.

2.6 De lo expuesto, podemos concluir que los Auxiliares de Educación se sujetan a lo dispuesto en
el Decreto Legislativo N" 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones
del Sector Público, y el Reglamento de la Carrera Administrativa, aprobado por Decreto
Supremo W 005-90-PCM, respecto a lo no contemplado en el Título Sétimo del Reglamento de
la Ley de Reforma Magisterial.

No obstante, el Régimen Disciplinario y Procedimiento Sancionador aplicable a los Auxiliares

de Educación, es el que señala la LSC, y su Reglamento General, consecuentemente también a
lo dispuesto en la Directiva.

Del Régimen Disciplinario y Procedimiento Sancionador en la Ley del Servicio Civil

2.7 Habiéndose concluido que los Auxiliares de Educación se encuentran dentro del ámbito de
aplicación del Régimen Disciplinario y Procedimiento Sancionador de la LSC y su Reglamento
General, corresponde señalar que el procedimiento administrativo disciplinario {en adelante,
PAD) es llevado a cabo por los órganos instructores y sancionadores, con el apoyo del
Secretario Técnico.

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Al respecto, las disposiciones sobre Rég'1men Discípllnario y Procedimiento Sancionador de la

LSC, se encuentran vigentes desde el 14 de setiembre de 2014, y es de aplicación común a
todos los regímenes laborales por entidades (Decreto Legislativo N" 276, 728 y 1057), de
acuerdo al literal e) de la Segunda Disposición Complementaria Final del Reglamento
1
General .

2.8 Por su parte, la Directiva, vigente desde el 25 de marzo de 2015, desarrolla las reglas del
Régimen Disciplinario y Procedimiento Sancionador de la LSC y su Reglamento General, tales
2 3
como son: las reglas procedimentales y sustantivas , las mismas que buscan garantizar un
debido procedimiento, a fin de resguardar los derechos de los servidores y funcionarios (así
como de lo ex servidores y ex funcionarios), bajo los regímenes regulados por el D.L 276, D.L
728 y CAS- en el PAD, así como de los servidores civiles, inclusive de los funcionarios
4
comprendidos dentro del Régimen Especial para Gobiernos Locales .

2.9 Ahora bien 1 entre los supuestos previstos en el
del marco normativo previsto en la LSC en los
por iniciarse/ se prevé las reglas que deberán
instauren a partir del 14 de setiembre de 2014
(hasta el13 de setiembre de 2014).
numeral 6 de la Directiva, para la aplicación
procedimientos disciplinarios en trámite o
regir para aquellos procedimientos que se
sobre faltas cometidas en fechas anteriores

De esta manera, atendiendo a la consulta referida a la 'Instauración del PAD, se precisa que
los PAD instaurados desde el 14 de setiembre de 2014, por hechos cometidos con
anterioridad a dicha fecha, se rigen por las reglas procedimentales previstas en la LSC y su
Reglamento General, y por las reglas sustantivas aplicables al momento en que se
cometieron los hechos.

2.10 Asimismo, conforme a lo dispuesto en la Segunda Disposición Complementaría Final de la

Directiva y siendo SERVIR ente rector del SAGRH, la normativa interna sobre el Régimen
Disciplinario y Procedimiento Sancionador de las entidades de la Administración Pública
deben adecuarse a Jos lineamientos desarrollados en la referida directiva, en el marco de la
Ley del Servicio Civil y su Reglamento.

1
"Reglamento General de la Ley N" 30057-Ley del Servicio Civil
Disposiciones Complementarias Finales
SEGUNDA.- De las reglas de la implementación de la Ley de/Servicio Civil
Las entidades públicas y los servidores públicos que transiten o se incorporen o na al régimen de la Ley N" 30057, Ley del Servicio
Civil, tendrán en cuenta Jo siguiente;
Entidades
(...)
e) En el caso de aquellas Entidades que no cuenten con resolución de inicio del proceso de implementación aplicaran:
i) El Libro f del presente Reglamento denominada "Normas Comunes a todos los regímenes y entidades (. .. )".
2
Reglas procedimentales:
Autoridades competentes del procedimiento adm'mistrativo disciplinario.
Etapas o fases del procedimiento administrativo disciplinario y plazos para la realización de actos proced·¡mentales.
Formalidades previstas para la emisión de los actos procedimentafes.
Reglas sobre actividad probatoria y ejercicio del derecho de defensa.
Medidas cautelares.
Plazos de prescripción.
3
Reglas sustantivas:
Los deberes y/u obligaciones, prohibiciones, incompatibilidades y derechos de los servidores.
Las faltas.
Las sanciones: tipos, determinación, graduación y eximentes.
4
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 29" del Decreto Supremo N" 041-2014-PCM, Reglamento del Régimen Espedal
para Gobiernos Locales.
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De los órganos competentes del PAD

2.11 El artículo 93° del Reglamento prescribe la competencia de las autoridades competentes del
PAD en la primera instancia {la fase instructiva, sancionadora): el Jefe inmediato, Órgano de
Recursos Humanos, Titular de la entidad; y en la segunda instancia: el Órgano de Recursos
Humanos y el Tribunal del Servicio Civil, tal y como lo señalamos en el Cuadro N" 01. La
oficialización se realiza a través del registro de la sanción en el legajo y su comunicación al
servidor.

Cuadro N" 01:

Órganos competentes del PAD

Sanción Primera instancia Segunda

instancia
Órgano Órgano Oficialización de
Instructor Sancionador la sanción
Amonestación Jefe inmediato Jefe inmediato Jefe de recursos Jefe de
Escrita del presunto del presunto humanos recursos
infractor infractor humanos
Suspensión Jefe inmediato Jefe de Jefe de recursos Tribunal del
del presunto recursos humanos Servicio Civil
infractor humanos
Destitución Jefe de Titular de la Titular de la Tribunal del
recursos entidad entidad Servicio Civil
humanos

Cabe precisar que la Secretaría Técnica no forma parte de las autoridades competentes
antes citados; sin embargo, esta apoya al desarrollo del PAD, precalificando, documentando
todas las etapas y asistiendo a las autoridades instructoras y sancionadoras del mismo.
Asimismo, la Secretaría está a cargo de la notificación de los actos de ofícialización de la
sanción.

2.12 Ahora bien 1 la Directiva señala que para efectos de la identificación de las autoridades del
PAD, se adopta como criterio la línea jerárquica establecida en los instrumentos de gestión
de la entidad. Además, para tal efecto, se debe tener en consideración que "e/ ejercicio de Jo
potestad sancionadora corresponde a las autoridades administrativas a quienes le hayan
sido expresamente atribuidas por disposición legal o reglamentan·a, sin que pueda asumirla
5
o de/egarse a órgano dlstinto" {tnfasis agregado), además se debe observar los principios
6
enunciados en el artículo 230° de la Ley N" 27444 , tales como el de legalidad y debido
procedimiento.

s Art[culo 231 o de \a Ley N" 27444.

6
"Artículo 230.- Principios de la potestad sancionadora administrativa
La potestad sancionadora de todos los entidades está regida adicionalmente por los siguientes principios especiales:
1. Legalidad.- Sólo por norma con rango de ley cabe atribuir a las entidades lo potestad sancionadora y la consiguiente previsión
de los consecuencias administrativos que a titulo de sanción son posibles de aplicar a un administrado, las que en ningún coso
habilitarán o disponer lo privación de libertad.
2. Debido procedimiento.- Los entidades aplicarán sanciones sujetándose al procedimiento establecido respetando las garontlos
del debido proceso.
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2.13 De lo expuesto, se concluye que corresponderá a cada entidad de la Administración Pública-

conforme a lo establecido en la LSC y su Reglamento General y sus instrumentos de gestión
interna (ROF y MOF, por ejemplo)- determinar los órganos competentes, siendo estos
indelegab/es, de acuerdo al tipo de sanción a aplicarse (amonestación escrita, suspensión y
destitución), por lo que a través de la Secretaría Técnica se emitirá un informe de
precalificación, identificando, entre otros puntos, al Órgano Instructor y Sancionador
competentes.

Sobre la autonomía de responsabilidades

2.14 Respecto de la autonomía de responsabilidades, y en atención a la consulta planteada

referida a la procedencia en presentar una denuncia penal, cabe señalar que el artículo 91 e
del Reglamento General establece que, "(. .. ) La instrucción o decisión sobre la
responsabilidad administrativa disciplinaria de los servidores civiles no enerva las
consecuencias funcionales, civiles yjo penales de su actuación, las mismas que se exigen
conforme a la normativa de la materia "7.

2.15 En esa línea de lo expuesto en dicha norma, se precisa que las consecuencias penales de una
conducta no impiden otras responsabilidades que puedan generar. En el caso específico de
los servidores y funcionarios sujetos al régimen de la carrera administrativa, el artículo 25°
del Decreto Legislativo NQ 276 prevé que la responsabilidad civil y penal del servidor se da sin
perjuicio de las sanciones de carácter disciplinario por las faltas que cometa.

2.16 En ese sentido, dado que las responsabilidades penales, civiles y administrativas pueden
tener un fundamento y regulación diferente, el procesamiento judicial de determinados
funcionarios o servidores no determina necesariamente la imposibilidad de iniciar un
procesamiento administrativo, orientado a determinar la responsabilidad que en este
ámbito se haya generado por la violación de un bien jurídico distinto al que es materia de
procesamiento judicial

Al respecto, debe precisarse que no es posible la imposición sucesiva o simultáneamente

una pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos que se aprecie la
identidad del sujeto, hecho y fundamento, debiéndose observar, por tanto, la no vulneración
del principio de non bis in idem (numeral lO del artículo 230° de la Ley 27444).

111. Conclusiones

3.1 No es competencia de SERVIR, a través de una opinión técnico legal, hacer alusión a asuntos
concretos (tales como, determinar la procedencia o improcedencia respecto de la
·mstauración de un procedimiento administrativo disciplinario o respecto de la interposición
de denuncias penales), por lo que no puede emitir pronunciamiento alguno sobre los
mismos.

( .. )".
7
Del mismo modo, el numeral243.1 del artículo 243" de la Ley 27444", Ley del Procedimiento Administrativo General, establece
que "Las consecuencias civiles, administrativas o penales de la responsabilidad de fas autoridades son independientes y se exigen
de acuerdo a fa previsto en su respectivo legislación". Agregándose, conforme al numeral 243.2 del referido artículo, que "Los
procedimientos para lo exigencia penal o civil no afectan la potestad de las entidades para instruir o decidir sobre la
responsabilidad administrativa, salvo disposición judicial expresa en contrario".

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3.2 Los Auxiliares de Educación se sujetan a lo dispuesto en el Decreto Legislativo N" 276, Ley de
Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, y el Reglamento de
la Carrera Administrativa, aprobado por Decreto Supremo Nº 005-90-PCM, respecto a lo no
contemplado en el Título Sétimo del Reglamento de la Ley de Reforma Magisterial.

3.3 Ahora bien, de acuerdo a lo establecido en el artículo 228" del Reglamento de la Ley de
Reforma Magisterial, el Régimen Disciplinario y el Procedimiento Sancionador aplicable a los
Auxiliares de Educación, es el que señala la LSC (Título V) y su Reglamento General (Titulo VI
del Libro 1), consecuentemente sujetándose también a lo dispuesto en la Directiva, conforme
se ha señalado en los apartados 2.7 al 2.13 del presente informe.

3.4 En ese sentido, para aquellos procedimientos que se instauren a partir del 14 de setiembre
de 2014 sobre faltas cometidas en fechas anteriores (hasta el13 de setiembre de 2014), el
PAD se rigen por las reglas procedí mentales previstas en la LSC y su Reglamento General, y
por las reglas sustantivas aplicables al momento en que se cometieron los hechos (tales
como las dispuestas en el Decreto Legislativo No 276).

3.5 Siendo que las responsabilidades penales, civiles y administrativas pueden tener un
fundamento y regulación diferente, el procesamiento judicial de determinados funcionarios
o servidores no determina necesariamente la imposibilidad de iniciar un procesamiento
administrativo, orientado a determinar la responsabilidad que en este ámbito se haya
generado por la violación de un bien jurídico distinto al que es materia de procesamiento
judicial, conforme se ha señalado en los apartados 2.14 al 2.16 del presente informe.

3.6 Al respecto, debemos precisar que no es posible la imposición sucesiva o simultáneamente

una pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos que se aprecie la
identidad del sujeto 1 hecho y fundamento, debiéndose observar, por tanto, la no vulneración
del principio de non bis in ídem (numeral10 del artículo 230" de la Ley 27444).
....,_,
Lo expuesto es cuanto informo a su Despacho para los fines pertinentes, a cuyo efecto adjunto el
proyecto de oficio respectivo.

Atentamente 1

~,--~
·---·---~~;-~---------··------)
Gerente{e~~~~rvlcioCivil.,
AUTORIDAD NACIONAL DEL SERVICIO CIVIL

CSL/jpm
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