Revista trimestral publicada

por la Organización de las Naciones Unidas

para la Educación, la Ciencia y la Cultura
con la colaboración de la Comisión Española
de Cooperación con la Unesco,
del Centre Unesco de Catalunya
y Hogar del Libro, S.A.
Vol. XLIII, n u m . 3, 1991
Condiciones de abono
en contraportada interior.

Redactor jefe: Ali Kazancigil

Maquetista: Jacques Carrasco
Ilustraciones: Florence Bonjean
Realización: Jaume Huch

Corresponsales
Bangkok: Yogesh Atal
Beijing: Li X u e k u n
Belgrado: Balsa Spadijer
Berlín: Oscar Vogel
Budapest: György Enyedi
Buenos Aires: Norberto Rodríguez
Bustamante
Canberra: Geoffroy Caldwell
Caracas: Gonzalo Abad-Ortiz
Colonia: Alphons Silbermann
Dakar: T . Ngakoutou
Delhi: André Béteille
Estados Unidos de América: G e n e M .
Lyons
Florencia: Francesco Margiotta Broglio
Harare: C h e n Chimutengwende
H o n g K o n g : Peter C h e n
Londres: Alan Marsh
México: Pablo González Casanova
M o s c ú : Marien Gapotchka
Nigeria: Akinsola A k i w o w o
Ottawa: Paul L a m y
Singapur: S . H . Alatas
Tokyo: Hiroshi Ohta
Túnez: A . Bouhdiba
Viena: Christiane Villain-Gandossi

Temas de los próximos números

C a m b i o s en el medio ambiente planetario
La integración europea

Ilustraciones:
Portada: U n a representación simbólica de la
realidad cósmica. Siglo xiv. Mezquita del Viernes,
Kermarchah. Irán. D.R.
A la derecha: Frontispicio del Discours sur
l'origine de l'inégalité de J.J. Rousseau.
Grabado de N . Ponce, según Ch. N . Cochin, siglo
XVIII. Biblioteca Naciollal/R. Viollet.
REVISTA INTERNACIONAL DE CIENCIAS SOCIALES

Septiembre 1991

Repensar la democracia 129

Editorial 457

Giovanni Sartori U n a nueva reflexión sobre la democracia, las malas

formas de gobierno y la mala política 459

G u y Hermet
El desencanto de las viejas democracias 475
David E . Apter
Reconsideración del institucionalismo 487
Arend Lijphart
El gobierno de la mayoría en la teoría y en la
práctica: persistencia de un paradigma viciado 507
Ernest Gellner La sociedad civil en un contexto histórico 519

Bertrand Badie Democracia y religión: lógicas culturales y lógicas

de la acción 537

John Keane La democracia y los medios de comunicación 549

Norberto Lechner A la búsqueda de la comunidad perdida. Los retos

de la democracia en América latina 569

Subrata K u m a r Mitra Crisis y resistencia de la democracia india 583

Pierre Birnbaum Identidad católica y sufragio universal: el ejemplo

de Francia 601
456

Servicios profesionales y documentales

Calendario de reuniones internacionales 613

Libros recibidos 617
Publicaciones recientes de la U N E S C O 619
Números aparecidos 621
Editorial
El anterior número de la RICS ( N ú m . 128, ju-
nio de 1991) trató de los procesos de transición
democrática en América latina, Europa del Es-
te y del Sur, Asia y Africa. El presente número
se dedica al debate en torno al régimen d e m o -
crático. La complementaridad entre las dos en-
tregas sucesivas de la RICS responde a una exi-
gencia: que a los recientes éxitos de los regíme-
nes representativos y pluralistas se añada una
renovación en la reflexión sobre las institucio-
nes y la naturaleza de la democracia.
E n efecto, c o m o subraya G u y Hermet, el en-
sanchamiento del área de aplicación de estos
regímenes no determina su contenido. Por otro
lado, la fuerte legitimidad de que ahora goza la
democracia ha podido, tal vez, hacer olvidar
que ésta no podría florecer sin una continua
reflexión sobre sus principios y prácticas.
Repensar la democracia, sobre todo ahora
que se está imponiendo c o m o régimen político
legítimo, es lo que preconiza Giovanni Sartori,
demostrando con convincentes argumentos
que la instauración de un buen tipo de gobierno
no garantiza en absoluto que de él se haga u n
uso juicioso. Este debate no es únicamente ne-
cesario en lo que toca a los nuevos regímenes
representativos, sino también a las viejas de-
mocracias. E n este sentido, G u y Hermet hace
hincapié en dos problemas perennes, nunca re-
sueltos del todo por la teoría política, desde
Locke y Rousseau: la naturaleza de la legitimi-
dad democrática y la virtud democrática o el
civismo, cuyo debilitamiento es hoy visible en
las viejas democracias.
La democracia, ¿se define por sus institu-
ciones o por susfinalidadeso normas? ¿Es ex-
clusivamente un procedimiento o está guiada
por principios substanciales? Esta cuestión clá-
RICS129/Septiembrel991
sica es abordada de distintas maneras en diver-
sos artículos: David Apter observa la diferencia
entre el institucionalismo, interesado esencial-
mente en las reglas de funcionamiento de la de-
mocracia, y el neoinstitucionalismo, que a m -
plía su campo de análisis hacia las interaccio-
nes entre el régimen democrático y los factores
económicos y sociales. Arend Lijphart estable-
ce un vínculo entre los procesos y el contenido
respecto a la regla mayoritaria, considerada
uno de los pilares de las viejas democracias, so-
bre todo en la tradición anglosajona. Lijphart
discute la posición dominante y sostiene que es
preferible la regla del consenso, dado que pre-
senta la doble ventaja de responder mejor al
espíritu democrático y de permitir un funcio-
namiento m á s correcte de este régimen. Es
John Keane, con todo, quien toma una posi-
ción más definida en favor de la democracia en
términos de procedimiento, puesto que estima
que no debe ser considerada c o m o un sistema
global guiado por principios normativos e ideo-
lógicos. Por su parte, G u y Hermet preconiza
una democracia liberada de lo que llama los
sortilegios metafísicos que sirven para legiti-
marla. Hermet nos recuerda que la democracia
no debe confundirse con una doctrina, aunque
ésta sea secular.
Otra cuestión central se refiere a la relación
entre democracia y desarrollo socioeconómico.
Durante m u c h o tiempo, ha prevalecido la tesis
de la precondición socioeconómica: no la de
desarrollo, no la de democracia. Tal es la postu-
ra de numerosas teorías de inspiración marxis-
ta, como la de dependencia, o funcionalista, co-
m o el desarrollismo y la modernización, de que
habla David Apter. Pero Norberto Lechner y
S . K . Mitra, por su parte, rechazan este argu-
458
mentó sosteniendo que los progresos de la de-
mocracia en América latina y la persistencia de
este régimen en India demuestran la autono-
mía de lo político. Para Lechner y Mitra, el de-
sarrollo no es una precondición para la d e m o -
cracia, dado que ésta puede establecerse y con-
tinuar funcionando en sociedades que aún no
han resuelto del todo sus problemas socioeco-
nómicos.
Las interrelaciones entre un orden sociopo-
lítico democrático, por un lado, y la sociedad
civil y el mercado, por otro, son tratadas en el
artículo de Ernest Gellner, quien presenta un
análisis histórico de estas relaciones e investiga
las razones por las cuales la sociedad civil y el
orden político liberal se desarrollaron inicial-
mente en ciertas partes del m u n d o , sobre todo
en el Noroeste de Europa, mientras que en
otras - c o m o en Europa del Este y el m u n d o is-
lámico- se enfrentan a dificultades m u c h o m a -
yores. Norberto Lechner evoca también las
complejas relaciones entre la democracia, la
ciudadanía, la sociedad civil y la economía de
mercado.
E n las postrimerías del siglo X X , vivimos en
«sociedades de comunicación». D e ahí el im-
portante papel de los medios de comunicación
en todas las áreas de la vida pública, incluida la
democracia, cuestión tratada por John Keane,
quien nos demuestra que no debemos creer cie-
gamente ni en los partidarios de los medios de
comunicación sometidos a las leyes de merca-
Editorial
do, ni en los que lo están por el monopolio de
los poderes públicos. Keane sostiene la idea
de que en una sociedad democrática los m e -
dios de comunicación deben mantenerse in-
dependientes del poderfinancieroy del poder
político, y describe las características que ca-
bría esperar de los medios de comunicación
del servicio público en un contexto democrá-
tico.
Las relaciones entre la democracia por un
lado y la cultura y religión por otro, han sido
tema de muchas ideas preconcebidas, no siem-
pre en armonía con los hechos. Bertrand Badie
nos presenta un análisis riguroso de estas rela-
ciones y demuestra que ninguna religión es, por
esencia, portadora de democracia: puede ser fa-
vorable o no a ese régimen en función de la
práctica social y de la capacidad de invención
política de las sociedades en el curso de su his-
toria. Pierre Birnbaum nos da un ejemplo de
las interacciones entre la religión y la democra-
cia, analizando la correlación entre el código
cultural católico y la instauración del sufragio
universal en Francia. Su investigación socioló-
gica pone de manifiesto toda la complejidad de
esta correlación.
Este número ha sido concebido y preparado
con la participación activa de G u y Hermet. La
Redacción de la RICS desea expresarle su grati-
tud por su valiosa colaboración.
A.K.
Una nueva reflexión sobre la democracia,
las malas formas de gobierno
y la mala política

Giovanni Sartori

El viento de la historia ha cambiado de r u m b o . nacen libres pero están sojuzgados por doquier;
A medida que entramos en la última década de en cambio, afirmaría que los hombres han esta-
este siglo la democracia liberal se encuentra sú- do sojuzgados durante m u c h o tiempo pero que
bitamente sin enemigos. T o d o lo que pretendía por fin han logrado conquistar la libertad (tal
reivindicar para sí la palabra democracia o lo c o m o la definía Rousseau). Sin embargo, una
que se aclamó c o m o «democracia real» ha de- cosa es la maldad de la política y otra m u y dis-
saparecido casi de la noche a la mañana. Y a tinta una mala política. Y m i tesis en este ar-
pesar de que en el m o m e n t o de escribir este tra- tículo será en última instancia que son las m a -
bajo la mayoría de los m á s o m e n o s 175 países las políticas las que nos pondrán en peligro en
que existen oficialmente no pueden calificarse los años venideros si no reorientamos nuestras
ni siquiera de democracias preocupaciones y empren-
mínimas, el Zeitgeist admi- demos una nueva reflexión
Giovanni Sartori es profesor titular de sobre la democracia a fin
te una sola legitimidad, a la Cátedra Albert Schweitzer de Cien-
saber, que el poder deriva cias Humanas en la Universidad de Co- de ahondar en sus realida-
de los ciudadanos y que lumbia. 420 West 118 Street, Nueva des.
son ellos quienes lo confie- York, N Y 10027, E E . U U . Sus obras
más recientes son The Theory of Demo- En efecto, el hecho de
ren1. E n el m u n d o actual cracy Revisited (1987), Elemenli de que hoy día no exista alter-
hay un solo «gobierno legí- Teoría Política ( 1989) v Democrazia nativa a la democracia co-
timo», aquél en el que el (1991).
m o principio de legitimidad
gobierno es elegido libre- no implica que n o se la
mente. Pero recordemos pueda atacar. L a legitimi-
que el vencedor es la d e m o - dad puede, por así decir,
cracia liberal, es decir, no deslegitimizarse a sí m i s m a
sólo el sistema de gobierno hasta el punto de desvane-
democráticamente elegido cerse del todo. C o m o ha di-
sino también, y de manera cho Lipset, la legitimidad
indivisible, el gobierno constitucional, o sea, está relacionada con la eficacia.
esa «democracia formal», tan menospreciada U n gobierno eficaz puede sostener una legi-
en el pasado, que controla y limita el ejercicio timidad débil y, a la inversa, un gobierno inefi-
del poder2. caz puede socavar una legitimidad indiscuti-
¿El fin de la historia? Claro que no. Pero sí ble3. La victoria de la democracia liberal sobre
el fin, por vez primera en la historia, de la mal- su enemigo externo y, al m i s m o tiempo, sobre
dad de la política. Si no hay alternativa a la de- la maldad de la política sigue dejando al vence-
mocracia liberal, en principio los seres h u m a - dor con un enemigo interno: la mala política.
nos ya no pueden ser aterrorizados, brutaliza- L a democracia puede en principio no tener ri-
dos, asesinados, torturados, encarcelados y vales y, sin embargo, verse atacada en la prácti-
explotados c o m o esclavos. Si Rousseau volvie- ca, en el terreno de su aplicación.
ra a nacer, ya no escribiría hoy que los hombres Cabe recordar que no se trata de una situa-

RICS 129/Septiembre 1991

460
ción nueva. Hace un siglo, lo que triunfaba en
Francia y en Italia era lo que entonces se llama-
ba «crítica antiparlamentaria»4. La literatura
antiparlamentaria de la época no abogaba por
otras legitimidades alternativas; se limitaba a
denunciar, y a decir verdad de manera bastante
acertada, aunque exagerada, los males y la m e z -
quindad de la «república de los diputados». El
m o d o latinoamericano de la democracia inter-
mitente (o de los golpes de Estado militares in-
termitentes) permite, o permitía, afirmar algo
semejante, esto es. que no es necesario desha-
cerse de las democracias en nombre de una legi-
timidad alternativa. Hasta el experimento pe-
ruano de izquierdismo militar, el dictador
militar latinoamericano típico no proclamaba
nunca su derecho a ejercer el poder; entraba en
política en el tácito entendimiento de que se
dedicaría a restaurar el orden y de que después
retornaría a su cuartel.
El punto de vista del Zeitgeist es de largo
alcance. A corto plazo el gran acontecimiento
es la implosión del comunismo y, c o m o conse-
cuencia de ella, un proceso en dos etapas: i) la
salida de la dictadura, y ii) la entrada en la de-
mocracia. La salida ha sido, ante la sorpresa de
todos, la parte más fácil; la entrada ha resulta-
do, y ello no es de extrañar, la parte difícil. U n a
salida no lleva automáticamente a una entrada.
Las salidas pueden llevar simplemente cuesta
abajo hacia la ruptura y el caos. Si ello ocurre,
la forma política resultante será una forma para
luchar contra el caos dictada por la necesidad,
es decir, por la mera necesidad de tener una
forma política. ¿Se tratará de una forma d e m o -
crática? A largo plazo, eso es lo que podría pre-
verse del acuerdo con el Zeitgeist democrático.
Pero, a breve o m u y breve plazo, la entrada en
la democracia no es de ningún m o d o una certi-
dumbre. El factor que complica la situación,
como hemos podido comprobar todos, es la
transición económica. Algunos economistas
occidentales han sostenido que las economías
de Occidente son «mixtas» y que, dado este ca-
rácter de mezcla, las economías de mercado y
las que carecen de él (las planificadas) podrían
convertirse unas en otras c o m o si se tratara de
una cuestión de simple dosificación, de gra-
dos5. Pues bien, la realidad es otra: la salida de
la planificación central no supone un reingreso
automático -el salto de los sistemas planifica-
dos a los sistemas de mercado es tan acrobático
c o m o aventurado.
Giovanni Sartori
E n las páginas que siguen volveré a tratar
brevemente de este problema de la salida-en-
trada, pero no haré predicciones acerca del fu-
turo a partir de acontecimientos pasados. L o
que sí intentaré es prever c ó m o la caída del co-
munismo y, por tanto, de su ideología va a afec-
tar a nuestras ideas sobre la democracia y, en
general, sobre la política misma.
El fin d e la ideología
M i premisa será, pues, que el fin de la maldad
de la política no llega por sí solo ni por acciden-
te, sino que sobreviene junto con el fin de la
ideología. E n efecto, los regímenes comunistas
se han derrumbado tan súbita y completamen-
te c o m o lo han hecho por haber perdido la fe en
sí mismos. Sería un error generalizar (los países
de Europa Oriental son bastante distintos entre
sí y el caso de las periferias es manifiestamente
m u y distinto del del centro), pero está claro que
este centro, digamos el Kremlin, ha abandona-
do la lucha y ha cedido hasta ahora llevado por
un espíritu más de rendición que de lucha. Los
regímenes comunistas son el fruto de un pro-
yecto ideológico. D e ahí que, si su alma ideoló-
gica languidece, se transforman rápidamente
en cascaras vacías; y, en efecto, es difícil encon-
trar hoy día en los países que fueron marxistas
gente que crea realmente en el marxismo.
N o cabe duda de que el fin de una ideología
no es el fin de todas las ideologías, ni tampoco
el fin definitivo de la ideología en sí c o m o in-
grediente de la historia. Deseo señalar simple-
mente que el marxismo ha sido hasta ahora la
ideología m á s poderosa e influyente de nuestra
época y, por ende, que el fin de la ideología
marxista equivale al fin de la ideología que ha
impregnado efectivamente nuestro pensamien-
to y condicionado nuestra experiencia vital: di-
cho sucintamente, el fin de la ideología tal co-
m o la hemos conocido hasta ahora. La obra de
Marx permanecerá en nuestras estanterías co-
m o algo que discutiremos y citaremos, junto
con otros clásicos; pero el «filósofo revolucio-
nario» que Marx lanzó por las sendas de la his-
toria c o m o el primer reyfilósofodel m u n d o
real6 está hoy definitivamente muerto y ente-
rrado. Ese rey, el filósofo revolucionario, ha
concluido su periplo y se ha hundido funesta-
mente en una catástrofe total. La umwälzende
Praxis ha pasado por múltiples peripecias pero
Una nueva reflexión sobre la democracia, las malas formas de gobierno y la mala política
nunca, absolutamente nunca, evolucionó tal
c o m o se había deseado, predicho y esperado.
E n los años venideros, en Occidente seguire-
m o s probablemente discutiendo qué es lo que
está muerto y qué es lo que está vivo en el m a r -
xismo comofilosofía.A u n así, el derrumbe de
los regímenes creados por el marxismo y guia-
dos por él es el derrumbe definitivo del marxis-
m o como ideología.
H a y pues que repensar a fondo la democra-
cia por dos razones: a causa de la «fuerza de las
cosas» misma, por una parte, y, por otra, c o m o
consecuencia de la crisis del marxismo; y pues-
to que la palabra repensar implica pensar, cabe
preguntarse de qué manera un pensamiento li-
berado del marxismo conducirá - y ésa es m i
esperanza- a un pensamiento abierto.
Si bien el derrumbe del marxismo c o m o
ideología no constituye en sí el fin del marxis-
m o c o m ofilosofía,el derrumbe de la ideología
afecta también a lafilosofía.¿Hasta qué punto?
Probablemente la parte del marxismo que po-
dría mantenerse será la interpretación materia-
lista de la historia según la cual el motor esencial
de los acontecimientos es su infraestructura (Un-
terbau) económica, la dialéctica entre fuerzas y
formas de producción. Pero cabe preguntarse si
la historia del comunismo m i s m o y, en última
instancia, la autodesintegración del Estado co-
munista abogan en favor de la teoría de la prima-
cía de lo económico. Desde hace tiempo m i opi-
nión al respecto es que las dictaduras comunistas
han puesto claramente de manifiesto la primacía
de la política sobre la economía. Sigo sostenien-
do este punto de vista. Pero, ¿qué cabe decir de
su derrumbe? ¿ N o se debe tal vez ese derrumbe
sobre todo al fracaso económico del comunis-
m o ? ¿ N o estamos ante la revancha de los bie-
nes de consumo (o de su ausencia)? Es posible.
Pero ello corresponde m u y poco al esquema
marxista según el cual las fuerzas de produc-
ción (la clase obrera) entran en conflicto con las
formas de la producción. N o , en Europa Orien-
tal lo que ha ocurrido y lo que está ocurriendo
«desde el punto de vista materialista» es algo
m u c h o m á s sencillo (y premarxista): se trata de
una rebelión de los consumidores cansados y
furiosos por la escasez de bienes, las colas y, en
general, un nivel de vida m u y bajo -todo esto
en contraste claro y visible con la abundancia
propia de las sociedades occidentales. Y no ha-
ce falta recurrir al marxismo para explicar esos
fenómenos.
461
Cualquiera que sea la opinión que se tenga
al respecto, la crisis del marxismo es manifiesta
y se refleja en la desaparición paulatina: a) de la
cultura de la revolución, b) de la demonología
capitalista, c) del utopismo resultante, y d) de
un pensamiento a base de epítetos.
Desenmascaramiento
E m p e c e m o s , pues, por la «cultura de la revolu-
ción», basada en las dos ideas gemelas tan en-
salzadas de que el cambio fundamental debe
ser violento y de que la revolución es, de por sí,
creativa. Pues bien, eso no es cierto. Las revo-
luciones no tienen por qué ser violentas (el de-
rrocamiento de los regímenes comunistas en
Europa Oriental, salvo en Rumania, demuestra
que puede haber revoluciones pacíficas; ¿o de-
bemos acaso definir los acontecimientos de Eu-
ropa Oriental c o m o «contrarrevoluciones»?), y
ya está m á s que claro que en la violencia revo-
lucionaria no hay una creatividad innata. En sí
misma, la violencia colectiva sólo destruye. Si
destruye los obstáculos que surgen ante un pro-
yecto que ya está listo para ser aplicado, la re-
volución contribuye a que ese proyecto florezca
y se consolide7. L a creatividad de la Revolu-
ción francesa se debe al Siglo de las Luces y la
de las revoluciones de 1848 a las ideas constitu-
cionalistas. Pero si no hay nada que preceda al
acto revolucionario, entonces ex nihilo nihil fit,
de nada no nace nada, y las revoluciones se
transforman en meras destrucciones sin senti-
do. El lema de 1968 «L'imagination au pou-
voir» era imaginario, no imaginativo8.
En segundo lugar, lo que se derrumba con el
marxismo es su demonología, la denuncia del
mal absoluto que ha dado a su vez origen, para-
lelamente a la cultura de la revolución, a una
cultura de caza de brujas. El mal absoluto se
cifra -lo sabemos todos de m e m o r i a - en la bur-
guesía (en tanto que clase social, espíritu bur-
gués, democracia burguesa, etc.), en el capita-
lismo y en el «individualismo posesivo» (según
la feliz expresión de McPherson). Pues bien, si
alguien persiste en ser marxista, tendrá que re-
conocer que el mal absoluto, y los males que de
él se derivan, han triunfado. Sin embargo, has-
ta en la Unión Soviética los marxistas m á s ob-
cecados admiten que sus males domésticos
eran m u c h o m á s graves que los del capitalismo,
que el demonio burgués no es probablemente el
462 Giovanni Sartori

peor de todos los demonios y que un sistema Desde hace m u c h o tiempo los intelectuales
económico sin «posesión» ni incentivos posesi- occidentales gozan del privilegio de vivir en li-
vos acaba por desintegrarse. bertad. Pero, ¿son realmente libres de pensar
E n tercer lugar, m á s allá de la caza de brujas libremente? Evidentemente, el pensamiento
que desencadena, la demonología marxista sos- erróneo (pisoteando los tabúes del día, así co-
tiene una serie de construcciones utópicas que m o los explosivos conceptos denominados
a su vez sustentan el rechazo radical de la civili- «reacción», «elitismo», «derecha», «racismo»,
zación occidental. Aquí el argumento se basa «conservadurismo» y otros semejantes) no se
en que el obstáculo fundamental que implica castiga con la cárcel. Sin embargo, quien se des-
crear u n m u n d o nuevo y mejor, es decir, la so- vía del pensamiento establecido de su época y
ciedad justa, son las limitaciones estructuralesde su país rara vez alcanza la fama -lo normal
invisibles pero omnipresentes (incluida la tan es que siga siendo un desconocido castigado
oportuna «violencia estructural») que resultan con el silencio y el ostracismo. Q u e quede claro
de la dominación capitalista-burguesa. L a de- que m e opondría al conformismo de derecha
ducción utópica que de esta posición se deriva (si volviera a estar de m o d a ) tanto c o m o m e
consiste en afirmar que lo que es imposible en opongo al conformismo de izquierda. L o mis-
el marco de las estructuras y limitaciones del m o en la izquierda que en la derecha, a lo que
capitalismo burgués se convierte en algo posi- m e opongo es a un «bien-pensar» orwelliano
ble y se materializa ipso facto en cuanto se su- que nada tiene que ver con el pensamiento. Q u e
primen esas nefastas estructuras. Pues bien, las quede claro también que no reduzco la «izquier-
sociedades comunistas no sufrían de ese mal. da» al marxismo. Eso sería una exageración. Pe-
En realidad, durante 70 años en un caso, 40 en ro el marxismo ha hecho de la «izquierda» una
otros -lo que es sin duda un período suficiente fe moldeada por dogmas ideológicos. Así, a m e -
para que surjan nuevas generaciones n o co- dida que desaparece el elemento de la fe, cabría
rrompidas- las limitaciones estructurales esta- esperar que las animosidades y excomuniones
blecidas en la Unión Soviética y en los países que nos han dividido en sectas y facciones ten-
vecinos han tenido un carácter anticapitalista; dieran también a atenuarse. Asimismo, a medi-
y, sin embargo, no ha emergido ningún hombre da que desaparece el elemento ideológico puede
nuevo. Puesto que las utopías son indemostra- esperarse que desaparezcan los obstáculos y el
bles, son también difíciles de refutar. Pese a ofuscamiento que naturalmente supone para el
ello, el «descrédito estructural», inspirado en el pensamiento. Y lo que debe desaparecer con to-
marxismo, de las sociedades liberales democrá- do esto es la pobreza y la deshonestidad intelec-
ticas ha perdido gran parte de su fuerza. tual que consiste en utilizar etiquetas gratuitas
en vez de argumentos.
Juntamente con la liberación del pensa-
Un pensamiento abierto miento (como acabo de exponerla), debemos
volver también a otorgar el lugar que merece a
En cuarto lugar, tenemos el pensamiento a base la ética profesional tan denostada de la impar-
de epítetos, esto es, el pensamiento que consis- cialidad, la objetividad y la búsqueda de la ver-
te en utilizar epítetos en lugar de argumentos dad. El hecho de reconocer que nadie está real-
(por tanto, se trata en realidad de un no-pensa- mente libre de valores y de prejuicios no
miento basado en epítetos). La lucha ideológica significa que haya que dejarse llevar por esos
es sólo eso -lucha. Al enemigo se le combate con valores y prejuicios y ser lo m á s partidista posi-
insultos y con etiquetas injuriosas, por las dos ble. L a índole exclusiva de la verdad no justifi-
buenas razones gemelas de que los epítetos sin ca ni redime a los Peregrinos políticos tan bien
argumentación son inmunes a la argumentación descritos por Paul Hallander9 que durante m á s
contraria y de que las consignas son m u c h o más de medio siglo salieronfiadoresdel paraíso so-
eficaces que el razonamiento. Cabe señalar a es- viético y de su progenie. Afortunadamente, las
te respecto que son demasiados los círculos inte- «grandes mentiras» de nuestro siglo han queda-
lectuales en los que durante largo tiempo se ha do reducidas a cenizas, destruidas por auto-
prestado menos importancia a un pensamiento combustión. Hay pues m u y pocas cosas - e n un
correcto que al pensar conformista y que, hasta plano general- por las cuales valga la pena
la fecha, éste ha sido propio de la izquierda. mentir. Confío en que esto elimine el último
Lna nuera reflexión sobre la democracia, las malas formas de gobierno y la mala política 463

«Persecución de la quimera», óleo de J.G. Bondoux, 1896: aunque la democracia c o m o principio goza actualmente
de una indiscutible legitimidad, mejorar su práctica y su desempeño exige un ininterrumpido y renovado
esfuerzo, R v.oiici

gran obstáculo a un nuevo intento de repensar
la política.
La optimización y la critica
constructiva
Gran parte del pensamiento actual sobre la de-
mocracia es ora normativo, ora empírico. El
pensamiento normativo prescribe y persigue la
maximización; el segundo explica y describe. Y
mientras sigamos avanzando por dos caminos
paralelos que nunca se encuentran, no lograre-
m o s abarcar el terreno esencial que media entre
ambos, terreno en el que interactúan lo ideal y
lo real y en el que tanto pueden fusionarse con
éxito c o m o chocar catastróficamente. Lo que se
requiere con urgencia es, pues, una teoría com-
prensiva que sea a la vez normativa y empírica
en la medida en que tenga esencialmente por
objeto las relaciones recíprocas que existen en-
tre los preceptos y los hechos. Habida cuenta de
que en m i propia obra he hecho hincapié en
este punto, puedo presentar aquí brevemente
mi punto de vista al respecto. Dicho sucinta-
mente, m i idea es que los ideales desempeñan
mejor su función cuando se hinchan en la ne-
gación y cuando se deshinchan en la construc-
ción; que debemos por tanto hacer una dis-
tinción entre el ideal democrático dentro y fue-
ra de los contextos democráticos; y que en la
medida en que un ideal se convierte en una rea-
lidad que le es acorde hay que vigilarlo a causa
del «peligro opuesto» y de la reacción de los
«resultados contrarios»10. Por tanto, la maxi-
mización, ese crescendo que consiste en pedir
siempre más, no es la mejor fórmula para con-
vertir los ideales en realidad.
Seguimos comprobando con sorpresa que
desde la Segunda Guerra Mundial «práctica-
mente ninguno de los experimentos duraderos
de redemocratización comenzó con una victo-
ria electoral de alcance nacional de la izquier-
da» y, a la inversa, que todos los casos de d e m o -
464
cratización triunfante se produjeron gracias a
«partidos moderados»".
Pero, ¿por qué hemos de extrañarnos de
ello? A mi juicio, la razón de que los partidos
extremistas ganen rara vez, o de que fracasen
inevitablemente si resultan victoriosos, radica
en que a fuerza de «hinchar los ideales» acaban
por desencadenar la reacción violenta de unos
resultados que van en contra de esos ideales.
Para evitar el fracaso tenemos que comprender
el fracaso. Y la escalada incesante de los objeti-
vos no permite hacerlo. E n realidad, cuanto
más nos lancemos a una simple escalada de ob-
jetivos, más lejos estaremos de alcanzar esos
objetivos.
Sobre esta base, es el diálogo m i s m o de la
política lo que hay que reconstruir con fines
constructivos. Nuestras democracias occiden-
tales avanzadas se están convirtiendo cada vez
más en junglas de protesta. Se trata de junglas
en las que cada «voz» (cada grupo con los deci-
belios de voz suficiente) propende a exigir pri-
vilegios, es decir, ventajas para sí m i s m o que
entrañan desventajas para los demás, y en las
que las voces que m á s se oyen -dejando de lado
los tabúes- son las de la crítica, la queja y el
ataque. Esto no significa en m o d o alguno criti-
car a la crítica. E n efecto, son muchas las cosas
que no resultan satisfactorias. Y la libertad
consiste en gran parte en la libertad de criticar.
Sin embargo, la crítica constructiva tiene un
propósito positivo - y no simplemente negati-
vo. La crítica c o m ofinen sí, por el mero placer
de protestar, denunciar y desprestigiar, produ-
cirá m á s mal que bien, c o m o todas las activida-
des inconsistentes.
La mera crítica sin otro fin que sí misma
nos deja con el «bien-pensar», con el confor-
m i s m o (el aplauso fácil) y, las m á s de las veces,
con un pensar erróneo; por tanto, no basta para
que el diálogo político sea fértil. El pensamien-
to correcto puede ser tan contundente c o m o el
«pensamiento crítico» obligatorio, con la única
diferencia de que se pregunta a sí mismo: a)
¿para qué? y b) ¿cuál es la alternativa?
Por ejemplo, ¿qué pretende el «anti-elitis-
m o » ? ¿Cuál es su propósito? Si no se hace esta
pregunta y si no se responde a la misma, el ata-
que contra el elitismo (que se ha transformado
en un término injurioso) puede simplemente
reforzar el Principio de Peter -asegurarse de
que todo el m u n d o alcance su nivel de incom-
petencia- y/o establecer «la igualdad en la falta
Giovanni Sartori
de mérito», resultados ambos que son negati-
vos desde un punto de vista social. Otro ejem-
plo: ¿qué pretende el que denuncia la depen-
dencia! Aunque se suponga (lo que es m u c h o
suponer) que su diagnóstico es correcto, ¿cuál
es la alternativa? ¿Estarían mejor los países la-
tinoamericanos si se cerraran al exterior en ré-
gimen de autarquía? ¿Tendrían acaso que re-
chazar los capitales y los préstamos
extranjeros? Ahora que tenemos en nuestras
manos una peligrosa b o m b a que pesa 400.000
millones de dólares (la deuda externa), se ob-
serva que la contribución más importante de la
teoría de la dependencia a la solución de los
problemas de los países latinoamericanos ha
consistido en proporcionar coartadas y chivos
expiatorios para la gestión catastrófica que ha
conducido al desastre de la deuda y al derrum-
be del Estado desarrollista12.
Hay, pues, un vasto territorio desconocido
en el que urge que penetre nuestra nueva refle-
xión sobre la democracia. Si la presunta «uni-
dad» marxista de la teoría y de la práctica se ha
transformado de hecho en u n a «des-
unión» total, cabe también señalar que el ímpe-
tu normativo y maximalista de la «nueva» teo-
ría democrática de los años sesenta deja total-
mente de lado la transformación de la teoría en
práctica. Y en cuanto a la teoría empírica de la
democracia, su inspiración behaviorista la inci-
ta a hacer hincapié en el nexo entre teoría e
investigación y no en el nexo entre teoría y
práctica. Así, confrontados súbitamente con un
nuevo comienzo de la historia, disponemos de
pocos y seguramente inadecuados conocimien-
tos prácticos13. Y estamos mal preparados en
todos los campos para afrontar los problemas
que plantean tanto las sociedades postotalita-
rias que intentan volver a ponerse en marcha
c o m o las democracias intermitentes latino-
americanas que pugnan una vez m á s por poner-
se en pie. Porfinhemos logrado poner coto a la
maldad de la política, pero, ¿no estamos acaso
a punto de ser conquistados por la mala políti-
ca? Analicemos finalmente este problema.
Una mala economía política
La instauración de la democracia c o m o forma
política y constitucional no constituye un pro-
blema en América latina en el sentido de que
eso es algo que siempre puede conseguirse
Una nueva reflexión sobre la democracia, las malas formas de gobierno y la mala política
«Hacia la derecha, hacia la izquierda», por Wassily Kansdinsky ( 1866-1944). Coi. Nina Kandinsky/DR.
(aunque no siempre de la mejor manera) sim-
plemente reinstaurando las formas que ya exis-
tieron en el pasado. La instauración es un pro-
blema m á s difícil pero no imposible de resolver
para las sociedades poscomunistas, teniendo
en cuenta, eso sí, que los países con un pasado
liberal y constitucional14 tienen una ventaja so-
bre los que sólo han conocido en el pasado la
dominación autocrática. A u n así, en cada caso
la instauración puede en principio llevarse a ca-
bo mediante la imitación, la importación y la
adaptación de formas democráticas occidenta-
les. Pero una cosa es la instauración y otra el
funcionamiento ulterior. También cabe recor-
dar que el hecho de salir de una dictadura es un
asunto m u c h o m á s sencillo que el de ingresar
-cuando se da el caso- en una sociedad de mer-
cado antes desconocida. Pero dejo de lado por
el m o m e n t o este aspecto.
465
U n a vez que se han instaurado las formas
constitucionales democráticas, desaparecen los
riesgos y los males de la opresión; pero no desa-
parecen los males que pueden resultar de la in-
competencia, de la irresponsabilidad, de la fal-
ta de visión y, por último, de una errónea
gestión demagógica. Estados Unidos, Europa
Occidental, Japón y los países del C o m m o n -
wealth pueden permitirse un cierto grado de
mala política producida por ellos; pero los paí-
ses de América latina y los que están actual-
mente en vías de democratización no pueden
darse ese lujo. ¿Qué significa exactamente una
«mala política»? Cabe hacer al respecto dos
puntualizaciones bastante obvias; en primer lu-
gar, una mala política en una serie de malas
medidas políticas concretas; en segundo lugar,
una mala política incluye una mala política eco-
nómica en la medida en que el estado de la eco-
466
nomía es en toda sociedad un elemento que de-
pende de la política económica, es decir, una
política cuyo objeto es el ámbito económico pe-
ro cuyo sujeto, el que toma las decisiones, es el
político, los políticos. Pero, aun así, ¿cómo
puede identificarse una mala política y afir-
marse que es, en efecto, «mala»?
En términos m u y abstractos, la mayoría de
nosotros convendríamos en que una política
globalmente positiva que permite que la mayor
parte de los ciudadanos obtengan ganancias es
buena, mientras que una política globalmente
negativa que hace perder algo a todos es mala.
Pero respuestas de este tipo no nos permiten
avanzar mucho. Por una parte, vastas áreas de
la política no arrojan resultados ni positivos ni
negativos; y resultados de ese tipo son presun-
tamente buenos para los ganadores y malos pa-
ra los perdedores. A d e m á s , los partidos se dis-
tinguen unos de otros por las distintas
concepciones que tienen del bien c o m ú n , tal
c o m o se refleja en sus distintos programas polí-
ticos. Así, las políticas socialistas son políticas
malas para los conservadores pero no para los
socialistas; y viceversa.
Planteemos el problema de una manera m á s
precisa: ¿cómo puede identificarse concreta-
mente en la práctica una mala política? Conce-
do que una mala política que es sólo política es
una noción que se puede y se debe poner en tela
de juicio naturalmente (como está de m o d a
pensar hoy en día); pero no ocurre lo m i s m o
con una mala política que es a la vez una mala
economía -es decir una mala política económi-
ca. Naturalmente, incluso el carácter indiscuti-
ble de una mala economía habría sido puesto
en tela de juicio cuando se creía que existía una
economía política marxista. Pero el catastrófi-
co derrumbamiento de la planificación econó-
mica centralizada equivale también al fin de
una política económica «alternativa». El mar-
xismo fue, en el mejor de los casos, una «teoría
crítica» de la economía 15 ; pero nunca logró ser,
sobre la base de sus propias premisas, la teoría
de una economía alternativa. Así, pese a la
existencia de escuelas económicas que discre-
pan entre sí. todo el m u n d o está de acuerdo en
que una mala economía es indiscutiblemente
mala. Por ejemplo, una economía mala produ-
ce y vende con pérdida, imprime billetes que
sólo contribuyen a la inflación y concede prés-
tamos para el consumo, para sufragar el ocio y
así por el estilo.
Giovanni Sarlori
Bastará, pues, para nuestro propósito, con
definir la mala política en términos económi-
cos. U n a mala economía se ha convertido en
un elemento lo suficientemente importante en
la elaboración de la política en general c o m o
para que yo pueda proceder a m i argumenta-
ción -que. en última instancia, consiste en afir-
m a r que el Estado democrático tal c o m o está
estructurado actualmente está poco capacitado
para llevar a cabo la gestión de una «economía
pública» de manera económica. Pero, en pri-
mer lugar, cabe preguntarse por qué el rendi-
miento de las economías públicas es sistemáti-
camente inferior al de las economías privadas.
Si una economía privada es antieconómica, de-
saparece, mientras que una economía pública
antieconómica puede m u y bien seguir existien-
do. ¿A qué se debe este fenómeno? ¿Por qué
son esas economías tan diferentes? Y , dejando
de un lado su apelación, ¿son ambas en reali-
dad economía?
La palabra economía proviene de la unión
de las palabras oikos (casa, hogar) y nomos (ley
y. por derivación, administración). Así, el tér-
m i n o «economía» se vuelve un elemento eti-
mológicamente transparente cuando se lo defi-
ne c o m o «la ley del hogar». Claro está que la ley
del hogar es sólo un predecesor m u y lejano de
la economía tal c o m o la concebimos hoy día.
Cabe también añadir que nuestra noción de
economía abarca un c a m p o m u c h o m á s amplio
que el nomos del oikos16. Sin embargo, la m a n e -
ra c ó m o se administra un hogar, c ó m o debe ad-
ministrarse para que pueda sobrevivir y pros-
perar, constituye el meollo m i s m o de lo que
hace que la economía sea «económica». El
comportamiento económico comienza, y resul-
ta óptimo, cuando uno administra su propio
oikos.
La noción resultante y m á s amplia consiste
en que el «hecho de mantener un hogar» nos
exige trabajar para obtener «bienes» -objetos
que son propiedad nuestra (en un principio, la
tierra), y sacar provecho de los mismos. Ese fue
el comienzo, y sostengo que sigue siendo la
esencial, del homo œconomicus. Sin lugar a du-
das, pasar del hogar a la propiedad de bienes
exteriores (del complemento de tierra esencial
del oikos a los negocios, la industria, etc.) entra-
ña otras transiciones, ante todo la que supone
pasar del cuidado -cuido m i hogar- al benefi-
cio; pero en una economía privada el cuidado y
el beneficio permanecen íntimamente vincula-
Una nueva reflexión sobre la democracia, las malas formas de gobierno y la mala política 467

U n grupo de alumnos americanos rinde honores a su bandera: en Estados Unidos la legitimidad democrática
combina la lealtad a la nación y a la Constitución, p. Koch/Rapho.

dos, ya que los beneficios revierten al hogar y para sí gratis, sin gastos. Así, el hecho de ser
entran en la prosperidad global del hogar17. propietario acarrea enormes economías indi-
rectas18 (aunque visibles), mientras que la pro-
piedad pública requiere gastos de manteni-
Economía pública miento, reparación y renovación aún mayores
frente a economía privada (habida cuenta de los gastos administrativos
suplementarios), que son sin lugar a dudas gas-
Sobre la base de estas consideraciones, puede tos, ya que todos deben ser sufragados con fon-
fácilmente percibirse la falta de analogía entre dos públicos. La diferencia radica aquí, sobre
la economía privada y la economía pública. todo, en que mientras una economía privada
« M i cosa» m e importa, mientras que las cosas tiende a automantenerse, la propiedad pública
de los demás son c o m o una res nullius, se trata tiende a autodeteriorarse. Resulta irónico (ha-
sólo de algo que puede aprovecharse: después bida cuenta de quien inventó la expresión) que
de m í , el diluvio. El hecho de ser propietario de el «individualismo posesivo» sea, en la compa-
algo engendra el cuidado de ese algo; la no pro- ración entre la economía pública y la privada,
piedad o la propiedad pública engendra el des- el factor dominante, la ventaja intrínseca que
cuido y la indiferencia. Ser propietario de algo ostentan los sistemas económicos basados en la
incluye el mantenimiento gratuito y los gastos propiedad.
de reparación -que son gratuitos tanto porque Así, los mecanismos basados en el mercado
no constituyen un gasto público (el propietario tienen un aspecto encubierto, el «cuidado del
los sufraga con cargo a su propio presupuesto) hogan>, la relación que establecemos con los
c o m o por el hecho de que el propietario trabaja objetos (posesiones) c o m o extensiones y com-
468 Giovanni Sartori

plementos del yo. c o m o complementos de la tiene nada de una economía auténtica. Es de-
persona. Durante m u c h o tiempo se objetó a es- cir, se trata de una economía no económica. E n
te punto de vista: 1) el hecho de que en muchas Marx, el «comunismo total» presupone la abo-
culturas la propiedad no lleva aparejado el cui- lición de la economía misma. El daba por sen-
dado de la misma (la vinculación no es necesa- tada la abundancia; y, sin embargo, se le tomó
ria ni automática), y 2) que en un sistema de m u y en serio19. Pero «la característica inelucta-
compulsiones no capitalistas y/o no individua- ble de toda sociedad es que no hay manera de
listas se cuidaría la propiedad pública exacta- escapar de la economía» 20 . Sin embargo, hay
mente igual que se cuida la propiedad privada. algún margen de maniobra para poder escapar
La primera objeción es válida, pero no hace si- de una mala política económica.
no explicar por qué algunos sistemas económi- L o anterior nos sirve para reformular la
cos (en Africa, por ejemplo) se estancan y ter- esencia de una «buena política». Durante m u -
minan por desplomarse bajo el peso de una cho tiempo nos ha obsesionado una sola pre-
explosión demográfica que las economías débi- gunta: ¿quién se beneficia? A medida que co-
les no pueden soportar. La segunda objeción se bramos conciencia de la magnitud del fracaso,
puede rebatir con la mera observación. Basta surge una segunda pregunta: ¿qué es beneficio?
viajar por Europa Oriental y la Unión Soviéti- L o bueno políticamente puede concebirse de
ca: el estado de deterioro de los edificios y de muchos modos -y, sin embargo, un pensamien-
las infraestructuras en general es horripilante to abierto y desideologizado tiene escasas razo-
-aunque, a m i juicio, nada sorprendente. L o nes para negar que una buena política presupo-
esencial es, pues, que la característica de la pro-ne la existencia de una «economía económica».
piedad pública y, en general, de la economía E n tal caso, la tarea de los años venideros con-
pública es que no se asemeja a la doméstica. El sistirá en encontrar los medios para disciplinar
propietario privado tiene que vivir dentro de y controlar el Estado burocrático, el Estado in-
los límites que le imponen sus medios: los gas- dustrial y, ante todo, el Estado emisor de m o -
tos no deben ser superiores a sus ingresos. Ese neda.
no es el caso del propietario público, el Estado. E n principio (pero no en la práctica) se pue-
Y a que el gestor de la economía pública gasta el de fácilmente poner remedio al Estado buro-
dinero de los demás en beneficio de los demás, crático-administrativo despilfarrador, hincha-
se siente empujado a gastar demasiado y a gas- do y perezoso; puede encargarse a empresas
tar de manera inadecuada (y a robar). N o hay privadas la prestación de la mayoría de los ser-
pues una analogía auténtica entre la expresión vicios. D e manera semejante, el Estado indus-
«hogar privado» y la expresión «hogar públi- trial y gestor puede reducirse y mantenerse en
co». E n realidad, esta última es equivocada ya forma saludable cerrando o vendiendo las e m -
que es m u y difícil encontrar en el ámbito públi- presas que trabajan con pérdida. El problema
co entidades que sean dignas de ese nombre. m á s difícil de resolver es el de la emisión de
Sin embargo, cabe seguir utilizando la expre- moneda. El Estado puede obtener préstamos
sión «hogar público» c o m o una denominación c o m o los individuos; y no hay nada que sea in-
significativa de la economía pública que debe- herentemente erróneo en el hecho de gastar con
ríamos procurar crear. cargo a la deuda pública - a pesar de que, a par-
E n la economía, de estilo doméstico, que tir de u n punto que no conocemos, un déficit
practicamos -la economía privada- los indivi- demasiado grande se transforma en déficit ex-
duos gastan su dinero en beneficio propio: se cesivo. El problema se plantea cuando el Esta-
guardan de gastar demasiado y se sienten im- do paga (o reembolsa a sus prestamistas) sólo
pulsados a gastar de manera racional. Ello en- con papel, esto es, hinchando meramente la
traña que la reducción de los costos es impor- masa monetaria en circulación. Este es u n en-
tante y que los bienes de producción deben gaño que la economía privada no puede tole-
producir riquezas o desaparecer. Si se aplica- rar, pero que hace que las economías públicas
ran los mismos criterios a la economía pública, se vuelvan parasitarias y, en última instancia,
tendríamos en efecto un hogar público. Sin e m - conduce a la destrucción de la riqueza y del bie-
, bargo, en la medida en que los criterios son ac- nestar de la sociedad en su conjunto. Aquí radi-
tualmente los contrarios, la economía pública ca el punto capital de la mala política; y éste es
es en realidad una economíaficticia,que no el ingrediente potencialmente m á s dañino.
Una nueva reflexión sobre la democracia, las malas formas de gobierno y la mala política
Cabe señalar que el hilo conductor de m i
argumentación -la ley del hogar- no lleva ine-
vitablemente a la conclusión de que lo privado
sea mejor que lo público. Si esa hubiese sido
«mi ideología», o mi inclinación, no m e hubie-
se dedicado a indagar la noción de hogar públi-
co. M e n o s Estado, esto es, reducir el alcance de
la política, es una receta contra la mala política
en la medida en que no tenemos otra alternati-
va viable. L a llamada a la «privatización» se
basa en esta consideración de sentido c o m ú n .
Sin embargo, la privatización c o m o receta para
atenuar los daños, concebida sólo c o m o freno
de la mala política, puede a su vez sustituir los
males públicos por los suyos propios2'. Los re-
medios negativos actúan positivamente al prin-
cipio pero pronto encuentran la manera de cau-
sar sus propios males. La objeción contra la
idea de que la privatización sólo produce resul-
tados positivos se asemeja a la objeción contra
el poder mágico de la «desreglamentación». Es-
ta tiene sus méritos cuando permite eliminar
reglamentos erróneos; pero luego se requieren
nuevos reglamentos y, a m i juicio, el m u n d o
altamente congestionado y cada vez m á s artifi-
cial hacia el cual nos encaminamos sin tregua
exigirá m á s reglamentos que nunca. E n efecto,
así c o m o la alternativa privada permite corre-
gir o impedir degeneraciones en la esfera públi-
ca, un hogar público debería constituir la alter-
nativa que permitiera impedir las omisiones o
errores privados. La afirmación de que «lo pri-
vado es mejor» debe relativizarse y justificarse
y, a la inversa, lo m i s m o debe hacerse con la
afirmación de que «lo público es mejor»22.
El poder de la bolsa
Examinemos ahora el argumento según el cual
el Estado democrático no está bien armado, da-
da su estructura actual, para resistir a una mala
economía y a la mala política resultante. E n el
m o m e n t o de su concepción en el siglo x v m la
finalidad esencial de los sistemas constitucio-
nales consistía en superar la maldad de la polí-
tica. Esto se lograba dividiendo el poder estatal
y sometiéndolo a un proceso de verificaciones
y equilibrios. Poco importaba que el parlamen-
to y el gobierno (el rey, el poder ejecutivo) estu-
vieran separados (Estados Unidos) o que c o m -
partieran el poder (Reino Unido); el hecho es
que el parlamento disponía del «poder de la
469
bolsa», es decir, el derecho de recabar y distri-
buir dinero. Esa atribución y la división de fun-
ciones que llevaba aparejada entre, por ejem-
plo, el control del parlamento y los gastos
realizados por el ejecutivo, reflejan el simple
hecho de que desde el comienzo, y durante m u -
cho tiempo después, los parlamentos represen-
taban a los que realmente pagaban los impues-
tos, es decir, a los ricos y no a los pobres. D e ahí
que los parlamentos controlaran eficazmente
los gastos.
Pero durante el último siglo el equilibrio en-
tre el freno parlamentario y el acelerador del
ejecutivo se ha ido perdiendo paulatinamente,
al debilitarse su capacidad de autoequilibrarse.
C o n el sufragio universal y la posterior transi-
ción general de la ley y el orden (la única cosa
que se esperaba que el «Estado pequeño» pu-
diera garantizar) al Estado benefactor o del bie-
nestar, los parlamentos se han transformado en
órganos que gastan incluso m á s que los gobier-
nos. El dique natural que mantenían los presu-
puestos estatales en equilibrio hasta mediados
del siglo X X era la creencia de que la índole de
un presupuesto exige que esté equilibrado. Las
dos guerras mundiales engendraron déficit
enormes que, sin embargo, fueron reabsorbi-
dos lentamente en función de esa creencia. El
sortilegio se rompió cuando los políticos adop-
taron la doctrina de Keynes -gastos con cargo
al déficit público23. Gastar sin tasa ha sido des-
de entonces una tentación irresistible. E n las
estructuras del Estado constitucional ya no se
puede encontrar a ningún nivel u n organismo
de control que sea responsable desde el punto
de vistafiscal24.Y si los políticos que se dedi-
can a gastar sin tasa pueden escapar dejando
unas deudas que nunca podrán reabsorberse y,
por lo tanto, en última instancia, simplemente
mediante la emisión de moneda, entonces una
mala política y/o una mala economía son y se-
rán inevitables.
Las redemocratizaciones
La nueva reflexión sobre la democracia, de
acuerdo con mis coordenadas o con otras, será
probablemente u n proceso m u y lento y sobre-
manera conflictivo. El hecho de que estemos en
un m o m e n t o crítico de la historia no implica
que vayan a aparecer rápida y linealmente nue-
vos pensamientos o resultados positivos felices.
470
El mundo-que-vuelve-a-la-democracia (vuelve
en el sentido de reconocer simplemente que to-
das las sustituciones han sido espurias) presen-
ta facetas m u y diferentes. En un extremo está
América latina y en el otro las sociedades pos-
comunistas que tienen que hacer frente a unos
problemas radicalmente distintos. América la-
tina debe dejar atrás su nefasta herencia de po-
líticas populistas mientras que las sociedades
poscomunistas han de encarar la transición ge-
neral de una economía que no funcionaba a
otra que funcione.
Puede sostenerse en un primer m o m e n t o
que el «regreso a la economía» de las socieda-
des que antes tenían un carácter planificado, es
decir, que no eran de mercado, encuentra una
compensación en el sentimiento de liberación,
en la euforia que produce verse liberado de la
tiranía comunista. Empero, la euforia de la li-
beración no durará tanto como las dificultades
que impone el proceso de crear una economía
de mercado no sólo a partir de nada sino tam-
bién sobre bases adversas, habida cuenta en
particular de que el homo œconomicus de los
países de Europa Oriental y de U R S S no res-
ponden a las «señales de los precios», de m o d o
que los costos y los precios establecidos por el
mercado son, por una parte, rechazados cuan-
do imponen sacrificios y, por otra, no logran
orientar y estimular la producción.
C o m o ya he dicho anteriormente, el proble-
m a m á s difícil no es el de salir de la dictadura
sino el de entrar en una sociedad de mercado
-«gran transformación» que tiene una enverga-
dura semejante a la que ha descrito con maes-
tría Karl Polanyi25.
El período de 40 a 70 años de régimen co-
munista ha engendrado un «hombre protegi-
do», un hombre que se muestra hostil a los ries-
gos y a las incertidumbres de la sociedad
abierta y de su estilo competitivo, y que al mis-
m o tiempo las teme. El hombre del Este se sien-
te atraído irresistiblemente por la abundancia y
los bienes de Occidente, por sus salarios más
altos y su bienestar, pero no está en m o d o algu-
no preparado para aceptar su costo h u m a n o : la
crueldad del mercado, el desempleo, el trabajo
arduo, los alquileres elevados sin subvencio-
nes... Evidentemente, se siente feliz de haberse
liberado de su cárcel, y, sin embargo, desea
conservar la seguridad en el alojamiento, la ali-
mentación y el empleo que le proporcionaba.
Nos enfrentamos una vez más con el miedo a la
Giovanni Saríori
libertad26. N o cabe duda de que el hombre de
los países del Este goza de su nueva libertad,
pero al mismo tiempo le disgustan las desigual-
dades y los obstáculos impuestos por la vida no
protegida que trae consigo.
Debo reiterar, pues, m i advertencia inicial:
que la democracia c o m o principio de legitimi-
dad es una cosa y que la democratización real
es otra. ¿ C ó m o podemos garantizar, pese a los
obstáculos y a los fracasos, que el Zeitgeist de-
mocrático triunfe en el próximo milenio? A mi
juicio, la posibilidad de una victoriafinalde-
pende del m o d o c o m o las democracias m á s im-
portantes de los años noventa indiquen el ca-
mino a seguir. Y el hecho es -reconozcámoslo
francamente- que en este momento los países
modelo están atravesando ellos mismos una zo-
na de turbulencias. Supongamos, con m u c h o
optimismo, que el hogar público respetará las
mismas normas que el hogar privado y que po-
drá restaurarse en cierto m o d o el «poder de la
bolsa» y, por lo tanto, el control de las trampas
fiscales. A u n en ese caso, es decir, aunque se
suponga que podrá ponerse coto a la mala polí-
tica y a la mala economía, debemos dar razón
de cuándo y c ó m o se acabará la ideología (y en
qué se transformará), y en qué consistirá la
nueva política que yo llamo videopolítica.
Del marxismo al populismo
y a la videopolítica
El fin de la ideología, tal c o m o se ha definido
más arriba, significa que han muerto los argu-
mentos de la ideología -con sus tradiciones, sus
banderas y sus tambores. Sin embargo, los seres
humanos son en el fondo de su «ser» (su per-
cepción del m u n d o ) m u y flexibles. Así, la ideo-
logía quizá desaparezca oficialmente, pero se
mantendrá intacta en sus odios y en sus a m o -
res. E n efecto, la derrota en una batalla puede
aguzar las fobias contenidas. Aunque los argu-
mentos de la ideología hayan muerto, se m a n -
tienen con vigor sus instintos, a la espera del
cambio de generación. ¿A dónde irán a parar
esos instintos?, ¿bajo qué techo oficial se cobi-
jarán? La respuesta es evidente: bajo el techo
de la casa de la «izquierda». Que no quede nin-
guna duda al respecto: la «izquierda» es y se-
guirá siendo un símbolo m u y poderoso de rea-
grupamiento27. Sin embargo, una izquierda
privada de sus fundamentos marxistas deriva
Una nueva reflexión sobre la democracia, las malas formas de gobierno y la mala política
fácilmente hacia un simple populismo, hacia
una mera retórica demagógica, dejándonos, o
al menos dejándome a m í , con una verdadera
nostalgia del marxismo. El marxismo era un ar-
gumento (aunque fuera erróneo), mientras que
el populismo es sólo ruido. Pienso, pues, que en
general la ideología del marxismo se fundirá en
el m a g m a informe de un radicalismo populista
en el que la «izquierda» queda reducida a la
práctica de desprestigiar, a una hubris sin senti-
do, a un maximalismo absurdo que se traduce
en una agitación incesante.
¿A qué extremos llegará ese proceso? N o lo sé.
Pero si llegara lejos, nos veríamos arrastra-
dos a la hipótesis pesimista, esto es, a una
vorágine populista que cría una sociedad
perturbada y cabalga a lomos del tigre de la
política del desorden. Hace años, acuñé el
término «novitism» para denominar al im-
pulso de ser novedoso a toda costa. Sus
complementos políticos son (también a m i
parecer) el contrarismo y el movimentismo,
el estar siempre en contra de todo y el ha-
llarse constantemente en movimiento al
igual que una multitud. Pero ese «crescen-
do» que hemos expuesto a grandes rasgos
no sucede por un impulso propio, sino que
supone la videopolítica -concepto que a
continuación expondré brevemente28.
Los grandes medios de comunicación, sobre
todo la televisión, están influyendo en el juego
de la política -para mejor o para peor- mucho
más profundamente de lo que creíamos. Lo que
la televisión hace m u y bien es «despertar»; por
eso puede afirmarse que la televisión es una
fuerza liberadora en política. Las revoluciones
pacíficas en Europa Oriental lo han puesto cla-
ramente de manifiesto: esas revoluciones se de-
sarrollaron pacíficamente y se transformaron
en algo irresistible en la pequeña pantalla y gra-
cias a ella. Los televidentes comenzaban vien-
do unas manifestaciones que podrían haber si-
do fácilmente aplastadas, salvo que unas
autoridades poco seguras de sí mismas no de-
seaban que ese aplastamiento se viera. Pero,
cuando la gente reunida en familia pudo ver
que era posible manifestarse sin peligro, se de-
cidió también a salir a la calle. Cuando los pri-
meros centenares o millares de manifestantes
se transformaron en cientos de miles, la revolu-
ción había triunfado y durante todo ese tiempo
471
la pantalla de televisión daba ánimos a los m a -
nifestantes y, a la vez, les ofrecía protección.
Pero hay otra cara de la moneda, y es que
«mirar» es sólo eso: mirar. Ese acto no brinda
ninguna pista para saber lo que puede o debe
hacerse respecto de lo que se está mirando.
Además, el m u n d o en imágenes que los noticia-
rios nos permiten ver (en microcápsulas de un
minuto m á s o menos) tiene m u c h o m á s valor
de imagen que de noticia. Los acontecimientos
mundiales se reducen en general a incendios,
accidentes, muertes y, claro está, quejas, mani-
festaciones y protestas. Y , en general, es el
«bien-pensar», el conformismo, el que determi-
na lo que se va a mostrar en la pantalla y propo-
ne la manera de interpretarlo. Pero ni siquiera
el pensar conformista puede alterar el hecho de
que lo que se nos da a ver del m u n d o no nos
permite comprenderlo. La imagen no puede
hacer lo que la palabra. La conclusión que cabe
sacar de esto es que la televisión es, en el mejor
de los casos, un instrumento que permite plan-
tear problemas pero no resolverlos. En un m o -
mento determinado nos hace cobrar conciencia
de un problema. Pero luego, ¿qué? T o m e m o s el
ejemplo de la pobreza. La mayor parte del
m u n d o sufre terriblemente de pobreza. Antes
de que existieran los medios de comunicación
populares, los pobres solían aceptar su destino,
entre otras razones porque no se daban cuenta
de lo pobres que eran. H o y tienen conciencia
de ello y su pobreza se vuelve intolerable. ¿Có-
m o podemos afrontar este problema? ¿Con m a -
nifestaciones contra la pobreza que aparecerán
en la pequeña pantalla? Claro que no. Pero ése
es exactamente el punto donde nos deja la tele-
visión que hoy tenemos (podríamos tener una
mejor).
Habida cuenta de todo esto, la videopolítica
no puede sustentar, por sí sola, m á s que la de-
mocracia de manifestaciones y la democracia
de protesta. Y , si tal es la realidad, cabe pensar
que en los años venideros se producirá por do-
quier -en unos sitios más, en otros m e n o s - una
intensificación de exigencias exageradas y sim-
plistas y, en respuesta a ellas, de promesas exa-
geradas que harán que sea m á s difícil que nun-
ca formular y establecer una buena política y
una buena economía. Mientras esperamos que
el pensamiento abierto venza al pensar confor-
mista, debemos estar preparados para que las
cosas empeoren antes de mejorar. La inflación
se puede frenar y eliminar m á s fácilmente
472
cuando se vuelve galopante. L o m i s m o cabe
decir de todos los excesos: los remedios (los
cambios bruscos de política) son aceptados
fácilmente sólo cuando la curva de lo tolerable
alcanza su ápice.
Notas
1. Para un análisis a escala
mundial del «movimiento hacia la
democracia» en la década de los
años setenta (antes de los
acontecimientos de Europa
Oriental), véase: L . Diamond, J.
Linz y S . M . Lipset, editores,
Democracy in Developing
Countries, 4 vols., Boulder,
Colorado, Lynne Rienner, 1989.
C o m o indican los editores en su
prefacio, «con la importante pero
aún indeterminada excepción del
Estado islámico fundamentalista
-en esa vasta región del m u n d o
desde Indonesia hasta Africa
Occidental en que el Islam es la
religión m á s importante o
dominante- la democracia es el
único modelo de gobierno que
goza de una amplia legitimidad
ideológica en el m u n d o actual»
(pág. X ) .
2. C . B . MacPherson se
equivocaba, pues, cuando sostenía
que «los sistemas abiertamente no
liberales que prevalecen en los
países de régimen soviético y los
sistemas no liberales m á s o menos
distintos que predominan en la
mayoría de los países
subdesarrollados pueden
reivindicar histórica y
genuinamente el título de
democracia» (The Real World of
Democracy, Oxford, Clarendon
Press, 1966, pág. 3) Los sistemas no
liberales son, por ello m i s m o , no
democráticos. Esa es la conclusión
inevitable de mi argumentación en
The Theory of Democracy Revisited,
Chatham, N.J. Chatham House,
1987, págs. 383-393, y también
págs. 357-362 y 476-479.
3. Véase S . M . Lipset, Political
Man, Garden City, Doubleday,
Aparte del islamismo, la democracia liberal
es hoy en día el único juego «legítimo» posible,
aunque, claro está, somos libres de no respetar
las reglas.
1960, capítulo 3. El autor precisa
que «un sistema sumamente eficaz
pero ilegítimo es más inestable que
los regímenes que tienen una
eficacia menor y una mayor
legitimidad... Por otra parte, una
eficacia prolongada... puede
conferir legitimidad a un sistema
político» (pág. 82). Przeworski
señala que «lo que importa desde
el punto de vista de la estabilidad
de cualquier régimen no es su
legitimidad... sino la existencia o la
falta de alternativas mejores» (en
G . O'Donnell, P. Schmitter y L .
Whitehead, Transitions from
Authoritarian Rule: Comparative
Perspectives, Baltimore. Johns
Hopkins University Press, 1986,
págs. 51-52). Sin embargo, yo no
afirmaría que la legitimidad
importa menos, sino que, cuando
esa legitimidad queda erosionada,
las alternativas adquiren una
importancia crucial. En ese sentido
las dos nociones resultan
complementarias. Evidentemente,
el umbral de la ineficacia excesiva
(período demasiado largo de mala
política) varía mucho según los
países.
4. La documentación sobre el
antiparlamentarismo en Italia está
bien analizada en las dos obras de
Rodolfo de Mattei, / / Problema
délia Democrazia dopo l'Unità,
R o m a , 1934, y Dal Transformismo
al Socialismo, Florencia, 1940.
5. Para todos estos casos, véase
Charles Lindblom, Politics and
Markets, Nueva York, Basic
Books. 1977, pág. 112; todos los
sistemas occidentales «practican
en algún grado el socialismo de
mercado». Rechazo tajantemente
la intepretación «mixta» en m i
Giovanni Sartori
Traducido del inglés
obra The Theory of Democracy
Revisited, cap. 14, en particular
págs. 399-407.
6. Véanse las tesis sobre
Feuerbach de 1845 y,
particularmente, la última célebre
afirmación de que «losfilósofosse
han dedicado sólo a interpretar el
m u n d o de distintas maneras, pero
lo que importa es cambiarlo».
7. La mejor exposición de la tesis
de que todos los cambios radicales
importantes exigen la violencia es
la de Barrington Moore en Social
Origins of Dictatorship and
Democracy, Boston, Beacon Press,
1966.
8. Debe entenderse que la cultura
de la revolución es una cosa y otra
la cultura de la violencia. Así, la
revolución puede perder su valor
sotérico (salvifico), mientras que la
violencia individual y de grupo se
desarrolla c o m o un medio de
imponer «nuestra vía». A decir
verdad, yo diría que la
endémicamente violenta
democracia de manifestaciones
está en auge.
9. E n la obra Política Piligrims,
Oxford University Press, 1981, se
analizan de manera concreta las
visitas de intelectuales
occidentales de renombre a Unión
Soviética bajo Stalin, a China bajo
M a o , a Viet N a m del Norte y a
Cuba. E n el prefacio de la
traducción italiana de 1988
(Bolonia, Il Mulino), Hollander
señala que, en el caso del régimen
sandinista de Nicaragua, se repitió
exactamente el sistema de las
peregrinaciones anteriores. U n a
denuncia complementaria figura
Una nueva reflexión sobre la democracia, las malas formas de gobierno y la mala política
en el libro de J.F. Revel La
connaissance inutile, París,
Grasset, 1988.
10. Véase The Theory of
Democracy Revisited, op. cit.,
passim, en particular las
págs. 67-72.
11. Esta cita está tomada de
Nancy Berman, «Rethinking
Regime Change», Comparative
Politics, vol. 22, abril de 1991,
pág. 371.
12. En efecto, las obras m á s
importantes sobre los casos de
derrumbamiento (véase en
particular Juan Linz en Linz y A .
Stepan, editores, The Breakdown
of Democratic Regimes, Baltimore,
Johns Hopkins University Press,
1978) y sobre la redemocratización
(O'Donnell y otros, editores.
Transitions from Authoritarian
Rule, 4 volúmenes, op. cil.) hacen
hincapié en las élites c o m o
elemento catalizador fundamental
en ambos procesos. Y lo que tiene
aún mayor importancia es el hecho
de que, en este punto,
estructuralistas c o m o O'Donnell y
Schmitter se hayan alineado ahora
(en el cuarto volumen de la serie)
con el enfoque anterior de Linz.
13. A este respecto hago hincapié
en la necesidad de un cálculo de los
medios. Véase mi artículo
«Undercomprehension»,
Government and Opposition, otoño
de 1989, en particular las págs.
399-400, y The Theory of
Democracy Revisited,
págs. 506-507.
14. Checoslovaquia fue la única
democracia que funcionó durante
todo el período entre las dos
guerras mundiales, de 1918 a 1939.
Las experiencias democráticas
fueron precarias y breves en
Hungría, Polonia y Rumania; y no
tuvieron nunca la menor
oportunidad en Rusia.
15. H e profundizado este punto en
The Theory of Democracy
Revisited, cap. 14, págs. 412-415 y
418-422.
16. En efecto, según las normas
griegas practicamos la
crematística, la búsqueda del
beneficio, exceso que desfigura la
ley del hogar.
17. La objeción que podría
hacerse sería que «el sistema de
mercado de la empresa individual
o familiar» difiere del «sistema de
mercado de la sociedad anónima
burocratizada» (Lindblom, Politics
and Markets, op. cit., pág. 94), y
que quien hoy dirige realmente la
economía es el «burócrata de la
gran sociedad anónima», animal
de la misma especie tanto si la
empresa es privada c o m o pública.
Esto es verdad; pero la diferencia
radica en que al burócrata que
pierde dinero en la empresa
privada se le despide, cosa que no
ocurre con quien trabaja en una
empresa pública. Véase, sin
embargo, más adelante la nota 21.
18. Cálculos recientes indican que
el valor del producto doméstico -el
trabajo de la familia para la
familia- equivale
aproximadamente a un 30 % del
P N B en Estados Unidos, Gran
Bretaña y Francia; sin embargo, los
economistas de la Universidad de
Marburgo han estimado que en
Alemania Occidental el trabajo
doméstico no pagado equivale a un
70 % del P N B , cifra enorme en la
que resulta difícil creer.
19. M e refiero especialmente al
primero de los tres criterios que se
formulan en la Crítica del
programa de Gotha: «a cada cual
según sus necesidades».
20. Daniel Bell, The Cultural
Contradictions of Capitalism,
Nueva York, Basic Books, 1976,
pág. 254.
21. En una perspectiva general,
comenzamos con a) el poder de la
propiedad (el período del
capitalismo duro); luego
intentamos corregirlo, en el marco
de la Managerial Revolution de
Burnham ( 1941 ), en b) el poder sin
propiedad (directores y gestores de
grandes empresas); y ahora hemos
llegado a la etapa c) el poder sin
473
responsabilidad (gestores que
dirigen enormes empresas, en gran
parte sin control, en beneficio
propio y con salarios enormes
protegidos por toda clase de
garantías). En última instancia, la
ley del hogar tampoco se puede
aplicar a las compañías cuyos
títulos están sometidos a la bolsa
de valores. Así, hemos rizado el
rizo, conclusión que, a mi juicio,
permite justificar mi idea de un
hogar público.
22. M i idea de un hogar público
es, claro está, m u c h o m á s limitada
que la de Bell (véase Cultural
Contradictions of Capitalism, op.
cit., capítulo 6), ya que no se
concibe c o m o unafilosofíapública
que define o redefine el bien
común. Pero tengo una deuda para
con el pensamiento de Bell.
23. Poco importa que se trate de
una lectura demasiado
simplificada y m u y cómoda de la
obra de Keynes. Los políticos
asimilan las teorías en forma de
consignas.
24. Cabe señalar que el poder
judicial, el tercer poder en el
esquema tripartito del poder, se ha
mostrado también cada vez más
indiferente a los costos en sus
sentencias, contribuyendo así,
aunque sea involuntariamente, a la
irresponsabilidad fiscal.
25. The Great Transformation,
Boston, Beacon Press, 1944. En
esta obra Polanyi define la primera
revolución industrial c o m o una
ruptura traumática de la sociedad
orgánica. Mutatis mutandis, las
sociedades comunistas habían
logrado también obtener en los
decenios posteriores a la muerte de
Stalin una configuración de tipo
orgánico.
26. M e refiero a la argumentación
de Erich F r o m m en The Fear of
Freedom, Londres, Routledge and
Kegan Paul, 1942, en particular a
su afirmación de que «el hombre
moderno liberado de los vínculos
de la sociedad preindividualista,
que simultáneamente le ofrecía
seguridad y lo limitaba», puede m u y
474
bien sentirse tentado de «liberarse
del peso de esa libertad entregándose
a un nuevo sometimiento y
dependencia» (pág. 10).
27. Entre otras razones, porque
hace suyo el componente ético de
la política moderna. E n este nivel
la «izquierda» equivale a hacer el
bien (a los demás), mientras que la
«derecha» acumula bienes (para
uno mismo).
Giovanni Sartori
28. H e analizado a fondo esta
cuestión en G . Sartori
«Videopower», Government and
Opposition, invierno de 1989.
El desencanto
de las viejas democracias

Guy Hermet

¿Podemos interrogamos una vez m á s sobre la de- tenido, éstos se sienten casi culpables. Por m u c h o
mocracia, cuando hay tantos hombres que la an- que estudien el mecanismo democrático en los
helan todavía? ¿Es oportuno tratar de la apatía lugares en los que existe desde hace tiempo, en
democrática observada en Europa Occidental y sus desafíos solubles e insolubles, deben ceder el
en América del Norte cuando, en estos mismos paso a los que la admiran sin problemas de con-
lugares, los pueblos no querrían cambiar de régi- ciencia en los lugares donde no existe todavía.
m e n a ningún precio? Es, sin duda, necesario. L a Ello se debe a que no han comprendido toda-
sustancia de los regímenes representativos y plu- vía que el conocimiento es la única actividad hu-
ralistas, no debe confundirse en m o d o alguno m a n a que constituye un fin en sí mismo, e igno-
con la imprevista extensión de su zona de aplica- ran también que el contexto actual es momentá-
ción en Europa Oriental o neo. N a d a impide, pues,
en América latina. La sed de volver a plantear algunas
G u y Hermet es director de investiga-
democracia no dibuja sus ción en la Fundación Nacional de Cien- preguntas una vez ya termi-
rasgos ni siquiera a título cias Políticas y profesor del Instituto de nada lafiesta,ya que si cier-
provisional. Estudios Políticos de París. Sus trabajos tas realidades no pueden
de sociología política se centran princi-
N o es pues por afán de palmente en la formación de los regíme- cambiar otras sí pueden, y el
pronosticar desgracias si nes políticos en Europa y en América analista tiene precisamente
pensamos que el debate in- latina. Sus obras m á s recientes son: Le la tarea de determinar la di-
peuple contre la démocratie ( 1985) y Po-
telectual sobre la democra- litique comparée (1990, con Bertrand ferencia entre las dos. E n es-
cia debe seguir siendo con- Badie). Su dirección: 139, rue Pelleport, ta perspectiva, la finalidad
tradictorio, c o m o todo de- 75020 Paris, Francia de estas páginas consistirá
bate digno de este nombre. en reconsiderar dos aspectos
Ahora bien, casi ha dejado del desencanto político que
de serlo después del afortu- afecta a las viejas democra-
nado fracaso de las críticas cias y que el cataclismo ocu-
marxistas contra la d e m o - rrido en el Este no ha modi-
cracia formal, que ignoraban que ésta es garante ficado para nada. El primero guarda relación con
de la democracia real. E n vez de permanecer en la relativa fragilidad de la legitimidad democráti-
un plano de intercambio de argumentos referen- ca, tanto en la teoría c o m o en la práctica. La se-
tes a un m i s m o objeto, el debate se dividió en dos gunda se refiere a la huidiza virtud cívica que, sin
monólogos sobre fenómenos distintos y casi ex- embargo, algunos estiman tan necesaria en el
cluyentes. Deslumhrados por la irrupción de la presente contexto de las viejas democracias.
libertad en el Este, la mayoría de los analistas no
desean contemplar m á s la democracia si no es en
su forma ampliada, casi en su valor mercantil, La legitimidad por defecto
c o m o teólogos que sólo vieran la religión en fun-
ción del número defieles.E n cuanto a los curio- Las tendencias actuales hacen que cualquier inte-
sos impenitentes que persisten en disecar su con-
rrogación sobre la legitimidad democrática pa-

R I C S 129/Septiembre 1991
476
rezca poco delicada. N o hay duda alguna que,
c o m o concepto, la democracia responde a la
perfección a todas las definiciones admitidas
de la legitimidad. Para M a x Weber, es legítima
toda forma de poder que consigue que se acepte
su legitimidad1. L o que equivale a decir, para-
fraseando a Platón, que «fundar santuarios y
dioses [exige] mucha inteligencia»2, que la legi-
timidad democrática se construyó con cierto
talento y que se impone de manera evidente.
Además, una definición complementaria con-
firma esta observación de manera menos iróni-
ca. U n régimen alcanza la plenitud de su legiti-
midad cuando no hay ninguna alternativa
posible o plausible en el ánimo de los goberna-
dos, y tampoco en el de los gobernantes o de los
que aspiran a serlo. Este es el caso de la d e m o -
cracia. Nadie piensa que haya un régimen que
le haga competencia, cosa que no ocurría hacia
1950 en Europa Occidental. Y casi no tiene ya
rivales en el m u n d o , puesto que éstos se han
desacreditado completamente, con excepción
quizá de los regímenes islamistas. La legitimi-
dad democrática ha quedado sola en el c a m p o
político.
Pero estas consideraciones pueden parecer
demasiado abstractas o poco rigurosas. Quien
se preocupe más de lo que sienten los ciudada-
nos de carne y hueso aceptará mejor el signifi-
cado que Jean Leca atribuye a la legitimidad.
Para él, el gobernante legítimo es el que «se pa-
rece a los gobernados»3. Cierto es que Leca se
refiere a este respecto a sociedades pluriétnicas
o árabes, en relación, además, con el problema
de la identidad nacional. Por consiguiente, su
punto de vista no se aplica necesariamente a
otras circunstancias históricas o geográficas.
Así, en el pasado los europeos se vieron tutela-
dos por gobernantes -reyes, señores- que no se
les parecían en nada, por lo menos en el plano
social, cultural y lingüístico, e incluso en los
rasgos físicos. Pero esto no ocurría en las viejas
democracias. Ciertamente, en una época, sus
habitantes, intimidados por la soberanía que
recayó en ellos repentinamente, estimaron con-
veniente elegir notables que, diferentes de
ellos, les tranquilizaban, prodigándoles mues-
tras de afecto paternal. Pero estos tiempos han
quedado atrás. E a el m o m e n t o actual de la de-
mocracia de los medios de comunicación, los
electores, fascinados por la aguja de los son-
deos4, prefieren aquellos que les representan en
el sentido exacto del término; es decir, los polí-
Guy Hermet
ticos en los que se reconocen o que les hacen
soñar. O bien se sienten inclinados hacia
aquellos que los divierten, m á s que hacia los
que los edifican. Los estadounidenses se ade-
lantaron a esta tendencia con el Presidente
Reagan. Los europeos los siguen, pretendien-
do desde luego lo contrario. Así, también, en
esta acepción la democracia nunca ha sido
tan legítima c o m o hoy, allí donde está arrai-
gada desde hace muchas generaciones. Ello es
debido a que se ha convertido en un régimen
sin competencia, cuyos dirigentes no impre-
sionan a la gente.
En resumen, todo iría del mejor m o d o posi-
ble si no hubiera dos causas de perplejidad que
enturbian el panorama. L a primera hace que
nos preguntemos si esta legitimidad en apa-
riencia insuperable de las viejas democracias
no es, en realidad, de m u y baja intensidad. L a
segunda guarda relación con el objeto de esta
legitimación que es la democracia. ¿Puede de-
cirse que hoy día, en los países ricos, se la consi-
dera de un m o d o distinto al que creemos, c o m o
un hábito sin alternativa, dispensado por este
m i s m o motivo de todo esfuerzo destinado a
darle un significado moral intrínseco?
J . D . Wright 5 recuerda que la base social de
todo régimen se escinde siempre en tres grupos.
E n los dos extremos se sitúan los disidentes y
los «creyentes», estos últimos los únicos porta-
dores del consentimiento auténtico basado en
la convicción. E n el medio se ubican los que se
limitan a aceptar el m o d o de gobierno vigente,
sin creer verdaderamente que puedan hacerse
oír ni que esto valga la pena. Esta categoría in-
termedia es sin duda la m á s numerosa en todas
las circunstancias, pero los dirigentes autorita-
rios o totalitarios son los únicos que se apoyan
casi abiertamente en ella. E n cambio, los diri-
gentes de las viejas democracias cultivan la fal-
sa conciencia de su legitimidad. N o ignoran
que la democracia es la única forma política
que no puede basarse esencialmente en la sim-
ple aceptación pasiva de los gobernados. Saben
que, por la naturaleza m i s m a de su legitimidad,
necesita un consenso activo basado en valores
compartidos o un rechazo explícito referido
también a u n conjunto de valores. Pero los diri-
gentes democráticos no extraen de ello ninguna
enseñanza. Se niegan a ver o admitir que su
legitimización se apoyó m u c h o menos en el
consentimiento positivo que en la aceptación
pasiva. Cierran los ojos al hecho de que esta
El desencanto de las viejas democracias
Antes del desencanto: alegoría entusiasta de la democracia, siglo xix. D R .
pasividad se va extendiendo desde hace unos
veinte años, en proporción a la antigüedad de
las democracias afectadas.
Múltiples indicios ilustran esta tendencia.
La abstención electoral, ya masiva antes de
1960 en Estados Unidos y en Suiza, está cre-
ciendo ahora en toda Europa Occidental, inclu-
so en Estados tan dados a votar c o m o Reino
Unido, Países Bajos o Francia. Paralelamente,
lo que se llama la volatilidad del voto -la infi-
delidad de los electores a un partido y su extre-
m a movilidad entre los partidos- no cesa de
aumentar. Este fenómeno, que podría ser testi-
monio de una mayor madurez e independencia
del electorado, con frecuencia consiste m á s
bien, por desgracia, en una especie de juego de
azar. Por su parte, el militantismo político pasa
de m o d a y los partidos se convierten en casca-
ras vacías. Los viejos se cansan, mientras que
los jóvenes repudian la política y no piensan
más que en la vida práctica, o se evaden en m o -
vimientos alternativos ecológicos, humanita-
rios, culturales o de otro tipo. Así, las viejas
democracias acaban dependiendo de una legiti-
411
midad por defecto, paradójicamente sólida e
inconsistente a la vez, caracterizada por el de-
sinterés político de los ciudadanos6.
N o obstante, considerado a plazo medio, es-
te deterioro podría ser solamente coyuntural,
vinculado por ejemplo a los ciclos alternos de
participación en la vida pública y de evasión
hacia la esfera de lo privado que describió Al-
bert Hirschman 7 . Por desgracia, esta hipótesis
tranquilizadora pierde fuerza cuando se consi-
dera un segundo factor de perplejidad de alcan-
ce m á s permanente. ¿Qué democracia se trata
de legitimar, del m o d o que sea? El objeto es
vago y asimétrico para los ciudadanos ordina-
rios. E n Estados Unidos, la democracia parece
una especie de identidad nacional, es una reli-
gión secular que moviliza desde luego valores
profundamente compartidos, aunque cada vez
menos. Pero en el Reino Unido no es tanto esto
c o m o una tradición, una forma evidente de
identidad histórica que favorece al sistema par-
lamentario c o m o tal. E n Francia, c o m o obser-
va Yves Schemeil8, reviste características m u y
particulares. E n vez de verse c o m o un modelo
478 Guy Hermet

de conciliación de los intereses, la democracia también, sobre todo, Kant, los anarquistas y los
toma la forma de una cultura del antagonismo libertarios norteamericanos), y el otro median-
entre la izquierda y la derecha, la apariencia de te la reabsorción de la sociedad en el Estado (de
un desgarramiento sin remedio porque es nece- Rousseau a Marx).
sario y legítimo (por lo demás se habla m á s de Lo que es m á s , algunos comentaristas con-
república que de democracia). En Suiza, la de- temporáneos complican la cuestión revelándo-
mocracia directa y cantonal constituye el único se c o m o hegelianos sin saberlo. Creyéndose de-
objeto verdadero de legitimidad; por sí sola, mócratas, siguen siendo de hecho autoritarios
motiva el apego de los «confederados» a su ré- c o m o Hegel. E n efecto, de u n m o d o distinto al
gimen 9 . E n cuanto a los alemanes, en la d e m o - de Rousseau, erigen al Estado en cuyo nombre
cracia afirman su rechazo de un pasado emba- hablan en portador de un poder inmanente de
razoso y de desgracias m á s próximas. E n defi- conducir la sociedad. Si se atrevieran, afirma-
nitiva, el único punto de acuerdo entre todos rían, al igual que elfilósofoprusiano, que «el
ellos es éste: la democracia es lo que no tienen Estado es la voluntad divina (...) que se desa-
los otros pueblos y lo que quisieran tener a ve- rrolla en la formación y la organización del
ces, aunque no siempre poseen la capacidad de mundo» 1 2 . Quizá dirían incluso que «tiene u n
alcanzar este objetivo. La democracia de los oc- derecho soberano sobre los individuos, cuyo
cidentales se configura por contraste con la no deber m á s alto es el de ser miembros del Esta-
democracia atribuida a los otros. do» 13 . Estos intelectuales, tan seguros de sí mis-
Sin embargo, la dificultad principal no se m o s , se consideran sin duda alguna republica-
encuentra a este nivel. M á s bien procede de los nos, pero no ven que remachan el clavo hegelia-
callejones sin salida de la teoría política. Los no desarrollando una sociología imperial del
teóricos no han podido dominar nunca el abis- Estado o utilizando constantemente la expre-
m o que separa las concepciones de Locke y de sión «sociedad civil», la cual pertenece esen-
Rousseau en lo que respecta a la relación entre cialmente a Hegel (él escribió «sociedad bur-
14
Estado y sociedad en la Europa moderna. C o - guesa» c o m o sinónimo de «ciudadana») . El
m o es bien sabido, el pensador inglés subordina adjetivo «civil» tiene por finalidad, en el fon-
el Estado a la sociedad mientras que el ginebri- do, disminuir la dignidad de la sociedad frente
no hace lo contrario. Para Locke, el poder del a la del Estado. L o m á s singular es que estos
legislador, incluso del elegido democrática- discípulos involuntarios del teórico alemán se
mente, no puede rebasar el mandato que le ha encuentran no ya en Alemania sino m á s bien
confiado cada miembro del cuerpo político. Se- entre ciertos adeptos escandinavos o america-
gún él, «nadie puede transferir a otro m á s po- nos de la socialdemocracia, o incluso en la iz-
der que el que ostenta él mismo» 1 0 . E n cambio, quierda jacobina francesa.
para Rousseau los ciudadanos son subalternos N o obstante, es de justicia observar que
coronados. Deben confiar plenamente en el le- otros sectores procedentes de las mismas fami-
gislador «que se atreve a instituir un pueblo», lias ideológicas se cuentan paradójicamente en-
que «debe sentirse capaz de cambiar, c o m o si tre los primeros en liberarse de esa confusión
dijéramos, la naturaleza humana, transformar intelectual. Regresando, explícitamente o no, a
cada individuo (...) en una parte de un gran to- las fuentes del pensamiento político moderno,
do del que este individuo recibe en cierta m a - ponen el dedo en la llaga de su vicio primor-
nera su vida y su ser»". La obediencia del ciu- dial. Para ellos, éste consiste en que la d e m o -
dadano ha de ser igual a la fe ciega. Y la d e m o - cracia se define cada vez m á s con arreglo a sus
cracia de que se trata no es ya un régimen de rasgos accesorios o sus instrumentos, m á s que
gobierno, sino que se transforma en un objeti- en relación a u n principio central. La vía hacia
vo último: la creación de un hombre nuevo, li- esta constatación puede analizarse c o m o vere-
berado de su voluntad egoísta y sometido al or- m o s a continuación.
den social perfecto para felicidad de todos. N o La democracia que los hombres políticos o
se ha zanjado el dilema entre estos dos proyec- los teóricos se encargaron de aureolar con valo-
tos contrapuestos que comparten no obstante res se ha desarrollado sobre todo c o m o un m o -
la característica de que uno y otro tienen por do de gobierno real, c o m o u n sistema práctico
finalidad abolir la política: uno mediante la ab- de ajustarse a la relación siempre desigual de
sorción del Estado por la sociedad (Locke y los gobernantes con los gobernados. Ahora
El desencanto de las viejas democracias
bien, los pensadores no fueron suficientemente
capaces de legitimar este proceso necesaria-
mente mecánico, desprovisto de connotaciones
morales, sino que se trasladaron a un plano
m u y distinto, a una ética plausible del ejercicio
de la soberanía popular. La mayoría se limita-
ron a ensalzar el principio de esta soberanía -la
democracia, gobierno del pueblo, por el pueblo
y para el pueblo- para pasar en seguida a otra
cosa, la laboriosa justificación de sus formas re-
presentativas desfasadas con respecto a este
principio. Otros aun rechazaron incluso esta
democracia formal sin percibir su carácter ine-
vitable y benéfico. E n el fondo, hicieron suyo
en los dos casos el sentimiento de T h o m a s
M a n n , según el cual al intelectual no se le ofre-
ce otra opción que la «elección entre la ironía y
el radicalismo»15. E n cambio, no han tenido
m u y en cuenta la recomendación que formula-
ba Walter Bagehot desde los años 1860. Para
Bagehot, la conciliación de lo que él llamaba las
partes «imponentes» y las partes «eficientes»
de los regímenes políticos representaba el im-
perativo supremo de los legitimadores16.
Pierre Favre17 o T h o m a s Dyle y L . H . Zei-
gler18, el primero por el razonamiento lógico y
los segundos con respecto a la historia de Esta-
dos Unidos, volvieron sobre esta cuestión des-
de el decenio de 1970. Favre, en particular, se
interrogó sobre lo que él denomina la «transiti-
vidad» de la decisión mayoritaria; para simpli-
ficar, sobre su calidad democrática19. M á s re-
cientemente, Bernard Manin fue más allá20. Se-
gún este autor, la democracia se define en lo
esencial con arreglo al privilegio concedido a
dos de sus modalidades puramente instrumen-
tales: la decisión mayoritaria y el mecanismo
representativo elevados a teorías legitimado-
ras. Partiendo de este punto, Manin impugna
que el principio de la voluntad mayoritaria co-
m o expresión activa del concepto de soberanía
popular sea legítimo por sí mismo. Por una par-
te, se basa en laficciónde que la voluntad de la
mayoría se impone c o m o la de todos los ciuda-
danos, cosa que no es cierta. La minoría sigue
insistiendo, por lo que la mezcla entre el crite-
rio de decisión -la mayoría- y el principio m á s
eminente de la legitimidad -la soberanía global
o el consenso general- se revela abusiva. Por
otra parte, la información insuficiente del ciu-
dadano hace que la decisión de la mayoría no
sea en definitiva m á s que el fruto del azar o de
la manipulación. Manin estima que, para que
479
sea legítima, la voluntad mayoritaria debería
«constituirse después de u n proceso de delibe-
ración que todos los ciudadanos, o por lo m e -
nos los que lo deseen, hayan arbitrado». Y aña-
de: «El procedimiento que precede a la deci-
sión es u n a condición de legitimidad tan
necesaria c o m o el principio mayoritario»21.
Fuera de Estados Unidos o Suiza, donde pa-
rece menos necesaria, esta demostración pare-
ce haberse introducido en el pensamiento de
algunos responsables políticos. E n Italia, los
frecuentes referendums son ya un elemento
consuetudinario. En Francia, el Primer Minis-
tro Michel Rocard propuso en 1990 la idea de
una «democracia de opinión», m u y cercana a
las reflexiones de Bernard Manin. Pero subsiste
una distancia considerable entre la atractiva
declaración de intenciones y su realización. So-
bre todo, la propia intención tropieza con el
obstáculo insuperable del síndrome elitista. L a
ampliación del proceso de deliberación legiti-
maría mejor la democracia, a condición no
obstante de dar lugar a un debate abierto, desti-
nado a convencer a la mayor parte del cuerpo
político después de una libre confrontación de
los diversos puntos de vista sobre la cuestión
planteada. Pero este debate, aunque situado al
margen del gobierno y de los órganos represen-
tativos clásicos, tendría forzosamente que en-
marcarse en procedimientos organizados, con-
trolados en la práctica por militantes m á s inte-
resados en la cosa pública que la masa. E n otras
palabras, la frontera entre los gobernantes y los
gobernados no haría m á s que desplazarse, limi-
tando además el alcance del sufragio universal,
ya que los activistas tienden frecuentemente a
autoproclamarse o cooptarse.
Así, el objeto de la legitimidad democrática
sigue siendo evanescente hoy c o m o lo fue ayer.
Ello es debido, quizás, a que su delimitación
plantea una aporía, una de esas contradiccio-
nes insolubles de la razón que es inútil de tratar
de resolver. E n efecto, la construcción abstrac-
ta de una legitimidad impone la necesidad de
referirla a un ideal-tipo en el sentido que daba
M a x Weber a esta palabra; en otros términos, a
un modelo desde luego demasiado abstracto
para realizarse verdaderamente, pero provisto
de una coherencia lógica claramente concebi-
ble. Ahora bien, no es de excluir que este m o d e -
lo «ideal-típico» sea precisamente inconcebible
-en este sentido- en el caso de la democracia.
Era fácil afirmar que un soberano era hijo de
480 Guy Hermet

Dios, o bien su vicario que simbolizaba al pue- medio siglo m á s tarde, de gozar de una mayor
blo. Lo es menos proponer que la democracia seguridad en la existencia y añadir diversos de-
rechos sociales a los derechos políticos ya ad-
es el gobierno del pueblo por él m i s m o - o m n i -
cracia- cuando todos se imaginan que si así quiridos. La legitimidad vivida de la democra-
fuera se expondría al riesgo de corrupción o pa- cia se remató en torno a 1900 con la generaliza-
rálisis, y cuando todos saben también que es ción del sufragio, y entre 1930 y 1950 con la
por excelencia el régimen que obedece a la con- consolidación del Estado-providencia.
fusión de la realidad, a la fluctuación de la co- N o obstante, parece en primer lugar que la
yuntura, a la incertidumbre o a la ambivalencia satisfacción despertada por la concesión de de-
de los deseos de los seres humanos. La d e m o - rechos políticos ha sido probablemente so-
cracia, m o d o de adaptación constante a su m e - breestimada. John Rawls 22 propone con razón
dio y esperanza en la prosecución de esta adap- que la adquisición del derecho de voto respon-
tación, se define por ello m i s m o c o m o el «buen
de a la sed de reconocimiento social de las per-
gobierno». Pero gracias precisamente a esta sonas y los grupos marginalizados. Prueba de
permeabilidad y a esa transparencia relativas, ello es que las minorías a las que la ley o la
esa definición se lee un poco c o m o las páginas práctica privan de este derecho le atribuyen
blancas escritas con tinta invisible por redacto- una gran importancia en tanto que no lo tienen.
res sibilinos. Pero, salvo en lo que se refiere a las mujeres en
su calidad de electoras, estudios tan antiguos
c o m o recientes - d e Tingsten23 a Campbell 24 -
prueban que una vez conseguido el derecho de
La inencontrable virtud democrática voto, no siempre lo utilizan con asiduidad. En
términos generales, el acto electoral es d e m a -
Este desafío de la legitimación deja de ser un siado episódico, indirecto y subalterno para
juego intelectual en la actual situación de las dar un sentido de cierta densidad a la ciudada-
viejas democracias, que obliga a hacer frente a nía. Por ello, de las dos grandes conquistas po-
otra dificultad intelectual y práctica. Esta difi- pulares de la democracia, el sufragio universal
cultad, que no ha suscitado m u c h o la atención y los derechos sociales, sólo la segunda sigue
de los especialistas y que, por consiguiente, si- motivando activamente a las masas. Ello signi-
gue siendo poco «documentable», concierne el fica que el progreso de la democracia refuerza
atractivo efectivo que debe ejercer la democra- el comportamiento de usuario de los ciudada-
cia sobre los ciudadanos. E n su mayor parte, nos, en vez de hacerlo retroceder en favor de
éstos se comportan sobre todo c o m o sus usua- una actitud m á s participativa. Afinalesdel úl-
rios. Pero no pueden limitarse a ser simples timo siglo, el canciller Bismarck inventó el Es-
clientes de la democracia, por satisfechos que tado del Bienestar «avant la lettre» con objeto
estén. Por sus actos y sus expectativas los ciu- de quitar filo a las reivindicaciones estricta-
dadanos deberían manifestar que viven en de- mente políticas de los obreros alemanes. Sin
mocracia. Ello equivale a pedirles no sólo cier- quererlo tan expresamente, los responsables so-
ta participación sino también un conjunto de cial-demócratas o democratacristianos llega-
raras cualidades, denominado en otros tiempos ron al m i s m o resultado algunos decenios des-
civismo y que aquí llamamos virtud democrá- pués. Cuando los ciudadanos votan, apenas lo
tica. hacen si no es para conservar o aumentar sus
conquistas sociales.
Esta necesidad ha sido durante m u c h o
tiempo menos apremiante que hoy. En efecto, C o n frecuencia, los ciudadanos ni siquiera
hasta mediados del siglo actual las exigencias tienen nuevas exigencias claras y de alcance ge-
de los habitantes de Europa Occidental o de neral que formular. La democracia ya no es
América del Norte respecto de los sistemas de más que un rito indispensable para la gran m a -
gobierno de sus países eran democráticas por yoría. E n efecto, las exigencias inéditas que se
su m i s m a naturaleza; se situaban en el plano manifiestan ahora en el c a m p o político apenas
noble de la reivindicación de una mayor digni- interesan m á s que a los militantes o a sectores
dad para todos. Para las masas se trataba en limitados de la población, y n o a casi la totali-
primer lugar de acceder al sufragio universal, dad de la m i s m a desde que las mujeres obtuvie-
por lo menos masculino y, en segundo lugar, ron el derecho de voto. E n Estados Unidos es-
El desencanto de las viejas democracias 481

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U n hombre que simboliza la democracia parlamentaria francesa bajo la III República: Georges Clemenceau (1841-
1929), dirigiendo una arenga a sus electores en el Circo Fernando, París, por Raffaëlli. D . R .
482
tas exigencias son propias de las minorías de
todas clases. E n otros países, proceden de cate-
gorías profesionales, c o m o los agricultores.
Desde hace unos quince años, provienen tam-
bién de los ecologistas o de los partidarios de la
concesión del derecho de voto a las comunida-
des inmigradas de nacionalidad extranjera. E n
un plano global, todas estas causas son infinita-
mente menos movilizadoras que lo fueron el
sufragio universal, la gratuidad de la enseñanza
o el establecimiento de regímenes de protec-
ción social de alcance nacional. Esta desagrega-
ción hace que no exista ya ningún grupo social
importante motivado c o m o tal por el acceso al
poder, c o m o ocurrió con la burguesía. Ello ex-
plica también que las reivindicaciones popula-
res se dispersen, se contradigan y se disuelvan
en un m a g m a de reclamaciones corporativistas
cuya lógica misma contradice la noción de inte-
rés general. Lo que se concede a unos se conce-
de en detrimento de otros. Cierto es que la
igualdad sigue reivindicándose de manera pla-
tónica, pero las respuestas que han de darse a
los verdaderos deseos promueven el desarrollo
de desigualdades reales. Esta circunstancia al-
tera las relaciones democráticas y hace que la
posición que se ocupa sea m á s importante que
la tarea que se realiza. Se vuelve a crear un sis-
tema de privilegios hipócritas en contradicción
con la equidad democrática y la exactitud del
lenguaje, ya que se denomina igualdad lo que
no lo es. Este deterioro es deplorable en sí mis-
m o . A d e m á s , inquieta a los políticos por una
razón precisa: se asustan de su creciente difi-
cultad para asegurar lo que convendría llamar
la retribución de los ciudadanos. Éstos ya no
militan m u c h o , y por consiguiente su fidelidad
no puede recompensarse con ventajas simbóli-
cas, tales c o m o el placer que se obtiene con la
frecuentación de los jefes. Tratándose además
de la masa de población, la dificultad resulta a
la vez material y psicológica. Desde el punto de
vista financiero, no es posible aumentar hasta
el infinito los gastos sociales y los mecanismos
de redistribución de los ingresos, so pena de
romper la dinámica de la economía. Además,
las políticas redistributivas mejor intenciona-
das tienen con frecuencia consecuencias adver-
sas. Así, la gratuidad de los cuidados médicos
puede dar lugar en la práctica al hundimiento
de la medicina corriente, c o m o se produjo en el
Reino Unido en el marco del National Health
Service. E n términos más amplios, la elevación
Guy Hermet
cuantitativa del nivel de vida mediante el acce-
so de todos a bienes antes reservados a unos
pocos provoca forzosamente una especie de
congestión del consumo, que hace irrisorios sus
beneficios. Todos descubren ahora esta conges-
tión del bienestar, revelada del m o d o m á s ele-
mental por los atascos de tráfico o la invasión
de los lugares de vacaciones. C o m o escribe M i -
chael Walzer, «el logro del "Estado del bienes-
tar" podría significar m u y bien elfinalde esa
participación pública que hasta ahora era nues-
tra alegría y nuestra felicidad»25. En efecto, el
verificar la limitación física de las posibilida-
des que ofrece la redistribución igualitaria de
los bienes hace que los ciudadanos de las viejas
democracias de Europa Occidental y América
del Norte se interroguen sobre el porvenir del
«Estado-providencia». Los políticos proponen
entonces encauzar la acción hacia los m á s des-
validos, que existen todavía y se multiplican
incluso por causa de la crisis económica. Pero
esta reorientación hacia los marginados suscita
reacciones ambivalentes de la mayor parte de
la población. Presentada c o m o una medida de
justicia, tropieza paradójicamente con el senti-
do de justicia de la mayoría, que ve en ella so-
bre todo un cálculo demagógico. Esta gran m a -
yoría, instalada ya en un confort relativo que
estima haber pagado con sus esfuerzos y sus
luchas políticas, descubre satisfacciones m á s
cualitativas de sus deseos, que n o tiene inten-
ción de sacrificar en beneficio de minorías que
le son ajenas. Los ciudadanos aspiran a un en-
torno mejor. Querrían m á s espacio. Desean
también que sus hijos tengan una posición
profesional mejor que la de ellos, y no sola-
mente ingresos m á s elevados dentro del mis-
m o grupo social, c o m o ocurría en el pasado.
Ahora bien, esta exigencia de educación para
los jóvenes no plantea solamente un problema
presupuestario sino que topa con una parado-
ja, subrayada en particular por R a y m o n d Bou-
don 2 6 y Pierre Bourdieu27, consistente en que
la igualación formal de las oportunidades de
promoción social, universitaria y profesional
con frecuencia no hace sino reducir aún m á s la
igualdad real. N o es ningún secreto ya, por
ejemplo, que la inflación brutal del número de
estudiantes o de una categoría determinada de
ellos -minorías raciales, intocables en India-
se produce casi por fuerza en detrimento
del nivel de los exámenes de admisión y de
los estudios. Esta ventaja desvaloriza los tí-
El desencanto de ¡as viejas democracias
tulos, reforzando al propio tiempo la jerarqui-
zación de las universidades. Así, en muchas cir-
cunstancias, reformas educativas generosas no
hacen m á s que contribuir a desplazar ligera-
mente las fronteras de la segregación social,
agravando las frustraciones cuando los que si-
guen marginados lo son con un título inutiliza-
ble en el bolsillo.
Así las cosas, podría parecer que el remedio
al desencanto democrático en las sociedades ri-
cas consistiría en estimular más bien aspiracio-
nes cualitativas situadas esta vez en un plano
propiamente político. L o ideal sería que los
ciudadanos volviesen a encontrar un placer
gratuito en ser más activos y participantes, si es
que lo han sido alguna vez. Ello presupone que
se convenzan de nuevo, de m o d o verdadera-
mente motivador, de la excelencia de los valo-
res democráticos, en vez de comportarse c o m o
simples peticionarios de favores gubernamen-
tales. E n otras palabras, que demuestren poseer
esa virtud democrática basada en el desinterés
personal, acompañada de cierto interés por la
cosa pública, y también en la disposición a tole-
rar los valores de los demás, a creer en los valo-
res propios; en suma, que adquieran cualidades
excepcionales, requeridas no obstante del m a -
yor número en una democracia que se quiera
revitalizar.
Lo malo es que no se trata de una vuelta a
los orígenes. La virtud popular siempre ha sus-
citado una cierta duda en los que se creen h o m -
bres superiores. Estos no se han reconocido en
Shakespeare, cuando escribía en Enrique VIII:
«La sabiduría grita en la calle y nadie la escu-
cha». T a m p o c o siguieron a Locke cuando de-
cía: «Al comienzo, todo el m u n d o era una
América»... Por el contrario, se temió el desati-
no del pueblo y se aprovechó este prejuicio pa-
ra justificar el principio de representación.
C o m o todos saben, para Platón «la d e m o -
cracia aparece cuando los pobres, habiendo ob-
tenido la victoria sobre los ricos, matan a unos,
exilian a otros y comparten por igual con los que
quedan el gobierno y los cargos públicos»28. Pa-
ra Hobbes, el pueblo, esta «hidra de cien cabe-
zas (...), no debe pretender en la república m á s
que la gloria de la obediencia»29. Para Rous-
seau, a pesar de que impugna el mecanismo de
la representación, la masa desprovista de vo-
luntad propia debe confiar para su gobierno en
un guía providencial. Por su parte, hacia la mis-
m a época, los padres fundadores de la d e m o -
483
cracia estadounidense se consideraban c o m o
tales sin ambages; «una asamblea de semidio-
ses», según las palabras escritas en una carta
dirigida a John A d a m s por T h o m a s Jefferson
en 1787 30 . E n cuanto a Saint-Just, se lamenta
de que la virtud escasee en este m u n d o , mien-
tras que Robespierre acusa a las gentes humil-
des de interesarse solamente en los «miserables
productos». D e ello Lenin llega a la conclusión,
m á s tarde, de que «el buen comunista es tam-
bién un buen chequista»31. Quien a m a al pue-
blo no se fía de él.
El sufragio censual incorporó esta descon-
fianza en las instituciones de los regímenes par-
lamentarios incipientes. Y , todavía hoy, las
contritas reticencias manifestadas por los diri-
gentes democráticos ante tímidos proyectos de
referendums de iniciativa popular traducen sus
dudas sobre la virtud cívica de las multitudes.
Cierto es que estos dirigentes se proponen go-
bernar para el pueblo y en nombre del pueblo,
pero lo m á s lejos de él que sea posible. N o obs-
tante, c o m o recuerda Marc Auge «de ello no
hay que deducir (...) que una minoría de incré-
dulos detenta el poder y aprovecha cínicamen-
te las posibilidades de un sistema al cual no se
adhiere». «Los virtuosos -prosigue A u g e - son
en cierto sentido los m á s convencidos de la ver-
dad natural del sistema, o por lo menos de los
aspectos del sistema que corroboran su cuali-
dad de virtuosos»32. Sobre todo, la necesidad
de recuperar el cuerpo político que se les escapa
les obliga a pedirle convicciones y opiniones
m á s intensas; o sea, la virtud que le negaban
hasta entonces.
Muchos estiman que para ello basta con uti-
lizar el procedimiento clásico de la exaltación
oratoria de los valores morales de la ciudada-
nía. C o n este objetivo, tratan a su auditorio un
poco c o m o si fueran niños a los que se les rega-
ña. D e este m o d o aparece de nuevo una especie
de «lenguaje oficial», desde luego menos irri-
tante que el de los discursos totalitarios. E n un
determinado país no se habla más que de «sen-
tido republicano», «laicidad» y «solidaridad»
para referirse, no a un ideal, sino a un impues-
to, y en otro de «bien común», de «principios
fundadores de la democracia», o en otro aun de
«recuerdo de las faltas del pasado». El éxito no
está garantizado, pero el problema está en otra
parte. Se trata de que la virtud democrática re-
presenta una exigencia excesiva para todo el
m u n d o . N o existe en ninguna parte sino en do-
484
sis infinitesimales, tanto entre los gobernantes
c o m o entre los gobernados, puesto que la prime-
ra calidad de la democracia es ser el gobierno de
lo real, reflejando m á s que ningún otro sistema
las ambivalencias de la naturaleza humana. E n
ninguna forma es un reflejo del reino de los cielos.
Olvidando repentinamente esta caracterís-
tica, los profesionales de la democracia tratan
de fortalecerse apoyándose en el elemento dé-
bil de su m o d o de legitimación: es decir, en el
postulado de la teórica virtud igual de todos, lo
que supone, de una parte, u n deseo piadoso, y
por otra un despropósito ya que nadie es mal-
vado voluntariamente. L o que es m á s , la exi-
gencia de la virtud resulta demasiado fácil para
unos y un poco indigesta para otros. L a virtud
democrática de los que ejercen el oficio de la
política se adquiere sin m u c h o esfuerzo y es
ventajosa para ellos. La demuestran ante todo
haciéndose elegir, o gravitando en torno a los
que ya han sido elegidos. E n cambio, el ciuda-
dano ordinario sólo se acepta c o m o virtuoso
-demócrata meritorio- mediante su participa-
ción asidua y confiada en la clientela de los
hombres del arte político, sean quienes fueren.
Debe votar, hacer incluso un poco m á s para sa-
tisfacerles y obtener de ellos u n certificado de
buena conducta. Consumidor de gobierno, el
ciudadano de base ve impugnada su facultad
de abstenerse en su admiración no solamente
periódica sino también continua de sus provee-
dores en esta materia. O , si se abstiene, éstos le
acusan de falta de civismo, sin interrogarse u n
solo instante sobre el producto que persisten en
querer colocar. E n un tono ciertamente m á s be-
nigno, podrían parafrasear al presidente Castro
cuando decía, en 1970: « N o perderemos jamás
la confianza que hemos puesto en el pueblo»33.
Ahora que las celebraciones electorales en las
viejas democracias han perdido su encanto fes-
tivo de los comienzos, la desnivelación de las
formas de virtud política exigidas a los gober-
nados y a los gobernantes es un hecho cada vez
m á s evidente.
Estos son dos de los callejones sin salida en
que se encuentra actualmente la democracia en
las sociedades que gozan de este régimen desde
hace m á s tiempo que las otras. L a legitimidad
pasiva y por simple anuencia ocupa en ellas el
primer lugar, mientras que la esperanza de ver
a los ciudadanos manifestar finalmente una
virtud ejemplar de participación parece bas-
tante ilusoria.
Guy Hermet
¿Hay que desesperar ante este descenso qui-
zás imaginario de la intensidad democrática?
¿ H e m o s de creer que sólo la privación de la de-
mocracia la hace amar con pasión y pensar con
Hirschman 34 que «las sociedades que ofrecen las
mayores posibilidades de expresar (...estas) in-
tensidades son algunos regímenes represivos»?
N o es seguro. El desencanto político observado
en Europa Occidental y en América del Norte
refleja en realidad un proceso de envejecimien-
to, en definitiva normal. Desde hace un siglo y
medio, la disminución de la natalidad aumenta
cada vez m á s la importancia relativa de las ge-
neraciones ancianas en esas sociedades. E n con-
secuencia, el entusiasmo - e n particular d e m o -
crático- de los jóvenes se reduce. La tesis soste-
nida desde Platón, según la cual el poder debería
estar reservado a los hombres de experiencia,
pierde así su actualidad. Todo el pueblo tiende
ahora a compartir la sabiduría adquirida en la
ancianidad, con el desapego y la falta de respeto
por los dirigentes que acompaña a este proceso.
Por otra parte, la atonía aparente de la fe de-
mocrática se deriva también de su propio enve-
jecimiento. E n algunos países privilegiados, la
democracia se ha demostrado en una práctica
secular, demasiado habitual para causar emoti-
vidades espectaculares. Este segundo mecanis-
m o es el m á s significativo, en la medida en que
el efecto del tiempo del que procede hace posi-
ble una mutación fundamental de las actitudes
políticas. Es posible que algunos pueblos de Eu-
ropa y de América se encuentren en vías de ac-
ceder a una madurez cívica inimaginable duran-
te m u c h o tiempo: la que caracterizaría a gober-
nados por fin capaces de sostener u n sistema de
gobierno en función de las ventajas relativas que
les depara y no de los sortilegios metafísicos que
les prodigan sus responsables para legitimarlo.
Esta conmoción no tendría nada negativo, pues-
to que haría m á s verdadera la política democrá-
tica que no tiene que confundirse con una reli-
gión, aunque sea secular. Esta perspectiva impo-
ne no obstante una reconversión absoluta de la
acción y el pensamiento democráticos, en lo que
respecta ante todo al lugar que ocupan desde
siempre en ellos los mecanismos demasiado có-
m o d o s de la decisión mayoritaria y de la repre-
sentación. Ahí está el origen del desencanto ac-
tual, pero revisarlos no es cosa fácil.
Traducido del francés
El desencanto de las viejas democracias
Notas
1. Aquí no nos referimos a los
grandes tipos de dominio
enunciados por M a x W e b e r en
Economie et Société (París, Pion,
1971, vol. 1, págs. 102-104), sino a
una observación de este autor en
su obra El sabio y el politico. «El
Estado -observa ante todo W e b e r -
consiste en una relación de
dominio del hombre sobre el
hombre basada en el monopolio de
la violencia legítima». L o que se
admite menos es lo que añade: «es
decir, sobre la violencia considerada
legítima» (Le savant et le politique,
París, Pion, 1959, pág. 101).
2. Platón, Leyes, 909 c.
3. Leca, Jean, Nationalité et
citoyenneté dans l'Europe des
immigrations (Paris, 1990), pág. 8
(Texto inédito preparado para la
Fundación Giovanni Agnelli).
4. Según la expresión de Jean
Baudrillard.
5. Weight, J.D., The Dissent of the
Governed, Nueva York, T h e
Academic Press, 1976.
6. Este tema de falta de
compromiso político en las viejas
democracias se trata en particular
en nuestro libro: Le peuple contre
la démocratie, Paris, Fayard, 1989
(edición española: El pueblo contra
la democracia, Madrid, Instituto
de Estudios Económicos, 1989).
7. Hirschman, Albert, Bonheur
privé, action publique, París,
Fayard, 1983 (edición
estadounidense original: Shifting
Involvements. Private Interest and
Public Action, Princeton, Princeton
University Press, 1982).
8. Shemeil, Yves, «Les cultures
politiques», págs. 238-239 en
Grawitz M . , Leca J. Traité de
science politique, Paris, Presses
Universitaires de France, 1985,
vol. 3.
9. Recientemente leíamos a un
redactor del semanario británico
The Economist que afirmaba que
Suiza no sería admitida nunca en
la Comunidad Europea por su
inclinación excesiva a la
democracia directa. Así, pues, su
excesivo apego a su dignidad de
ciudadanos activos hace que los
suizos no sean demócratas... Este
es un ejemplo de la divergencia de
percepciones sobre el gobierno
legítimo en Europa.
10. Locke, John, Two Treatises of
Government, Londres, Everyman's
Library, 1978, pág. 185 (edición
original: 1690).
11. Rousseau, Jean-Jacques,
Contrat social ou principes du droit
politique, París, Gamier, 1926,
págs. 260-261 (edición original:
1762).
12. Hegel, G . W . F . , Principes de la
philosophie du droit, Paris
Gallimard, 1940, pág. 286 (edición
original: 1820).
13. Id., pág. 270.
14. Id. págs. 217 y siguientes.
15. Mann, Thomas,
Considerations d'un apolitique,
París, Bernard Grasset, 1975.
págs. 472 (edición original: 1915).
16. Bagehot, Walter, La
constitution anglaise, Paris,
Germer Baillière, 1869, págs. 5-13.
17. Favre, Pierre, La décision de la
majorité, Paris, Presses de la
Fondation Nationale des Sciences
Politiques, 1976.
18. D y e , T h o m a s R . , Zeigler
L . H a r m o n , The Irony of
Democracy, Belmont (Cal.),
Wadsworth, 1970.
19. Favre, P . , op. cit., pág. 103 en
particular.
20. M a n i n , Bernard, «Volonté
générale ou délibération?», Le
Débat, (33), enero de 1985.
21. Id., pág. 90.
22. Rawls, John, A Theory of
Justice, Cambridge (Mass.)
Harvard University Press, 1971
485
(edición francesa: Théorie de la
justice, Paris, Editions Seuil, 1987).
23. Tingsten, Hernert, Political
Behavior, Nueva York, Arno Press,
1975 (edición original: 1936).
24. Campbell, A . y otros, The
Quality of American Life, Nueva
York, Russell Sage, 1976.
25. Walzer, Michael, «Politics in
the Welfare State», pág. 145 en:
H o w e , Irving, ed., Beyond the
Welfare State, Nueva York,
Schoken Books, 1982.
26. Boudon, Raymond,!,'inégalité
des chances: la mobilité sociale
dans les sociétés industrielles,
Paris, A r m a n d Colin, 1973.
27. Bourdieu, Pierre, Passeron,
Jean-Claude, Les héritiers, Paris,
Editions de Minuit, 1971. Fuera de
Francia, una visión bastante
parecida de la ineficacia de las
políticas de igualación de las
oportunidades de éxito escolar,
universitario o profesional figura
por ejemplo en Basil Bernstein,
Gerald Grant, Torsten Husén,
Christopher Jencks o David
Riesman.
28. Platon, La République, Paris,
Garnier-Flammarion, 1966,
pág. 316, Livre VIII, 557.
29. Hobbes, T h o m a s , « D e Cive»,
pág. 103, en: Oeuvres politiques et
philosophiques, Neufchâtel, 1787.
30. Cappon, Lester, The
Adams-Jefferson Letters, Chapel
Hill, University of North Carolina
Press, 1959, vol. l,pág. 196.
31. Lenin, Vladimir I, Oeuvres,
Paris, Editions Sociales, 1964,
tomo 30, pág. 495.
32. Auge, Marc, Pouvoirs de vie,
pouvoirs de mort, Paris,
Flammarion, 1977, págs. 203-204.
33. Citado por Verdes-Lerroux,
Jeannine, La lune et le caudillo,
Paris, Gallimard, 1989, pág. 336.
34. Hirschman, Albert, op. cit.,
pág. 181.
Reconsideración
del institucionalismo

David E. Apter

La economía trata del mercado. Lafilosofíapo- virtualmente u n sinónimo de ciencia política,

lítica y moral trata de los principios de virtud procuraba resolver el insoluble dilema entre in-
contenidos en las costumbres, las prácticas, los novación y estabilidad mediante un equilibrio
instrumentos y los mecanismos del gobierno y dinámico y una política abierta.
del Estado. Lo que se podría llamar el «nuevo» En este sentido, el institucionalismo es un
institucionalismo se deriva de la primera, el discurso que conecta los principios y las prácti-
«antiguo» de la segunda. El antiguo institucio- cas de la democracia. Las metas cambian rápi-
nalismo estudiaba la manera en que estas cos- damente; los principios no tanto. Pero incluso
tumbres, prácticas e instrumentos se «insti- los que creen que ciertos principios son absolu-
tucionalizaban», es decir, adquirían poder tos, no pueden convertir el absolutismo en un
normativo, se tornaban principio sin vulnerar la
plenamente significativas. democracia. Esta caracte-
David E. Apter es profesor titular de la
E n qué m e d i d a estamos cátedra Henry J. Heinz II de desarrollo rística peculiar y distintiva
obligados a respetarlos y político comparado en la Universidad de la democracia (compa-
asegurar que perduren es de Yale. P . O . B o x 3532 Yale Station, rada con sus alternativas)
N e w Haven, C o n n . 06520-3532,
un interrogante perpetuo. E E U U . Sus obras m á s recientes son: es una de las razones por
E n qué medida hemos de Against the State (con Nagayo Sawa) y las cuales la democracia es
cambiarlos, modificarlos o Rethinking Development. En la actuali- de por sí tan interesante,
dad está preparando un libro sobre la
incluso subvertirlos es violencia política y un trabajo sobre el
particularmente cuando,
otro. C o m o no existe u n período Yan'an en China. pese al bajo índice de éxito
punto de apoyo de Arquí- de los intentos de unlversa-
medes ni un ángulo de vi- lizarla, proclama no obs-
sión único para juzgar al tante su carácter universal.
respecto, los puntos de par- Y es que la democracia no
tida del antiguo institucio- es solamente u n sistema
nalismo eran la historia, político, sino que represen-
combinada con el derecho (romano, sálico, ger- ta una teleología abierta.
mánico y sus glosadores y comentaristas), la Los institucionalistas aceptan que, cuales-
evolución de la ley escrita, y las corporaciones, quiera que sean sus insuficiencias, la democra-
medievales y conciliares1. cia en sus diversas formas, parlamentaria o pre-
Los viejos institucionalistas reconocían sidencial, unitaria o federal, es la materializa-
que, especialmente en condiciones de d e m o - ción de reglas m á s generales cuya validez no
cracia, la estabilidad política puede verse fácil- precisa demostración, aunque no alcanza a
mente fragmentada por el voluntarismo, y la ofrecer una noción totalizadora de la verdad.
posibilidad de que esto ocurra depende en gran Esto significa que la democracia, en último
parte de la manera en que las instituciones fun- análisis, debe lograr un cierto nivel aceptado de
cionan y de las normas políticas que represen- eficacia. Sea el contexto receptivo u hostil, sea
tan o contienen. El antiguo institucionalismo, la democracia «naturalizada» o extranjera, el

RICS 129/Septiembre 1991

488 David E. Apter

proyecto institucionalista en el marco de la m á s que los otros dos, en la economía política.

ciencia política consiste en unlversalizar la de- Todas ellas reconocen que la democracia re-
mocracia, establecerla donde no existe, y refor- quiere u n mercado de bienes y servicios en ex-
marla de manera que se autosustente desde el pansión para satisfacer las necesidades y los de-
punto de vista tanto funcional c o m o moral. seos. Las tres explican el refinamiento de la
Entre los principios abiertos que hay que igualdad c o m o el producto inmanente, evolu-
«institucionalizar», los m á s importantes son cionario, racionalista y lógico de principios
los que facilitan los intercambios entre gober- morales.
nantes y gobernados, garantizan una transición Podría decirse que el antiguo instituciona-
ordenada y pacífica de los dirigentes y del go- lismo se interesaba en el libertarismo y el igua-
bierno, aseguran la responsabilidad de los ele- litarismo, y en el mejor m o d o de realizarlo en
gidos ante el electorado, y median entre la ne- el Estado y por el Estado. L a teoría del desa-
cesidad de eficiencia y el deseo de justicia. E n rrollo político se interesaba m á s en las condi-
numerosas oportunidades, los institucionalis- ciones necesarias para el establecimiento y el
tas h a n participado en «experimentos» que éxito de nuevas sociedades democráticas. El
acabaron mal, c o m o la Constitución alemana nuevo institucionalismo se deriva de la disci-
de W e i m a r . Sin embargo, pese a los fracasos, plina económica antiguamente denominada
los institucionalistas sostienen que, indepen- economía institucional (hoy virtualmente de-
dientemente de la frecuencia de sus derrotas, la saparecida), con particular hincapié en el tra-
democracia representa la legitimidad definiti- bajo, la seguridad social, la política fiscal, la
va. C a d a esfuerzo por alcanzarla deja secuelas, política impositiva y los costos sociales gene-
aun en los regímenes m á s rigurosamente auto- rales, es decir, las actividades del Estado inter-
ritarios (y pese a la corrupción o la bancarrota vencionista.
de tal o cual sistema político democrático). D e Las tres corrientes aceptan que, en d e m o -
este m o d o , incluso las tentativas fallidas de de-cracia, a cada principio consagrado por la ley y
mocratizar son u n importante ejercicio de materializado en instituciones corresponde
aprendizaje político. Esta fe institucionalista es una práctica política objetiva. Los antiguos ins-
hoy m á s fuerte que nunca. Las nuevas apertu- titucionalistas insistían en que los ciudadanos
ras hacia la democracia contribuyen a fortale- son al m i s m o tiempo soberanos y sujetos, cada
cer la convicción de que todas las otras posibili- uno de ellos con derechos y responsabilidades
dades son peores y, tarde o t e m p r a n o , «ponderados», y que se organizan en función
condenadas a desaparecer. de reciprocidades de poder e intercambios, con
E n las ciencias políticas hay por lo m e n o s la mediación de los dirigentes. Estas dos condi-
tres corrientes principales que se interesan en el ciones son fundamentales en lo relativo a la
asunto. L a primera es el antiguo instituciona- educación y la formación para el servicio públi-
lismo. L a segunda es una combinación de dos co, pero también lo es la capacidad de aprendi-
alternativas críticas a la primera, el behavioris- zaje político permanente.
m o y el desarrollismo. L a tercera es el nuevo Los desarrollistas se interesaban en la forma
institucionalismo. Examinaremos sucesiva- en que las redes de intercambios y las reciproci-
mente los defectos y las ventajas de estas tres dades generaban la reproducción de la socie-
corrientes a la luz de las nuevas posibilidades dad, en la posibilidad de que los cambios for-
de democracia. males pudieran o no mejorar la manera en que
las personas desempeñan el conjunto de sus ac-
tividades, y en los medios de extender la esfera
II de competencia de los participantes en su cali-
dad de ciudadanos2. T e m í a n que, si se aniqui-
Las tres corrientes comparten el interés en el laba esa competencia, la democracia pudiera
estudio empírico de la democracia, lo que las verse perturbada.
sitúa aparte de lafilosofíapolítica. El empiris- Los nuevos institucionalistas han intentado
m o del antiguo institucionalismo era descripti- localizar las condiciones sociales que determi-
vo e histórico. El desarrollismo político era nan la autocracia o la democracia, en su mayor
m á s analítico y cuantitativo, según c o m o se en- parte en términos de clases, y, una vez estable-
focara. El nuevo institucionalismo se apoya, cidas, reconstruir la evolución del Estado inter-
Reconsideración del institucionalismo
vencionista en sus variantes socialdemócrata y
de benefactor social. Ninguna de las tres co-
rrientes considera la democracia un mero con-
junto de prácticas y mecanismos. Todas reco-
nocen que las instituciones están saturadas de
principios normativos. La función es también
significado, pero no un significado cualquiera.
C o m o la democracia es un sistema de gobierno
por delegación constituido por reglas materiali-
zadas en el derecho y en procedimientos perti-
nentes, susfinesson abiertos. Esta flexibilidad
exige una particular atención a la protección de
los derechos. D e ahí la importancia crítica de
sus salvaguardias. La democracia contiene u n
doble requerimiento: proteger los derechos m e -
diante instituciones, y proteger a los ciudada-
nos contra esas instituciones. Mediante el ejer-
cicio de los derechos se redefinen losfinesy se
explicitan las metas.
El antiguo institucionalismo analizaba la
manera en que los derechos, los principios y los
fines se combinaban en instituciones como par-
tes integrantes de sistemas políticos. Conside-
raba que ciertos principios fundamentales eran
derechos «inalienables», reconociendo al mis-
m o tiempo que éstos sólo podían ser auténtica-
mente inalienables en tanto que no los alienara
el sistema político, es decir, era necesario pre-
servarlos en la ley y en la Constitución. Por eso,
tanto la ley c o m o la Constitución han de ser só-
lidas.
Para los antiguos institucionalistas, el Esta-
do representa una combinación de algunas
«verdades» que son previas en principio, pero
consecuencia en la práctica. C o m o ocurre con
el «principio de insaciabilidad» de la econo-
mía, los fines políticos nunca pueden satisfa-
cerse o realizarse plenamente. La definición de
los principios m á s valiosos cambia continua-
mente. La libertad, la igualdad, la eficiencia y
los derechos, son algunos de losfinesm á s im-
portantes cuya sustancia y contenidos se redefi-
nen continuamente. E n este proceso, el Estado
ha de proporcionar orientación cívica para el
comportamiento civil, c o m o señalaba Durk-
heim (y, m u c h o antes, Platón). Y como la civi-
lidad en sí m i s m a nunca es total sino que está
siempre sujeta a ajustes, la democracia en defi-
nitiva debe depender tanto del arbitrio perso-
nal c o m o de la autodisciplina.
La insuficiencia de las instituciones para
asegurar (o, al menos, facilitar) este arbitrio en
la vida real era una de las razones del ataque
489
del behaviorismo contra el institucionalismo
como teoría. Al m i s m o tiempo, una noción ex-
cesivamente estricta de obligación cívica con-
dujo a investigadores c o m o Edward Shils a cen-
trarse en la civilidad c o m o función de las
relaciones societales-estatales. El nuevo institu-
cionalismo se refiere menos a estas cuestiones
que a las demandas, los intereses y la represen-
tación m á s efectiva de éstos. Pero las tres co-
rrientes aceptan que, en un determinado nivel
de cada comunidad, las personas deben escu-
charse y comprenderse mutuamente. A d e m á s ,
reconocen que en una democracia, cuando u n
gobierno escucha, asume una obligación que
puede ser capaz de cumplir efectivamente o de
no serlo.
Todos estos aspectos son lugares comunes.
Los mencionamos porque el nuevo institucio-
nalismo coincide con las nuevas aperturas a la
democracia del m i s m o m o d o que la teoría del
desarrollo coincidía con una apertura anterior,
y el antiguo institucionalismo antes de éste.
M á s aún, en el m u n d o que los nuevos institu-
cionalistas estudian, los lugares comunes toda-
vía sorprenden a algunas personas. En este sen-
tido, u n ex alto dirigente del Partido
Comunista de Chile decía: « Y a no creo en la
verdad total. H o y hay una sola verdad, y es la
democracia»3. Había descubierto (quizá con
más tristeza que sorpresa) lo que también están
descubriendo los comunistas en China, Unión
Soviética y otros países. Cuando la democracia
se convierte en una verdad, las teorías de la ver-
dad absoluta deben desaparecer. Principios y
normas, sí. Verdades, no. Así, lo m á s importan-
te es que hay que comprender la democracia; y
una de las funciones de las teorías es la c o m -
prensión.
Desde luego, tampoco se trata de llevar de-
masiado lejos la afirmación «verdades, no». La
democracia siempre ha coqueteado con la ver-
dad «total», pero de maneras extrañas. U n ca-
pitalismo original c o m o el marxismo era una
forma de verdad teórica, superior y total, una
lógica que regía los lugares comunes, y una cla-
ve para comprender c ó m o funcionaba real-
mente el m u n d o . La verdad marxista se ha he-
cho añicos. Su lógica ha resultado falsa. Pero si
el capitalismo de nuestros días ya no es un
asunto de verdad en el sentido de A d a m Smith
o de losfisiócratas,su lógica (más allá de la
mera teoría de la competencia) sigue vigente,
con su acento en la racionalidad, los intereses,
490
la competencia y la elección (el resto es nostal-
gia).
Ello es tanto así cuanto que hoy día la prin-
cipal alternativa al nuevo institucionalismo es
la teoría de la opción pública. Al igual que su
contraparte en la teoría económica, esta teoría
ha sufrido una creciente formalización. C o m o
análisis político, cuanto m á s se acentúa la for-
malización, m á s se va convirtiendo el institu-
cionalismo en un epifenómeno (instrumentali-
dades de opción). L a teoría de la opción
pública es un enfoque que intenta «apropiarse»
el nuevo institucionalismo, c o m o lo hizo el be-
haviorismo y el desarrollismo político respecto
del antiguo. D e ahí que merezca la pena un bre-
ve repaso histórico antes de volver al nuevo
institucionalismo para recapitular sus ventajas
e inconvenientes.
Pero antes, algunas advertencias. A u n q u e
uno de los fines de este análisis es examinar lo
que se gana y lo que se pierde con cada cambio
de enfoque teórico, también nos debe recordar
que en cada discurso actual revive uno antiguo
de maneras m u y diferentes. A cada vuelta del
tornillo se borra una parte de la posición origi-
nal, se pierden sutilezas y aun los puntos cen-
trales se oscurecen, a tal punto que el recuerdo
se distorsiona hasta la caricatura4.
Por ejemplo, la teoría del desarrollo político
incluía aspectos de la modernización, del neo-
marxismo y de la teoría de la dependencia, a
m e n u d o mutuamente hostiles. Pero incluso la
primera albergaba una serie de contenciosos
teóricos, metodológicos y políticos. Sin duda,
los antiguos institucionalistas no coincidían en
cuanto a la manera en que funcionan las insti-
tuciones de gobierno. Los teóricos de la moder-
nización se dividían entre los partidarios de un
funcionalismo descriptivo y heurístico y los de
una versión m á s abstracta y analítica. Simila-
res diferencias se pueden encontrar entre los
neomarxistas y los teóricos de la dependencia.
N o obstante, pese a todas las diferencias en
cada corriente, resulta interesante comparar al-
gunos aspectos comunes. Todas compartían
una preocupación histórica sobre la manera en
que los sistemas democráticos surgieron de las
condiciones previas, a saber, la autocracia o el
colonialismo. Todas se interesaban en el fun-
cionamiento sistémico de las democracias, o en
c ó m o lograr que funcione c o m o algo m á s que
un mero conjunto de instrumentos y organiza-
ciones concretas.
David E. Apt er
Ill
Los antiguos institucionalistas utilizaban el de-
recho c o m o u n discurso analítico, al m i s m o
tiempo c o m o historia y c o m o sistema. La de-
mocracia, el sistema alternativo al poder arbi-
trario, consistía en el derecho, la participación
y la responsabilidad, configurados para produ-
cir un equilibrio dinámico en la esfera política,
paralelo al equilibrio dinámico de la económi-
ca. Coincidían en que el ejercicio arbitrario del
poder significa un orden impuesto, unas leyes
sin consentimiento - e n la práctica, un derecho
sin ley-, y en que, a largo plazo, estas leyes esta-
ban condenadas al fracaso.
Esta manera de considerar el problema se
remonta a tiempos tan antiguos c o m o los de
Platón y Aristóteles (con una preferencia por
éste último). La tradición incluye tanto la teo-
ría del contrato social c o m o el utilitarismo,
personificada enfilósofosde la política tan di-
versos c o m o Montesquieu, Rousseau, Bent-
h a m . Mill, T . H . Green y Friedrich Meinke. L a
democracia representa una evolución cuyos in-
gredientes en lafilosofíapolítica comprenden
la teoría jurídica, la soberanía, la jurispruden-
cia, el derecho natural, el derecho positivo, el
corporativismo, el derecho c o m ú n , el derecho
constitucional y sus instrumentos formales, y
los principios de responsabilidad y consenti-
miento, la verificación y los equilibrios, las di-
visiones del poder; los aspectosfiscal,moneta-
rio, burocrático, etc. Estas transiciones fueron
explicitadas, comentadas, y se integraron en u n
discurso institucionalista gracias a la obra de
figuras tan notables c o m o entre otros muchos,
William Stubs, Paul Vinogradoff, Frederic
Maitland, W o o d r o w Wilson, Lord Bryce, Otto
von Gierke, J.N. Figgis, Leon Duguit, A . V . Di-
cey, Ernest Barker, H . Ivor Jennings, Harold
Laski, Alexander Passerin d'Entreves, Arthur
F . Bentley, Carl Friedrich, H e r m a n Finer,
Hans Kelsen, Kenneth Wheare y Maurice D u -
verger. Desde el punto de vista político, eran de
inspiración liberal clásica, reformadores en la
práctica, yfigurabanentre ellos algunos conser-
vadores, socialistas y socialdemócratas (Laski
llegó a proclamarse marxista)5.
Todos estaban empapados de la historia de
las razas, las nacionalidades y el surgimiento de
la idea de ciudadanía y del Estado. Todos ha-
bían leído Maquiavelo y buscaban algo m á s
allá del simple cálculo de poder. Para Mait-
Reconsideración del instilucionalismo 491

Los problemas institucionales de la democracia, incluso entre las m á s antiguas, no son fáciles de resolver. Al sur de
Estados Unidos, se produjeron importantes manifestaciones, en los años 60, dirigidas por Martin Luther King, para
obtener los derechos civiles para los negros: algunos de ellos se inscribieron en los registros electorales, en la prisión
de Hayneville, Alabama, en 1965. B. Davidson/Magnum.
492 David E. Apter

land, el constitucionalismo se convirtió en una cia podría ser impuesta desde el exterior y pro-
especie de antropología histórica y jurídica vocar cambios en la sociedad porque, según se
(por ejemplo, en su trabajo sobre el Domesday suponía, los cambios serían naturalmente de-
Book6. V o n Gierke consideraba que la historia seables para todos los involucrados. La d e m o -
era el surgimiento de las instituciones d e m o - cracia no era sólo un sistema político más, sino
cráticas a partir de las corporaciones medieva- la expresión práctica m á s alta de la virtud polí-
les, del conciliarismo y los regímenes autocráti- tica, pese a sus vacíos. Los institucionalistas
cos y monárquicos7. Detrás de la historia se tampoco poseían una fe desmesurada en la ca-
encontraban transformaciones de sustancia, el pacidad de dirigentes esclarecidos para pensar
paso de la tribu al Estado y de la religión a la los problemas recurriendo a soluciones media-
política, en tanto que la democracia se transfor- das. Había que trascender las situaciones difí-
maba de instrumento de mediación entre cla- ciles mediante reformas, lo que suponía meca-
ses en encarnación del pluralismo libertario, y nismos de dirección m á s que mejoramientos de
pasaba de las libertades políticas a las sociales. política. Se proponían perfeccionar las normas
Dentro de los límites del antiguo instituciona- de m o d o tal que esa modificación pudiese sos-
lismo cabían fácilmente tanto el utilitarismo li- tenerse sin infringir los principios ni hipotecar
beral c o m o el socialismo. E n Inglaterra, las po- el futuro.
líticas de reforma revelan una línea que va de ¿Cuáles eran las ventajas del antiguo insti-
Bentham a Beveridge, pasando por los fabia- tucionalismo? N o es difícil hallar las respues-
nos. tas. ¿Quién podía comprender mejor que Bryce
Sus partidarios eran personas extraordina- el papel de la prensa y el populismo en la prácti-
9
riamente instruidas. Basta con mencionar jun- ca del gobierno moderno? ¿Quién podría ha-
tos a Wilson, Friedrich, Laski y Finer para m a - ber demostrado una convicción m á s sólida en
ravillarse de su conocimiento enciclopédico de las virtudes de la burocracia, el constituciona-
los mecanismos y las prácticas políticas, para lismo y el poder del derecho y de los instrumen-
10
no hablar de las numerosas partes del m u n d o tos jurídicos que Carl Friedrich? ¿Quién co-
que éste abarcaba. E n este sentido, el institu- nocía mejor y más a fondo que H e r m a n Finer
cionalismo no sólo se centraba, en lo interno, la manera en que el gobierno parlamentario y
en la evolución del régimen democrático, sino sus instrumentos se ajustaban entre sí en cada
11
que además era la base del gobierno compara- país? ¿Quién podía estar m á s seguro que Jo-
do. El propósito era demostrar c ó m o las partes seph A . Schumpeter de que el socialismo fabia-
se ensamblaban para formar sistemas, y c ó m o no sumado al parlamentarismo sería el próxi-
los sistemas eran creados por partes cruciales y m o paso en la evolución política d e la
12
estratégicas. El problema no era que estuvieran democracia? ¿Quién tenía mejor sentido de la
equivocados, sino m á s bien que, con frecuen- interacción de grupo (el predecesor del pluralis-
cia, no estaban suficientemente en lo cierto. E n m o ) que Arthur F. Bentley?
realidad, esta comprensión tan pormenorizada Todas estas personas (para no hablar de los
del gobierno y el Estado podía llevar a vuelcos fundadores, presidentes y guías espirituales de
injustificados de las creencias. U n a personali- la Asociación Americana de Ciencias Políticas)
dad c o m o W o o d r o w Wilson, con su experien- habían recibido una educación mejor y m á s
cia de alto nivel en la actividad académica y abundante que la mayor parte de los actuales
política, estaba tan convencido de la superiori- especialistas en ciencias sociales. Poseían, en
dad del parlamentarismo sobre el sistema pre- grado excepcional, lo que podría denominarse
sidencial, que con una perfecta indiferencia ha- presencia de espíritu histórica. Todos ellos
cia el carácter estadounidense, preconizaba prescribían sin vacilar. Todos tenían una vasta
aquel sistema para su país8. experiencia del gobierno y la política. Todos,
Independientemente de sus diferencias, los de un m o d o u otro, no sólo compartían la opi-
antiguos institucionalistas consideraban que nión de que la reforma legislativa y el progreso
instituciones democráticas, adecuadamente es- social eran el propósito de las ciencias políti-
tructuradas tendrían una gran capacidad de cas, sino que también participaban en activida-
permanencia. Nacida con la historia m i s m a del des políticas. Cuando observaban problemas
desarrollo, la democracia podría cambiar a su en lugares «civilizados» que eran incapaces de
vez el curso de la historia. Es decir, la democra- funcionar correctamente y en los que el gobier-
Reconsideración del institucionalismo
Los neoinstitucionalistas han tomado en consideración los factores socioeconómicos en el análisis de la democracia:
amas de casa argentinas se manifiestan en Buenos Aires, en 1989. c. Carrtón/Sygma.
no parlamentario era inestable (Francia) o
inepto (Italia), lo atribuían a problemas de tem-
peramento o a las disputas derivadas de las
consecuencias indeseables de prácticas resi-
duales, c o m o el localismo, el parroquialismo o
el provincialismo. Los norteamericanos y los
británicos, en particular, pensaban que pocos
países poseían las cualidades cívicas apropia-
das para la democracia (Canadá, Nueva Zelan-
da, Australia, Sudáfrica blanca). Pero aun así
creían que, con la excepción de ciertos países
latinos (excluyendo a España, por su tradición
conciliar) y algunos países menores sin otra ley
que la impuesta por las autoridades coloniales,
la evolución general hacia la democracia estaba
ya determinada.
Podría decirse que el antiguo instituciona-
lismo combinaba al menos cuatro grandes pro-
blemas interrelacionados de política: el dere-
cho, los legisladores y la legislación; la índole
de la magistratura y la soberanía; las relaciones
entre la nación (una entidad primordial) y el
Estado (una entidad jurídica y contractual),
493
donde lafilosofíapolítica constituía el marco
lógico y normativo. Recapitulando, el antiguo
institucionalismo era un conjunto diseñado pa-
ra abordar el problema de c ó m o exigir respon-
sabilidad al poder, y c ó m o determinar políticas
mediante leyes formuladas y aplicadas por el
sector eficiente del Estado y apoyadas por el
sector ceremonial (según la expresión de Bage-
hot), constituyendo ambos sectores una obliga-
ción para el ciudadano y el Estado.
C o m o eran gente práctica, también asigna-
ban un papel a la coerción ejercida por el go-
bierno, la policía, el ejército o el partido, dentro
de límites legalmente definidos y con dispositi-
vos de protección constitucionales o jurídicos.
Los institucionalistas estaban seguros de que la
democracia presuponía una evolución previa
de instituciones sociales y una economía sufi-
cientemente avanzada, de m o d o tal que las de-
cisiones entre intereses contrapuestos no tuvie-
ran q u e s u m a r cero. E n este sentido, el
gobierno democrático no era sólo u n simposio
de instrumentos formales, sino u n proceso per-
494
manente de mediación entre necesidades de la
sociedad y funciones gubernamentales.
Estaba casi totalmente ausente el tema de lo
que m á s tarde se llamó comportamiento políti-
co. C o m o los gobiernos dictatoriales y las prác-
ticas políticas aberrantes eran historia del pasa-
do, sólo había que explicarlas en términos de
causas o desviaciones históricas. El verdadero
problema consistía en hallar soluciones que
anularan su importancia. El nuevo m u n d o del
institucionalismo procedía de las revoluciones
británica, norteamericana y francesa, de sus
constituciones y sus experiencias parlamenta-
rias y legislativas. Cualesquiera que sean sus
defectos analíticos, una de las virtudes del ins-
titucionalismo es que trata la democracia c o m o
la mejor alternativa entre todos los sistemas
políticos, c o m o una función del poder respon-
sable y sujeto a la justicia, que se encarga del
traspaso ordenado de ese poder de gobierno a
gobierno, en tanto que la conexión entre gober-
nantes y gobernados es una cuestión de partici-
pación y de políticas eficaces.
La preocupación por estos temas condujo a
los institucionalistas en dos direcciones, una
interna y otra externa. A medida que las estruc-
turas institucionales adquirían complejidad, se
percataban de la necesidad de un análisis aún
m á s interno, para comprender m á s a fondo el
funcionamiento de los órganos legislativo, eje-
cutivo y judicial, el papel de sus necesarios
agentes, los partidos políticos, las elecciones,
los tribunales y los procesos de política, vota-
ción, regateo, mediación, negociación, etc. Les
preocupaban los procedimientos, los informes,
las funciones del Secretario de la Cámara o del
Canciller del Sello. Consideraban la política co-
m o un depósito de prácticas y la importancia
del cuerpo de normas. Esta preocupación esta-
ba tan concentrada que se hizo cada vez m á s
difícil formular generalizaciones.
Para contrarrestar esta tendencia, el institu-
cionalismo se «exteriorizaba», intensificaba las
comparaciones, tanto entre países c o m o entre
instituciones. El valor de todo ese conocimien-
to interno pasaba por elfiltrode los juicios
comparativos. N o es sorprendente que los anti-
guos institucionalistas fueran escritores tan
prolíficos. Sabían lo que había que conocer e m -
píricamente, y también los conceptos que ha-
bía que emplear para su descripción. Mientras
m á s empírico se tornaba el institucionalismo,
m á s antiteóricos eran sus representantes.
David E. Apter
Los críticos del antiguo institucionalismo
han sostenido que la preocupación por lo inter-
no transforma otros aspectos en cuestiones ex-
ternas. Los institucionalistas prestaban poca
atención a la sociedad c o m o tal, prefiriendo
tratarla de manera residual, c o m o una fuente
de demandas políticas al sistema político. M e -
nos atención aún prestaban al comportamiento
individual y de grupo. Algunos sostendrán que,
pese a toda la sabiduría que los institucionalis-
tas habían acumulado, a su búsqueda de un
equilibrio adecuado entre la función y la for-
m a , entre el principio y la norma, entre la expe-
riencia histórica y la práctica institucional (lo
que les daba una visión ampliamente ilustrada
de la evolución política), les faltaba la perspec-
tiva necesaria para completar su comprensión
de la política, para saber c ó m o establecer prin-
cipios m á s generales que rigieran el funciona-
miento de las partes, y c ó m o evaluar la medida
en que las partes determinaban el todo.
D e aquí que no estuvieran preparados para
el catastrófico destino de las democracias esta-
blecidas en la primera ola del nacionalismo y
de constitución de las naciones después de la
primera guerra mundial, que una tras otra se
convertían en versiones del régimen autorita-
rio. M á s aún, el destino de lo que en general se
consideraba el mejor empleo del instituciona-
lismo aplicado, la Constitución de W e i m a r , so-
cavó la posición analítica del institucionalismo
c o m o centro o, en realidad, sustancia de las
ciencias políticas.
Charles A . Beard consideraba que el institu-
cionalismo estaba m u y aislado de los factores
económicos. M á s tarde, otros críticos argu-
mentaron que su preocupación se centraba tan-
to en la democracia practicada en Occidente
que se inclinaba a la técnica política en detri-
mento de la profundidad. Demasiado descrip-
tivo, demasiado etnocéntrico y demasiado gra-
tuito en la afirmación de su superioridad y uni-
versalidad, el institucionalismo n o podía
explicar los orígenes revolucionarios de la de-
mocracia ni definir sus características esencia-
les13. Aplicado a los nuevos Estados surgidos
del desmembramiento del imperio austro-hún-
garo y a la República de Weimar, e incapaz de
anticipar los desastres que siguieron, el institu-
cionalismo era empíricamente perspicaz pero
analíticamente ingenuo14. Gracias a toda su sa-
biduría acerca de la norma y el papel del dere-
cho, las verificaciones y los equilibrios, la res-
Reconsideración del institucionalismo
ponsabilidad y el consentimiento, las burocra-
cias y los partidos, los sistemas electorales y el
gobierno local, conservaba una cierta inocen-
cia15.
El antiguo institucionalismo ofrece todavía
una abundante variedad de conocimientos
acerca del funcionamiento instrumental y so-
bre el derecho, lasfinanzas,los partidos, los co-
mités legislativos, las técnicas parlamentarias,
los métodos de votación, el estudio del gobier-
no de tipo ministerial, el servicio civil, el papel
de los grupos de interés, para no hablar del bie-
nestar social, la protección de las minorías y la
aparición de los Estados de bienestar social y
socialdemócratas. Desde un punto de vista teó-
rico, no incluye en cambio el poder del irracio-
nalismo en política.
Los institucionalistas aceptaban y c o m -
prendían que la democracia podía estar sujeta
a deformaciones, enfermedades y aberracio-
nes. N o se planteaban el problema de erradicar
una infinidad de causas negativas, tarea que
consideraban imposible, sino de prever sus
consecuencias. Daban por sentado que los polí-
ticos viven en un m u n d o en el que el apoyo
público es veleidoso y puede erosionarse rápi-
damente, hasta en las mejores circunstancias, y
donde la estabilidad política puede ser fácil-
mente afectada aun en el caso de las políticas
mejor aplicadas. Sabían m u y bien que las insti-
tuciones destinadas a promover la responsabi-
lidad también pueden utilizarse para anularla.
También aceptaban, bajo el encabezamiento
«nación», la realidad de las afiliaciones pri-
mordiales, las nobles mentiras platónicas (raza,
nacionalidad, etnicidad, lengua, religión, etc.).
Pero esperaban que éstas podrían convertirse,
de principios de diferencia, en intereses nego-
ciables. N o estaban preparados para los ata-
ques contra el principio de racionalidad uni-
versal lanzado por los nacionalismos extremis-
tas en Italia, la Alemania nazi y Japón.
Repetimos que el antiguo institucionalismo
perdió terreno debido a que no podía explicar
teóricamente las insuficiencias de los regíme-
nes autocráticos y autoritarios16. (Siempre po-
día describir los acontecimientos.) Prestaba
poca atención al comportamiento político y a
la sociedad, y por lo tanto a la relación con fe-
nómenos c o m o el populismo 17 . (Para los insti-
tucionalistas, en la expresión dictadura popu-
lista había una contradicción entre los térmi-
nos.) Los institucionalistas carecían tanto de
495
conocimientos psicológicos c o m o de una co-
rrecta comprensión de la manera en que las cul-
turas y los sistemas sociales crean modalidades
políticas fuera del ámbito de la política institu-
cional normal. D e aquí los denodados esfuer-
zos para escapar a las limitaciones intelectuales
del institucionalismo en los años cincuenta y si-
guientes.
IV
El «behaviorismo» era una alternativa. Par-
sons elaboró otra basada en Weber, Durkheim
y Pareto, centrada en las relaciones normativas
y estructurales en términos de análisis «estruc-
tural-funcional». A m b a s tuvieron una gran in-
fluencia en lo que originalmente se conoció con
el nombre de «desarrollo político», «teoría de
la modernización» o de a m b o s modos. C o m o
opciones diferentes y, en realidad, en conflicto
con el institucionalismo, trataron, más o m e -
nos simultáneamente, de ser m á s analíticas, ge-
neralizadas y teóricas que el institucionalismo,
que era m á s empírico, observativo y cuantitati-
vo 18 . U n a de lasfigurasde la transición fue Al-
m o n d , que siguió utilizando las categorías ins-
titucionales tradicionales, pero transformadas
en inputs y outputs, basándose en las teorías de
sistemas de Parsons y Easton (pese a sus acen-
tuadas diferencias). Entre otros figuraban plu-
ralistas tales c o m o Dahl y Lindblom, quienes
pasaron del hincapié institucionalista en los
instrumentos m á s formales de participación y
gobierno, partidos y grupos de intereses, a las
redes informales de afiliación, asociación y res-
ponsabilidad.
Los autores de la revolución behaviorista
(Lasswell, por ejemplo o, m á s tarde, Lane) fue-
ron desde luego educados en el institucionalis-
m o . E n realidad, se desviaron de él precisa-
mente porque les preocupaba la vulnerabilidad
de los logros democráticos. E n efecto, las teo-
rías del behaviorismo político y de la moderni-
zación eran «teorías críticas» del instituciona-
lismo, aunque compartieran una preocupación
c o m ú n por la democracia.
H e m o s indicado que lo que contribuyó a so-
cavar el institucionalismo fue la manifiesta in-
capacidad de comprender plenamente las cau-
sas y las consecuencias del fascismo, el c o m u -
nismo, el populismo, el papel de la ideología, la
propaganda, los símbolos, que son sin duda los
496
aspectos n o racionales del poder y la autoridad.
La aparición del comunismo, el nazismo y el
fascismo, y de la Gran Depresión, requerían
respuestas que no podían formularse en el mar-
co de la técnica social institucional y de la apli-
cación de los principios constitucionales.
Los fundadores de esta nueva ciencia políti-
ca abordaron el problema de las mediaciones
entre las instituciones formales dé gobierno y el
comportamiento. Teóricos c o m o Charles M e r -
riam y Harold Lasswell se entusiasmaron con
la psicología social y el psicoanálisis, y con sus
relaciones con la política. Fue precisamente en
este aspecto que el comportamiento político,
basado en lo que en ese m o m e n t o era la nueva
ciencia de la psicología social, procuró aportar
un enfoque completamente diferente de la polí-
tica. E n realidad, puede decirse que era una
preocupación por los efectos de la manipula-
ción ejercida por los políticos populistas fuera
de los límites de las normas constitucionales e
institucionales, por los efectos de la propagan-
da sobre el comportamiento y por los factores
simbólicos de la política con sus llamamientos
no racionales, que dieron lugar a modalidades
de investigación nuevas y m á s empíricas sobre
el comportamiento político real y comenzaron
a derivar teorías de otras disciplinas (por ejem-
plo, psicología y economía) y, en el contexto de
las instituciones no occidentales, desarrollo po-
lítico.
Los pluralistas, basándose en Bentley y en el
papel de los grupos m á s que en las clases, se ocu-
paron de la interacción entre las instituciones,
los partidos, la ideología y el comportamiento.
Lane vinculó la teoría psicológica al institucio-
nalismo en el marco del pluralismo19. La socio-
logía política, especialmente en los trabajos de
Bendix, Lipset y Rokkan, se inspiró en Marx,
Weber, Simmel, Sorel, Michels, Mosca y Ostro-
govski. Los nuevos métodos, m á s empíricos, in-
troducidos en los estudios electorales de Lazars-
feld, Berelson y otros, ejercieron gran influencia
sobre Lipset y Rokkan. L a sociología política
empírica se combinó fácilmente con las orienta-
ciones pluralistas, la responsabilidad de las éli-
tes, las relaciones entre las instituciones forma-
les e informales y los múltiples modos de parti-
cipación, formal e informal, nacional y local.
Los pluralistas, no menos concretos que los ins-
titucionalistas, pero m á s analíticos, considera-
ron el sistema político c o m o u n proceso que re-
quería u n estudio empírico y cuantitativo.
David E. Apter
La confluencia de estas y otras alternativas
al institucionalismo contribuyó a dar un carác-
ter convincente a la «persuasión behaviorista»
(como la llamó Eulau)20. A medida que la aten-
ción se apartaba del constitucionalismo y de la
ideología del Estado, el interés se centraba en
los sistemas, las redes de funciones, las actitu-
des y la socialización, c o m o en el trabajo de
Converse y Putnam, y hacia explicaciones m á s
psicológicas del liderazgo, c o m o en la obra de
Lane, Geenstein, Barber y otros.
Del aspecto comparativo del antiguo insti-
tucionalismo derivó el desarrollo político y,
m á s explícitamente, la teoría de la moderniza-
ción. L a pregunta fundamental se refería a las
condiciones necesarias para que las institucio-
nes democráticas pudieran ejercer el poder con
suficiente eficacia para crear Estados nuevos y
estables, al m i s m o tiempo que transformaban
la sociedad. E n las obras de Huntington, Al-
m o n d , Coleman, Verba, etc., se insistía en el
cambio social y la creación de instituciones21.
Los estudios de caso de Apter trataban de la
transferencia institucional, la asociación y la
contención, y la reestructuración de las diver-
sas afiliaciones, de manera que el nacionalismo
pudiera dar legitimidad a la democracia y que
la legitimidad adquiriera u n carácter democrá-
tico22. El funcionalismo (derivado de la antro-
pología) y la macroteoría (más o menos inspira-
da en Parsons) transformó en crecimiento la
noción institucional de progreso e ilustración.
Los teóricos de la modernización recurrieron a
supuestos lineales para sustituir las hipótesis
históricas institucionalistas, en tanto que los
marxistas y los teóricos de la dependencia apli-
caron modelos unilineales con el m i s m o fin23.
E n el primer caso, se trataba de establecer u n
marco social desarrollista en torno al institu-
cionalismo, con el crecimiento asociado a la
democracia y la democracia al crecimiento,
mediante una teoría del equilibrio de tipo so-
ciológico y parsoniano. E n el segundo caso, ha-
bía que demostrar las contradicciones produci-
das precisamente por esas relaciones y la nece-
sidad de transformaciones radicales y
revolucionarias.
Además, en el primer caso, el desarrollo políti-
co y la preocupación por la democracia suponían
considerar la formación del Estado c o m o una
función de las relaciones de la sociedad, en que
los instrumentos del poder del Estado eran una
función de movimientos sociales y políticos en-
Reconsideración del institucionalismo
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•FICUS MACftOPHYLLA ~ NATIVE TO AUSTRALIA
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Personas sin techo en Santa Bárbara, California. H a n sido llamadas «Tree people», puesto que un millar de ellas han
elegido su domicilio al pie de la higuera m á s grande de Estados Unidos. J. McKieman/Gamma.
trecruzados, con diversas culturas políticas y
estructuras sociales. Los teóricos de la moder-
nización querían saber c ó m o institucionalizar
e incorporar los sistemas políticos democráti-
cos en las redes sociales, incluyendo los valores
y las normas necesarios. Basándose en la cultu-
ra, la personalidad y la matriz del sistema so-
cial de Parsons, particularizaron la cultura co-
m o cultura política. Sin embargo, el centro de
interés no estaba en el supuesto poder determi-
nante del sistema político, sino en su precarie-
dad 24 .
A su vez, los desarrollistas trataron de «in-
teriorizar» su trabajo comparativo en estudios
sobre la materia. Para enriquecer sus conteni-
dos había que «antropologizarlos», situarlos en
estudios de casos y en una investigación a fon-
do m á s exigente, en lugar de recurrir a compa-
raciones funcionales relativamente superficia-
les. El problema consistía en c ó m o conectar las
condiciones y perspectivas locales a programas
m á s amplios de crecimiento y desarrollo y, en
definitiva, a ideologías que le dieran un signifi-
497
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a
cado m á s pleno en principios -nacionalismo,
capitalismo, socialismo y otras equivalencias
funcionalistas de la «ética protestante» de W e -
ber25.
Sin embargo, en este punto surgió una para-
doja. Mientras m á s trabajo de campo se reali-
zaba, m á s desmesuradas resultaban las catego-
rías funcionales originales de los teóricos de la
modernización (así c o m o las categorías de cla-
se de los neomarxistas y de los teóricos de la
dependencia)26. El conocimiento derivado de
la conexión del cambio social con el desarrollo
político mediante modelos de equilibrio gene-
ral se convirtió en un lugar común 2 7 . Otros m o -
delos que buscaban m o m e n t o s de disyunción
potenciales, así c o m o las sobredeterminaciones
de Althusser, iban de casos ilusorios a casos de
ilusión (de G h a n a a Guinea, a Mozambique y
Angola, a C u b a y Chile, etc.)28. La transforma-
ción resultó algo de lo que era m á s fácil hablar
que poner en práctica, c o m o pudieron compro-
bar incluso los comunistas chinos29. N o existen
«rupturas» auténticamente revolucionarias30.
498
La contribución m á s perdurable de la teoría del
desarrollo es la sólida monografía realizada con
conocimiento e integridad, a m e n u d o pese a su
marco analítico y no gracias a él31. U n nuevo
institucionalismo surgió bajo la forma de teoría
de la coalición, que hace hincapié en los datos
agregados y en losflujostransnacionales, a m -
bos incorporados en la obra de C a m e r o n ,
Schmitter, O'Donnell y Krasner, entre otros12.
V nero institucionalista del pasado parece tener
Resulta fácil acusar retrospectivamente al an-
tiguo institucionalismo de no haber sido ca-
paz de comprender plenamente la sociología de
la construcción del Estado después de la prime-
ra guerra mundial, atribuir al desarrollo políti-
co una excesiva generalización para el conoci-
miento que contribuyó a adquirir y reprocharle
no haber podido comprender los factores eco-
nómicos relacionados con el problema del «cre-
cimiento». Cada tentativa de análisis del Esta-
do debe ser selectiva; cada teoría debe dejar al-
go fuera. En realidad, el problema consiste en
saber cuan adecuadas son sus variables princi-
pales.
A este respecto, en comparación con los
otros dos, el bagaje teórico del nuevo institu-
cionalismo es m á s comprimido, menos diversi-
ficado, m á s centrado. La conexión social, deri-
vada de una especie de desarrollismo neomar-
xista, se convirtió en u n a combinación de
weberianismo y de teoría de clases aplicada a la
aparición del Estado, c o m o en los trabajos de
Barrington Moore y Theda Skocpol33. Pierre
Birnbaum hizo hincapié en las diferencias en-
tre formaciones estatales fuertes (intervencio-
nistas) o débiles, pero sin mayor referencia a la
socialdemocracia. Peter Evans, Philippe
Schmitter y Guillermo O'Donnell se refirieron
a los sistemas estatales en términos de propie-
dades hegemónicas, acentuando el poder defi-
nitorio del Estado en términos de tendencias
autoritarias y corporativistas (ignorando los
instrumentos concretos de gobierno). Alfred
Stepan, Juan Linz y S . M . Lipset han tratado de
hallar los vínculos operacionales entre d e m o -
cracia, participación, privatización, ideología y
liderazgo, y en términos de elecciones, sistemas
electorales, organización de partidos e ideolo-
gías, sin precisar los vínculos con los procesos
sociales y de desarrollo.
David E. Apter
Skocpol, Evans, Schmitter, Nordlinger,
Zysman y Cameron, entre otros, destacaron los
aspectos que facilitan u obstaculizan la d e m o -
cracia. Todos ellos han analizado el Estado des-
de el punto de vista de la economía política.
Algunos se han interesado en las ambigüedades
de la casualidad y en las cualidades del lideraz-
go, c o m o por ejemplo Linz. Todos han alterado
tanto los diseños de investigación, las técnicas
y la elaboración de hipótesis que el estilo de
trabajo y pensamiento que caracterizaban el gé-
poco en c o m ú n con el presente. El impacto de
la economía política y sus conexiones con las
estructuras nacionales, estatales y otras inter-
medias ha planteado interrogantes acerca de
los sistemas políticos de un m o d o antaño des-
conocido, del corporativismo a las diversas for-
mas de agrupación.
Y a hemos sugerido que Schumpeter, Lind-
blom y otros consideraron la importancia de la
economía política en un contexto pluralista de
reforma socialista34. Sin duda, Dahl abrió el pa-
so a innumerables estudios empíricos relativos
tanto a las políticas nacionales c o m o a los con-
textos y jurisdicciones localizados, y al poder
comunitario (Polsby) y de los procesos presu-
puestarios (Wildavsky), aunque, a diferencia
de los realizados por los nuevos institucionalis-
tas, recalcaron m á s el «gobierno» que el Esta-
do. El nuevo institucionalismo, que volvió a
hacer hincapié en el Estado, es a este respecto
c o m o el antiguo, deseoso de demostrar el poder
determinante del Estado, no en términos de
instituciones democráticas seguras, sino de re-
laciones hegemónicas de poder y, m á s particu-
larmente, de poder de clase.
A este respecto, el nuevo institucionalismo
se caracteriza por tres preocupaciones princi-
pales. Las relaciones entre el centro y la perife-
ria, que incluyen el impacto de las grandes e m -
presas, las corporaciones multinacionales y los
flujos transnacionales (y de Wallerstein a Kras-
ner); clase y hegemonía, y quién controla el po-
der del Estado; y la formación de la política pú-
blica, las preferencias ideológicas que contie-
nen, y los conflictos entre diversos sectores y
grupos sociales por las compensaciones asigna-
das por el Estado. Esto último se enmarca en la
teoría del conflicto c o m o una lucha por la de-
mocracia en términos de la aparición del Esta-
do benefactor en Estados Unidos (Skowronek,
Skocpol) y la socialdemocracia en Europa 35 . El
Reconsideración del institucionalismo
mejor ejemplo comparativo es quizás el de Pe-
ter Hall sobre la intervención del Estado en
Gran Bretaña y en Francia, quefiguraen Go-
verning the Economy^. L a forma que adquiere
la lucha en términos de alianzas, coaliciones,
movimientos sociales, etc., supone una cierta
historicidad (aunque no historia) y una cierta
concreción de la lucha en estructuras institu-
cionales, oficinas, autoridades, programas y
cambiantes coaliciones y alianzas partidistas.
En la periferia del nuevo institucionalismo
se encuentra la teoría política, m á s que la filo-
sofía política, en particular el pluralismo libe-
ral y la poliarquía. Algunos desean incluir el
pluralismo político tradicional37. Las tentati-
vas de modificar las instituciones tradicionales
de la democracia se han combinado con la ca-
suística en la obra de Benjamin Barber. Carol
Gould y otros han incorporado elementos de
una crítica m á s radical en el problema de la re-
forma institucional38.
Aunque la preocupación del antiguo institu-
cionalismo por la ideología se transformó en el
análisis comparativo de los sistemas de creen-
cias, los nuevos institucionalistas han prestado
menos atención a la ideología y han redescu-
bierto el concepto de cultura, lo que conlleva el
riesgo de determinismo cultural y el peligro de
que la cultura sea una gran categoría residual.
En cuanto a la dinámica, los nuevos institucio-
nalistas presuponen un doble mercado integra-
do por conexiones de intercambio entre la eco-
nomía y la política, c o m o el metamodelo para
los Estados tanto socialdemócratas c o m o cor-
porativistas. D e aquí la especial atención pres-
tada a la función del trabajo en el logro de las
reformas y del bienestar social, por ejemplo en
las obras de Schmitter, Gourevitch, Katzens-
tein y Katznelson39.
H e m o s señalado que las técnicas avanzadas
de investigación han cambiado m u c h o la m a -
nera de definir las hipótesis, incorporando tal
cantidad de datos estadísticos que las compara-
ciones con versiones anteriores del institucio-
nalismo no merecen m u c h a atención, y que el
modelo actual deriva m á s de la economía polí-
tica que cualquier otro. Expresado en clases, in-
tereses, partidos o burocracias, cada cual con
sus propios impulsos hegemónicos, se centra en
efecto en la manera en que las desigualdades
producidas, por ejemplo en la esfera económi-
ca, son o no compensadas en la política, y en
c ó m o el agregado de poder económico en la es-
499
fera política puede o no ser diluido por la orga-
nización de clases, los impuestos, los beneficios
sociales y el crecimiento del Estado benefactor.
Los sectores público y privado, el Estado y la
economía son campos de fuerza mutuamente
sensibles en el marco del nuevo institucionalis-
m o . La economía política sumada al institucio-
nalismo da a la reglamentación del Estado un
carácter tan intrínseco c o m o la propiedad pri-
vada, y aunque los intereses económicos domi-
nan c o m o algo normal, están m u c h o m á s con-
trolados que antes.
Sin embargo, en cierto sentido, el nuevo
institucionalismo, al igual que el antiguo, ado-
lece de indigencia analítica y, c o m o ya se ha
dicho, debido a su acento en las dificultades,
los compromisos, las argumentaciones y las
contraargumentaciones concretas, es vulnera-
ble a la invasión de los teóricos de la opción
pública40. Pero incluso éstos todavía tienen que
ocuparse, en diversos Estados y naciones, de la
manera de crear un sistema en el que esas nego-
ciaciones fortalezcan las normas y los valores
en lugar de socavarlos, precisamente el tipo de
problema que solían tratar los desarrollistas.
Los nuevos institucionalistas también se
apartan de asuntos que los antiguos trataban de
estudiar. ¿Pueden las estructuras parlamenta-
rias de cierto tipo, que han producido una de-
mocracia estable en Gran Bretaña (o las presi-
denciales, del mismo efecto en Estados Uni-
dos) ser reproducidas íntegramente, c o m -
binadas de alguna manera, o estratégicamente
alteradas para adecuarlas a países que actual-
mente buscan la democracia? ¿Se pueden ex-
portar aisladamente las instituciones, y en qué
medida cada una es un elemento esencial de un
sistema interactivo, de tal m o d o que la ausen-
cia o mal funcionamiento de uno provocará la
falla del conjunto? ¿Qué modificaciones locales
son posibles y, en este caso, de qué tipo?41 ¿Qué
instituciones (como algunos vinos) resisten a
los viajes? ¿Se han incorporado nuevas e intere-
santes variantes institucionales en la práctica
normal de la democracia? ¿Habrá alguna nueva
modalidad institucional de democracia, por
ejemplo singularmente china, o soviética, etc.,
derivada de las experiencias incorporadas y la
historia de estos países? ¿ O cada país tendrá
que buscar algún conjunto normalizado, modi-
ficado «adecuadamente»?
Del interés del nuevo institucionalismo por
el Estado están ausentes, precisamente, el go-
500 David E. Apter

bierno y la preocupación por las instrumentali- zada por los sacrificios cuando no por la
dades, el gobierno presidencial o parlamenta- sangre42.
rio, el Estado federal o unitario, los sistemas
electorales, la mayoría simple u otros métodos
que recurren a la geometría electoral, la repre- VI
sentación proporcional y los sistemas de sorteo
y de listas. También faltan el poder en el marco El nuevo institucionalismo (o, de manera simi-
de la jurisdicción, la circunscripción, la buro- lar, el behaviorismo o el desarrollismo) n o ha
cracia, los sistemas de partidos, el gobierno lo- tenido eco en Francia, donde predominan el
cal, los comités parlamentarios, la independen- derecho constitucional y el institucionalismo43.
cia del poder judicial, la cuestión de la dictadu- En Gran Bretaña, las corrientes originadas por
ra ministerial, las pautas de representación Bernard Cricks (crickismo) y S. Finer (fineris-
cambiantes, la evolución de los Estados del bie- m o ) definen tanto el espíritu c o m o los temas de
nestar y socialdemócratas, y la índole evolutiva los estudios políticos británicos. E n Estados
del Estado soberano. Estos asuntos son de im- Unidos, el nuevo institucionalismo está a m e -
portancia inmediata para los representantes de nazado por lo que podría denominarse la apro-
las nuevas aperturas democráticas. ¿ C ó m o ana- piación pública (por su escaso interés por la
lizarán los nuevos institucionalistas la Unión teoría generalizada) y por una cierta vulnerabi-
Soviética o el «Estado» hoy en Nicaragua, don- lidad al antiguo institucionalismo, precisamen-
de la población se divive decididamente en te porque presta m u y poca atención a la m a n e -
orientaciones ideológicas fundamentales, con ra en que el Estado funciona c o m o gobierno. Le
las fuerzas armadas dominadas por los Sandi- hace falta un refinamiento c o m o el que preocu-
nistas, y el empleo público es la principal fuen- paba a los desarrollistas políticos, es decir, m e -
te de ingresos y de las condiciones de bancarro- jores m o d o s de articulación de conexiones
ta? complejas entre la sociedad y el Estado y sus
En resumen, el nuevo institucionalismo di- múltiples reciprocidades e intercambios, y m e -
fiere del antiguo en la medida en que ha elabo- jores macromodelos para las macropolíticas.
rado técnicas (más que resultados y métodos) y Así, aunque el nuevo institucionalismo re-
teorías a partir de otras disciplinas, con la ex- sulta de lo que calificaríamos de «ausencias»
cepción de la economía política. Las versiones del antiguo institucionalismo, del behavioris-
actuales son m u c h o menos etnocéntricas y m á s m o y del desarrollo político, también contiene
comparativas, pero también menos consisten- sus propias ausencias. Todavía no ha sido apli-
tes en lo sustancial y conceptual. Cuando eran cado a la política de esta tercera ola de apertu-
eurocéntricas, trataban del regionalismo y de la ras democráticas, excepto de u n m o d o m u y
emergencia de la comunidad europea, pero no preliminar (resultante de las transiciones a la
su desarrollo institucional, sus potencialidades democracia en España, Argentina y Brasil, en
institucionales. También muestran mayor inte- particular) en los trabajos de Linz, Schmitter,
rés que los antiguos institucionalistas por las O'Donnell y otros. N o ha intentado una técnica
instituciones intermedias, entre los niveles lo- constitucional prescriptiva. Se ha alejado del
cal y nacional, los órganos reglamentarios, las antiguo institucionalismo, que se interesaba en
empresas comerciales, las empresas públicas y la universalidad de la democracia y en la des-
privadas o las burocracias. Los nuevos institu- cripción y prescripción de reformas. N o ha in-
cionalistas revisan la teoría democrática en tér- corporado realmente la preocupación original
minos de la evolución del Estado del bienestar por los instrumentos de gobierno ni el interés
social y del socialdemócrata, pero también tie- del desarrollo político por las relaciones entre
nen menos seguridad en cuanto a la manera de la sociedad y el Estado en lo que se refiere a este
construir u n Estado democrático en tal o cual último44.
país. E n realidad, desde un punto de vista analíti-
Los institucionalistas tampoco preguntan si co, el nuevo institucionalismo carece curiosa-
en último análisis la democracia, para tener sig- mente de contenido y una gran parte de sus pre-
nificado, debe surgir c o m o resultado de una lu- misas generales están aún desarticuladas. ¿De
cha, necesaria para obtenerla, o debe ser inter- qué manera se pueden hacer funcionar adecua-
nalizada, producto de una ambición, o valori- damente las instituciones democráticas m e -
Reconsideración del institucionalismo
diante reformas, cuando ya están constituidas,
o estableciéndolas en el caso contrario? ¿Se
puede hacer funcionar la democracia si los va-
lores democráticos no han sido domesticados e
internalizados, si su «significado» no constitu-
ye una especie de consenso previo a la práctica
de la democracia propiamente dicha, especial-
mente entre los responsables de administrarla
(a falta de aquellos en cuyo nombre se adminis-
tra)?
Entonces, ¿cómo evaluar el nuevo institu-
cionalismo? E n primer lugar, hay que dejar en
claro que no es una respuesta a las nuevas aper-
turas democráticas que han surgido en todas
partes, de Nepal a la Unión Soviética, sino más
bien a un cierto agotamiento en campos desa-
rrollados c o m o alternativas al antiguo institu-
cionalismo. El nuevo institucionalismo tampo-
co ha hecho frente a los problemas planteados
por las etapas anteriores de la construcción de
la democracia de los otros. Si comienza a ocu-
parse de estos problemas, nos atrevemos a su-
gerir que podrá aprehender y comprender estas
nuevas aperturas mejor que otras corrientes,
excepto en términos de economía política. Le
falta conocimiento sobre la manera en que los
mecanismos e instrumentos de gobierno fun-
cionan c o m o sistemas políticos, y teorías ade-
cuadas sobre la manera en que se supone que
funcionan. Los desarrollistas, especialmente
los teóricos de la modernización, educados
también en el institucionalismo, sospechaban
que en realidad, de no estar «institucionaliza-
dos», es decir, arraigados o integrados en nor-
mas, estructuras e incluso en los sistemas de
personalidad de los individuos y las colectivi-
dades, podrían no funcionar c o m o se suponía
que debían hacerlo. Pero cuando concentraron
su interés en la sociedad, no descartaron su
concepción del Estado c o m o gobierno.
Lo que se necesita no es tanto un cambio de
acento o de estilo, ni una acumulación (junto
con un mayor refinamiento), ni un simple des-
plazamiento lateral del interés, sino la cons-
trucción de conocimiento sobre lo político. Se
precisa un mayor hincapié en la teoría general
para comprender y comparar las diversas cos-
tumbres y prácticas, y prestar más atención a
los procesos internos de la vida social y política
desde el punto de vista de quienes la practi-
can45.
E n este sentido, el nuevo institucionalismo
oscila entre la comparación descriptiva y un
501
concepto sobregeneralizado del Estado, un Es-
tado sin contenido institucional, y una falta de
preocupación por la manera en que la gente
percibe y reacciona a sus percepciones. Por lo
tanto, probablemente no sea m u y útil c o m -
prender lo que habría que hacer al establecer
nuevas democracias, ni se pueda determinar
qué políticas económicas hay que aplicar46.
Vil
Esto nos lleva al problema de los tipos de cues-
tiones teóricas generalizadas que las tres co-
rrientes han ignorado. ¿ D ó n d e corresponde
plantear nuevos problemas? Brevemente, uno
de los campos de importancia capital es el de la
información. El sistema político democrático
es un sistema de información, cuyo intercam-
bio es intrínseco a cada aspecto de su funciona-
miento. U n a gran parte del cometido de la de-
mocracia es c ó m o crear, procesar y transfor-
mar información. Los actuales procesos de
democratización son ejemplos de transición de
sistemas de alta coerción o sistemas de alta in-
formación. Estas transiciones son notoriamen-
te difíciles debido a una relación particular e
inversa entre información y coerción. Los siste-
m a s basados en una u otra son radicalmente
diferentes. E n los sistemas de alta coerción, la
gente sólo transmite a sus superiores informa-
ción aceptable. Mientras m á s información reci-
ben los dirigentes, menos saben en realidad. D e
aquí que la policía necesite informadores (el
«Estado Stasi»). Pero los límites del Estado
coercitivo son impuestos por su necesidad de
información, particularmente acerca de la in-
novación y el crecimiento.
Otro aspecto de la información, de impor-
tancia crítica en las democracias, es la informa-
ción popular y de interés, distinta de la infor-
mación técnica o innovadora, que reviste la
forma de obligaciones del Estado. Por este m o -
tivo, el tratamiento de la información y su
transformación en formulaciones eficaces de
políticas es un problema grave porque en la
mayor parte de los sistemas políticos que ac-
tualmente intentan la transición a la democra-
cia es imposible cumplir estas obligaciones con
los recusos disponibles. Por lo tanto, es preciso
crear sistemas de alta información y evitar los
problemas de sobrecarga que socavan la propia
democracia. E n Unión Soviética o Yugoslavia
502 David E. Apter

se puede ver cuan difícil es realmente para u n transición, la cólera pública aumente y se ex-
Estado pasar de un sistema político altamente tiendan la incertidumbre y las oposiciones no
coercitivo a otro democrático47. constructivas. ¿Qué ocurre si la autoridad tam-
Otro c a m p o de investigación teórica gene- bién sufre la erosión? Se trata de agudos proble-
ral gira en torno a lo que podría denominarse el m a s abstractos que se plantean a los actuales
factor de riesgo en política. Las transiciones de dirigentes políticos, especialmente donde el en-
sistemas predominantemente coercitivos en torno político es tan hostil al Estado que el de-
sistemas de información suponen riesgos de di- seo de democratizar torna imposible las solu-
versas clases. Los regímenes movilizadores o ciones institucionales. Entre las consecuencias
burocráticos, y aun las alternativas teocráticas negativas de la privatización de los riesgos se
a la reconciliación o a la democratización de cuenta el peligro de la violencia aleatoria, espe-
los sistemas, colectivizan los riesgos económi- cialmente entre aquéllos para quienes el riesgo
cos y sociales al m i s m o tiempo que individuali- es m á s elevado. La exposición prolongada al
zan los riesgos políticos48. C o n el tiempo, la riesgo y las condiciones sociales inseguras pue-
gente se ha acomodado a los dos primeros por- den también crear subculturas de violencia.
que proporcionan seguridad, sin importar cuan Las circunstancias propicias al riesgo, que lle-
ineficiente e inadecuada sea la sociedad que van a la desintegración de la familia, de los pa-
producen. También aprenden a evitar el riesgo rentescos y de las instituciones locales, generan
político. El resultado es una escasa tolerancia al sus propias alternativas, creando nuevas bases
riesgo individual en las esferas económica y so- para la colectivización de dicho riesgo. N o es
cial. E n resumen, los sistemas de alta coerción sorprendente la reaparición del nacionalismo,
producen un comportamiento de aversión al la religión, el evangelismo, el separatismo o el
riesgo. Así, los esfuerzos para privatizar y de- parroquialismo. Cuando las condiciones propi-
mocratizar eliminan el riesgo político indivi- cias al riesgo erosionan la vida social, ésta, para
dual pero aumentan necesariamente los riesgos protegerse, se convierte en la base del parro-
sociales y económicos que la gente se resistirá a quialismo, éste en la base del separatismo, y
aceptar en condiciones de incertidumbre49. éste a su vez en la base de la violencia, el terro-
Por ejemplo, en Unión Soviética, la gente rismo y la guerra civil, cuestiones todas sobre
ha aprendido a vivir con el riesgo político disi- las cuales el nuevo institucionalismo guarda si-
mulando sus sentimientos privados, y ha perdi- lencio. N o comprende lo que podría denomi-
do hace m u c h o tiempo la confianza en el próji- narse el poder de un discurso interior y «sepa-
m o y en el Estado. Hace ya m u c h o también que ratista» que establece sus propias fronteras, las
aprendió a no asumir ninguna forma de riesgo, llena de significado, recupera el pasado y pro-
político, económico o social. Las iniciativas yecta un nuevo futuro. L o que Fish ha llamado
principales han sido impuestas por medios «comunidades interpretativas», y el poder de
coercitivos. D e aquí que cuando los esquemas lo que Bourdieu ha llamado capital simbólico,
de evitación de riesgos comienzan a desinte- están totalmente ausentes del análisis político
grarse y empiezan a desaparecer los diversos contemporáneo. Para este tipo de problemas, el
escudos construidos por la gente, la existencia nuevo institucionalismo no está m á s preparado
misma del Estado se ve amenazada. que sus predecesores.
Nadie lo sabe mejor que las autoridades de En cambio, se encuentra, al menos en algu-
los Estados habituados a confiar en la coerción. nos sectores, una actitud presuntuosa y auto-
T e m e n ceder el poder. Y tienen razón, porque complaciente frente al hecho de que el c o m u -
los arrastrará el torbellino. Obligados a c a m - nismo (o lo que se presentaba c o m o tal) parece
biar cuando la colectivización del riesgo ha im- definitivamente vencido, y de que el socialis-
puesto tales cargas a la capacidad productiva m o es acusado cotidianamente por sus fallos50.
que ya no es posible sostener la economía, la Al despertar nuestros instintos democráticos,
transición a la economía de mercado y la de- e m p r e n d e m o s u n jugueteo superficial pero
mocratización tropiezan con resistencias en triunfal a través de los continentes, con resulta-
ambos extremos de la escala, tanto en los nive- dos que no explican ni aclaran. Existe un autén-
les superiores c o m o en los inferiores. tico peligro de que los especialistas en ciencias
Es m u y probable que, si el Estado no es ca- sociales, dejándose llevar por la corriente de
paz de cumplir sus obligaciones durante la pensamiento de los «vientos de libertad», pier-
Reconsideración del institucionalismo 503

dan su capacidad de aprender de los aconteci-
mientos. (Los anhelos políticos y tomar los de-
seos por realidades figuran entre los defectos
perennes de las ciencias políticas.) Así, aunque
es importante evaluar lo que «permite» el nue-
vo institucionalismo, también necesitamos
comprender lo que excluye. El hecho es que los
recientes acontecimientos han suscitado m á s
«predicción retrospectiva» que una nueva
comprensión interpretativa.
A estas y otras preocupaciones teóricas hay
que añadir muchas otras cuestiones de índole
m á s práctica. Cabe preguntarse si en el futuro
el Estado será más bien c o m o un partido políti-
co en una red de nuevos órganos supraterrito-
riales. Sin duda, las jurisdicciones ya se super-
ponen. ¿Cuáles son las mejores maneras de que
las burocracias, los partidos y la parafernalia de
instituciones gubernamentales armonicen su
funcionamiento para responder a la informa-
ción, estimular el talento y la innovación e m -
presarial, movilizar recursos y regular el traba-
jo, la educación, los servicios sociales y otros
asuntos, y en qué niveles de gobierno manejar
la información y reducir los riesgos? ¿Cuáles
son los nuevos niveles intermedios de gobierno
que se requieren para que los Estados, en lugar
de dejarse abrumar por la información y de ser
incapaces de responder mediante una política
eficaz, puedan aprovecharla? ¿En qué medida
la necesidad de asociaciones supraterritoriales
requerirá también la localización y la descen-
tralización de la adopción de decisiones?
A la luz de estas preguntas, faltaría saber
c ó m o responderían los institucionalistas si se
les preguntara (como nos ocurrió) en la plaza
Tienanmen, antes de los incidentes del 4 de ju-
nio, qué clase de democracia es la mejor para
China actualmente, si se puede democratizar el
Partido Comunista Chino, o si es necesario pa-
sar por una transformación tutelar (o lo que
Lindblom llamó una fase preceptorial)51, o si
China debería tener algún tipo de monarquía
constitucional.
E n muchas partes del m u n d o se plantean
actualmente estas preguntas y otras semejan-
tes. Es posible que sean ingenuas, pero no hay
que subestimar la desesperación que contie-
nen.
Indudablemente, es el tipo de preguntas que
pocos nuevos institucionalistas (para no hablar
de los diversos tipos de especialistas) se atreve-
rían a responder. Pero deben intentarlo52.
Traducido del inglés

Notas

1. Véase Robert Grafstein,
«Missing the Archimedean Point:
Liberalism's Institutional
Presuppositions», en APSR,
Marzo, 1990, vol. 84, n u m . 1,
págs. 177-193.
2. Véase por ejemplo Gabriel
Almond, Scott Flanagan y Robert
J. M u n d t (dirs. de la publ.) Crisis,
Choice, and Change, Boston,
Friedrich y las de Laski, bajo la
misma rúbrica (como m e
propongo hacerlo) habría sido
considerado por ellos nocivo, un
buen ejemplo de lo m i s m o que
sostengo hay que evitar. El hecho
de que puedan ser agrupados
demuestra cuánto nos hemos
alejado de sus mundos
intelectuales.
t
Cambridge, Cambridge University
Press, 1950, y Political Theories of
the Middle Age, Cambridge,
Cambridge University Press, 1927.
8. Véase Earl Latham (dir. de la
publ.). The Philosophy and Policies
of Woodrow Wilson, Chicago, The
University of Chicago Press,
1958.

Little, Brown and Company, 1973.
3. Luis Guastavino, ex
parlamentario y alto dirigente del
Partido Comunista de Chile,
citado en The New Times, 23 de
septiembre de 1990.
4. A d e m á s , aglutinar posiciones
tan diferentes como por ejemplo,
las de Wilson y las de Bryce, las de
5. Véase Harold J. Laski, A.
Grammar of Politics, Londres,
George Allen & U n w i n Ltd. 1951.
6. Véase también F . W . Maitland,
The Constitutional History of
England, Cambridge, Cambridge
University Press, 1908.
7. Véase Otto von Gierke, Natural
Law and the Theory of Society,
9. Véase James Bryce, Modern
Democracies, Nueva York, The
Macmillan Company, 1921.
10. Véase por ejemplo, CarlJ.
Friedrich, Constitutional
Government and Politics, Nueva
York, Harper and Brothers, 1937.
11. Véase Herman Finer, Theory
and Practice of Modern
504
Government, Nueva York, Henry
Holt, 1949.
12. Véase Joseph A . Schumpeter,
Capitalism, Socialism, and
Democracy, Nueva York, Harper
and Brothers, 1947.
13. Véase Agnes Headlam-Morley,
The New Democratic Constitutions
of Europe, Londres, Humphrey
Milford, Oxford University Press,
1929. Se trata de un catálogo casi
clásico de la corriente del antiguo
institucionalismo, en que se
comparan Alemania,
Checoslovaquia, Polonia,
Finlandia, Yugoslavia y los
Estados bálticos en términos de su
evolución histórica, la teoría
política de las nuevas
constituciones, el federalismo y el
gobierno local, la soberanía
popular, el sufragio universal y la
representación proporcional, los
sistemas electorales y los partidos
políticos, el control del poder
legislativo del parlamento, el
referéndum y la iniciativa, las
segundas cámaras, las funciones
legislativas del presidente, los
poderes del ejecutivo, la
disolución, el gobierno de tipo
ministerial, los deberes sociales y
económicos y las funciones
sociales del Estado.
14. El supuesto básico parecía ser
que, así c o m o la aplicación de
principios a los materiales permite
construir un puente sobre el
Támesis, se puede hacer lo m i s m o
sobre el Sena, el Niger o el
Orinoco.
15. El crítico clásico sigue siendo
David Easton, The Political
System, Nueva York, Alfred A .
Knopf, 1953. Véase también
David T r u m a n , The Governmental
Process, Nueva York, Alfred A .
Knopf, 1951, pág. 529.
16. En efecto, un punto de
transición del antiguo al nuevo
institucionalismo en política
comparativa se encuentra entre la
obra de Cari Friedrich y Zbigniew
K . Brzezinski, Totalitarian
Dictatorship and Autocracy, Nueva
York, Frederick A . Pareger, 1962 y
How Russia is Ruled, de Merle
Fainsod, Cambridge, Harvard
University Press, 1959 y la obra de
Jerry F. Hough y Merle Fainsod
How the Soviet Union is Governed,
Cambridge, Harvard University
Press, 1979.
17. También en este caso hay
muchas excepciones. Véase por
ejemplo «The Eruption of the
Group» en Sir Ernest Barker,
Reflections on Government,
Londres, Oxford University Press,
1942. Véase también Ghita
Ionescu y Ernest Gellner (dir. de la
publ.) Populism, Londres,
Weidenfeld y Nicolson, 1969.
18. Para un examen algo
nostálgico de la teoría de la
modernización, véase Lucian W .
Pye, «Political Science and the
Crisis of Authoritarianism», en
APSR, marzo de 1990, vol 84,
n u m . 1, págs. 3-19.
19. Véase Robert E. Lane,
Political Life Glencoe: The Free
Press, 1959.
20. Véase Heinz Eulau, Samuel J.
Eldersveld y Morris Janowitz (dirs.
de la publ.). Political Behavior,
Glencoe, The Free Press, 1956.
21. Véase por ejemplo Gabriel
A l m o n d y James S. Coleman, The
Politics of the Developing Areas,
Princeton, Princeton University
Press, 1960. Véase también D . E .
Apter, The Politics of
Modernization, Chicago,
University of Chicago Press, 1965.
22. Véase D . E . Apter, Ghana in
Transition, Princeton, Princeton
University Press, 1972 y The
Political Kingdom in Uganda,
Princeton, Princeton University
Press, 1973.
23. Aplicada a los primeros, la
denominación «funcional» sólo es
aproximada, pues abarca
numerosas opciones diferentes, del
funcionalismo ingenuo de
Malinowski o Radcliffe Browne al
funcionalismo institucional de
A l m o n d y Coleman. Los segundos
pueden denominarse dialécticos,
David E. Apter
también de manera m u y
aproximada. A m b o s se consideran
científicos y, en sus diferentes
estilos, poseedores de la verdad. Y
ambos adquirieron un tinte
altamente ideológico. Las teorías
de la modernización tenían
matices liberales y procuraban
definir las condiciones generales
de funcionamiento de la política
democrática. Los teóricos de la
dependencia eran críticos respecto
de los primeros, y trataban de
demostrar c ó m o las rupturas y las
disyuntivas eran las condiciones
que permitían la reestructuración
social y política, así c o m o las
rupturas con el colonialismo, el
imperialismo y las conformaciones
de la estructura del poder basadas
en las clases, los cuadros y los
compradores.
24. Para la mayor parte de los que
participaban en la empresa, desde
cualquiera de sus ángulos, lo
importante no era el Estado por sí
solo, ni la sociedad (o la sociedad
civil) por sí sola, o el gobierno, las
oposiciones, los ciudadanos y los
subditos, sino las relaciones
productivas entre ellos, sus
intersecciones y sus conexiones
interactivas. Había menos interés
por tal o cual sistema electoral de
Tanzania que por el problema de
la participación y la construcción
de comunidades rurales locales y
comunales, menos por los sistemas
formales de representación que por
las múltiples modalidades de
responsabilidad (de la
participación de la aldea a la
participación del trabajador),
menos por la organización social
en general que por los papeles y las
reciprocidades de clase, las
asimetrías y las distintas
expresiones de éstas c o m o
posibilidades de políticas no
limitadas por los instrumentos del
Estado o escapando
continuamente a ellos, pese a los
esfuerzos de control de Estado.
Este proceso, contrariamente a las
teorías neomarxista y de la
dependencia, comenzaba con el
poder determinante del Estado, de
la clase dentro del Estado, la
ruptura de ambos, y la creación de
Estados-partido que pudieran
Reconsideración del institucionalismo
transformar las condiciones
sociales y de clase.
25. Véase un excelente ejemplo en
Robert Bellah, Tokugawa Religion,
Glencoe, The Free Press, 1957.
26. Véase Tilly, op. cit.
27. Talcott Parsons es quizás el
representante más destacado de
este enfoque, pero se basó en
teorías previas de Weber,
Durkheim y Pareto, en tanto que
David Easton fue el autor m á s
importante de la versión
insumo-producto del sistema
político. Véase Talcott Parsons,
The Structure of Social Action, The
Free Press of Glencoe, 1949, y
David Easton, The Political
System, Nueva York, Alfred A .
Knopf, 1953. Se puede argumentar
que el «funcionalismo» de Almond
fue una reinterpretación del
institucionalismo uniforme en el
lenguaje del funcionalismo
parsoniano, combinado con la
versión insumo-producto de
Easton del sistema político.
28. Los teóricos del desarrollo
político, de derechas o izquierdas,
fueron sencillamente desbordados
por las realidades del régimen
autoritario y del ejercicio del poder
coercitivo del Estado. Apenas si es
necesario mencionar el sinfín de
golpes militares, Estados
unipartidistas y casos de
penetración del autoritarismo en la
mayor parte del llamado Tercer
M u n d o , o del socialismo impuesto,
de inspiración leninista, aplicado
por Stalin, M a o y Fidel. Los
partidarios del desarrollo político
hicieron lo que pudieron. Trataban
de demostrar por qué surgían los
regímenes burocráticos
autoritarios. Se interesaron en las
«armas de los débiles», según los
términos de James Scott. A m b o s
fueron teóricamente m á s
abstractos y próximos a los detalles
de la vida social que los
institucionalistas. Pero también
sufrieron los defectos de sus
virtudes.
29. Véase Louis Althusser La
revolución teórica de Marx,
México, Siglo xxi, Eds. 1967, y
Nicos Poulantzas, Poder político
y clases sociales en el Estado
capitalista, México, Siglo xxi, Eds. 36. Véase Peter Hall, Governing
1969.
30. Es embarazoso repasar (como
tuve oportunidad de hacerlo
recientemente) algunos de los
materiales escritos hace diez o
veinte años por los teóricos de la
dependencia y los neomarxistas, y
antes por los teóricos de la
modernización. M u c h o s parecen
incoherentes, pintorescos,
desmesurados y equivocados, en
cualquiera de los puntos del
espectro político. U n buen ejemplo
es John S. Saul, The State and
Revolution in Eastern Africa,
Nueva York, Monthly Review
Press, 1979.
31. Véase por ejemplo, Colin
Leys, Underdevelopment in Kenya,
Berkeley, University of California
Press, 1974.
32. Véase S. Krasner,
«Sovereignty: A n Institutional
Perspective» en Comparative
Political Studies, vol. 21 n u m . 1,
1988. Véase también su
«Approaches to the State:
Alternative Conceptions and
Historical Dynamics» en
Comparative Politics, enero de
1984.
33. Véase Theda Skocpol, State
and Social Revolutions,
Cambridge, Cambridge University
Press, 1979, y P . Evans y
colaboradores (dires, de la publ.),
Bringing the State Back In,
Cambridge, Cambridge University
Press, 1985.
34. Los estudios transicionales
m á s clásicos son quizá los de
Robert A . Dahl A preface to
Democratic Theory, Chicago, T h e
University of Chicago Press, 1956,
y Who Governs, N e w Haven, Yale
University Press, 1961.
35. Véase, por ejemplo, Leo
Panitch, Social Democracy and
Industrial Militancy, Cambridge,
Cambridge University Press, 1976,
y Herbert Tingsten, The Swedish
505
Social Democrats, Londres,
Bedminster Press, 1973.
the Economy, Nueva York, Oxford
University Press, 1986.
37. Véase el examen de Steven
Lukes, Power, Londres,
Macmillan, 1974.
38. Véase Benjamin Barber,
Strong Democracy, Berkeley,
University of California Press,
1984, y Carol C . Gould Rethinking
Democracy, Cambridge,
Cambridge University Press, 1988.
39. Véase James G . March y
Johan P . Olsen, «The n e w
institutionalism: organizational
factors in political life». American
Political Science Review (sept.
1984), págs. 734-749, y también,
de los mismos autores,
Rediscovering Institutions: The
Organizational Basis of Politics
(Nueva York: The Free Press,
1989).
40. La teoría del doble mercado
está crecientemente representada
en el marco de la teoría de la
opción, más formal, que utiliza el
compromiso de agentes racionales
y maximiza los modelos, c o m o lo
han hecho Elster y otros, es decir,
c o m o refinamientos de la
democracia en principio, incluidas
la igualdad, la eficiencia, la
libertad y la reglamentación. Esto
se ajusta a la ciencia apropiada
c o m o paradigma y al uso de
modelos técnicos de votación y de
posibilidades de coalición, para no
hablar de precisión y predicción.
41. H e m o s examinado este
problema en el caso de sistemas
coloniales encaminados a la
independencia mediante la
conversión en parlamentarismo de
partidos políticos y estructuras
conciliares, un proceso que hemos
denominado «transferencia
política institucional». Véase D . E .
Apter, Ghana in Transition,
Princeton, Princeton University
Press, ed. rev., 1973 y The Political
Kingdom in Uganda, Princeton,
Princeton University Press, 1974.
506
42. Cabe preguntarse si la
democracia, c o m o el pecado
original, depende de una lucha
moral para realizar sus principios,
cuya memoria sirve para
autentificarla tanto en términos de
causa de legitimidad c o m o de
herencia de principio. También es
verdad que el panorama actual de
la construcción de Estados
democráticos incluye aquellos que
no han luchado por ello (como en
Argentina o Chile), siendo más
bien una forma de liberación de la
autocracia socialista que produce
condiciones en las cuales el pueblo
sabe m u c h o mejor a qué se opone
que lo que desea.
43. Véase Georges Renard, «The
Degrees of Institutional Existence:
The General Character of the
Institution» en Albert Broderick
(dir. de la publ.), The French
Institutionalises, Cambridge,
Harvard University Press, 1970,
págs. 163-190. Véase también
Pierre Birnbaum, La logique de
l'état, Paris, Fayard, 1982.
44. Resulta fácil exagerar estas
diferencias. U n a buena parte de lo
que hoy se presenta c o m o nuevo
en lo relativo al Estado es una
simple diferencia terminológica.
La teoría del desarrollo político
utiliza a m e n u d o la palabra
«gobierno» c o m o sinónimo de
Estado, sugiriendo una diferencia
de acento entre lo que Birnbaum
ha llamado «Estados débiles»
(como en Estados Unidos) y
«Estados fuertes» (como en
Francia). Véase Pierre Birnbaum,
La logique de l'Etat, Paris, Fayard,
1982).
45. Esto explica quizá la
decepción general sobre lo que la
teoría general ha logrado en la
ciencia política. H a y unas pocas
proposiciones sólidas que son
verdaderas en todas partes y en
todo tiempo, y las que caracterizan
la ciencia normal son m u y
pequeñas. La división conceptual
del trabajo ha producido una gran
variedad de estudios, un
impresionante conjunto de
investigaciones y escritos, de los
cuales m u y pocos perduran en el
tiempo. Dejando de lado los
progresos metodológicos y
técnicos, una gran cantidad de lo
que se presenta c o m o teoría en
ciencias políticas son antiguos
problemas formulados en nuevos
términos teóricos. D e aquí la
sospecha de lo que Tilly llamó
falsos principios y postulados
perniciosos. Véase Charles Tilly,
Big Structures, Large Processes,
and Huge Comparisons, Nueva
York, Russell Sage Foundation,
1984.
46. Véase la nota 39.
47. Véase D . E . Apter, Rethinking
Development, Beverly Hills,
California, Sage Publications,
1987.
48. Véase D . E . Apter, Choice and
the Politics ofAllocation, N e w
Haven, Yale University Press,
1971.
49. Véase «Risk», Daedalus 119
(otoño 1990).
50. U n buen ejemplo de esta
arrogancia lo proporciona un
eminente especialista en ciencias
políticas, de tendencia
institucionalista, en u n artículo
publicado recientemente en
Foreign Affairs titulado
«Democracia: ¿una revolución
mundial?», que comienza
diciendo: « U n a marea de cambios
democráticos está barriendo el
m u n d o , no sólo en las regiones
comunistas, antiguamente
David E. Apter
monolíticas, sino también en una
ola que comenzó en la Europa
mediterránea a mediados de los
años setenta y se difundió a
América latina, Asia, Africa e
incluso Sudáfrica». (Referencia,
sin duda deliberada, a otra
expresión clásica de arrogancia que
comenzaba « U n fantasma recorre
Europa»). Véase Dankwart A .
Rustow, «Democracy: A Global
Revolution?», en Foreign Affairs,
vol. 69, n ú m . 4, otoño de 1990,
págs. 75-91.
51. Véase Charles E . Lindblom,
Politics and Markets, Nueva York,
Basic Books, 1977.
52. A este respecto, es interesante
observar que la Asociación
Americana de Ciencias Políticas se
fundó en 1904. Su primer
presidente fue Frank G o o d n o w ,
seguido por Bryce, Lowell y
Wilson. C o m o ha dicho Crick,
«todos ellos creíanfirmementeque
los estudios políticos debían tener
relación directa con la política
práctica». Véase Bernard Crick,
The Amercian Science of Politics,
Londres, Routledge y Kegan Paul,
1959. G o o d n o w fue asesor de
Y u a n Shikai, jefe nominal del
Estado después de la caída de la
dinastía manchú en la revolución
de 1911. Opinaba que «el sistema
monárquico es m á s conveniente
para China que el sistema
republicano. Si se ha de mantener
la independencia de China, el
gobierno debe ser constitucional y,
considerando las condiciones del
país, así c o m o sus relaciones con
otras potencias, sería m á s fácil
formar un gobierno constitucional
adoptando una monarquía en lugar
de una república». Citado en
Harold W . Vinacke, A History of
the Far East in Modern Times,
Nueva York, Croftes, 1933,
págs. 225-226.
El gobierno de la mayoría
en la teoría y en la práctica:
persistencia de un paradigma viciado

Arend Lijphart

Introducción El hiato que existe entre la teoría y práctica

del régimen de la mayoría tiene importancia
El último decenio de nuestro siglo podría m u y por dos motivos. El primero es que para las de-
bien llegar a ser el «decenio de la democracia»: mocracias jóvenes, la democracia basada en el
son cada vez m á s numerosas las naciones que consenso resulta aún m á s necesaria que para
prevén el establecimiento de sistemas demo- las democracias maduras y estables, pues las
cráticos, los están instaurando o bien consoli- primeras suelen verse aquejadas de graves esci-
dan los sistemas de gobierno democrático exis- siones internas y deben hacer frente a proble-
tentes. Esta tendencia incita a reflexionar sobre m a s delicados que son fuente de división. El
el significado de la democracia y las distintas segundo motivo es que la idea de que la d e m o -
formas que reviste. E n este cracia es sinónima del go-
artículo sostengo que es bierno de la mayoría está a
Arend Lijphart es profesor de ciencias
preciso distinguir dos m o - políticas en la Universidad de Califor-
tal punto arraigada que im-
delos básicos, la democra- nia, San Diego, La Jolla, California pide considerar seriamente
cia basada en la mayoría y 92093-0060, E E . U U . Sus investigacio- el modelo de consenso. Pa-
nes actuales se basan en la comparación
la democracia basada en el de los regímenes democráticos y de sus
ra afianzar una democracia
consenso, si bien existe una sistemas electorales. Entre sus obras ca- es necesario elaborar una
marcada y peligrosa ten- be destacar: Democracies: Patterns of constitución democrática:
dencia a definir la d e m o - Majoritarian and Consensus Govern- esta elaboración comienza
ment in Twenty-One Countries (1984),
cracia casi exclusivamente Power-Sharing in South Africa ( 1985) y mal si toma c o m o único
de acuerdo con el primero. Electoral Laws and their Political Con- punto de partida la defini-
El gobierno de la mayoría sequences (1986). ción «mayoritarista» de la
adolece de una grave con- democracia.
tradicción entre la teoría y C o m e n c e m o s por des-
la práctica. E n teoría, se cribir brevemente las dife-
tiende a considerar que es rencias que existen entre
lo esencial para la adopción de decisiones en estas dos concepciones de la democracia, basa-
una democracia y constituye por consiguiente das ambas en la definición habitual de «gobier-
el criterio que permite definirla. Pero en la no por el pueblo y para el pueblo». Estas dos
práctica, es m u y raro observar una aplicación concepciones difieren diametralmente en
estricta del gobierno de la mayoría. Sobre todo cuanto al problema esencial que plantea esta
en lo que respecta a las decisiones m á s impor- definición: ¿quién debe encargarse de gobernar
tantes y a los problemas que dan origen a pro- y a qué intereses debe responder un gobierno
fundas divisiones sociales, las democracias se cuando los ciudadanos se muestran en desa-
alejan m á s o menos del criterio mayoritario a la cuerdo y expresan criterios diferentes? U n a res-
hora de tomar decisiones para recurrir a meca- puesta es: la mayoría de la población. L a otra
nismos que m á s bien se traducen en u n consen- respuesta posible es: El mayor número posible
so amplio. de ciudadanos. D e este m o d o , el modelo « m a -

R I C S 129/Septiembre 1991
508 Arend Lijphart

yorista» de democracia concentra el poder po- des bajo la denominación de "gobierno de la

lítico en manos de la mayoría, en tanto que el mayoría": a) una mayoría calificada (con fre-
modelo de consenso procura compartir, disper- cuencia una mayoría de dos tercios); b) la m a -
sar, contener y limitar el poder por diversos yoría simple o absoluta (50,01 % ) ; y c) la mayo-
medios. ría relativa, es decir, la minoría m á s
Desarrollaré m i argumentación en cuatro importante (una mayoría inferior al 50 %)»4.
etapas. E n primer término, consideraré en qué Sartori tiene toda la razón; pero si tanto la m a -
medida se tiende a concebir la democracia en yoría relativa c o m o la total unanimidad pue-
términos puramente mayoritaristas. E n segun- den ser calificadas de «gobierno de la mayo-
do lugar, seguiré en su lógica el principio del ría», la expresión tiene una amplitud tal que
gobierno de la mayoría para precisar la fisono- carece de sentido. Además, estoy convencido
mía de una democracia puramente mayorita- de que Safire, Slovo y otros no piensan en una
rista. En tercer lugar, demostraré que este m o - definición tan amplia cuando identifican la de-
delo puro de democracia basada en mayoría mocracia con el gobierno de la mayoría: se re-
difiere totalmente del funcionamiento real de fieren a una mayoría simple pero absoluta de
las democracias y las tradiciones democráticas «50%+ 1».
en todas las partes del m u n d o . Por último, tra- La segunda explicación tiene m á s valor. Ca-
taré de descubrir por qué conserva su vigencia be sostener que las declaraciones de Safire y
el paradigma del gobierno de la mayoría, pese a Slovo no deben ser entendidas literalmente y
ser tan ajeno a la realidad de la práctica demo- no se refieren a un gobierno de la mayoría abso-
crática. luto e ilimitado. Incluso si no dicen explícita-
mente que el gobierno de la mayoría debe ser
limitado por los derechos de las minorías, esta
Democracia = gobierno reserva está implícita. Por ejemplo, Dahl seña-
de la mayoría la que «nadie ha sostenido nunca que la demo-
cracia consiste en que la mayoría pueda o deba
Al comienzo de su estudio sobre el gobierno de hacer lo que quiera, y nadie, excepto sus enemi-
la mayoría, Pennock afirma: «Hay que empezar gos, la ha definido así. Todos los partidarios de
por señalar que con frecuencia se afirma que el la democracia... y las definiciones favorables
gobierno de la mayoría constituye la esencia de la misma conllevan la idea de que las mayo-
5
misma de la democracia»1. Desde los dos extre- rías deben ser sujetas a limitaciones» . Dahl
m o s del espectro político, dos veces (la del co- apoya sus palabras citando el primer discurso
mentarista conservador estadounidense W i - inaugural de Abraham Lincoln: «La unanimi-
lliam Safire y la del dirigente comunista de dad es imposible; el gobierno de la minoría ins-
Sudáfrica Joe Slovo) corroboraron recientemen- tituido en forma permanente es totalmente
te la afirmación de Pennock. Comentando la inadmisible; de m o d o que si se rechaza el prin-
evolución de Sudáfrica, Safire sostiene que la cipio de la mayoría, sólo quedan la anarquía o
democracia significa una igualdad política real el despotismo». Dahl indica que Lincoln no se
basada en el principio de «una persona, un vo- proponía discutir las numerosas limitaciones al
to» y concluye: «En otras palabras, el régimen gobierno de la mayoría que existen en la Cons-
de la mayoría». Y para que no queden dudas, titución de los Estados Unidos de América.
añade «ningún demócrata puede oponerse a la T a m p o c o lo pretendía Alexis de Tocqueville,
idea del gobierno de la mayoría»2. Por su parte, aunque afirmara enfáticamente: «La esencia
Slovo declara: «Deberíamos dejar de jugar con del gobierno democrático consiste en la sobera-
las palabras. Conocemos sólo un tipo de demo- nía absoluta de la mayoría; en los Estados de-
cracia, que es el gobierno de la mayoría»3. mocráticos, nada hay que pueda oponerse a esa
6
Estas afirmaciones tan categóricas pueden soberanía» . M á s adelante volveremos a consi-
explicarse por dos motivos. El primero es que derar estas observaciones de Lincoln y de Toc-
el término «mayoría» es m u y flexible y ambi- queville.
guo, por lo que la expresión «gobierno de la A u n entendiendo el gobierno de la mayoría
mayoría» no implica necesariamente el gobier- c o m o sinónimo de democracia, se acepta que la
no de una mayoría simple (50% + 1). Sartori voluntad de la mayoría tiene o debe tener sus
señala que «se suelen confundir tres magnitu- límites. Dahl plantea el problema de la forma
El gobierno de la mayoría en la teoría y en la práctica: persistencia de un paradigma viciado
que adoptan o deben adoptar esos límites: 1)
¿Límites éticos y culturales, que intervienen so-
bre todo en el plano de la conciencia indivi-
dual? 2) ¿Controles y equilibrios sociales? 3)
¿Limitaciones jurídicas y constitucionales?7.
E n el primer caso límites no formales, en el ter-
cer caso restricciones oficiales, se trata en el se-
gundo de una combinación de a m b o s tipos. Por
ejemplo, u n sistema flexible multipartidista
puede actuar c o m o un mecanismo social infor-
mal que limita el gobierno de la mayoría; la
aparición y la persistencia de un sistema así
pueden verse favorecidas por la estructura ofi-
cial del sistema electoral vigente en el país.
Sin embargo, las restricciones informales
apenas afectan a u n régimen de mayoría abso-
luto. Cabe esperar y confiar en que las m a y o -
rías den muestras de prudencia y retención; pe-
ro es evidente que los límites que una mayoría
se impone puede también suprimirlos ella mis-
m a . Elaine Spitz señala que «la autoimposición
de controles y restricciones no debe hacernos
olvidar que las mayorías tienen la capacidad
real de controlar todos los resortes del poder
(legislativo, ejecutivo y, si se lo proponen, judi-
cial) y, por consiguiente, todo el terreno políti-
co. Este poder total de las mayorías se pone
particularmente de manifiesto en su capacidad
de modificar y ajustar las normas de la legitimi-
dad». Y , en una postura claramente mayorita-
rista, agrega: « E n la teoría de la democracia,
cuesta imaginar a quién correspondería, si n o ,
adoptar esas decisiones»8. Refiriéndose a la po-
sición de John Locke sobre el gobierno de la
mayoría, Kendall llega a la m i s m a conclusión.
A pesar de su afán de proteger los derechos
individuales, Locke se inclina por un sistema
político donde la mayoría esté sometida úni-
camente a restricciones informales; en última
instancia, adopta así la posición de un d e m ó -
crata partidario del gobierno de la m a y o -
ría9.
Las cosas cambian cuando se trata de res-
tricciones de carácter oficial-jurídico u oficial-
constitucional, que no pueden ser modificadas
por mayoría simple. L a dispersión de poder
que así se produce debe recibir el nombre de
gobierno limitado de la mayoría. Sartori sostie-
ne que hasta hace unos decenios, la expresión
«gobierno de la mayoría» no era m á s que la
«forma abreviada de designar el gobierno limi-
tado de la mayoría, es decir, u n régimen de m a -
yoría obligado a respetar los derechos de las m i -
509
norías». Y añade: «Creo que esa significación
se ha perdido hoy» 10 .
Tal vez, la advertencia de que por «gobier-
no de la mayoría» no entendemos u n imperio
absoluto de ésta ha permanecido tácita durante
tanto tiempo que la hemos olvidado. N o pre-
tendo afirmar que sea imposible abogar por el
gobierno de la mayoría en términos lógicos y
teóricos (como lo hacen Spitz y, con menos en-
tusiasmo, Locke). Pero m e parece erróneo y pe-
ligroso sostener, explícita o implícitamente,
que el gobierno de la mayoría es la única forma
de democracia o su única forma legítima.
El gobierno de la mayoría
en la práctica
Hasta aquí he aludido al gobierno de la m a y o -
ría c o m o un mero principio abstracto. Para lle-
var ahora el debate al terreno empírico, formu-
laré la siguiente pregunta: ¿ Q u é aspecto
concreto tendría u n gobierno democrático ba-
sado directamente en los principios «mayorita-
ristas»? Para responder, m e apoyaré en tres su-
puestos. El primero consiste en imaginar u n
gobierno surgido de una democracia represen-
tativa y no de una democracia directa; si pensa-
m o s que la mayoría de los países tiene un nú-
m e r o elevado de habitantes y que la
democracia directa es sumamente rara, este su-
puesto no precisa una apología. El segundo su-
puesto es que la representación se produce
esencialmente por intermedio de los partidos
políticos, lo que conlleva u n m a y o r grado de
simplificación, pero es todavía bastante rea-
lista y razonable. El tercer supuesto todavía
va m á s allá, pues m e referiré exclusivamente
a la forma parlamentaria de gobierno, dejan-
do para m á s adelante las complicaciones que
i m p o n e n los regímenes presidencialistas o
mixtos.
El gobierno de la mayoría implica que el po-
der político se concentra o debe concentrarse
en m a n o s de la mayoría; puedo formular así m i
pregunta en los siguientes términos: ¿Cuáles
son las formas políticas, las instituciones y las
prácticas m á s eficaces para concentrar el poder
en m a n o s de la mayoría? El gobierno de la m a -
yoría alcanza su expresión m á x i m a cuando se
cumplen las condiciones que se enumeran a
continuación. 1) U n partido político controla
el gabinete con el apoyo de una mayoría legisla-
510
tiva. 2) El partido que tiene la mayoría del gabi-
nete domina a su vez la asamblea legislativa,
donde otro u otros partidos están también re-
presentados. 3) Se trata de un parlamento uni-
cameral, es decir, no existe el contrapeso de
otra cámara que pueda tener una mayoría dife-
rente. 4) Se trata de un sistema de gobierno uni-
tario y centralizado, es decir, no existen divi-
siones geográficas ni funcionales cuyo control
pueda sustraerse a la mayoría parlamentaria y
del gabinete. 5) El gabinete y la mayoría parla-
mentaria no están sometidos a limitaciones
constitucionales, ya porque no existe ninguna
constitución o sólo hay una constitución «no
escrita», ya porque la constitución escrita pue-
de ser modificada por mayoría simple. 6) El po-
der judicial no está facultado para revisar las
decisiones del ejecutivo, es decir, no puede li-
mitar el poder de la mayoría; aunque en virtud
de la condición precedente (modificación de la
constitución por mayoría simple), esa facultad
de revisión tampoco tendría mucha importan-
cia, pues podría ser anulada por la mayoría.
Estas seis características de la democracia
mayoritaria derivan todas lógicamente del
principio de concentración del poder en manos
de la mayoría. Cabe mencionar otras tres carac-
terísticas, no porque tengan una articulación
lógica sino porque el análisis empírico ha de-
mostrado que aumentan las posibilidades de do-
minio de un solo partido. La primera es un siste-
m a bipartidista: cuando hay dos grandes
partidos, es m u y probable que uno de los dos
obtenga la victoria en todas las elecciones. A su
vez, los efectos de un sistema bipartidista son
aún m á s marcados cuando el mecanismo electo-
ral prevé la celebración de consultas múltiples
(con arreglo a la «Ley de Duverger», que admite
m u y pocas excepciones)". La existencia de dos
grandes partidos también ejerce consecuencias
más acentuadas cuando la línea que los divide
coincide con una divisoria socioeconómica: un
partido «de izquierdas» y otro «de derechas»12,
en un país o en un sistema de partidos.
D e esas nueve características de la d e m o -
cracia mayoritaria podemos derivar lógica-
mente nueve características (opuestas) de la de-
mocracia de consenso: 1) gabinetes de
coalición amplia en vez de gabinetes integrados
por un partido que dispone de la mayoría sim-
ple; 2) una relación equilibrada de poder entre
el gabinete y el parlamento, en vez del predo-
minio del primero; 3) una legislatura bicame-
Arcnd Lijphart
ral, en especial una legislatura en la que a m b a s
cámaras gozan de poderes m á s o menos iguales
y están integradas en forma diferente, en vez
del sistema unicameral; 4) una estructura fede-
ral y descentralizada, en lugar de un gobierno
unitario centralizado; 5) una constitución «rí-
gida» que sólo puede ser modificada por m a y o -
rías extraordinarias, en vez de una constitución
«flexible», escrita o no; 6) un poder judicial fa-
cultado para revisar la constitucionalidad de la
legislación; 7) un sistema de varios partidos en
el que las diferencias entre éstos no se basan
sólo en problemas socioeconómicos, sino tam-
bién, por ejemplo, en dimensiones de política
exterior, religiosa, cultural-étnica o urbana-ru-
ral; y 9) elecciones con representación propor-
cional, en vez de un sistema de mayoría sim-
ple13.
Las expresiones «democracia de mayoría» y
«democracia de consenso» son de Robert G .
Dixon Jr., de quien también he tomado, con
modificaciones, las listas de las características
de a m b o s sistemas14. Otros autores han formu-
lado distinciones similares entre los dos tipos
básicos de democracia. Tanto Dahl c o m o Ri-
ker dan el nombre de «democracia populista» a
la que yo denomino democracia mayoritarista;
y mi categoría de democracia de consenso co-
rresponde aproximadamente a la «democracia
liberal» de Riker y a una combinación de la
«democracia madisoniana» y la «democracia
poliárquica» de Dahl 15 .
Infrecuencia del gobierno
de la mayoría en las
democracias contemporáneas
Si se aplican a las democracias contemporáneas
las listas de características opuestas antes m e n -
cionadas, se observa que el gobierno de la mayo-
ría presenta numerosas excepciones: por ejem-
plo, son m u y frecuentes los gabinetes de
coalición, los sistemas de partidos múltiples, la
representación proporcional, las legislaturas bi-
camerales, la facultad de revisión en manos del
poder judicial y el federalismo. El examen deta-
llado de las democracias contemporáneas con
arreglo a estos criterios confirma el hecho de que
la democracia «mayoritarista» es la excepción y
no la regla. En mi libro Democracies he examina-
do según estos criterios los 21 países que han
mantenido un régimen democrático sin inte-
El gobierno de la mayoría en la teoría y en la práctica: persistencia de un paradigma viciado 511

La democracia suiza es la m á s consociacional: Landsgenwinde, en el subcantón de Appenzell-Inner-Rhoden, ejer-

ciendo un acto de democracia directa en el que los ciudadanos, incluidas por primera vez las mujeres en 1991, votan
a m a n o alzada, p. Koch/Rapho.

rrupciones importantes desde el fin de la segun-
da guerra mundial hasta 1980: 15 democracias
de Europa occidental, Estados Unidos de A m é -
rica, Canadá, Israel, Japón, Australia y Nueva
Zelanda16. (Teniendo en cuenta que la d e m o -
cracia francesa sufrió cambios importantes en
la transición de la Cuarta República a la Quin-
ta, he estudiado esas dos repúblicas c o m o casos
aparte.) E n un análisis en colaboración que
efectué m á s tarde fueron estudiados tres nue-
vos países democráticos de Europa meridional:
España, Portugal y Grecia (teniendo en cuenta
sus experiencias democráticas desde mediados
de la década de 1970 hasta mediados de la si-
guiente)17.
En la figura 1 se muestran las posiciones
que ocupan estas 24 democracias con respecto
al sistema mayoritario y al de consenso. E n el
análisis empírico se puso de manifiesto que los
diversos rasgos que distinguen a ambas formas
básicas de democracia se agrupan a lo largo de
dos dimensiones principales que son los ejes
del gráfico. Se puede denominar a la primera
dimensión ejecutivo-partidos, pues agrupa las
siguientes variables conexas: tipo de gabinete,
poder del gabinete, sistema de partidos y siste-
m a electoral. La segunda dimensión agrupa las
siguientes variables conexas: grado de centrali-
zación, tipo de legislatura y grado de flexibili-
dad constitucional. E n la teoría federal clásica,
estas mismas características permiten distin-
guir el federalismo del gobierno unitario, por lo
que esta segunda dimensión puede ser califica-
da de federal-unitaria. Para calcular las pun-
tuaciones correspondientes a cada país en fun-
ción de ambas dimensiones, se dio carácter
operacional a cada una de las variables, y los
valores (medidos en escalas diferente) se nor-
malizaron para obtener una medida de 0 y una
desviación estándar de 1. Los valores corres-
pondientes a ambas dimensiones son los pro-
medios (también normalizados) de las varia-
bles incluidas en cada una de esas dimensiones.
E n la figura 1, los valores positivos indican un
512 Arend Lijphart

F I G U R A I. Clasificación de 25 regímenes democráticos con respecto a las dos dimensiones de la

comparación democracia mayoritarista-democracia de consenso.

II
Dimensión
federal-unitaria

• ISR • NZ
1.5
• UK
.1.0
• ICE"

• LUX
FR4 • POR _ -.5 • GRE
• FIN • DEN
I • NET NOR • FR5 • IRE
Dimensión • BEL • SWE
ejecutivo- - 1 1 1 1 1 1
partidos -1.5 -1.0 -.5 .5 1.0 1.5
•ITA • SPA
.-.5 •AUT

-1.0 •AUL
• JAP
CAN
.-1.5
• SWI • US
• GER
Nota: A U L : Australia; A U S : Austria; B E L : Bélgica; C A N : Canadá; D E N : Dinamarca; FIN: Finlandia; F R 4 : Cuarta
República francesa; F R 5 : Quinta República francesa; G E R : República Federal de Alemania; G R E : Grecia; ICE:
Islandia; IRE: Irlanda; ISR: Israel; ITA: Italia; JAP: Japón; L U X : Luxemburgo; N E T : Países Bajos; N O R : Noruega;
N Z : Nueva Zelanda; P O R : Portugal; S P A : España; S W E : Suecia; S W I : Suiza; U K : Reino Unido; U S : Estados
Unidos de América.

T o m a d o de: Arend Lijphart, Thomas C . Bruneau, P . Nikiforos Diamandouros, y Richard Günther, « A Mediterra-
nean Model of Democracy? The Southern European Democracies in Comparative Perspective», West European
Politics, vol. 11, n ú m . I (enero de 1988), pág. 12.

gobierno de la mayoría, y los valores negativos toral de mayoría simple, Nueva Zelanda intro-
de consenso. duce un ajuste consistente en reservar varios
E n la figura 1, sólo dos países pueden ser distritos para la minoría maorí, con objeto de
calificados inequívocamente de democracias garantizar la representación parlamentaria de
de régimen mayoritario: Nueva Zelanda y, en los maories que podría verse amenazada en un
menor medida, el Reino Unido. Las demás de- régimen estricto de mayoría simple. E n el Rei-
mocracias se apartan considerablemente del no Unido, la política relativa a una Irlanda del
modelo mayoritarista19. Además, examinando Norte con divisiones profundas evoluciona cla-
en detalle los casos del Reino Unido y Nueva ramente hacia un sistema de consenso: en esta
Zelanda se observa que son regímenes predo- provincia se ha establecido un sistema propor-
minantemente, pero no meramente, mayorita- cional para todas las elecciones salvo la de re-
ristas; y, lo que resulta interesante, sus desvia- presentantes en la Cámara de los C o m u n e s , con
ciones con respecto al régimen mayoritarista objeto de crear un amplio gobierno de coali-
puro guardan relación con la gestión de impor- ción donde estén presentes tanto la mayoría
tantes decisiones societales. En un sistema elec- protestante c o m o la minoría católica. Es evi-
El gobierno de la mayoría en la teoría y en la práctica: persistencia de un paradigma viciado 513

U n problema que probablamente se resolvería mejor en una democracia de consenso que de mayoría: los indios
Navajo-Hopi en Estados Unidos manifestándose, en 1986, en la defensa de sus territorios. M . Roessei/Rapho.

dente que también el sistema bicameral britá-
nico representa una desviación con respecto al
régimen estricto de mayoría; pero se trata de
una excepción menor, porque la Cámara de los
Lores tiene poderes sumamente limitados.
Las 23 democracias restantes se apartan aún
m á s del régimen estricto de mayoría. Sólo uno,
Suiza, es un ejemplo casi puro de democracia
de consenso. E n su mayoría, los países se ubi-
can en posiciones intermedias entre los regíme-
nes extremos de mayoría y de consenso. Por
otra parte, la figura 1 tiende a dar un relieve
exagerado a las tendencias «mayoritaristas»: ya
se dijo que para calcular las puntuaciones se
utilizaron las posiciones relativas de los países
entre el régimen de mayoría y el régimen de
consenso, lo que garantiza que a la derecha y a
la izquierda del eje vertical y por encima y por
debajo del eje horizontal habrá u n número
idéntico, o casi, de países. Si utilizáramos valo-
res absolutos, observaríamos un desplazamien-
to general hacia la izquierda y la mitad inferior
de la figura 1, es decir, hacia la democracia de
consenso; pues en casi todos los casos predomi-
nan características de esta última.
En el grupo de 25 democracias de la figu-
ra 1, los gobiernos de coalición son m u c h o m á s
frecuentes que los gabinetes monopartidistas;
las legislaturas se muestran m u c h o m á s activas
que la sumisa Cámara de los C o m u n e s de Lon-
dres; 15 países tienen parlamentos bicamera-
les; 21 se rigen por constituciones escritas, pro-
tegidas por procedimientos de modificación
por mayoría calificada y/o de revisión judicial;
19 países aplican una representación propor-
cional o semiproporcional; y los sistemas mul-
tipartidistas y de partidos multidimensionales
son m u c h o m á s frecuentes que los bipartidistas
y de partidos unidimensionales. El régimen de
la mayoría sólo aparece en ventaja en la carac-
terística del gobierno unitario: de las 25 d e m o -
cracias, sólo seis tienen un gobierno oficial-
mente federal: Estados Unidos de América, C a -
nadá, República Federal de Alemania, Suiza,
514
Austria y Australia. Otros dos países (Bélgica y
España) pueden ser considerados c o m o semife-
derales, y varios Estados oficialmente unitarios
(sobre todo los países escandinavos y Japón)
presentan estructuras bastante descentraliza-
das, comparables a Austria y Australia que son
federales21. Esta única excepción (relativa al
gobierno unitario) no modifica la pauta gene-
ral, que se aproxima m u c h o más al modelo de
consenso que al modelo mayoritarista.
U n hecho notable que con frecuencia se ol-
vida es que en dos democracias que aplican en
forma predominante el régimen de la mayoría,
Nueva Zelanda y el Reino Unido, por lo gene-
ral predominan en la legislatura mayorías arti-
ficiales, no basadas en mayorías populares. E n
Gran Bretaña a partir de 1945 y en Nueva Ze-
landa desde 1954, los partidos «triunfadores»
no han obtenido la mayoría del total de votos.
En este aspecto importante, ni siquiera estos
dos países pueden ser considerados c o m o bue-
nos ejemplos del régimen de la mayoría.
Cabría objetar que estos argumentos están
basados sólo en 25 casos que no constituyen
una muestra representativa de las democracias
del m u n d o : pertenecen todas al m u n d o indus-
trializado, y casi todas a Europa Occidental.
Para ampliar la muestra, podríamos incluir al-
gunos de los países recientemente independiza-
dos que responden a la tradición política britá-
nica, por ejemplo Jamaica y Trinidad y Toba-
go. Podríamos incluir también a la Federación
India, a Malasia, Estado federal basado en una
fuerte coalición, y a las democracias latinoame-
ricanas, que aplican casi todas la representa-
ción proporcional. Si, por ejemplo, ampliára-
m o s de este m o d o la muestra original de 25 a
50 democracias contemporáneas, no obten-
dríamos a mi juicio un patrón general m u y di-
ferente.
Cabría aducir también que en el m u n d o no
occidental las tradiciones mayoritaristas son
más fuertes que en los 24 países occidentales
citados (teniendo en cuenta que en lafigura1 el
único país no occidental considerado es Ja-
pón). El estadista y politólogofilipinoRaul S.
Manglapus aborda la cuestión en su obra re-
ciente Will of the People, significativamente
subtitulada «La democracia en las sociedades
no occidentales», donde se propone disipar la
idea de que «el despotismo es la forma de vida
natural de las sociedades no occidentales». Po-
lemiza así con Claire Boot Luce, quien sostiene
Arend Lijphart
que «tres cuartos de los países del m u n d o (es
decir, el m u n d o no occidental) no están cultu-
ralmente adaptados a la democracia»22. M a n -
glapus cita múltiples ejemplos de tradiciones y
prácticas democráticas en todas las partes del
m u n d o no occidental que demuestran (lo que
tiene especial importancia para nuestra argu-
mentación) que la tradición democrática no oc-
cidental responde m u c h o m á s al modelo de
consenso que al de mayoría. Señala que «la ca-
racterística c o m ú n (es) el elemento de consenso
por oposición a las decisiones de confrontan-
ción» es decir, por mayoría, y afirma varias ve-
ces que el proceso democrático no occidental es
un «proceso consensual», basado en una gran
«preocupación por la armonía»24.
Otros autores habían llegado ya a la misma
conclusión. Rupert Emerson, aunque se equi-
voca cuando afirma que «la idea de que la m a -
yoría tiene derecho a desechar la opinión de
una minoría disidente tras un período de deba-
te [...] es una idea occidental», pues es una idea
específicamente británica, señala con toda ra-
zón que esta idea «vulnera concepciones fun-
damentales de pueblos no occidentales». A pe-
sar de que Africa y Asia tienen tradiciones dife-
rentes, en ambas regiones se observa una
tendencia arraigada y general a celebrar sin pri-
sa «largas deliberaciones en busca de un con-
senso. Importa m á s el descubrimiento gradual
de zonas de acuerdo que la capacidad de resol-
ver rápidamente un problema mediante un re-
cuento de votos»25.
También Michael Hass sostiene que existe
una manera típicamente asiática de adoptar
decisiones, que se basa, por ejemplo, en la idea
del mukafat, término que en malayo designa
«el principio de unanimidad conseguida m á s
gracias al debate que a la votación», y la de
mushawarah, «método tradicional indonesio
para llegar a un acuerdo, no por una decisión
mayoritaria, sino por algo parecido al "sentido
de la reunión" entre los cuáqueros»26. Y en su
famoso estudio sobre la política del Africa occi-
dental, sir Arthur Lewis subraya las tradiciones
democráticas consensúales de la región: «La
tribu ha tomado una decisión mediante un de-
bate, a la manera de una coalición; este tipo de
procedimiento democrático es el fundamento
de las instituciones originales del pueblo»27.
Abundan las pruebas de que en la práctica y
en las tradiciones de todas partes del m u n d o , la
democracia mayoritarista es la excepción y no
El gobierno de la mayoría en la teoría y en la práctica: persistencia de un paradigma viciado 515

la regla. En realidad, este tipo de democracia es fuerza (al punto de adquirir carácter dominan-
verdaderamente excepcional, pues está limita- te) en los países anglosajones, donde las prácti-
do a m u y pocos países, sobre todo el Reino cas y tradiciones británicas tienen m á s peso
Unido y los países que han sido m u y influidos que en otros lugares y que en el m u n d o en gene-
por la tradición política británica. ral. Pero esto no explica por qué los rasgos no
mayoritaristas del sistema político estadouni-
dense no han bastado c o m o contrapeso de las
El gobierno de la mayoría, características del sistema británico. La Consti-
paradigma kuhniano tución de los Estados Unidos se basa en los
principios madisonianos de separación y divi-
¿ C ó m o se puede explicar esta notable discre- sión de poderes, frenos y equilibrios, protec-
pancia entre la preponderancia teórica y la in- ción de las minorías, mayorías extraordinarias
frecuencia práctica del gobierno de la mayoría? y otros mecanismos que se oponen al gobierno
A m i juicio, obedece a que el gobierno de la simple de la mayoría. Dahl define dos concep-
mayoría es un «paradigma», tal c o m o lo define ciones principales opuestas: la democracia
T h o m a s S. K u h n : un concepto modelo o enfo- madisoniana y la democracia populista (mayo-
31
que básicos, que, en una determinada discipli- ritarista) . Cabría añadir, c o m o segunda expli-
na, gozan de gran aceptación pero rara vez se cación, que muchos especialistas norteame-
examinan seriamente. Es característico de es- ricanos de ciencias políticas, de W o o d r o w
tos paradigmas que las discrepancias entre la Wilson al C o m i t é de estudio de los par-
realidad y la teoría no bastan para que se los tidos políticos de la American Political Scien-
abandone: «Siempre hay dificultades de ajuste ce Association, que se han caracterizado por
entre el paradigma y la realidad», pero se tien- sus tendencias anglofilas y su gran admira-
de a descartarlas o se estima que se pueden sub- ción por la política británica han propugnado
sanar por medio de pequeños ajustes28. Por lo reformas de la política estadounidense con
que respecta al paradigma del gobierno de la arreglo a las orientaciones mayoritaristas bri-
32
mayoría, las discrepancias suelen explicarse co- tánicas .
m o pequeñas excepciones a una interpretación U n a explicación diferente (la tercera) es la
de la democracia que sigue siendo esencial- siguiente: aunque la idea dominante de Madi-
mente válida. L a persistencia de este paradig- son sea la limitación del poder de la mayoría,
m a puede explicarse también por su bella y se- hay que reconocer que el sistema político esta-
ductora simplicidad, m u c h o m á s simple y dounidense presenta algunos rasgos claramente
atractiva que la idea (expuesta, por ejemplo, no madisonianos. D e éstos, los m á s importan-
por Jean-Jacques Rousseau) de que el régimen tes son los siguientes: la concentración del po-
democrático de adopción de decisiones puede der ejecutivo en manos de un solo individuo, la
oscilar de la mayoría a la unanimidad, según la elección del presidente por un método mayori-
importancia y la urgencia de los problemas de tarista, la composición monopartidista del ga-
que se trate29. binete, la preponderancia del método pluralis-
Ahora bien, K u h n señala asimismo que ta en las elecciones legislativas de todos los ni-
cuando una discrepancia llega a ser una anoma- veles y el sistema bipartidista. Por todos estos
lía importante, no es posible ya ignorarla ni motivos, el sistema estadounidense presenta,
descartarla con una explicación, y el paradigma con respecto a la dimensión ejecutivo-partidos
viciado se colapsa en una «revolución científi- de la figura 1, un aspecto fundamentalmente
ca»30. N o podemos menos que considerar la mayoritarista. (En cambio, tiene un aspecto ne-
discrepancia entre la teoría y la práctica del ré- tamente consensual con respecto a la otra di-
gimen de la mayoría c o m o una anomalía im- mensión, federal-unitaria.) A la luz de estas ca-
portante y sorprendente. Por consiguiente, de- racterísticas mayoritaristas, se entienden mejor
bemos explicarnos por qué no ha ocurrido la las palabras de Lincoln y de Tocqueville antes
esperada revolución científica. A título espe- citadas. D e b e m o s señalar, además, que el siste-
culativo, intentaré proponer cuatro explica- m a presidencial tiene efectos ambivalentes con
ciones. respecto al predominio de uno u otro régimen:
U n a explicación es que la ciencia política se por un lado implica una separación de poderes
practica en todo el m u n d o , pero tiene especial (característica del régimen de consenso), pero
516 Arend Lijphart

por otro significa un poder ejecutivo concen-
trado en una sola persona cuya elección no se
puede hacer por el método proporcional sino
por el método de mayoría relativa o algún otro
método «mayoritarista».
U n a cuarta explicación se debe a Dogan y
Pahre, para quienes hay m á s probabilidades de
que la innovación científica surja en las zonas
periféricas que en el centro de una materia o
disciplina33. El estudio de la democracia ha
ocupado el centro m i s m o de la ciencia política
y ha estado, sobre todo, a cargo de especialis-
tas, lo que puede haber supuesto un obstáculo
para la aparición de teorías originales e innova-
doras. Es cierto que algunos politólogos emi-
nentes (entre los que he citado a Dahl y Sartori)
han hecho contribuciones fundamentales al co-
nocimiento del gobierno de la mayoría y han
insistido en que no es la única forma de d e m o -
cracia. Pero conviene poner de relieve que el
ataque m á s demoledor que un demócrata con-
vencido haya lanzado contra las tesis mayorita-
ristas procede de un politólogo adepto a la «op-
ción pública», Riker, quien expuso los vicios
lógicos y las incoherencias del régimen mayori-
tarista y la superioridad de la democracia libe-
ral34; y que el autor de la moderna teoría del
consenso, Sir Arthur Lewis, era m á s bien un
economista que un politólogo. Lewis expresó lo
esencial de su posición en estas sabias palabras:
«La palabra "democracia" tiene dos significa-
dos. El significado primordial es que todas las
personas afectadas por una decisión deben te-
ner la posibilidad de participar en su adopción,
ya directamente, ya por medio de representan-
tes electos. El significado secundario es que
predomine la voluntad de la mayoría». Lewis
sostiene que el significado secundario viola el
primordial cuando los representantes se divi-
den en un gobierno y una oposición c o m o ocu-
rre en Gran Bretaña, pues de ese m o d o la mino-
ría queda excluida de la toma de decisiones du-
rante un tiempo prolongado. Se podría aceptar
el gobierno de la mayoría en sociedades h o m o -
géneas, pero en los países con hondas divisio-
nes societales ese gobierno «es totalmente in-
moral, inconsecuente con el significado pri-
mordial de la democracia y destructor de to-
da perspectiva de edificar una nación en la
que distintos pueblos puedan convivir en ar-
monía» 35 .
Presentar estas cuatro explicaciones de los
motivos para que no haya ocurrido una revolu-
ción contra el paradigma del mayoritarismo no
significa justificar la ausencia de esa revolu-
ción. Volviendo al argumento que expuse al
principio de este artículo, considero que la asi-
milación estrecha y dogmática de la democra-
cia al gobierno de la mayoría no sólo es teórica-
mente insostenible, sino que tiene, además, un
efecto desorientador y, por ende, resulta peli-
grosa si se utiliza c o m o orientación para redac-
tar nuevas constituciones democráticas. A m i
juicio, debemos combatir la idea de que el go-
bierno de la mayoría es el criterio único de la
democracia; aceptar que, en la práctica, las de-
mocracias que existen en el m u n d o y las tradi-
ciones democráticas se aproximan m á s al m o -
delo de consenso que al mayoritarista; y tomar
el modelo de consenso c o m o punto de partida,
en especial, c o m o propone Lewis, para elaborar
constituciones democráticas adecuadas a las
escisiones múltiples que desgarran a las socie-
dades en el m u n d o actual.
Traducido del inglés

Notas

1. J. Roland Pennock, Democratic 3. San Diego Union, 7 de mayo de 5. Robert A . Dahl, A Preface to
Political Theory (Princeton: 1990, artículo basado en un Democratic Theory (Chicago:
Princeton University Press, 1979), informe del Servicio de Noticias University of Chicago Press,
pág. 370. del N e w York Times. 1956), pág. 36.

4. Giovanni Sartori, The Theory of 6. Abraham Lincoln, First

2. William Safire, «The Suzman Democracy Revisited (Chatham, Inaugural Address, y Alexis de
Plan», New York Times, 7 de N e w Jersey; Chatham House Tocqueville, De la démocratie en
agosto de 1986. Publishers, 1987), pág. 221. Amérique, citados en Dahl, A
El gobierno de la mayoría en la teoría y en la práctica: persistencia de un paradigma viciado
Preface to Democratic Theory,
pág. 35. Añadiré un ejemplo
contemporáneo de un político en
ejercicio. E n el discurso que
pronunció en 1978 ante la
Academia Naval de Estados
Unidos, el Presidente J i m m y
Carter declaró que su Gobierno
apoyaba vigorosamente la
democracia y, «en especial la
verdadera autodeterminación y el
gobierno de la mayoría en todas las
partes del m u n d o donde esos
objetivos no hayan sido aún
alcanzados». E n un m o m e n t o
ulterior de su discurso, describió la
democracia de su país en términos
m á s consensúales que
mayoritaristas: «Nuestra fuerza
radica... en las causas que
defendemos, [entre ellas] el
derecho de toda persona a
expresarse libremente, a participar
plenamente en el gobierno y a
compartir el poder político».
(«Discurso del Presidente sobre las
relaciones soviético-americanas en
la Academia Naval de E E . U U . » ,
New York Times, 8 de junio de
1978.
7. Dahl, op cit. pág. 36.
8. Elaine Spitz, Majority Rule
(Chatham, N e w Jersey: Chatham
House Publishers, 1984), pág. 203.
9. Willmoore Kendall, John Locke
and the Doctrine of Majority Rule
(Urbana, Illinois: University of
Illinois Press, 1941).
10. Sartori, op. cit. pág. 31.
11. Ver William, H . Riker,
«Duverger's L a w Revisited», y
Maurice Duverger, «Duverger's
L a w : Forty Years Latere, en
Bernard Grofman y Arend
Lijphart, compil., Electoral Laws
and Their Political Consequences
(Nueva York: Agathon Press,
1986), págs. 19-42,69-84.
12. Ver Rein Taagepera y Bernard
Grofman, «Rethinking Duverger's
L a w : Predicting the Effective
N u m b e r of Parties in Plurality and
P R Systems-Parties Minus Issues
Equals O n e » , European Journal of
Political Research, vol. 13, n u m . 4
(diciembre de 1985),
págs. 341-352.
13. Ver Arend Lijphart,
Democracies; Patterns of
Majoritarian and Consensus
Government in Twenty-One
Countries (New H a v e n : Yale
University Press, 1984),
págs. 1-36.
14. Robert G . Dixon, Jr.,
Democratic Representation:
Reapportionment in Law and
Politics (Nueva York: Oxford
University Press, 1968).
15. Dahl, op. cit. en particular
págs. 1-89; William H . Riker,
Liberalism Against Populism: A
Confrontation Between the Theory
of Democracy and the Theory of
Social Choice (San Francisco:
W . H . Freeman and C o m p a n y ,
1982).
16. Lijphart, op. cit., en particular
págs. 211-222.
17. Arend Lijphart, T h o m a s C .
Bruneau, P . Nikiforos
Diamandouros, y Richard
Günther, « A Mediterranean Model
of Democracy? T h e Southern
European Democracies in
Comparative Perspective», West
European Politics, vol. 11, n u m . 1,
(enero de 1988), págs. 7-25.
18. Ver, por ejemplo, K . C .
Wheare, Federal Government
(Oxford: Oxford University Press,
1946); Daniel J.Elazar,
«Federalism», en David L . Sills,
compil., International
Encyclopadia of the Social
Sciences, vol. 5 (Nueva York:
Macmillan and Free Press, 1968);
Carl J. Friedrich, Limited
Government: A Comparison
(Englewood Cliffs, N e w Jersey:
Prentice-Hall, 1974); e Ivo D .
Duchacek, Comparative
Federalism: The Territorial
Dimension of Politics (Nueva
York: Holt, Rinehart, and
Winston, 1970).
19. Ver Robert W . Jackman,
«Elections and the Democratic
Class Struggle», World Politics,
517
vol. 39, n ú m . I (octubre de 1986),
págs. 132-135; y Anthony D o w n s ,
«The Evolution of Democracy:
H o w Its Axioms and Institutional
Forms Haven Been Adapted to
Changing Social Forces»,
Daedalus, vol. 116, n u m . 3 (verano
de 1987), págs. 129-134.
20. Robert A . Dahl hace hincapié
en este aspecto en Democracy and
Its Critics (New Haven: Yale
University Press, 1989),
págs. 156-160.
21. Acerca de las puntuaciones
correspondientes a la
descentralización, ver Lijphart, op.
cit., pág. 178.
22. Raul S. Manglapus, Will of the
People: Original Democracy in
Non- Western Societies (Nueva
York: Greenwood Press, 1987),
págs. 5, 10.
23. Ibid., pág. 69.
24. Por ejemplo, Manglapus, ibid.,
págs. 78, 82, 103, 107, 123, 129.
25. Rupert Emerson, From
Empire to Nation: The Rise of
Self-Assertion of Asian and African
Peoples (Cambridge, Mass.:
Harvard University Press, 1960),
pág. 284.
26. Michael Haas, «The "Asian
W a y " to Peace», Pacific
Community, vol. 4 , n u m . 4 (julio
de 1973), págs. 503-505. H e
tomado la definición de
mushawarah de Herbert Feith,
«Indonesia», en George M c T .
Kahin, compil., Governments and
Politics of Southeast Asia (Ithaca,
N e w York: Cornell University
Press, 1959), pág. 192.
27. W . Arthur Lewis, Politics in
West Africa (Londres: Allen and
U n w i n , 1965), pág. 86.
28. Thomas S. K u h n , The
Structure of Scientific Revolutions
(Chicago: University of Chicago
Press, 1970). (Existe en español:
La estructura de las revoluciones
científicas, Madrid: Fondo de
Cultura Económica, 1982).
518
29. Tras señalar que entre la
unanimidad y la mayoría simple
hay una serie de mayorías
calificadas, Rousseau afirma: « D o s
máximas generales permiten
regular estas relaciones: una, que
cuanto m á s serias e importantes
sean las deliberaciones, m á s el
criterio vencedor deberá
aproximarse a la unanimidad; la
otra, que cuanto mayor celeridad
exija el asunto tratado, menor
deberá ser la diferencia prescrita
en la división de opiniones: en las
deliberaciones que deben llegar a
un término inmediato, bastará la
mayoría de un solo voto. La
primera de estas máximas
conviene m á s a las leyes, la
segunda, a los asuntos. La
combinación de ambas permite
establecer en cada caso la
proporción ideal que se debe dar a
la mayoría que decide». (El
contrato social, Libro IV,
Capítulo II; citado por Dahl, 1989,
op. cit., pág. 355).
30. K u h n , op. cit., págs. 82-90.
31. Dahl, 1956 op. cit., págs. 4-62.
32. Ver especialmente W o o d r o w
Wilson, «Cabinet Government in
the United States» y «Committee
or Cabinet Government?» en R a y
Stannard Baker y William E .
D o d d , compil., College and State:
Arend Lijphart
Educational. Literary and Political,
Papers (1875-1913) by Woodrow
Wilson (Nueva York: Harper,
1925), vol. 1, págs. 19-42, 95-129;
y Comité de Partidos Políticos,
Asociación Americana de Ciencias
Políticas, Toward a More
Responsible Two-Party System
(Nueva York: Rinehart and
C o m p a n y , 1950).
33. Mattei Dogan y Robert Pahre,
Creative Marginality: Innovation
at the Intersections oj Social
Sciences (Boulder, Colorado:
Westview Press, 1990).
34. Riker, op. cit.
35. Lewis, op. cit., págs. 64-66.
La sociedad civil
en un contexto histórico

Ernest Gellner

Las turbulencias de los países comunistas de quías políticas, ideológicas y de producción en

Europa Oriental, que culminaron en los dramá- una sola nomenclatura unificada. Y no sólo las
ticos acontecimientos de 1989, dieron lugar fusionó en una sola organización, sino que ade-
también a una poderosa reactivación del inte- m á s no permitió una segmentación abierta y
rés por la noción de sociedad civil. Este interés reconocida dentro de ellas. Desde luego, existía
está, a m i juicio, completamente justificado. un conflicto entre grupos o redes de influencia,
Las ideas que suscita esa expresión están desde pero no podía ser reconocido abiertamente ni
luego íntimamente relacionadas con el estable- institucionalizado. Por el contrario, la mafia
cimiento de una democracia o un orden social victoriosa o el dirigente de la red se considera-
y político liberal. D e hecho, la palabra «demo- ba a posteriori c o m o el agente de la verdad m a -
cracia», aunque aceptable nifiesta, según prescribían
c o m o término codificado las escrituras del m o v i -
Ernest Gellner es profesor de antropo-
para designar un gobierno logía social en la Universidad de C a m - miento, y a los rivales de-
de participación y respon- bridge, Free School Lane, Cambridge rrotados se les consideraba
sable, lleva consigo un m o - C B 2 3RF, Reino Unido. Es miembro de no sólo equivocados sino
la Academia Británica y de la Academia
delo que es menos útil que Europea, así como miembro honorario
también malvados. El ven-
el que sugiere la expresión de la Academia Americana de las Artes cedor controlaba los m e -
«sociedad civil». y las Ciencias. Es autor de numerosos dios de coerción, con los
artículos y obras de antropología so-
Desde el punto de vista cial.
cuales podía imponer, e
histórico, la expresión «so- imponía, su interpretación
ciedad civil» se ha utiliza- de manera retrospectiva, y
do en varios sentidos: en la ideología revolucionaria
oposición al salvajismo o la exigía que ello fuera así.
anarquía, en oposición a la Mientras que la ideolo-
Iglesia o en oposición al Es- gía empujaba al sistema en
tado. Este último tipo de esta dirección, los medios
oposición o confrontación es aquel en el que técnicos de que disponía una sociedad indus-
m á s piensan los que con tanta vehemencia han trializada y m á s o menos moderna desde el
vuelto a esa noción. A estas personas les preo- punto de vista tecnológico permitían también
cupa la hipertrofia de la autoridad central, que que esa centralización fuera m á s allá de lo que
se convirtió en un rasgo tan característico de la hubiese sido posible en una sociedad despótica
sociedad comunista, y la erosión o la destruc- agraria altamente centralizada. Estas socieda-
ción total que ha causado en los centros rivales des toleraban por lo general las comunidades
de poder compensador. productivas de carácter local, aunque sólo fue-
En este sentido, el comunismo ha ido pro- ra porque los medios de comunicación y admi-
bablemente m á s allá que cualquier otra socie- nistración de que disponían hacían difícil o im-
dad en cualquier tiempo pasado. Este sistema posible convertir todo el Estado/sociedad en
césaro-papista-mamónico fusionó las jerar- una sola explotación agrícola dirigida burocrá-

RICS 129/Septiembre 1991

520 Ernest Gellner

ticamente. El comunismo disponía de un equi- rras situadas en la parte m á s pobre de la gran

po m á s adecuado para la centralización total y división europea decidieron por último tratar
podía convertir, y convertía, a todo el Estado/ de emular las instituciones de la parte m á s rica,
sociedad en un gran kombinat. La fragmenta- con la esperanza de compartir la asombrosa
ción de los grupos afines, la atomización de la nueva riqueza. Pero hay una importante dife-
sociedad y la debilitación de las estructuras lo- rencia entre los dos grandes conflictos. E n el
cales, que en todo caso corren parejas con la segundo, todo ocurrió m u c h o m á s deprisa. El
industrialización, incluso en su forma liberal, retraso institucionalizado por la contrarrefor-
contribuyeron a promover esa centralización m a en el siglo XVII no se corrigió definitiva-
sociopolítica de una sociedad, que en todo caso mente hasta la segunda mitad del siglo X X , aun-
estaba ideológicamente comprometida con que desde luego m u c h o antes se desplegaron
ella, hasta niveles nuevos y hasta entonces des- esfuerzos para ello (es posible ver en la propia
conocidos. Revolución francesa, y también en las reformas
La historia de los decenios recientes parece del emperador José de Austria, la primera de
haber demostrado de m o d o definitivo que esa las revoluciones o reformas de «rattrapage». E n
centralización es m u c h o menos eficiente desde cambio, sólo hicieron falta 70 y 40 años (según
el punto de vista económico y técnico que las que consideremos la Unión Soviética o sus sa-
formas m á s liberales de sociedad industrial. Es- télites de Europa Oriental) para que los parti-
to, m u c h o m á s que los notorios defectos mora- darios del segundo sistema represivo y econó-
les o políticos del orden social creado por el micamente ineficaz se dieran cuenta de que
marxismo, dio lugar primero a la pérdida de fe habían elegido la opción errónea y que tenían
en esta ideología, y después al desmantela- que cambiar radicalmente su m o d o de proce-
miento de la autoridad imperial vinculada a der si querían eludir una posición de inferiori-
ella. Los dirigentes perdieron no sólo su fe sino dad internacional profundamente humillante.
también su sentido de misión imperial, y die- La rapidez mucho mayor de la segunda di-
ron a conocer su voluntad de cambiar su impe- solución de un dogmatismo represivo puede
rio por una perspectiva de incorporación a una imputarse a varios factores interrelacionados.
versión económicamente m á s efectiva de la so- Afinalesdel siglo X X , el vínculo entre la rique-
ciedad industrial, o a la ayuda proporcionada za productiva (no la rapacidad) por una parte,
por ésta. y la grandeza y dignidad política por otra se
D o s veces, desde la Edad Media, se había había puesto claramente de manifiesto y era
dividido Europa ideológica y políticamente se- ampliamente reconocido; el crecimiento eco-
gún un orden social que seguía la preferencia de nómico, no el tamaño del territorio o el domi-
los dirigentes con arreglo al principio de cuius nio impuesto por la fuerza, fue lo que llegó a
regio eins religio. La contrarreforma impuso unverse c o m o el camino hacia la grandeza. La
sistema centralizado, doctrinario, intoleran- propia tasa de crecimiento económico se ha
te, a veces asesino, ubicuo y farisaico, a media acelerado tanto que el retraso relativo se ha he-
Europa, c o m o haría el marxismo tres siglos cho m u c h o m á s evidente, y por consiguiente
después. El absolutismo de la verdad y la cen- m á s profundamente humillante y políticamen-
tralización del poder se establecieron paralela- te desacreditador; y el mantenimiento de una
mente. E n un caso, las fronteras fueron de este tasa de crecimiento, aunque fuese m á s baja, lle-
a oeste, y en el otro de norte a sur. En cada caso, gó a ser tan dependiente de la corriente de in-
los países que se encontraron en el lado malo formación, que resultó imposible aislar regio-
fueron condenados, en general, a la somnolen- nes enteras c o m o había hecho en la práctica la
cia, el torpor y el retraso, y a un esfuerzo poste- contrarreforma. La sociedad industrial se c o m -
rior por recuperar el terreno perdido. pone de personas dependientes de u n flujo
constante de información, o habituadas al mis-
En cada caso, la tasa de aumento de la ri-
m o , y también de comunicación extendida y
queza fue lo que en último término decidió la
anónima, mientras que dos siglos antes la masa
cuestión. A diferencia de lo que dice el lema
de la población estaba compuesta por campesi-
nacional checo, según el cual prevalece la ver-
nos a los que se podía aislar de manera efectiva
dad, lo que prevalece es la riqueza, no la verdad,
en sus comunidades rurales sin reducir de m a -
aunque algunos dirán que la riqueza es el signo
nera inmediata y conspicua la producción.
anunciador de la verdad. E n cada caso, las tie-
La sociedad civil en un contexto histórico 521

La reaparición de un vigoroso interés por la nismo y el totalitarismo de izquierdas, a dife-

sociedad civil debe considerarse en este contex- rencia de los de derechas (la primera
to general. L a contrarreforma no destruyó la bifurcación de Europa dio lugar a dictaduras de
sociedad civil, ni siquiera trató de hacerlo. Se derechas m á s que de izquierdas, es decir, regí-
limitó a implantar el absolutismo en política y menes dedicados a proteger m á s que a abolir la
religión, y no se inmiscuyó de manera indebida propiedad privada); y 2) el papel característico
o excesiva en la vida económica de la sociedad. de la economía en la sociedad moderna.
Si bien inhibió su crecimiento, no eliminó su 1) Las dictaduras de derechas, aunque en
existencia independiente. Estaba dotada de ocasiones pueden ser extremistas y tratar de
instintos restriccionistas o intervencionistas, obtener un control completo de la sociedad, no
pero éstos estaban m u y extendidos y eran per- tratan de abolir o sustituir a la sociedad civil.
fectamente normales entre las sociedades agra- C o n m u c h a frecuencia se ajustan al diagnóstico
rias, y sólo quedaron de manifiesto en contra- marxista, en el sentido de que atienden intere-
posición con las doctrinas y prácticas ulteriores ses preexistentes dentro de la sociedad civil.
del laissez-faire, m á s insólitas y excepcionales. E n la práctica, hay dos clases bastante dis-
Así, la sociedad civil siguió existiendo, pronta a tintas de ideologías de «derechas». H a y el c o m -
liberarse de sus cadenas cuando llegara el m o - promiso con un mercado libre sin obstáculos, y
mento. hay el compromiso con la jerarquía, la autori-
Quizá no fuera la «mejor» clase de sociedad dad y la tradición. Lógicamente, debería existir
civil; hoy día aún, la sociedad civil de la parte una fuerte oposición entre ambas, y a veces
de Europa que estuvo dominada por la contra- existía. E n el Occidente contemporáneo, estas
rreforma es algo vulnerable a la acusación de características se mezclaban con frecuencia en
tener una tendencia mayor de lo corriente a las un cóctel ilógico e incoherente, en el que parti-
redes de clientela en las relaciones tanto políti- cipaban todos los que se oponían a la injerencia
cas c o m o económicas, a poseer un menor senti- central, especialmente cuando iba acompañada
do de lo público y menos escrúpulos en lo que de un toque igualitario, y generalmente a toda
respecta a la corrupción. El que sean o no reales injerencia central inclinada a obstaculizar la re-
estos defectos (y no simples proyecciones de tención, adquisición y disfrute de una gran ri-
prejuicios y estereotipos del norte) y el que en queza, bien heredada o bien obtenida gracias al
la actualidad sean verdaderamente defectos (y trabajo, la suerte o el éxito de una empresa re-
no elementos útiles y funcionales) es otra cues- ciente.
tión, o toda una serie de cuestiones. Lo impor- Lo importante es que la riqueza (de cual-
tante es que la sociedad civil existía, pronta a quier clase) tiende a ser respetada en las dicta-
liberarse o a recibir un poder político y un reco- duras de derechas, y a mantener su importan-
nocimiento constitucional formal. Quizá no cia en la asignación de papeles sociales. Esto
sea el ejemplo m á s logrado de integridad del tiene una consecuencia importante: en u n m o -
espíritu civil en Europa, pero, ¿a quién le im- mento determinado de la liberalización, es re-
porta o, en cualquier caso, a quién le importa lativamente fácil llegar a un acuerdo con los
mucho? Lo decisivo es que no fue necesario in- que están a punto de perder el poder, a un
ventarla o recrearla prácticamente de la nada. acuerdo atractivo para ambas partes. Se les di-
N o ocurre lo m i s m o en el caso de la liberali- ce: si os vais tranquilamente, y abandonáis
zación de las sociedades marxistas. Precisa- vuestro monopolio del poder, podréis conser-
mente esto es lo que ha dado lugar al apasiona- var la riqueza. Desde el punto de vista de los
do interés por la noción de sociedad civil: el viejos monopolizadores del poder, una oferta
hecho de que, cuando se permitió un nuevo de este tipo puede ser sumamente atractiva. E n
pluralismo social, económico y político, no se cualquier caso, es m u c h o m á s preferible al peli-
trataba de legitimar, reconocer, liberar o refor- gro de perder tanto el poder c o m o la riqueza (y
zar algo que ya existiera. Se trataba de crear- posiblemente la vida) si se resiste a la nueva
lo, de darle nueva vida y, evidentemente tam- tendencia victoriosa.
bién, de crear sus condiciones previas, sean Cuando se trata de liberalizar las dictaduras
cuales fueren. de izquierdas, la situación es bastante distinta.
Este punto pone de relieve dos temas im- Los que detentan el poder en estas sociedades
portantes: 1) los rasgos distintivos del mesia- no tienen por lo general muchas riquezas, en el
522 Ernest Gellner

sentido literal o técnico de la propiedad: sus social pueda operar a la vez c o m o institución
privilegios y prerrogativas son sinecuras vincu- represiva o de defensa.
ladas a sus posiciones políticas, y cuando dejan Los nómadas pastorales con frecuencia, y
el puesto las pierden. Las dachas, los grandes los campesinos a veces, combinan la atención a
automóviles, los chóferes, el acceso a tiendas sus tareas productivas con el desempeño de
especiales, incluso el propio apartamento, de- funciones militares, políticas y de policía. E n
saparecen junto con el empleo. Incluso si se les cambio, el empleado de oficina moderno no
ofrece una indemnización especial al dejar el puede convertir el despacho en una torre feudal
puesto, tendrá que ser en dólares (imposibles ni cavar una zanja que conecte su hogar con el
de obtener), dado que la m o n e d a local es vícti- lugar donde está situada su computadora y que
m a de la inflación y probablemente perderán le permita ir de uno a otro evitando las balas
gran parte de su valor restante en la inminente del clan con el que su propio clan está enzarza-
reforma monetaria. E n cualquier caso, puede do en un conflicto. Simplemente, esto es impo-
decirse una cosa en favor del socialismo, y es sible. Así, pues, el mantenimiento del orden de-
que hace sumamente difícil sobornar a las au- be correr a cargo de lo que en último término es
toridades que dejan el poder para que les m e - una sola institución, o un conjunto de institu-
rezca la pena hacerlo graciosamente: en una so- ciones cooperantes. Esta o estas instituciones
ciedad que no conoce realmente otra cosa que deben tener un elemento c o m ú n , es decir, tiene
no sea el poder, c o m o es natural no hay nada que haber u n método no violento, estable des-
que pueda ofrecerse a cambio de él para c o m - de el punto de vista del procedimiento y aplica-
pensar su pérdida. Es posible, desde luego, que ble para resolver las diferencias a todos los ni-
sea aún demasiado pronto para hablar dogmá- veles. N o se puede permitir que los grupos
ticamente acerca de todo eso: la dificultad en luchen entre sí, porque ello paralizaría el fun-
cuestión (falta de incentivos para que la masa cionamiento de una sociedad interdependiente
de los antiguos detentadores del poder ayuden y económicamente imbricada.
a las reformas que socavaron este poder) es Todas estas diversas consideraciones con-
m u y evidente en U R S S . E n cambio, hay noti- curren en un punto de suprema importancia, a
cias de Hungría que parecen indicar que los saber, que la sociedad civil, objeto en la actuali-
hombres del viejo aparato están señalando el dad de ardientes deseos, y pertinente para
camino, convirtiéndose en una nueva alta bur- nuestros problemas contemporáneos, no puede
guesía. simplemente identificarse con la existencia de
2) E n el m u n d o industrial, la sociedad civil instituciones plurales, capaces de actuar c o m o
(instituciones y asociaciones independientes una fuerza para contrarrestar al Estado. A u n -
del Estado) sólo puede ubicarse en la esfera que esta definición es atractiva y desde luego se
económica; por razones m u y diferentes, no asume o postula con frecuencia de manera táci-
puede tener realmente su base principal en el ta, y a veces incluso abierta, es incompleta. E n
m u n d o político o en el religioso. La seculariza- ella se especifica ciertamente un elemento ne-
ción, que desde luego es una característica im- cesario para la existencia de la sociedad civil,
portante de las sociedades contemporáneas pero no es suficiente.
(con la notable excepción del Islam), afecta a la Podríamos llamar a este principio el princi-
fe tanto comunal c o m o trascendente-soterioló- pio de Fustel de Coulanges, aunque Fustel cier-
gica. El santuario y el peregrinaje han adquiri- tamente no lo formuló en esos términos ni en
do un carácter folklórico, y la doctrina abstrac- ese contexto. E n su obra La Ciudad Antigua,
ta de la salvación total se convierte también en Fustel de Coulanges reunió y puso de relieve el
un símbolo de adhesión social, m á s que en una material que hace evidente esta importante
verdad crucial que trasciende a toda la socie- conclusión.
dad. E n cuanto a la política, en el sentido m á s El argumento central de Fustel en su obra
estrecho de las instituciones que mantienen el La Ciudad Antigua era dejar bien claro que,
orden, es un hecho, sencillamente, que la socie- contrariamente a la retórica que acompañó a la
dad moderna ha de ser centralizada y no puede Revolución francesa, las libertades antiguas y
ser pluralista. La complejidad y la interdepen- modernas no tienen en realidad nada en co-
dencia de una economía moderna son tales que m ú n . Por libertad, los antiguos entendían la au-
no es posible que ninguna unidad productiva o sencia de dominio extranjero personal, la au-
La sociedad civil en un contexto histórico 523

* & * *

TORAPHIUM

El restablecimiento de la sociedad civil en los países exmarxistas: un cartel del Forum democrático húngaro, en
marzo de 1990: «¡Camarada, se acabó!». Abbas/Magnum.
524
sencia de tiranos, pero aceptaban sin protestar
todas las características habituales de la organi-
zación interna de la ciudad, que los hombres
modernos encontrarían intolerablemente fasti-
diosas. La Ciudad Antigua podía oponerse al
Estado, o prescindir por completo de él (no dis-
poner de funcionarios pagados permanentes ni
de tesoro público) porque estaba internamente
subdividida en una multiplicidad de segmen-
tos, cada uno de ellos abundantemente fortifi-
cado por el ritual y una masa de derechos y
obligaciones. El dominio múltiple de sus
miembros le daba la fuerza de resistir a una au-
toridad central o suprema, el Estado, o para
realizar sus funciones.
N o era posible pertenecer a una unidad m á s
amplia (por ejemplo, la ciudad) sin pertenecer
antes 'a una de sus subunidades, y no era posi-
ble pertenecer a nada sin acceso a los ritos co-
rrespondientes: ésa era la norma. Los ritos eran
los distintivos y las condiciones de la ciudada-
nía, pero controlaban la vida diaria de un m o -
do penetrante, ubicuo y exigente.
Esta era, expuesta de un m o d o m u y simpli-
ficado, la situación básica. N a d a puede diferen-
ciarse m á s de lo que el ciudadano de un Estado
moderno considera sus derechos y sus liberta-
des: su participación en el Estado nacional no
está condicionada por ritos o por la participa-
ción en subcomunidades que imponen ritos. Su
participación en las asociaciones dentro del Es-
tado es opcional, revocable y no determina su
condición. El ciudadano moderno puede co-
mer, casarse, cenar, asociarse, trabajar y rezar
(o no rezar) según se le antoje. N a d a de ello está
legalmente (o ni siquiera socialmente) conecta-
do con su ciudadanía efectiva.
Fustel insistió m u c h o en esta diferencia pa-
ra poner fin a la identificación fácil y románti-
ca del liberal moderno con el ciudadano anti-
guo, a m e n u d o presente en la retórica de la
Revolución francesa. C o n ello aportó una im-
portante contribución a nuestra comprensión
de la manera en que las sociedades operan y
c ó m o su numerosa progenie intelectual desa-
rrolla y aplica los adelantos, mediante interme-
diarios c o m o E . Durkheim y E . E . Evans-Prit-
chard. Este punto es sumamente pertinente
para nosotros por la siguiente razón: cuando el
ciudadano contemporáneo de Varsovia o de
Budapest anhela la reaparición de la sociedad
civil y la identifica con el pluralismo social y
político, con la existencia de instituciones y
Ernest Gellner
asociaciones plurales y democráticas, no está
anhelando un regreso a las antiguas Atenas o
R o m a y, c o m o señaló Fustel, quedaría horrori-
zado si su deseo se cumpliera de esta forma. Lo
que quiere es una sociedad plural, pero nada
que se parezca a la antigua ciudad. ¿Dónde está
la diferencia?
Si tuviéramos que transformar la intuición
de Fustel en una generalización (lo que él mis-
m o se abstuvo de hacer) sería m á s o menos así:
el hombre agrario tiene la opción de ser domi-
nado por reyes o por sus parientes. Tertium non
datur. U n a sociedad ordenada puede mante-
nerse por una sola institución centralizada, ha-
bitualmente una monarquía, que elimina a los
rivales y está en condiciones de imponer sus
leyes y decretos. Por otra parte, esta centraliza-
ción puede evitarse, pero pagando el precio. El
Estado central puede compensarse con subco-
munidades lo bastante cohesionadas y armadas
para que puedan mantener su posición contra
el centro. Pero estas subcomunidades sólo pue-
den mantenerse mediante una estrecha cohe-
sión de sus miembros, sacralizando y rituali-
zando todos los aspectos de la vida social y
garantizando su participación mediante seña-
les rituales incontables, que cada miembro in-
ternaliza profundamente, y articulando todos
sus derechos y obligaciones en lo relativo a su
posición en una estructura social compleja y
bien articulada. El sistema de las posiciones so-
ciales con el que está tan estrechamente vincu-
lado utilizará generalmente terminología fami-
liar, y las unidades sociales consistirán en
parientes reales oficticios.Así, en términos
aproximados, para resistir a los reyes el precio
que hay que pagar es una firme vinculación con
los primos. Es posible escapar de uno o de
otros, pero no de los dos, aunque también es
posible estar sojuzgado simultáneamente por
ambos. D e hecho, un orden político agrario tí-
pico combina todos esos elementos. Lo impor-
tante para nuestra argumentación es que se
puede escapar de uno de ellos, pero no de los
dos. Escapar de uno de los dos exige pagar el
precio de un aumento asfixiante del poder del
otro.
Lo que queremos indicar es lo siguiente:
cuando el hombre moderno, y en particular el
actual hombre de Europa Oriental, desea una
sociedad civil, lo que quiere es una sociedad
política plural, pero nada que se parezca ni de
lejos a la ciudad antigua (o a muchas tribus no
La sociedad civil en un contexto histórico
tan antiguas, estudiadas por los antropólogos
sociales desde los días de Fustel, pero con la
ayuda de sus ideas). Este hombre quiere desde
luego liberarse de los reyes, o para ser m á s con-
cretos, de los secretarios generales del partido,
pero no a costa de caer en manos de los primos.
E n los días en que mandaban los secretarios ge-
nerales utilizó ampliamente a los primos y las
redes de influencia, pero no le importaría libe-
rarse de ellos si fuera posible. Este hombre cree
que puede m u y bien liberarse de ambos. Así, lo
que anhela no es un viejo pluralismo cualquie-
ra, sino uno m u y especial. ¿De qué clase?
L o que quiere es una sociedad civil cuyas
subunidades, capaces de oponerse y «contra-
rrestar» al Estado, se establezcan mediante un
contrato moderado, limitado y específico, y no
gracias a su posición, y m u c h o menos a una po-
sición ampliamente ritualizada. E n las condi-
ciones modernas, esta moderación se da por su-
puesto: los hombres no aceptan fácilmente los
grilletes comunales. Pero, ¿cómo adquieren es-
tas asociaciones e instituciones, que en el pasa-
do habrían sido demasiado frágiles para sopor-
tar una carga tan pesada, esa notable robustez
que les permite hacer lo que sea necesario? Esta
es la gran cuestión. Parece haber dos candida-
tos (no mutuamente incompatibles) para res-
ponder esta cuestión: 1) el espíritu cívico; y 2)
el crecimiento económico.
M a x Weber propuso un paradigma para la
clase de teoría que podría explicar la aparición
del moderno espíritu cívico y la «racionali-
dad», independientemente de que la teoría
concreta que expuso este autor sea correcta. Lo
importante acerca de la «racionalidad» es que
no es racional, es decir, que normalmente no da
resultado. La honradez no es la mejor política,
por lo menos no en la mayoría de las circuns-
tancias. U n a persona que observe escrupulosa-
mente los contratos, independientemente de
que la obligación se vea fortalecida por la pre-
sencia de un clan o una red y esté ritualmente
socializada, correrá el peligro de que la enga-
ñen los que no poseen estos escrúpulos y en to-
do caso verá c ó m o sus beneficios son confisca-
dos por un Estado rapaz. Por m á s que se
intente - y los filósofos lo han intentado m u y
insistentemente- no hay una vía racional hacia
el establecimiento y observancia de u n contra-
to social político o económico. Ningún contra-
to se aplica por sí m i s m o , y la introducción de
sanciones ajenas a él no hace más que introdu-
525
cir una regresión infinita. L o que tiene sentido
para todos nosotros colectivamente no lo tiene
desde el punto de vista del cálculo racional del
individuo, y por ello nunca será posible con-
vencer lógicamente a los seres humanos de que
adopten una conducta social correcta en rela-
ción con su interés individual.
El único m o d o de conseguirlo, pues, es en-
gañarlos. L a única manera de hacer que el
hombre se comporte de este m o d o irracional-
mente «racional» es engañarle con alguna con-
sideración que no sea la de su propio interés, y
Weber mostró c ó m o puede ocurrir eso, y c ó m o
ocurrió quizás en realidad. Algunos hombres se
comportaron «racionalmente», no porque pen-
saron que les beneficiaría en este m u n d o (o ni
siquiera en el otro), sino porque querían de-
mostrarse a ellos mismos quefigurabanentre
los «elegidos». Si ésta fue su motivación, el he-
cho de que su «racionalidad» no fuera racional
(no podía esperarse que fuera remuneradora)
no les molestó en absoluto. Si hubieran calcula-
do racionalmente, nunca habrían iniciado la
racionalidad moderna: a priori, no tiene senti-
do hacerlo. Había un número bastante elevado
de ellos, las circunstancias eran favorables y la
honradez acumulativa y recíproca realmente
dio buen resultado, después de todo, contraria-
mente a todas las expectativas racionales; así es
c o m o nació el capitalismo racional moderno.
Obsérvese que esta clase de «racionalidad»
coincide considerablemente con el «espíritu cí-
vico» c o m o lo definimos nosotros: los que es-
tán imbuidos de este espíritu respetan los con-
tratos y las obligaciones sin necesidad de un
ritual solemne y sin estar vinculados con aque-
llos hacia los que están obligados por ser m i e m -
bros de la misma capa social.
Pero aunque esta honradez desinteresada,
simétrica y exenta de padrinazgos dio resulta-
do, no habría seguido dándolo a no ser por el
crecimiento fenomenal que pudo conseguirse
gracias a la ciencia y la tecnología, que hizo que
la expansión económica fuera ilimitada y expo-
nencial. Esta es una especie de intrusión exter-
na: simplemente, desde el siglo XVii la natura-
leza es fácilmente inteligible, y tan propicia a la
manipulación que permite una tecnología acu-
mulativa e inmensamente poderosa. Pero sin
ello, el paso de la rapacidad a la producción nos
habría llevado a un callejón sin salida, previsto
por los primeros analistas del capitalismo1. El
crecimiento se hubiera detenido y los propieta-
526
rios de las tierras habrían conseguido unos in-
gresos aún mayores por su producto. Pero ello
no ocurrió. Por el contrario, el m a y o r éxito de
las sociedades liberales orientadas a la produc-
ción hizo que prevalecieran sobre sus rivales,
orientados al honor o a la fe, y desde luego la
victoria mayor y m á s espectacular de este tipo
ocurrió en 1989. Los productores derrotaron
económicamente a los nuevos rapaces y domi-
nadores.
Por «espíritu cívico» se entiende la presen-
cia y la autoridad de una conciencia moral que
ata al hombre a sus obligaciones contractuales
y de otro tipo sin necesitar que lo asegure una
tórrida red de vínculos sociales ritualmente re-
forzados. U n h o m b r e dotado de espíritu cívico
respeta sus compromisos, aunque sean hacia
un socio anónimo y que no forme parte de una
red global de relaciones sociales ritualmente es-
tablecidas. Esta formación de una asociación
por así decir fría, limitada y de una sola vez,
permite también u n mercado abierto de ideas y
obligaciones políticas; la lealtad es revocable en
función de los resultados. N o obstante, estas
asociaciones, frágiles según las antiguas medi-
das, parecen capaces de enfrentarse al Estado.
Ello es debido en parte a que hay u n respeto por
los principios constitucionales abstractos c o m o
tales, y no sólo por los grupos que operan den-
tro de ellos.
Esta situación favorece el crecimiento eco-
nómico, que a su vez se convierte en una condi-
ción previa para su perpetuación. El hecho de
que todos, o por lo menos muchos, estén intere-
sados en el crecimiento continuo del pastel glo-
bal es lo que modera el conflicto por las diver-
sas partes del pastel en u n m o m e n t o
determinado. U n producto total permanente-
mente estabilizado exacerbaría probablemente
en último término el conflicto, hasta u n punto
en que sólo podría contenerse mediante el re-
greso a u n autoritarismo centralizado, o bien
mediante u n sistema familiar/segmentario
(que es la opción básica a que hace frente el
hombre agrario). Pero el crecimiento más el es-
píritu cívico (el cumplimiento abstracto de la
ley sin ninguna vinculación con un clan) permi-
te el pluralismo sin asfixias sociales. Fred
Hirsch, en su notable obra The Social Limits of
Growth, señaló que no podemos fiarnos de la
presencia permanente de estas dos condiciones
previas de nuestro orden social, y planteó la
cuestión de las consecuencias de su erosión. El
Ernest Gellner
crecimiento perdería probablemente su atracti-
vo y el espíritu cívico se vería erosionado por
las condiciones que ha creado él m i s m o .
Algunas de nuestras conclusiones, provisio-
nales hasta ahora, serían las siguientes:
1) El pluralismo en la sociedad moderna tiene
que situarse en la esfera económica m á s que
en la política, porque la esfera política debe
estar centralizada; de ser posible, sólo ha de
haber una institución de represión.
2) El pluralismo que hace falta en la edad m o -
derna tiene que estar centrado también en
la esfera económica y no en la social, por-
que el hombre moderno no tolerará la tira-
nía de los primos.
3) Para que sea efectivo en la esfera económi-
ca, se requiere u n alto nivel de espíritu cívi-
co, y probablemente también u n crecimien-
to económico.
El espectro de una sociedad civil
pulverizada
El teórico supremo de la atomización social es
probablemente Ibn Khaldun, que desarrolló
muchas ideas similares a las de Fustel de C o u -
langes alrededor de 500 años antes. Al igual que
Fuste, Ibn Khaldun vio claramente la gran dife-
rencia existente entre las repúblicas o segmen-
tos familiares coherentes por una parte y las po-
blaciones sujetas a un Estado centralizado por
otra. Pero lo que para Fustel era u n problema
de sucesión histórica (de la antigüedad clásica a
la cristiandad o a la Europa moderna) para Ibn
Khaldun, que trabajaba a partir de u n conoci-
miento íntimo de la política medieval del norte
de Africa y el Oriente Medio, era u n contraste
entre dos formas sociales simultáneas y siem-
pre presentes. Las tribus, en los desiertos y
montañas n o gobernados, consiguen la cohe-
sión por pura necesidad, mientras que en la
ciudad se encuentra una sociedad atomizada
n o civil de productores especializados. Los
hombres de la tribu tienen una organización
segmentaria y esta participación absoluta y to-
tal que Fustel había encontrado en la ciudad
antigua; por otra parte, los habitantes de la ciu-
dad eran capaces - y eran los únicos capaces-
de producir los requisitos previos para una vi-
da civilizada. Sin embargo, en el proceso de ad-
quirir la necesaria especialización se castraban
La sociedad civil en un contexto histórico 527

[\f

La dificultad de crear una sociedad civil susceptible de sostener la democracia liberal es u n hecho c o m ú n en las
sociedades comunistas y musulmanas, M . Setboun/Rapho.
528
políticamente y eran los sujetos supinos de la
explotación del Estado. Para Ibn Khaldun ésta
era la tragedia básica de la condición humana:
era posible tener civilización o cohesión, pero
nunca las dos cosas juntas. La civilización era
obra de los hombres dé las ciudades y la cohe-
sión de los hombres de las tribus, y no era posi-
ble combinar las dos.
Por fortuna, Ibn Khaldun estaba equivoca-
do: la Europa moderna produjo una sociedad
civil que podía resistir al Estado sin vinculacio-
nes familiares. N o obstante, las ideas de Ibn
Khaldun sobre la sociedad productiva atomi-
zada tienen una gran pertinencia para nuestros
tiempos y merecen un estudio más detenido y
una adaptación a nuestro tema. Elfilósofoára-
be creía, a diferencia de lo que creyó después
E. Durkheim, que la especialización económi-
ca, o la división económica del trabajo c o m o
tal, conduciría inevitablemente a la atomiza-
ción y la sumisión; y, en las circunstancias con
las que estaba familiarizado, sí tenía, desde lue-
go, esta consecuencia.
La moderna versión de la erosión de la so-
ciedad civil tiene raíces distintas: no la produjo
la especialización económica propiamente di-
cha, sino que se derivó del ideal socialista de la
abolición de la propiedad privada. Inspirada
en la reacción contra la versión decimonónica
de la sociedad civil, en la que, por una parte, un
poderoso sector económico dio lugar a una
gran desigualdad y derroches, parecía, al m e -
nos a algunos, que la alternativa conveniente
consistía en una sociedad en la que los medios
de producción fueran de propiedad y control
colectivo y se utilizasen en beneficio de todos.
Marx creía incluso que esta forma de organiza-
ción sería en realidad m á s productiva que su
predecesora económicamente atomizada, y
que estaba mejor adaptada a una tecnología
moderna poderosa.
E n realidad, la puesta en práctica de esta
idea condujo inevitablemente a una centraliza-
ción general de la economía bajo una sola jerar-
quía, que al propio tiempo era también política
e ideológica. La economía no estaba tanto indi-
vidualizada o pulverizada c o m o privada de
una existencia independiente real, y fusionada
con las esferas política y doctrinal. La tecnolo-
gía de que se disponía hacía que los resultados
fueran tolerables o incluso satisfactorios en
comparación con el pasado, pero desastrosos
en comparación con los de sus antagonistas li-
Ernest Gellner
berales; y esto a su vez dio lugar a la que es
probablemente su crisis terminal, a comienzos
del último decenio de nuestro siglo.
Pero, ¿cómo va a renacer un pluralismo eco-
nómico donde se ha abolido? El problema pue-
de no ser tan grave en las sociedades relativa-
mente pequeñas, especialmente las que no han
sido sovietizadas durante m u c h o tiempo. E n
tales condiciones, la emulación, m á s el recuer-
do y la conservación de las viejas habilidades
técnicas, contribuyen a encontrar una salida a
la situación con relativa facilidad. Es m u c h o
m á s grave en una sociedad m á s grande en la
que 70 años de sovietización, gran parte de los
cuales estuvieron dominados por un terror ab-
soluto, han erradicado casi toda tradición ge-
nuina alternativa. La reimplantación conscien-
temente prevista de la libre empresa quizá sólo
pueda originar una «lumpen-burguesía» opor-
tunista, desprovista de las virtudes que posible-
mente acompañaron a la lenta aparición de la
clase empresarial durante el primer nacimiento
del capitalismo, espontáneo e imprevisto.
Ibn Khaldun vio en la atomización y en la
impotencia política una consecuencia inevita-
ble de una división desarrollada del trabajo
(que a su vez era una condición previa de la
civilización, de m o d o que entrañaba también
la castración política de los que la hicieron po-
sible). L a atomización se vio reforzada por el
hecho de que los productores necesitaban pro-
tección para producir y el Estado sólo podía
protegerlos efectivamente si disponía de algo
parecido a un monopolio del poder en su pro-
pio territorio. Esta intuición se vio después ins-
titucionalizada por la teoría política del Impe-
rio Otomano, llamada del «círculo de la equi-
dad», q u e exigía q u e los gobernantes
gobernasen para que los productores pudieran
producir y sostener al Estado con sus impues-
tos, sin que ninguna de las dos partes se interfi-
riese en la actividad de la otra. El m u n d o m o -
derno presenció la atomización de la sociedad
civil y su reducción a la impotencia hasta extre-
m o s nunca vistos anteriormente por causa de
un Estado que monopolizaba no sólo el poder
político sino también el económico y que en un
principio consideró que su misión m á s sagrada
era hacer que sus ideas conquistasen el m u n d o
entero. E n estas circunstancias, la sociedad ci-
vil se hizo prácticamente imposible. U n Estado
central que, entre otras cosas, era la economía,
destruyó la sociedad civil m u c h o más de lo que
La sociedad civil en un contexto histórico 529

hubiese podido hacer u n Estado central que escripturalismo. Los regímenes pluralistas de la
simplemente dominase la economía. Esto, de antigüedad que favorece eran algo menos de-
por sí, n o destruyó o ni siquiera debilitó el sis- pendientes económicamente de los especialis-
tema. Pero el sistema acabó arrojando la toalla tas políticamente emasculados que eran los
y decidió tratar de reformarse porque desde el hombres de la tribu de Ibn Khaldun: la oposi-
punto de vista económico era m u c h o m e n o s ción entre civilización y cohesión era m e n o s
eficaz que sus rivales liberales y porque en el aguda y total.
contexto de una competencia internacional ex- H u m e establece la oposición c o m o un con-
trema, en la que el Estado económicamente flicto entre la superstición y el entusiasmo y se
m á s poderoso se lleva la palma, su posición se inclina claramente en favor de la primera, que
hizo insostenible. reconoce y tolera las diferencias de ritos entre
las ciudades, alienta la virtud cívica, y, al no
conseguir tener o codificar una doctrina, elude
La luminosa contradicción de H u m e incluso la tentación de identificar, y m u c h o
menos perseguir, las herejías. El entusiasmo, en
David H u m e está reconocido ampliamente co- cambio, está centrado en la doctrina y en la sal-
m o un pensador importante, aunque algunos vación individual, y es indiferente a la virtud
aspectos de su pensamiento se pasan extraña- cívica y hostil a la pluralidad.
mente por alto. D e hecho, es uno de los prede- Hasta ahora, todo está m u y bien. Esos valo-
cesores importantes de M a x W e b e r en la inves- res los compartía con Gibbon, e iba a reafir-
tigación del papel que ha desempeñado la reli- marlos, m u c h o después, el h o m b r e que retomó
gión en la aparición de la sociedad europea la psicología de H u m e y la aplicó a una amplia
moderna. E n este contexto, también tiene cosas variedad de material etnográfico, esto es, Ja-
importantes que decir acerca del tema que nos mes Frazer. El panorama es claro, lógico y co-
ocupa, la aparición de formas sociales liberales herente. Pero hay algo que también interesa,
o autoritarias. sorprende y perturba a H u m e , y que no encaja
C o m o Ibn Khaldun antes de él, y Fustel de m u y bien en sus teorías: en el m u n d o moderno,
Coulanges después, H u m e se basa en el con- en Inglaterra y en Holanda, parece existir u n
traste entre las formas sociales comunales y vínculo claro entre el puritanismo escripturalis-
anónimas/centralizadas. E n su principal obra ta con la libertad y las virtudes cívicas, m á s que
sobre este tema, La Historia Natural de la Reli- con la supresión de libertad y la pérdida de sen-
gión, n o prescinde tanto de los valores c o m o tido cívico, según se derivaría de la teoría prin-
Ibn Khaldun: H u m e favorece claramente la re- cipal que propone. ¿ C ó m o se explica esto? Algo
ligión comunal frente a la religión teológica, ha ido mal en los paralelismos.
centralizada y escripturalista basada en Sagra- H u m e es u n pensador demasiado honrado
das Escrituras. El pensador inglés carece del he- para ignorar el problema, pero n o da una res-
lado desapego clínico del pensador musulmán. puesta verdaderamente m u y buena. E n otro en-
Esta orientación fuertemente evaluadora es al- sayo sobre la superstición y el entusiasmo, trata
go que comparte con la ilustración augustea, y de reconocer la vigilancia del «magistrado ci-
toma de ella: se manifiesta en una admiración vil» que salvó a los ingleses y a los holandeses
por la fe cívica, no trascendente y tolerante de de la tiranía teocrática a la que, de no ser así, les
las comunidades de la antigüedad clásica, y en hubiese condenado su protestantismo. Pero es-
un desprecio por los valores trascendentes, an- te argumento no es válido: las libertades ingle-
ticívicos y egotistas que sustituyeron al c o m u - sas y holandesas n o se ganaron contra los pro-
nalismo con la llegada del cristianismo. E n ge- testantes extremados o a pesar de ellos; la con-
neral, se inclina en favor de los primos plurales, tribución de éstos fue m á s positiva y en una
aunque exigentes, y contra las monarquías cen- medida considerable se les puede considerar
trales vinculadas a la religión y doctrinalmente los amigos de la libertad.
fortalecidas. Así, pues, H u m e hace u n segundo intento
D a d a esta polaridad, H u m e concluye, de por resolver el problema y formula una teoría
manera bastante plausible, que la libertad y la m u y parecida a la que W e b e r llamaría después
tolerancia salen mejor paradas con los sacerdo- «rutinización», aunque no emplea esta pala-
tes del comunalismo que con los entusiastas del bra. Los entusiasmos puritanos son, desde lue-
530 Ernest Gellner

go, enemigos de la libertad (de acuerdo con su agradable pensar que sí, pero será más adecua-
teoría principal) en la primera fase de ardiente do señalar las numerosas diferencias que exis-
proyección de su fe; pero el entusiasmo se disi- ten entre las dos situaciones.
pa inevitablemente y entonces, entre esos parti- Los puritanos originales mantuvieron su fe
darios de la igualdad, privados de especialistas en gran medida -aunque no se rutinizaron tan-
religiosos exclusivos que aticen la hoguera, se to c o m o H u m e suponía, ansiosos c o m o estaban
instala la tibieza. D e este m o d o , la tercera gene-
por encontrar una explicación a su sorprenden-
ración de entusiastas rutinizados se convierte te transformación en amigos de la libertad-,
finalmente en amiga de la libertad. Este es cier-pero sí abandonaron sus aspiraciones teocráti-
tamente un mejor intento de explicación que el cas; y entonces el poder, y el terreno interme-
empleo del «magistrado civil» c o m o deus ex dio, fueron ocupados por hombres dispuestos a
machina. Se aproxima m á s a la realidad, aun- tolerar a todos los que no les amenazaran. «El
que no da todavía una explicación completa. que no está contra nosotros, está con nosotros»
Partiendo de esa base, una teoría completa era un principio tan adecuado en la Inglaterra
del papel de la religión en la aparición de una hanoveriana c o m o en la Hungría de Kadar.
sociedad civil tolerante podría ser la siguiente: Los puritanos del siglo X X son claramente
lo que hace falta en realidad es que se llegue a los que, una vez más, tratan de imponer un rei-
un punto muerto entre los entusiastas y los sa- no de la virtud en la tierra. Esta vez desplega-
cerdotes. Los primeros han de quebrar ante to- ron sus esfuerzos sin el beneficio de una revela-
do el poder de los sacerdotes y la cerrazón de ción literalmente religiosa y claramente tras-
una sociedad segmentaria ritualizada, con to- cendente. Trataron de imponer la virtud en la
das sus rigideces y conservadurismo, y sustituir tierra en nombre de una doctrina que, por lo
los vínculos de clan y los ritos por un sentido menos formalmente, no es trascendente; una
abstracto generalizado de obligación, que res- doctrina que afirma su continuidad con la cien-
pete todos los contratos y compromisos, crean- cia, es m á s , que incluso pretende ser la expre-
do así un mercado auténtico y una sociedad ci- sión suprema y la culminación del espíritu
vil sobriamente compensatoria; pero no han de científico. Su mayor presunción era la de ser
ser suficientemente fuertes para ganar decisiva- «científica», y no utópica. Después de siete o
mente, y caer así en la tentación de imponer su cuatro décadas de dominio (según la zona) los
virtud obligatoria a la sociedad en general. Su herederos de esos puritanos están tratando
incapacidad de hacerlo, su derrota parcial, de- ahora desesperadamente de encontrar una so-
berá convertirles a la doctrina de la tolerancia: lución de transacción. H a y similitudes acen-
incapaces de implantar un reino de la virtud en tuadas, pero existen también diferencias cru-
la tierra, se repliegan en ellos mismos y practi- ciales. Por ejemplo, esos puritanos de nuestros
can su virtud cívica en la sociedad más amplia, tiempos, a diferencia de los del siglo XVII, han
comprometiéndose en una labor productiva y perdido verdaderamente su fe. ¿Por qué?
sobria, aportando así su contribución esencial La doctrina marxista de la salvación está
a la aparición de una economía moderna. Pero centrada en la economía. Por varios conceptos,
siguen siendo suficientemente fuertes para con- esto fue probablemente su perdición, ya que
tribuir a evitar el retorno de los sacerdotes (po-significaba que una promesa de salvación co-
siblemente aliados con los estuardos) e impo- lectiva se formulaba en términos que se presta-
ner su autoridad. La transacción resultante ca- ban demasiado claramente a la prueba; y al fi-
rece de coherencia lógica, pero permite a todos nal, el veredicto de la historia y la experiencia
llevar adelante su propia actividad, y aparece condenaron la teoría. Esto de por sí quizá n o
una sociedad civil liberal moderna. La riqueza hubiera sido decisivo: es evidente que otras
que se produce durante la revolución industrial creencias han sobrevivido al m o m e n t o en que
induce al resto del m u n d o a emularla, en la m e -
fracasa la profecía, e incluso han prosperado
dida de sus posibilidades. después. L a fe puede verse fortalecida por las
¿Hay en todo ello una lección para el país pruebas a las que se somete. Las falsificaciones
socialista europeo mayor y más importante, la se envían para ponernos a prueba, y nos fortifi-
U R S S , que en la actualidad avanza con tantas can. M á s peso tendría el hecho de que el fraca-
dificultades hacia el establecimiento de una so- so económico relativo ocurrió en un contexto
ciedad civil tolerante y de transacción? Sería de competencia internacional moderna, en el
La sociedad civil en un contexto histórico
que el aislamiento resulta cada vez más difícil;
incluso para mantenerse en el m i s m o lugar, ca-
da participante no sólo debe correr sin cesar,
sino que además tiene que permanecer en co-
municación efectiva con los demás. Así, el fra-
caso resulta difícil o imposible de ocultar y es
profundamente humillante.
Pero hay otra consideración, que sospecho
que es aún m á s importante. El hecho de ubicar
en la economía el éxitofinaly el mecanismo de
la salvación tiene una consecuencia curiosa pe-
ro de importancia suprema: impide que la eco-
nomía sea profana y neutral y un punto de apo-
yo durante las épocas de relajamiento relativo
de celo. Impide también que el nuevo puritano,
comprometido y dedicado a la promoción de la
salvación total, se desvíe hacia la economía en
sus momentos menos entusiastas y m á s relaja-
dos: al estar sacralizada, cesa de existir c o m o
lugar de retirada cuando lo sagrado entra en u n
eclipse temporal.
La rutinización se produce sin duda alguna
en todas las creencias: los hombres no pueden
mantenerse indefinidamente en un estado de
exaltación sostenida y extrema. Pero esta ruti-
nización no implica necesariamente, ni en ge-
neral, una pérdida de convicción. Sí implica
una suspensión de la excitación, pero sin rene-
gar de la fe. La rutinización es m u y distinta de
la infidelidad; proporciona a la creencia una re-
lajación que la ayuda a sobrevivir. La convic-
ción se relega a un segundo plano, deja de estar
tan insistentemente presente y sus implicacio-
nes no se imponen tan constantemente a la con-
ciencia pública y privada. Pero no se abando-
na, y siempre está dispuesta a reaparecer. E n
un m o m e n t o de suspensión temporal de celo,
conviene disponer de otra actividad u ocupa-
ción a la que recurrir, y ¿qué mejor que la eco-
nomía de producción? A ellas recurrieron los
viejos puritanos literales. Su salvación no se ar-
ticuló en términos económicos, aunque la pros-
peridad les cayó encima, por así decir, acciden-
talmente. Los modernos puritanos del marxis-
m o definían la salvación en términos
económicos, y la prosperidad no les cayó enci-
m a . Ellos no podían escapar a la esfera econó-
mica de la vida, precisamente porque esta esfe-
ra era la zona central de lo sagrado. Pero si se
centraban en ella, c o m o les obligaba a hacer la
carrera internacional de la economía y los ar-
mamentos, no se confirmaba su fe.
Así, pues, nuestros nuevos puritanos for-
531
malmente materialistas no podían recurrir a la
actividad productiva con un espíritu relajado y
profano, dejando en suspensión temporal su
celo.
Esto, sospecho, es la debilidad fundamental
del marxismo, y probablemente contribuya a
explicar su escaso atractivo actual entre la que
fue su clientela. El marxismo sobrevivió al te-
rror estalinista, al que era posible acomodarse,
y constituía incluso una especie de testimonio
de la nueva revelación al señalar que estaba
ocurriendo algo tremendo. Pero el marxismo
no pudo sobrevivir la sordidez brezneviana,
que era extremadamente manifiesta en la esfe-
ra misma de la vida, la economía en la que te-
nía que producirse la «segunda revelación».
Podríamos formular provisionalmente la si-
guiente generalización: la religión comunal,
segmentaria y c o m o si dijéramos durkheimia-
na, se impuso en todos los sectores de la vida,
pero si bien imbuyó todo del aura de lo sagra-
do, lo hizo con moderación, sin una absolutiza-
ción por así decir trascedente ni grandes exi-
gencias. Todo es un poco sagrado, pero de un
m o d o m á s bien monótono. H a y estiércol cerca
del santuario, pero a nadie le importa. L o sa-
grado está por todas partes, pero en tono case-
ro. Las religiones soteriológicas de salvación
absoluta, en cambio, son intensas, exigentes y
trascendentes, pero dejan aún margen para lo
profano, y permiten así una rutinización sin
apostasía. Pero la revelación que promete la
salvación no trascendente pone fin a los incon-
venientes de las dos: se impone en todos los
sectores de la vida, permitiendo pocas salidas a
lo profano, al tiempo que hace promesas extre-
madas de salvación en sectores en que la falsifi-
cación no puede ignorarse fácilmente.
Se trata solamente de una hipótesis, pero no
veo ninguna explicación mejor para el sorpren-
dente colapso total de la fe marxista, tan dife-
rente de la tenacidad de otras religiones.
Hasta ahora la argumentación se ha inspira-
do en gran parte en los problemas nuevos y sin-
gulares del intento de restablecer la sociedad
civil en sociedades marxistas o ex marxistas.
Pero, c o m o es natural, no es éste el único sector
ni el único tipo social en el que se plantea el
problema de la democratización o la liberaliza-
ción. Hay m u c h o tipos, y uno de los m á s im-
portantes e interesantes es el de las sociedades
musulmanas.
Las sociedades musulmanas en el m u n d o
532
moderno presentan una imagen que es prácti-
camente el reflejo de las marxistas en un espe-
jo. Están imbuidas de la fe, es más, sufren in-
cluso de un exceso de ésta, pero en el mejor de
los casos manifiestan una escasa atracción por
la sociedad civil. E n las sociedades marxistas o
ex marxistas, este deseo es poderoso, aunque
tropieza principalmente con la dificultad de es-
tablecer instituciones políticas liberales acom-
pañadas del apuntalamiento económico que
parece será su condición previa y necesaria. Al
propio tiempo, la fe oficial se ha evaporado casi
por completo.
E n cambio, ¿qué explica el comportamiento
igualmente misterioso y tan característico de
las sociedades musulmanas? En el Islam tradi-
cional, bajo una unidad nominal (dejando de
lado, por el m o m e n t o , la división entre sunitas,
shiitas y karejitas), podemos observar de hecho
una división entre dos estilos religiosos bastan-
te distintos. Los musulmanes están convenci-
dos de que solamente hay un Islam, y rechaza-
rían escandalizados la sugerencia de que bajo
un m i s m o nombre se ocultan dos creencias dis-
tintas. N o obstante, la sola y única creencia se
emplea y se vive, o se empleaba o se vivía, de
dos m o d o s algo diferentes. Dentro del Islam,
puede, o más bien podía observarse, la polari-
dad entre la fe o práctica comunal, espejo del
orden social y confirmación de la sociedad lo-
cal, por una parte, y una religión mundial abs-
tracta, universalista y escriptural por otra, que
ofrece una salvación a los individuos y no a las
colectividades, que pertenecen a todas las et-
nias y organizaciones políticas humanas.
Por una parte, había el Islam popular de los
derviches y los marabúes, de los cultos santos y
las «órdenes» o «fraternidades» religiosas, cen-
tradas en los santuarios y los festivales y las
prácticas mágicas, que proporcionaban a gru-
pos rurales («tribus») semiautónomos (con fre-
cuencia plenamente autónomos) los servicios
sociales que constituyen la característica y la
función fundamental de la religión comunal.
Por otra parte, existía el Islam severamente
unitario, individualista, puritano, nomocrático
y escripturalista de los intelectuales de las ciu-
dades, guardianes de la Ley. Estos intelectuales
estaban dispuestos a servir al Estado central co-
m o escribas, y en ocasiones a protestar si se vio-
laba la Ley que, en principio, está m á s allá de
toda manipulación o modificación política.
(En u n sentido importante pero especial, la se-
Ernest Gellner
paración de poderes es inherente al Islam y pa-
ra ello no es necesario esperar a una teoría polí-
tica de la ilustración; la divinidad se ha apro-
piado de la legislación y por consiguiente ésta
no puede ser usurpada por el poder ejecuti-
vo político m u n d a n o ni t a m p o c o por el
«pueblo».)
E n la sociedad musulmana tradicional, es-
tos dos elementos constituyentes o estilos so-
ciales no han estado siempre enfrentados en u n
conflicto abierto, ni m u c h o menos. Frecuente-
mente vivieron en una coexistencia pacífica y
amistosa; el gran intelectual podía ser u n
miembro de número de una fraternidad religio-
sa y no obstante tratar con reverencia a su je-
que, mientras que el marabú rústico analfabeto
reconocería la autoridad última de los intelec-
tuales urbanos, alegando, para legitimarse a sí
m i s m o , que sus antepasados eran grandes eru-
ditos o fundadores de u n santo linaje (caracte-
rística completamente fuera del alcance del ac-
tual poseedor de carisma o de baraka y a la que
no pretende aspirar ni siquiera remotamente).
Sin embargo, a pesar de esta interpenetración y
permeabilidad mutua, que da lugar a un siste-
m a continuo, permanecía latente una tensión
entre los dos polos del espectro religioso, que
de vez en cuando salía con fuerza a la superfi-
cie. La renovación, la reafirmación de los valo-
res centrales y unitarios, eran endémicos y ge-
neralmente tenían connotaciones políticas.
Nuevas dinastías subían al poder, acompañan-
do a un movimiento de purificación religiosa.
Durante el período inmediatamente anterior al
pleno impacto del Occidente moderno se pro-
dujeron ejemplos asombrosos de este proceso:
los wahabíes de Arabia Central, \ajihad de O s -
m a n dan Fodio en Africa Occidental, la M a h -
dia del Sudán, la sanusiyya de Cirenaica.
Estos movimientos renovadores son tan en-
démicos que el Islam podría llamarse de m a n e -
ra plausible la Reforma Permanente. Pero en
tiempos tradicionales, estos movimientos no
alcanzaban nunca un éxito permanente y defi-
nitivo. Friedrich Engels lo observó con satisfac-
ción y autocomplacencia: entre nosotros los eu-
ropeos, el uso de u n idioma religioso en el con-
flicto social conduce a cambios estructurales
irreversibles, pero a esos orientales, especial-
mente los árabes, sólo les lleva a girar en torno
a círculos eternamente repetitivos -observó el
filósofo alemán. Nosotros los europeos, podía
haber añadido, pertenecemos a u n m u n d o he-
La sociedad civil en un contexto histórico
gelomarxista de cambio dialéctico, donde las
cosas avanzan realmente a través del conflicto,
mientras que esos orientales sólo se empujan
unos a los otros en torno a un círculo. El mar-
xismo y la doctrina de la inestabilidad de las
sociedades de clase no se aplica realmente a
ellos: Marx había dicho lo m i s m o , casi con las
mismas palabras, respecto de la India.
Parecía existir una buena base social para
los movimientos musulmanes de renovación y
su triunfo efímero, pero no para ninguna reali-
zación definitiva y final de la tarea autoim-
puesta. La vida comunal-tribal del campo exi-
gía una religión durkheimiana, que reflejase,
reforzase y confirmase la organización social,
pero que no la trascendiera realmente. L a so-
ciedad rural, y desde luego gran parte de la so-
ciedad urbana, no podía utilizar una creencia
puritana, unitaria, escripturalista y relativa-
mente exenta de magia y éxtasis; los analfabe-
tos encerrados en comunidades globales omni-
presentes necesitaban una religión que confir-
mase y reforzase esas unidades y las celebrase
alegremente, e invariablemente volvían a ella,
en forma de cultos religiosos.
Sus santos eran santos musulmanes (con
gran énfasis en ello), habitualmente relaciona-
dos con el propio profeta por vínculos genealó-
gicos putativos, y por consiguiente desempeña-
ban la doble función de vincular firmemente á
sus adeptos a una fe mundial y al propio tiem-
po de proporcionar una alternativa operativa
clara a la misma. Estos santones permitían que
los hombres de la tribu y otros se identificaran
con una religión mundial trascendente, escrip-
turalista y unitaria, pero eludiendo sus pres-
cripciones, y vivieran con arreglo a otra reli-
gión, comunal, consuetudinaria y encarnada
socialmente.
E n el m u n d o moderno, todo esto ha c a m -
biado. El Estado moderno colonial y posco-
lonial posee los medios militares, administrati-
vos, etc., para controlar su territorio y no nece-
sita tolerar la supervivencia de esas unidades
locales autoadministradas («tribus») que sien-
ten tanta necesidad de un estilo religioso durk-
heimiano. Ello erosiona esas unidades y atomi-
za la sociedad. A la larga, se pone en práctica la
definición weberiana del Estado c o m o organis-
m o que posee el monopolio de la violencia legí-
tima. Sus predecesores permitían que las co-
munidades locales considerasen legítimas las
enemistades entre ellas. La economía en que se
533
basa el Estado es m á s o menos moderna, lo que
supone un aumento del número de especialis-
tas y una disminución de la proporción de cam-
pesinos y pastores. La extendida alfabetización
y urbanización es ahora posible y ventajosa, si
no obligatoria.
E n estas condiciones, la renovación y la re-
forma pueden por fin, por primera vez en la
historia, alcanzar un éxito definitivo y durade-
ro. Esta es la gran revolución que ha tenido lu-
gar en el Islam en los últimos 100 años, una
revolución de la que Occidente ha tardado en
percatarse (en gran parte lo ha hecho gracias a
la revolución iraní y a la presencia política ubi-
cua del «fundamentalismo» en el Islam).
Esta última ola de reformismo, decisiva y al
parecer irrevocablemente lograda, representa
una especie de victoria de la alta tradición del
Islam sobre su propia tradición baja o popular.
L o importante que hay que observar aquí es
que esta forma elevada de cultura desempeña
la m i s m a función y se basa en los mismos m e -
canismos sociales que los que acompañan a la
victoria del nacionalismo en otros lugares.
El nacionalismo no es una victoria de fuer-
zas atávicas (como a m e n u d o se presenta erró-
neamente), de la llamada del Blut und Boden, y
de su afirmación contra los valores m á s abs-
tractos y universalistas de la ilustración. Su
fundamento real es el dominio, en las socieda-
des modernas y modernizadoras, de la alta cul-
tura sobre la baja cultura (términos que e m -
pleamos en un sentido sociológico y neutral,
sin intenciones de evaluación). E n el m u n d o
tradicional, los hombres tenían su lugar en una
estructura social compleja y bastante estable, y
su «cultura» (manera de hablar, de comportar-
se, de vestir, etc.) confirmaba su posición. E n
consecuencia, la cultura estaba diversificada y
vinculada a la posición social, pero no a la uni-
dad política soberana última (si es que había un
candidato claro a esta descripción). Predomi-
naba la baja cultura consuetudinaria: la alta
cultura literaria era una especialización y un
privilegio que no se prestaba a la emulación ge-
neral.
Ahora todo esto ha cambiado: el sistema re-
lativamente estable y complejo de los papeles
sociales ha sido sustituido por un sistema su-
m a m e n t e inestable y móvil de ocupaciones m o -
dernas especializadas. La necesidad de creci-
miento (el último principio moderno de legiti-
midad) exige un sistemaflexibley variable de
534
posiciones laborales, con desigualdades sólo
«alcanzadas» (relacionadas con el empleo) y no
adscritas permanentemente e internalizadas;
asimismo, la mayoría de las ocupaciones presu-
ponen la alfabetización y la capacidad de co-
municarse en un código independiente del con-
texto. A m b o s factores inducen a los seres hu-
m a n o s a identificarse con una alta cultura
literaria transmitida por la escuela, cuyo domi-
nio hace que puedan emplearse, merezcan la
promoción y sean capaces de una ciudadanía
efectiva. Aquí está la raíz auténtica de la fuerza
del «nacionalismo» en el m u n d o moderno. Su
alta cultura literaria adquirida en la escuela es
la m á s importante posesión del hombre: esta
cultura, y no una participación en ritos restric-
tivos, le da el droit de cité.
Obsérvese que todo lo que favorece al na-
cionalismo en Occidente, y quizás en otras par-
tes, en el m u n d o m u s u l m á n favorece al «funda-
mentalismo» (con frecuencia difícil de distin-
guir del nacionalismo en esa región). Existía ya
una alta cultura al margen, siempre respetada,
aunque en el pasado se honraba tanto si se in-
fringía c o m o si se cumplía; ahora, por fin, pue-
de respetarse efectivamente su observancia, y
no su infracción. Las estructuras locales se ven
erosionadas por un Estado m á s fuerte y por una
economía m á s amplia y especializada, y los se-
res h u m a n o s se identifican de buen grado con
esa alta tradición, que sustituye a las estructu-
ras locales perdidas y confiere dignidad, posibi-
lidades de trabajo y participación.
Las sociedades «subdesarrolladas» son
aquellas sociedades humilladas por una infe-
rioridad tecnológica, económica y militar, fren-
te a las naciones industriales m á s adelantadas.
Por lo general, tratan de eludir esta condición,
bien mediante la «occidentalización» o m e -
diante una cierta clase de romanticismo popu-
lista. La primera trata de recuperar la igualdad,
al costo de la humillación que supone aceptar el
modelo extranjero c o m o modelo válido; el últi-
m o idealiza las supuestas virtudes de la cultura
local, c o m o compensación por el fracaso de la
autoridad central local y su correspondiente
cultura alta o cortesana. A m b a s opciones ado-
lecen de graves defectos y conllevan u n elevado
costo psíquico.
Pero el Islam elude este dilema: éste es el
secreto del asombroso poder del «fundamenta-
lismo» musulmán y la explicación del hecho
sorprendente de que el Islam eluda por comple-
Ernest Gellner
to la tendencia a la secularización que afecta a
todas las demás religiones. Su alta cultura es,
ante todo, «moderna», con arreglo a muchos
criterios importantes: severamente unitaria,
con una baja proporción de elementos mágicos,
individualista, puritana, escripturalista y nor-
mativamente ética, rasgos todos ellos que ha-
cen que pueda contribuir a la imposición de la
autodisciplina que requiere la lucha por el «de-
sarrollo». Pero al propio tiempo es genuina-
mente indígena: y adoptarla, lejos de presupo-
ner u n a especie de degradación frente al ex-
tranjero, supone precisamente lo contrario. Se
considera que es una autoafirmación frente a
los extraños. La reafirmación del alto Islam re-
quiere, en efecto, el repudio de las prácticas po-
pulares, pero no en nombre de una ideología
ajena sino de otra que ha suscitado siempre el
m á x i m o respeto en la localidad.
El ciudadano de u n país árabe contempo-
ráneo o musulmán en general que adopta el
fundamentalismo confirma con ello su propia
elevación de un estado de ignorancia y compla-
cencia rústica a una situación de alfabetiza-
ción, perfeccionamiento y refinamiento urba-
no; encuentra una identidad, un nombre para
una nueva unidad casi étnica (habitualmente,
la s u m a de todos los musulmanes de u n territo-
rio determinado) donde antes sólo había habi-
do u n gobernante, u n sector, una tribu, una sec-
ta o una religión; asimismo, encuentra el medio
de criticar y pedir responsabilidades a sus pro-
pios tecnócratas gobernantes, sospechosos de
tendencias occidentalizantes y susceptibles de
despertar celos y reprobación por este motivo
(esa función la venía desempeñando desde ha-
cía m u c h o tiempo el alto Islam, incluso en las
condiciones premodernas).
Así, pues, la alta creencia proporciona una
identidad, pero exige relativamente poco del
Estado, salvo que se aplique la Ley y que se
establezcan y mantengan las condiciones para
su observancia en la vida cotidiana. Gran parte
de la vida diaria queda sacralizada y sujeta a
reglas que tienen todas las características de las
normas religiosas, pero la religión, aunque por
el m i s m o hecho de su exigencia es psicológica-
mente satisfactoria, no promete una salvación
económica total ni tampoco un régimen políti-
co moralmente perfecto. N o se espera que el
pueblo elija o imponga sus leyes porque la Ley
la da la propia Divinidad. Los musulmanes no
parecen indignarse m u c h o si el control del Es-
La sociedad civil en un contexto histórico 535

tado es objeto de conflicto entre redes rivales caso, su ausencia no les preocupa en absoluto,
de patronazgo o si la lealtad política sigue sien- c o m o tampoco les preocupa la ausencia de sus
do personal y no va dirigida hacia instituciones condiciones políticas previas.
y principios abstractos que sobrevivan a los de- Pero, ¿a qué se debe? ¿Por qué esa descon-
tentadores temporales del poder. T o d o esto certante excepción a esa expectativa plausible
conduce a la condición característica de las so- ha ocurrido en el noroeste de Europa, pero no
ciedades musulmanas en la actualidad: el puri- en el Islam? La respuesta teórica parecería m á s
tanismo moral de la vida sociorreligiosa y la o menos la siguiente: la transición directa de los
vida política dominada por las redes de in- sacerdotes comunales a los entusiastas unita-
fluencia y caracterizada por una lucha sin pie- rios universalistas, c o m o ha ocurrido en el Is-
dad. El moralismo de la alta religión y el cinis- lam, o desde luego c o m o ocurrió en el antiguo
m o político coexisten, sin causar al parecer m u - Mediterráneo cuando una religión mundial
cha incomodidad. sustituyó a las religiones cívicas locales (el tema
Q u e d a por ver si todo esto va a cambiar en de Fustel), no favorece la aparición de una so-
el futuro. E n relación con las ideas teóricas que ciedad civil. H u m e tenía razón cuando formuló
hemos tratado de manejar, ¿qué se desprende su teoría principal. Diríase que sólo el punto
de todo ello? El Islam, o por lo menos el «alto muerto, provocado por entusiastas parcial-
Islam», tiene acentuadas características «pro- mente derrotados, pero no del todo, que se ape-
testantes»: unitarianismo severo y enfático, es- gan al carácter absoluto de la fe pero que aban-
cripturalismo, puritanismo, aversión a la m e - donan la aspiración de imponerlo a toda la so-
diación y al culto de la personalidad, ausencia ciedad, permite que se produzca este efecto.
formal de sacerdocio, igualdad de los creyentes L a clara victoria de los entusiastas n o soca-
ante Dios, igualdad de acceso de todos los h o m - va de por sí la autoridad política exclusiva del
bres (especialmente los alfabetizados) a la ver- Estado, sino que se acomoda a ella si ese Estado
dad revelada. La historia islámica reciente se- satisface sus propias exigencias. El Estado ha
ñala una fuerte victoria de este estilo religioso de hacer cumplir la Ley, pero esto es todo. N o
sobre su rival interno, la religión popular co- se piden otras virtudes ni condiciones. Es un
munal, con su aceptación de la mediación, su hecho paradójico que el único grupo abundan-
clero defacto en forma de «santones» heredita- te de entusiastas de estilo protestante activo en
rios, etc. Pero esta victoria no ha conducido en la actualidad en Gran Bretaña no sea la varie-
m o d o alguno a ninguna especie de triunfo de la dad local que utiliza un lenguaje cristiano, que
«sociedad civil»: por el contrario, ha llevado a desde el siglo x v n no deja oír su voz o está se-
una condición en la que la ausencia o la debili- cularizado, sino los inmigrantes musulmanes.
dad de la sociedad civil ni siquiera se lamenta Para éstos ha resultado difícil seguir el prece-
m u c h o . E n Occidente existió claramente un dente no conformista y combinar su celo reli-
cierto tipo de vínculo, m u c h o m á s complejo y gioso con la tolerancia política. C o m o puso de
aún m u y debatido, entre el protestantismo y la relieve el caso Rushdie, para ellos es s u m a m e n -
aparición de las instituciones liberales. ¿Por te difícil tolerar un Estado liberal que no suscri-
qué no se observa ningún vínculo de este tipo be sus severas prescripciones ni pone en prácti-
en el m u n d o islámico? ca su Ley, o que incluso impide que otros la
E n este contexto parece válida la teoría apliquen.
principal u oficial de H u m e : el entusiasmo pu- Así, pues, la transición directa de la religión
ritano es m á s contrario a la libertad que la su- comunal a la religión trascendente no favorece
perstición clerical. N o es necesario aquí buscar la libertad. Pero el hecho de que esta fe trascen-
otras hipótesis especiales, c o m o la intrusión del dente no aliente expectativas soteriológicas de
magistrado civil o la disminución del celo reli- la economía parece contribuir a que mantenga
gioso, para explicar c ó m o es posible que los en- su vigor en condiciones modernas. Es esto lo
tusiastas acaben siendo amigos y n o enemigos que la distingue tanto de los puritanos secula-
de la libertad, el pluralismo y la sociedad civil; res, los marxistas. El marxismo parece haber
no es necesario buscar factores adicionales, perdido por dos conceptos: por no exigir sufi-
simplemente porque el fenómeno que debe ex- cientemente en la vida cotidiana para propor-
plicarse no ha sucedido. Los entusiastas siguen cionar u n sentido de identidad, y por prometer
siendo enemigos de la libertad o, en cualquier demasiado en otras esferas -la economía, la po-
536
lítica- en las que no puede cumplir sus prome-
sas; por ello está condenado al fracaso, y este
fracaso ya se está poniendo de manifiesto.
Los dos ejemplos que han inspirado en gran
parte nuestra argumentación, las sociedades
marxistas y musulmanas, no agotan natural-
mente la gama de sociedades en las cuales se ha
producido una liberalización, puede producir-
se o es de desear que se produzca. Hay, por
ejemplo, lo que puede llamarse estado poscolo-
nial ecléctico, que preside una sociedad de baja
tecnología pero donde el Estado es capaz de to-
mar de sociedades m á s avanzadas sus técnicas
de represión, bien comprándolas o recibiéndo-
las c o m o pago por una posición internacional
apropiada. Sin duda alguna hay otros tipos, y
casos híbridos o de transición.
Nuestra argumentación general ha tratado
Nota
1. E . A . Wrigley, People, Cities and Wealth: The Transformation of Traditional Society, Basil Blackwell, Oxford,
1987.
Ernest Gellner
de ubicar el fenómeno de la liberalización en
un contexto histórico m á s amplio. H a aceptado
la hipótesis de que lo que se debate realmente
es la emergencia de la sociedad civil y ha trata-
do de dejar en claro el contenido de esta no-
ción. A continuación ha relacionado el proble-
m a contemporáneo de la emergencia, o la falta
de ella, de una sociedad civil en otros contextos
históricos. La cuestión es compleja y embrolla-
da, y cualquier tratamiento conciso incurrirá
fatalmente en simplificaciones.
Las ideas aquí ofrecidas tienen por finali-
dad estimular nuevas investigaciones y allanar
el camino hacia la formulación de las cuestio-
nes adecuadas, m á s que proponer conclusiones
en firme.
Traducido del inglés
Democracia y religión:
lógicas culturales y lógicas de la acción

Bertrand Badie

El redescubrimiento del análisis cultural ha «revolución cultural», la plena difusión del

transformado radicalmente las ideas básicas de modelo occidental, el desmantelamiento de lo
la sociología de la democracia. Presentada du- que Talcott Parsons llamaba «nichos cultura-
rante m u c h o tiempo c o m o punto de desenlace les»3. C o m o cultura y religión están estrecha-
de las historias, c o m o finalidad de todo proce- mente asociadas, tanto por la teoría sociológica
so de desarrollo, la democracia se halla nueva- c o m o por las circunstancias de la actualidad, la
mente aprehendida según un m o d o particula- traducción de estas hipótesis parece simple: las
rista1: vinculada a una cultura, sólo podría unl- religiones extraoccidentales, y en particular el
versalizarse mediante u n a profunda islam y las religiones de Asia, son erigidas por
transformación de las demás culturas. Las con- simple postulado en obstáculos a la democrati-
secuencias de tal inversión zación, en tanto que ésta se
de perspectiva se revelan halla estrechamente asocia-
Bertrand Badie es profesor en el Institu-
claramente: postular el to de Estudios Políticos, 27, rue Saint- da a la hipótesis cada vez
triunfo universal de la de- Guillaume, 75341 París Cedex 0 7 , m á s ambigua de la seculari-
mocracia supone asignar Francia. Es autor de diversos trabajos zación de la sociedad. E n
de política comparada, entre los cuales
de ahora en adelante a la cabe destacar: Culture et politique
este contexto, el «despertar
cultura «productora de de- (1986), Les deux Etats (1987) y Politi- religioso», analizado y bau-
mocracia» un absoluto que que comparée (con Guy Hermet, 1990) tizado de manera por lo de-
garantice su superioridad m á s sumaria, es presentado
sobre las demás culturas y c o m o forzosamente antide-
por tanto una capacidad de mocrático, contrario a las
difundirse y generalizarse exigencias de la democra-
relegando los fenómenos cia, y por tanto conserva-
de autoritarismo a la con- dor. Bajo esta forma sim-
dición de escoria resultante plificada, el razonamiento
de culturas menos avanza- se asemeja al sofisma:
das, menos eficaces, o en todo caso mal adapta- a m é n del atajo teórico que asigna m u y somera-
das. E n este marco se sitúan, entre otras, las mente u n valor causal a la variable cultural,
tesis recientes sobre «elfinde la historia», que adolece de una falta de rigor en el análisis de las
proclaman m u y alto el valor universal de la lógicas culturales y de una ocultación sorpren-
aventura democrática y liberal vivida por Occi- dente de las lógicas estratégicas.
dente2; también en esta óptica se inserta la hi-
pótesis de culturas autoritarias o al menos con-
sideradas en su afinidad natural con prácticas La complejidad de las lógicas
políticas de tipo neopatrimonial, clientelario o
culturales
autocrático. Paradójicamente, el desarrollismo
se ve por eso m i s m o reforzado, incluso osifica-
Los vínculos de afinidad entre la democracia y
do: la modernización supondría una auténtica
la cultura cristiana occidental se han puesto en

RICS 129/Septiembre 1991

538
evidencia a m e n u d o . Podrían convencer si se
cumpliese una triple condición: que se muestre
primeramente que se trata no de la democracia
en general, sino de la democracia representati-
va contemporánea; que se establezca que estos
vínculos son diversos y cambiantes, especial-
mente en función de la diversidad de las cultu-
ras cristianas occidentales; que se demuestre
que no son naturales ni esenciales, sino cons-
truidos en función de acontecimientos y de
prácticas que no se pueden estimar necesarias y
que prohiben, pues, considerar la democracia
consustancial a la cultura cristiana occidental.
La mayor parte de los trabajos comparados
coinciden en examinar por lo menos cinco ni-
veles de afinidad entre cultura cristiana y de-
mocracia: la orientación «activa» del cristia-
nismo, su concepción de la legitimidad, su
construcción de la individualidad, su utiliza-
ción de la delegación y su visión del pluralismo.
El inventario no es exhaustivo, sin duda, pero
permite al menos localizar los elementos cons-
titutivos de la mayor parte de las tipologías que
se han preparado en este campo.
1. L a orientación activa del cristianismo
fue subrayada ya por S . N . Eisenstadt, quien ha-
ce un distingo entre las religiones que incitan a
la acción sobre la tierra y aquellas que, en cam-
bio, invitan a la meditación y desvalorizan las
acciones realizadas en este m u n d o 4 . Las prime-
ras conciben por lo menos una compatibilidad
entre las obligaciones del creyente y la partici-
pación en los asuntos de la ciudad: el cristianis-
m o no es el único en esta categoría, en que figu-
ran asimismo el islamismo, el judaismo y el
confucianismo, en tanto que el budismo y el
hinduismo llamarían, por el contrario, a salir
de este m u n d o . Sobre esta base, el análisis pue-
de parecer aventurado: la disociación de lo
temporal y lo espiritual ha sido también solici-
tada en la historia del cristianismo para exhor-
tar a una retirada del creyente de la gestión co-
tidiana de la ciudad. Así, la m o n a r q u í a
condujo m á s a prácticas de exit que a compor-
tamientos de participación; de igual manera, el
agustinianismo, en sus diferentes variantes, pu-
do separar el papel de creyente del de ciudada-
no: bien degradando la ciudad y recordando al
fiel que su reino no es de este m u n d o , bien legi-
timando ciertas formas de despotismo, por
ejemplo al asignar al emperador el cometido de
constructor sobre la tierra del reino de Dios5.
E n un plano m á s general, la distinción gelasia-
Bertrand Badie
na entre potestas y auctoritas, entre lo temporal
y lo espiritual, contribuyó a jerarquizar las ac-
ciones, relegando aquéllas realizadas sobre la
tierra a un nivel de inferioridad que podía inci-
tar a la desmovilización6. Estos diferentes as-
pectos tienen, por otra parte, su prolongación
moderna: el agustinianismo se actualiza en tra-
diciones integristas de denuncia de la políti-
ca y, de un m o d o m á s general, la teoría de los
dos poderes contribuyó a mantener la confu-
sión, en el m u n d o cristiano romano, entre el
dominio de la política y el de la deshonra: la
crítica de la política c o m o actividad vil y sospe-
chosa, indiscutiblemente prolongada por esta
visión jerárquica, fue durante m u c h o tiempo
una fuente de debilitamiento para la democra-
cia y uno de los argumentos de elección esgri-
midos, especialmente durante el período c o m -
prendido entre las dos guerras, por los
movimientos autoritarios. Al atenuar la diso-
ciación de lo temporal y lo espiritual, el cristia-
nismo reformado se libera de esta jerarquiza-
ción y réévalua la acción política, a m e n u d o
presentada, por ejemplo, en la época de la revo-
lución puritana, c o m o íntimamente ligada a la
obligación del creyente7. El Islam va aún m á s
lejos haciendo desaparecer la frontera entre la
obligación política y la obligación religiosa, e
invitando alfiela interesarse activamente en la
gestión de la ciudad. La incitación cultural a la
participación política se revela así más fuerte
en la cultura islámica que en la cultura cristia-
na: la diferencia se acentúa incluso en el caso
del cristianismo oriental, caracterizado por
una relación de fuerza entre el príncipe y la
Iglesia, en virtud de la cual ésta queda en situa-
ción de sumisión con respecto a aquél y, m á s
que otras, la Iglesia rusa se convierte en centro
donde se enseña la obediencia al Emperador 8 .
2. La construcción de la legitimidad se en-
cuentra algo desplazada en relación con este
primer nivel de afinidad. Aquí, la disociación
de los espacios religioso y político alimenta la
elaboración del modelo democrático liberando
un campo de soberanía h u m a n a : la obligación
política, al ser distinta de la obligación religio-
sa, se emancipa de la tutela de la Ley y puede
entonces construirse con referencia a normas
humanas, libremente formuladas por el h o m -
bre. Esto equivale a decir que la distinción de
los campos abrió indiscutiblemente el camino
a la hipótesis de la soberanía popular que re-
quiere la teoría de la democracia. La imposibi-
Democracia y religión: lógicas culturales y lógicas de la acción 539

lidad de una soberanía popular en el Islam, allí modelo democrático parlamentario. E n cam-
donde sólo puede concebirse la soberanía de bio, la perennidad de un pensamiento comuni-
Dios, ha sido subrayada a m e n u d o para recusar tario a m e n u d o hizo fracasar la construcción,
el surgimiento, en el m u n d o musulmán, del en Occidente, de sistemas democráticos y rea-
modelo occidental de democracia9. A u n q u e vivó, por el contrario, los fundamentos de los
tampoco en ese caso el vínculo sea tan claro: la diferentes tipos de autoritarismo tradicional.
disociación cristiana romana de los dos cam- Estas hipótesis con frecuencia han sido movili-
pos no está ligada esencialmente a la historia de zadas para rechazar la utilización de una pro-
la democracia occidental; presentada en un blemática de la ciudadanía en el m u n d o musul-
principio c o m o hecho de la naturaleza, esta dis- m á n , o al menos para llamar a la prudencia en
tinción se inscribió en la tradición tomista co- este c a m p o . La incompatibilidad se ve incluso
m o fuente de la dualidad entre razón y fe, sin reforzada cuando esta obligación comunitaria
que la primera remita a la afirmación de una va acompañada de una concepción jerárquica e
soberanía de esencia democrática: m u y por el inigualitaria, c o m o en el sistema de castas pro-
contrario, para Santo T o m á s , la comunidad po- pio del hinduismo. C o n todo, el tener en cuenta
lítica obedece a las reglas de leyes naturales que la pura lógica cultural conduciría al absurdo: el
escapan a la arbitrariedad h u m a n a y que el budismo, sobre todo en su variante theravada,
hombre se contenta con descubrir10. Inversa- proclama una concepción profundamente igua-
mente, la elaboración de la teoría de la d e m o - litaria de las relaciones humanas y promueve
cracia en el m u n d o reformado se apoyó sobre una concepción de la responsabilidad indivi-
ciertos elementos constitutivos de la fusión de dual que lleva incluso a algunos especialistas a
lo temporal y lo espiritual: los predicadores pu- compararlo con un «individualismo anarquis-
13
ritanos legitimaron así el derecho de sufragio ta» ; ahora bien, el m a p a político de Asia no
por referencia a la Ley que Dios puso en el co- revela ninguna distinción establecida entre los
razón de los hombres y trataron de sacar parti- países con mayoría hindú y aquéllos con m a y o -
do de los argumentos de la escolástica francis- ría budista; la implantación del modelo occi-
cana que denunciaba el jusnaturalismo tomista dental de democracia se ha realizado quizá m e -
proclamando la necesaria autonomía de la vo- jor en India que en las naciones vecinas
luntad individual con respecto a todo orden na- budistas del Asia Sudoriental. Recíprocamen-
tural preconstruido". Este sería tanto menos te, si la Reforma puede considerarse un remate
admisible cuanto que podría parecer una limi- de la construcción del individualismo cristiano,
tación de la absoluta soberanía de Dios: en debemos reconocer forzosamente que éste ha po-
otras palabras, la idea de soberanía divina no dido ser movilizado con otrosfinesque el de la
invalida necesariamente la de soberanía h u m a - legitimación de regímenes democráticos, c o m o
na. E n realidad, estos discursos teológicos se revelan tanto la República calvinista de Ginebra
acercan a la construcción de la idea de d e m o - c o m o los regímenes instaurados en las primeras
cracia o se disocian de ella según los azares de colonias puritanas de América del Norte.
la práctica social. 4. La referencia a la delegación es otro ele-
3. L a individualización de las relaciones mento clave de los fundamentos culturales de
sociales constituye de manera no menos clásica la democracia occidental contemporánea.
un elemento de afinidad entre las culturas y la Constituye incluso la marca esencial que la dis-
democracia. La aventura democrática occiden- tingue de la concepción clásica de la democra-
tal es indisociable de la concepción del indivi- cia. Ahora bien, es indudable que de todas las
duo-sujeto, es decir, de un individuo responsa- características del régimen democrático, ésta es
ble, emancipado de su comunidad natural de quizá la m á s íntimamente ligada a la historia
pertenencia y fortalecido por el estatuto de ciu- del cristianismo, el cual, por varias razones,
dadano que rige su obligación directa de fideli- contribuyó no sólo a legitimar la práctica de la
dad al Estado. Los historiadores del derecho delegación sino también a valorizarla, a otor-
han subrayado ya todo lo que el derecho subje- garle un sentido y a banalizarla c o m o m o d o de
tivo posromano debía al cristianismo12; asimis- gobierno. La teología cristiana es en primer lu-
m o , es notable que el surgimiento del indivi- gar una teología de la delegación: Dios envió a
duo-sujeto en el pensamiento puritano ocurrie- su hijo para salvar a los hombres, Cristo delegó
se en estrecha asociación con el auge del en Pedro la facultad de atar y desatar sobre la
540
tierra, los sucesores de Pedro disponen a su vez
de esta delegación de autoridad que no ha deja-
do de precisarse y reforzarse hasta pasar a cons-
tituir, con ocasión del Concilio Vaticano I, el
d o g m a de la infalibilidad pontifical. La propia
Iglesia está organizada de un m o d o piramidal
cuya estructura jerárquica reposa en niveles de
delegaciones sucesivas de autoridad. Pero esta
delegación no se realiza sólo de arriba hacia
abajo: la historia de la Iglesia cristiana también
contribuyó a banalizar el procedimiento electi-
vo c o m o m o d o de designación de los gobernan-
tes, ya se trate de la elección pontifical o del
m o d o de funcionamiento de los sínodos o de
las órdenes monásticas. E n cada uno de estos
casos, el procedimiento electoral no se asemeja
tanto a la expresión de una soberanía c o m o a
una fórmula destinada a posibilitar en primer
lugar la creación de una autoridad: la dinámica
cultural de la democracia representativa se ha
constituido entonces mediante la combinación
progresiva de la idea de un espacio de autori-
dad política autónoma, de valorización de la
delegación y de banalización del recurso al pro-
cedimiento electoral.
El conjunto de estas circunstancias no se
reúne en la cultura islámica, cuya teología re-
chaza ya toda idea de delegación: Dios es uno y
no delega ninguna parte de autoridad. E n tanto
que la teología cristiana contribuye a asentar la
idea de que el soberano puede delegar, la teolo-
gía islámica no admite ninguna otra comunica-
ción que la de la Revelación: la ausencia de
eclesiología le hace eco naturalmente, y de allí
la inexistencia m i s m a de un m o d o de transmi-
sión de autoridad. La designación del califa de-
pende de mecanismos que no están institucio-
nalizados porque son, por definición,
imperfectos. El propio califa no goza de ningu-
na delegación de autoridad: lugarteniente del
profeta, deriva su poder sólo del cumplimiento
de una función de protección de la U m m a , pe-
ro no dispone de ninguna delegación de sobera-
nía ni para decir el dogma, ni siquiera para ha-
cer la ley. Por razones exactamente simétricas,
la comunidad de los creyentes no podría dele-
gar nada: al no disponer de ninguna autoridad
que le pertenezca, no puede en m o d o alguno
alienarla; al no ser fuente de derecho, ni de au-
toridad, está inevitablemente privada de toda
competencia atributiva.
D e todos los rasgos constitutivos de la de-
mocracia occidental contemporánea, el de la
Bertrand Badie
representación es pues, probablemente, el m á s
identificable desde el punto de vista cultural, el
que remite con el m á x i m o de nitidez a la identi-
dad de la cultura cristiana. Sin embargo, con-
viene admitir esta oposición con prudencia.
Por una parte, la delegación democrática no es
m á s que una forma, entre otras, de las delega-
ciones posibles: la idea de monarquía de dere-
cho divino pudo asimismo alimentarse de la hi-
pótesis de la delegación de autoridad divina en
el monarca, de la m i s m a manera que el cesaris-
m o oriental, en tanto que los teóricos de la teo-
cracia pontifical también se han servido en
gran medida de ella. Por otra parte, la teoría de
la delegación democrática n o es en absoluto
una idea primera en la tradición cristiana, sino
que resulta de una reunión, cuando n o de un
montaje precario, de diferentes elementos: la
hipótesis de una soberanía h u m a n a autónoma,
la de una soberanía que puede ser delegada y,
por último, la de u n recurso a la elección c o m o
m o d o que legitima esa delegación. Cabe con-
cluir, en todo caso, que de esta afinidad cultu-
ral no deriva tanto la identidad cristiana de la
democracia c o m o la identidad cristiana de su
variante representativa.
5. Esta calificación representativa es final-
mente completada, en el modelo democrático
occidental, por la referencia que se hace al plu-
ralismo: la democracia supone al m i s m o tiem-
po una organización pluralista y competitiva
de la ciudad y tiene por función expresar ese
pluralismo y reflejar las relaciones de fuerzas
que lo constituyen. El arraigo histórico de este
pluralismo es particularmente profundo y re-
mite tanto a la tradición feudal c o m o a la cultu-
ral cristiana. L a combinación de ambas se ex-
presa perfectamente en la actualización
medieval de la idea romana de universitas, que
da la idea de unidad en la diversidad y se ali-
menta de la temática organológica cristiana14.
Esta no se transpone a las demás culturas: la
U m m a es, en el islam, indivisible y toda divi-
sión atenta incluso contra su identidad; las reli-
giones de Asia están intensamente impregna-
das de una concepción holística según la cual la
sociedad h u m a n a se asemeja a un orden cósmi-
co que sitúa la solidaridad o la armonía por en-
cima de la competencia. La oposición parece, a
este nivel, resuelta y se actualiza tanto en el dis-
curso c o m o en la práctica: el revivalismo islá-
mico ha fustigado así a la institución parlamen-
taria, acusada de introducir la discordia y la
Democracia y religión: lógicas culturales y lógicas de la acción 541

',

La lógica de la religión y la lógica de la acción en Riohacha, Colombia: estatua del conquistador que fundó la ciudad
en el siglo xvi, con un m o n u m e n t o religioso en segundo plano. G. Peress/Magnum.

división en la U m m a ; los movimientos islamis- dieron incorporarse a ciertos componentes de

tas rechazan la institución partidista en n o m -
bre de la protección de la unidad; la tradición
musulmana, por último y sobre todo, sólo con-
fiere legitimidad a la expresión popular cuando
es unánime y consensual (ijmâ') y tiene, pues, a
su favor la presunción no de crear una voluntad
sino de expresar la voluntad divina.
E n realidad, lejos de causar o de determinar
un desarrollo democrático cualquiera, la cultu-
ra contribuye a dotarlo de un sistema de signifi-
cación que ilumina sus contornos y particula-
rismo.
Así, la cultura cristiana favoreció la reali-
zación del ideal democrático cuya factura era
anterior a ella, dándole a la vez una configura-
ción representativa, pluralista y secular, al
tiempo que trazaba también los contornos de
regímenes alternativos que negaban, a veces vi-
gorosamente, los principios del ideal democrá-
tico, ya se tratara del cesarismo, de la teocracia,
de la monarquía de derecho divino o de ciertas
variantes del totalitarismo que lo m i s m o pu-
la cultura cristiana.
N i siquiera es seguro que los principios
que se exponen por lo general para justificar
la afinidad entre cristianismo y democracia
puedan resistir a la crítica: que el principio
de secularidad lleve inevitablemente al de
soberanía es m u c h o menos seguro, hasta tal
punto es cierto que la práctica política ha
tenido m u y a m e n u d o por efecto reemplazar a
la ley de Dios por principios que escapan a su
vez a la crítica de la voluntad h u m a n a , sean
leyes de la razón, de la naturaleza, de la tradi-
ción, de la raza o bien de la nación. Se llega
aquí, en efecto, al límite principal del análisis
cultural: extraer concordancias de significacio-
nes, sin poder jamás dar cuenta de los mecanis-
m o s de la invención política. Estos remiten a
lógicas de la acción que iluminan la producción
democrática con una luz en realidad m u c h o
m á s política, m á s flexible y, de hecho, m u c h o
m á s oportunista.
542
Las lógicas de la acción
La acción introduce entre religion y democra-
cia una doble mediación. En primer lugar por-
que las estrategias de construcción democrática
corresponden en lo esencial a consideraciones
ligadas a juegos de poder que trascienden los
particularismos culturales, y que pueden en-
tonces desarrollarse de manera m á s o menos
similar dentro de cualquier contexto religioso.
E n segundo lugar, porque las estrategias de de-
mocratización utilizadas por los agentes reli-
giosos suelen corresponder a objetivos diver-
sos, cuando no contradictorios, con frecuencia
distintos del proyecto de construir una ciudad
democrática.
/. Es sabido, especialmente gracias a los traba-
jos de G u y Hermet o de Philippe Schmitter y
Guillermo O'Donnell 1 5 , que la construcción
democrática corresponde más a estrategias de
poder que a un proceso de conquista o de movi-
lización consciente. Es notable, por ejemplo,
que la referencia al populus aparezca desde el
siglo XI en la literatura teológica cristiana, a fin
de marcar la diferencia entre un poder pontifi-
cal sin límites y u n poder real que los círculos
allegados al Papa procuraban contener hacien-
do referencia precisamente a su fundamento
popular16. La denuncia del absolutismo de los
Estuardo por los predicadores puritanos res-
pondía, asimismo, al doble objetivo de cons-
truir su protesta dentro de la Iglesia anglicana y
de celebrar una alianza con la clase de los parla-
mentarios y de los «round heads»17. D e la mis-
m a manera, otras culturas y, por consiguiente,
otras religiones pudieron aceptar estrategias de
democratización que correspondían a los mis-
m o s tipos definalidady conducían a manipula-
ciones igualmente manifiestas de los símbolos
religiosos. Tal fue, por ejemplo, en el m u n d o
musulmán, la orientación de una nueva clase
política occidentalizada, que buscaba adeptos
en la corte de los príncipes y que contaba, a
partir de la adopción selectiva de algunos ras-
gos democráticos, con apropiarse de un nuevo
papel que la hiciera menos dependiente del
príncipe y dotarse de recursos políticos nuevos.
Sin duda es notable que tales estrategias fueran
prudentes, a semejanza de las dirigidas por
Tahtawi en Egipto, Kheyr-ed-din en Túnez e
incluso los Jóvenes Turcos en el Imperio oto-
m a n o ; fueron confirmadas, tímidamente y no
sin algunas reservas, por las generaciones si-
Bertrand Badie
guientes de élites políticas occidentalizadas
que hicieron de ellas la marca de su identidad,
c o m o lo revela, por ejemplo, la estrategia del
Partido Wafd en Egipto o la del Frente Nacio-
nal en Irán. E n todo caso, remitieron siempre a
una manipulación de los símbolos religiosos,
c o m o lo sugieren los esfuerzos de Tahtawi por
mostrar la compatibilidad entre el islam y la
teoría de los contrapoderes, o de quienes se es-
fuerzan por asimilar ijmâ a soberanía popular
o shura a poder deliberativo.
Las propias modalidades de ejercicio del
poder y las estrategias de legitimación que las
acompañan se aprecian de la m i s m a manera.
El príncipe, en el m u n d o m u s u l m á n , constru-
ye así su dominación mediante una hábil dosi-
ficación de referencias a una legitimidad tra-
dicional-religiosa que le permite esquivar las
exigencias de la soberanía popular y a una legi-
timidad moderna que hace inevitable tomar
éstas en cuenta. Apostar todo a la primera pue-
de engendrar conflictos con las categorías so-
ciales modernizadoras que únicamente las
monarquías de las sociedades opulentas y es-
casamente urbanizadas de la península arábi-
ga aceptan cubrir; en cambio, incluso los regí-
menes c o m o el de Marruecos, que disponen de
una fuerte legitimidad tradicional-religiosa, se
ven obligados a componérselas con fórmulas
competidoras de legitimidad, las cuales, al ser
reemplazadas por una simbología democráti-
ca, permiten mantener un apoyo m í n i m o de
las categorías urbanas. Tal estrategia presenta
un doble riesgo: la incapacidad del príncipe de
hacer fusionar a m b a s fórmulas, lo cual lo ex-
pone a una situación de incertidumbre y a una
pérdida progresiva de legitimidad, y la necesi-
dad de contener el proceso de democratiza-
ción.
El m i s m o tipo de manipulación se encuen-
tra en la historia de las sociedades budistas del
sudeste asiático, lo cual revela que las afinida-
des culturales construidas a priori entre el bu-
dismo y un tipo preciso de orden político no
tienen mucho sentido. Las estrategias de poder
culminaron, en el transcurso de los siglos XIX y
X X , en articulaciones m u y diferentes entre es-
tructuras religiosas y proceso de democratiza-
ción. Escogiendo deliberadamente una política
de modernización conservadora, los monarcas
de Siam intentaron con éxito combinar una
apertura controlada a los modelos occidentales
con una activación en provecho propio de la
Democracia y religión: lógicas culturales y lógicas de la acción 543

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il

Procesión a caballo en Silesia, Polonia. L a Iglesia es un actor principal de la vida política de ese país. W . Krassowski/
Rapho.

cultura budista y de los compromisos inheren-
tes a ella. Este esfuerzo de conciliación se mani-
festó en una «desdivinización» progresiva del
rey que borró progresivamente su identidad de
Devaraja (rey-Dios) y de Bodhisattva, favore-
ciendo al mismo tiempo la importación parcial
del modelo estatal occidental, la formación de
una clase política vuelta hacia Occidente y
la implantación del budismo en una función
de legitimación de un autocratismo moderni-
zador18.
La estrategia elegida por los soberanos bir-
manos fue completamente diferente. Optando
por rehuir la influencia occidental, se distin-
guieron rápidamente de su vecino siamés
procurando reactivar las fórmulas tradicio-
nales de legitimación del budismo, con miras
tanto a protegerse del expansionismo occi-
dental c o m o del riesgo de transformación de
las estructuras políticas de naturaleza absolu-
tista19. Esta radicalización conservadora tuvo
un desenlace dramático con la conquista britá-
nica, que marcó el punto final de la inserción
del budismo en las estructuras políticas oficia-
les de Birmania y lo transformó en instrumento
de estructuración de la sociedad civil contra la
presencia colonial británica. Contrariamente a
lo que se produjo en Siam, el Budismo no reali-
zó entonces esta función de regulación de las
relaciones entre tradición y modernidad, sino
que m u y pronto se encontró inmovilizado en
una estrategia de fomento de la tradición con-
tra el enemigo externo. D e allí probablemente
su rápida recuperación nacionalista y revolu-
cionaria que lo transformó naturalmente en
instrumento de liberación de los sufrimientos
derivados tanto del orden cósmico c o m o del
orden sociopolítico. El budismo cobró allí una
virtud revolucionaria que no tuvo en Siam, una
orientación m á s participativa, y m u c h o m á s so-
544 Bertrand Badie

cializante: esta tendencia se advierte m u y neta- Desde este punto de vista, la estrategia de
mente en el esfuerzo de síntesis realizado inme- organización de los agentes religiosos puede
diatamente después de la independencia por el conducir a éstos a participar de tres maneras
presidente U N u al tratar de construir una so- diferentes, por lo menos, en el proceso de de-
ciedad democrática, budista y socialista. mocratización. Frente a un sistema político
Se puede ciertamente suponer que todas es- víctima de una crisis de legitimidad, la organi-
tas estrategias son m á s bien simbólicas que rea- zación religiosa puede fácilmente mejorar sus
les: es evidente que las tentativas de U N u no posiciones de poder y su capacidad de movili-
culminaron con la construcción de un régimen zación sirviéndose de la superioridad de su
democrático sino que, de hecho, llevaron al gol- propia fórmula de legitimidad hierocrática y
pe de estado del general N e W i n , precisamente tomar así la iniciativa del proceso de denuncia
combatido más tarde por los estudiantes y los de la ilegitimidad y del autoritarismo de la es-
bonzos. D e igual manera, las estrategias de de- cena política oficial. L a práctica es corriente y
mocratización selectiva utilizadas en el m u n d o se encuentra comúnmente en todas las áreas
musulmán nunca dieron origen a un régimen culturales, aunque funciona mejor, de hecho,
político que pudiera identificarse claramente en las sociedades donde la distinción de lo tem-
c o m o democrático. Acciones de manipulación poral y lo espiritual no está establecida: n o por
simbólica, todos estos comportamientos tienen ello se puede borrar la estrategia desplegada en
por función, en realidad, dotar a las élites que ese sentido por la Iglesia católica polaca y la
los inician de una identidad que marca la espe- mayor parte de las Iglesias de Europa Oriental,
cificidad de su oposición sobre la escena políti- ni los esfuerzos realizados por la Iglesia de
ca y atribuirles medios propios para movilizar Francia, m u y especialmente en el siglo XIX,
a una clientela. L o cierto es que, en lo esencial, frente a regímenes políticos frágiles e inciertos.
revelan la extrema flexibilidad de los referentes Proclamar en voz alta la legitimidad de lo reli-
culturales y religiosos, la posibilidad de ornar- gioso frente a las incertidumbres que pesan so-
los de las significaciones políticas m á s diversas:bre aquélla de la cual se inviste el poder político
la demostración de esta variedad y de esta dis- no equivale necesariamente a acción de d e m o -
ponibilidad invalida así los postulados del cul- cratización, pero en la medida en que conduce
turalismo m á s estricto mostrando que, en todo al agente religioso a denunciar tácticamente el
caso, no hay ninguna correspondencia obligada déficit de legitimidad de que adolece el poder
entre un tipo de religión y un tipo de régimen principesco, lo pone en situación de manipular
político, que la construcción de la democracia ciertos símbolos de la protesta democrática.
no está en absoluto predeterminada por ningún Precisamente a través de esta vertiente pudie-
ambiente religioso y que no hay entre una y ron los movimientos islámicos imponerse co-
otra ninguna afinidad electiva convincente. m o principales opositores de los regímenes au-
2. Por lo demás, es posible ir m á s allá de la toritarios del m u n d o musulmán e integrar en
consideración de estas únicas estrategias sim- su discurso referencias a la democracia. Estas
bólicas para considerar de qué manera la reli- se imponen entonces casi exclusivamente en
gión puede asimismo servir de vector a una e m - m o d o negativo, sin que por ello lleven al míni-
presa de democratización real, es decir de m o - m o programa de construcción de una ciudad
vilización con miras a una conquista efectiva democrática: la referencia a la democracia se
de los medios de participación política. A este encuentra, en efecto, captada c o m o instrumen-
nivel del análisis, la dimensión cultural y sim- to de una contramovilización que presenta una
bólica se desvanece para dejar lugar sólo a la doble disfunción. Al confiscar el discurso y la
religión c o m o organización social, dotada, en práctica de la protesta democrática, traba la
calidad de tal, de recursos, de capacidad movi- formación de un proyecto democrático de sus-
lizadora y de proyectos definidos que regulan titución; al procurar confundir las demandas
su inserción en el seno de la sociedad y del sis- de mayor participación política con la reactiva-
tema político. El proceso de democratización ción de los compromisos religiosos, tiende a re-
del cual toma la iniciativa corresponde enton- construir las primeras fuera del espacio político
ces al proceso de poner en relación estos ele- y, por consiguiente, a neutralizar su contenido.
mentos y se impone c o m o instrumento de reali- Nuevamente, las dificultades de surgimiento,
zación de los proyectos que haya fijado. fuera de la Iglesia, de una organización política
Democracia y religión: lógicas culturales y lógicas de la acción
que encauce, en la Polonia del poscomunismo,
las demandas de participación democrática re-
velan los efectos perversos de que lo religioso se
haga cargo de los procesos de impugnación de
la legitimidad que invoca el poder político ins-
taurado.
D e la m i s m a manera, la crisis de los siste-
m a s políticos autoritarios, especialmente su dé-
ficit de apoyo, tiende a liberar ciertos espacios
sociales de toda lealtad política y conducir,
pues, a los agentes religiosos a tratar de ocupar-
los. El fenómeno es corriente tanto en el m u n d o
musulmán c o m o en las sociedades del Africa
negra o de América latina. La debilidad de los
compromisos políticos en el seno de sectores
enteros de la sociedad favorece las estrategias
de expansión de los movimientos de orienta-
ción hierocrática: las organizaciones islámicas
ocupan así el terreno universitario, c o m o el de
los espacios urbanos periféricos y superpobla-
dos o el de la red asociativa, es decir, sectores
de los cuales la escena política oficial no logra
apoderarse. El fenómeno es idéntico en Africa
y en América latina, donde esta conquista se
realizó primeramente por iniciativa de la Igle-
sia católica, que pudo aumentar m u y aprecia-
blemente su influencia gracias a esta política de
control de los espacios sociales «vacíos». M á s
tarde la iglesia fue reemplazada por sectas, que
se encuentran actualmente en pleno auge, en
especial en los barrios de las ciudades africanas
y latinoamericanas, donde su crecimiento es
m á s fácil que el de la Iglesia romana puesto que
ya no está contenido por una estrategia organi-
zativa de índole internacional. Este proceso de
control progresivo de los «espacios vacíos» sur-
te un efecto doble: por una parte, una «recomu-
nalización» de poblaciones políticamente alie-
nadas y, por la otra, el establecimiento de un
contrapeso a los regímenes autoritarios m á s o
menos vacilantes. E n el primer caso, suscita
una reactivación de los m o d o s de participa-
ción; en el segundo, desgasta las formas de do-
minación autoritaria: en uno y otro caso, favo-
rece, pues, un inicio de democratización, del
cual, por otra parte, se enorgullecen organiza-
ciones que, a semejanza de los movimientos is-
lámicos, proclaman en voz alta su capacidad de
integrar a los individuos movilizados en redes
asociativas que captan verdaderos comporta-
mientos participativos y a las cuales les resulta
fácil, por otra parte, proclamar su adhesión a la
expresión de una voluntad popular que preten-
545
den encarnar. Así, H a m a d i Jebali, director del
periódico Al Fajr y dirigente del movimiento
islámico tunecino En-nahda, puede ceder a la
facilidad de denunciar la «mentalidad dictato-
rial» del gobierno tunecino, su «rechazo de la
voluntad popular» y su «temor del pueblo»20.
L a m i s m a estrategia organizativa conduce por
último a los agentes religiosos a insertarse en
una lógica tribunicia y a hacerse cargo, de m a -
nera por lo demás empírica y no programada,
de todas las demandas sociales no satisfechas.
Aprovechan así la defección de la función de
oposición, c o m o tienden a sugerir numerosos
trabajos relativos al cometido de las Iglesias en
los sistemas autoritarios21. Nuevamente, el ar-
gumento cultural cede ante el argumento estra-
tégico: la función tribunicia de los agentes reli-
giosos está m á s en correlación con las situacio-
nes políticas circundantes que con cualquier
perfil cultural u orientación teológica determi-
nada; concierne tanto a las Iglesias cristianas
de Europa Oriental o de Africa c o m o a los m o -
vimientos islámicos o a los monjes budistas
que se encargan, por ejemplo, de expresar el
descontento de las categorías desposeídas de
Sri Lanka en el marco del régimen neopatrimo-
nial de la familia Senanayake. La función tribu-
nicia se conjuga entonces de varias maneras
con el proceso de democratización: favorecien-
do primero la expresión y la transmisión de la
demanda, creando las condiciones de un plura-
lismo limitado que equilibra las situaciones au-
toritarias así constituidas y estableciendo de
hecho los elementos de una comunicación polí-
tica mínima, así c o m o la formación de una élite
política de sustitución.
Ahora bien, los efectos no son sólo positivos:
la movilización lograda según el m o d o tribuni-
cio se manifiesta en primer lugar por un proce-
so de «desinversión política», cuando no de
despartidización. El éxito de las sectas en Afri-
ca y en América latina culmina esencialmente
con una salida de los gobernados del espacio
político y con un imponente proceso de «desin-
versión política»; la transformación de una
oposición religiosa en formación de un partido
político de inspiración religiosa es rara: los
agentes religiosos temen entonces que una ba-
nalización partidista de su empresa les haga
perder apoyos. Tales deslizamientos sólo ocu-
rren, de hecho, cuando este tipo de riesgo es
mínimo, bien porque la competencia partida-
ria laica no exista o sea insignificante (Liga M u -
546 Bertrand Badie

sulmana en Pakistán, Partido de la República suficientemente vaga para conciliarse con las
Islámica en Irán), bien porque el grado de es- expectativas contradictorias de sus apoyos: el
tructuración de la comunidad de referencia si- carácter por definición heterogéneo de la base
túe a la élite religiosa a salvo de todo riesgo de social de las organizaciones religiosas es proba-
expropiación (como ocurre, por ejemplo, con el blemente uno de los límites m á s graves impues-
partido Sikh Akâli Dal). Al margen de estas si- tos a su conversión en partido político y la
tuaciones, la conversión partidista sólo se hace fuente principal de su voluntad deliberada de
de manera coyuntural, cuando los dividendos no producir contramodelos de organización de
políticos y electorales parecen prometedores. la ciudad. El proceso de democratización fraca-
C u a n d o las ganancias de esta índole son m á s sa así ante la incapacidad estructural de los m o -
inciertas, la perennización de la imagen asocia- vimientos religiosos de producir programas y
tiva y extrapolítica parece gozar de preferencia; modelos de ciudad y, por ende, de movilizar
así, el movimiento Nurcu en Turquía sigue activamente en este sentido a sus propios apo-
siendo deliberadamente asociativo, los H e r m a - yos. Al oponerse a los modelos clásicos de de-
nos Musulmanes egipcios no van a las eleccio- mocracia y poner en tela de juicio su legitimi-
nes con su denominación propia, los islamistas dad, ya no están en condiciones de diseñar el
tunecinos parecen estar satisfechos tácticamen- marco de democracias de reemplazo.
te de su estatuto no partidario y -al margen del Vectores de orden c o m o de oposición, los
caso turco- únicamente el FIS argelino ha to- agentes religiosos ponen, en realidad, sus sím-
m a d o una decisión en un contexto que le ha bolos a disposición de estrategias complejas y
permitido, en la primavera de 1990, tomar con- que están en estrecha dependencia del contexto
trol de un gran n ú m e r o de municipios, sin en el cual actúan. Ello no obsta para que estos
arriesgar por eso, en un ambiente de desafío símbolos pesen, por su identidad y su orienta-
con respecto a los movimientos «laicos», la ción, sobre la naturaleza de las políticas aplica-
pérdida de su identidad religiosa. El fenómeno das y, en particular, sobre el propio contenido
es aún mucho m á s acusado en el caso de las de los modelos políticos elaborados, otorgando
sectas, donde la confiscación del proceso de así realidad y consistencia a los fundamentos
movilización equivale a un reemplazo real de culturales de cada tipo de ciudad, haciendo fra-
la acción política y, por ende, a una salida total casar las ingenuidades universalistas y hacien-
de la ciudad: en todos los casos, pues, las estra- do m á s actuales y urgentes que nunca los es-
tegias utilizadas por los agentes religiosos rein- fuerzos de invención de fórmulas políticas nue-
sertan la acción de los gobernados en los espa- vas e inéditas. Sin embargo, las afinidades no
cios sociales, en el orden de las solidaridades son fijas ni necesarias: ninguna cultura ni nin-
asociativas, en el proceso de la acción específi- guna religión es por definición portadora de de-
camente política y en el cuestionamiento de la mocracia; todas ellas pueden acompañar a una
lógica partidaria. g a m a de órdenes políticos a veces contradicto-
Tal situación sería compatible con la d e m o - rios pero cuya plena realización supone, con
cracia sólo si se reuniesen dos condiciones: que todo, que estén de acuerdo con el sistema de
suscite una obra de elaboración programática y símbolos de los cuales las religiones son porta-
que produzca, al cabo de cierto tiempo, un m o - doras: precisamente en este límite llegan a su
delo de ciudad capaz de expresar un m o d o ori- fin la ilusión universalista y la de la extensibili-
ginal de invención democrática que se inscriba dad infinita de los modelos occidentales; es allí
en el contexto de una pérdida de diferenciación donde comienzan los desafíos de la invención y
de lo político. Ahora bien, desde este punto de de la apropiación políticas.
vista, los resultados tienden hacia lo contrario.
La función programática sólo es compatible con
la estrategia de los agentes religiosos cuando es Traducido del francés
Democracia y religión: lógicas culturales y lógicas de la acción
Notas
1. Estaba, en todo caso, en el
centro de todas las teorías
desarrollistas elaboradas en los
años sesenta. Véase, respecto a este
tema: Badie, B . , Le développement
politique, París, Económica, 1988,
4a. ed.
2. Véase en especial: Fukuyama,
F., «La fin de l'histoire»,
Commentaire, 47, otoño de 1989.
3. Parsons., Sociétés. Essai sur leur
évolution comparée, Paris, D u n o d ,
1973, p. 142.
4. Eisenstadt, S., «Cultural
Traditions and Political
Dynamics: T h e Origins and M o d e s
of'Ideological Politics», British
Journal of Sociology, vol. 32,
n ú m . 2, junio de 1981, págs.
155-181.
5. En relación con todas estas
cuestiones, es posible remitirse,
entre otros, a: Arguillière, H X . ,
L 'augustinisme politique, París,
Vrin 1955.
6. Véase: Badie, B . , Les Deux
Etats, París, Fayard, 1987,
págs. 20-41.
7. E n relación con este tema, véase
en especial: Walzer, M . The
Revolution of the Saints, Londres,
Weidenfeld and Nicolson, 1966;
Wilson, J.F. Pulpit in Parliament,
Princeton, Princeton University
Press, 1969.
8. E n relación con este tema.
véase: Mediin, W . , Moscow and
East Rome, Ginebra, Droz, 1952.
9. Véanse, por ejemplo, los
elementos del debate que figuran
en: Cudsi, A . , Dessouki, A . , ed.,
Islam and Power, Baltimore,
J. Hopkins University Press, 1981.
10. Véase: Villey, M . , La
formation de la pensée juridique
moderne, Paris, Monchrestien,
1975, págs. 116-178.
11. Ibid., pág. 176 y siguientes, y
en relación con el orden puritano,
véase en especial: Little, D . ,
Religion, Order and Law, N e w
York, Torchbook, 1969.
12. Villey, M . , ibid., pág. 231 y
siguientes; Gaudemet, J., La
formation du droit séculier et du
droit de ¡Eglise aux IVe et Ve
siècles, Paris, Sirey, 1979.
13. Véase: Cohen, E . , «Thailand,
B u r m a and Laos - an outline of the
comparative social dynamics of
three theories on Buddhist
societies in the M o d e r n Era», en
Eisenstadt, S., ed., Patterns of
Modernity, Londres, Frances
Pinter, vol. II, 1987, págs.
192-216.
14. Véase: de Lagarde, G . , La
naissance de l'esprit laïque, t.L,
Louvain, Nauwelaarts, 1956,
págs., 152 y siguientes.
15. Véase: Hermet, G . , Sociologie
de la construction démocratique.
547
Paris, Económica, 1986; Le peuple
contre la démocratie, Paris,
Fayard, 1988; Aux frontières de la
démocratie, Paris, P U F , 1985;
O'Donnell, G . , Schmitter, P.,
Whitehead, L . , Transition from
Authoritarian Rule, 4 vol.
Baltimore, J. Hopkins University
Press, 1986.
16. Véase especialmente: Forest,
A . , von Steenberghen, F.,
Gandilhac, M . de, Le Mouvement
doctrinal du Xle au XI Ve siècle,
Blond et Gay, 1954, pág. 48 y
siguientes.
17. Véase: Wilson, J.F., obra
citada y Stone, L., Les causes de la
révolution anglaise, París,
Flammarion, 1974.
18. Cohen, E . , artículo citado y
Tambiah, S.J., World Conqueror
and World Renouncer, Cambridge,
Cambridge University Press, 1976.
19. Véase especialmente:
Sarkisyanz, E . , Buddhist
Background to the Burmese
Revolution, La Haya, M . Nijhoff,
1965.
20. Véase en: Le Monde, 30 de
junio de 1990, pág. 3.
21. Véase: Hermet, G . , «Les
fonctions politiques des
organisations religieuses dans les
régimes à pluralisme limité»,
Revue française de Science
politique, vol. 23, 1973,
págs. 439-472.
La democracia
y los medios de comunicación

John Keane

¿Se acerca el final de los medios de nos anticuados, tales c o m o censura estatal,
comunicación c o m o servicio elección individual, desreglamentación, c o m -
público? petencia de mercado y amanecer de una era de
las comunicaciones caracterizada por «la liber-
¿Cuál es la relación adecuada entre la democra- tad y la elección, y no por la reglamentación y
cia y los medios de comunicación? ¿Constituye la escasez» (Rupert Murdoch).
la libertad de comunicación a través de los pe- Mencionamos aquí a Rupert Murdoch por-
riódicos, la radio y la televisión un ideal prácti- que su critica del principio de los medios de
co alfinaldel siglo X X ? Las nuevas tecnologías comunicación controlados por el estado es un
de la comunicación, c o m o el telefax, la radiodi- ejemplo de la extraordinaria resurrección del
fusión por satélite y el co- viejo lenguaje de la «liber-
rreo electrónico, ¿promue- tad de prensa»1. Murdoch
John Keane es profesor de ciencias polí-
ven u obstaculizan el pro- ticas y director del Centre for Study of insiste en que la competen-
ceso de democratización? Democracy, Polytechnic of Central cia del mercado es la condi-
London, 70 Great Portland Street, Lon- ción clave de la libertad de
Estas cuestiones, que dres W I N 5AL, Reino Unido. Es autor
durante m u c h o tiempo las de numerosos libros. Su obra m á s re- prensa, radio y televisión,
ciencias sociales han deja- ciente: The Media and Democracy entendida c o m o libertad
do de lado, se están convir- (1991). En la actualidad, está elaboran- frente a la interferencia es-
do un estudio sobre Thomas Paine y di-
tiendo en temas del día. E n rige The History of Democracy, que apa- tatal. El funcionamiento
países c o m o Estados Uni- recerá en diversos volúmenes. del mercado en los medios
dos, Italia, Polonia y el Rei- de comunicación garantiza
no Unido está sucediendo la competencia. La compe-
algo curioso. La vieja ter- tencia induce a los consu-
minología de la «libertad midores individuales a de-
de prensa», configurada cidir lo que quieren c o m -
por la ideología basada en prar, mantiene u n bajo
la competencia del mercado privado, está re- nivel de precios y un elevado nivel de calidad y
gresando por todo lo alto al primer plano del obliga a los proveedores a arriesgarse y a inno-
debate público acerca de la forma futura de los var continuamente para no perder parcelas de
medios de comunicación de masas. Esta termi- negocio frente a rivales que ofrecen mejores
nología ha causado una crisis en la actual c o m - productos. U n a prensa controlada por particu-
prensión del proceso de representación de los lares y un sistema de radiodifusión y televisión
medios de comunicación. La historia parece re- de múltiples canales con una diversidad de pro-
petirse. Los héroes muertos en las primeras lu- pietarios es u n baluarte de la libertad, una espi-
chas modernas en pro de la libertad de comuni- na permanente en el flanco de los protagonistas
cación vuelven a la vida. Los debates de políti- de las ciudadelas culturales y la tiranía estatal.
ca acerca de la prensa, y en particular la radio y La competencia garantiza la libertad de entrada
la televisión, adoptan de m o d o creciente térmi- en los mercados de opinión a cualquier empresa

RICS 129/Septiembre 1991

550 John Keane

que crea tener algo que los particulares deseen del bien público, no un medio de manipular a
escuchar, leer o contemplar. Por consiguiente, la gente, entretenerla o satisfacer sus caprichos
los medios de comunicación dirigidos por el pasajeros. Según el dictamen n ú m . 59 de la
mercado atienden a audiencias tanto masivas Corte Costituzionale italiana, de 6 de julio de
como minoritarias, liberándolas de los buró- 1960, se inspiran en los principios de «objetivi-
cratas de la televisión, la radio y la prensa. N odad, imparcialidad, globalidad y continuidad
sólo personalidades de la industria de la c o m u -
en beneficio del país». E n realidad, la radio pú-
nicación c o m o Murdoch, sino también intelec- blica, sofoca la representación de las necesida-
tuales liberales partidarios del mercado, perso- des y preocupaciones de los individuos, favore-
nalidades de la industria de los medios de ce una utilización ineficaz del espectro de
comunicación, políticos y miembros del go- frecuencias y, por consiguiente, es causa de su
bierno, así c o m o partidarios de acuerdos supra-escasez. Las decisiones de programación de los
nacionales c o m o el Tratado de R o m a , han de-burócratas del servicio público no están suje-
s e m p e ñ a d o u n papel decisivo en la tas, además, a una justificación continua y de-
popularización de estos argumentos. La desre- tallada. Esos burócratas se dedican a revisar
glamentación es la ideafijaen favor de un mer- constantemente los programas y calendarios, y
cado liberal. Los medios de comunicación or- a la larga ejercen un poder que les permite po-
ganizados y protegidos por el Estado, ner fin a contratos que no les gusten. La radio-
especialmente en la radio y la televisión, se difusión de titularidad pública implica una
condenan categóricamente por poco democrá- censura sistemática y arbitraria de la elección
ticos. D e ellos se dice que son de elevado costo de los consumidores y amenaza la libertad de
y baja eficiencia y que están plagados de prácti- expresión.
cas restrictivas, y también se les critica por ig- A juicio de los partidarios del mercado, «la
norar los intereses de la industria publicitaria. idea del personal de comunicación c o m o fidu-
La restricción de la publicidad ofrecida a pre- ciarios de la comunidad debe sustituirse por
cios competitivos parece tener consecuencias una imagen de este m i s m o personal c o m o par-
poco convenientes para la economía en general ticipante en el mercado» 2 . L a reglamentación
y para los consumidores de los medios de difu- pública monopolística de los medios de c o m u -
sión en particular. Los mercados de publicidad nicación ya no está justificada. Es una especie
libres proporcionan una mejor información. de socialismo ya superado. D a d o que el socia-
Estimulan los productos innovadores, reducen lismo se considera c o m o una desviación provi-
los precios y promueven la competencia entre sional en la ruta del capitalismo al capitalismo,
las empresas. En cierta medida, la publicidad lafinalidadamplia de una política de medios
de mercado proporciona también unos medios de comunicación debe consistir en «romper el
de comunicación «libres», ya que los costos pu- lomo» del socialismo, desarrollando un siste-
blicitarios no se imponen directamente a los m a de competencia basada en el mercado que
lectores del periódico o a los televidentes. Los proporcione a los lectores, televidentes y radio-
mercados de publicidad libres garantizan a las yentes el mayor número posible de fuentes al-
audiencias una selección auténtica de progra- ternativas, y los considere así c o m o pueblo so-
mas y a los publicitarios que gocen de una c o m -berano. El m e r c a d o competitivo es u n
petencia genuina en la compra de tiempo de mecanismo no superado para descubrir, m e -
emisión. diante su ensayo en la práctica, lo que quieren
Por último, los liberales partidarios del los consumidores, c ó m o pueden satisfacerse
mercado atacan el paternalismo de los medios sus necesidades al costo m á s bajo posible y qué
protegidos por el Estado. Según ellos, el princi- ideas y gustos nuevos y apasionantes pueden
pio de la radiodifusión c o m o servicio público llamar su atención.
es elitista, esnob y basado en prejuicios antico- E n la práctica, esta afirmación tiene conse-
merciales. Presupone erróneamente, además, cuencias radicales. La radiodifusión y televi-
que todo país puede y debe tener acceso al mis- sión públicas han de hacerse m á s ágiles, c o m -
m o número de canales, que ofrezcan todos ellos petitivas y eficientes, y si quieren sobrevivir a
programas de amplio atractivo y que atiendan largo plazo (los liberales partidarios del merca-
a todos los gustos. Los medios de titularidad o do están divididos en cuanto a la conveniencia
de servicio público afirman ser un instrumento de que sobrevivan) deben reducirse a la condi-
La democracia y los medios de comunicación 551

ción de ser sólo uno m á s entre muchos compe- proporcionan un espectro suficiente para con-
tidores que buscan el dinero de los ciudadanos. seguir un aumento espectacular del número de
H a y que alentar la creación de nuevos canales canales. D e ahí que ofrezcan una mayor elec-
de radio y televisión bajo control privado. Los ción al consumidor desde el punto de vista cua-
servicios de transmisión deberían privatizarse litativo, y por consiguiente la posibilidad de
gradualmente. Habría que someter a licitación poner fin a la conocida división entre edición y
competitiva contratos de explotación concedi- emisión, facilitando la competencia de merca-
dos a empresas independientes. E n vez de la do en ambas esferas. Algunos liberales partida-
práctica consistente en que el gobierno asigne rios del mercado ponen de relieve la manera en
frecuencias a los receptores elegidos mediante que la aparición del cable ha eliminado las li-
un proceso político, esas asignaciones deberían mitaciones del espectro4. Otros hablan de «una
arrendarse, venderse o licitarse al precio exis- cornucopia mundial de programas» ( M u r -
tente en el mercado. Los actuales concesiona- doch), que abarcaría un número casi infinito de
rios podrían recibir derechos de participación bibliotecas de datos, educación y entreteni-
en las frecuencias de que disponen. U n a vez miento conectadas por un cable defibraóptica
efectuada esta concesión inicial, los concesio- a telecomputadoras, todas ellas con plena capa-
narios y los participantes en la licitación po- cidad de interactividad. Otros aun (especial-
drían comprar y vender libremente las licen- mente los que se sienten atraídos por el deter-
cias de difusión3. Las tasas en concepto de minismo tecnológico) prevén una era en la que
licencia deberían eliminarse gradualmente, «las tecnologías de la comunicación servirán
sustituyéndose por la suscripción. Habría que para ampliar la libertad h u m a n a en todas par-
suprimir todas las restricciones de los sistemas tes y para que la gente se vea aconsejada»5. T o -
de canales y programas de pago, no sólo por dos ellos están de acuerdo en que las fuerzas de
cable sino también de funcionamiento terrestre mercado y los «dólares de la publicidad», y no
y por satélite. Habría que promover la exten- los «megahertzios»6 son hoy día el elemento
sión de los sistemas de distribución por cable y fundamental que determina el volumen de ra-
por vídeo multipunto ( M V D S ) que utilizan fre- dio y televisión a disposición de los consumi-
cuencias de microondas para suministrar imá- dores.
genes. Se afirma que los medios de este tipo
basados en sistemas de suscripción son m u y
convenientes porque permiten un mayor grado Fallos del mercado
de elección gracias al vínculo directo contrac-
tual y monetario existente entre las audiencias Los que se oponen al liberalismo de mercado se
y los difusores. Asimismo, debería incluirse un sienten alarmados por estas proposiciones, y
mayor volumen de publicidad en la política de con razón. Sus críticas son fuertemente e m o -
difusión. Por regla general, deberá instalarse un cionales. El ataque de los partidarios del libera-
régimen de programación «ligero». lismo de mercado contra la publicidad y el pa-
E n resumidos términos, los liberales parti- ternalismo monopolístico, la m a n o de obra y
darios del mercado insisten en que hay que ani- costos superfluos, de los medios protegidos por
mar o encauzar el sistema de medios de c o m u - el Estado -afirman estos oponentes-, es en rea-
nicación para que se conviertan en productos lidad una receta para la «americanización» de
corrientes. El sistema ha de hacerse m á s c o m - los medios de comunicación, un permiso de ac-
petitivo y rentable, ha de aprender a apreciar la tuación de los publicitarios y los grandes nego-
desreglamentación y, en el campo de la radiodi- cios. Los críticos señalan los efectos decadentes
fusión y la televisión, ha de reconocer forzosa- de la desreglamentación de la difusión en Ita-
mente que ha dejado de ser cierta la vieja afir- lia, especialmente el crecimiento de la TVspaz-
mación de los servicios públicos de que n o zatura (televisión-basura). Los críticos de la re-
existe un espectro suficiente de frecuencias pa- glamentación insisten en este punto a nivel de
ra crear m á s canales de televisión y de radio. la C E E . Estos críticos admiten que el intento de
Las nuevas tecnologías evidencian claramente armonizar las políticas de los Estados M i e m -
que la escasez no es u n hecho objetivo y que es bros en materia de medios de comunicación y
la política y no la física lo que produce una es- crear un mercado europeo unificado (de con-
casez de frecuencias. Las nuevas tecnologías formidad con el Tratado de R o m a ) aumentará
552
ciertamente las oportunidades de mercado,
pero insisten en que aumentará también consi-
derablemente el nivel de las producciones co-
merciales importadas, especialmente estadou-
nidenses, cuya ventaja competitiva estriba en
las economías de escala de que disponen en su
mercado doméstico unificado y los procesos in-
dustriales de producción y comercialización in-
tensa desarrollados por la industria de Estados
Unidos en respuesta a dicho mercado. Se afir-
m a que todo ello destruirá probablemente la
difusión de titularidad pública. El modelo de
servicio público se convertirá en un ghetto cul-
tural. La calidad se arrojará a los lobos del co-
mercialismo. C o m o los múltiples canales re-
presentan también múltiples programas de
baja calidad, un aumento de la posibilidad de
elección significará peores medios de comuni-
cación, y no mejores. Las emisiones se caracte-
rizarán por producciones de bajo costo y pro-
gramas constituidos a base de repeticiones,
series prolongadas y una reutilización amplia
del material existente. Las bases de calidad de
la radio y la televisión públicas quedarán mi-
nadas.
Estas polémicas críticas merecen un exa-
m e n m á s detenido. Los liberales partidarios del
mercado recalcan que un mercado auténtico de
la comunicación exige c o m o mínimo que los
individuos consumidores puedan expresar de
manera efectiva y directa sus preferencias, y
que los productores que quieran y puedan fi-
nanciar sus costos de producción tengan que
gozar de una libertad efectiva de ingreso en el
mercado. Según dos influyentes liberales esta-
dounidenses partidarios del mercado, los mer-
cados de la comunicación se distinguen espe-
cialmente por el hecho de que «promueven la
competencia, eliminan las barreras artificiales
al ingreso, impiden que cualquier empresa con-
trole los precios o elimine a sus competidores y,
por lo general, crean las condiciones necesarias
para que los precios de los productos se aproxi-
m e n c o m o m á x i m o a su costo de producción».
Los mercados de la comunicación garanti-
zan también que «la satisfacción del consumi-
dor aumenta con la libertad de elección del pre-
cio, calidad o variedad de los productos». L o
malo es que los mercados de la comunicación
no están a la altura de sus propias normas en lo
que se refiere a ambos conceptos.
La competencia ilimitada no garantiza ne-
cesariamente la libertad de ingreso de los pro-
John Keane
ductores en el mercado. Por el contrario, la
competencia se erosiona al obligar a las empre-
sas a protegerse de los medios de comunica-
ción, y para ello convertirse en líderes del mer-
cado que dejen m u y a la zaga a sus posibles
competidores. Las normas de la competencia
darwiniana obligan a las empresas a tragarse a
sus rivales, a expansionarse con objeto de re-
partir sus inversiones y estabilizar sus ingresos,
y seguir expansionándose para sufragar los gas-
tos generales resultantes de su expansión origi-
nal. U n a política liberal de mercado acelera
evidentemente esta tendencia. A veces, la «des-
reglamentación» da lugar a una especie de capi-
talismo salvaje, c o m o el creado a consecuencia
de las «revoluciones de terciopelo» de Europa
central y oriental8. En otros momentos, el pro-
ceso de concentración es menos dramático, co-
m o en Italia, donde la lenta descomposición de
la radio y televisión públicas desde mediados
de los años 70 ha aumentado considerablemen-
te la concentración de la propiedad de los m e -
dios de comunicación de masas 9 . Si bien en la
actualidad hay más de 4.200 estaciones priva-
das de radio y 1.400 estaciones de televisión, la
desreglamentación ha permitido al grupo Ber-
lusconi expansionar aún m á s su imperio «Fi-
ninvest». Este grupo es propietario de los tres
principales canales privados de televisión del
país (que influyen considerablemente en las
otras redes de televisión, proporcionándoles
programas, publicidad y personal), una lucrati-
va empresa de producción cinematográfica, dos
periódicos nacionales, revistas, una red de ra-
diodifusión, la principal empresa de edición
(Mondadori) y canales de televisión en Francia,
Alemania y España. Fininvest tiene intereses
también en el sector de los seguros, el mercado
financiero y los sectores inmobiliarios y de la
construcción. Además, es propietario de una ca-
dena nacional de supermercados (Standa), unas
300 salas de cine y un equipo de fútbol.
La defensa apasionada del «mercado» por
parte de los liberales no sólo pasa por alto sus
tendencias monopolísticas, sino que además se
ve contradicha por la evidencia de que los ele-
vados riesgos y los cuantiosos costos de ingreso
a veces desalientan a todos los productores po-
tenciales que quieren entrar en los mercados de
la comunicación. L a «crisis de confianza que
aflige a la vida económica del m u n d o moder-
no» (Keynes)10 es el resultado de la profunda
incertidumbre y la falta de previsión causada
La democracia y los medios de comunicación
La televisión, instrumento de información, pero también de banalización: una joven contempla en la pequeña
pantalla una imagen violenta, p. Zachmann/Magnum.
por los «mercados libres». U n ejemplo de ello
es la poca disposición de los capitalistas a in-
vertir en empresas de videotex. En Francia, se
proporcionó por primera vez a un amplio pú-
blico un servicio gráfico de videotex, Teletel/
Minitel, gracias al apoyo activo de la D G T , el
organismo oficial de telecomunicaciones fran-
cés. E n otros países, esta tecnología sólo se ha
proporcionado mediante grupos cerrados de
usuarios, sin facilitar grandemente la utiliza-
ción del sistema - c o m o en los casos de Prestel
en el Reino Unido, Telidon en Canadá, y Bild-
schirmtext en la República Federal de Alema-
nia- porque ningún inversionista privado, pu-
blicitario o gobierno estaba dispuesto a asumir
los riesgos resultantes de la introducción del
sistema para el público en general.
Debido al rendimiento relativamente bajo
de las amplias inversiones estructurales reque-
ridas, el capital privado dirige sus inversiones a
otros lugares o bien espera la intervención del
Estado, lo que hace que en la práctica los con-
tribuyentes asuman el costo del sistema de dis-
tribución. Entre tanto, las empresas privadas
553
obtienen sus beneficios de la venta de los apa-
ratos y del desarrollo subsiguiente de los mer-
cados de productos de consumo duraderos, ta-
les c o m o los descodificadores de télétex.
La afirmación de que el mercado permite
un m á x i m o de libertad de elección individual
también es dudosa. E n la práctica, la compe-
tencia de mercado ilimitada tiende a operar
fuertemente contra las posibilidades de elec-
ción de los ciudadanos, especialmente de las
minorías o de las mayorías provisionales o flo-
tantes. Las empresas de radio y televisión, por
ejemplo, saben que cuando compiten, el mejor
m o d o de conseguir una audiencia m á x i m a es
atender los gustos m á s elementales, ofreciendo
programas de carácter popular. Esto conduce a
una insuficiente diversidad de programación y
a una duplicación antieconómica de los tipos
de programas. L a oferta global de programa-
ción se hace m á s reducida, m á s repetitiva y
m á s previsible.
La competencia de mercado ilimitada ope-
ra también por otro concepto contra la capa-
cidad de elección de los ciudadanos. L a par-
554 John Keane

ticipación de éstos en el mercado de las interesen a las minorías, de temas estimulantes

comunicaciones cuesta dinero, que algunos no a nivel estético e intelectual u objetos de con-
tienen o no pueden permitirse gastar. La liber- troversias políticas de baja audiencia y que,
tad de prensa, c o m o bromeaba A.J. Liebling, se desde luego, no incitan a los publicitarios a sa-
limita a los dueños de los periódicos. E n el car su talonario de cheques.
campo de las comunicaciones, c o m o en otros, En el c a m p o de la televisión, la publicidad
la competencia de mercado afecta principal- comercializa la estructura y el contenido de los
mente al bolsillo de los pobres. La demanda programas. Alfinalno es posible distinguir en-
efectiva, la voluntad y la capacidad de pagar tre algunos programas y la publicidad. L a pu-
por el acceso a opiniones transmitidas por los blicidad transforma otros programas en sus
medios de comunicación supera constante- propios lacayos. C o m o el éxito de un programa
mente la demanda real y potencial que no está se mide en función de los ingresos de publici-
respaldada por recursos de tiempo, dinero y co- dad y el tamaño de la audiencia, hay poco espa-
nocimientos técnicos. L a competencia de mer- cio para la experimentación y poco tiempo pa-
cado produce una creciente división entre los ra que los programas o los actores insólitos pue-
(relativamente) ricos en información y los po- dan «encontrar» su audiencia. N o hay tiempo
bres en ella. Los ciudadanos con un empleo es- para desarrollarla en profundidad. Para dejar
table y elevados ingresos (a m e n u d o atendidos espacio al próximo anuncio, se reduce el tiem-
por sus propias organizaciones empresariales o po de las tomas. Los registros sonoros se acor-
profesionales) pueden permitirse mayor espa- tan y se reducen excesivamente. Los relatos
cio y tiempo de acceso a los medios de comuni- dramáticos se eliminan.
cación. También es mejor su acceso a los nue- Lo que debe tenerse en cuenta sobre todo
vos juegos, productos y servicios de la c o m u - acerca del fetiche del liberalismo de mercado
nicación. Entre tanto, otros ciudadanos, en que es la «desreglamentación», es lo siguiente:
particular los que se encuentran atrapados en ha quedado atrás el tiempo en que podía darse
la nueva subclase que se está desarrollando rá- por supuesto que la competencia de mercado
pidamente en toda Europa occidental, central garantiza la libertad de comunicación. L a vieja
y oriental y en Estados Unidos, se ven forza- terminología de la «libertad de prensa», de-
dos a endeudarse cada vez m á s . O bien se ven vuelta a la vida por. los liberales partidarios del
relegados a utilizar medios de comunicación mercado, evoca una época de panfletos hechos
de segunda clase: televisión de pago a precios a m a n o , periódicos baratos, tratados científicos
reducidos, radio y televisión de producción y morales de edición limitada y una creencia
poco costosa financiada con publicidad, u n m u y extendida en la competencia descentrali-
sistema postal deficiente y u n teléfono a tres zada del mercado c o m o principal antídoto con-
manzanas de distancia, que las m á s de las ve- tra el despotismo político. Desde entonces, las
ces no funciona. estructuras de propiedad y control en el sector
Estas características de una distribución de- privado de lá edición, la radio y la televisión se
sigual de las posibilidades de elección, causada han integrado considerablemente, y se han he-
por unos medios de comunicación transforma- cho oligopólicas y burocráticas. Las empresas
dos en productos, se ven exacerbadas cuando la de múltiples medios de comunicación, que
competencia del mercado resulta distorsionada operan transnacionalmente y comunican m e n -
por la publicidad. La publicidad promueve el sajes configurados y orientados por las exigen-
embalaje de «líneas de productos» en «entrete- cias económicas del mercado, son el modelo
nimiento ligero», en detrimento de la diversi- prevaleciente del desarrollo en el sector de la
dad de programación. La publicidad favorece a información privada. Es apremiante dar a co-
los publicitarios y los negocios, y desfavorece a nocer esta tendencia ya que, históricamente,
los ciudadanos. Privilegia el discurso de las e m - los primeros proponentes modernos de la «li-
presas. E n vista de la maximización de la au- bertad de prensa» dirigieron sus críticas princi-
diencia y de la minimización de los costes, la palmente contra la reglamentación estatal de
publicidad asegura que lo que sólo interesa a un los medios de comunicación basados en el mer-
pequeño número de ciudadanos tenga, en el cado. H o y día, en cambio, los partidarios de la
mejor de los casos, una difusión limitada. L a «libertad de prensa» han de reconocer que los
publicidad reduce la oferta de programas que mercados de la comunicación reducen la liber-
La democracia y los medios de comunicación 555

tad de comunicación. Estos mercados crean ba- reputación, tamaño, diversidad y posición pri-
rreras al ingreso, monopolios y restricciones a vilegiada les permite atraer a personas con ta-
la posibilidad de elección, y hacen que en la lento, innovar y producir programas equilibra-
actualidad la información pueda definirse co- dos y de calidad.
m o un producto susceptible de convertirse en N o hay que subestimar las importantes rea-
propiedad privada, m á s que c o m o un bien pú- lizaciones prácticas de los medios del servi-
blico. Existe una contradicción estructural en- cio público en este sentido13. El intento del si-
tre la libertad de comunicación y la libertad ili- glo X X de proporcionar un servicio de progra-
mitada del mercado. Los mercados son estruc- m a s mixtos en los canales nacionales de radio y
turas complejas, dentro de las cuales los televisión a disposición de todo el m u n d o , con
decisores de las empresas actúan habitualmen- frecuencia superando problemas técnicos y
te c o m o censores. La competencia del mercado consideraciones comerciales apremiantes, ha
produce la censura de mercado 1 '. La propiedad ampliado posiblemente los horizontes del reco-
privada de los medios favorece la arbitrariedad nocimiento de la vida social por parte del pú-
privada. Los que controlan el mercado de pro- blico. Durante un tiempo, la práctica de la
ducción y distribución de la información deter- «provisión básica» (Grundversorung, en térmi-
minan antes de la publicación qué productos nos del Tribunal Constitucional Federal de
(libros, revistas, periódicos, programas de tele- Alemania) contribuyó a reducir el carácter de
visión, programas informáticos) se producirán producto de los medios de comunicación. Esta
en masa y, por consiguiente, qué opiniones se práctica reducía el papel de la contabilidad, la
introducirán oficialmente en el «mercado de insolencia de las empresas y la codicia en gene-
opinión». ral c o m o principales cualidades necesarias pa-
ra la gestión de los medios de comunicación.
Gracias a ello se han aplicado normas naciona-
Los medios de comunicación c o m o les específicas que abarcan cuestiones c o m o la
servicios públicos cantidad y el tipo de publicidad, el acceso a la
política, un tratamiento equilibrado de las no-
Es evidente que si se quiere defender el papel ticias y las cuotas de programación extranjera.
de los medios de comunicación c o m o un bien Durante un tiempo se consiguió proteger los ni-
público -contra el control estatal y las iniciati- veles de empleo en las industrias nacionales de
vas de privatización del liberalismo de merca- radiodifusión de países c o m o Canadá, Austra-
d o - es necesario determinar claramente y de lia, Reino Unido y República Federal de Ale-
m o d o plausible su papel e importancia. Por mania. El modelo de servicio público ha legiti-
desgracia, el argumento actual en favor de los m a d o la presencia de ciudadanos corrientes en
medios c o m o servicios públicos se ve obstacu- programas que tratan de cuestiones y proble-
lizado por un profundo problema de legitimi- m a s controvertidos. También ha contribuido a
zación. Al igual que los sindicatos, los partidos dar respetabilidad a los estilos idiomáticos y
políticos y los órganos legislativos, los medios coloquiales. Y , lo que es m á s importante, ha
de comunicación públicos están sumidos en puesto en conocimiento del público los place-
una profunda incertidumbre en lo que respecta res de la vida corriente, creando programas de
al alcance y naturaleza de su actual papel en entretenimiento con juegos que practican los
representación de su audiencia en el Estado y ciudadanos, hablando de sus experiencias o
en la sociedad civil. Los medios públicos adole- complaciéndose en manifestaciones tan dispa-
cen en la actualidad de un profundo descon- res c o m o son un partido de fútbol o de tenis,
cierto, causado por la debilitación y la «balca- ceremonias religiosas o las últimas novedades
nización» de las antiguas formas de represen- de música ligera.
tación12. N o obstante, no es seguro que los medios
U n síntoma de este desconcierto es el m o d o existentes sean un baluarte contra las confusio-
en que los partidarios del servicio público de- nes y las limitaciones de los medios comercia-
fienden sus ideas con una tautología paralizan- les. La reacción de considerar los medios públi-
te: los medios públicos se ven c o m o un sinóni- cos existentes c o m o parangones de «calidad»,
m o de instituciones tales c o m o la R A Í , la B B C «equilibrio», y «accesibilidad universal» es
y las emisoras de los Länder de Alemania, cuya miope, ya que subestima la manera en que el
556
cambio tecnológico -el advenimiento del ca-
ble, el satélite, la televisión y la radio comunita-
ria- ha destruido lentamente pero con seguri-
dad el argumento tradicional de que la escasez
de frecuencias disponibles confiere a la radio y
a la televisión del servicio público la condición
de «monopolio natural» dentro de los límites
de una determinada nación-Estado. Los defen-
sores de los actuales medios de titularidad pú-
blica subestiman también el m o d o en que el
universalismo y las supuestas normas de «equi-
librio» y «calidad» de los medios públicos exis-
tentes suelen ser percibidos por ciertas audien-
cias c o m o «poco representativos». El reperto-
rio de programas emitidos en un medio de
titularidad pública no puede agotar la multipli-
cidad de opiniones de una sociedad compleja
(aunque no plenamente pluralista) en movi-
miento. El alegato de representatividad del ser-
vicio público es una defensa de la representa-
ción virtual de un todoficticio,u n recurso a la
programación que simula las opiniones reales y
los gustos de algunos de aquellos al que va diri-
gido.
La música es un ejemplo pertinente. A u n -
que, por razones obvias, la música ha ocupado
siempre la mayor parte del tiempo radiado, a la
larga ha resultado imposible prever una progra-
mación que atraiga en general a todos los públi-
cos de la radio pública porque no ha existido
nunca una cultura musical c o m ú n . Diferentes
músicas atraen a diferentes públicos, cuyo re-
chazo suele ser tan vivo c o m o sus preferencias,
y por ello la historia de la radio en el siglo X X ha
dado lugar a una fragmentación gradual de las
audiencias masivas en públicos de gustos dis-
tintos14. Los medios públicos encorsetan a las
audiencias y vulneran su propio principio de
igualdad de acceso de todos a los programas
recreativos, las noticias y los programas cultu-
rales en u n sector de dominio público. Por u n
afán de «equilibrio», y debido también a las
previsiones oficiales y a la posibilidad de liti-
gios, la representación en el servicio público de
temas tales c o m o la sexualidad, la política y la
violencia también suele ser tímida. Algunas co-
sas no pueden transmitirse, o no pueden trans-
mitirse de un m o d o determinado, y cuando se
transmiten se suele pasar por alto sus efectos
m á s perturbadores, preocupantes u ofensivos.
Los medios públicos -que a este respecto no se
diferencian de sus competidores comerciales-
distribuyen desigualmente las posibilidades
John Keane
de hablar y de ser visto y oído. Estos medios
establecen una plantilla de personal habitual
-periodistas, presentadores, comentadores, ex-
pertos académicos, hombres de negocios, polí-
ticos, sindicalistas y personalidades culturales-
que se convierten en representantes acredita-
dos de la experiencia y del gusto del público
gracias a su participación regular en la pan-
talla.
Todos estos son argumentos en favor de los
partidarios del mercado, y por ello los defenso-
res del modelo de servicio público, que sólo ha-
blan de preservar la calidad y el «equilibrio»
del sistema existente, cometen u n error estraté-
gico crucial. «Salvemos el modelo de servicio
público» es una posición destinada al fracaso
en el combate contra el liberalismo de merca-
do, porque concede demasiado. Los liberales
partidarios del mercado tratan de reescribir la
historia, presentando la reglamentación públi-
ca c o m o un factor paternalista, timocrático, y
un ataque contra el viejo patrimonio america-
no y europeo de libertad frente al control esta-
tal. Esto sirve para recordar que las tradiciones
no crecen en los árboles, sino que se hacen, re-
hacen y deshacen constantemente. Ello nos re-
cuerda también que los que controlan la pro-
ducción de tradiciones, que dominan el presen-
te y manipulan el pasado, controlarán también
el futuro. Y h e m o s de recordar, asimismo, que
debería haberse planteado desde hace tiempo
el debate sobre quién heredará la vieja termi-
nología europea y americana de la «libertad de
prensa». A d e m á s , imponerse en estas contro-
versias es indispensable para la supervivencia y
el desarrollo de u n sistema de comunicaciones
de titularidad pública que supere las deficien-
cias del liberalismo de mercado, y que, en con-
secuencia, sea m á s auténticamente abierto y
pluralista, así c o m o m á s accesible a los ciuda-
danos de todas las creencias.
Pero, ¿cómo se verá en la práctica un m o d e -
lo de servicio público redefinido, ampliado y
m á s accesible y responsable? ¿Cuáles serán sus
principios rectores? ¿ C ó m o podrá abordar las
tendencias paralizantes de las comunicaciones
con base en el mercado y las nuevas formas de
censura política en los regímenes democráti-
cos? ¿ C ó m o podrá un modelo revisado legiti-
marse a sí m i s m o de un m o d o m á s convincente
que en la actualidad? E n resumen, ¿qué podrá
significar «libertad de comunicación» a finales
del siglo X X ?
La democracia y los medios de comunicación
La forma en que los medios de comunicación transmitieron la guerra del Golfo, en enero-febrero de 1991, ha sido
cuestionada: bombardeo de Bagdad, a través de la cadena americana C N N . Gamma.
Los medios de titularidad pública deben
constituirse sobre la base de las realizaciones
del modelo original de servicio público en lo
relativo a la disminución de su carácter de pro-
ducto, reconociendo al propio tiempo que se
han sumido en una crisis profunda e irreversi-
ble. U n modelo de servicio público fundamen-
talmente revisado tiene que tener por objetivo
facilitar una comunidad auténtica de formas de
vida, gustos y opiniones, para habilitar a una
pluralidad de ciudadanos que no están gober-
nados por estados despóticos ni por las fuerzas
de mercado. Debe distribuir entre ellos una
amplia variedad de opiniones. Debe permitir-
les vivir dentro del marco de estados constitu-
cionales multifacéticos que sean responsables
ante sus ciudadanos que trabajan y consumen,
viven y a m a n , discuten y se reconcilian dentro
de sociedades civiles independientes y autoor-
ganizadas que soportan y trascienden los estre-
chos límites de las instituciones estatales15.
E n la práctica, la redefinición del modelo de
servicio público exige el desarrollo de una plu-
ralidad de medios no estatales de comunica-
557
ción que funcionen c o m o aguijones permanen-
tes del poder político (contribuyendo así a re-
ducir al mínimo la censura política) y que sir-
van c o m o medios primarios de comunicación
de los ciudadanos que se encuentran en una so-
ciedad civil pluralista. Ello exige también la
adopción de medidas que protejan a la socie-
dad civil contra los efectos paralizantes de los
medios basados en el mercado. Requiere asi-
m i s m o la reglamentación y la m á x i m a reduc-
ción posible del poder empresarial privado so-
bre los medios de comunicación. N o es pro-
bable, desde luego, que se pueda llegar a elimi-
nar las transacciones del mercado en el seno de
una sociedad civil, compleja y pluralista. Las
transacciones de mercado pueden funcionar
c o m o útiles accesorios de la vida social, promo-
viendo suflexibilidady eficiencia16. Pero al
contrario de lo que quieren los liberales parti-
darios del mercado, ello no significa que la so-
ciedad civil y sus medios de comunicación de-
ban estar dirigidos por las «fuerzas de merca-
do». N o hay nada «natural» ni «necesario» en
unos medios de comunicación de propiedad y
558 John Keane

control privados, y definalidadlucrativa. D e alienten a los medios de comunicación a desa-

hecho, hay muchos tipos diferentes de merca- rrollar políticas de programación favorables a
dos, cuyo designios reales no cristalizan espon- la reducción de su carácter de producto. La re-
táneamente. U n mercado autorregulado es utó- glamentación pública debe estar encaminada a
pico, c o m o señaló Karl Polanyi17, por cuanto envolver a los medios capitalistas de comuni-
no puede existir durante mucho tiempo sin pa- cación en una red cuidadosamente tejida de
ralizarse a sí m i s m o y anular sus precondicio- responsabilidad. H a de tratar siempre de pro-
nes sociales. Por consiguiente, la forma real u mover, y no reducir, los poderes de comunica-
óptima de una transacción de mercado debe es- ción no comerciales de los ciudadanos.
tar configurada siempre por reglamentaciones En términos prácticos, la consecución de un
políticas y jurídicas. Nunca aparece espontá- m á x i m o de libertad de comunicación exige es-
neamente ni crece sin la intervención de meca- fuerzos para «desconcentrar» y reglamentar
nismos de apoyo no pertenecientes al mercado, públicamente los medios de comunicación de
que proporciona el Estado. A d e m á s , existe propiedad privada y limitar el alcance e inten-
siempre en condiciones de incertidumbre polí- sidad del poder empresarial. Es indispensable
tica, bien recuperándose de una reforma, com- la creación de órganos de reglamentación su-
batiendo o abrazando las reglamentaciones pranationales, políticamente responsables, ex-
existentes o esperando la próxima serie de re- pertos en cuestiones tales c o m o la propiedad, la
glamentaciones. publicidad, las tarifas y las condiciones de ac-
18
Es difícil ser preciso acerca de las estrategias ceso a las redes . Estos órganos deben estar res-
de reglamentación y suspensión de mercados paldados por iniciativas nacionales que limiten
que pueden lograr un m á x i m o de libertad de el poder del capital privado en los medios de
comunicación, ya que su forma real y su efecti- comunicación, obligando a las grandes empre-
vidad variarán según el contexto y m o m e n t o . sas a ajustarse a leyes estrictas que prevean las
U n a cosa es, no obstante, clara: una reducción cuotas de programas y restricciones de la publi-
m á x i m a viable del carácter de producto y una cidad y la propiedad de los distintos medios de
reincorporación de los medios de comunica- comunicación. Las grandes empresas de m e -
ción en la vida social de la sociedad civil es con- dios de comunicación deben recibir un trata-
dición fundamental de la libertad, contra la miento de «transportistas comunes». H a de
censura estatal y del mercado. Los recientes in- obligárseles por ley a transportar mensajes de
tentos de limitar la publicidad para los niños los ciudadanos, si es que aceptan transportar
(en Italia), de prohibir el correo publicitario no los mensajes de alguien (como deben hacer,
solicitado por fax (en Estados Unidos) y la desde luego, si quieren sobrevivir financiera-
preocupación reinante en todas partes sobre el mente). Por ejemplo, hay que alentar jurídica y
sexismo y el racismo en los medios comerciales financieramente los esfuerzos encaminados a
ofrecen un ejemplo y preanuncian un principio garantizar, en horas determinadas, los dere-
general: los medios de comunicación no han de chos de acceso a la radio y la televisión de parti-
estar sometidos al capricho de las «fuerzas del culares, grupos y programadores independien-
mercado» sino que han de situarse en un marco tes. Los poderes absolutos de las empresas de
jurídico que prevea salvaguardias mínimas es- medios de comunicación privados de interpre-
trictas en materia de estructura de la propie- tar la realidad para los demás pueden descom-
dad, programación regional, contenido de los ponerse también mediante experimentos (co-
programas y procedimientos de adopción de m o los efectuados por primera vez en Le Mon-
decisiones. de)[9 con participación de los trabajadores y la
Esta intervención pública en el mercado no formación de equipos de dirección.
deberá caer en la demonología simplificadora La libertad de comunicación exige que se
del malvado «barón de la prensa». H a y que evi- atenúen las leyes de difamación en favor de los
tar también en lo posible las formas de regla- pequeños productores de opinión, que son in-
mentación reprobadoras y burocráticas. La in- capaces de sobrevivir a un litigio por difama-
tervención pública en el mercado ha de ser ción que planteen las grandes empresas. Ello
abierta, responsable y positivamente habilita- presupone el establecimiento de juntas de e m -
dora. Debe utilizar las técnicas de «advertencia presa en los medios de comunicación, destina-
amistosa» y presiones informales y visibles que das afinanciarla propiedad alternativa de los
La democracia y los medios de comunicación 559

medios de comunicación abandonados. La li- suprimir el presente sistema por el cual el go-
bertad de comunicación exige el apoyo público bierno nombra a su dirección, reconociendo
a nuevas empresas, particularmente en sectores que su mandato inicial no es plenamente ase-
c o m o el videotex y el correo electrónico, en los
quible y promoviendo su democratización in-
que los costos de entrada y los peligros para losterna (quizá con criterios similares a los del sis-
inversionistas potenciales son prohibitivamen- tema adoptado en Alemania, donde represen-
te altos. La libertad de comunicación exige in- tantes de «grupos socialmente relevantes»,
dudablemente el establecimiento de empresas incluidos los partidos políticos, han ejercido
de edición y difusión de propiedad pública, que cierta influencia en cuestiones tales c o m o los
utilicen los fondos recogidos mediante la impo- programas, los presupuestos de personal y la es-
sición sobre los ingresos de publicidad o un de- tructura de la organización). Otros ejemplos en
recho por utilización de las diversas frecuen- este sector son el desarrollo de una industria
cias para facilitar el establecimiento de nuevas cinematográfica y estudios de grabación locales
empresas innovadoras que pongan a prueba el independientes y el arrendamiento de instala-
mercado. Hace falta un mayor apoyo público ciones de radiodifusión. Los periódicos políti-
para las empresas de producción pequeñas que cos pueden recibir subvenciones del sector pú-
operan dentro de un mercado reglamentado y blico. Puede establecerse una red densa y de
realizan una programación especial. Y , sobre fácil acceso de bibliotecas comunitarias equi-
todo, en la transición hacia un orden m á s de- padas con las tecnologías de información m á s
mocrático, la supresión de la censura estatal y recientes. Los editores y distribuidores consti-
. del mercado exige dar trato preferencial a los tuidos en cooperativas, las estaciones de radio
editores de información que sigan u n criterio comunitarias y otros medios tradicionales no
pluralista. A este respecto, cabe citar c o m o lucrativos seguirán desempeñando un impor-
ejemplos los medios de comunicación indepen- tante papel en el fortalecimiento de las bases de
dientes y rigurosos c o m o El País, diario funda-
una sociedad civil pluralista. U n a comunica-
do unos pocos meses después de la muerte de ción interpersonal m á s ágil podría asegurarse
Franco, y el periódico checoslovaco Lidové No- mediante lafinanciaciónpública y la distribu-
viny, los cuales han desempeñado un papel fun- ción equitativa de contestadores automáticos,
damental en la lucha por los derechos democrá- telefax, videotex y sistemas de correo electróni-
ticos. co. El desarrollo de servicios de compra por te-
Es inevitable que la imposición de límites levisión con fondos públicos, que son extrema-
m á s estrictos a la producción y circulación de damente útiles para los ciudadanos de la terce-
opiniones mediante transacciones de mercado ra edad o que no pueden salir de sus domicilios,
implique una mayor supervisión estatal de la debe gozar también de prioridad. Asimismo,
sociedad civil. Por eso es tan importante una puede proporcionarse asistencia para el desa-
disposición constitucional nueva que garantice rrollo de nuevos tipos de equipo -televisiones
que el poder político sea permanentemente res- interactivas, copiadoras digitales, cámaras de
ponsable ante sus ciudadanos. Por ello, tam- vídeo y sintetizadores musicales- que puedan
bién, para socavar el poder estatal secreto y el contribuir a la comunicación de opiniones en-
poder del mercado, es necesario desarrollar tre grupos de ciudadanos.
una densa red de medios de comunicación que E n la medida de lo posible, estos medios de
no estén controlados por el Estado ni por los comunicación no estatales ni pertenecientes al
mercados comerciales. Instituciones de comu- mercado deberán aprovechar la mayor flexibi-
nicación de la sociedad civil, financiadas públi- lidad y poder y los menores costos de elabora-
camente, no lucrativas y legalmente reconoci- ción de la información gracias a las nuevas tec-
das, algunas de ellas administradas por volun- nologías microelectrónicas. Estas tecnologías,
tarios, son un ingrediente esencial de un c o m o han señalado en seguida los liberales par-
modelo revisado de servicio público. Se nos tidarios del mercado, tienen profundas conse-
ocurren numerosos ejemplos. El modelo de ins- cuencias para un modelo revisado del servicio
titución que representa la B B C , financiada con público. Son tecnologías revolucionarias de im-
los derechos de licencia, podría seguir siendo portancia decisiva, cuyos efectos de reducción
un símbolo para el sector no estatal y tampoco de costos y capacidad de aplicación cada vez
vinculado al mercado, pero sólo al precio de m á s amplia en toda la sociedad civil y en el
560 John Keane

Estado permiten que los ciudadanos se pongan emisión son intangibles («éter») y sólo adquie-
en comunicación por medios antes impensa- ren significación c o m o propiedad en conjun-
bles. E n potencia, son una especie de «técnicas ción con los medios técnicos de transmisión y
democráticas» (Mumford). Su funcionamiento recepción. U n problema similar de definición
necesita todavía ciertas mejoras. La capacidad se observa claramente en el trato de los siste-
de los canales defibraóptica, la calidad de los m a s postales y las redes telefónicas c o m o trans-
programas informáticos, la capacidad de m e - portistas comunes de señales. Este problema de
moria de acceso aleatorio, la densidad de cir- definición de los derechos de propiedad se ve
cuitos integrados y la velocidad de elaboración sumamente complicado por las tecnologías mi-
siguen conociendo una rápida mejora. N o obs- croelectrónicas. Para los productores de infor-
tante, estas tecnologías tienen en c o m ú n diver- mación resulta difícil mantener sus «produc-
sas características propias. Todas ellas tratan tos», escasos y exclusivos. Estos productores
en forma digital toda clase de información (ha- alegan leyes de derechos de autor, frustran in-
blada, textual, vídeo, gráfica) facilitando así la tentos de copiar datos, interfieren las señales y
transferencia de los mismos datos entre los di- organizan otras acciones de retaguardia. Pero
ferentes medios. Las nuevas tecnologías redu- la información es ampliamente reproducida,
cen el costo relativo de la elaboración de infor- transmitida, muestreada y reconfigurada sin
mación; hoy día pueden realizarse operaciones permiso. E n Estados Unidos, donde el «robo»
en gran escala que anteriormente habrían sido de señales de televisión por satélite debía pre-
impensables. El tamaño cada vez menor del venirse interfiriendo estas señales con el sistema
equipo y la velocidad creciente de elaboración supuestamente seguro VCII, se calcula que en la
de la información y las capacidades de verifica- actualidad se utiliza ilegalmente u n 50 % de los
ción de errores permiten también la realización aparatos antiinterferencias, que se emplean para
de operaciones en pequeña escala, descentrali- burlar los controles de los transmisores. Estas
zadas y de fácil acceso, en un marco de mayor prácticas ponen en tela de juicio el principio de
coordinación y control estratégico que caracte- los medios de comunicación de control privado.
riza a las operaciones a largas distancias. A d e - La comunicación acaba viéndose c o m o un flujo
m á s - y esta característica es crucial- las nuevas entre diversos públicos, más que c o m o un produc-
tecnologías de la información ponen fin al m o - to que puede ser objeto de propiedad privada,
delo tradicional de la televisión y la radio con- c o m o una cosa. Esta tendencia podría verse re-
sistente en ofrecer una serie continua de pro- forzada por las redes digitales de alta capacidad
gramas a audiencias masivas. Los nuevos servi- (como la I S D N ) que se están proyectando y cons-
cios electrónicos, en cambio, refuerzan el papel truyendo en Japón, Europa, Estados Unidos y
de la emisión limitada, frente a la emisión ge- otros lugares. Estas redes permiten que indivi-
neral. Ofrecen información de carácter m á s in- duos y grupos transmitan mensajes «privados»
dividualizado; en un m o m e n t o determinado, el mediante una red común, con la única condición
«receptor» tiene que elegir o procesar la infor- de sufragar el costo de la transmisión, que en to-
mación específica que desee20. do caso podría reducirse tratando las redes como
un servicio público y no c o m o una fuente de be-
Al propio tiempo, y paradójicamente, las
neficios privados.
tecnologías microelectrónicas tienden a «socia-
21
lizar» ciertos medios de comunicación . Estas
tecnologías refuerzan el principio de que los
medios de comunicación pertenecen al público ¿Y la democracia?
en general. Las nuevas tecnologías fortalecen la
tendencia a que el derecho a disponer privada- E n la práctica, estas prioridades alterarían radi-
mente de la propiedad quede anticuado en el calmente la definición actual del modelo de
c a m p o de las comunicaciones. Siempre ha sido servicio público, sin capitular ante los encantos
difícil definir el derecho de propiedad en los del neoliberalismo. E n adelante, los medios de
medios de difusión. Los titulares de derechos a servicio público se remitirían a la entera in-
ocupar una parcela de tierra o a explotar un fraestructura de instituciones de comunicación
yacimiento de oro debajo de su superficie pue- no estatales o financiadas y protegidas por el
den establecer con precisión las dimensiones Estado que sirven para distribuir opiniones en-
de su pretensión. E n cambio, las frecuencias de tre una amplia pluralidad de ciudadanos. Entre
La democracia y los medios de comunicación
Faye Dunaway en «Network» (1977), película americana de Sydney Lumet inspirada en las grandes compañías de
televisión de E E . U U . D . R .
las principales ventajas del modelo de servicio
público revisado, aquí descrito,figurael reco-
nocimiento teórico y práctico de su compleji-
dad. El modelo reconoce que la «libertad de co-
municación» consiste en un conjunto de liber-
tades (potencialmente) conflictivas. Reconoce
asimismo que en una sociedad compleja es in-
viable el supuesto original del servicio público
de que los ciudadanos de una nación-estado
puedan hablarse entre sí como una familia sen-
tada en torno al hogar, que es imposible que
todos los ciudadanos se dediquen simultánea-
mente a enviar y recibir información, que en
un determinado m o m e n t o de tiempo y espacio
sólo ciertos individuos y grupos optarán nor-
malmente por comunicarse con otros, y que
(como se afirmaba en la famosa decisión «Red
Lion» del Tribunal Supremo de Estados Uni-
dos)22, esta libertad de expresar públicamente
opiniones no equivale a la libertad de poseer y
controlar los medios de comunicación, a la li-
bertad del público a ser informado, ni de guar-
dar silencio. Al reconocer la complejidad, la di-
versidad y la diferencia, este modelo de servi-
561
cio público revisado ofrece una ventaja adicio-
nal, por cuanto tiene en cuenta las dudas sobre
si puede confiarse en que una persona, grupo,
comité, partido u organización determinado
decida opciones superiores sobre cuestiones de
interés para los ciudadanos. E n resumidos tér-
minos, el modelo de servicio público puede
verse c o m o un requisito fundamental de una
sociedad abierta, tolerante y viva, en la que se
ponga freno a los grandes dogmas y las peque-
ñas ortodoxias de toda clase y en la que, gracias
a la existencia de una auténtica pluralidad de
los medios de comunicación, diversos indivi-
duos y grupos puedan expresar abiertamente su
solidaridad (o su oposición) con las preferen-
cias, propuestas, gustos e ideales de otros ciu-
dadanos.
E n este punto se plantean cuestiones funda-
mentales en relación con la democracia: ¿servi-
rá un modelo de servicio público revivificado y
ampliado para reforzar los acervos tradiciona-
les de la democracia? ¿Podría imponer un cam-
bio radical en nuestro conocimiento de sus
principios y conocimientos? ¿Podría profundi-
562
zar nuestra apreciación de sus ventajas positi-
vas y sus limitaciones?
Es importante dar respuestas claras a estas
cuestiones, aunque sólo sea porque el concepto
de democracia se encuentra actualmente sumi-
do en la confusión. ¿Qué significa exactamente
democracia en este contexto? El concepto de
democracia ha recibido diversas interpretacio-
nes, a medida que sus custodios cambiaban. La
lucha por controlar la definición de democra-
cia es una característica intrínseca de las socie-
dades modernas. Sin embargo, democracia no
es una palabra a la que pueda dársele cualquier
significado. La democracia se define mejor co-
m o u n sistema de reglas de procedimiento con
implicaciones normativas. Estas reglas especi-
fican quién está autorizado a tomar decisiones
colectivas y mediante qué procedimientos de-
ben adoptarse estas decisiones, independiente-
mente del sector en el que se practique la d e m o -
cracia. E n contraste con todas las formas de go-
bierno heterónomo, la democracia comprende
procedimientos para llegar a decisiones colecti-
vas de m o d o que se garantice la participación
m á s completa posible y mejor desde el punto
de vista cualitativo de las partes interesadas.
C o m o mínimo - y aquí se ven claramente las
implicaciones normativas de mi definición de
democracia como procedimiento- los procedi-
mientos democráticos incluyen el sufragio
igual y universal de los adultos, la norma mayo-
ritaria y la garantía de los derechos de las mino-
rías, lo que asegura que las decisiones colecti-
vas sean aprobadas por un número considera-
ble de los que tienen derecho a tomarlas;
incluyen también el estado de derecho y las ga-
rantías constitucionales de libertad de reunión
y expresión y otras libertades, que contribuyen
a garantizar que los que tengan que decidir, o
hayan de elegir a los que decidan, puedan optar
entre alternativas reales. E n las sociedades
complejas y de gran escala, es técnicamente im-
posible reunir asambleas regulares de todo el
«pueblo». La democracia directa sólo es apta
para pequeños Estados y organizaciones. Por
ello la democracia moderna exige un mecanis-
m o de representación y la división institucio-
nal del Estado y la sociedad civil, esto es, la
construcción de una sociedad civil pluralista y
autoorganizada (internacional), coordinada y
garantizada por instituciones estatales (supra-
nacionales) múltiples, que a su vez deben res-
ponder permanentemente ante la sociedad ci-
John Keane
vil mediante diversos mecanismos -partidos
políticos, parlamentos, medios de comunica-
ción- que mantienen abiertos los canales entre
el Estado y las instituciones sociales23.
«Pero, ¿qué tiene de tan bueno la democra-
cia, aparte del hecho de que casi todo el m u n d o
dice hoy día que es algo bueno?» -podría pre-
guntar un crítico. «¿Por qué simpatizar con el
método democrático, especialmente teniendo
en cuenta que en la historia del pensamiento
político la democracia ha tenido muchos más
enemigos que amigos?»
Estas preguntas aprovechan la falta de con-
fianza de la democracia en sí misma, desde el
punto de vistafilosófico.Es necesario respon-
derlas. En un famoso aforismo, Novalis señaló
que lafilosofíatenía que explicarse en sí m i s m a
c o m o tal filosofía. Este aforismo se aplica
igualmente a la teoría democrática contempo-
ránea, que se está despertando lentamente de
un largo período de jubilosa celebración. Pese a
su actual popularidad, los ideales democráticos
pueden compararse hoy a un vagabundo ebrio
que se dirige tambaleando a una farola buscan-
do apoyo y no iluminación. Esto no ha sido
siempre así. En los dos últimos siglos, los pen-
sadores democráticos de Europa y otros lugares
trataron de justificar la democracia remitién-
dose a un principio sustantivo básico. Pueden
citarse muchos casos: la creencia de Mazzini y
de otros en que el desarrollo de la democracia
es una ley de la historia; el argumento de T o m
Paine, Georg Forster y otros en el sentido de
que la democracia está enraizada en los dere-
chos naturales de los ciudadanos; el supuesto
de Benthamite de que la democracia es una
condición implícita del principio de utilidad; la
convicción de Theodor Parker y de otros de
que la democracia es una forma de gobierno
basada en el principio de justicia eterna, en la
ley inalterable de Dios; y la afirmación (marxis-
ta) de que el triunfo de la auténtica democracia
depende de la lucha histórica del proletariado.
H o y día la creencia en estos diversos principios
se ha derrumbado, y por ello la democracia no
puede entenderse ya c o m o una serie evidente-
mente conveniente de normas de procedimien-
to. La democracia sufre hoy día una profunda
crisis de legitimidad. La inseguridad filosófica
es la quintaesencia de la identidad democrática
contemporánea, que en consecuencia se siente
inquieta y vulnerable ante sus críticos funda-
mentalistas, que profesan las enseñanzas de
La democracia y los medios de comunicación
Alá, la ley y el orden, la lucha de clases o cual-
quier otro principio sustantivo.
¿Puede atenuarse esta inseguridad, si no su-
perarse? E n mi obra Public Life and Late Capi-
talism, sostuve (contra Habermas y otros) que
la democracia no debe considerarse c o m o una
forma de vida guiada por principios normati-
vos sustantivos. Siguiendo una indicación que
figura en el trabajo de Hans Kelsen Von Wesen
und Wert der Demokratie2*, expresé la opinión
de que lafilosofíade la democracia no puede
convertirse en un juego lingüístico universal,
capaz de conocerlo todo, refutando a todos sus
oponentes e indicando la síntesis práctica de
todas las diferencias. Propuse también que el
mejor m o d o de entender la democracia era co-
m o condición implícita y consecuencia prácti-
ca del pluralismofilosóficoy político. D e ahí la
conclusión de que la separación de la sociedad
civil y el Estado, así c o m o la democratización
de cada uno de ellos -una sociedad civil posca-
pitalista protegida por un sistema político de-
mocrático- son condiciones necesarias para
que una pluralidad genuina de individuos y
grupos pueda expresar abiertamente su solida-
ridad u oposición respecto de los ideales y for-
m a s de vida de otros. Entendido de esta m a n e -
ra, el concepto de democratización coincide
con el modelo revisado de medios de comuni-
cación públicos. Los dos se necesitan mutua-
mente, aunque sólo sea para recalcar su aban-
dono de la búsqueda fútil de ideales transhistó-
ricos, verdades definitivas y caminos seguros
en la existencia humana. Cada uno está basado
en un profundo excepticismo y desconfianza
hacia el poder y los ideales. Juntos, nos permi-
tirán vivir m á s fácilmente sin las afirmaciones
ideológicas indefendibles que son el orden, el
progreso, la verdad, la historia, la humanidad,
la naturaleza, el socialismo, el individualismo,
la utilidad, la nación o la soberanía del pueblo,
en las que los modernos defensores de la d e m o -
cracia y la «libertad de prensa» basan sus peti-
ciones de mayor libertad e igualdad.
Riesgos y efectos contrarios
Esta interpretación no fundacional de la d e m o -
cracia y los medios de servicio público requiere
una ulterior explicación. Hacen falta argumen-
tos nuevos y no dogmáticos en favor de la c o m -
patibilidad y la superioridad del método d e m o -
563
crático y las comunicaciones de titularidad pú-
blica. Consideremos un ejemplo extraído del
c a m p o de la política ambiental.
Por doquier aumenta la preocupación acer-
ca de los efectos del deterioro ambiental y la
degradación que supondrá para la vida h u m a -
na en el siglo venidero. Hay temores justifica-
dos de que se agoten ciertos recursos funda-
mentales, que los desechos tóxicos afecten a
nuestra salud y que se produzcan cambios cli-
máticos. Es m á s , tanto la escala c o m o la c o m -
plejidad de estos problemas ecológicos y la difí-
cil tarea de adaptar modelos sostenibles de cre-
cimiento nos enfrenta a riesgos masivos25. L a
producción y repartición de riesgos ambienta-
les se está convirtiendo por primera vez en un
problema de escala mundial. Los riesgos noci-
vos derivados de la contaminación del agua, la
radiación y los efectos de invernadero afectan
por igual a todos nosotros. N o están limitados
desde el punto de vista geográfico o sociológi-
co. Cruzan las fronteras nacionales y atacan por
igual a ricos y pobres, a poderosos y menos pode-
rosos. Tienden a mermar el valor económico y
estético de la propiedad (como muestra la muerte
de los bosques), y muchos de estos nuevos riesgos
ambientales -desde los aditivos tóxicos en los ali-
mentos a los contaminantes nucleares y quími-
cos- son «invisibles». Escapan a la percepción
humana y en algunos casos sus efectos sólo son
détectables en los descendientes de los ahora
afectados. La cantidad creciente deriesgosa m -
bientales indica que nos encontramos en medio
de un experimento masivo y a largo plazo con
nosotros mismos y con nuestro entorno biosféri-
co, que nuestras capacidades productivas son tan
temibles como poderosa es la obligación de ejer-
cerlas con prudencia.
Bajo la presión de estos riesgos ambientales
sin precedentes, los procedimientos democráti-
cos -respaldados por los métodos de servicio
público que sirven de mecanismos de alerta al
difundir nuevas y controvertidas opiniones
acerca de estos riesgos- tienen una pertinencia
renovada y sin precedentes. E n el pasado, la
estrecha relación existente entre la democracia
y los medios de comunicación se justificaba
por diversos conceptos. Por ejemplo, existe la
tesis utilitaria de que los mecanismos democrá-
ticos y la prensa libre garantizan que los mejo-
res intérpretes de los intereses, o sea las propias
partes interesadas, consideren diversas opcio-
nes y decidan por sí mismos. Otros han insistí-
564
do en que la democracia y los medios indepen-
dientes se justifican por su capacidad de obte-
ner un m á x i m o de libertad en el sentido de au-
tonomía de los individuos o los grupos. Y otros
ven en la democracia y en la libertad de prensa
un factor importante, por constituir el mejor
antídoto contra el abuso de poder. Frente a los
nuevos riesgos, cada uno de estos argumentos
tradicionales parecen poco convincentes. H a -
cen m u c h a falta nuevas justificaciones de la ín-
tima relación existente entre la libertad de co-
municación y la democracia.
El argumento basado en el riesgo, que aquí
describimos someramente, parece ofrecer una
de estas justificaciones. Pone al descubierto la
falacia del argumento tradicional según el cual
la cualidad más importante de la libertad de
información y los procedimientos democráti-
cos es que permiten aprobar decisiones de inte-
rés para toda la colectividad, o por lo menos
para una mayoría de ciudadanos. Este argu-
mento no tiene en cuenta el punto principal:
que los procedimientos democráticos y los m e -
dios de servicio público facilitan también el des-
acuerdo. Estos procedimientos permiten la des-
aprobación y ¡a revisión de los acuerdos esta-
blecidos, y, por este motivo, son especialmente
aptos para sociedades complejas aquejadas de
problemas ecológicos. Los procedimientos de-
mocráticos, cuando están respaldados por una
pluralidad de medios no censurados, son supe-
riores a todos los demás tipos de mecanismos
de adopción de decisiones, no porque garanti-
cen a la vez un consenso y la adopción de «bue-
nas» decisiones, sino porque permiten que los
ciudadanos afectados por determinadas deci-
siones tengan la posibilidad de reconsiderar sus
juicios acerca de la calidad y las consecuencias
no deseadas de esas decisiones. Los procedi-
mientos democráticos permiten a veces que la
mayoría decida cosas que ignora completa-
mente. Pero también permiten que las mino-
rías impugnen lo que han decidido las m a y o -
rías ignorantes, y hacer que éstas recobren el
sentido c o m ú n . Por este motivo, los procedi-
mientos democráticos son m á s aptos para la ta-
rea de supervisar y controlar públicamente (y a
veces, cerrar) organizaciones complejas y estre-
chamente interrelacionadas de «alto riesgo»
cuyo fallo (como en los casos de Bhopal, Three
Mile Island, Chernobyl y Ust-Kamenogorsk)
puede tener consecuencias ecológicas y sociales
catastróficas. Los procedimientos democráti-
John Keane
cos aumentan el nivel deflexibilidady revoca-
bilidad - o «biodegradabilidad» de la adopción
de decisiones. Estos procedimientos favorecen
la contestación y crean una insatisfacción con
respecto al estado actual de las cosas, e incluso
provocan la irritación de los ciudadanos. A d e -
m á s , reconocen la ineludible necesidad de re-
currir a juicios salomónicos en la vida social y
política (Elster). Frente a la incertidumbre so-
bre c ó m o abordar nuestra propia ignorancia,
los procedimientos democráticos fomentan el
aprendizaje paulatino y la modificación basada
en la práctica de, podría decirse, «avanzar equi-
vocándose». Las decisiones se basan en preferen-
cias revocables que, a su vez, son el resultado de
enfrentamientos deliberados y estudiados entre
varios puntos de vista contrastados.
Sólo los procedimientos democráticos, re-
forzados por una pluralidad de medios de co-
municación, pueden seleccionar de manera
abierta y justa ciertos tipos de peligros que han
de señalarse a la atención pública, y vigilar cui-
dadosamente y controlar a los responsables de
la gestión de organizaciones peligrosas, redu-
ciendo así al mínimo la posibilidad de error y
limitando las posibilidades de una equivoca-
ción de grandes proporciones. Los procedi-
mientos democráticos y los medios de comuni-
cación públicos son a este respecto correctivos
esenciales de la creencia ilusa (Hayekian) en el
anonimato descentralizado del mercado c o m o
mecanismo superior autocorrector en un m u n d o
de presiones e interconexiones complejas. Son
también elementos importantes de corrección de
la confianza errónea en los poderes terapéuticos
de los conocimientos técnicos no controlados. El
poder tecnocrático no controlado, con su creen-
cia en la omnipotencia y el carácter benéfico del
progreso científico-técnico, ha sido responsable
en parte de la creciente frecuencia y gravedad de
los daños ecológicos. L a creencia en soluciones
tecnocráticas está vinculada a hipótesis supera-
das acerca de la naturaleza de la ciencia y no tie-
ne en cuenta las fluctuaciones claramente caóti-
cas que ocurren en el ecosistema26. También es
peligrosa en la medida en que puede promover la
tentación de hacer frente a los peligros ambienta-
les mediante políticas dirigistas o recurriendo a
estados de urgencia y a la represión de los medios
de comunicación.
La democracia y los medios del servicio pú-
blico son remedios sin igual para las desilusio-
nes tecnocráticas de este tipo. Son medios in-
La democracia y los medios de comunicación
dispensables para hacer que asuman su respon-
sabilidad los políticos y empresarios que pasan
por alto los daños ambientales y los «acciden-
tes normales» (Perrow), abundantes en los pro-
yectos de alto riesgo. Son medios vitales para
controlar a los expertos profesionales que tra-
tan de definir niveles aceptables de riesgo m e -
diante análisis técnicos de probabilidad, o sim-
plemente recurriendo al solipsismo infantil de
que lo que no se cree no puede causar daño. La
democracia es un medio autorreflexivo de con-
trolar el ejercicio del poder. Es un medio no
superado de poner coto a la arrogancia sin lími-
tes y a la estupidez de los que ejercen el poder.
A diferencia de lo que ocurre con los conserva-
dores, que confían en la sabiduría de los ungi-
dos, la democracia es el mejor amigo de la pre-
caución y la prudencia.
Tormentas de información
Este ensayo ha presentado un resumen m u y
conciso de una compleja controversia política
sobre los medios de comunicación y la d e m o -
cracia. Sus propuestas en favor de los medios
de servicio público frente al liberalismo de
mercado, en cuyo poder la libertad y la igual-
dad no están seguras, necesitan sin duda alguna
un desarrollo m á s amplio. N o se ha aportado
ningún modelo de legislación o de presupuesto
ni una estrategia política detallada. Los detalles
económicos y de organización tan necesarios
para una reconstitución positiva de un modelo
de servicio público se han pasado por alto. Y
hasta ahora no se han tenido en cuenta los nue-
vos peligros que puede albergar el modelo de
comunicaciones aquí descrito. Consideremos
el siguiente ejemplo:
A comienzos del período moderno, se supo-
nía frecuentemente que los ciudadanos estaban
amenazados por una escasez de información, y
que utilizando la prensa para que arrojase las pie-
dras de la opinión crítica contra las ventanas del
poder secreto se causaría una sensación pública.
H o y día, con pocas excepciones, lo contrario pa-
rece más cierto. El m u n d o está tan lleno de infor-
mación que lo que escasea es la capacidad de los
ciudadanos de darle un significado.
U n sistema plenamente democrático de co-
municaciones podría exacerbar esta tendencia.
Podría producir un exceso de información, que
haría que los ciudadanos quedasen sumergidos
565
en u n conjunto desconcertante de botones re-
guladores y juguetes electrónicos, cantidades
ingentes de programas de radio y televisión,
centenares de revistas y periódicos, miles de fo-
lletos, boletines y publicaciones electrónicas y
millones de libros. Existe desde luego el peligro
-puesto de manifiesto en el reciente análisis de
Jean Baudrillard27- de que los ciudadanos que-
den atrapados en una tormenta inacabable de
información, sin disponer de tiempo libre su-
ficiente para digerir o entender los flujos de
información que los envuelven. El trabajo de
Baudrillard constituye un sano antídoto con-
tra la injustificada confianza en el escepticis-
m o público natural. Sin embargo, los peligros
de una tormenta de información n o deberían
exagerarse (como hace Baudrillard). El poder
de los medios de comunicación de masas de
modelar nuestras vidas es limitado; pese a su
carácter profundamente manipulador, están
condenados a seguir siendo solamente medios
de comunicación y de controversia.
Ante todo, hay señales de inquietud creciente
acerca de los privilegios constitucionales conce-
didos a los periodistas de la prensa escrita y de la
radio y televisión. E n Estados Unidos, por ejem-
plo, han surgido controversias sobre cuestiones
tales c o m o el acceso de los periodistas a las insta-
laciones públicas28 y la invasión de la vida priva-
da personal por parte de los periodistas29. Los
peligros de una tormenta constante de informa-
ción se ven frenados también por las reacciones
imprevisibles de la audiencia. La importancia de
las opiniones transmitidas por los medios de co-
municación se origina en la interfaz de un medio
y sus usuarios. Esta interfaz es el lugar de trans-
formación del mensaje, el medio y el usuario. El
medio no es nunca simplemente el mensaje. Fis-
ke y otros han exagerado este punto, pero las ten-
dencias son claras. Existen considerables limita-
ciones de tiempo para las audiencias. U n gran
éxito del periódico fue la creación de una opinión
m u y fugaz y, en consecuencia, la necesidad de
volver a consumir una opinión nueva. Este poder
de los medios de comunicación de manipular el
tiempo de los ciudadanos disminuye posible-
mente cuando se produce un alud de informa-
ción, ya que el tiempo de que disponen los ciuda-
danos para consumir información es material-
mente limitado. U n a creciente proporción de
información no llega a recibirse, y m u c h o menos
se interpreta. La mayoría de los ciudadanos -co-
m o indica el notable crecimiento de la piratería
566 John Keane

de vídeo- retiene hoy día una capacidad natu- rada, de una democracia no es que garantice la
ral (aunque insuficientemente desarrollada) de paz, la tranquilidad y las buenas decisiones, si-
reducir a proporciones manejables la compleji- no que ofrece a los ciudadanos el derecho a juz-
dad de los flujos de información y de selec- gar la calidad de estas decisiones (y a reconside-
cionar, criticar y reinterpretar losflujosde in- rar sus juicios). La democracia está dirigida por
formación o, c o m o las tortugas, acorazarse personas que expresan juicios en público. Por
completamente contra ellos. Algunos indivi- ello, el modelo de servicio público defendido en
duos y grupos de ciudadanos conducen incluso este ensayo n o suspendería en la práctica las
«guerrillas semióticas» (Eco) utilizando fotoco- controversias públicas acerca del significado y
piadoras, teléfonos y computadoras para atacar alcance de la «libertad de prensa». L a libertad
a los consorcios de comunicación y sus imáge- de comunicación no es algo que pueda conse-
nes dominantes de la realidad. A d e m á s , la m a -
guirse de manera definitiva o perfecta. Es un
yoría de los ciudadanos son conscientes, por lo proyecto en marcha sin una solución definitiva.
menos vagamente, de que los medios de c o m u - Es u n proyecto que genera constantemente nue-
nicación se dedican a actividades de creación y vas miríadas de dilemas y contradicciones.
narración guiados por su conocimiento de rece- Dworkin ha señalado, correctamente, que la li-
tas, rutinas institucionales y trucos técnicos bertad de comunicación sufre los efectos desfa-
que van desde diversas clases de escenificación vorables de los análisis de rentabilidad y la bús-
hasta categorías de la prensa escrita c o m o son queda desesperada de normas generales y sus-
las «exclusivas» y los «titulares del segundo tantivas para decidir controversias particulares
día». N o es sorprendente pues que exista una acerca del alcance y significado de la «libertad
fuerte tendencia por parte de los ciudadanos a de comunicación»30. U n a sociedad plenamente
prestar atención a los mensajes y las historias democrática, garantizada por medios de servi-
con los que ya se identifican. Los ciudadanos cio público, sufrirá seguramente «conflictos ju-
perciben principalmente las características, risdiccionales» prolongados31, c o m o el saber si
cuando se trate de historias ambiguas o c o m - la radiodifusión y la televisión deben controlar-
plejas, que encajen con sus gustos. Tienden a se localmente o ser objeto de una definición te-
confiar en amigos y familiares de confianza pa- rritorial, o bien basarse en identidades éticas,
ra hacerse su opinión acerca de la situación culturales, económicas o políticas relativamente
mundial. homogéneas. Habrá debates sin fin acerca de la
Por último, es importante observar que las pornografía, o de si un discurso determinado
tormentas de información son una característi- constituye un delito de sedición o difamación.
ca inevitable de las sociedades democráticas. ¿Hasta qué punto debe permitirse la terminolo-
Bajo dictaduras prolongadas (la España de gía empresarial? ¿Es conveniente la televisión
Franco o la Checoslovaquia de H u s á k son por abono? ¿Debe garantizarse constitucional-
ejemplos recientes) las cosas son m u y distintas. mente la libertad de expresión a través de las
El tiempo parece detenerse. L a vida es m u y fronteras de las naciones-Estado? ¿Qué se entien-
aburrida: una «siesta permanente» (Bastos). En de por «peligro claro y presente» para el Estado?
los sistemas plenamente democráticos, en cam- ¿Está perdiendo la televisión su garra? Imaginar
bio, todo está en movimiento constante. Los un m u n d o libre de cuestiones de este tipo y ca-
ciudadanos se ven catapultados por su libertad rente de debates sobre lo que se puede o no publi-
a u n estado de inquietud permanente. Existe la car, transmitir, leer, ver u oír es c o m o imaginar
diferencia y una competencia constante entre una sociedad sin política: todos sus miembros es-
los grupos de poder para producir y controlar la tarían muertos. E n las sociedades democráticas,
definición de la realidad. D e ahí que exista en el alcance y significado de la libertad de comuni-
todo m o m e n t o una abundancia deflujosde in- cación y el proceso de representación será siem-
formación. Y se producen escándalos públicos, pre conflictivo, mientras que una sociedad dro-
que se revelan cuando la gente se entera de co- gada por el dinero o por la autoridad política, en
sas que se habían mantenido en secreto porque, la que no haya controversia sobre la libertad de
de haberse comunicado antes, no se hubieran expresión y representación, es una sociedad segu-
podido llevar a cabo. ramente moribunda, o muerta ya.
T o d o esto es inevitable y conveniente. Y
ello se debe a que la principal ventaja, no supe- Traducido del inglés
La democracia y los medios de comunicación
Notas
1. Rupert Murdoch, «Freedom in
Broadcasting», MacTaggart
Lecture, Edimburgo, International
Television Festival, Edimburgo,
25 de agosto de 1989.
2. M a r k S. Fowler y Daniel L.
Brenner, «A Marketplace
Approach to Broadcast
Regulation» Texas Law Review,
vol. 60, 207 (1982) pág. 209.
3. Loe. cit. págs. 242 y siguientes.
U n a defensa clásica de la
asignación del espectro de
frecuencias por medio del mercado
se encuentra en el trabajo de R . H .
Coase, «The Federal
Communications Commission»,
Journal of Law and Economics, 2
(1952), págs. 1-40; compárese con
la aguda respuesta de Dallas
Smythe, «Facing Facts about the
Broadcast Business», University of
Chicago Law Review, 20 ( 1952),
pág. 96.
4. Ithiel de Sola Pool,
Technologies of Freedom,
Cambridge, Mass. y Londres,
1983, capítulo 7.
5. Leonard R . Sussman, «The
Information Revolution, H u m a n
Ideas and Electric Impulses»,
Encounter, vol. 73, 4, noviembre,
1989, pág. 60. Este argumento se
desarrolla ulteriormente en la obra
del mismo autor, Power, the Press
and the Technology of Freedom,
Nueva York, 1989.
6. M a k S. Fowler y Daniel L.
Brenner, op. cit., pág. 223.
7. Ibid, pág. 210.
8. U n dibujo humorístico en el
periódico comunista de Alemania
Oriental Neues Deutschland
representaba una apisonadora
cuya rueda delantera era un gran
rollo de papel de periódico con los
nombres de los cuatro principales
editores de periódicos de Alemania
Occidental, que aplastaban contra
el suelo un frágil barquito de papel
con el nombre «Este». Al pie de la
caricatura figuraba una leyenda
que decía: «Te vamos a mostrar lo
que queremos decir cuando
hablamos de libertad de prensa».
Este chiste se convirtió en realidad
en Hungría a comienzos de 1990,
cuando el gigante alemán de la
edición, Axel Springer Verlag A G ,
se aprovechó de una omisión
jurídica para adquirir el control de
cuatro periódicos húngaros sin
pagar ni un solo pfenning. E n
ausencia de una ley húngara sobre
la colocación de los activos de
propiedad del Estado, la empresa
consiguió el acuerdo de la
dirección para cambiar de
empleados. El director gerente de
Springer-Budapest, Jzsef Bayer,
anunció la operación c o m o sigue:
«Hungría se encuentra en un vacío
judicial. Pero cuando se trata de
negocios, no hay vacío de poden>.
9. Guiseppe Rao, «The Italian
Mass Media and the Role of the
Judicial System» manuscrito,
European University Institute y
Università degli Studi di Firenze,
Facoltà di Giurisprudenza, junio
de 1990.
10. J . M . Keynes, The General
Theory of Employment, Interest
and Money, Londres y Nueva
York, 1960, pág. 161.
11. Sue Curry Jansen, Censorship:
The Knot that Binds Power and
Knowledge, Nueva York y Oxford,
1988.
12. Véase Pierre Rosanvallon,
«Malaise dans la representation»,
en François Furet y colaboradores,
La République du Centre, Paris,
1988.
13. La defensa m á s elaborada del
modelo de radiodifusión y
televisión de servicio público se
encuentra en el trabajo de Paddy
Scannell, «Public Service
Broadcasting; history of a
concept», en A . Goodwin y G .
Whannel (eds.), Understanding
Television, Londres, 1989, y en
«Public service broadcasting and
modern public life» Media,
Culture and Society, vol. 11 (1989),
págs. 135-166.
567
14. Padd Scannel, «Music for the
multitude? The Dilemmas of the
B B C ' s Music Policy, 1923-1946»,
Media, Culture and Society, vol. 3
(1982), págs. 243-260. La
decadencia de la tradición
paternalista en la radio inglesa es
objeto de un examen a fondo en el
trabajo de Richard Barbrook,
«Melodies or rhythms?; the
competition for the Greater
London F M radio licence»,
Popular Music, vol. 9, 2 (1990),
págs. 203-219.
15. Véanse los esbozos que figuran
en los trabajos de G r a h a m
Murdock y Peter Golding,
«Information Poverty and
Political Inequality: Citizenship in
the Age of Privatized
Communications», Journal of
Communication, 39 (3), 1989,
págs. 180-195, y de Jeffrey B.
Abramson y colaboradores, The
Electronic Commonwealth. The
Impact of New Media Technologies
on Democratic Politics, Nueva
York, 1988.
16. Alec Nove, The Economics of
Feasible Socialism, Londres, 1983.
17. Karl Polanyi, The Origins of
Our Time, Londres, 1945.
18. Véase Nicholas Garnham
«European Communications
Policy», CCIS, Londres, octubre
de 1988.
19. Véase J . W . Freiberg, The
French Press, Class, State, and
Ideology, op. cit, capítulo 3.
20. lam Miles, Information
Technology and Information
Society: Options for the Future,
Brighton, 1988.
21. G.J. Mulgan, Rethinking
Freedom in the Age of Digital
Networks, CCIS, Londres, octubre
de 1988.
22. Red Lion Broadcasting v.
F C C , 395 U S 367, 23 L . ed. 2d
371, 89 S,Ct, 1974(1969).
568
23. Este tema se desarrolla
ulteriormente en Public Life
and Late Capitalism,
Cambridge y Nueva York, 1984, y
en Democracy and Civil
Society, Londres y Nueva York,
1988.
24. H a n s Kelsen, Von Wesen und
Wert der Demokratie, Tübingen,
1981 [1989], pág. 98-104, y su
«Foundations of Democracy»,
Ethics, vol. 66, octubre de 1955,
págs. 1-101.
25. Ulrich Beck, Risikogesellschaft
- Auf den Weg in eine andere
Moderne (Frankfurt a m M a i n ,
1986) y Gegengifte - Die
organisierte Unverantwortlichkeil,
Frankfurt a m Main, 1989.
26. Ian Stewart, Does God Play
Dice?, Harmondsworth, 1990. E n
lo relativo a la superación de
muchas ideas acreditadas sobre la
coherencia y la estabilidad en el
campo de la física de la radiación,
véanse las observaciones
introductorias en el trabajo de F . T .
Arecchi y R . G . Harrison (eds.),
Instabilities and Chaos in
Quantum Optics, Londres, París,
Tokio, 1988.
27. Jean Baudrillard, L'Autre par
lui-même, París, 1987.
28. Houchins v. K Q E D , Inc., 438
U S 1 (1978).
29. C o x Broadcasting Corp. v.
C o h n , 420 U S 469 (1975). E n el
John Keane
asunto Nixon contra Warner
Communications, Inc., 435 U S 589,
608-609 ( 1978), se afirmó que el
caso implicaba el «derecho de
acceso de la prensa». Véase también
Larry Gross y colaboradores (eds.),
Image Ethics: The Moral Rights of
subjects in Photographs, Film, and
Television, Nueva York, 1988.
30. Ronald Dworkin, «Devaluing
Liberty», Index on Censorship,
vol. 17, 8, septiembre de 1988,
págs. 7-8.
31. E n lo que respecta a los
conflictos de jurisdicción, véase
Robert A . Dahl, Dilemmas of
Pluralist Democracy, Autonomy vs.
Control, N e w Haven y Londres,
1982, pág. 85.
A la búsqueda de la comunidad perdida.
Los retos de la democracia
en América latina

Norberto Lechner

Una democratización en situación lo una restricción de las importaciones y una

de crisis económica contracción de la inversión, sino también una
reducción del gastofiscaly, por ende, de los
U n a retrospectiva sobre América latina en la servicios públicos. Producto de ello se revier-
década de los ochenta muestra un cuadro con- ten las tendencias redistributivas y aumenta
tradictorio: gobiernos democráticos se instalan dramáticamente la población en extrema po-
en toda la región al mismo tiempo que una pro- breza.
funda crisis económica sacude a las estructuras La situación de América latina, que conoce
sociales. la peor crisis económica y social de su historia
Es la década de la democracia, comenzando simultáneamente con el mayor avance de la de-
con el colapso de la dicta- mocracia, no puede sino
dura argentina y terminan- sorprender. D e hecho, se
Norberto Lechner es profesor y director
do con el fin de los gobier- de la Facultad latino-americana de suelen vincular los proce-
nos de Pinochet y Stroess- Ciencias Sociales ( F L A C S O ) , Leopoldo sos de democratización
Urrutia, 1950, Santiago de Chile, Chile. con períodos de crecimien-
ner. Asistimos no sólo al H a publicado diversos trabajos sobre la
término de las dictaduras política y el Estado en América latina, to económico que facilita-
militares; no menos signifi- de los cuales el más reciente es Los pa- rían negociar compromisos
cativos son los cambios de tios interiores de la democracia: subjeti- y postergar gratificaciones.
vidad y política ( 1990).
gobierno civil mediante El prolongado proceso de
elecciones en países con- recesión y ajuste, por el
vulsionados c o m o Bolivia, contrario, acentúa la frag-
Nicaragua y Perú. Nunca mentación social. ¿A qué se
antes, tantos países, casi to- debe entonces el auge de la
dos los pueblos de América democracia en América la-
latina y el Caribe, tienen un tina?
gobierno democráticamen- Cada transición a la de-
te elegido. mocracia ocurre bajo condiciones específicas y
Paralelamente, los años ochenta represen- resulta difícil destacar algunos elementos gene-
2
tan una «década perdida» para el desarrollo so- rales . N o obstante, parece conveniente aban-
1
cioeconómico . Ella se inicia en la cumbre de donar el supuesto que el desarrollo económico
un período de crecimiento y se cierra con un es un prerequisite de la democracia, aunque se-
dramático balance de deterioro económico y guramente sea una condición favorable. Q u e la
retrocesos sociales. El fenómeno sobresaliente política no sea mero reflejo de los procesos so-
es la crisis de la deuda externa que provoca los cioeconómicos no significa, por otra parte, que
m á s diversos intentos de ajuste, estabilización, la política sea u n «sistema» autónomo. Los
reactivación y reestructuración. El servicio de procesos políticos y las estructuras materiales
la deuda (la cual en 1989 alcanza los 416 mil interactúan, pero en una relación de asincro-
millones de dólares para la región) exige no só- nía. L a situación latinoamericana sugiere

R I C S 129/Septiembre 1991
570 Norberto Lechner

una hipótesis: considerar la transición d e m o - matividad, o sea, autodeterminarse en tanto

crática en una relación complementaria con los orden colectivo, de cara al proceso transnacio-
procesos socioeconómicos. Podríamos inter- nal de modernización?
pretar la democracia emergente en América la- E n la medida en que la racionalidad instru-
tina c o m o una reivindicación de la integración mental deviene efectivamente universal, el
social o, simplemente, de «comunidad» que proceso de modernización adquiere el carácter
compensa la desintegración producida por los de imperativo. Ninguna sociedad, y menos una
procesos económicos. latinoamericana, puede renunciar a la moder-
El enfoque aparece demasiado «funciona- nización sin condenarse al subdesarrollo; hoy
lista» c o m o si el «sistema social» supone una en día, cualquier propuesta de desarrollo que
función de integración que pudiera ser cumpli- pretenda desacoplar la economía nacional de
da indistintamente por la política o la econo- los circuitos internacionales está destinada al
mía, por la democracia o el mercado. Estimo fracaso. N o es casual que todos los gobiernos
que no es el caso. El orden social requiere pro- latinoamericanos hayan hecho de la moderni-
cesos de integración, pero es diferente el que zación un leitmotiv de sus, por lo demás, m u y
procura la democracia al que genera el merca- diferentes políticas.
do. La experiencia latinoamericana nos señala Ahora bien, el carácter imperativo del pro-
la insuficiencia de una cohesión basada exclusi- ceso mundial de modernización implica una
vamente en la dinámica del mercado. Esa era la consecuencia inevitable: la necesidad de un
ilusión neoliberal que, en consecuencia, preten- ajuste estructural. Las sociedades latinoameri-
día eliminar las interferencias de la política. Lacanas están obligadas a realizar una transfor-
ofensiva neoliberal en países c o m o Chile fraca-mación productiva que incrementa los c o m p o -
sa, empero, precisamente, porque el m i s m o nentes tecnológicos de sus bienes, aumenta su
avance del mercado desencadena demandas de competitividad y, por ende, mejora la inserción
«comunidad» que no pueden ser satisfechas en en los mercados internacionales. La autodeter-
el ámbito de la racionalidad técnico-instru- minación político-normativa se encuentra así
mental. Falta ver si la democracia puede res- sometida a un marco cada vez m á s ineludible
ponder a tales demandas. de restricciones y necesidades.
Siendo la modernización un imperativo,
puede haber diversas estrategias posibles. Las
Modernización y modernidad diferencias radican en quienes pagan el ajuste
estructural y a qué costo. Dictaduras c o m o la
El año 1989, bicentenario de la Revolución chilena pudieron imponer los costos del ajuste
francesa, quizá signifique la culminación de a los sectores indefensos a través de una rece-
una onda larga de desarrollo histórico en que el sión aguda y el desempleo de m á s de un tercio
capitalismo se afianza como la formación so- de la población activa. Los gobiernos democrá-
cioeconómica predominante al nivel mundial. ticos tienden a buscar un escape a los conflictos
C o m o quiera que definamos el «capitalismo» distributivos, generalmente a través de la infla-
actual, está fuera de duda el proceso de globali- ción; ésta permite transferir los costos secuen-
zación; en particular, la internacionalización cialmente de unos a otros sectores sociales, evi-
de los mercados, del dinero (crecientemente tando así que se conviertan en conflictos
3
autónomo de la esfera productiva) y, en espe- políticos abiertos . Los desbordes inflaciona-
cial, del desarrollo tecnológico. Los aspectos rios en la región, donde sólo tres países (Barba-
mencionados expresan, todos ellos, la univer- dos, Haití y P a n a m á ) tuvieron una inflación in-
salización de la racionalidad técnico-instru- ferior al 10% anual en 1989, indican empero
mental. Propongo denominar las transforma- los límites a tal estrategia. Sea cual sea la estra-
ciones impulsadas por este tipo de racionalidad tegia, el proceso de modernización acentúa la
c o m o modernización, contraponiendo este pro- fragmentación social. Su cara m á s visible es
ceso a la modernidad ta tanto desarrollo de una una nueva marginalidad, llámese «pobreza ex-
racionalidad normativa. La tensión entre a m - trema» o «sector informal», que ya no puede
bos momentos permite visualizar uno de los ser interpretada c o m o en los años 60 mediante
principales desafíos de nuestra época: ¿cómo un dualismo de sociedad moderna y sociedad
puede la sociedad moderna crear su propia nor- tradicional. Este sector social se encuentra a la
A la búsqueda de la comunidad perdida. Los retos de la democracia en América latina
vez dentro del sistema capitalista y excluido.
La sociedad latinoamericana deviene una «so-
ciedad de dos tercios» en que un tercio de la
población es superfluo, viviendo de los dese-
chos. El problema reside no sólo en la falta de
recursos para la asistencia pública. La cuestión
de fondo consiste en la disgregación de la vida
social. Ésta m e parece ser el fenómeno decisi-
vo y directamente vinculado al proceso de m o -
dernización a escala mundial. D e hecho, la cre-
ciente integración transnacional del m u n d o
provoca simultáneamente una desintegración
nacional4.
La reestructuración de la sociedad mundial
segmenta las sociedades nacionales, creando
circuitos y mercados m u y cerrados entre sí. Es
notorio que las élites en Santiago o Sao Paulo
tienen -económica y culturalmente- un estilo
de vida m u c h o más similar a grupos equivalen-
tes en Nueva York o Madrid que a sectores ve-
cinos en su propia ciudad. Las distancias socia-
les no sólo aumentan, sino que son modificadas
cualitativamente de m o d o tal que cambia el ca-
rácter de la diferenciación social, propia a la
sociedad moderna. Surge una nueva «heteroge-
neidad estructural» que se caracteriza por un
debilitamiento general de las entidades colecti-
vas, sean éstas étnicas, de clase social o de base
territorial. Si a ello agregamos la debilidad his-
tórica de los partidos políticos y, en particular,
del sistema de partidos en América latina, co-
menzamos a tener una imagen de las dificulta-
des que enfrentan las democracias emergentes.
T o d o régimen democrático ha de compati-
bilizar legitimidad y eficiencia. Generalmente,
las democracias pueden contar con un margen
de confianza en la legitimidad del orden, que
les permite enfrentar los criterios de eficiencia
con cierta holgura. E n el caso de América lati-
na, sin embargo, hemos de preguntarnos si a m -
bos elementos son acaso compatibles. La efi-
ciencia exige políticas de ajuste estructural que
mejoren las condiciones del país para insertar-
se dinámicamente en la economía mundial, lo
cual, por otra parte, agrava la desintegración
social y, por tanto, socava las bases legitimato-
rias de la democracia.
E n realidad, la democracia no descansa so-
lamente en una «legitimidad por legalidad»
(Weber) o una «legitimidad por procedimien-
to» (Luhmann). Los procedimientos formales
son condiciones necesarias, pero no suficien-
tes. D e manera implícita, el régimen democrá-
571
tico se legitimiza igualmente a través de valores
y creencias. Aunque sus contenidos sean difu-
sos y contradictorios, tal marco normativo es
indispensable tanto para renovar día a día la
confianza en las promesas de la democracia co-
m o para aceptar su incumplimiento5. U n ele-
mento crucial del credo democrático es la idea
de «comunidad» en un sentido lato: la perte-
nencia a un orden colectivo. Este es uno de los
ejes centrales de la modernidad; el principio de
autodeterminación remite precisamente a la
constitución de la sociedad en tanto orden co-
lectivo. Pues bien, ¿es ello compatible con el
proceso de modernización y la consiguiente
disgregación social?
Posibilidades de un reformismo
democrático
La primacía que adquirió la idea de democra-
cia en América latina durante los años recien-
tes contrasta notoriamente con el clima políti-
co de los años sesenta, marcado por la idea de
la revolución6. Entonces la perspectiva apunta-
ba a una ruptura con el orden existente, un
cambio del sistema capitalista y el advenimien-
to de un hombre nuevo. El enfoque revolucio-
nario perdió vigencia en América latina m u c h o
antes de los cambios en U R S S y Europa cen-
tral, principalmente a raíz de las dictaduras
neoliberales en los años 70. Aunque de signo
inverso, el intento radical de imponer una «so-
ciedad de mercado» demuestra las posibles
atrocidades de cualquier fundación revolucio-
naria del orden social, dando lugar a una reva-
loración de la democracia en tanto cambio so-
cial concertado. Se altera la manera de concebir
la transformación de la sociedad no sólo de
parte de las izquierdas, que abandonan la estra-
tegia revolucionaria, sino también de parte de
las derechas, que abandonan la defensa intran-
sigente del status quo y propugnan la necesidad
de cambios. Parece emerger una nueva dere-
cha, alejada del tradicionalismo y sensible a los
procesos internacionales. Así se configura, por
primera vez, un horizonte de futuro m á s o m e -
nos compartido. Esta es una condición impor-
tante para los procesos de transición, pues faci-
lita a todas las fuerzas asumir las reformas
democráticas c o m o un marco estratégico co-
mún.
Los contenidos de tal política de reformas
572 Norberto Lechner

son, por cierto, controvertidos. Posiblemente tuando igualmente los procesos de disgrega-
los diversos grupos puedan estar de acuerdo ción social.
con la propuesta de «transformación producti- L a reciente experiencia latinoamericana
va con equidad» que presentó la Comisión nos alerta acerca de un hecho básico: para c o m -
Económica para América latina ( C E P A L ) co- patibilizar desarrollo y democracia hay que re-
m o perspectiva para la nueva década7. Sin e m - pensar a fondo la relación entre las formas polí-
bargo, m á s allá de la retórica, subsisten dudas ticas y las transformaciones capitalistas. Por
si transformación productiva y equidad son ahora, la crisis nos ha enseñado dolorosamente
principios compatibles. la necesidad de convertir los procesos econó-
Tal vez pueda lograrse un acuerdo no sólo micos, pero n o ha ocurrido una similar recon-
sobre la necesidad de un ajuste estructural de versión de las instituciones políticas. Prevalece
las economías latinoamericanas, sino también una visión conservadora de la democracia.
sobre algunas opciones básicas8. Así, por ejem- Quiero decir: la revaloración de la democracia
plo, es imprescindible aliviar la carga de la deu- no ha tenido en cuenta adecuadamente las
da externa para sanear el desequilibrio fiscal, transformaciones estructurales en curso. Se
reorientar recursos hacia las transformaciones concibe la democratización c o m o un «simple»
productivas y facilitar la entrada de capitales. retorno a las instituciones conocidas, supo-
N o menos ineludible es incrementar el conteni- niendo que éstas son m á s o m e n o s autónomas
do tecnológico de las exportaciones latinoame- del patrón de desarrollo. Quizá c o m o efecto del
ricanas y, por tanto, su competitividad en las m i s m o proceso de modernización, se afianza
áreas m á s activas del comercio internacional. una concepción instrumental que presupone
La dinámica de las economías latinoamerica- una «neutralidad» de las instituciones políticas
nas debiera radicar en tal apertura exportadora respecto al desarrollo económico. Entonces la
y la consiguiente reorientación de las inversio- formulación de políticas públicas eficaces se re-
nes. T o d o ello supone un cambio en las pautas duce a la formación de equipos de gobierno
de acumulación con el fin de aumentar las in- competentes y comprometidos con orientacio-
versiones a través del ahorro interno. Ello im- nes «progresistas». D e hecho, sin embargo, las
plica, a su vez, terminar con el consumo imita- experiencias nos señalan que las instituciones
tivo de los estratos altos que distorsiona las estatales no son neutras ni indistintamente efi-
importaciones y el sistema productivo nacio- caces para llevar a cabo cualquier tipo de políti-
nal. E n fin, pareciera ser igualmente indispen- ca10. Así lo entendieron los neoliberales al ini-
sable una reforma que permita enfrentar la fra- ciar una reforma del Estado que limitara al
gilidadfiscaldel Estado (tanto tributaria c o m o m á x i m o las posibilidades de intervención esta-
en inversiones) y mejorar su capacidad admi- tal en la economía.
nistrativa. Ahora bien, incluso suponiendo una En cierto m o d o , hoy nos encontramos en
convergencia de las diferentes posiciones en una situación análoga a la de los años veinte y
torno a tales criterios, todavía queda por verse treinta cuando los cambios económicos exigie-
si es posible emprender estas medidas de m o d o ron una nueva institucionalización política,
tal que den lugar a una mayor equidad social. dando lugar a las respuestas estalinista y fascis-
Hasta ahora, las políticas de ajuste llevadas ta, al Estado keynesiano de bienestar, etc.
a la práctica en América latina provocaron una Todas las propuestas, tan opuestas entre sí,
mayor segmentación de las sociedades y confir- tenían en c o m ú n incorporar el «modelo econó-
maron la exclusión de una proporción crecien- mico» a las instituciones estatales. La situación
te de la población. En las dictaduras neolibera- actual de las sociedades latinoamericanas es di-
les c o m o Chile, el ajuste estructural n o ferente, por cierto; no obstante, c o m o la socie-
contemplaba criterios de equidad social por dad europea de entonces, también ellas han de
considerarlos contrarios a la dinámica econó- dar forma a la nueva interrelación entre las es-
mica; en lugar de buscar una mayor equidad tructuras económicas, políticas y culturales. En
social se optó por amortiguar las situaciones de esta perspectiva, la vinculación de democracia
extrema pobreza mediante una asistencia foca- y desarrollo se plasma en la reforma del Estado
lizada9. Por su parte, gobiernos democráticos c o m o el tema prioritario de esta década.
c o m o los de Argentina o Brasil fracasaron en Al emprender una política de reformas en
sus planes de estabilización económica, acen- un tiempo de crisis económica, salen a la luz las
A la búsqueda de la comunidad perdida. Los reíos de la democracia en America latina 573

BRE

«Democracia sí, hambre no». Manifestación en Bolivia. J. Smith/Gamma.

574 Norberto Lechner

debilidades de la institucionalidad democráti- del partido en la coyuntura. C o m o consecuen-

ca en América latina. E n el debate actual sobre- cia de ello, los partidos tienden a polarizar el
salen dos áreas problemáticas". E n primer debate político, facilitando u n a «inflación
lugar es menester destacar el régimen pre- ideológica», cuyo caso extremo fue Chile antes
sidencialista que han adoptado tradicional- de 1973. A ello se agrega una tendencia estruc-
mente todos los países de la región. E n situacio- tural en un régimen presidencialista: sin res-
nes de crisis profunda prevalece la exigencia de ponsabilidad de gobierno y relegados al ámbito
decisiones rápidas en detrimento de los proce- legislativo (donde tienen escasa iniciativa) los
dimientos de concertación; se fortalece así el partidos están tentados de radicalizar las rei-
rol del presidente por sobre el Parlamento. Al vindicaciones sociales frente al ejecutivo.
privilegiar la capacidad interventora del ejecu- E n suma, las particularidades de la institu-
tivo, se favorece igualmente el retorno de las cionalidad democrática en América latina pro-
prácticas caudillistas y populistas del pasado. mueven dos tendencias poco favorables para
En la medida en que se atribuye exclusivamen- llevar a cabo una política de reformas. Por un
te al presidente y sus atributos personales la so- lado, favorecen un enfoque «decisionista» en
lución de la crisis económica, también los con- desmedro de los mecanismos de concertación
flictos que provoca la persistencia de la crisis sey, por el otro, incentivan los impulsos a la c o m -
concentran en lafiguradel presidente que, cre- petencia en lugar de motivar mayores compro-
cientemente aislado, pierde toda iniciativa. El misos de cooperación. Se trata, por supuesto,
inmovilismo en que Alfonsín, Sarney o Alan de un énfasis que no niega la existencia de pro-
García terminaron su mandato indica la difi- cesos de concertación y cooperación. Pero, en
cultad de la democracia plebiscitaria para ase- general, las formas de representación política
gurar una continuidad en los cambios. El presi- -obteniendo un fuerte reconocimiento en prin-
dencialismo latinoamericano se revela no sólo cipio- no tienen un desempeño satisfactorio.
ineficiente para enfrentar las medidas de ajuste Ello explica el peso a veces excesivo de la repre-
estructural; tampoco contribuye a la consolida- sentación funcional de intereses; en muchos
ción del régimen democrático. Sin ignorar la países prevalece un corporativismo que acen-
creciente personalización de todo gobierno de- túa las tendencias a la segmentación.
mocrático, en las democracias jóvenes resulta Todo ello obstaculiza la articulación de m a -
peligroso que la confianza en el régimen se yorías políticas relativamente duraderas. L a
identifique con los vaivenes que sufre la estima continuidad empero, es un factor decisivo para
pública del presidente. A falta de una «válvula un reformismo democrático. Las políticas de
de escape» institucional, la eficiencia del presi- cambio estructural exigen un tiempo de m a d u -
dente termina confundiéndose con la legitimi- ración para producir resultados, pero el tiempo
dad de la democracia. es uno de los recursos m á s escasos en nuestras
El protagonismo que adquiere la compo- sociedades. La gente no puede esperar y, en au-
nente plebiscitaria por sobre la representativa sencia de éxitos a corto plazo, opta por el cami-
dentro del presidencialismo latinoamericano no opuesto, dando lugar a esa alternancia pen-
nos remite a la segunda área problemática: la dular tan típica de la política latinoamericana.
debilidad del sistema de partidos. L a transfor- «Ganar tiempo» deviene pues una tarea pri-
mación del presidente en una encarnación cua- mordial para la democracia.
si metafísica de la nación es causa y efecto de la Las instituciones democráticas generan
precaria representatividad de los partidos polí- tiempo; por ejemplo, estructuran un horizonte
ticos, incluso en países con u n sistema de parti- temporal al anticipar un calendario de sucesi-
dos estable c o m o Chile, Costa Rica o Venezue- vas elecciones (presidenciales, parlamentarias,
la. L a progresiva dispersión de votos en las municipales, etc.). D e este m o d o , la democra-
elecciones recientes así c o m o los resultados de cia introduce una calculabilidad del futuro que
surveys confirman la escasa confianza del elec- da mayor seguridad que la duración defacto de
torado en los partidos. A su vez los partidos una dictadura. Tal previsibilidad depende, sin
políticos suelen responder m á s a los intereses embargo, de una imagen de futuro. Sin ella no
de sus militantes activistas que a las inquietu- hay tiempo y tampoco un calendario electoral
des del electorado y, por lo tanto, preocuparse logra generar una perspectiva. Por el contrario,
principalmente de resaltar el perfil distintivo cada elección se transforma en u n juicio global
A la búsqueda de la comunidad perdida. Los retos de la democracia en America latina 575

Las madres de la Plaza de M a y o , Buenos Aires, 21 de septiembre de 1989, protestando contra la amnistía concedida
a los militares acusados de violación de los derechos humanos, c. Carrtón/Sygma.

en que se juega al «todo o nada». En tales cir- tivas de recompensa; las penurias de hoy son
cunstancias no se puede pedir a los actores que sobrellevadas en la esperanza de un mañana
desarrollen una racionalidad estratégica en su mejor. M a s las expectativas del futuro no se
interacción. cumplen. A pesar de notables esfuerzos en m a -
La cuestión del tiempo nos señaliza que, teria de ajuste económico no se visualiza por
m á s allá de los problemas institucionales, la po-ahora una mejoría sostenida. Menciono tan só-
lítica de reformas se enfrenta a obstáculos que lo un ejemplo. Al finalizar 1989, el volumen de
podríamos denominar «culturales». Paradóji- las exportaciones latinoamericanas se había ex-
camente (considerando la crisis económica), tal tendido en 57 % en relación a 1980; sin embar-
vez los desafíos mayores de la democracia en go, ello rindió un aumento de sólo 24 % del va-
América latina provengan del contexto cultu- lor de las exportaciones, dada la disminución
ral. de los precios internacionales. Además, no obs-
tante la expansión exportadora, alrededor de
un tercio de los ingresos, en promedio, deben
El deseo de comunidad seguir siendo destinados al pago de la deuda ex-
terna.
La crisis económica y las políticas de ajustes D e este m o d o , los sacrificios realizados pa-
han impuesto a la población latinoamericana ra lograr el superávit comercial no se traduje-
un severo deterioro de sus condiciones de vida. ron en un mejoramiento de las condiciones so-
La década concluyó con un producto medio cioeconómicas. Por el contrario, la mayoría de
por habitante más del 8 % inferior al de 1980 y la población ha visto disminuir su nivel de vi-
un ingente costo social. Tales sacrificios son so- da. La causa radica no sólo en causas externas,
portables en la medida en que existan expecta- sino en el carácter excluyeme del «modelo neo-
576
liberal» de ajuste. Cito a m o d o de ilustración
los datos sobre distribución del consumo por
hogares en Santiago de Chile. Las encuestas in-
dican que entre 1969 y 1988 el 80 % de los ho-
gares disminuyó su participación en los ingre-
sos de 55,6 % a 45,2 % del total, mientras que
solamente el 20 % de los hogares m á s ricos m e -
joró consistentemente el ingreso familiar.
DISTRIBUCIÓN DEL CONSUMO POR HOGARES. SANTIAGO DE
CHILE
Quintil 1969 1978 1988
I 7,6 5,2 4,4
II 11,8 9,3 8,2
III 15,6 13,6 12,6
IV 20,6 21,0 20,0
51,0 54,9
V 44,5
Total 100,0 100,0 100,0
Fuente: Instituto Nacional de Estadísticas.
M e parece oportuno presentar el cuadro,
por parcial que sea la información, porque sólo
visualizamos los desafíos que enfrenta la de-
mocracia en América latina si estamos cons-
cientes de la segmentación de la sociedad.
La democracia no supone una homogenei-
dad social; la heterogeneidad puede ser un m o -
mento enriquecedor. E n el caso de las socieda-
des latinoamericanas, sin embargo, resulta im-
portante no confundir las diferencias justas,
que la democracia debe respetar y promover,
con las desigualdades sociales que atentan con-
tra la noción de comunidad. Esta idea es consti-
tutiva del orden democrático, tanto para su
fundamentación teórica (expresada en catego-
rías fundamentales c o m o la soberanía popular)
c o m o para su funcionamiento práctico.
Aquí m e refiero a la «comunidad» c o m o fe-
n ó m e n o empírico. E n realidad, la credibilidad
de las instituciones democráticas depende de la
creencia generalizada de que ellas representan
a todos. Pasado cierto umbral, la percepción de
una antinomia social (expresada en términos
de clase, étnicos, religiosos, etc.) resta legitimi-
dad al orden. Ahora bien, la vivencia empírica
de comunidad no es un requisito previo para la
democracia; basta que esté presente c o m o la
anticipación de u n desarrollo por venir. Vale
decir, la experiencia de una sociedad fragmen-
tada puede ser compensada por la expectativa
de una sociedad integrada.
Las expectativas de integración social pue-
den apoyarse tanto en los procesos de creci-
miento económico c o m o en los procesos políti-
Norberto Lechner
cos. D e hecho, las dictaduras neoliberales c o m o
la chilena logran imponerse porque, entre otras
razones, logran canalizar las demandas de inte-
gración social dentro de la dinámica del merca-
do. Durante los tiempos del «dinero fácil» en los
años 70, el mercado parecía poder satisfacer
efectivamente esas demandas. Las expectativas
se derrumban con la «crisis de la deuda» en
1982. Se desvanecen las esperanzas de bienestar
personal, pero no solamente ellas; por encima
de todo se viene abajo la imagen del mercado
c o m o motor de la cohesión social. Para evitar
malos entendidos: el colapso económico no des-
truye al mercado, pero sí al discurso neoliberal.
Pierde credibilidad la pretensión de fundar la
integración social exclusivamente en los meca-
nismos de mercado. E n cuanto la comunidad se
diluye c o m o horizonte de futuro, queda al des-
nudo la situación de disgregación y desamparo y
pierden sentido los sacrificios; deviene impres-
cindible un mecanismo alternativo de integra-
ción social. Debilitado el nacionalismo y tam-
bién la religión, se busca una integración política
de la vida social: la democracia. Contemplando
el proceso latinoamericano de estos años m e
atrevo a presumir que la revaloración de la de-
mocracia expresa primordialmente el anhelo de
una comunidad restituida.
La d e m a n d a de comunidad es transferida
del ámbito económico al político. Se espera que
la democracia procure aquel proceso de inte-
gración que el mercado no llevó a cabo. Aquí es
conveniente reiterar la advertencia inicial:
también el mercado opera c o m o un espacio de
integración, pero no es un mecanismo exclusi-
vo ni suficiente. N o podemos prescindir de la
política. Ahora bien, tampoco la política puede
pasarse de los procesos económicos.
Las posibilidades integradoras de la d e m o -
cracia no son autónomas de la dinámica econó-
mica. Basta recordar la persistente inflación en
la región que, durante 1989, alcanzó cerca de
3 . 7 0 0 % en Argentina, 3 . 0 0 0 % en Perú y
1.500 % en Brasil; ella se elevó por encima del
80 % en Uruguay y Venezuela. E n estas cir-
cunstancias, no sólo las expectativas económi-
cas, sino también las políticas devienen erráti-
cas. D e manera manifiesta o latente en casi to-
dos los países existe u n a «cultura de la
inflación» que socava las experiencias a c u m u -
ladas, acelera las expectativas, acorta los plazos
y, en definitiva, desvaloriza el futuro. Ello afec-
ta profundamente el funcionamiento de la de-
A la búsqueda de la comunidad perdida. Los retos de la democracia en America latina Sil

mocracia. Las ideas y propuestas políticas son Visto así, el deseo de comunidad sería, por
consumidas al m i s m o ritmo vertiginoso en que encima de todo, u n miedo al conflicto. Dicho
el futuro pierde valor. Ese vértigo, por otra par- en otras palabras: el deseo sublime de fusionar-
te, intensifica la ansiedad por algo que contra- se con el todo permite obviar la diferenciación,
rreste la futilidad de u n a repetición continua oposición y negociación de intereses. Tal tras-
del presente. fondo cultural n o deja de afectar, por supuesto,
E n s u m a : desestructuración del espacio, la imagen que nos hacemos de la democracia.
desprovisto de todo topos aglutinador; deses- L a mayoría de la ciudadanía en nuestros
tructuración del tiempo, cuyo horizonte se des- países prefiere la democracia a cualquier otro
vanece en u n presente permanente 12 . régimen. E n concreto, esta preferencia parece-
Esta disolución de todo lo establecido, esta ría estar motivada por la identificación de la
desolación crea una nueva d e m a n d a . M á s bien, democracia con la restauración de una comuni-
recrea la d e m a n d a de comunidad. Su significa- dad. U n a cultura política de estas característi-
do histórico en el marco de la gran transforma- cas resulta problemática para una consolida-
ción que lleva a cabo el capitalismo, es conoci- ción de la democracia. Por u n lado, la idea de
do 1 3 . U s ó la categoría anticuada de «comuni- comunidad privilegia u n a visión monista de la
dad» para destacar precisamente el carácter sociedad que inhibe de intereses particulares
reactivo frente a la destrucción de viejas estruc- c o m o la confrontación de alternativas. Es de-
turas de solidaridad. El m i s m o proceso de m o - cir, n o permite concebir creativamente el con-
dernización que r o m p e los antiguos lazos de flicto. A d e m á s , el temor a los conflictos n o per-
pertenencia y arraigo, da lugar a la búsqueda de mite valorar la pluralidad; en consecuencia, se
una instancia que integre los diversos aspectos tiende a ver en los procedimientos formales de
de la vida social en una identidad colectiva. Es- la democracia m á s u n mecanismo de división
ta búsqueda ya no se deja expresar en términos que de negociación. Sin embargo el énfasis en
de progreso histórico o de interés de clase ni se la función expresiva de lo colectivo frena diná-
reconoce en el discurso individualista-utilita- micas centrífugas. A ú n m á s importante es la
rista del mercado. Ella se nutre de deseos y te- perspectiva de futuro que ofrece. Expresada co-
mores que nos remiten a las necesidades de so- m o expectativa, la noción de comunidad pro-
ciabilidad y seguridad, de desamparo y certeza, mete una gratificación diferida que permite
en fin, de sentimientos compartidos. E n este sobrellevar las penurias y frustraciones del pre-
sente.
sentido, p o d e m o s ver en la d e m a n d a de c o m u -
nidad una «solidaridad postmoderna» 14 en tan- E n resumidas cuentas, enfrentamos una si-
to es m á s expresiva de una comunión de senti- tuación paradoxal: la revaloración de la d e m o -
mientos que de una articulación de intereses. cracia en América latina se apoya en una de-
Por lo m i s m o es una d e m a n d a difícil de formu-
m a n d a de comunidad, o sea u n principio legiti-
lar: no tiene u n objetivo preciso y no existe una matorio q u e , por otra parte, dificulta el
instancia destinataria que sea responsable de fortalecimiento de una democracia representa-
satisfacerla. Se trata de una d e m a n d a sumergi- tiva. L a situación nos plantea la pregunta acer-
da, pero que permea todas las reivindicaciones ca de la relación entre la motivación subjetiva
manifiestas. de la gente para preferir la democracia y la or-
El deseo difuso, pero m u y intenso, de c o m u - ganización institucional de ésta. ¿Puede el régi-
nidad m e parece ser un rasgo sobresaliente de m e n democrático, con sus instituciones y pro-
la cultura política en América latina. E n reali- cedimientos necesariamente formales, dar
dad, n o es únicamente u n a d e m a n d a que reac- cuenta del deseo de comunidad en tanto base
ciona en contra de la acelerada disgregación so- subjetiva de su legitimidad?
cial; es también la otra cara de una cultura que
concibe la política c o m o una lucha a muerte
entre el bien y el mal. Esta concepción, llevada Los riesgos de una satisfacción
a su extremo por los regímenes militares, tiene sustitutiva
por reverso la apología del consenso15. D e he-
cho, la experiencia autoritaria genera u n pro- El límite entre lo que p o d e m o s esperar de la
fundo rechazo al enfrentamiento y a todo ele- democracia y lo que n o le p o d e m o s pedir será
mento de división. siempre ténue y cambiante. Tal indetermina-
578 Norberto Lechner

ción hace la dinámica del régimen democráti- del pensamiento latinoamericano; sin embar-
co, pero también es el origen de problemas. La go, ante todo expresa una experiencia actual
d e m a n d a de comunidad podría representar -la de identidades colectivas amenazadas por
una «sobrecarga», imputando a la democracia la acelerada fragmentación social. Destruidas
una tarea que no puede cumplir. E n realidad, las viejas relaciones de solidaridad, frustradas
habría que constatar una «sobrecarga» de de- las expectativas de una integración social a tra-
mandas si adoptamos alguna de las «definicio- vés del mercado o de la burocracia estatal, la
nes mínimas» de la democracia, tan usadas en expresión de «lo colectivo» es transferido al
los estudios por razones m u y comprensibles. ámbito político y, en concreto, a la democracia.
En este caso, sin embargo, el saludable vigor Reitero: con seguridad la democracia no es la
conceptual conduce a ignorar el problema. única responsable de satisfacer la demanda de
Nuestra adhesión a la democracia no descansa comunidad. Es una instancia complementaria,
únicamente en la preferencia por un método. pero, particularmente en nuestras sociedades
Tenemos un interés en la vigencia de un con- de cultura poco sedimentada, el «éxito» de la
junto de reglas que establecen quién está auto- democracia dependerá en buena medida de la
rizado a tomar decisiones colectivas y con qué respuesta que ella ofrezca a tal demanda.
procedimientos. Pero además creemos en la de- Volveré sobre este punto, pero antes quiero
mocracia c o m o un valor cuyo contenido con- esbozar el argumento contrario, preguntando
creto podrá variar de individuo a individuo, por las consecuencias que tendría un régimen
mas retomando siempre, con énfasis diverso, democrático que no se hiciera cargo de esta ta-
las promesas de «libertad, igualdad, fraterni- rea.
dad». Este credo orienta nuestras interpretacio- M i reflexión surge precisamente de la preo-
nes, preferencias y expectativas, y crea ese cupación acerca del déficit de modernidad en
arraigo afectivo sin el cual ningún orden perdu- América latina. M e refiero específicamente a
ra. A fin de cuentas, no hay democracia sin una normatividad inadecuada a los cambios es-
«credo democrático». tructurales de nuestra época. E n caso que no
M e parece no sólo insatisfactorio, sino peli- desarrollemos una racionalidad normativa
groso enfocar el régimen democrático exclusi- acorde al avance de la racionalidad técnico-ins-
vamente bajo el prisma de la «estabilidad del trumental, ésta -la modernización- sólo podrá
sistema». La preocupación por la estabiliza- asentarse en base a formas autoritarias de do-
ción del régimen, compartida por todos, queda minación. Dicho en otros términos: m e temo
en la superficie de las formas institucionales si que si la democracia en América latina no asu-
no aborda la sustancia normativa. Sólo una re- m e la demanda de comunidad (y el problema es
flexión sobre los contenidos normativos puede ¿cómo?), presenciaremos en los próximos años
ofrecernos orientaciones acerca del desarrollo un auge del populismo o fundamentalismo pa-
de la democracia en relación a las transforma- ra asegurar - e n formas no democráticas- un
ciones estructurales y, en especial, ayudarnos a sentimiento de comunidad. Los rebrotes popu-
analizar el origen de ciertos problemas institu- listas ya son visibles en las recientes campañas
cionales c o m o los mencionados en el punto an- electorales en Argentina, Brasil y Perú. Puede
terior. La tendencia hacia formas plebiscitarias verse en ellos una reacción agresiva en contra
o el recelo frente a los partidos políticos que, del festín deriquezasy privilegios. M á s allá de
según vimos, caracterizan la política en Améri- la reivindicación redistributiva, empero, el po-
ca latina no son sólo faltas en el diseño institu- pulismo expresa por sobre todo una defensa de
cional. Son síntomas de carencias m á s profun- la comunidad. Tal defensa se apoya general-
das, señalizando demandas no satisfechas. E n mente en un pasado idealizado, una solidari-
este sentido, el temor a una eventual «sobrecar- dad irremediablemente perdida. N o importa la
ga» de demandas, en lugar de cuidar la estabili- ausencia total de perspectiva del futuro; lo de-
dad democrática, puede paralizar la dinámica cisivo es el presente: la restitución aquí y ahora
política y profundizar la crisis. de un sentimiento de comunión. Apelando a
Quiero decir: el deseo de comunidad, por formas emotivas de cohesión e identidad, el
balbuceante y confuso que sea, no puede ser populismo es indiferente a contenidos progra-
descartado c o m o mero residuo tradicional. Por máticos. Por eso, formas populistas pueden
supuesto que se nutre de la tradición holística combinarse con programas de modernización
A la búsqueda de la comunidad perdida. Los retos de la democracia en América latina 579

económica. Los gobiernos de M e n e m en Argen- La búsqueda de la ciudadanía

tina y Fujimori en Perú podrían ejemplificar
tal combinación, por lo demás precaria. A falta América latina sufre un retraso de moderniza-
de estructuras institucionales, resulta difícil ción, pero sobre todo un déficit de moderni-
preservar el sentimiento de comunidad frente a dad. El desarrollo del capitalismo c o m o siste-
la experiencia cotidiana de atomización y mi- m a planetario exige u n drástico ajuste de las
seria que provoca el ajuste económico. estructuras económicas, porque solamente una
Otro movimiento defensivo frente al avan- inserción competitiva de la región en el comer-
ce de la modernización es el fundamentalis- cio mundial permite mejorar el bienestar de la
m o 1 6 . U n caso extremo es el de Sendero L u m i -
población. M a s esta transformación estructural
noso en Perú; menos espectacular, pero m u c h o sería en vano y sólo aumentaría la fragmenta-
m á s extendidas, son las nuevas sectas protes- ción y disgregación de nuestras sociedades si
tantes. E n ambos casos, se trata de una regre- no logramos, simultáneamente, afianzar las ba-
sión a certezas absolutas e identidades cerra- ses normativas de la convivencia social. Vale
das. decir, no habrá una reforma económica dura-
N o es casual que la presencia de Sendero dera sin una reforma política y, en particular,
Luminoso encuentra su límite donde comienza una reforma de la política.
la influencia del fundamentalismo protestante. La década de los 90 se inaugura con u n cam-
A m b o s movimientos revelan la «dialéctica de bio de perspectiva. Hasta ahora, en los países
la modernización». Cuando el progreso de la de reciente transición a un régimen democráti-
modernización arrasa con todas las estructuras co ha prevalecido una concepción defensiva de
y creencias tradicionales, destruyendo cual- la democracia. Su invocación tenía el significa-
quier certidumbre, es tentador aferrarse a una do de u n doble rechazo: en contra de u n gobier-
verdad que, sustraída a la razón h u m a n a , ofre-no autoritario y en contra de las dinámicas po-
ce un anclaje en medio de los torbellinos. La líticas que condujeron al golpe militar. Este
tentación es tanto mayor en nuestros países «sentido del orden» se ha agotado no tanto por-
donde la modernización apenas cumple sus que las fuerzas armadas hayan dejado de ser un
promesas de progreso que hubieran valido la factor de poder (de hecho, su presencia política
pena de tanto sufrimiento. El fundamentalis- sigue siendo importante), sino por los cambios
m o surge c o m o un movimiento de involución y del contexto internacional. Tiene lugar una
huida frente a un proceso que libera al indivi- «internacionalización» del enfoque para captar
duo de sus ataduras sin ofrecerle empero un la dimensión global de los fenómenos. Este ren-
marco normativo de integración colectiva. Sin dimiento es m á s notorio en los estudios econó-
ello, las exigencias de autonomía moral del in- micos y m á s lento en los análisis sociopolíticos.
dividuo y de apertura a la diversidad devienen Pero incluso éstos (que por su materia suelen
insoportables. El avance ilimitado de la secula- restringirse a procesos nacionales o la compara-
rización termina socavando las premisas de la ción de casos nacionales) exigen un enfoque
modernidad y favoreciendo una regresión a m á s amplio, capaz de acompañar los procesos
formas premodernas de comunidad. C o m o transnacionales. Ello implica una reformula-
búsqueda de amparo y consuelo, el fundamen- ción conceptual que requerirá nuestra atención
talismo no es sino la otra cara de la moderniza- por m u c h o tiempo. Paralelamente, los estudios
ción: el producto de una modernización sin políticos devienen m á s concretos en la medida
modernidad. en que se asienta el régimen democrático. El
E n conclusión: si la democracia no asume m i s m o compromiso de los intelectuales lati-
las demandas de comunidad, exacerbadas por noamericanos con la consolidación de la d e m o -
el proceso de modernización, veremos intensi- cracia motiva una dedicación mayor a los pro-
ficarse movimientos populistas o fundamenta- blemas de su funcionamiento aquí y ahora. El
listas. E n tanto sustitutos de comunidad, el peligro consiguiente es que la reflexión queda
fundamentalismo y el populismo sólo desapa- atrapada en la inmediatez; la urgencia de las
recerán en la medida en que desarrollemos nue- cuestiones acorta el horizonte y dificulta los
vas formas de integración social e identidad co- análisis en profundidad, siendo que un aspecto
lectiva. E n ello radica, creo yo, la actualidad de crucial de la consolidación democrática radica
la crítica socialista. precisamente en la anticipación de sus desa-
580
fíos. Para abordar las reformas indispensables,
tanto económicas c o m o políticas, debemos ase-
gurarnos de los criterios que orientan tales
transformaciones. Es justamente una tarea m a -
yor de los intelectuales contribuir a cristalizar
nuevas claves interpretativas y organizativas
de la sociedad latinoamericana en la perspecti-
va del año 2000.
Las debilidades teóricas del pensamiento
político contemporáneo impiden llegar a con-
clusiones fuertes. Parece plausible suponer
que, en primer lugar, el deseo de comunidad
condiciona de m o d o importante la imagen de
la democracia en América latina y que, en se-
gundo, sólo asumiendo tal demanda podrá im-
ponerse la democracia representativa a reac-
ciones populistas y fundamentalistas. E n cam-
bio, resulta difícil adelantar de qué forma la
democracia podría responder efectivamente a
la demanda de comunidad.
Durante los años ochenta, las ciencias so-
ciales latinoamericanas han hecho hincapié en
los nuevos movimientos sociales17. Ellos expre-
san, en efecto, nuevas formas de solidaridad de
cara a la «destrucción constructiva» de la m o -
dernización. Sin embargo, estos movimientos
sociales parecen constituir m á s bien movi-
mientos «reactivos»; una reacción corporativa
en contra de la crisis y no formas innovadoras
de integración social. Ello explicaría la impor-
tancia que tienen c o m o resistencia frente a los
gobiernos autoritarios y, posteriormente, su dé-
bil influencia política en los procesos de d e m o -
cratización. E n realidad, en los nuevos movi-
mientos sociales «lo social» conlleva una oposi-
ción a «lo político» de m o d o tal que les
dificulta expresar la demanda de comunidad
en referencia al Estado. Posiblemente la exis-
tencia de dictaduras haya favorecido un «alter-
nativismo» antiestatista.
Pues bien, es tiempo de recordar que el for-
talecimiento de la «sociedad civil» no es una
alternativa al Estado. Por el contrario, consiste
primordialmente en una reforma del Estado
que fortalezca su carácter democrático. E n con-
Norberto Lechner
secuencia, a m i entender, no son los movimien-
tos sociales quienes contienen al Estado buro-
crático; ambos pueden convivir m u y bien. El
«estatismo» se combate mediante m á s ciuda-
danía. E n esta perspectiva, creo yo, hay que ex-
plorar las posibles respuestas de la democracia
a la demanda de comunidad.
U n rasgo que comparten los procesos de de-
mocratización en América latina con los de Eu-
ropa Central es la invocación de la «civilidad».
La noción tiene, por supuesto, múltiples signi-
ficados. En América latina expresa, en primer
lugar, el rechazo a u n gobierno militar. M á s re-
levante, empero, es la vinculación a los dere-
chos humanos. L a reivindicación de la civili-
dad frente a la dictadura implica, por encima
de todo, reivindicar «el derecho a tener dere-
chos». Este principio es, c o m o señalara H a n -
nah Arendt, el derecho h u m a n o en que se fun-
da toda la comunidad. Al invocar la civilidad,
se exige no sólo el imperio de la ley -el Estado
de Derecho- sino también la ciudadanía, la co-
munidad de ciudadanos. M e parece que éste es
el sentido fuerte de civilidad. M a s existe un ter-
cer referente, no menos importante: lo público.
La dictadura neoliberal limita el ámbito públi-
co al mercado. L o público, empero, no consta
sólo de relaciones de intercambio. Es la esfera
del reconocimiento recíproco: saliendo de la
privacidad a la luz pública, el individuo es re-
conocido c o m o tal. El requiere del espacio pú-
blico en tanto espacio común; la idea de c o m u -
nidad es la premisa para aquel reconocimiento
del otro c o m o alter ego. Nuevamente se alude a
la ciudadanía. D e hecho, cuando reivindica-
m o s lo público frente al mercado, reivindica-
m o s que las leyes de la vida pública sean un
asunto público.
Basta este ejemplo para ilustrar la difícil
búsqueda de comunidad (tan difícil en Améri-
ca latina c o m o en otras regiones). U n a comuni-
dad que respete los procesos de diferenciación
individual y asegure una integración colectiva.
¿Qué otra cosa es la ciudadanía? El ejercicio de
la democracia.
A la búsqueda de la comunidad perdida. Los retos de la democracia en América latina
Notas
1. Los datos económicos
provienen de C E P A L : Balance
preliminar de la economía de
América Latina y el Caribe 1989,
Santiago, 1990.
2. Ver O'Donnell, Schmitter y
Whitehead (eds): Transitions from
Authoritarian Rule, John Hopkins
University Press, 1986 (4 vol.);
Calderón, Fernando y M . D o s
Santos (eds.): ¿Hacia un nuevo
orden estatal en América latina?,
C L A C S O , 1988 y 1989 (5 vol.) y
sus conclusiones en Veinte tesis
sociopoliticas y un corolario de
cierre, C L A C S O , Buenos Aires,
1990.
3. Ffrench-Davis, Ricardo y O .
M u ñ o z : «Desarrollo económico,
inestabilidad y desequilibrios
políticos en Chile 1950-1989», en
Estudios CIEPLAN2S, Santiago,
junio 1990;págs. 121-156.
4. Creo que el primer texto
dedicado al tema fue de Sunkel,
Osvaldo: «Capitalismo
transnacional y desintegración
nacional en América Latina»; en
El Trimestre Económico 150,
abril-junio 1971.
5. Bobbio, Norberto, El futuro de
la democracia, Ed. Plaza & Janes,
Barcelona, 1985.
6. Esbocé un análisis m á s
detallado en: Lechner, Norbert,
Los patios interiores de la
democracia. Subjetividad y
política. Fondo de Cultura
Económica, Santiago, 1990 (cap. I:
D e la revolución a la democracia).
7. C E P A L : Transformación
productiva con equidad, Santiago,
1990.
8. Ver, por ejemplo: Altimir,
Osear, «Desarrollo, crisis y
equidad», Revista de la CEPAL 40,
Santiago, abril 1990.
9. Vergara, Pilar, Políticas hacia la
extrema pobreza en Chile,
1973-1988, F L A C S O , Santiago,
1990.
10. Almeida, Maria Herminia
Tavares, «Reformismo
democrático en tiempos de crisis»;
en Lechner (ed.): Reformas en
democracia, F L A C S O (en prensa).
11. Ver, entre otros: Nohlen,
Dieter y Aldo Solari (eds.):
Reforma política y consolidación
democrática. Europa y América
Latina; Ed. Nueva Sociedad, 1988;
Godoy, Oscar (ed.): Hacia una
democracia moderna. La opción
parlamentaria. Ed. Universidad
Católica, Santiago, 1989;
Garretón, Manuel Antonio y
Marcelo Cavarrozzi (eds.): Muerte
y resurrección de los partidos
políticos en el autoritarismo y las
transiciones en el Cono Sur,
F L A C S O , Santiago, 1989.
12. M e permito remitir
nuevamente a un texto mío: «La
581
democratización en el contexto de
una cultura posmoderna»; en
Lechner; op. cit.
13. N u n c a está de m á s recordar a
Polanyi, Karl: La gran
transformación ( 1944); entre las
obras m á s recientes ver Pellicani,
Luciano: Saggio sulla genesi del
capitalismo; Sujerco Ed., Milano,
1988; y Berger, Peter: The
Capitalist Revolution, Basic Books
N e w York.
14. Maffesoli, Michel, «La
solidarité postmoderne», en La
Nouvelle Revue Socialiste 6, Paris,
septiembre, 1989.
15. Similar oscilación analiza para
el caso francés: Rosanvallon,
Pierre, «Malaise dans la
representation», en Furet, Juillard,
Rosanvallon, La république du
Centre, Calmann-Levy, Paris,
1988.
16. Meyer, Thomas,
«Fundamentalismo, la otra cara de
la ilustración»; en Débats 32,
Valencia, junio 1990.
17. Entre otros: Touraine, Alain,
Adores sociales y sistemas políticos
en America Latina, P R E A L C ,
Santiago, 1987. Calderón, F . y M .
Dos Santos (eds.), ¿Hacia un nuevo
orden estatal en América Latina?
C L A C S O , Buenos Aires, 1988 y
1989 (5 vol.) y Revista Mexicana
de Sociología, 1989/4,
especialmente el artículo de
S. Zermeño.
Crisis y resistencia
de la democracia india*

Subrata Kumar Mitra

Pese a las dudas expresadas acerca de la auto- gran diversidad regional de India en lo relativo a
nomía política en vísperas de la independencia la participación en las actividades políticas y la
de India', la democracia en dicho país ha de- solidez y duración de las instituciones democráti-
mostrado ser resistente, en contraste con la ex- cas. Además, aunque los antecedentes culturales
periencia de sus vecinos que comparten algu- figuren sin duda alguna entre los factores que re-
nos de sus legados culturales, políticos e histó- fuerzan la democracia india, ello no explica los
ricos. El deterioro de la democracia en casos de colapso del régimen democrático a nivel
Pakistán, Bangladesh y Sri Lanka ( M . Moore regional y local, o el intervalo autoritario de
en Mitra, 1990b), c o m o también en muchos 1975-1977, cuando la señora Gandhi impuso
Estados poscoloniales confirma el postulado de el estado de excepción a nivel nacional (Das
que, para que tenga éxito, Gupta, 1978).
la democracia política re- M á s allá de la visión
Subrata K u m a r Mitra es profesor de
quiere c o m o condiciones ciencias políticas en la Universidad de convencional de la d e m o -
previas la alfabetización y Hull, H U 6 7 R X , Reino Unido. Sus cracia en India c o m o u n
el desarrollo económico obras publicadas son: The Politics of Po- proceso normal del régi-
sitive Discrimination: A Cross-National
(Lipset, 1959), la institu- Perspective (1990), The Post-Colonial m e n colonial al gobierno
cionalización del poder po- State in Asia (1990) y Power, Protest popular, en el presente ar-
lítico antes de la introduc- and Participation: Local elites and deve- tículo se explora el proceso
lopment in India (1991).
ción de la participación po- de ruptura de las institucio-
pular (Huntington, 1968)o nes democráticas y su re-
una burguesía victoriosa constitución. Se sugiere
que sirva de base social pa- que los desafíos a la d e m o -
ra las instituciones d e m o - cracia, consecuencia de la
cráticas (Moore, 1966). El rebelión política, la intole-
«ejemplo contrario» de la rancia de las minorías cuya
India plantea pues la si- manifestación extrema son
guiente cuestión: ¿Por qué India, a pesar de una los disturbios comunales, y la violencia políti-
cultura enraizada en la jerarquía social, la po- ca, la «criminalización de la política»2, el uso
breza y el analfabetismo, consiguió mantener excesivo de la fuerza y el ascenso del «autorita-
un orden político democrático? (Das Gupta, rismo popular» no son características mera-
1989; Brown, 1985; Kokli, 1988; Kotbraje, mente incidentales de la democracia india, si-
1988). no que, de hecho, están emparentadas con el
El caso excepcional de India ha inducido a proceso que en primer lugar hizo posible la de-
algunos estudiosos a sugerir que factores mocracia en India. M á s que definir la democra-
etnocéntricos tales c o m o el «genio de la cultura cia solamente en función de la participación
india» explican el éxito de sus instituciones de- popular, este concepto se utiliza en u n sentido
mocráticas. El argumento, presentado en esta m á s amplio, c o m o «una forma de gobierno que
forma, es claramente inadecuado por razón de la promueve y protege los derechos» (Jothari,

R I C S 129/Septiembre 1991
584 Subrata Kumar Mitra

1988:134). La adopción de esta definición m á s de 500 millones de votantes, alrededor de 300

amplia facilita la comparación con las d e m o -
cracias liberales occidentales en las que las
cuestiones del orden, los derechos humanos y el
desarrollo se solucionaron antes de la implan-
tación del derecho universal de voto de los
adultos. E n India, al igual que en las sociedades
poscoloniales en general, el sistema político tie-
ne que enfrentarse al desafío de la realización
simultánea de la participación política y el or-
den democrático, los derechos humanos y la se-
guridad social. Por consiguiente, la cuestión
m á s amplia que debemos plantear es si es posi-
ble resolver estos «rompecabezas» dentro del
marco democrático que India adoptó en la in-
dependencia, o si su presencia es un desafío bá-
sico contra las instituciones democráticas de
India.
Alta participación con coerción
limitada
La consulta política regular y frecuente es el
símbolo más visible de la democracia india.
Las estadísticas de las elecciones generales al
Lok Sabha (la cámara baja de la legislatura fe-
deral) celebradas en 1989, ilustran el éxito de
India en la organización del proceso electoral a
escala continental; de un electorado nacional
millones tomaron parte en la votación tras una
campaña intensa pero generalmente ordenada
(cuadro 1).
Las elecciones generales a la Cámara Baja
del Parlamento Federal y sus equivalentes re-
gionales, las asambleas legislativas estatales,
que se celebran cada cinco años m á s o menos, y
las elecciones a los órganos populares de nivel
local, forman parte también en gran medida de
la vida política normal de India. Es m á s , si se
considera que la legitimidad política derivada
del consenso popular es un criterio mínimo de
todo régimen democrático, bien puede decirse
que India lo cumple hasta cierto punto.
Esta argumentación no satisface a los que
señalan que durante 37 de los 40 años de régi-
m e n democrático la política de India ha estado
dominada, a nivel central, por miembros de la
m i s m a familia3. Este argumento ha perdido al-
guna fuerza después de las elecciones de 1989
que dieron lugar a una transición pacífica del
poder del partido del Congreso, dirigido por
Rajiv Gandhi, al gobierno de V . P . Singh, jefe
del Janata Dal (véase el cuadro 1). U n a limita-
ción m á s grave de la democracia india son los
casos de fracaso del gobierno representativo
que dieron lugar a u n régimen autoritario. En
1975, la existencia del gobierno democrático
corrió grave peligro al imponerse el estado de

C U A D R O 1. Participación general y votos de los distintos partidos en las elecciones generales

al Lok Sabha

Porcentaje de votos
Electorado Participación Partido Partido Otros partidos
Año (millones) (%) gobernante Comunista de la oposición
1952 173,2 46,6 45 3,3 51,7
1957 193,7 47,1 47,78 8,92 43,3
1962 217,7 55,1 46,02 9,96 44,02
1967 250,1 61,1 40,73 9,4 49,87
1971 274,1 55,3 43,68 9,85 46,47
1977 321,2 60,5 43 6,1 50,9
1980 355,6 56,9 42,66 8,83 48,51
1984 375,8 63,4 49,16 8,66 42,18
1989 498,6 59,9 17,73* 8,93 73,34
Fuente: Press Information Bureau, Gobierno de India.
* E n las elecciones de 1989, no hubo mayoría absoluta. El Janata Dal, que ganó 142 de un total de 524 escaños
sometidos a votación, formó gobierno con apoyo del Frente de Izquierdas y el Partido Bharatiya Janata. El
partido del Congreso, que obtuvo el 39,33 % de votos y el 37 % de los escaños, es el principal partido de la oposi-
ción.
Crisis y resistencia de la democracia india
emergencia nacional (Morris Jones, 1977; Das
Gupta, 1978). Los casos de revocación de go-
biernos elegidos regionales y de gobierno direc-
to desde Delhi, si bien no eran desconocidos en
la época de Nehru, se han hecho m á s frecuentes
recientemente4. Por otra parte, la robustez de la
democracia india se demuestra por el hecho de
que el régimen autoritario, en vez de hacerse
permanente c o m o en muchos países en desa-
rrollo, se utiliza con frecuencia c o m o medida
temporal para allanar el camino hacia la reanu-
dación de la política democrática, procedi-
miento autocorrectivo que figura en la Consti-
tución. N o obstante, ello suscita cuestiones
preocupantes acerca de lo profundo de la acep-
tación de las instituciones democráticas en In-
dia.
Cultura autoritaria, legado colonial
y política pluralista
E n vista de los excelentes trabajos históricos
existentes sobre el movimiento anticolonial en
India (Bowra, 1958;Manot, 1990), esta sección
se centrará en la cuestión relativamente limita-
da del impacto de la lucha por la libertad en el
desarrollo de las instituciones democráticas en
India. Convendrá empezar con la conceptuali-
zación de la sociedad india c o m o una jerarquía
de relaciones, organizadas en torno a la desi-
gualdad de la condición jurídica, la riqueza y el
poder (Bose, 1989:86-103) c o m o punto de par-
tida del análisis, ya que el problema de los into-
cables, enraizado en el sistema de castas, se pre-
senta con frecuencia c o m o la demostración
m á s convincente de la insuficiencia de la de-
mocracia india. Las primeras voces contra los
aspectos degradantes de la tradición india per-
tenecieron a reformadores sociales del siglo
XIX, en particular R a m M o h a n R o y . Estos re-
formadores, que incluían en su programa algu-
nas propuestas de los utilitarios, vieron al go-
bierno colonial c o m o un aliado en una lucha
c o m ú n . Sin embargo, el apoyo que esos progra-
m a s recibieron de u n gobierno británico gene-
ralmente favorable perdió intensidad después
del motín de 1857. A partir de entonces, el go-
bierno colonial se abstuvo en general de toda
intervención directa en la sociedad india. Pero
la reforma estaba ya programada y el Congreso
Nacional Indio (fundado en 1885) hizo suya es-
ta causa. El Congreso, que agrupó las tenden-
585
cias reformistas y políticas del nacionalismo in-
dio, adquirió una nueva profundidad social
cuando bajo la dirección de Gandhi recabó el
apoyo activo del campesinado, los obreros y
otros grupos de las zonas rurales y urbanas.
E n el centro del movimiento nacional se en-
contraba el Congreso Nacional Indio, que se
convirtió en un puente efectivo entre la socie-
dad y el Estado colonial, compitiendo o colabo-
rando alternativamente y sentando las bases
para la creación de una autoridad política na-
cional cohesiva (Manor: 1990). Asimismo, el
Congreso demostró una considerable habilidad
para apropiarse los programas y el personal de
otros movimientos. El impulso inicial de la
constitución de sindicatos u organizaciones de
campesinos y de otros grupos de trabajadores
no siempre comenzó bajo la dirección del C o n -
greso. Sin embargo, los dirigentes del Congreso
de las diferentes regiones se sumaron gradual-
mente al movimiento o establecieron un estre-
cho contacto entre los organizadores autóno-
m o s y la organización del partido. Así empezó
un proceso de integración consistente en vincu-
lar a una organización nacional institucionali-
zada la participación de las masas en la acción
política y económica, que requirió con frecuen-
cia un proceso delicado de equilibrio de intere-
ses contradictorios. La «tarea conjunta de alen-
tar las exigencias y contenerlas mediante la
conciliación, en el interés; m á s amplio del m o -
vimiento nacional, contribuyó a capacitar al
grupo dirigente, a lo largo de los años, en el arte
de manejar los intereses de conflictos en los
sectores industrial y agrícola de la economía»
(Das Gupta, 1989:62).
Bajo la dirección del M a h a t m a Gandhi, el
Congreso fomentó la adopción de decisiones
por consenso y el ajuste a la gama m á s amplia
posible de intereses. La rápida transición de un
foro de protestas originado en las élites del país
a una organización institucionalizada que in-
corporaba una amplia variedad de intereses
dotó a la dirección de Gandhi de una autoridad
nacional m u c h o antes de que adquiriera un po-
der estatal. La insistencia de Gandhi en la no
violencia y la solución pacífica de los conflictos
sirvió para promover la coherencia orgánica y
ofreció a la vez una técnica nueva de resisten-
cia anticolonial. Bajo su dirección, el Congreso
pudo conglomerar las quejas de los campesinos
locales contra los terratenientes, los conflictos
laborales y los intentos de las castas bajas por
586
obtener respetabilidad social, dentro de la cau-
sa general del movimiento nacional. Este pro-
ceso se extendió horizontalmente a sectores
que no habían participado en el movimiento
nacional, y verticalmente a los campesinos, las
castas m á s bajas y los trabajadores pobres de
las ciudades. El ejemplo de Gandhi fue seguido
por otros, c o m o Nehru quien aportó al movi-
miento las ideas occidentales de socialismo,
planificación y desarrollo industrial.
Las clases medias indias, otro elemento
importante del gobierno democrático del futu-
ro, crecieron hasta cierto punto dentro del m o -
vimiento del Congreso, y hasta cierto punto
también fuera de él y en algunas ocasiones en
oposición a él. Las clases medias fueron un
producto de la política británica consistente
en introducir un sistema educativo moderno
en el decenio de 1820. Las reformas constitu-
cionales de 1909 concedieron una limitada re-
presentación parlamentaria india, pero el de-
recho de voto y la responsabilidad de los
miembros elegidos se limitaron severamente.
Las reformas de 1919 previeron una responsa-
bilidad relativamente m á s amplia a niveles lo-
cal y provincial en materias tales c o m o educa-
ción, sanidad y obras públicas, que no se
consideraban «reservadas» ni fundamentales
para el control colonial. U n sector del partido
del Congreso aprovechó estas reformas para
participar en las elecciones locales y munici-
pales. D e ello se siguieron dos consecuencias,
que fomentaron considerablemente la solidez
y el vigor del gobierno democrático después de
la independencia. El Congreso, al hacer causa
c o m ú n con las aspiraciones de la clase media,
ganó la confianza y lealtad de ésta, al m i s m o
tiempo que desafiaba la autoridad y legitimi-
dad del Gobierno británico, que mantenía es-
trechos vínculos con esos mismos grupos so-
ciales. E n segundo lugar, el Congreso,
mediante su vigorosa participación en las elec-
ciones, sobre todo en las de las legislaturas
provinciales, con arreglo a la Ley de Gobierno
de India de 1935, fomentó entre sus dirigentes
la capacidad de conglomerar intereses y desa-
rrollar una acción política sostenida y coordi-
nada, y de conocer las técnicas de la adminis-
tración. Asimismo, les confirió lo que pocos
movimientos anticoloniales tenían, es decir,
u n gusto por la competencia política genuina y
la experiencia del patronazgo c o m o instru-
mento de transacciones políticas.
Subrata Kumar Mitra
Así, pues, durante m á s de medio siglo el
Congreso se convirtió en el centro de la lucha
nacional por la independencia. Seguía una es-
trategia que combinaba los objetivos políticos
con la reforma social. Su compleja acción, ba-
sada en la competencia y la colaboración con
los ingleses, fue ampliando regularmente el
programa político, hasta que al final incluyó
prácticamente todos los aspectos de la vida na-
cional. Esta herencia de acción directa, movi-
miento de masas y cooperación constructiva se
convirtió en un importante ingrediente de la
cultura política que ha sostenido al régimen de-
mocrático de India después de la independen-
cia.
India, después d e la independencia:
la dialéctica d e la política
y la cultura
Cuando accedió a la independencia en 1947,
India poseía ya varios atributos que facilitaron
con el tiempo el desarrollo de la democracia
política. La transferencia pacífica de poder per-
mitió la continuidad del equipo dirigente y las
estructuras institucionales. Existía ya u n cuer-
po profesional de funcionarios y policía que
podía utilizarse inmediatamente y ampliarse
en el futuro. Sobre todo, el desarrollo de la or-
ganización del Congreso hasta constituir una
institución política nacional, que llegaba a los
puntos m á s remotos e incorporaba los princi-
pales sectores políticos de la población que
representaban a los diversos grupos laborales,
permitió el ejercicio unificado del poder. L a
partición del país y la formación del Pakistán
pareció reforzar el sentido de unidad al elimi-
nar un importante oponente del nacionalismo,
y contribuyó a establecer un nuevo vínculo en-
tre el partido del Congreso y las minorías de
India, pero los nuevos dirigentes no dieron por
supuesto el reconocimiento de su patrimonio
nacionalista. Gracias a la competencia electo-
ral a la que se adaptaron rápidamente, los diri-
gentes del Congreso trataron de crear u n siste-
m a constitucional basado en la representación
política. Por último, la adopción por Nehru del
principio de no alineamiento c o m o piedra an-
gular de la política exterior de India creó una
generación de dirigentes políticos orientados
hacia el interior, que trataron de conseguir la
legitimidad mediante u n sistema político au-
Crisis y resistencia de la democracia india
Carteles de tresfigurashistóricas de la democracia india (de derecha a izquierda): M a h a t m a Gandhi, Jawaharlal
Nehru e Indira Gandhi. R. Rai/Magnum.
ténticamente indio, relativamente libre de in-
terferencia extranjera directa.
Vistos retrospectivamente, los dos primeros
decenios siguientes a la independencia, corres-
pondientes aproximadamente al dominio de
Nehru sobre la política india, fueron cruciales
para la transición de un Estado colonial a un
gobierno democrático. Los años comprendidos
entre 1950 y 1967 se caracterizaron por el sóli-
do dominio del Congreso. Aunque los partidos
de la oposición no se alternaron con el partido
dominante en el gobierno del país, su exclusión
de la determinación de la política pública fue
m á s formal que real. D e hecho, eran indispen-
sables para el funcionamiento del sistema del
Congreso. Ello quedó ampliamente demostra-
do por el grado de influencia en la política gu-
bernamental (aunque esta influencia se ejercie-
se indirectamente) de los partidos de la
oposición. Esta fue la característica básica del
sistema del partido dominante que distinguió
587
el régimen indio del régimen de partido único y
del sistema de multipartidismo.
Kothari ( 1988; 164-165) ha descrito gráfica-
mente la interconexión de las normas de la po-
lítica democrática, la transacción política y la
sociedad india después de la independencia en
su noción del «sistema» del Congreso, según la
cual «la competencia política quedó internali-
zada y se llevó a cabo dentro del Congreso».
Esto fue posible por la existencia de un sistema
de patronazgo mediante el cual se tenían en
cuenta las instituciones tradicionales de paren-
tesco y casta y se desarrolló una estructura de
presiones y transacciones. Incluso sin la venta-
ja de la alternancia de los partidos, gracias al
sistema de partido dominante y a una prensa
libre la competencia política se intensificó, se
registraron cambios, llegaron al poder nuevos
dirigentes procedentes de una base social m á s
amplia y se desarrolló una intrincada estructu-
ra de mediación en los conflictos, negociación
588
y consenso. El papel de los partidos de la oposi-
ción en este sistema consistía en hacer de «par-
tidos de presión» que operaban fuera del C o n -
greso pero que de m o d o constante criticaban,
presionaban, censuraban e influían en la opi-
nión y los intereses dentro del Congreso, el cual
estaba organizado en facciones que abarcaban
diversos intereses regionales y locales, así c o m o
grupos de presión m á s laicos y modernos. Ade-
m á s , los partidos de la oposición mantenían
constantemente una amenaza latente sobre el
Congreso, lo que garantizaba que si se apartaba
m u c h o de la opinión pública real sería despla-
zado del poder por u n grupo o grupos identifi-
cables que mantenían una relación de c o m p e -
tencia con el partido dominante.
Mediante la incesante expansión de sus ac-
tividades a sectores en los que no estaba pre-
sente anteriormente, la organización de elec-
ciones y la selección de candidatos entre una
amplia g a m a de grupos sociales, el Congreso
consiguió establecer y consolidar su dominio 6 .
A d e m á s , aprovechando los programas de desa-
rrollo y planificación, estableció una complica-
da red de patronazgo que le permitió negociar
con las diversas capas sociales de las zonas ru-
rales y urbanas para obtener su apoyo político.
Esto le permitió ser un partido de carácter glo-
bal y consolidó aún m á s su organización electo-
ral sobre la base de la estructura social tradicio-
nal y también de las nuevas oportunidades
económicas. Tanto los grupos sociales tradicio-
nales c o m o los nuevos aspirantes al poder se
comprometieron personalmente con el Congre-
so, internalizaron el simbolismo y el procedi-
miento de los sistemas electoral y parlamenta-
rio, y participaron activamente en el marco
general de autoridad y adopción de decisiones
representado por el partido.
Este proceso abrió nuevos campos y ejerció
nuevas presiones sobre el partido del Congreso,
y a través de él sobre el sistema político en ge-
neral. Durante los años de formación que si-
guieron a la independencia, el Congreso en-
frentó estos desafíos de dos maneras: por una
parte, neutralizó firmemente las fuentes m á s
aparentes de división social, mediante una le-
gislación oportuna y con frecuencia previsora
en interés de los campesinos y los propietarios
de tierras, una amplia legislación de protección
del trabajo, la eliminación de las grandes desi-
gualdades sociales mediante la concesión de
derechos especiales y «privilegios» a los secto-
Subrata Kumar Mitra
res deprimidos de la comunidad 7 , la reorgani-
zación lingüística de los Estados (Mitra, ed.,
1990 0 y uoa firme supresión, respaldada por
la legislación, del secesionismo y la violencia en
diversas regiones del país. Paralelamente a esta
legislación, el Congreso trató de «penetrar» en
el m u n d o del trabajo y de los sindicatos, y de
«acomodan> a las comunidades minoritarias
mediante un trato especial, que incluía la reser-
va de candidaturas del Congreso para las elec-
ciones. Asimismo, estableció un sistema oficio-
so pero elaborado de conciliación y solución de
conflictos y litigios entre facciones, gracias a la
mediación de personajes destacados de la vida
pública a diversos niveles8. Todas estas medi-
das dieron lugar a u n fortalecimiento conside-
rable del consenso político y a la debilitación
paralela de las fuentes potenciales de conflic-
tos.
Es importante recordar que muchas de las
ventajas que hemos atribuido a la India inde-
pendiente estaban también al alcance de otros
Estados resultantes de la disolución del Impe-
rio Británico. N o obstante, mientras que en
otros lugares c o m o Pakistán la política de m a -
sas condujo finalmente al desarrollo de las fuer-
zas sociales antidemocráticas y las ideologías
políticas fundamentalistas, en India dio lugar a
la fusión del pluralismo cultural y la transac-
ción política, creando así u n proceso político
auténticamente indio. H e m o s examinado ya
las razones históricas del éxito de este proceso.
Pasaremos ahora a examinar brevemente los
factores culturales que fueron uno de los ele-
mentos m á s importantes para el éxito de este
proceso.
La tradición estatal india de autoridad dis-
persa, inexistencia de una ideología unificado-
ra, coexistencia entre diversos estilos de vida y
persistencia de subculturas locales y lealtades
primarias, y de una estructura de poder esen-
cialmente plural en la que el centro guberna-
mental era uno de muchos, se ha descrito c o m o
Estado «segmentario» (Mitra 1990f:80). La
unidad básica de la sociedad india no descansa-
ba en la autoridad de un órgano central jerár-
quicamente ordenado e impuesto desde hace
siglos sino en una amplia difusión de símbolos
culturales, valores espirituales y estructuras
normativas (Kothari, 1988:136). Al hacer de la
política el gran motor de la movilización y la
identidad, el proceso político posterior a la in-
dependencia consiguió atraer a amplios secto-
Crisis y resistencia de la democracia india
res de la sociedad al c a m p o de batalla político y
«familiarizar a las élites tradicionales y emer-
gentes con la pedagogía y la práctica de la polí-
tica democrática, aliada a una ideología iguali-
taria». Así, « c u a n d o en último término
apareció un sistema político a nivel nacional,
asumió las características de una nueva tradi-
ción cultural panindia. C o n el tiempo, cuando
el nuevo sistema político se dispersó y descen-
tralizó, aparecieron identidades regionales y
lingüísticas que proporcionaron materia para
los conflictos políticos, pero para entonces las
ecuaciones de intercambio del nuevo contexto
panindio ya estaban bien establecidas» (Kotha-
ri, 1988:157).
La política d e crecimiento
progresivo y d e redistribución
Paralelamente al proceso de la política de c o m -
promiso, y complementario del m i s m o por m u -
chos conceptos, apareció un modelo de desa-
rrollo auténticamente indio que representa
«una mezcla ideal de nociones occidentales de
justicia liberal y nociones indígenas de auto-
rrealización y bienestar social que habían pasa-
do a formar parte de la cultura nacionalista
compartida por amplios sectores de las clases
educadas» (Das Gupta, 1988:67). A d e m á s de
introducir nuevas nociones de derechos, la
constitución india prometía una vida digna y
oportunidades económicas para los menos pri-
vilegiados, y en particular para los antiguos in-
tocables y la población tribal. N o obstante, si
bien el desarrollo siguió siendo un tema impor-
tante del programa, no se le dejó fuera de la
arena política, c o m o ocurrió en los «Estados
desarrollistas»8, por ejemplo Japón o la Repú-
blica de Corea, en los que la política del desarro-
llo se convirtió en un coto cerrado de una élite
tecnocrática yfinancieraque actuaba en estrecha
colaboración con la élite administrativa. E n In-
dia, no sólo la política económica intervino en la
política nacional y regional sino que además ins-
tituciones c o m o la Comisión de Planificación o
la adopción de una economía mixta c o m o marco
del desarrollo aseguraron que la política econó-
mica no quedase al margen de la investigación y
la responsabilidad públicas.
Actuando en parte con el impulso adquiri-
do durante la lucha por la libertad, pero debido
sobre todo a la presencia en el Congreso de una
589
dirección urbana y de tendencias izquierdistas
en el período inmediatamente posterior a la in-
dependencia, el gobierno emprendió un pro-
grama de reforma agraria y adoptó leyes labo-
rales que, a u n q u e distaban m u c h o de ser
revolucionarias, eran m u c h o m á s progresistas
que las de Pakistán. U n a de las consecuencias
de la adopción de este modelo fue lo que D a s
Gupta llama «el desarrollo combinado». Esta
estrategia se basa en la noción de que «la aten-
ción exclusiva en un objetivo puede ser contra-
producente. E n cambio, una atención dividida
supone que el sistema puede beneficiarse de
una pluralidad de expectativas de diversas par-
tes de la población. Por ejemplo, la solución de
los problemas de gestión relacionados con la
cohesión nacional y la promoción del desarro-
llo agrícola puede reducir la intensidad de la
reacción adversa a una lenta aplicación de la
reforma agraria9. N o es sorprendente, pues,
que la confianza general del público en el siste-
m a democrático siga siendo considerable a pe-
sar de ciertos agravios particulares en el terreno
económico.
Las consecuencias de la «planificación de-
mocrática y una actividad administrativa rela-
tivamente eficaz han sido impresionantes en el
sector de la producción agrícola: en el espacio
de una generación se ha acabado con el hambre
y con la dependencia de las importaciones de
alimentos»10. A u n q u e la ineficacia estatal es un
urgente problema económico y político, la in-
dustrialización de India ha llegado a un punto
en que el país atiende la mayor parte de sus
necesidades. Y lo que es m á s importante, se
han logrado mejoras regulares y sustanciales en
la calidad material de vida, de m o d o que índi-
ces tales c o m o la tasa de mortalidad neonatal,
la tasa de mortalidad infantil, la esperanza de
vida y las tasas de matriculación primaria, se-
cundaria y universitaria sitúan hoy día a India
en el término medio de los países en desarrollo
con ingresos bajos o medios, aunque su ingreso
nacional por habitante coloca al país entre los
20 m á s pobres del m u n d o " .
La política de compromiso y el crecimiento
progresivo han constituido conjuntamente los
cauces para atraer a la esfera política a las élites
sociales ambiciosas y el medio de facilitar la
movilidad ascendente de las capas sociales m á s
bajas. U n a consecuencia de ello es el alto grado
de legitimidad atribuido al papel mediador del
Estado entre las clases y los grupos sociales en
590
conflicto12. U n sistema oficioso de cuotas tien-
de a equilibrar la necesidad de atraer a perso-
nas capaces hacia los servicios públicos y las
fuerzas armadas con la necesidad de mantener
una proporción regional y social, creando en
este proceso nuevas fuentes de legitimidad y
globalidad para el orden político democrático.
En comparación con la situación existente en
el m o m e n t o de la independencia, las fuerzas
armadas han aumentado considerablemente,
pero el gobierno sigue manteniendo un firme
control, lo que c o m o mínimo explica la ausen-
cia de toda amenaza de intervención militar,
en acentuado contraste con la situación preva-
leciente en el Africa poscolonial, donde «las
escasas posibilidades de educación y de parti-
cipación africana en la administración induje-
ron a muchos jóvenes ambiciosos a entrar en
el ejército, creando una gran reserva de h o m -
bres con contactos m á s allá de su aldea o re-
gión que disponían de medios de fuerza y no
se contentaban con hacer de espectadores si
los políticos parecían ineficaces o absoluta-
mente incapaces de crear un gobierno estable.
La oficialidad de India, por disposición, for-
mación, tradición y estructura de control civil,
ha permanecido apolítica, incluso en épocas
de disturbios políticos» (Cohen en Kokli ed.,
1988:99-143).
Atrofia de la organización.
Aminoración del papel mediador de
los partidos y alza del autoritarismo
popular
La fórmula del Congreso para obtener éxitos
electorales no creó necesariamente las condi-
ciones para un gobierno eficaz. Este extremo
fue demostrado por Morris-Jones, que hacia el
final del período de dominio indiscutido del
Congreso observó: «Para dominar, el Congreso
debe adaptarse, y sin embargo la adaptación
promueve la incoherencia que destruye la capa-
cidad de dominar» (Morris-Jones, 1966:460).
Gunnar Myrdal calificó este mismo problema
c o m o «estado blando» y Barrington Moore lo
denominó «estancamiento pacífico», lo que a
su juicio era el precio que había que pagar por
la democracia en este país. La India posterior a
la Revolución Verde, c o m o hemos visto antes,
ha invalidado parte de los pronósticos pesimis-
tas que se hicieron anteriormente, pero han
Subrata Kumar Mitra
aparecido nuevos problemas, descritos por Ja-
mes M a n o r c o m o crecientes «anomias»13, por
Morris-Jones (1987, Epilogue) c o m o u n
aumento importante de los conflictos políticos
y bélicos internos a los que el sistema no es ca-
paz de adaptarse, y por Satis Saberwal (1986)
c o m o una crisis resultante de la incapacidad de
desarrollar una serie de normas coherentes y
legítimas a nivel local, regional y nacional. E n
esta sección examinaremos los acontecimien-
tos que condujeron a la aminoración del equili-
brio político de años anteriores y contribuye-
ron al auge del autoritarismo popular.
E n el m o m e n t o álgido de dominio del C o n -
greso, el faccionalismo había proporcionado
un mecanismo mediante el cual el partido po-
día adaptarse a las estructuras políticas locales
y combinarlas para formar una maquinaria po-
lítica m á s amplia. Los costos de este proceso
eran una serie de intereses y expectativas con-
tradictorias que el partido tenía que atender y
cumplir. U n a de las consecuencias fue la inco-
herencia en el plano de la formulación y ejecu-
ción de políticas y la otra la disidencia en el
partido, que se manifestó en conflictos entre el
sector de organización y el sector parlamenta-
rio. Estos conflictos eran el pan nuestro de cada
día durante el m o m e n t o de m á x i m o dominio
del Congreso. Los primeros años que siguieron
a la independencia se caracterizaron por los in-
tentos de la organización por afirmar su supre-
macía, pero el centro de gravedad político ha-
bía pasado del partido al gobierno. E n 1951,
Nehru fue elegido presidente del Congreso, so-
metiendo así al partido y al gobierno al control
de un solo dirigente. Su elevación c o m o jefe
indiscutido del partido del Congreso «confir-
m ó el papel predominante del Primer Minis-
tro...»14. Nehru ocupó la presidencia del parti-
do durante tres años solamente, pero después
se aseguró la subordinación de la organización.
C o n Nehru, el Comité de Trabajo del Congreso
quedó sometido al dominio del sector parla-
mentario, del que los ministros y subsecreta-
rios m á s poderosos e importantes constituye-
ron un núcleo. El Comité se convirtió en «la
caja de resonancia con que el Primer Ministro
podía poner a prueba la aceptación de nuevas
políticas, así c o m o un importante mecanismo
de retroinformación que permitía evaluar las
reacciones del partido y los dirigentes estata-
les» (Kochnek, 1968:307). Nehru trató de utili-
zar al Comité de Trabajo para dirigir a los mi-
Crisis y resistencia de la democracia india
Cartel de campaña electoral en la India: el héroe (Partido del Congreso) salva a la bella (democracia india).
R. Bedi/Camera Press.
nistros estatales del Congreso. El Comité se
convirtió en un agente de arbitraje, concilia-
ción y mediación, en un intento por conseguir
un nuevo consenso nacional sobre el programa
económico del partido. Las facciones discre-
pantes se sometieron a una disciplina mediante
un proceso de persuasión, conciliación y ajuste.
N o obstante, en el curso de este proceso, a m e -
dida que el poder se delegaba a los dirigentes de
nivel regional, el partido tuvo que hacer frente
a los peligros de caciquismo, persistencia en los
cargos e indisciplina.
Algunas de las consecuencias de la decaden-
cia de la organización del partido se vieron cla-
ramente en las elecciones generales de 1967. La
derrota del Congreso en la mitad de los Estados
de la Unión y la disminución de su mayoría
591
parlamentaria hasta un 54 %, cifra sin prece-
dentes, fue consecuencia de un anticongresis-
m o amorfo del que salieron, sobre todo, benefi-
ciadas las amplias coaliciones contrarias al
partido15. N o obstante, la derrota del Congreso
sentó las bases para cambios de vasto alcance
en la naturaleza de la organización y en su es-
tructura de poder interno. A d e m á s de reducir
la fuerza parlamentaria general del Congreso,
en 1967 el electorado condenó con particular
severidad a los «caciques», incluyendo muchos
elementos fundamentales de la organización
del partido. Liberada de la presión de los viejos
caciques del partido por su derrota electoral, la
Sra. Indira Gandhi, que apenas un año antes
había sido designada m á x i m o dirigente por los
buenos oficios del «sindicato» del Congreso
592
(una alianza de los dirigentes de la organiza-
ción y algunos dirigentes regionales), trató de
asegurarse el dominio del gobierno.
Para permitirle llevar la iniciativa, la señora
Gandhi emprendió una serie de medidas entre
las cuales figuraba la nacionalización de los
bancos y la reorganización de la dirección del
partido al m á s alto nivel con objeto de excluir a
las personas de opiniones conservadoras, lo
que al ñnal dio lugar a una escisión. Reducida a
una minoría por la escisión, el partido del C o n -
greso de la señora Gandhi (en el gobierno) cul-
tivó el apoyo de los partidos de izquierdas y se
presentó a las elecciones de 1971 con un pro-
grama radical. La señora Gandhi, que era m u y
popular, trató de dirigirse directamente a los
votantes sorteando las estructuras intermedias:
los notables de las aldeas y los «bancos de vo-
tos», que habían constituido la base de la vieja
maquinaria del Congreso. El resultado de las
elecciones de 1971 al Lok Sabha fue una victoria
aplastante del Congreso de la señora Gandhi,
reforzada aún m á s por la victoria igualmente
masiva en las elecciones de 1972 a la A s a m -
blea que se celebraron inmediatamente des-
pués de la decisiva victoria india en la guerra
contra Pakistán en 1971; el partido del C o n -
greso conquistó m á s del 70 % de los escaños de
la Asamblea. El control del Congreso sobre los
Estados confió a Indira Gandhi un poder sin
precedentes. Basándose en gran medida en su
carisma personal y en una política populista,
Indira Gandhi había destruido la estructura
caciquil del viejo Congreso, pero no la sustitu-
yó por una estructura eficaz de vinculación del
centro con las unidades locales del partido.
Tanto dentro del partido c o m o en el gobierno,
la autoridad estaba centralizada y personaliza-
da, y las decisiones las tomaba directamente la
Primera Ministra. Los miembros del gobier-
no, los presidentes del partido y los principa-
les ministros ocupaban sus cargos en función
de su lealtad personal hacia la Sra. Gandhi.
Los cargos en el gobierno se cambiaban regu-
larmente para desequilibrar a cualquier posi-
ble rival, y muchos ministerios clave estaban
bajo el control directo de la Primera Minis-
tra16. U n a evolución similar dentro del parti-
do, característica del estilo político de la seño-
ra G a n d h i , causó u n a atrofia de la
organización. D e 1969 a 1977, el Congreso tu-
vo cinco presidentes, «con lafinalidadaparen-
te de evitar la consolidación institucional en el
Subrata Kumar Mitra
poder de cualquier posible rival político»
(ibid, págs. 96-97).
Desde el m o m e n t o de la escisión del partido
en 1969, Indira Gandhi trató de centralizar lo
que era fundamentalmente un partido federal.
Mediante la intervención directa en las unida-
des regionales del Congreso, destituyó a minis-
tros que habían echado raíces en sus cargos y
los sustituyó por hombres de su confianza, lea-
les personalmente pero sin bases en sus propias
regiones. Asimismo, trató de transformar la ba-
se social del partido del Congreso, con la incor-
poración de las «secciones m á s débiles» de la
sociedad, o sea, los jóvenes, las mujeres, los
musulmanes, las castas y tribus m á s bajas y los
pobres. Pero su esfuerzo quedó circunscrito
principalmente a la retórica. E n ausencia de
elecciones de organización, la estructura del
poder dentro del partido permaneció en gran
parte inalterada. Así, mientras que los lemas
populistas daban lugar a crecientes expectati-
vas, ello no se correspondía con un éxito econó-
mico espectacular ni con la organización políti-
ca necesaria para atraer hacia el partido a los
nuevos grupos movilizados. La crisis resultante
se vio empeorada por una combinación de fac-
tores desfavorables: los costos de la guerra de
1971 y el socorro a los refugiados, las graves
sequías de 1972 y 1973 y la escalada de precios
que siguió a la crisis energética mundial de
1973.
El mecanismo de solución de conflictos del
partido del Congreso durante los primeros de-
cenios que siguieron a la independencia había
tendido a localizar los conflictos y a poner en
activo una extraordinaria combinación de inte-
reses mediante la intervención de los «observa-
dores» enviados por el partido para hacer de
arbitros entre las fracciones rivales. La pérdida
de dirigentes de nivel intermedio, que fueron
gradualmente sustituidos por una nueva clase
cuya autoridad se derivaba de la lealtad a los
dirigentes máximos, y no de una base masiva
independiente, privó al sistema político en ge-
neral de esas barreras de contención - d e resul-
tas de lo cual los conflictos locales y regionales
tendieron a extenderse de una región a otra.
Así, por ejemplo, los conflictos políticos regio-
nales en Bihar y Gujarat asumieron proporcio-
nes nacionales. La crisis se vio empeorada con
la impugnación legal de la permanencia de In-
dira Gandhi c o m o Primera Ministra por una
presunta vulneración de las leyes electorales.
Crisis y resistencia de la democracia india 593

La solución ideada por la señora Gandhi para comités provinciales, de distrito y locales del
superar estas dificultades políticas fue una do- Congreso, si es que funcionaban, eran tributa-
sis de régimen autoritario, impuesto en forma rios del «alto mando» del partido central, eufe-
de estado de excepción nacional. m i s m o para designar a la señora Gandhi.
Durante el estado de excepción, el sistema El fomento de las tendencias autoritarias
democrático de India sufrió una m e r m a sin dentro del Congreso y el entorno político en el
precedentes. Sus repercusiones sobre los resul- que operaba ofrecen similitudes con evolucio-
tados del Congreso en las elecciones de marzo nes parecidas en otros lugares del Tercer M u n -
de 1977 fueron devastadoras. Dividido acer- do. E n esas sociedades, caracterizadas por un
bamente en torno al Estado de excepción, y alto nivel de participación y la rápida moviliza-
por el regreso de Indira Gandhi a la política, el ción de grupos sociales antes pasivos, «los nive-
Congreso se escindió. E n enero de 1978 se les cada vez m á s elevados de activismo político
constituyó un ala escindida (Indira). El sector de la clase obrera han inspirado un tipo de go-
mayoritario del partido, dirigido por los ex bierno que es a la vez popular y autoritario. Ese
ministros Swaran Singh y Y . B . Chavan, recha- autoritarismo popular fusiona una moviliza-
zó el estado de excepción y condenó sus «exce- ción política intensiva de sectores sociales an-
sos», mientras que el Congreso (I) de la señora tes excluidos y estructuras políticas que limitan
Gandhi lo justificaba en nombre de los pobres estrictamente la capacidad de esos grupos de
y apelaba a los desasistidos -los campesinos afectar a la política nacional»17. Después de la
sin tierras, las minorías y, especialmente, los escisión de 1969, el Congreso, bajo la dirección
harijans- para obtener sü apoyo. El Congreso de la señora Gandhi, siguió muchas de las polí-
de Indira Gandhi probó en seguida que era ticas y métodos de organización habitualmente
m á s efectivo que su rival, muchos de cuyos atribuidos al peronismo. Así, por ejemplo, los
miembros empezaron a gravitar hacia el C o n - llamamientos directos a las masas en nombre
greso (I) a medida que el partido marchaba del nuevo orden fueron seguidos de una reduc-
inexorablemente hacia la recuperación de su ción de los temas de debate en el parlamento y
posición perdida. Entre tanto, el gobierno Ja- del poder de supervisar la acción administrati-
nata hacía frente a las consecuencias de sus va por parte del poder judicial y la oposición.
contradicciones internas, en forma tanto de La limitación de la actividad política autóno-
conflictos de personalidad c o m o de diferen- m a se reflejó en la supresión brutal de la huelga
cias ideológicas persistentes. L a victoria del de ferrocarriles de 1974, que iría seguida del
Janata en 1977 se había recibido con euforia y estado de excepción en 1975. El Congreso m a n -
ensalzado c o m o la revolución democrática. tuvo los atributos básicos del autoritarismo po-
Sin embargo, 28 meses después, el gobierno se pular, c o m o el poder de decisión de un peque-
derrumbó entre desavenencias, descontento y ño grupo, la afición por el secreto y los amplios
decepciones. Las elecciones generales subsi- llamamientos a los sentimientos populares, en
guientes presenciaron el retorno triunfante de detrimento de la organización tradicional del
una impenitente Indira Gandhi. partido, incluso después de la derrota de 1977.
La «desinstitucionalización» del partido Lo acertado de esta estrategia c o m o instrumen-
del Congreso formaba parte integrante del esti- to de éxito electoral se demostró en la «restau-
lo y el m o d o de gobernar de Indira Gandhi. L a ración» del Congreso en 1980 18 .
señora Gandhi había tratado de transformar el Inmediatamente después de su victoria
partido en un instrumento de poder personal y electoral de 1984, Rajiv Gandhi hizo un inten-
garantizar que ninguno de sus miembros pu- to de reestructurar el Congreso en forma de
diera desafiar su posición de primera ministra partido m á s abierto y democrático, pero una
o poner en peligro la sucesión de su heredero serie de derrotas electorales le fueron empujan-
predilecto, primero Sanjay y después Rajiv. N o do cada vez m á s hacia el modelo de autoritaris-
había habido elecciones de organización desde m o popular. La característica familiar de inac-
1972. El Comité del Congreso Panindio y el cesibilidad del dirigente m á x i m o , que gobierna
Comité de Trabajo, que habían sido el centro a través de personas de su confianza y trata de
fundamental de adopción de decisiones del llegar directamente a las masas en detrimento
partido, entraron en agonía. Las unidades esta- de la autonomía de la organización y los diri-
tales del partido carecían de autonomía y los gentes de nivel intermedio, se ha dejado sentir
594 Subrata Kumar Mitra

de manera creciente en el partido del Congreso tas, universitarios, agentes sociales y activistas
desde 1986. Después de su derrota electoral de políticos que se convirtieron en un importante
1989, hubo alguna especulación sobre una po- grupo de presión en la política de los años
sible escisión y reorganización del partido. N o ochenta. Su presencia e intervención ha contri-
obstante, la posibilidad de llegar al poder c o m o buido a dar publicidad a las luchas de los gru-
resultado del probable colapso del gobierno Ja- pos sociales vulnerables y a exponer injusticias
nata con una repetición del escenario que si- administrativas y, en los casos m á s extremos,
guió a la derrota del Congreso en 1977, sigue actos de represión del Estado. El activista parti-
manteniendo cohesionado al partido, cuya es- cipante en estos movimientos, que ha apareci-
tructura autoritaria está en estado de anima- do c o m o «una nueva clase social de mediado-
ción suspendida. res en el proceso político», suele pertenecer a la
clase alta o media y tiende a «identificarse con
las capas m á s bajas de la sociedad -los pobres,
El descenso de las estructuras los oprimidos y los segregados, una amplia va-
intermedias y el ascenso de los riedad de estratos sociales que va desde las cas-
movimientos locales de protesta tas de intocables y los indigentes de las tribus y
c o m o factor de equilibrio las minorías étnicas hasta las víctimas de dis-
criminaciones sexuales, ecológicas y generacio-
Todo sistema de competencia depende del res- nales, y de atrocidades y violencias» (Kothari,
peto general por la autoridad del gobierno, la 1988:125). Estos movimientos abarcan u n a
obtención de esta autoridad mediante un m a n - amplia variedad que comprende movimientos
dato popular y la existencia de una estructura ecológicos, el movimiento feminista, el movi-
jurídica que prescriba los derechos y deberes en miento de libertades civiles, los movimientos
los campos esenciales de la vida social. T o d o de autodeterminación y autonomía regional y
movimiento que reduzca el gobierno a una se- los movimientos de campesinos (ibid). El obje-
rie de cargos, y los cargos a una serie de inte- tivo general de los movimientos de protesta no
reses especiales, perjudica estas condiciones y es negar el progreso sino adaptarlo a las necesi-
coloca a u n sistema democrático que funcione dades locales. La democracia aparece c o m o el
ante un dilema peculiar. Las menores posibili- poder de los que carecen de poder y los privile-
dades de articulación y agregación de los inte- giados de las ciudades, que han aprendido algu-
reses limita la eficacia del proceso político nor- na lección del estado de excepción d e
mal. Por otra parte, la agitación para cambiar 1975-1977 acerca de los costos encubiertos de
la ley al margen del poder legislativo y judicial, las soluciones autoritarias a los problemas polí-
que puede ser la forma m á s efectiva de política ticos, han hecho causa c o m ú n con ella. La coa-
en estas circunstancias, aminora el respeto de lición que llevó el partido Janata al poder en
la ley y un gobierno ordenado y, a la larga, tam- 1989 se benefició por muchos conceptos del
bién de la democracia. El crecimiento de las amplio deseo de participación democrática y
tendencias autoritarias en el partido gobernan- acceso al centro de adopción de decisiones.
te que limitó en gran medida el alcance y la A un nivel m á s amplio, la aparición durante
eficacia de la prensa, el poder judicial y los sin- el último decenio de esa nueva conciencia de
dicatos, creó una aguda crisis en la democracia los derechos civiles, unos partidos de oposición
india durante los años setenta. El vacío así rejuvenecidos y u n poder judicial activo ha
creado en el proceso de mediación política en- constituido un factor de equilibrio frente al cre-
tre el Estado y la sociedad ha sido llenado hasta cimiento de las tendencias autoritarias disimu-
cierto punto por los movimientos locales de ladas de los partidarios de un Estado fuerte y
protesta y los activistas de los derechos civiles dedicado al desarrollo, la gestión racional de
(Kothari y Shethi, 1989), así c o m o por la con- los recursos y una tecnología moderna, cuyo
certación de los partidos de la oposición en de- ejecutor sería una burocracia racional. Kothari
fensa de la democracia. (1988:175) llama la atención sobre las conse-
U n a de las consecuencias del estado de ex- cuencias m á s amplias de esta nueva evolución
cepción fue la agrupación de una amplia varie- de la política india: «el período de erosión del
dad de fuerzas políticas en defensa de las liber- parlamentarismo, el partido y las instituciones
tades civiles, formadas por abogados, periodis- federales y de decadencia de la autoridad del
Crisis y resistencia de la democracia india
Estado y de los dirigentes políticos nacionales,
ha presenciado también la aparición de nuevos
actores en la escena, nuevas formas de expre-
sión política y nuevas definiciones del conteni-
do de la política»19.
La proliferación de los movimientos locales
de protesta c o m o método eficaz de articulación
de los intereses y exigencias de una reforma ad-
ministrativa se ha visto facilitada por la amplia
aceptación de los métodos de presión y contac-
to con los decisores y, en menor grado, otras
técnicas de acción directa tales c o m o la de obli-
gar a los funcionarios públicos a negociar ejer-
ciendo sobre ellos una presión moral (dharna) o
rodeándolos físicamente (gherao). U n estudio
de m á s de 200 élites locales y un muestreo cru-
zado de m á s de 800 personas en dos Estados
indios reveló una amplia aceptación de la pro-
testa colectiva c o m o método efectivo y comple-
mentario de lograr que los funcionarios estata-
les atendiesen las exigencias y las necesidades
locales. L a percepción de este margen de m a -
niobra en el sector intermedio da nuevo interés
y profundidad a las instituciones democráticas
porque, simultáneamente, hace las veces de
sanción contra la complacencia oficial y la eje-
cución deficiente, reduciendo al propio tiempo
el atractivo de la revolución violenta c o m o so-
lución m á s efectiva de los problemas sociales y
económicos.
Conclusión: resistencia d e la
política pluralista en India
Apenas transcurrido un decenio desde el co-
mienzo de la democracia constitucional en In-
dia independiente, un importante trabajo occi-
dental advertía que «las posibilidades son casi
todas contrarias a la supervivencia de la liber-
tad y... el problema consiste, en realidad, en sa-
ber si un Estado indio puede sobrevivir» (Har-
rison, 1960:338). M á s recientemente, D a s
Gupta (1989:96) ha advertido lo siguiente: «El
arte del equilibrio, aunque esté próximo, puede
ser vulnerable frente a enemigos resueltos que
gocen de acceso independiente a recursos fun-
damentales, particularmente en un m o m e n t o
en que los del Estado escasean peligrosamente.
M o m e n t o s de crisis económica, disturbios in-
ternacionales, olas de populismo interno o ac-
ciones desesperadas de las clases dominantes
para poner fin al punto muerto, pueden poner
595
en entredicho la resistencia, duramente ganada
en cuatro decenios».
El análisis aquí efectuado sigue siendo opti-
mista respecto de la solidez y la resistencia de la
democracia india. Se han señalado factores que
facilitaron la implantación exitosa de valores e
instituciones democráticas y su aceptación m o -
ral por la mayor parte de la población. El plura-
lismo, empezando por su introducción históri-
ca en el contexto de la experiencia colonial de
India, y después en la lucha anticolonial, se ha
incorporado a los valores y prácticas de la vida
cotidiana. H o y día podemos hablar de d e m o -
cracia india, tanto en sus características c o m u -
nes en términos genéricos c o m o en relación con
su función c o m o vehículo auténtico de la polí-
tica nacional. Esta realización, desconcertante
si se tienen en cuenta las consecuencias negati-
vas de la teoría social tradicional acerca de la
supervivencia de la democracia en las socieda-
des poscoloniales, debe comprenderse en el
contexto histórico yfilosóficom á s amplio so-
bre el que se basan las democracias europeas.
El concepto de democracia, debido a su ce-
lebrada vinculación con la antigua Grecia y a
su incorporación al cambio social creado en
Europa por la revolución industrial, parece por
lo general exclusiva y esencialmente europeo.
Esto puede hacer que algunos miren con des-
confianza la autenticidad de la democracia in-
dia porque, por su resistencia, pone de mani-
fiesto la universalidad de la democracia, tanto
en su forma c o m o en su espíritu. El material
empírico aquí presentado nos ayudará a identi-
ficar los elementos de las ideologías europeas
asociados en general con el conflicto de la de-
mocracia, que constituyen un puente para las
tradiciones democráticas dentro de contextos
nacionales y culturales distintos.
D e Rousseau y de Locke, los padres opues-
tos y complementarios de la democracia m o -
derna, hemos aprendido que la esencia de la
democracia estriba en la capacidad del indivi-
duo de aportar su voluntad a la voluntad gene-
ral. El Estado contribuye a este proceso, pro-
porcionando un marco institucional que esta-
blece las condiciones y limitaciones dentro de
las cuales se produce la agregación de valores
individuales en una opción social. ¿Por qué pa-
ra algunas sociedades resulta m á s fácil que para
otras desarrollar y sostener instituciones d e m o -
cráticas? L a explicación radica en los «pues-
tos» históricos del pluralismo que algunas so-
596 Subrata Kumar Mitra

ciedades, en el curso de su evolución histórica, rable el volumen y la intensidad del conflicto

adquieren mediante la protesta colectiva con- social. Según V . S . Naipaul, gracias a cuatro de-
tra lo que consideran una injusticia. La revolu- cenios de desarrollo democrático «la gente de
ción industrial, que se produjo históricamente todas partes tiene hoy día ideas sobre quiénes
por primera vez en Europa, fue una fuente con- son y qué deuda tienen con sí mismos».
siderable, pero en m o d o alguno exclusiva, de Sin embargo, la democratización ha intensi-
conflictos políticos y movimientos populares. ficado también la escala y la gravedad de los
Los puestos históricos del pluralismo pueden conflictos. «La liberación del espíritu registra-
permanecer inactivos durante generaciones, da en India no podía limitarse a una ruptura de
c o m o piezas de un rompecabezas, hasta que se vínculos. E n India, con sus múltiples capas de
haga un intento institucional de juntarlas en un dolor y crueldad, la liberación se ha producido
marco coherente y significativo. Nuevas inves- también c o m o trastorno. Se ha producido en
tigaciones históricas han descubierto indicios forma de rabia y revuelta, haciendo de India un
de conflictos colectivos en la «prehistoria» in- país de un millón de rebeldes»20. Pero esta «re-
dia, que anteriores académicos, c o m o Marx o belión» se convierte en fuerza gracias a la exis-
incluso los primeros cronistas del régimen colo- tencia de un Estado dedicado a la transacción
nial, habían desechado c o m o inmóvil y políti- política, en calidad de mecanismo de ordena-
camente vacía. La historia social del conflicto, ción central. El Estado, que sostiene la d e m o -
la iniciativa política y la organización es lo que cracia india, aparece, pues, m á s que c o m o la
explica la resistencia y profundidad de estruc- suma de sus partes, c o m o la resistencia necesa-
turas relativamente nuevas c o m o el D M K , el ria para poder asimilar los múltiples conflictos
movimiento separatista tamul que se convirtió locales y regionales y, de no ser así, localizarlos
en el partido político Tamil N a d u , que gobernó y aislar las zonas perturbadas, c o m o Punjab,
todo el Estado, y el Telugu Sesam (que gober- Cachemira y el noreste, del resto del sistema
nó Andhra Pradesh hasta 1989), cuya perdura- político, de m o d o m u y parecido al aislamiento
bilidad c o m o organización y su historial de institucionalizado del norte de Irlanda con res-
cooperación con los partidos nacionales poco pecto al sistema político ampliamente d e m o -
podía preverse cuando fue creado (Das Gupta, crático del Reino Unido 21 .
1989:101). El Estado moderno de India pro- Otros dos temas que hemos de considerar
porcionó el marco institucional para juntarlos, brevemente son la corrupción y las fuerzas aje-
en una estructura interconectada a los niveles nas a la competencia política que se oponen a la
nacional, regional y local. El proceso democrá- democracia, las cuales preferirían un régimen
tico se ha convertido en un mecanismo autoco- autoritario que prometiese un gobierno honra-
rrector de la sociedad. do y ordenado. La experiencia ha demostrado
La investigación de la tradición estatal que la democracia india alienta y denuncia la
muestra que el Estado indio no estaba injerta- corrupción ya que, si bien las transacciones po-
do en un vacío político en el m o m e n t o de la líticas a nivel local se producen generalmente
independencia, o que carecía de pasado históri- mediante la red de patronazgo, la existencia de
co. El experimento democrático de India ha da- una prensa relativamente libre y de una c o m p e -
do mejores resultados en las regiones que po- tencia política a nivel m á s alto garantiza que la
seen una cultura política imbuida de la m e m o - corrupción se mantenga dentro de límites pre-
ria colectiva de luchas y movimientos del cisos. A d e m á s , la existencia de un método bien
pasado, y que mayor tiempo han estado some- desarrollado de incorporación a la vida profe-
tidas al dominio británico y a las instituciones sional y pública por razones de mérito asegura
de los dominadores. La fuerza de la idea de Es- que los capaces y ambiciosos alcancen sus obje-
tado en India se deriva de la capacidad del Es- tivos mediante el funcionamiento normal de la
tado de presentarse c o m o iniciador de la acción vida política, y al propio tiempo aminora el
social y económica y c o m o intermediario inevi- apoyo al bonapartismo político. La continua
table de fuerzas sociales enfrentadas. El creci- incorporación de élites de nuevos grupos socia-
miento económico y la reforma social han ace- les y la circulación de los que pertenecen ya al
lerado el ritmo del cambio social, movilizando m u n d o político, el logro del cambio social eco-
a nuevos grupos para que entren en la compe- nómico mediante las urnas electorales y el fun-
tencia política, realzando así de m o d o conside- cionamiento normal de los mecanismos del go-
Crisis y resistencia de la democracia india 597

biemo, así c o m o el éxito de la transición de las
unidades administrativas coloniales a las regio-
nes culturalmente homogéneas dotadas de una
considerable autonomía, consiguieron arraigar
la confianza en la democracia c o m o método
efectivo de transacción política. A ello se debe
que grupos políticos de la izquierda o la dere-
cha que son hostiles por principio a la d e m o -
cracia liberal hayan aprendido a acomodarse a
la estructura democrática de India en la prácti-
ca, sobre todo cuando consiguen cargos políti-
cos gracias a las elecciones.
A veces se afirma que la democracia en In-
dia funciona solamente al nivel de agregación y
adaptación de los intereses. Algunos estudiosos
de la política india han mantenido que no es
posible asentar una democracia estable sobre
estos fundamentos, pues un régimen autorita-
rio podría efectuar la agregación de los intere-
ses casi con igual eficacia. La crítica refuerza
además el peligro potencial de un posible co-
lapso o, lo que es m á s probable, un gradual y
subrepticio deterioro de las instituciones de-
mocráticas hasta que el sistema quede reducido
a una cascara vacía. Si bien no se puede descar-
tar por completo la existencia de este peligro,
nuestro análisis muestra que se es consciente
de esta amenaza y pone de manifiesto las m e -
didas adoptadas para contrarrestarla, en for-
m a de movimientos de base para la democra-
cia de una variada coalición de fuerza a ella
favorables. Rajni Kotharí resume este senti-
miento general: «Para nosotros, los del Tercer
M u n d o , la democracia no es sólo la forma de
gobierno preferida, sino que es una cuestión de
vida o muerte» (1988:135).
Por último, así c o m o la vida política endó-
gena de India se ha visto enriquecida por la in-
troducción de ideas que nacieron y maduraron
en las democracias liberales occidentales, las
realizaciones nacionales tienen consecuencias
que van m á s allá de su caso específico. E n con-
traste con los estrechos intereses de anteriores
estudios que se concentraban en las condicio-
nes sociales y económicas previas a la introduc-
ción de la democracia política, la experiencia
india muestra la autonomía e importancia de la
política para implantar una estructura política
democrática a pesar de la pobreza, la desigual-
dad, el analfabetismo y las profundas divisio-
nes étnicas y religiosas. La importancia univer-
sal de la realización india consiste en que es
una demostración del potencial democrático
de una acción política decidida a nivel local,
c o m b i n a d a con instituciones políticas
representativas y vinculada a la competencia
política y la reforma social, a pesar de que no
exista una riqueza material ni un individualis-
m o posesivo c o m o parte integrante del patri-
monio cultural.
Traducido del inglés

Notas

* Agradezco los comentarios de nacional. Véase Henry Noes criminalización de la política ha

James Chiriyankandath, Bruce
G r a h a m y Edward Page.
1. La opinión conservadora del
Reino Unido se oponía en general
a la independencia india antes de
que se encontrase una solución
aceptable al problema comunal
entre hindúes y musulmanes. Este
planteamiento prudente fue
criticado por algunos que alegaron
el funcionamiento satisfactorio de
los gobiernos elegidos en ocho
provincias c o m o muestra de la
capacidad y la disposición de los
indios para el autogobierno a nivel
Brailsford, Democracy for India
(Londres: the Fabian Society;
1939). La opinión india apoyaba
en general con cierta preocupación
la adopción de un marco
democrático, por la ausencia de las
condiciones necesarias para un
funcionamiento adecuado de las
instituciones democráticas, en
particular la armonía entre las
comunidades; véase Angadipuram
Appadrai, Democracy in India
(Londres: Oxford University Press;
1942).
2. El aumento de la ilegalidad y la
sido observado por varios
estudiosos (Frankel y Rao, 1989);
Kothari (1988); Morris-Jones
(1987) y Kothari y Sethi (1989).
U n informe sobre el aumento de la
indisciplina violenta y desafiante y
de la anarquía puede verse en
India Today, 31 de agosto de 1990,
página 7.
3. Las referencias a las categorías
dinásticas en los debates sobre la
política india son bastante
comunes en los medios de
comunicación occidentales. Véase
en particular Tariq Ali, The Nehrus
598
and the Gandhis: An Indian
Dynasty (Londres: Pan Books,
1985). Para un estudio teórico de
las normas de sucesión que pone
en entredicho esta opinión, véase
Mitra (1988).
4. El régimen presidencial, con
arreglo al cual una región es
gobernada directamente por el
centro durante un período
concreto, es indicio del fracaso del
gobierno representativo. Durante
los dos primeros decenios de la
independencia, ocurrió con poca
frecuencia, siendo el caso m á s
conocido la renovación del
gobierno comunista elegido en
Kerala en 1959. Durante la
inestabilidad gubernamental de
mediados de los años sesenta se
hizo más frecuente, elevando a
ocho el total de casos de
imposición del régimen
presidencial durante el primer
gobierno de Nehru y Shastri, de
1950 a 1966. Sin embargo, durante
los dos mandatos de Indira
Gandhi, el régimen presidencial se
impuso 42 veces, «a m e n u d o por
motivos partidistas» (Hardgrave y
Kochanek, 1987:70).
5. Si el Presidente de India está
convencido de que existe un grave
estado de excepción, puede
proclamarlo mediante una
declaración en este sentido
(Artículo 352). Mientras esté en
vigor el estado de excepción, nada
de lo previsto en el Artículo 19
limitará el poder del Estado en
promulgar una ley o adoptar
cualquier medida ejecutiva...
(Artículo 358). El artículo 356
prevé disposiciones similares para
la suspensión del gobierno
democrático en una región. Pero
los estados de excepción se
conciben c o m o medidas
temporales y la responsabilidad
ante el legislativo no queda
totalmente en suspenso durante la
excepción.
6. Véase Myron Weiner, Party
Building in a New Nation: The
Indian National Congress
(Chicago: The Chicago University
Press; 1968).
7. Véase Mitra, 1990, en relación
con los motivos que informan la
discriminación positiva, y Roy y
Singh en ibid para la prueba de la
movilidad social de los harijans
c o m o consecuencia de la política
de reserva.
8. Rudolph y Rudolph (1988) lo
denominan «pluralismo dominado
por el Estado» y «modelo de
comisión salarial» para la solución
de las negociaciones celebradas por
los sindicatos en esa esfera.
9. Respecto del concepto de
«estado de desarrollo», véase
Chalmers Johnson, MITI and the
Japanese Miracle: The Growth of
Industrial Policy, 1925-1975
(Stanford: Stanford University
Press; 1982).
10. Véase en Das Gupta (1989:95)
y H . R . Chaturvedi y Subrata
Mitra, Citizen Participation in
Rural Development (Delhi: Oxford
e I B H 1982) la satisfacción general
por el nivel de desarrollo que se ha
logrado en los últimos años, sobre
la base de una encuesta realizada
en dos Estados de India.
11. Para información sobre el
logro de la autosuficencia
alimentaria en India, véase John
Wall, «Foodgrain Management:
Pricing, Procurement,
Distribution, Import and Storage
Policy in India», Occasional
Papers, World Bank Staff Working
Paper N . - 279, M a y 1978
(Washington, D . C . , Banco
Mundial; 1978), págs. 88-89.
12. Véase Larry Diamond, Juan
Linz y Seymour Martin Lipset,
Democracy in Developing
Countries (Boulder, Colorado:
Lynne Rienner Publishers; 1989)
pág. 38.
13. Véase Rudolph y Rudolph
( 1988) y Atul Kolhi, The State and
Poverty in India (Cambridge:
Cambridge University Press;
1985).
14. Véase James Manor, «Anomie
in Indian Politics», Economic and
Political Weekly of India, annual
number, 1983.
Subrata Kumar Mitra
15. Véase Stanley Kochanek, The
Congress Party of India: The
Dynamics of One Party Democracy
(Princeton: Princeton University
Press; 1968) pág. 307.
16. Véase Subrata K u m a r Mitra,
Governmental Instability in India
States (Delhi: Ajanta; 1978).
17. Stanley Kochanek, «Mrs
Gandhi's Pyramid: the N e w
Congress», en Henry Hart, ed.
Indira Gandhi's India: A Political
System Reappraised (Boulder,
Colo Westview Press, 1976),
pág. 101.
18. Lars Schoultz, «The
Socio-economic Determinants of
Popular Authoritarian Electoral
BehaviouD>, American Political
Science Review 1 \ (4), pág. 1.424.
19. Myron Winer, India at the
Polls: the Parliamentary Elections
of 1980 (Washington, D . C . ;
American Enterprise Institute;
1983).
20. Kothari resume los objetivos
de los «movimientos de base»
c o m o «... un intento de
contrarrestar la tendencia
principal hacia la despolitización
promovida por una dirección
populista que hacía que un número
creciente de personas quedasen
marginadas de la política y de la
economía organizada» (1988:175).
U n a amplia documentación acerca
del movimiento de base y el debate
entre ellos sobre un orden político
alternativo, los dos vinculados
históricamente con la lucha de
Gandhi por el swaraj,figuraen
IFDA Dossier 41 (mayo-junio de
1984).
21. Naipaul se refiere al Estado
democrático c o m o «una voluntad
central» que es «mayor que la
suma de sus partes». Incluso los
movimientos de protesta refuerzan
el Estado «al definirlo c o m o la
fuente del derecho con la civilidad
y la razonabilidad». La
institucionalización del poder en
forma de Estado democrático da al
pueblo «una segunda oportunidad,
rescatándolo de los excesos que, en
Crisis y resistencia de la democracia india
otro siglo o en otras circunstancias
(como se vio en países vecinos),
quizás hubiera tenido que vivir: el
nacionalismo destructivo del Shiv
Sena, la tiranía de los muchos tipos
de fundamentalismo religioso, ...la
corrupción de las estrellas de cine y
la política racial del sur, la piadosa
holgazanería y nulidad marxista de
Bengala». V . S . Naipaul, A Million
Mutinies Now; próxima
publicación (Londres: William
Heinemann), extractos publicados
en Indian Today (Delhi),
15 de agosto de 1990,
página 106.
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Podría afirmarse que el
«proceso de localizar el conflicto y
aislar las zonas perturbadas
acarrea el peligro m u y real de
hacer que las políticas
democráticas de transacción no
sean pertinentes para esas zonas. A
medida que m á s y m á s regiones
quedan al margen de la política
general, ¿no queda menoscabada la
viabilidad y credibilidad del
Estado democrático?»
(Chiriyankandath: 1990.
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599
políticos de Punjab, Cachemira,
Assam y Gorkhaland en Bengala
Occidental no abona esta opinión.
Así, a pesar de que el régimen
democrático quedó en suspenso en
Punjab debido a la imposición del
régimen presidencial, en dicho
Estado se celebraron elecciones
parlamentarias c o m o en el resto
del país. D e m o d o análogo,
después de los cambios políticos
registrados en Delhi, se ha
intensificado elritmode
una solución negociada del
problema de la disidencia en
Cachemira.
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Identidad católica y sufragio universal:
el ejemplo de Francia

Pierre Birnbaum

La construcción de la democracia se basa en la del m u n d o . En Occidente muchos son los que,

instauración del sufragio universal c o m o m o d o siguiendo la tradición de Weber, subrayan las
de representación del interés general. El princi- afinidades entre la democracia y el protestan-
pio de un hombre, un voto es el fundamento de tismo individualista y «desengañador», y por el
la modernización que pone término a las for- contrario, destacan la oposición entre la d e m o -
m a s autoritarias de dominación o incluso a las cracia y un catolicismo comunitario vinculado
estructuras clientelistas c o m o fuentes de desi- a R o m a y a las corrientes conservadoras hosti-
gualdad. Sin embargo, la entrada de los ciuda- les a la democracia y al individualismo, ambas
danos en la vida pública en condiciones de negativas para la dimensión orgánica de la so-
igualdad opera en ellos una especie de meta- ciedad. Si bien es cierto que de hecho existe
morfosis; en mayor o m e - una correlación burda en-
nor medida abandonan el tre liberalismo económico,
ámbito privado para entre- Pierre Birnbaum es profesor de ciencias liberalismo político y pro-
políticas en la Universidad de París I,
garse a la actividad públi- 17, rue de la Sorbonne, 75231 París Ce- testantismo, parece descu-
ca, toman la palabra, y se- dex 05, France. H a escrito diversas brirse la relación inversa
gún Hannah Arendt o Al- obras sobre la teoría del Estado y el pa- entre catolicismo, rechazo
pel de las élites. Actualmente investiga
bert Hirschman, asumen la entrada de los judíos en el espacio pú- del capitalismo y manteni-
un compromiso y renun- blico y el rechazo que ello ha suscitado. miento de una sociedad co-
cian a preocuparse sólo por munitaria opuesta al indi-
obtener un grado m á x i m o vidualismo democrático.
de felicidad personal. El Obviamente, conviene ser
ciudadano, tal c o m o lo en- prudente con estas genera-
tienden Rousseau, Jeffer- lizaciones excesivas; así co-
son o incluso H a n n a h m o el calvinismo lleva a ve-
Arendt, aparece c o m o un ces, por ejemplo en Estados
ser racional que se sustrae y Unidos, a aceptar un régi-
resiste a toda creencia de origen m á s o menos m e n basado en la capacidad contributiva, y el
mágico, se guía únicamente por la razón y no protestantismo puede también ser factor de au-
reconoce ningún valor a los intereses particula- toritarismo, c o m o en Suiza o Alemania, para
res y, con mayor motivo, a lo irracional1. algunos el catolicismo, en cambio, está asocia-
¿Significa esto que deba rechazar toda in- do fundamentalmente a los progresos de la
fluencia puramente religiosa desde el m o m e n t o ideología de los derechos humanos y, en algu-
en que franquea las fronteras de la vida públi- nos países, a la legitimación del proceso electo-
ca? U n a parte importante de la tradición de- ral y la creación de un sistema de partidos de-
mocrática nacida en el Siglo de las Luces res- mocráticos. Siguiendo la teoría de la diferen-
pondería afirmativamente, sin vacilar, a esta ciación del Estado cabe sostener también que,
pregunta, pues a su juicio la construcción de la paradójicamente, la fuerza del catolicismo ha
ciudadanía exige una verdadera secularización promovido indirectamente por el contrario la

R I C S 129/Septiembre 1991
602 Pierre Birnbaum

autonomía de la esfera política y una reacción del posición derechista, muchas veces aún monár-
Estado favorable a la aparición de una ciudada- quica, que deniega el principio de la soberanía
nía militante; de este m o d o el catolicismo contri-
popular a cuantos sólo pueden concebir la so-
buye involuntariamente, además, a instaurar un ciedad francesa en función de una ciudadanía,
rápido proceso de secularización favorable a la basada ineluctablemente en el laicismo. Por
democracia2 e incluso a crear dentro del Estado consiguiente, el triunfo de la República es emi-
las condiciones indispensables propicias al naci- nentemente frágil, data apenas de un siglo y se
miento de toda una ciudadanía3. basa en realidad en numerosos equívocos sobre
Dentro de este código cultural católico do- los que se volverá m á s adelante4.
minante, la historia de la Francia moderna Nunca se ha insistido bastante, al parecer,
puede, con todo, interpretarse c o m o una lucha en la concomitancia entre el m o m e n t o en que
entre las fuerzas favorables a la democracia po- se libran estos enfrentamientos ideológicos
lítica y las fuerzas que le son hostiles porque, fundadores de la Francia actual y el auge, por
siempre en nombre de un catolicismo que se otra parte, de «doctrinas de odio», por ejem-
supone eminentemente conservador, prefieren plo, el antiprotestantismo y el antisemitismo,
el mantenimiento de una identidad orgánica de que son, con creces, las más virulentas y apasio-
la sociedad, a la expresión individual de la vo- nadas. M á s allá de las luchas políticas desenca-
luntad general mediante el sufragio universal. denadas por el caso Dreyfus o incluso durante
Las corrientes antidemocráticas, en sus diver- el Frente Popular, y m á s allá de las luchas so-
sas formas, invocan siempre la continuidad de ciales, las huelgas y los escándalos financieros,
la solidaridad comunitaria para impugnar el se trata de demostrar que la problemática más
principio de un racionalismo consustancial a la simbólica y determinante de las guerras inter-
naturaleza h u m a n a , que reivindica siempre el nas de Francia se sitúa en otro terreno, el de la
Siglo de las Luces y legitima el principio de «un legitimación del sufragio universal, cuyo indi-
hombre, un voto». En este sentido el régimen vidualismo igualitario constituye por sí solo la
de Vichy, que aparece c o m o su m o m e n t o cul- sustancia de la República. Este individualismo
minante, anula los principios de la Revolución desbarata definitivamente el antiguo orden
francesa e, incluso, la propia lógica de la Terce- monárquico de una Francia católica, despro-
ra República que institucionalizaba en los he- vista en adelante de toda sustancia propia; este
chos el sufragio universal, aunque todavía limi- atentado contra su identidad sólo puede ser
tado a los hombres. El régimen de Vichy, al obra del propio Satanás, por medio de sus alia-
invalidar el principio que instaura la igualdad dos terrestres, los judíos y los protestantes, pro-
política entre todos los hombres considerados pagadores unos y otros de las doctrinas indivi-
en su naturaleza universalista a través de su ca- dualistas destructoras de la c o m u n i d a d
lidad de ciudadanos, marca el retorno al anti- católica.
guo régimen, cuya coherencia se basaba en la Y a a comienzos del siglo xix, por ejemplo,
osmosis entre la religión católica y el Estado, para de Bonald, el individualismo era respon-
m á s que en un sistema de corporaciones su- sable de la decadencia de Francia, pues atomi-
puestamente garante de la representación fun- za el cuerpo social y destruye su unidad, desune
cional de todos los grupos sociales. la familia y los órganos intermedios, fomenta el
Las guerras internas de Francia llegan a su crecimiento del Estado, que aniquila la sociabi-
paroxismo durante la Tercera República y nun- lidad provincial, conduce a principios educati-
ca m á s , hasta nuestros días, han vuelto a alcan- vos que se apartan del catolicismo y trae consi-
zar una intensidad semejante; la razón es que el go inevitablemente la instauración del divorcio
período de 1870 a 1940 coincide con combates que, en sus Lettres sur le divorce ( 1790), el abate
que se estiman definitivamente ganados, c o m o Barruel consideraba ya c o m o el principio por
la lucha por el sufragio universal y el triunfo de excelencia de la disolución del orden social. Pa-
la ciudadanía, sin precedentes desde la Revolu- ra el abate Barruel, de Maistre, o incluso de Bo-
ción, además de la instauración del laicismo y nald, la instauración de la República supone el
la separación de la Iglesia y el Estado, la ins- advenimiento definitivo de la decadencia, pues
trucción pública y el positivismo racionalista. a su juicio el triunfo del liberalismo y el régi-
Aparece con claridad la problemática que opo- m e n representativo constituían las armas desti-
ne a la Iglesia católica y los partidarios de una nadas a atacar las propias raíces del catolicismo
Identidad católica y sufragio universal: el ejemplo de Francia 603

Çà, c'est pur l'ennemi du. dehors, poirr le dedans, voici c o m m e T o n combat 1 ojale m e lit
les alversaires. . . .

G r a b a d o en favor del sufragio universal. Elecciones de 1848. Biblioteca Nacionai/Harimgue-Viollet.

604 Pierre Birnbaum

francés5. En este sentido, aunque es cierto que son muchos por el contrario los que n o tienen
la derecha contrarrevolucionaria no anuncia intención de renunciar a otra legitimidad más
ineluctablemente los movimientos fascistas tradicional, basada en u n catolicismo profun-
contemporáneos, cuya composición plebeya damente hostil al binomio individuo-ciudada-
estima poco compatible con la soberanía de la no. La Iglesia de esta época no tolera la distin-
religión, ni comparte tampoco la admiración ción entre el ciudadano y el creyente, ni admite
que esos movimientos a veces profesan por los la existencia de un ámbito público autónomo y
acontecimientos de 1789 6 , tiene en c o m ú n con separado de la religión.
ellos, para empezar, el rechazo del individualis- Albert de M u n se sitúa en la vanguardia de
m o y del sufragio universal; pese a sus diferen- este combate. Si se considera por ejemplo su
cias, la derecha contrarrevolucionaria y la par- discurso con motivo del X I V centenario del
te de la derecha moderada sometida a su bautismo de Clodoveo pronunciado en m a y o
influencia coinciden con la derecha fascista en de 1896 ante el Congreso de la Juventud Cató-
acusar juntos a los judíos, y a veces a los protes- lica de Reims, en el que celebraba «la filiación
tantes, considerados responsables del estableci- cristiana surgida del baptisterio de Reims», de
miento de este régimen político atomizador y M u n muestra c ó m o desde los primeros tiempos
racionalista, esta «República judía» que se les de «nuestra raza» el grito de Clodoveo «suscitó
antoja impuesta desde fuera por las fuerzas del la ayuda divina» que decidió el destino de la
Mal, interesadas desde siempre en quebrantar «pequeña tribu» en «suelo galo»; «ya está», in-
la identidad católica de Francia. A juicio de siste de M u n , «la suerte está echada. L a nación
de Bonald, «la Francia republicana significaría franca ha recibido su misión»10. Reiterando in-
el fin de la Europa monárquica, y la Europa cansablemente esta idea, celebra el «cimiento
republicana representaría el fin de la civiliza- cristiano» que sustenta por sí solo la sociedad
ción, la religión, la política, el fin de la socie- francesa; subraya incluso que «ser cristiano no
dad, el aniquilamiento total». Ahora bien, se- significa solamente practicar devotamente su
gún el mismo de Bonald, el abate Barruel y, en religión en la vida privada», sino también par-
menor medida, el propio de Maistre, detrás de ticipar en la sociedad entera para consagrar los
este régimen tan aborrecible se disimulan ju- principios del cristianismo. A su juicio, la sepa-
díos y protestantes, promotores de ese indivi- ración entre la esfera pública y la esfera priva-
dualismo disolvente que lleva derecho a un su- da, que proponía en esa época la República, de-
fragio universal inaceptable. seosa de un compromiso con la Iglesia, era
E n el decenio de 1880, la problemática no absolutamente imposible. Al igual que los par-
ha variado prácticamente. Simplemente se tidarios del catolicismo intransigente, desde de
plantea en condiciones tal vez m á s dramáticas, Maistre, el joven Lamennais o incluso Louis n
pues parece definitivamente saldada de una Veuillot, hasta el Maritain de Antimoderne ,
forma que compromete el destino de la socie- que en su juventud, c o m o otros muchos católi-
dad francesa, tambaleante entre la victoria de cos hostiles al liberalismo, desprecia los «Tres
la República y la del régimen de Vichy. Ferdi- Reformadores», Lutero, Descartes y Rousseau,
nand Brunetière esboza desde un principio la pasando por E m m a n u e l Bailly, fundador de
índole de la situación; a su juicio, «al igual que «La Croix» (La Cruz), y algunos fundadores de
el protestantismo se encarna en Inglaterra y la la corriente demócrata cristiana de fines de si-
"ortodoxia" en Rusia, Francia se identifica con glo, de M u n sostiene que la separación entre lo
el catolicismo... E n la medida en que admita- profano y lo religioso es intolerable, y mediante
m o s en el m u n d o cualquier afrenta contra el ese juicio condena al m i s m o tiempo toda pre-
catolicismo, estamos aceptando el menoscabo tensión de autonomía de lo político. C o m o se
de nuestra influencia en el m u n d o , a contrapelo ha señalado con frecuencia, esta negación de
de nuestra historia y, por último, a costa de las una esfera política independiente del catolicis-
cualidades del alma francesa»7. E n esta época, m o aparece tanto en de M u n , La Tour du Pin o
que asiste a la edificación del triunfo de la «Re- incluso Maurras, c o m o en los fundadores de
pública absoluta»8 en torno a una ciudadanía Sillon, que manifiestan a ese 12 respecto una posi-
exigente basada en la Razón y la Ciencia9 y cu- ción igualmente intransigente . Robert Cornil-
ya legitimidad deriva del sufragio universal, leau, periodista demócrata cristiano y redactor
justificado de la manera más abstracta posible, en jefe del Petit démocrate entre las dos gue-
Identidad católica y sufragio universal: el ejemplo de Francia
iras, atribuye a uno de los personajes de su no-
vela Le navire sans capitaine la frase siguiente:
«Francia ha sido la primera nación cristiana y
volverá a serlo, ya no con el rey sino con el pue-
blo»13. Por su parte, Marc Sangnier, fundador
de Sillon, situado políticamente en las antípo-
das de las diversas posiciones de ultraderecha,
y condenado por R o m a por haber proclamado
demasiado abiertamente su aceptación de la
soberanía popular, estima, en su obra Le Sillon,
Esprit et Méthodes (1905)' 4 , que la democracia
preconizada por su movimiento representa
«una de las diversas formas particulares que
puede adoptar la democracia cristiana», y a su
vez condena sin vacilar el «liberalismo corrup-
tor». Algunos historiadores destacan incluso el
aspecto comunitario de la organización interna
del movimiento fundado por Sangnier y su as-
pecto carismático y disciplinado que, m á s allá
de la extrema diversidad de las actitudes políti-
cas, asimilan al de la propia Action Françai-
se15.
Así, pues, de un extremo a otro del espectro
político, es indispensable referirse al catolicis-
m o c o m o principio que debe predominar sobre
la democracia c o m o tal, y rechazar del m i s m o
m o d o el liberalismo, destructor de una dimen-
sión comunitaria vivida c o m o primordial.
Abundan los ejemplos en este sentido. Barres,
dirigiéndose a sus «correligionarios» de la C á -
mara de Diputados, los amonesta insistiendo
en que «si se extirpa de la nación el catolicis-
m o , es imposible prever todas las fuerzas mora-
les, sentimientos elevados y virtudes creadas
por el catolicismo en las almas francesas que se
extirparían al m i s m o tiempo» 16 . Llevando este
razonamiento hasta sus últimas consecuencias
Barres declara: «considero que la nación fran-
cesa está estrechamente vinculada al catolicis-
m o ; se ha formado y desarrollado en una at-
mósfera católica, y si se intenta destruir,
extirpar de la nación este catolicismo, tan estre-
chamente ligado a nuestros sentimientos, es
imposible prever todo lo que se extirparía»17.
E n esta perspectiva extrema, la nacionalidad
depende estrechamente de la adhesión al cato-
licismo; según esa lógica, todos los que no se
adhieran a este sistema de creencia no pueden
pretender ser franceses. La democracia política
queda limitada, pues, a los católicos, únicos
dignos del derecho de voto, por merecer la na-
cionalidad francesa. Llevando aún m á s lejos es-
tas tesis, el abate J. Julien sostiene que «tiene la
605
condición de católico quien pertenece en cuer-
po y alma a la sociedad universal instituida por
Jesucristo, es decir, quien es ciudadano de la
gran ciudad cristiana con sus leyes, su jerarquía
y su jefe supremo» 18 . U n a vez m á s , civismo y
catolicismo se mezclan irremediablemente,
y se rechaza implícitamente del cuerpo social a
todos los no católicos que, por definición, no
pueden ostentar la condición de ciudadanos.
E n nombre de u n catolicismo «intransigente»,
se niega la igualdad de todos los ciudadanos en
la esfera pública. El paradigma católico ocupa
así un lugar central en el rechazo de la d e m o -
cracia política.
A fines de siglo se asiste a la aparición de
una verdadera refutación sistemática de la con-
cepción puramente racionalista y universalista
de la ciudadanía. Lógicamente esta actitud lle-
va, esta vez desde el punto de vista católico, y
no socialista c o m o sucedía a m e n u d o en la épo-
ca, a un razonamiento construido siempre en
términos de alienación y manipulación, idénti-
co en muchos aspectos, y a una condena seme-
jante del sufragio universal, acusado ya no de
reflejar mal el verdadero interés económico de
los actores sociales, c o m o sostenían los socialis-
tas, sino de no representar sus valores funda-
mentales, es decir, su identidad cristiana. Así,
para Pernolet, «puede suceder que los sectores
m á s imprevisibles o m á s pasivos del sufragio
universal se desinteresen cada vez m á s , no sólo
de los cultos tradicionales de Francia, sino tam-
bién del sentimiento religioso y, en consecuen-
cia, de la idea de Dios...; esta minoría es omni-
potente porque la organización actual del
ejercicio del sufragio universal, al estar tan vi-
ciada, deja a los sectores prudentes o con expe-
riencia al margen del escrutinio»19. L a interpre-
tación marxista ortodoxa basada en la
alienación, que supone la conciencia falsa de
los actores, las teorías de las élites manipulado-
ras, sostenidas por Pareto o Mosca, que supues-
tamente pervierten la naturaleza del debate y
controlan la voluntad de los actores, y el para-
digma católico, que impugna el parlamentaris-
m o c o m o forma de expresión de la voluntad
general, inducida a error por caudillos que la
desvían de su fe natural, son otras tantas pers-
pectivas que, claramente, se refuerzan entre sí
y vulneran considerablemente, en período de
crisis, la democracia política y su concepción
del ciudadano ilustrado.
Es comprensible que en todos estos casos la
606
escuela aparezca c o m o un elemento fundamen-
tal, en la medida en que representa el lugar de
socialización política de las futuras generacio-
nes; por consiguiente, la victoria en las eleccio-
nes futuras se decide en este terreno, a condi-
ción de que la escuela transmita a los niños la
verdad y los convierta en ciudadanos conscien-
tes de sus verdaderos valores. El rechazo de la
escuela laica se sitúa en gran parte en este con-
texto, pues este combate determina la utiliza-
ción del escrutinio universal. C o m o subraya
Pierre Blétry, «por vez primera, el alejamiento
del padre de familia coincide con la tentativa
desembozada de desterrar a Dios y, sobre todo,
la fe católica, que es la que profesan la mayoría
de los franceses de las escuelas del país»20. L a
escuela tiene la misión de transmitir a los futu-
ros electores los valores de la «mayoría de los
franceses» para que éstos, aun en las urnas, si-
gan siendofielesa esos valores católicos y pon-
gan así término a la estructura «viciada» de es-
ta forma de expresión, absolutamente pagana,
de la representación nacional. E n armonía con
este razonamiento, muchos exigen que se tenga
en cuenta el carácter mayoritario de los católi-
cos y desean la aplicación de una «representa-
ción proporcional» en la escuela en cuanto a la
distribución del presupuesto y las ventajas es-
colares; exigen que la representación propor-
cional en el Parlamento se refleje también en
una representación proporcional en la escuela,
ambas destinadas, con arreglo a esta nueva in-
terpretación de la democracia que percibe a los
ciudadanos en virtud de sus religiones específi-
cas, a garantizar una mayoría automática a la
población católica, a condición de que cumpla
decorosamente con sus «deberes cívicos»21.
El debate sobre la escuela, sumamente vio-
lento en esta época en la que, poco a poco, los
republicanos logran imponer la «laicización»
del sistema escolar, difundiendo también sus
propios manuales de instrucción cívica, donde
se ensalzan la Razón y la Ciudadanía, orienta-
da al universalismo y, por consiguiente, libera-
da de sus múltiples adhesiones particularistas
al terruño y a la religión22, repercute de inme-
diato en la misión reconocida al sufragio uni-
versal que, según los defensores de la identidad
católica, debe someterse a esta religión mayori-
taria, por poco que los electores puedan cobrar
conciencia de su verdadera identidad. C o m o
señala también el abate Charles Calippe, «en
un país que consagra en los hechos la soberanía
Pierre Birnbaum
del número, contra el número se dispone sólo
de u n arma, la educación católica, que aparece
así c o m o la única capaz de asegurar la plenitud
de la democracia»; c o m o asimismo afirma, «el
catolicismo, al satisfacer las aspiraciones m á s
íntimas y nobles del alma h u m a n a , se convierte
en el auxiliar m á s preciado de la democra-
cia»23.
El propio sufragio universal constituye u n
problema, habida cuenta de la ley del « n ú m e -
ro» inherente al advenimiento de la democra-
cia y al imperio de las «masas», descrito, por
ejemplo, en profundidad por elfilósofoOrtega
y Gasset, y del presunto irracionalismo de las
multitudes, analizado en la m i s m a época por
pensadores c o m o Gustave L e B o n o Gabriel
Tarde, para quienes «la sugestión» o incluso
«la imitación» conducen a comportamientos
emocionales indiferentes a la cuestión del sen-
tido y poco favorables al respeto de los valores
tradicionales y, en particular, al d o g m a católi-
co. Por su parte, Gabriel Tarde, el famoso au-
tor de Les lois de l'imitation, condena explícita-
mente el recurso al sufragio en las cuestiones
propiamente políticas, en la medida en que
desconfía de una opinión pública que conside-
ra u n fenómeno de psicología colectiva24. A d e -
más, c o m o ya se ha dicho, una parte de la tradi-
ción marxista rechaza también, durante el mis-
m o período, la lógica del número, acusándola
de incitar a los individuos aislados no cons-
cientes de sus verdaderos intereses de clase a
votar posiciones de derecha. Estas dos perspec-
tivas, aunque opuestas entre sí, coinciden en no
considerar a los actores capacitados para deci-
dir racionalmente su destino político.
Curiosamente, se asemejan a la negación ca-
tólica del sufragio universal o, al menos, al te-
m o r a que sus consecuencias afecten en este ca-
so, n o ya a la identidad de clase, sino m á s bien a
la identidad católica de la población francesa,
pese a ser ésta mayoritaria en el país, algo así
c o m o que un proletariado no alienado, también
mayoritario en la sociedad, debería ganar las
elecciones, según las esperanzas de los últimos
tiempos de Engels. Al igual que Jules Guesde se
opone a todas las manipulaciones posibilitadas
por el uso del sufragio universal, entre los católi-
cos, el padre Joseph Burnichon se indigna con-
tra un plan que consiste en «modelar el ciudada-
no corriente para que prescinda de la religión»
y considera él también que «el poder está en
m a n o s de quien sabe explotar al pueblo»
Identidad católica y sufragio universal: el ejemplo de Francia 607

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Caricatura de Pépin sobre el caso Dreyfus, que constituyó un episodio m u y importante en la democratización de
Francia, durante el último decenio del siglo xix y los primeros años del siglo XX. D . R .
608
manipulando descaradamente «la soberanía
irrisoria» del sufragio universal truncado por
aquellos que, sabiendo «adular», consiguen ha-
cer olvidar a los electores su identidad católica,
exactamente igual que, según la perspectiva
marxista, la burguesía conseguiría engañar a
los electores obreros destruyendo su conciencia
de clase.
La izquierda marxista se opone a m e n u d o al
sufragio universal por considerarlo desintegra-
dor; por ejemplo, Gramsci, siguiendo al propio
Marx, siente nostalgia por la fusión en grupo, la
comunión y la Gemeinschaft, y opina que el
movimiento obrero «es la reacción de la socie-
dad que quiere transformarse en un organismo
armonioso y solidario, regido por el amor y la
compasión». El «camarada» reniega del «ciu-
dadano» y la organización del atomismo so-
cial25, de ahí la creación de las estructuras sin-
dicales o políticas integradoras. También en es-
te sentido, los que desean proteger la identidad
católica traicionada por este tipo de escrutinio,
proponen contrarrestar sus efectos mediante la
formación de asociaciones capaces de preser-
var las tradiciones colectivas católicas. Vea-
m o s , a este respecto, el sorprendente texto del
abate E . Julien: para él, «por mucho que una
democracia individualista cuente con millones
de votos, se la puede representar c o m o una se-
rie de ceros precedidos de una sola cifra positi-
va. Los electores son los ceros, el gobierno, la
cifra positiva, de manera que no existe término
medio entre el absolutismo y la anarquía. E n
este caso, una vez m á s , la solución consiste en
asociarse»26.
Se ve claramente que lo mismo que el pen-
samiento marxista rechaza el individualismo,
todos los que invocan el paradigma católico
condenan el principio responsable de un sufra-
gio universal que desnaturaliza los verdaderos
valores de la mayoría de los franceses. Antes de
examinar brevemente las soluciones propues-
tas por los teóricos católicos para transformar
el sufragio universal y hacerlo másfiel,repase-
m o s sus análisis de los fundamentos de ese in-
dividualismo casi demoníaco. D e acuerdo con
este punto de vista, los difusores del individua-
lismo destructor de los valores colectivos de la
Francia católica son indudablemente tanto los
protestantes como los judíos. Contra ellos van
a surgir, según la famosa expresión de Anatole
Leroy-Beaulieu, «doctrinas de odio»27 que los
estigmatizan continuamente y los acusan de ser
Pierre Birnbaum
la causa de ese mal moderno que corroe las so-
ciedades católicas y destruye las estructuras co-
munitarias que garantizan la transmisión de
una cultura propia.
M e n c i o n e m o s nuevamente a Ferdinand
Brunetière, que, c o m o ya se dijo, insiste en de-
finir Francia c o m o una entidad puramente ca-
tólica; para él, «el exceso de individualismo»
que la consume procede claramente de la C o n -
trarreforma y hace rebrotar un nuevo paganis-
m o 2 8 . Consagrado a una Francia católica des-
truida por el Estado moderno, el futuro monár-
quico Charles Benoist, que se afiliará a Action
Française, exclama también: «el gran mal y el
gran peligro reside en la "soberanía nacional"
molecular, en el sufragio universal inorgánico
que sólo puede ser sufragio universal anárqui-
co» 2 9 , señalando c o n dedo acusador
a los protestantes. Desde de Maistre a M a u r -
ras, y desde la Revolución francesa hasta la
Tercera República y Vichy, no deja de acusarse
a los protestantes y a los judíos de ser los res-
ponsables del auge de ese individualismo que
se manifiesta en un sufragio universal perver-
so. Los ejemplos abundan: de M u n ve en el ra-
cionalismo de la Reforma, difundido por la
obra de Rousseau y las de losfilósofosalema-
nes c o m o Kant, el triunfo del individualismo
absoluto, y emprende, invocando a Taine o a
Le Play, la defensa de una comunidad cristiana
orgánica apegada al «suelo patrio» para con-
cluir apostrofando, según su propia lógica: «el
parlamentarismo es el enemigo», transforma-
ción cabal de la tan aborrecida fórmula de
Gambetta: «el clericalismo es el enemigo» 30 . La
derecha monárquica católica expone claramen-
te su objetivo: volver a la situación anterior a
los acontecimientos de 1789 provocados por
los complots protestante, judío y francmasón
que propagaron deliberadamente u n indivi-
dualismo destructor, y reconstruir una socie-
dad de orden y jerarquía, incompatible con el
sufragio universal.
Ampliando la visión populista de Drumont,
que considera que los protestantes están mar-
cados por el Antiguo Testamento y el indivi-
dualismo judío, Charles Maurras teoriza este
rechazo católico de la democracia política indi-
vidualista entendida c o m o el marco formal tras
el cual reinan los «cuatro estados confedera-
dos»: protestante, judío, masónico y meteco.
Según él, es necesario «buscar algo que no sea
la democracia... organizar mejor el sufragio
Identidad católica y sufragio universal: el ejemplo de Francia
universal»31; en este sentido, c o m o se sabe, la
legitimidad del Rey debe ser hereditaria y no
fruto de unas elecciones. Para Drumont, «la de-
mocracia no es sino la idolatría del individuo
considerado c o m o uno solo, considerado en
su singularidad... para librar al individuo de
la disciplina profesional se han destruido las
corporaciones; para emancipar al indi-
viduo, se ha declarado la guerra al catolicis-
mo»32.
El antisemitismo y el antiprotestantismo
culminan afinalesde siglo. Están relacionados
con la Tercera República laica, ya que durante
este régimen numerosos protestantes y judíos
contribuyen a aplicar una política que supone
la separación de la Iglesia y del Estado y pasan
así a convertirse en el símbolo m i s m o de un
régimen artificial impuesto por las fuerzas del
Mal. Recreando el ambiente de la noche de San
Bartolomé, cuya repetición anhelan, los pole-
mistas antiprotestantes rechazan una Repúbli-
ca que, c o m o en el siglo xvi, «estrangula a
Francia». Es preciso que surja un nuevo Riche-
lieu para luchar contra esa República protes-
tante y judía, ese «Estado dentro del Estado»
que se ha apartado de la sociedad católica y,
dotándose de un espacio propio, no ha cesado
de traicionar, en nombre de las Internacionales
extranjeras, el alma católica eterna de la na-
ción33. Judíos y protestantes se confunden en
una m i s m a entidad republicana, cuyo carácter
individualista, inculcado por el Talmud y la
Reforma, disuelve la comunidad orgánica cató-
lica tanto a través del laicismo y el sufragio uni-
versal c o m o de una concepción puramente abs-
tracta de la ciudadanía. Drumont, Taxil, Thie-
baud, Renaudel y otros m u c h o s polemistas
católicos repiten la m i s m a acusación: la Repú-
blica es en realidad un régimen puramente pro-
testante o judío. El considerable número de
protestantes y judíos presentes en los medios
oportunistas que rodean a Gambetta y, m á s
tarde, a Jules Ferry y su intervención en la de-
fensa de las instituciones republicanas, el forta-
lecimiento del sufragio universal y la redacción
de los manuales de instrucción cívica con el fin
de legitimar una concepción universalista de la
ciudadanía, tienen c o m o consecuencia la aso-
ciación pura y simple de la República con «el
Estado M o n o d » , por utilizar la expresión de
Maurras, o con la «República judía»34.
Tal c o m o afirman numerosos autores de esa
época, la ciudadanía en sí no puede concebirse
609
sin dicha identidad católica. ¿ C ó m o es el ciuda-
dano perfecto?, se preguntaba en 1912 el abate
D e Foy. «Es el cristiano sometido a la Igle-
sia»35. E n este m i s m o orden de ideas, según
F. Julien, ser católico es pertenecer en cuerpo y
alma a la nueva sociedad instituida por Jesucris-
to con el nombre de Iglesia; significa, pues, ser
ciudadano de la gran ciudad cristiana que tiene
sus leyes, su jerarquía y su jefe supremo» 36 . Y el
m i s m o autor añade: «¿Hasta dónde hemos lle-
gado para que un ciudadano francés tenga que
renegar en cierto m o d o de creer en Dios?»37.
Para muchos «la descristianización de Francia»
conlleva inevitablemente «la desnacionaliza-
ción de los franceses»38. «¿Qué obligaciones
impone el deber electoral?», pregunta el pun-
to 355 del catecismo nacional utilizado en las
diócesis de Francia. «El deber electoral obliga a
que se vote por hombres competentes y, si es
posible, buenos cristianos. N o votar es una fal-
ta, ya que el que no vota puede ser responsable
de que los malos candidatos lleguen al p o -
den)39. D e acuerdo con esta manera de pensar, tan-
to la ciudadanía como la nacionalidad están inex-
tricablemente vinculadas con la fe católica;
ahora bien, jurídicamente, ambas constituyen
el origen del derecho de voto, puesto que deter-
minan la condición de elector y, al m i s m o tiem-
po, las condiciones de elegibilidad, es decir, las
bases mismas de la democracia política. Lógi-
camente, y aunque esta conclusión no se enun-
cie de m o d o explícito, según esta tendencia, el
sufragio no debería ser universal, ya que habría
de basarse en la fe católica y el elector no po-
dría votar aisladamente c o m o individuo racio-
nal habida cuenta de que sus valores lo vincu-
lan a una comunidad orgánica de creyentes.
Muchos estiman que para combatir la concep-
ción individualista de la democracia y acabar
definitivamente con el pensamiento de Lutero,
resulta indispensable reorganizar ese sufragio
universal corruptor. Se impone, por lo tanto,
que «el sufragio universal de los hombres de
bien y de las personas q u e piensan ten-
ga bastante peso c o m o para imponer orden al
sufragio universal que vota y decide todo; tam-
bién hay que barrer del parlamento, los minis-
terios, la administración, los consejos munici-
pales, los colegios y demás, a ese populacho del
libre pensamiento»40 influido por los protes-
tantes, los judíos y los francmasones. Asimis-
m o se intenta adoptar soluciones m á s corpora-
tivistas que permitan representar los intereses
610
de la sociedad católica41. La «democracia cris-
tiana» debe dejar de basarse en el sufragio uni-
versal desintegrante; su objetivo consiste en es-
tablecer un orden social comunitario en que los
diferentes intereses se combinen para conse-
guir el bien c o m ú n . También se propone repeti-
damente establecer un voto plural en beneficio
de los cabezas de familia; esta reforma, aunque
reconocida explícitamente c o m o «antidemo-
crática», tiene por objeto «hacer m á s moral el
ejercicio del sufragio universal» y favorecer de
este m o d o , o al menos así se cree, la influencia
tradicional del catolicismo ejercida a través de
las familias42, «ya que la familia cristiana es la
piedra angular de nuestro viejo edificio nacio-
nal»43.
Para n o considerar al «ciudadano c o m o u n
individuo aislado, un ente abstracto», es m e -
nester inspirarse en soluciones características
del Antiguo Régimen y votar por gremios44.
Por consiguiente, el sufragio de mañana será
una representación adecuada de las agrupacio-
nes profesionales, carente de toda dimensión
individualista y se basará en las m á s antiguas
tradiciones de la Francia católica45. Con la ins-
tauración del régimen de Vichy se produce fi-
nalmente el regreso a una representación cor-
porati vista que modifica el sufragio universal y
que parece ser la consecuencia lógica de todas
las teorías contrarias a un sistema de elecciones
considerado demasiado individualista y. al
m i s m o tiempo, ajeno a la dimensión católica
del cuerpo social francés.
Este régimen no sólo redefine las condicio-
nes de ciudadanía y la nacionalidad, sino que
pone también fin al sufragio universal, favore-
ciendo, en nombre de una Francia católica tra-
dicional, una representación corporativista. El
gobierno de Vichy representa además un inten-
to de suprimir el laicismo y la escuela pública
formadora de ciudadanos apartados del catoli-
cismo.
Y , por último, constituye una unión m u y
sólida en principio entre la Iglesia y el poder
político, ya que el país sólo puede salvarse
gracias a una recristianización46. El antisemi-
tismo y el antiprotestantismo desmesurados,
fantasmagóricos e indecentes de Maurras, ex-
presados en nombre de la defensa de la prima-
cía de la identidad católica, conducen al odio
Pierre Birnbaum
de la democracia individualista y explican la
«divina sorpresa» que supone Vichy, régimen
autoritario, opuesto al individualismo, que su-
prime de u n plumazo tanto el sufragio univer-
sal c o m o el laicismo, al tiempo que excluye a
los judíos del Estado. La concordia restableci-
da entre la Iglesia y el Estado da lugar, pese a las
reservas de algunos, a la primacía de la identi-
dad católica, el fin del individualismo, el re-
planteamiento de la democracia política y el
triunfo de u n antisemitismo que retira incluso
la nacionalidad francesa a unos judíos cuya his-
toria y cultura propias constituyen una prueba
m á s que suficiente para los turiferarios del nue-
vo régimen de que no pueden integrarse en la
comunidad orgánica católica reconstituida tras
el fin de la «República Judía»47. Francia se con-
sidera de nuevo católica y tiene la intención de
reparar sus pecados, «expiar» sus culpas, vol-
ver a su fe, hacer otra vez peregrinaciones,
etc.48. C o n el final de la República y de la de-
mocracia representativa, Francia puede regre-
sar provisionalmente a la situación anterior a la
Revolución, situación cuyo principio de legiti-
midad casi exclusivo reside en la fe. católica.
Esta referencia a un catolicismo intransigen-
te no se extinguió en el régimen de Vichy, sino
que en nuestros días resurge intacta en la extre-
m a derecha, cuyo rechazo de una democracia de
ciudadanos surgida de la Revolución francesa es
cada vez mayor. En nombre de la identidad ca-
tólica de Francia, el movimiento integrista e m -
parentado con el próximo al Frente Nacional si-
gue oponiéndose a 1789, declara la guerra a la
decadencia originada por un liberalismo que
considera pervertidor, ataca sin tregua al m u n -
do anglosajón cosmopolita, supuesto transmisor
de los valores protestantes y judíos, y arremete
sin cesar contra los inmigrantes y los franceses
de cultura musulmana 4 9 . En la Francia actual, la
corriente contrarrevolucionaria integrista per-
petúa su combate contra la República, la d e m o -
cracia y el sufragio universal, intentando vincu-
lar siempre la nacionalidad y el derecho de ex-
clusión y no c o m o una forma de universalismo.
En este sentido, la historia de Francia sigue su
propio curso y permanecefiela un excepciona-
lismo causante sempiterno de disentimiento.
Traducido del francés
Identidad católica y sufragio universal: el ejemplo de Francia
Notas
1. Hannah Arendt, La condition
de l'homme moderne. Paris,
Calmann-Lévy. 1961.
2. Véase G u y Hermet, Sociologie
de la construction démocratique.
Paris, Económica, 1986, cap. 1.
3. Bertrand Badie y Pierre
Birnbaum, Sociologie de l'Etat.
Paris, Grasset, 1979.
4. Deseo expresar m i
agradecimiento a Yves Deloye por
haberme indicado algunas de las
referencias bibliográficas
utilizadas.
5. Gérard Gengembre, La
contre-révolution ou l'histoire
désespérante. Paris, Imago, 1989.
6. Philippe Burin, «Le fascisme: la
révolution sans révolutionnaires».
Le Débat. Enero-marzo, 1986.
Véase, por ejemplo, las Mémoires
de Marcel Déat. Paris, Denoël,
1989, pág. 52.
7. Ferdinand Brunetière, Discours
de combat. Paris, Albert Savine,
1900, pág. 193.
8. Odile Rudelle, La République
absolue. 1870-1889. Paris, Presses
de la Sorbonne, 1986.
9. Claude Nicolet, L'idée
républicaine en France. Paris,
Gallimard, 1982.
10. Albert de M u n , Discours et
Ecrits divers. Paris, 1904. t. 6.
11. Jacques Maritain,
Antimoderne. Paris, 1922.
12. Véase Jean-Marie Mayeur,
«Catholicisme intransigeant,
catholicisme social, démocratie
chrétienne». Annales,
enero-marzo, 1972.
13. Citado por J - M . Mayeur, op.
cit., pág. 491.
14. Marc Sangnier, Le Sillon.
Esprit et Méthodes. Paris, A u
Sillon, 1905, pág. 64. Véase Emile
Poulat. Eglise contre bourgeoisie.
Paris, Casterman, 1977, pág. 150.
15. Véase Paul Cohen, «Heroes
and Dilettantes: The Action
Française, Le Sillon and the
Generation of 1905-14», French
Historical Studies. Otoño de 1988.
16. Maurice Barrés, Les mauvais
instituteurs. París. La Patrie
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17. Maurice Barrés, Bulletin
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Française. 1 de enero de 1907.
18. Abbé F. Julien, Civisme et
catholicisme. Paris, 1911, B . N .
80 R 14946 (579).
19. Pernolet, Dieu et la
République, Paris, 1883, B . N .
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Réforme. Delachaux et Niestlé,
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32. Charles Maurras, Dictionnaire
politique et critique. Paris, Fayard,
1932, pág. 307.
33. Véase Jean Bauberot, «La
vision de la Réforme chez les
publicistes antiprotestants (fin
19è-début 20è), en Philippe
Joutard (bajo la dirección),
Historiographie de la Réforme,
Paris, Delachaux et Niestlé, 1977.
34. Sobre el papel de los
612
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Michel Richard (bajo la dirección),
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la IHè République. Société de
l'Histoire du Protestantisme
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antiprotestantismo político, Jean
Bauberot, «L'antiprotestantisme à
lafindu xixè siècle». Revue
d'Histoire et de philosophie
religieuses, n u m . 4, 1972, y
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early Third Republic». French
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judíos entre el personal político y
administrativo de la República,
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République. Le personnel
politique juif sous la IHè
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político, Pierre Birnbaum, Un
mythe politique: «La République
juive». De Léon Blum à P. Mendes
France. Paris, Fayard, 1988.
35. Abate Henry D e Foy, Le
Citoyen. Paris, 1912, pág. V .
36. F. Julien, Civisme et
démocratie, Paris, 1911, pág. 6.
37. Idem, pág. 22.
38. G . Valois y F. Renié, Les
manuels scolaires. Paris, Nouvelle
Librairie Nationale, 1911,
pág. VII.
39. Citado por J-P. Charnay,
«L'Eglise catholique et les
élections françaises». Revue
Politique, julio-dic. 1962. E n 1956,
Monseñor Renard, obispo de
Rodez, puede todavía declarar,
antes de las elecciones legislativas:
«estoy seguro de que cumpliréis
con este deber electoral iluminados
por vuestra fe cristiana», en
Christian Prieur, Les élections
législatives du 2 janvier 1956 dans
l'Aveyron. Tesis de 1TEP, Paris,
1956.
40. R . P . Lescœur, Le dogme de la
vie future et la libre-pensée
contemporaine. Paris, 1892,
pág. 202.
41. Véase, por ejemplo,
G . Torriola, La notion chrétienne
de la démocratie. Paris, Maison de
la Bonne Presse, 1897.
42. Sobre este aspecto, E . Duthoit,
Vote secret, vole obligatoire, vote
plural. Sacado de la Revue de Lille,
enero de 1898.
43. Georges Noblemaire, Le
complot contre la famille. Paris,
1908, pág. 67.
44. Jean-Paul Laffitte, Le
paradoxe de l'égalité et la
représentation proportionnelle.
Paris, Hachette, 1910.
45. E. Duthoit, Le suffrage de
demain. Paris, 1901.
46. Jacques Duquesne se muestra
bastante duro con respecto a la
jerarquía católica bajo el régimen
de Vichy en su obra Les
catholiques français sous
l'occupation. Paris, Grasset, 1966.
Véase también Eglises et Chrétiens
dans la Deuxième Guerre
Pierre Birnbaum
mondiale, la France. Lyon, Presses
Universitaires de Lyon, 1982, y
Pierre Laborie, L'opinion française
sous Vichy. Paris, Le Seuil, 1990,
pág. 169 y ss.
47. Véase, bajo este punto de
vista, Wilfred Halls, Les jeunes et
la politique de Vichy. Paris, Syros,
1988. Pierre Birnbaum, Un mythe
politique: «la République juive». De
Léon Blum à Pierre Mendes
France, op. cit., Christian Faure,
Le projet culturel de Vichy. Presses
Universitaires de Lyon, Lyon,
1989.
48. Véase Laurent Gervereau y
Denis Peschanski, La propagande
sous Vichy. 1940-1944. Paris,
B . D . I . C , 1990. E n numerosos
textos de esta obra colectiva, se
aprecia la importante influencia
católica ejercida sobre la opinión a
través de los medios de
comunicación y los movimientos
de jóvenes. También es cierto que
la Iglesia y los católicos se
opusieron a Vichy. Véase, por
ejemplo, Henri de Lubac,
Résistance chrétienne à
l'antisémitisme. Paris, Fayard,
1987.
49. Véase Jacques Maître, «Le
catholicisme d'extrême-droite et la
croisade antisubversive». Revue
Française de sociologie, vol. 2,
1961. Jean-Yves C a m u s ,
«Integrisme catholique et
extrême-droite en France. Le parti
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Pierre- André Taguieff,
«Nationalisme et réactions
fondamentalistes en France.
Mythologies identitaires et
ressentiment antimoderne».
Vingtième Siècle. Enero de 1990.
Servicios
profesionales
y documentales
m
Calendario de reuniones internacionales
La redacción de la Revista no puede ofrecer ninguna información complementaria sobre estas reuniones.

1991

17-20 sept. Istanbul European Network for Housing Research: Coloquio sobre la vivienda
(Turquía) para pobres en la zona urbana.
ENHR Int. Symposium Housing for the Poor, Secretariat, P.K. 22,
80192 Teknik Universite, Istanbul (Turquía)

22-27 sept. Belfast y Asociación internacional para el desarrollo y la gestión de ciudades an-
Dublin tiguas y nuevas: Conferencia (Tema: La innovación urbana - Establecer
el equilibrio)
AIVN, 26 rue Emériau, F-75015 Paris (France)

24-28 sept. Dublin Federación internacional para la vivienda, el urbanismo y la gestión de

los territorios: X L Congreso
FIHUAT, 43 Wasenaarseweg, NL-2596 CG La Haye (Pays-Bas)

25-29 sept. Baltimore Sociedad Internacional para la historia de la retórica: Reunión

(EEUU) Prof. N. Struever, Humanities Center, The John Hopkins University,
Baltimore, M D 21218 (Etats-Unis d'Amérique)

2-4 oct. Angers Universidad católica del Oeste; Instituto de Psicología y Ciencias So-
(Francia) ciales aplicadas: coloquio - El proyecto, ¿moda o necesidad?
Colloque PROJET, Laboratoire ROPS - IPSA, BP 808, 49008 Angers
Cedex 01 (France)

21-25 oct. París E A P S ; U I E S P ; I N E D : Congreso europeo de demografía

SOCFI, Congreso europeo de demografía, 14 rue Mandar, 75002 Paris
(France)

3-4 nov. Minia Unión geográfica internacional; grupo de estudio sobre el hambre y la
(Egipto) investigación de sistemas de producción alimentaria: Conferencia in-
ternacional sobre las zonas y lugares críticos.
Prof F.N. Ibrahim, Instituto de Geociencia, Universidad de Bayreuth,
P.O.Box 3008, D-8580 Bayreuth (Rep. federal de Alemania).
614 Servicios profesionales y documentales

11-14 nov. Viena Centro internacional de información para la terminología: 3. e r coloquio

de « I N F O T E R M » - L a terminología para la difusión de conocimientos.
INFOTERM, Mme Krommer-Benz, P.O. Box 130, A1021 Vienne (Au-
triche)

18-21 nov. Bangkok Economie and Social Commission for Asia and the Pacific: Seminario
sobre las consecuencias de los cambios de población en Asia.
ESCAP c/o UNDP, P.O. Box 7285 ADC, Pasay City, Manila (Philippines)

27-29 nov. Litxemburgo Agencia estadística de las comunidades europeas: Conferencias sobre
los recursos h u m a n o s a principios del siglo X X I .
EUROSTAT, François Bégeot, Synthèses des statistiques sociales,
L-2920 Luxembourg

27-29 nov. Toulouse Universidad de Toulouse le Mirail; R e d sudamericana: Coloquio inter-

(Francia) nacional. ( T e m a : Grandes ciudades de Africa y sudamérica. Equipa-
mientos urbanos y prácticas culturales.)
M . - C Lacoste, Réseau Amérique Latine, GDR 26 - CNRS, Université de
Toulouse le Mirail, 5 Allée Antonio Machado, 31058 Toulouse Cedex
(France).

1992

F o r u m de la juventud de las comunidades europeas: Reuniones sobre

la dimensión social europea y la juventud.
Forum de la jeunesse des communautés européennes, rue Joseph II112,
B-1040 Bruxelles (Belgique)

20-24 enero Ibadan Unión geográfica internacional; Comisión «Salud y desarrollo»: Reunión.
(Nigeria) Dr. Bose, F. Iyun, Dept. of Geography, University of Ibadan, Ibadan (Ni-
geria).

20-24 enero Marruecos Unión geográfica internacional; Comisión para el medio ambiente de
la costa: Reunión.
Dr. Mohamed Berriane, Dept. de Geografía, Universidad Mohamed V,
Rabat (Maroc).

30 abril Denver Population Association of America: Reunión.

2 mayo (EE. UU.) PAA, ¡429 Duke Street, Alexandria, VA 22314-3402 (Estados Unidos de
América).

mayo Graz Unión geográfica internacional; Comisión «Salud y desarrollo»: Aspec-

(Austria) tos prácticos de la salud en los países en vía de desarrollo.
Prof. W. Sixl, Geomedizinische Forschungstelle, Hygiene Institut der
Universität, Universitätsplatz 4, A-8010 Graz (Autriche)

25-29 m a y o Saint-Cloud, Centro de biogeografía - Ecología; European Society for Soil Conserva-
Paris tion; Unión geográfica internacional: Coloquio internacional sobre la
erosión de tierras agrícolas en medio templado de llanuras y de colinas.
Stanislas Wicherek, Centro de Biogeografía - Ecología, Ecole normale
sup. de Fontenay - Saint-Cloud, Av. de la Grille d'Honneur - Le Parc,
92211 Saint-Cloud (France)

junio San José Asociación internacional de Ciencias Económicas: Conferencia ( T e m a :

Costa Rica Democracia y desarrollo).
AISE, Secrétariat, 23 rue Campagne Première, 75014 Paris (France)

1-12 junio Rio de Janeiro Programa de las Naciones Unidas para el medio ambiente: Conferencia
(Brasil) sobre el m e d i o ambiente y el desarrollo.
PNUE, Tour Mirbabeau, 39-43 quai André Citroën. 75739 Paris Cedex
15 (France)
Servicios profesionales y documentales 615

13-17 julio Viena Instituto internacional de ciencias administrativas: X X I I Congreso in-

ternacional.
USA, 1 rue Defacqz, Ble 11, B-1050 Bruxelles (Bélgica)

4-7 agosto Los Angeles U n i ó n geográfica internacional; Comisión de la geografía h u m a n a : C o -

(EEUU) loquio sobre los nuevos sistemas migratorios y el cambio étnico de p o -
blaciones d e grandes ciudades.
Prof. C. Roseman, Dept. of Geography, University of Southern Califor-
nia, Los Angeles, CA 90089 (Estados Unidos de América)

9-14 „t .-.,. Washington U n i ó n geográfica internacional: X X V I I Congreso internacional.

DC Dr. A R . de Souza, Secr.-gen., 27th 1GU Congress, 1145-17 th Street
N . W . , Washington, D C 20036 (Estados Unidos de América)

24-28 agosto Moscú Asociación internacional d e ciencias económicas: X Congreso m u n -

dial
M s . J. Jennings, STICERD, LSE, Houghton Street, Londres W C 2 A 2AE
(Royaume-Uni)

30 agosto Nueva Delhi Federación internacional de las asociaciones de bibliotecarias y de bi-

5 sept. bliotecas: LVIII Conferencia ( T e m a : L a biblioteca y las perspectivas de
la política d e información)
IFLA, P.O.Box 95312, 2509 C H La Haye (Pays-Bas)

31 agosto Louvain Universidad d e Louvain; Facultad de Letras: 2 . a Conferencia interna-

4 sept. (Bélgica) cional sobre el mantenimiento y la pérdida de lenguas minoritarias
Steunpunt Nederlands ais Tweede Taal, Faculté des lettres. Université de
Louvain, Blijde Inkomststraat 7, 3000 Louvain (Belgique)

15-20 nov. New York City Assoc, for the Advancement of Policy, Research and Development in
the Third World: Conferencia, 1992, sobre el Nuevo orden mundial -
U n desafío para la conducta internacional.
Mekki Mtewa, Assoc, for the Advancement of Policy, Research and Deve-
lopment in the Thrid World, P.O.Box 70257, Washington, DC 20024-
0257 (Etals-Unis d'Amérique)

1994

Cuba Federación internacional de asociaciones internacionales de biblioteca-

rias y de bibliotecas: Conferencia General.
IFLA, P.O.Box 95312, 2509 C H La Haye (Pays-Bas)

22-26 agosto Praga U n i ó n geográfica internacional: Conferencia regional sobre el m e d i o

ambiente y la calidad de vida en Europa Central.
Dr. T. Kucera, Seer, of the Organizing Committee, IGC, Albertov 6, 128
43 Prague 2 (Tchécoslovaquie)
Libros recibidos
Generalidad, Ciencia
y Conocimiento,
Documentación
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223 p. / carta, fig. ill. tabl. index.
(Coll. Géographie). 145 F .
Deshen, S h l o m o . Les gens du Mel-
lah: La vie juive au Maroc à l'époque
précoloniale. Paris, Albin Michel,
1991.268 p. bibl. index.
Publicaciones recientes de la Unesco
(incluidas las auspiciadas p o r la U n e s c o * )

Anuario estadístico de la UNESCO Directories / Répertoires mondiaux ción sobre las ciencias sociales). E n -
1990. París, U N E S C O , 1990, v.p. d'information en sciences sociales / cuadernado 150 F .
350 F . Repertorios mundiales de informa-
ción sobre las ciencias sociales). E n - Seminario sobre identidad cultural
Bibliographie internationale des cuadernado 100 F . y modernidad: Nuevos modelos de
sciences sociales: Anthropologie / relaciones culturales, Barcelona 27-
Internacional Bibliography of the La enseñanza, la reflexión y la in- 30 de noviembre de 1990. Barcelo-
Social Sciences: Anthropology, vestigación filosóficas en Américana, Federado Catalana d'Associa-
vol. 32, 1986. London; N e w York, Latina y el Caribe. Paris, U N E S - cions i Clubs U N E S C O , 1990. v.p.
Routledge / for / T h e Internat. C O ; Madrid, Tecnos, 1991. 247 p .
Committee for Social Science In- 110F. UNESCO Yearbook on Peace and
form, and D o c , 1990. 609 p. (Dif- Conflict Studies, 1988. Paris,
fusion: Offilib, Paris). 900 F . El otro Tercer Mundo: La mujer U N E S C O ; N e w York, Greenwood
campesina ante el analfabetismo, Press, 1990. 241 p. index. 300 F .
Bibliographie internationale des por Krystyna Chlebowska. París,
sciences sociales: Science économi- U N E S C O , 1990. 152 p . fig. ilus. La violencia y el terror en los me-
que / International Bibliography of cuadros. 75 F . dios de comunicación de masas. Pa-
the Social Sciences: Economics, rís, U N E S C O , 1990. 49 p . (Estu-
vol. 35, 1986. London; N e w York, Estudios en el extranjero / Study dios y documentos de comuni-
Routledge / for / T h e Internat. Abroad / Etudes à l'étranger, cación social, 102). 20 F .
Committee for Social Science In- vol. XXVI, 1989-1990-1991. Paris,
form, and D o c , 1990. 717 p . (Dif- U N E S C O , 1989. 1408 p. 82 F. World Directory of Human Rights
fusion: Offilib, Paris) 900 F . Teaching and Research Institutions,
Index translationum, vol. 37, 1984. 1st ed. / Repertoire mondial des ins-
Bibliographie internationale des Paris, U N E S C O , 1990, 1099 p. titutions de recherche et de forma-
sciences sociales: Science politique 350I F. tion sur les droits de l'homme / Re-
Internacional Bibliography of the pertorio mundial de instituciones de
Social Sciences: Political Science, Informe de la comunicación en el investigación y deformación en ma-
vol. 35, 1986. London; N e w York, mundo. Paris, U N E S C O , 1990. teria de derechos humanos. París,
Routledge / for / the Internat. C o m - 549 p. bibl. indices. 348 F . U N E S C O ; Oxford, Berg Publishers
mittee for Social Science Inform, Ltd., 1988. 216 p. (World Social
and D o c , 1989. 751 p. (Diffusion: International Yearbook of Educa- Science Information Directories /
Offilib, Paris) 900 F . tion, vol. 42, 1990 - Literacy and Répertoires mondiaux d'informa-
illiteracy in the World: Situation,tion en sciences sociales / Reperto-
Bibliographie internationale des Trends and Prospects, por S e m a rios mundiales de información so-
sciences sociales: Sociologie / Inter- Tanguiane. Paris, U N E S C O , 1990. bre las ciencias sociales). Encua-
nacional Bibliography of the Social 163 p. tabl. 65 F . dernado 125 F .
Sciences: Sociology, vol. 36, 1986.
London; N e w York, Routledge / for Repertorio internacional de organis- World Directory of Peace Research
/ the Internat. Committee for Social mos de juventud, 1990 / Répertoire and Training Institutions, 6th ed. /
Science Inform, and D o c , 1990. international des organismes de jeu- Répertoire mondial des institutions
351 p. (Diffusion: Offilib, Paris) nesse / International Directory of de recherche et de formation sur la
900 F. Youth Bodies. Paris, U N E S C O , paix / Repertorio mundial de insti-
1990. 4 7 7 p . index. 140 F . tuciones de investigación y de for-
Las dimensiones internacionales del mación sobre la paz. Paris, U N E S -
derecho humanitario. París, U N E S - Selective Inventory of Social Science C O ; Oxford, Berg Publishers Ltd.,
C O ; Madrid, Tecnos; Genève, Ins- Information and Documentation 1988. 271 p . (World Social Science
tituto Henry Dunan, 1990. 302 p. Services, 1988, 3rd. éd. /Inventaire Information Directories / Répertoi-
150F. sélectif des services d'information etres mondiaux d'information en
de documentation en sciences socia- sciences sociales / Repertorios m u n -
Directory of Social Science Informa- les / Inventario de servicios de infor-diales de información sobre las
tion Courses, 1st. ed. / Répertoire mación y documentación en cien- ciencias sociales). Encuadernado
des cours d'information dans les cias sociales. Paris, UNESCO; 150 F .
sciences sociales / Repertorio de cur-Oxford, Berg. 1988. 680 p. (World
sos de información en ciencias so- Social Science Information Direc- World Directory of Social Science
ciales. Paris, U N E S C O ; Oxford, tories / Répertoires mondiaux d'in- Institutions, 1990, 5th ed.. /Réper-
Berg Publishers Ltd., 1988. 167 p. formation en sciences sociales / R e - toire mondial des institutions de
(World Social Science Information pertorios mundiales de informa- sciences sociales / Repertorio mun-
620 Publicaciones recientes de la Unesco

dial de instituciones de ciencias so- mondial des institutions de forma- World List of Social Science Perio-
ciales. París, U N E S C O , 1990. tion et de recherche en droit interna- dicals, 1986, 7thed. / Liste mondia-
1211 p. (World Social Science In- tional / Repertorio mundial de insti- le des périodiques spécialisés dans
formation Services / Services m o n - tuciones de formación y de investi- les seiendes sociales / Lista mun-
diaux d'information en sciences so- gación en derecho internacional. Pa- dial de revistas especializadas en
ciales / Servicios mundiales de ris, U N E S C O , 1990. 387 p. (World ciencias sociales. París, U N E S C O ,
información sobre ciencias socia- Social Science Information Directo- 1986. 818 p. index. (World Social
les). 225 F. ries / Répertoires mondiaux d'infor- Science Information Services / Ser-
mation en sciences sociales / Reperto- vices mondiaux d'information en
World Directory of Teaching and rios mundiales de información sobre sciences sociales / Servicios m u n -
Research Institutions in Internatio- las ciencias sociales). 90 F. diales de información sobre cien-
nal Law, 2nd ed., 1990 / Répertoire cias sociales). 100 F .

* Cómo obtener estas publicaciones: a) las publicaciones de la Unesco que lleven precio pueden obtenerse en la
Editorial de la Unesco, Servicio de Ventas, 7, Place de Fontenoy, 75700 París, o en los distribuidores nacionales;
b) las co-publicaciones de la Unesco pueden obtenerse en todas las librerías de alguna importancia o en la Editorial
de la Unesco.
Números aparecidos

Desde 1949 hasta 1958, esta Revista se publicó con el título de international Social Science Bulletin/Bulletin international
sciences sociales. Desde 1978 hasta 1984, la RICS se ha publicado regularmente en español y, en 1987, ha reiniciado su edición
española con el número 114. Todos los números de la Revista están publicados en francés y en inglés. Los ejemplares anteriores
pueden comprarse en la U N E S C O . División de publicaciones periódicas, 7, Place de Fontenoy, 75700 París (Francia).
Los microfilms y microfíchas pueden adquirirse a través de la University Microfilms Inc., 300 N Zeeb Road, Ann Arbor, M I
48106 (USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street, Nueva York, N Y 10017 (USA). Las microfí-
chas también están disponibles en la U N E S C O , División de publicaciones periódicas.

Vol. XI, 1959 Vol. XVIII, 1966

Núm. 1 Social aspects of mental health* N u m . 1 H u m a n rights in perspective*
Num. 2 Teaching of the social sciences in the N u m . 2 M o d e r n methods in criminology*
USSR* N u m . 3 Science and technology as development fac-
Num. 3 The study and practice of planning* tors*
Num. 4 Nomads and nomadism in the arid zone* N u m . 4 Social science in physical planning*

Vol. XII, 1960 Vol. XIX, 1967

N u m . 1 Citizen participation in political life* Num. 1 Linguistics and communication*
N u m . 2 The social sciences and peaceful co-opera- Num. 2 The social science press*
tion* Num. 3 Social functions of education*
N u m . 3 Technical change and political decision* Num. 4 Sociology of literary creativity
N u m . 4 Sociological aspects of leisure*
Vol. XX, 1968
Vol. XIII, ¡961 N u m . 1 Theory, training and practice in manage-
Num. 1 Post-war democratization in Japan* ment*
Num. 2 Recent research on racial relations* N u m . 2 Multi-disciplinary problem-focused re-
Num. 3 The Yugoslav c o m m u n e * search*
Num. 4 The parliamentary profession* N u m . 3 Motivational patterns for modernization*
N u m . 4 The arts in society*
Vol. XIV, 1962
Vol. XXI, 1969
Num. 1 Images of w o m e n in society*
Num. 2 Communication and information* Num. 1 Innovation in public administration
Num. 3 Changes in the family* Num. 2 Approaches to rural problems*
Num. 4 Economics of education* Num. 3 Social science in the Third World*
Num. 4 Futurology*
Vol. XV, 1963
Vol. XXII, 1970
Num. 1 Opinion surveys in developing countries* Num. 1 Sociology of science*
Num. 2 Compromise and conflict resolution* Num. 2 Towards a policy for social research*
Num. 3 Old age* Num. 3 Trends in legal learning*
Num. 4 Sociology of development in Latin America*
Num. 4 Controlling the h u m a n environment*
Vol. XVI, 1964 Vol. XXIII, 1971
N u m . 1 Data in comparative research* Num. 1 Understanding aggression
N u m . 2 Leadership and economic growth* Num. 2 Computers and documentation in the social
N u m . 3 Social aspects of African resource develop- sciences*
ment* Num. Regional variations in nation-building*
N u m . 4 Problems of surveying the social science and Num. Dimensions of the racial situation*
humanities*
Vol. XXIV, 1972
Vol. XVII, 1965
Num. 1 Development studies*
Num. 1 M a x W e b e r today/Biological aspects of race* Num. 2 Youth: a social force?*
Num. 2 Population studies* Num. 3 The protection of privacy*
Num. 3 Peace research* Num. 4 Ethics and institutionalization in social
Num. 4 History and social science* science*
622 Números aparecidos

Vol. XXV, 1973 Vol. XXXIV, 1982

N ú m . 1/2 Autobiographical portraits* Núm. 91 Imágenes de la sociedad mundial
N u m . 3 The social assessment of technology* Núm. 92 El deporte
N u m . 4 Psychology and psychiatry at the crossroads Núm. 93 El hombre en los ecosistemas
Núm. 94 Los componentes de la música
Vol. XXVI, 1974
Vol. XXXV, 1983
N u m . 1 Challenged paradigms in international
relations* Núm. 95 El peso de la militarización
N u m . 2 Contributions to population policy* Núm. 96 Dimensiones políticas de la psicología
N u m . 3 Communicating and diffusing social science* Núm. 97 La economía mundial: teoría y realidad
N u m . 4 The sciences of life and of society* Núm. 98 La mujer y las esferas de poder

Vol. XXVII, 1975 Vol. XXXVI, 1984

N u m . 1 Socio-economic indicators: theories and ap- N u m . 99 La interacción por medio del lenguaje
plications* N ú m . 100 La democracia en el trabajo
N u m . 2 The uses of geography N ú m . 101 Las migraciones
N u m . 3 Quantified analyses of social phenomena N ú m . 102 Epistemología de las ciencias sociales
N u m . 4 Professionalism in flux
Vol. XXXVII, 1985
Vol. XXVIII, 1976
Núm. 103 International comparisons
N u m . 1 Science in policy and policy for science* Núm. 104 Social sciences of education
N u m . 2 The infernal cycle of armament* Núm. 105 Food systems
N u m . 3 Economics of information and information Num. 106 Youth
for economists*
N u m . 4 Towards a new international economic and Vol. XXXVIII, 1986
social order*
Num. 107 Time and society
Vol. XXIX, 1977 Num. 108 The study of public policy
Num. 109 Environmental awareness
N u m . 1 Approaches to the study of international or- Num. 110 Collective violence and security
ganizations
N u m . 2 Social dimensions of religion
Vol. XXXIX, 1987
N u m . 3 The health of nations
N u m . 4 Facets of interdisciplinarity Num. 111 Ethnic phenomena
-
Num. 112 Regional science
Vol. XXX, 1978 Num. 113 Economic analysis and interdisciplinarity
Num. 114 Los procesos de transición
N u m . 1 La territorialidad: parámetro político
N ú m . 2 Percepciones de la interdependencia mundial
N ú m . 3 Viviendas humanas: de la tradición al Vol. XL, 1988
modernismo Num. 115 Las ciencias cognoscitivas
N ú m . 4 La violencia Num. 116 Tendencias de la antropología
Num. 117 Las relaciones locales-mundiales
Vol. XXXI, 1979 Núm. 118 Modernidad e identidad: un simposio
N ú m . 1 La pedagogía de las ciencias sociales: algunas
experiencias Vol. XLI, 1989
N ú m . 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales
N ú m . 3 Modos de socialización del niflo N ú m . 119 El impacto mundial de la Revolución fran-
N ú m . 4 En busca de una organización racional cesa
N ú m . 120 Políticas de crecimiento económico
N ú m . 121 Reconciliar la biosfera y la sociosfera
Vol. XXXII, 1980
N ú m . 122 El conocimiento y el Estado
N ú m . 1 Anatomía del turismo
N ú m . 2 Dilemas de la comunicación: ¿tecnología con- Vol. XLI I, 1990
tra comunidades?
N ú m . 3 El trabajo Núm. 123 Actores de las políticas públicas
N ú m . 4 Acerca del Estado Núm. 124 El campesinado
Núm. 125 Historias de ciudades
Vol. XXXIII. 1981 Núm. 126 Evoluciones de la familia

N ú m . 1 La información socioeconómica: sistemas, Vol. XLIII, 1991

usos y necesidades
N ú m . 2 En las fronteras de la sociología N ú m . 127 Estudio de los conflictos internacionales
N ú m . 3 La tecnología y los valores culturales N ú m . 128 La hora de la democracia
N ú m . 4 La historiografía moderna *Números agotados
EL TRIMESTRE
ECONÓMICO
C O M I T E D I C T A M I N A D O R : Carlos Bazdresch P., José Casar, José R o m e r o , Lucia Segovia, Rodolfo de
la Torre, Kurt Unger, Rafael del Villar. C O N S E J O E D I T O R I A L : E d m a r L. B a c h a , Enrique C á r d e n a s ,
José Blanco, Gerardo B u e n o , Héctor L. Diéguez, Arturo Fernández, Ricardo Ffrench-Davis, Enrique
Florescano, Roberto Frenkel, Ricardo H a u s m a n n , Albert 0. Hirschman, David Ibarra, Francisco Lopes,
Guillermo Maldonado, J o s é Antonio O c a m p o , Luis Ángel Rojo D u q u e , Gert Rosenthal, Francisco
Sagasti, Jaime José Serra, Jesús Silva Herzog Flores, Osvaldo Sunkel, Carlos Tello, Ernesto Zedillo.

Director; Carlos Bazdresch P. Subdirector: Rodolfo d e la Torre

Secretario de Redacción: Guillermo Escalante A .

Vol. LVIII (2) Mexico, Abril-Junio de 1991 Num. 230

SUMARIO

ARTÍCULOS.

Luis René Cáceres y La determinación del tipo de cambio en el mercado negro de El

Óscar A. Núñez Salvador

Stijin Claessens y Precios del mercado secundario en diversas estrategias de

Sweder van Wijnbergen reducción de la deuda

Ornar O.-Chisari y Restricción externa, brecha fiscal y regímenes cambíanos duales

Guillermo Rosenwurcel

Santiago Levy y Las políticas de comercio internacional y de inversión extranjera

S e a n Nolan en competencia imperfecta

Raúl d e G o u v e a Neto El papel de las empresas transnacionales en el trípode de la

industria militar brasileña

Francisco Carrada-Bravo Los regímenes de política y la inestabilidad económica en un

modelo de expectativas racionales de la economía mexicana

DOCUMENTOS.

Plan de restructuración de la deuda del sector público del Brasil

Precio ae suscripción por un año, 1991

La suscripción en Mexico cuesta $75,000 00

España, Centro
y Sudaménca Resto del m u n d o
(dolares) (dolares)
Personal $25 00 $35 00
Universidades,
bibliotecas
e instituciones $35 00 $100.00

Fondo de Cultura Económica - Av. de la Universidad 975

Apartado Postal 44975. Mexico, D F.
DESARROLLO
Y SOCIEDAD
No. 27 Marzo 1991

El número 27 de la Revista Desarrollo y Sociedad comprende los

siguientes trabajos:

- Precisiones a la economía del narcotráfico. Eduardo Sarmiento

Palacio
- Comentarios a la ponencia «Estabilización y crecimiento econó-
m i c o » del profesor Rudiger D o r n b u s c h . Eduardo Sarmiento
Palacio

- E l enfoque de salarios de eficiencia y el ajuste económico en paí-

ses en desarrollo. Luis A. Riveros

- Metodología para el cálculo de la tasa de c a m b i o efectiva: C a -

so colombiano. Raul Castro, Carlos Pabón y Mauricio Santa-
maría
- L a s medidas de costo por unidad de servicio: E l caso del «costo
por egresado». Elio hondero

- L a d e m a n d a d e energía eléctrica e n la industria colombiana.

Gustavo Ramírez
- Sobre la persistencia de las fluctuaciones reales e n C o l o m b i a .
Alberto Carrasquilla y José Darío Uribe

Suscripciones y correspondencia Valor de la Suscripción

general debe dirigirse a la Nos. 27 y 28 (1991) $3.500
Revista Desarrollo y Sociedad, C E D E Exterior U S $ 28.00
Universidad de los Andes
Apartado Aéreo 4976
Bogotá, Colombia
Teléfono 2824066 Ext. 2461
 CONTRIBUCIONES
Estudios Interdisciplinarios sobre Desarrollo y Cooperación Internacional

Editor Administración y Documentación

Konrad-Adenauer-Sliftung Asociación C n Carlos Merle, O m a r Ponce
Centro Interdisciplinano de Esludios
sobre el Desarrollo Latinoamericano Consejo de Redacción
Director: Helmut Witteis burger
Judith Bojman, Carlota Jackisch
Colaboradores del Centro Hermann Schneider, Laura Villarruel,
Helmut Wittelsbiirger
Judith Bojman, Carlota Jackisch.
Carlos Merle, O m a r Ponce. Secretaria de Redacción
Hermann Schneider, Laura Villarrucl.
Helmut Witteisbürger Laura Villarruel

Paul Armbrusler
El pape! de las cooperativas en el crédito agrícola de países en vías de desarrollo

Ricardo Combellas Germán Zincke

El reto ideológico de los partidos políticos venezolanos El rol de la pequeña empresa en los modelos de desarrollo

Claudio Wiliman
Las raices cristianas en el pensamiento del Partido Nacional del Uruguay

Néstor Stancanelli
Roberto Escolar Budge
La ronda Uruguay y la negociación de acceso a los mercados
Mitos y utopias como proyección política

Adrián Makuc y Jorge Ruiz

Hermann Sautter Reglas de competencia
Cosmovisión, moral y desarrollo económico

Pablo Villarroel
Klaus Weigelt
El «enverdecimiento» de la economía chilena
/;'/ conocimiento económico como elemento necesario de la formación política

Documentos

Acta de la Primera Reunión Ministerial entre la Comunidad Europea y el Grupo Rio

Entrevista al Dr. '¡'asían GarefJoncs, Vícemimstro de Relaciones Exteriores de

Gran Bretaña Encuentro en Los Andes

Comentario de libros

David F Epstein
La teoría política de El Federalista,
Christoph Graf por Laura Villarruel
¿Cómo se puede fomentar las microcmpresas en países en vías de desarrollo'.'

OEA Personas y hechos

La pequeña empresa Un instrumento para la estrategia de desarrollo
Elecciones en El Salvador
Federico Foders
La creación de un sistema crediticio funcional con énfasis en créditos para Barthold C . White
artesanos, pequeños industriales y agricultores La política cultural europea se basa en la libertad

Hans-H. Münkner Václav Havel

¿Por qué las cooperativas tienen importancia para lo\ países en vías de desarro/lo'.' La revolución acaba de comenzar

Carlos Zapata
Perspectiva v limites de las cooperativas de producción en el sector informal
urbano de América Latina

Publicación trimestral de la Konrad-Adenauer-Sliftung A . C . - Centro Interdisciplinarío

de Estudios sobre el Desarrollo Latinoamericano C I E D L A

A ñ o VIII - N° 2 (30) - Abril-junio, 1991

Redacción y Administración- C I E D L A , Leandro N . Alem 6 9 0 - 20° Piso

1001 Buenos Aires, República Argentina,
Teléfonos: (00541 ) 31 3-3522/3531/3539/312-6918
T L X 24751 K A S B A A R
F A X (00541) 311-2902
Derechos adquiridos por K O N R A D A D E N A U E R - S T I F T U N G A . C .
Registro de la Propiedad Intelectual N.° 266.319
Hecho el depósito que marca la ley 11.723
La Revista internacional de ciencias sociales
se publica en marzo, junio, septiembre
y diciembre.
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Países industrializados: 5.000 ptas. o 45 $.
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Precio del número: 1.500 ptas. o 15 $.
Se ruega dirigir los pedidos
de subscripción, compra de un número,
así c o m o los pagos y reclamaciones
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T o d a la correspondencia relativa
al contenido debe dirigirse al Redactor jefe
de la Revue internationale
des sciences sociales
Unesco, 7 place de Fontenoy, 75700 Paris.
Los autores son responsables de la elección
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lil Ulum al Ijtimaiya
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© Unesco 1991