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MANUAL
Versión: 01
Elaboración: Nombre y
Revisión: Nombre y Cargo Aprobación: Nombre y Cargo
Cargo
Tony Marín / Flory Izquierdo /
Jorge Castillo César Moreno
Diana Orahulio
Coordinador HSQE Gerente General
Analista HSQE
ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN ..............................................................................................................................4
2. OBJETIVOS ......................................................................................................................................4
3. ALCANCES .......................................................................................................................................5
4. MARCO LEGAL ................................................................................................................................5
5. MARCO DE ACTUACIÓN ..................................................................................................................7
6. DISPOSICIONES GENERALES............................................................................................................8
7. COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL DE LA EMPRESA CONTRATISTA ........................9
8. ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO EN HSQE ....................................................................................10
9. REUNIONES DE OBRA ...................................................................................................................11
10. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES .............................................................................................11
10.1. DE LA SUPERVISIÓN DE PDI ......................................................................................................11
10.2. DE LAS EMPRESAS CONTRATISTAS DE NIVEL A ........................................................................12
10.2.1. DOCUMENTACIÓN A PRESENTAR ANTES DEL INICIO DE ACTIVIDADES ...............................14
10.2.2. DURANTE LA EJECUCIÓN DE ACTIVIDADES, LA CONTRATISTA DEBERÁ: ..............................15
10.2.3. AL FINALIZAR DEL CONTRATO DEL PROYECTO: ...................................................................16
10.3. DE LA GERENCIA DE LAS EMPRESAS CONTRATISTAS ...............................................................16
10.4. DEL RESPONSABLE HSE DE LA EMPRESA CONTRATISTA...........................................................17
10.5. DEL RESPONSABLE AMBIENTAL ...............................................................................................18
10.6. DEL RESPONSABLE DE LA GESTIÓN DE CALIDAD ......................................................................18
10.7. DEL SUPERVISOR TÉCNICO Y DEL LÍDER DE CUADRILLA DE LA EMPRESA CONTRATISTA .........19
10.8. DEL TRABAJADOR DE LA EMPRESA CONTRATISTA ...................................................................19
11. PROGRAMA DE CONTROL MÉDICO DE SALUD OCUPACIONAL .....................................................20
12. INFORMACIÓN A PRESENTAR .......................................................................................................20
12.1. SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN EN HSQE ....................................................................................21
12.2. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA .....................................................................................21
12.3. CONTROL DOCUMENTARIO .....................................................................................................21
12.4. ASEGURAMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE HSQE. .................21
12.5. ESPECIFICACIONES SOBRE UNIFORMES Y EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL ....................22
12.5.1. EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP) ........................................................................22
12.5.2. EQUIPOS DE PROTECCIÓN COLECTIVA (EPC) .......................................................................23
12.5.3. UNIFORMES .........................................................................................................................23
12.6. MEDIO AMBIENTE ....................................................................................................................23
12.6.1. INSTRUMENTO AMBIENTAL ................................................................................................23
12.6.2. MATRIZ ICAAS .....................................................................................................................23
12.6.3. PLAN DE MANEJO DE RESIDUOS..........................................................................................23
12.6.4. CONTROL DE AGUAS RESIDUALES .......................................................................................23
12.6.5. CUMPLIMIENTO DE LAS GUÍAS HSE:....................................................................................24
12.6.6. CÓDIGO DE COLORES: .........................................................................................................24
12.7. SALUD OCUPACIONAL ..............................................................................................................24
12.7.1. PROTOCOLOS DE EXÁMENES MÉDICOS...............................................................................24
12.7.2. REALIZACIÓN DE EXÁMENES MÉDICOS ...............................................................................24
12.8. OTROS TÓPICOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN .............................................................................24
12.8.1. RESPUESTA A EMERGENCIAS ...............................................................................................24
12.8.2. PASSOMA (PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE)
25
13. CONDICIONES DEL AMBIENTE DE TRABAJO..................................................................................25
14. HERRAMIENTAS Y EQUIPOS..........................................................................................................25
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1. Introducción
Proyectos de Infraestructura del Perú SAC (en adelante PDI) consciente de la responsabilidad
de crear valor compartido, prevenir accidentes, proteger la salud y vida de los colaboradores,
respetar la integridad ambiental y tener una conducta socialmente responsable con las partes
interesadas, pone en conocimiento a cada Empresa Contratista tanto permanente como
Intermitente, el presente documento con la finalidad que se logre la implantación de las
disposiciones y reglas del Sistema de gestión de Salud, Seguridad, Calidad y Medio Ambiente
(HSQE); así cada empresa asuma las responsabilidades pertinentes para su cumplimiento y la
debida diligencia.
Aquellas que desarrollen labores de ejecución de obra directa como obras civiles,
electromecánicas, gestión de patios (almacenes) y aquellas cuya permanencia en el
proyecto sea de forma continua.
2. Objetivos
3. Alcances
Estas Especificaciones son aplicables a todas las Empresas Contratistas de Nivel A y sub
contratistas que trabajan en proyectos gerenciados por PDI, a nivel nacional. El término
trabajadores comprende a todo el personal dependiente al servicio de la organización, tales
como gerentes, supervisores, empleados y obreros, tanto de manera directa como indirecta
(subcontratistas).
4. Marco Legal
Cada Contratista debe cumplir toda la legislación nacional durante su operación, y no sólo en
asuntos técnicos y de HSE sino que debe tener especial cuidado con la legislación laboral,
tributaria, migratoria, etc. que podría afectar su desempeño y el de toda la cadena de valor.
D.S. N° 005-2012-TR
y modificatorias.
Ley 30222, ley que modifica a la ley 29783 Ley N° 30222
Protocolo de exámenes médicos ocupacionales R.M. N° 312-2011-MINSA
Reglamento sobre Valores Límite Permisibles para
D.S. N° 015-2005 SA
Agentes Químicos en el Ambiente de Trabajo.
Ley General de Inspección del Trabajo Ley N° 28806
Normas Técnicas del Seguro Complementario de Trabajo
D.S. N° 003-98-SA.
de Riesgos
Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud Ley N° 26790
Norma de Seguridad durante la Construcción del
NTE G.050
Reglamento Nacional de Edificaciones
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo con R.M. N° 111-2013-
Electricidad MEN/DM
Norma Técnica Básica de Ergonomía-del ministerio de
RM-375-2008-TR
trabajo.
Formatos referenciales que contemplan la información
mínima que deben contener los registros obligatorios del RM-050-2013-TR
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La Empresa Contratista deberá contar de manera obligatoria con un Responsable que dirigirá
las actividades del Sistema de Gestión HQSE y Supervisor(es) HSE. Antes de su
contratación, la Contratista deberá comunicar formalmente a PDI para que pasen entrevista
personal con el área HSQE con el fin de evaluar las competencias de dicho Personal. Es
Responsabilidad del Contratista el presentar con anticipación los candidatos y CV a PDI, para
evaluarlos y programar entrevistas personales.
Los responsables HSQE de las contratistas tendrán que asistir de manera obligatoria a las
jornadas HSQE que organice PDI, a las reuniones de alineamiento al inicio de los proyectos y a
las reuniones mensuales donde se revisará la gestión HSQE de los proyectos.
El perfil de dicho profesional deberá cumplir mínimamente lo siguiente:
Supervisores HSE:
Nota: PDI solo aceptará el cargo de Supervisor HSE para la obra. La Empresa debe asegurar
que cumpla con el perfil.
Responsable Ambiental:
Ingeniero Ambiental, Biólogo, Forestal y/o afines con experiencia no menor a 03 años
liderando la gestión ambiental de organizaciones del sector eléctrico.
Contar con certificado de capacitación en Gestión de Residuos Sólidos.
Tener conocimiento de la normativa vigente que asegure la gestión ambiental y
gestiones de autorizaciones pertinentes.
Pudiendo PDI exigir algún requisito adicional en caso el contrato, el cliente final o el proyecto
especifique algún requisito adicional o más exigente.
5. Marco de Actuación
PDI, REP, CTM e ISA PERÚ, ha desarrollado una serie de lineamientos que guían las acciones
y toma de decisiones en toda actividad que se realice. Por lo tanto, el Contratista deberá velar,
cumplir, ejecutar y difundir de manera obligatoria lo siguiente
Esta información, servirá para que tanto contratistas y sub contratistas, elaboren su
documentos internos para el proyecto (políticas, objetivos, manuales, procedimientos,
instructivos, estándares, entre otros).
6. Disposiciones Generales
Todos los productos químicos e inflamables deben de contar con las hojas MSDS,
como procedimientos de uso y todos los trabajadores deben recibir entrenamiento
para su manipulación.
El Contratista debe asegurar que su personal actúe con disciplina dentro del área o
instalaciones del proyecto y de que toda persona que labore tenga una conducta
respetuosa, acorde con los principios de buena fe. Por razones de seguridad e
higiene, no podrá trabajar en pantalones cortos ni camisas manga corta ni con el torso
desnudo. La Empresa Contratista deberá garantizar y promover la capacitación de los
trabajadores (antes y durante los trabajos), de acuerdo a los riesgos a los que están
expuestos y los impactos reales o potenciales
Proporcionar los recursos adecuados para garantizar que los responsables del
Sistema de Gestión cumplan con los planes y programas preventivos en HSE.
Presidente
Secretario
Cada COMITÉ llevará un libro de actas donde se registrarán los acuerdos tomados en
cada sesión y el cumplimiento de las mismas en el plazo previsto. La Supervisión
designada por PDI deberá participar en cada reunión de Comité.
El COMITÉ deberá reunirse ordinariamente una vez al mes en día previamente fijado, y
extraordinariamente en forma extraordinaria, el Comité se reúne a convocatoria de su
Presidente, a solicitud de al menos dos (2) de sus miembros, o en caso de ocurrir un
accidente mortal.
a) Conocer los documentos e informes relativos a las condiciones de trabajo que sean
necesarios para el cumplimiento de sus funciones, así como los procedentes dela
actividad del servicio de seguridad y salud en el trabajo.
b) Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud del empleador.
c) Aprobar el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
d) Conocer y aprobar la Programación Anual del Servicio de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
e) Participar en la elaboración, aprobación, puesta en práctica y evaluación de las
políticas, planes y programas de promoción de la seguridad y salud en el trabajo, de la
prevención de accidentes y enfermedades ocupacionales.
f) Aprobar el plan anual de capacitación de los trabajadores sobre seguridad y salud en el
trabajo.
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g) Promover que todos los nuevos trabajadores reciban una adecuada formación,
instrucción y orientación sobre prevención de riesgos.
h) Vigilar el cumplimiento de la legislación, las normas internas y las especificaciones
técnicas del trabajo relacionadas con la seguridad y salud en el lugar de trabajo; así
como, el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
i) Asegurar que los trabajadores conozcan los reglamentos, instrucciones,
especificaciones técnicas de trabajo, avisos y demás materiales escritos o gráficos
relativos a la prevención de los riesgos en el lugar de trabajo.
j) Promover el compromiso, la colaboración y la participación activa de todos los
trabajadores en la prevención de los riesgos del trabajo, mediante la comunicación
eficaz, la participación de los trabajadores en la solución de los problemas de
seguridad, la inducción, la capacitación, el entrenamiento, concursos, simulacros, entre
otros.
k) Realizar inspecciones periódicas en las áreas administrativas, áreas operativas,
instalaciones, maquinaria y equipos, a fi n de reforzar la gestión preventiva.
l) Considerar las circunstancias e investigar las causas de todos los incidentes,
accidentes y de las enfermedades ocupacionales que ocurran en el lugar de trabajo,
emitiendo las recomendaciones respectivas para evitar la repetición de éstos.
m) Verificar el cumplimiento y eficacia de sus recomendaciones para evitar la repetición de
los accidentes y la ocurrencia de enfermedades profesionales.
n) Hacer recomendaciones apropiadas para el mejoramiento de las condiciones y el
medio ambiente de trabajo, velar porque se lleven a cabo las medidas adoptadas y
examinar su eficiencia.
o) Analizar y emitir informes de las estadísticas de los incidentes, accidentes y
enfermedades ocupacionales ocurridas en el lugar de trabajo, cuyo registro y
evaluación deben ser constantemente actualizados por la unidad orgánica de
seguridad y salud en el trabajo del empleador.
p) Colaborar con los servicios médicos y de primeros auxilios.
q) Supervisar los servicios de seguridad y salud en el trabajo y la asistencia y
asesoramiento al empleador y al trabajador.
r) Reportar a la máxima autoridad del empleador la siguiente información:
El accidente mortal o el incidente peligroso, de manera inmediata.
La investigación de cada accidente mortal y medidas correctivas adoptadas dentro de los
diez (10) días de ocurrido.
Las estadísticas trimestrales de accidentes, incidentes y enfermedades ocupacionales.
Las actividades trimestrales del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Llevar en el Libro de Actas el control del cumplimiento de los acuerdos.
Reunirse mensualmente en forma ordinaria para analizar y evaluar el avance de los
objetivos establecidos en el programa anual, y en forma extraordinaria para analizar
accidentes que revistan gravedad o cuando las circunstancias lo exijan.
Las inducciones y/o retroalimentación se realizarán en las instalaciones del contratista o donde
este disponga según el aforo, además brindará la logística necesaria como proyector, pizarra
entre otros, cuando la supervisión de PDI realice las capacitaciones, inducciones y/o
difusiones.
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9. Reuniones de obra
Cuando sea necesario, hará entrega de manera formal de normas y documentos, que
sean aplicables a los servicios y/o productos brindados por la Empresa Contratista y
que serán de obligado cumplimiento por parte de ésta y su personal.
Cumplirá con la normativa legal vigente, que aplique de acuerdo al alcance de sus
actividades; para ello, deberá mantener registros de seguimiento y evaluación de
cumplimiento de requisitos legales y la actualización de los mismos.
Deberán facilitar los recursos para la gestión. Al inicio del proyecto se deberá declarar
de manera detallada los recursos asignados a las actividades HSE. La asignación de
los recursos comprometidos será auditada durante la ejecución del proyecto.
Las Empresas Contratistas están obligadas a realizar toda acción que conduzca a
prevenir cualquier accidente, incidente y/o emergencia ambiental y a informar
inmediatamente a PDI de cualquier tipo de riesgo, que pueda causar lesiones a los
colaboradores o a terceros, o que pueda afectar los procesos, la infraestructura, el
ambiente o las partes interesadas.
Están prohibidas las bromas, juegos bruscos cuando se estén ejecutando labores
consideradas de riesgo; y bajo ninguna circunstancia se permitirá el trabajo bajo el
efecto del alcohol y/o estupefacientes.
Las Empresas Contratistas nuevas deberán presentar como mínimo para iniciar sus
labores, la documentación establecida según ley por el Ministerio de Trabajo y /o el
Sector correspondiente y la definida por PDI; la cual estará sujeta a aprobación de la
Supervisión de PDI. Cada vez que la actividad, su localización, contexto o riesgos
cambien, la Supervisión de PDI podrá solicitar información complementaria o
actualizaciones. Según las actividades a desarrollar, se tienen 03 etapas en la
ejecución de actividad que de acuerdo a ellas deberán presentar la siguiente
documentación:
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Asistir a las reuniones y/o eventos en HSQE convocadas por PDI o su supervisión.
Asegurar que el personal extranjero cuente con la calidad migratoria según ley.
Asignar los recursos necesarios para la implementación, ejecución y seguimiento del
plan de manejo ambiental establecido en el instrumento de gestión ambiental
aprobado por la autoridad competente para los proyectos, el mismo que deberá ser
evidenciado a través de la matriz de cumplimiento de los compromisos ambientales de
los instrumentos ambientales. Esto será de seguimiento mensual y reportado de
manera mensual o cuando PDI lo solicite.
Difundir, Cumplir y hacer cumplir los lineamientos del plan de calidad del proyecto.
Asegurar el cumplimiento de las inspecciones programadas según el plan de calidad.
Asegurar que se evidencie la formación, habilidades y experiencias del personal de
Contratista y Subcontratista.
Reportar mensualmente los informes requeridos, según el plan de calidad.
Asegurar que durante la ejecución del proyecto se registren las No Conformidades de
las inspecciones, auditorías, productos no conforme, etc. Se realice el análisis de
causas y se implemente las acciones correctivas y preventivas.
Mantener actualizadas las listas de control de documentos internos y externos, y de
registros.
Asegurar el uso de equipos de medición calibrados y Asegurar el cumplimiento de las
especificaciones técnicas para los materiales a usar en la construcción
Verificar que se cumplan las especificaciones técnicas del contrato.
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Verificar que el dossier de Calidad y/o informe final del proyecto, cumpla con lo
requerido por el cliente
Nota: Las normas detalladas son de carácter básico y general de obligatorio cumplimiento.
Ninguna de ellas contempla todas las situaciones que pueden llegar presentarse durante
el desarrollo de las tareas. La Empresa Contratista deberá aplicarlas, pero además será su
responsabilidad comunicarse de inmediato con el Responsable del Proyecto de PDI y su
Supervisión, cuando se presenten situaciones complejas y/o conflictivas, no mencionadas
en el presente documento.
El contratista deberá realizar informes mensuales de HSE, para lo cual hará uso de los
formatos establecidos por PDI
El plazo establecido para la entrega del informe mensual es el segundo día calendario
de cada mes, asimismo deberán adjuntar las constancias de SCTR del personal del
mes siguiente.
El informe está contempla lo siguiente:
Cumplimiento del PASSOMA.
Nominas
Accidentabilidad.
Residuos.
Registro de hallazgos y correcciones.
Gestión del talento humano.
Gestión socio ambiental.
Salud ocupacional.
Matriz de cumplimiento de compromisos ambientales de los instrumentos
ambientales (EIA, PMA, DIA). – El reporte de este será trimestral.
Auditorías:
PDI realizará auditorías de segunda parte como parte del seguimiento y aseguramiento
de la implementación del sistema de Gestión en HSQE, teniendo como referencia la
presente especificación técnica en HSQE y otros documentos contractuales y legales.
Para ello el contratista asegurará los recursos necesarios y disponibilidad del personal
de línea de mando para la realización del mismo.
El contratista solicitará a la supervisión de PDI la capacitación en los siguientes temas:
Inducción HSE.
Especificaciones HSQE de PDI y alcance contractual
Informe mensual HSE.
Reporte de accidentes/incidentes y uso del ACB.
Informe final HSE.
Instrumento ambiental del proyecto y compromisos ambientales para la etapa
de construcción.
Control de registros y documentos según lineamientos de PDI.
Entre otros que la contratista crea conveniente.
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a. La dotación debe considerar como mínimo: pantalones jean, camisa o polo manga
larga o mameluco, u otros dependiendo del tipo de actividad o zona geográfica
donde desempeñará la actividad. La ropa de trabajo debe incluir la identificación
y/o logo de la empresa contratista y debe ser visible y legible Para el caso de las
sub contratistas, deberán usar el logo de las contratistas titulares y/o nombre que
haga mención a la contratista para la cual están laborando.
b. Listar los implementos de seguridad a utilizar en el proyecto y sus características,
los cuales deben cumplir como mínimo con la normativa nacional y deben ser
adecuados para los riesgos del trabajo.
c. Éstos deben ser como mínimo: botas de seguridad dieléctricas con puntera
reforzada, sin elementos metálicos, casco de seguridad dieléctrico con barbiquejo,
gafas u otros identificados en la Matriz IPERC y acorde con las actividades a
realizar en la obra o servicio.
d. Presentar matriz de EPP´s acorde a los cargos y actividades a desarrollar.
e. evidenciar los registros de entrega y recambio en caso de desgaste para el caso
de EPPs y uniformes de trabajo.
12.5.3. Uniformes
Elaborar PASSOMA, considerando como mínimo los lineamientos establecido por PDI
en el anexo del Plan HSE. Este debe ser validado por Supervisión PDI antes de la
ejecución de las actividades en campo.
15. Transporte
El contratista cumplirá como mínimo con lo establecido en la “Guía HSE para Trabajos de
Demolición”.
El contratista cumplirá como mínimo con lo establecido en la “Guía HSE para Excavaciones”.
El contratista cumplirá como mínimo con lo establecido en la “Guía HSE para Trabajos en
Espacios Confinados”.
Los trabajos en la vía pública que se realicen con el objeto de instalar, operar y
mantener las instalaciones y/o equipos, deberán realizarse de forma que no
constituya peligro para la seguridad pública.
Solicitar a las empresas de servicios los planos de interferencia (electricidad, agua
desagüe, telefonía y gas), a fin de evitar daños a propiedad de terceros.
Gestionar los permisos municipalidad y grupos de interés antes de iniciar con los
trabajos.
A tal fin deberán instalarse sistemas de protección (conos anaranjados, cinta
amarilla) que impidan el ingreso total a la zona de trabajo, a personas ajenas a la
Empresa Contratista, a la Supervisión o a PDI, con el objeto de evitar a las mismas
el peligro de hacer contacto con las partes energizadas y/o otros riesgos de la
tarea.
En términos genéricos, las medidas para evitar los riesgos de electrocución
consistirán en imponer obstáculos para impedir una aproximación física
involuntaria a partes activas de las instalaciones y equipos, ubicados de manera
que las citadas partes activas queden fuera de alcance. Similares medidas
protegerán contra el riesgo de caídas en zanjas o aberturas.
Las medidas para evitar riesgos de atropellamiento en la vía pública consistirán en
poner una barrera limitante (conos anaranjados, cinta amarilla) para impedir que
los vehículos ingresen a la zona delimitada de trabajo.
Especial atención deberá darse a la circulación del público, debido a que la zona
de trabajo puede limitar la libre circulación por las aceras. En este caso es
importante informar al público que circule por la otra acera y no tome riesgos de
invadir la calle al rodear la zona delimitada.
Todos los equipos de obra con alimentación eléctrica deberán contar con su
correspondiente tablero con llaves térmicas, de corte individual, al alcance del
operador y, de ser posible, deberán contar con un disyuntor diferencial. Se deberá
seguir el ACATESE, SOATESE establecido en la inducción HSE de PDI.
Es recomendable la utilización de protección diferencial en los tableros, para mayor
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Todas las maquinas utilizadas en obra deberán contar con sus correspondientes
protecciones mecánicas, guardas de seguridad, protecciones electrónicas
recomendadas por el fabricante, etiquetas de bloqueo, etc.
Ningún dispositivo de protección debe quitarse de ninguna máquina o pieza de
equipo, excepto para realizar el mantenimiento correspondiente.
Los dispositivos de protección o guardas de seguridad que se hayan removido para
realizar operaciones de mantenimiento deben ser reemplazados inmediatamente y
no debe operarse la máquina mientras las protecciones estén removidas.
Adicionalmente el contratista cumplirá como mínimo con lo establecido en la “Guía HSE para
uso de herramientas manuales y mecánicas” y en la “Guía para uso de Equipos Pesados”.
Por ninguna razón personal del contratista podrá intervenir o utilizar instalaciones
eléctricas, herramientas, líneas de gases (aire, oxigeno, gases, combustible, etc.),
tomas de energía eléctrica, que no sean propiedad del contratista, sin la debida
autorización y las indicaciones especiales del supervisor asignado por PDI.
El orden y la limpieza son elementos básicos para trabajar con seguridad, dado
que generan un ambiente apto para el desarrollo de las tareas. Por ello, se pondrá
especial atención en:
o No dejar maderas con clavos salientes.
o No dejar materiales y/o herramientas que constituyan riesgo de tropiezo.
o La tierra y escombros deberán disponerse adecuadamente en cajones
cerrados, en todos los casos correctamente señalizados, sobre todo
cuando se trabaje en la vía publica
o Colocar los residuos (trapos, embalajes, electrodos, cables, latas de
pinturas, etc.) segregados e identificados adecuadamente en tambores
metálicos o plásticos, con tapa para su posterior recolección y disposición
final.
o Disponer en forma adecuada los residuos en lugares autorizados por la
autoridad ambiental.
o Limpiar derrames de aceites, combustibles, productos químicos, etc., con
materiales absorbentes adecuados, almacenarlos en recipientes cerrados
con indicación clara como material combustible.
o Retirar andamios, escaleras, máquinas y equipos que ya no se utilicen.
o Las herramientas y equipos deberán ser depositados en lugares que no
afecten la normal circulación de peatones y vehículos, ni obstaculicen los
elementos de lucha contra incendio y primeros auxilios.
o Dejar limpio y sin ningún tipo de residuo (comunes, peligrosos, restos de
material excedente, agregados, material de préstamo, entre otros) todo el
frente de trabajo intervenidos.
29. Subcontratación
Con el objeto de disuadir a los trabajadores de infringir las normas HSE establecidas
contractualmente y en las disposiciones laborales vigentes en el país, “El Contratista”
establecerá medidas disciplinarias como: Amonestación verbal, Amonestación escrita,
Suspensión y Retiro del proyecto:
Serán amonestados por escrito los trabajadores que por primera vez incurran en alguna de
las siguientes faltas:
o No emplear algún equipo de protección individual de uso obligatorio en un
área o labor, en un momento donde no exista exposición directa al riesgo
del cual dicho equipo protege.
o No seguir alguna directiva o procedimiento de trabajo seguro, cuyo
incumplimiento implique exposición leve a riesgo.
o Ante la omisión a las directivas impartidas por parte de la supervisión externa e
interna de PDI.
o El no reportar los accidentes de trabajo.
34.2. Suspensión
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Se podrá solicitar el retiro del proyecto a los Empleados que incurran en las siguientes
faltas:
Las sanciones que se fijan a continuación, son aplicables sin perjuicio de la responsabilidad
civil o penal, que corresponde determinar a otras jurisdicciones:
A continuación se detallan algunos tipos de incumplimientos en los que podrían incurrir las
Empresas Contratistas:
TIPO DE TIPO DE
I INCUMPLIMIENTOS
SANCIÓN PENALIZACIÓN
I-1 Cinco Reglas de Oro
1.1 No se hizo corte efectivo de todas las fuentes de tensión Muy Grave Por actividad
1.2 No se realizó bloqueo de los aparatos de corte Muy Grave Por actividad
1.3 No se comprobó ausencia de tensión Muy Grave Por actividad
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TIPO DE TIPO DE
I INCUMPLIMIENTOS
SANCIÓN PENALIZACIÓN
1.4 No se instaló puesta tierra y en cortocircuito Muy Grave Por actividad
1.5 No existe señalización en zona de trabajo en áreas energizadas Muy Grave Por actividad
I-2 Procedimiento de Trabajo
2.1 No cuenta con permiso de trabajo Muy Grave Por actividad
2.2 Nombre de trabajadores no están en el permiso de trabajo Grave Por trabajador
Por instrumento
2.3 No cumple con procedimiento de trabajo seguro y/o normas técnicas Grave
incumplido
2.4 Actividad no dispone de procedimientos de trabajo vigentes Muy Grave Por actividad
I-3 EPP
No utiliza casco de seguridad con sistema de fijación en buen
3.1 Grave Por trabajador
estado y normalizado
3.2 No utiliza calzado de seguridad, en buen estado y normalizado Grave Por trabajador
No utiliza guantes de seguridad de acuerdo a labor ejecutada, en
3.3 Grave Por trabajador
buen estado y normalizado
3.4 No utiliza equipos dieléctricos en buen estado y normalizado Muy Grave Por trabajador
3.5 No utiliza protección facial en buen estado y normalizado Grave Por trabajador
3.6 No utiliza sistema de protección contra caídas de altura Muy Grave Por trabajador
No utiliza ropa de trabajo adecuada para la tarea, en buen estado y
3.7 Grave Por trabajador
normalizado
3.8 No utiliza protector ocular, en buen estado y normalizado Grave Por trabajador
3.9 No utiliza protectores auditivos, en buen estado y normalizado Grave Por trabajador
3.10 No utiliza chaleco reflectante, en buen estado y normalizado Leve Por trabajador
3.11 No utiliza protección respiratoria, en buen estado y normalizado Grave Por trabajador
No utiliza mandil, escarpines y mangas de soldador en buen estado
3.12 Grave Por trabajador
y normalizado
No utiliza EPPs que son altamente críticos para la actividad
3.13 Muy Grave Por trabajador
realizada.
I-4 Equipos y Herramientas
4.1 No utiliza los equipos indicados en los procedimientos de trabajo Grave Por equipo
No utiliza los equipos o herramientas indicadas en los
4.2 Grave Por herramienta
procedimientos de trabajo
4.3 No identifica los equipos o herramientas en buen estado Grave Por equipo o herramienta
I-5 Condiciones de trabajo
5.1 No existe orden y/o limpieza en zona de trabajo Leve Por frente de trabajo
5.2 No cuentan con medios de comunicación apropiados y aprobados Grave Por frente de trabajo
Trabajador laborando en condiciones físicas y psíquicas
5.3 Grave Por trabajador
inadecuadas
Por incumplimiento
5.4 No hay personal a cargo definido claramente para la tarea Grave
detectado
I-6 Señalización
No existe señalización completa (carteles, mallas, cintas reflectivas,
6.1 Grave Por frente de trabajo
puentes peatonales, barandas, etc.) de la zona de trabajo
I-7 Gestión de Riesgos
No se identificó los riesgos de la tarea y las medidas de control Por incumplimiento
7.1 Muy Grave
asociadas detectado
Por incumplimiento
7.2 No se realizó la charla inicial de cinco minutos Muy Grave
detectado
Por tarea y documento
7.3 No se realizó el correcto llenado del TF-11, AST y lista de asistencia Muy Grave
detectado
No se gestiona adecuadamente los residuos no peligrosos producto Por zona de
7.4 Grave
de las actividades almacenamiento
Por zona de
No se gestiona adecuadamente los residuos peligrosos producto de
7.5 Grave almacenamiento y por
las actividades
tipo de residuo
No se cuenta con MSDS de los productos peligrosos utilizados en el
7.6 Grave Por cada caso detectado
desarrollo de los trabajos
No cuenta con la matriz de Identificación de Peligros y Evaluación y
Control de Riesgos de la Tarea debidamente actualizada antes del Por incumplimiento
7.7 Muy Grave
desarrollo de las actividades, o no cumple los controles allí detectado
establecidos.
No cuenta con la matriz de Identificación y Control de Aspectos
Por incumplimiento
7.8 Ambientales Significativos de la Tarea debidamente actualizada Muy Grave
detectado
antes del desarrollo de las actividades, o no cumple los controles allí
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TIPO DE TIPO DE
I INCUMPLIMIENTOS
SANCIÓN PENALIZACIÓN
establecidos.
Personal se encuentra laborando bajo los efectos del alcohol y/o
7.9 Muy Grave Por trabajador
drogas
I-8 Identificación y Competencia del Personal
Personal no posee competencia adecuada para actividad técnica
8.2 Grave Por trabajador
que ejecuta
Personal no sabe/no conoce cómo actuar en caso de emergencias,
8.3 Grave Por frente de trabajo
accidentes, incidentes de trabajo
8.4 Personal no ha recibido inducción antes de iniciar a laborar Muy Grave Por trabajador
I-9 Vehículos y Maquinaria
Vehículo utilizado, sus equipamientos y accesorios no cumplen con
las especificaciones técnicas o antigüedad requeridas, no ha pasado
9.1 Grave Por vehículo
la revisión técnica anual o no tiene evidencia de sus mantenimientos
(correctivos y/o preventivos)
No posee documentación del vehículo o del conductor, exigida por
9.2 Grave Por documentación
Reglamento Nacional de Tránsito
Traslada personal en vehículos no autorizados, excediendo su
Por incumplimiento
9.3 capacidad o traslado de forma inadecuada incumpliendo las normas Muy Grave
detectado
de tránsito
El operador de maquinaria no está debidamente autorizado para su
9.4 Grave Por trabajador
conducción
I-10 Primeros Auxilios y Emergencias
10.1 No tiene botiquín de Primeros Auxilios completo Leve Por botiquín
Por incumplimiento
10.2 No cuenta con camilla rígida para traslado de heridos Grave
detectado
10.3 No cuenta con vehículo de emergencia adecuado Grave Por vehículo
No ha evaluado la red asistencial y no sabe a dónde evacuar en
10.4 Grave Por cada caso detectado
caso de accidente
No cuenta con extintores vigentes y de acuerdo a la normativa
10.5 Leve Por extintor requerido
técnica
Por equipamiento
10.6 No se cuenta con equipamiento para emergencias ambientales Leve
requerido
I-11 Cumplimiento
No cumple PASSOMA, plan de contingencias, controles
11.1 operacionales, especificaciones técnicas u otros requisitos del Muy Grave Por incumplimiento
cliente
Por procedimiento
11.2 No cumple procedimiento de trabajo Muy Grave
incumplido
Personal laborando sin estar cubierto por la póliza de SCTR salud y
11.3 Muy Grave Por trabajador
pensiones correspondiente y vigente
No presentar documentación HSE requerida completa y dentro de Por documentación
11.3 Muy Grave
los plazos establecidos requerida
Por inasistencia de cada
No asistir a reuniones de coordinación, por parte del responsable
11.4 Grave una de las personas
SIG y/o el representante legal de la empresa
convocadas
11.5 Presentación de falsa información Grave Por documentación
11.6 No reportar accidentes de trabajo dentro del plazo establecido Muy Grave Por accidente
11.7 Personal laborando sin haber pasado por el curso de inducción Grave Por trabajador
El responsable HSE de la empresa no ha sido aprobado por la Por trabajador no
11.8 Grave
supervisión aprobado
No informar formalmente de la designación de responsable SIG de Por trabajador no
11.9 Grave
su empresa reportado
Por incumplimiento
11.10 Incumple con las actividades programadas y aprobadas Grave
detectado
I-12 Salud en el Trabajo
Por tipo de examen
Trabajador no ha pasado por examen médico ocupacional de inicio,
12.1 Muy Grave médico ocupacional y por
periódico o de retiro
trabajador
Trabajador con restricción médica para la realización de una
12.3 Muy Grave Por trabajador detectado
determinada tarea se encuentra realizándola
Se incumple con lo establecido en la legislación y normativa acerca
12.4 de las instalaciones sanitarias (baños portátiles, lavaderos, Grave Por zona de trabajo
bebederos, etc.) y su mantenimiento periódico
Código: GHSQE-M01
MANUAL
Versión: 01
TIPO DE TIPO DE
I INCUMPLIMIENTOS
SANCIÓN PENALIZACIÓN
Las instalaciones donde los trabajadores toman sus alimentos no
12.5 Grave Por instalación utilizada
cumplen con los requisitos sanitarios establecidos según ley
I-13 Medio Ambiente y Partes Interesadas
Se incumple lo establecido en el Instrumento Ambiental (EIA, PMA, Por compromiso
13.1 Muy Grave
DIA, CIRA, etc.) del proyecto incumplido
No atender o comunicar alguna queja, reclamo o inquietud de las
13.2 Muy Grave Por cada caso detectado
partes interesadas
No demuestra debida diligencia en la implementación de
13.3 Grave Por cada caso detectado
lineamientos de responsabilidad social del grupo ISA.
Desarrolla actividades incumpliendo el marco de acción corporativo
13.4 Muy Grave Por cada caso detectado
y/o afectando la reputación del grupo ISA.
I-14 Calidad
Utilizar equipos de medición que no cuente con certificados de
14.1 Grave Por cada caso detectado
calibración y/o no se hayan verificados antes de su uso.
No cumplir con los registros de la toma de ensayo de densidad,
14.2 rotura, etc. y no verificar que estos cumplen con las fechas y Grave Por cada caso detectado
resultados según norma.
No cumplir con registrar las no conformidades, correcciones y
14.3 Grave Por cada caso detectado
acciones correctivas.
No cumplir con las buenas prácticas de transporte, almacenamiento,
14.5 Grave Por cada caso detectado
carga y descarga de los bienes entregado por el cliente
No tener aprobados los protocolos de construcción de acuerdo a lo
14.6 Grave Por cada caso detectado
programado
No tener implementado y tener desactualizado listado de control de
14.7 Grave Por cada caso detectado
documentos y registros
No cumplir con los requisitos de competencia, habilidades,
14.8 Grave Por cada caso detectado
formación y experiencia establecidos para la línea de mando
36. Anexos:
36.1. Anexo 1: Modelo de Plan HSE de Contratistas
36.2. Anexo 2: Modelo de Plan de Calidad De Contratistas
36.3. Anexo 3: Guías HSE.
36.4. Anexo 4: Código de Colores
36.5. Anexo 5: Protocolos de Exámenes Médicos Contratistas.
36.6. Anexo 6: Plan de Manejo de Residuos.
36.7. Anexo 7: Estrategia de Manejo Ambiental Preliminar.