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Órgano de difusión de la Procuraduría General de Justicia

Análisis para la integración de la

Carpeta de
INVESTIGACIÓN
EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO

SUMARIO
I. Carpeta de investigación sin detenido.

1. Noticia Criminal.
2. Acuerdo de inicio.
3. Integración de la Trilogía Investigadora.
4. Constitución al lugar de los hechos.
Lic. Erika Bardales Lazcano.
5. Establecimiento de la primera teoría del caso. Es Licenciada en Derecho por la Facultad de Derecho de la Universidad
Nacional Autónoma de México, cuenta con cinco certificaciones
6. Búsqueda de elementos de convicción para el internacionales en Juicio Orales por: La embajada Británica, el Centro de
perfeccionamiento de la teoría del caso. Estudios Jurídicos de las Américas y La Universidad de San Diego
7. Acuerdo de determinación. California. Es profesora del Instituto Nacional de Ciencias Penales
(INACIPE), actualmente es Asistente de la Dirección General de Planeación
de lo Jurídico y Estrategia Judicial de la Suprema Corte de Justicia de la
Nación. Es profesora de la Academia Nacional de Seguridad Pública y de la
II. Carpeta de investigación con detenido. Comisión Nacional de Tribunales Superiores de Justicia de los Estados
Unidos Mexicanos (CONATRIB), ha impartido cursos en distintas
1. Flagrancia. Universidades e Institutos en la República Mexicana; es autora del libro
Guía de Estudio para la Reforma Penal en México, colaboradora de los libros
1.1 Hecho delictuoso. Economía Procesal 2ª Edición, Las Transformaciones del Sistema Penal y la
1.2 Detención del sujeto. Seguridad Pública, ¿y los Derechos Humanos? e Introducción al Estudio
1.3 Puesta a disposición del detenido. Sistemático del Proceso Penal Acusatorio, además ha escrito diversos
1.4 Registro de detención. artículos en materia procesal y penal.
2. Caso urgente.
2.1 Hecho delictuoso grave.
2.2 Sustracción a la acción de la justicia.
2.3 La orden de aprehensión.

III. Pasos para la Tramitología de la Carpeta de


Investigación con Detenido. Mtro. Camilo Constantino Rivera.
Es Licenciado en Derecho, egresado de la Facultad de Derecho de la
1. Noticia criminal estando presente el indiciado. Universidad Nacional Autónoma de México, fue Asesor en la Comisión de
2. Acuerdo de inicio. Justicia de la Cámara de Diputados, LX Legislatura. Es Profesor-
3. Lectura de derechos. Investigador del Instituto Nacional de Ciencias Penales; es profesor de la
4. Calificación preliminar de la detención. Academia Regional de Seguridad Pública de Occidente, de la Escuela
Judicial del Estado de México, Instituto Nacional de Estudios Fiscales y de la
5. Integración de la trilogía investigadora. Comisión Nacional de Tribunales Superiores de Justicia de la República
6. Constitución al lugar de los hechos. Mexicana. Ha impartido cursos en distintas Universidades e Institutos en
7. Establecimiento de la primera teoría del caso. toda la República Mexicana; así mismo es autor de los libros: Economía
8. Búsqueda de elementos de convicción para el Procesal e Introducción al Estudio Sistemático del Proceso Penal Acusatorio; y
coautor de los libros: Los Marcos Procesales Actuales y las Reformas
perfeccionamiento de la teoría del caso. Necesarias a Favor de Niños Víctimas del Delito, Manual para la Persecución
9.Audiencia de conciliación en Carpeta de de Delitos relativos a la Explotación Sexual Comercial Infantil, y Proceso Penal
Investigación. Acusatorio para Principiantes, además de diversos artículos en materia
10. Acuerdo de determinación. procesal. Es coordinador del libro: Las Transformaciones del Sistema Penal y
la Seguridad Pública, ¿y los Derechos Humanos?

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I. Carpeta de investigación sin detenido


En el nuevo proceso penal se establece la carpeta de sino también la forma de integrarla, por lo mismo a
investigación sin detenido la cual tiene un sustento continuación se señalan claras diferencias entre una y
constitucional en el artículo 16, párrafos 3 y 4, es otra, con la finalidad de dejar claro que esto no se
importante que el lector considere que no sólo limita únicamente a un cambio de nomenclatura1:
cambió el nombre de la conocida averiguación previa

Averiguación Previa Carpeta de investigación


Constituyen actos de autoridad del Se integra por una serie de actividades
Ministerio Público toda vez que ordena de investigación que contempla a la
diligencias a la trilogía investigadora. trilogía investigadora, esto es, el MP
como conductor jurídico y los peritos, y
policías como investigadores fácticos.
El Ministerio Público debe demostrar sus
argumentos a través de datos de prueba.
El Ministerio Público tiene fe pública. El Ministerio Público pierde la fe pública
en una lógica de garantizar la igualdad
de armas entre las partes.
El Ministerio Público puede causar actos El Ministerio Público debe solicitar
de molestia para desarrollar su autorización del Juez de Control para
investigación, como por ejemplo la toma causar actos de molestia, como por
de declaraciones o bien el desahogo de ejemplo las declaraciones son ante un
pruebas ante él. tribunal y las pruebas solo se conocerán
ante un juez.
El Ministerio Público puede otorgar Las providencias precautorias, medidas
providencias precautorias y medidas cautelares y técnicas de investigación
cautelares como aseguramiento de deberán ser otorgadas por el Juez de
bienes y la libertad caucional. Control, así lo manda la constitución en
el artículo 16 párrafo 14.
El Ministerio Público se allega de todos El Ministerio Público practica datos de
los medios de prueba para realizar su prueba para sustentar su investigación
investigación. En este momento es una ante un juez en audiencia con los
clara expresión del sistema inquisitivo, principios informadores de un debido
ya que, quien acusa es el mismo que proceso.
decide.
Las actuaciones de prueba del Los datos de prueba carecen de validez
Ministerio Público tienen plena validez para una sentencia. Para los efectos de la
para una sentencia por el principio de sentencia sólo se considerarán como
inmediatez. prueba aquellas que hayan sido
desahogadas en la audiencia de juicio.
El Ministerio Público toma declaración al El Ministerio Público podrá practicar
acusado, a la víctima y a testigos. entrevistas a la víctima y testigos, para
formular su estrategia de investigación.
Las declaraciones ministeriales tienen Las entrevistas no tendrán validez
validez para una sentencia ya que las alguna para sustentar una sentencia
primigenias subsisten sobre las toda vez que las declaraciones deben
ulteriores. desahogarse en audiencia de juicio.
El Juez de primera instancia recibe la Todas las actuaciones del Ministerio
averiguación previa y revisa Público deben ser incorporadas
actuaciones. mediante el régimen de audiencia.

Las actuaciones escritas tienen validez Las actuaciones escritas por sí mismas
por sí mismas. carecen de validez.

1
CONSTANTINO RIVERA, Camilo, Introducción al Estudio Sistemático del Proceso Penal Acusatorio, 4ª Edición, MaGister, México, 2010, p. 50.

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Ahora bien, para una adecuada realización de la carpeta de investigación sin detenido se deben tener en cuenta
siete pasos sencillos a saber:

1.Noticia criminal.
2.Acuerdo de inicio.
3.Integración de la trilogía investigadora.
4.Constitución al lugar de los hechos por policías y peritos.
5.Establecimiento de la primera teoría del caso.
6.Búsqueda de elementos de convicción que ayuden al MP para el
perfeccionamiento de su primera teoría del caso, la cual será su
pretensión en formulación de la imputación.
7.Acuerdo de determinación.

A continuación se desarrollará el estudio de cada uno artículo 16, párrafo 2 de la Constitución, dichos datos
de los pasos. pueden mantenerse en reserva.

1. Noticia Criminal 4. Datos del denunciado si se conocieren.

La noticia criminal es un requisito de procedibilidad 5. Circunstancias que motivan el inicio de la carpeta


para poder dar inicio a una investigación; en la de investigación.
doctrina se distinguen las fuentes formales y fuentes
informales. Las primeras son: la denuncia y la querella. El formato de acuerdo de inicio debe ir acompañado
Las segundas pueden ser cualquier otro medio que dé del formato de entrevista del denunciante, y en su
a conocer la existencia de un hecho delictuoso, por caso del formato anexo de datos personales.
ejemplo: los medios de comunicación, las denuncias
anónimas, mantas, llamadas telefónicas, medios 3. Integración de la Trilogía Investigadora
cibernéticos entre otras.
La trilogía investigadora es un grupo multi e inter
Ahora bien, de conformidad con el artículo 21 disciplinario que se unen con la finalidad de
constitucional, párrafo primero y el artículo 3, fracción representar los intereses del Estado en una
I del Código Federal de Procedimientos Penales, tanto investigación que atañe un hecho delictuoso, dicha
el Ministerio Público como las policías están trilogía se integra por el Ministerio Público como
facultados para recibir denuncias, es decir, tanto investigador jurídico; las policías como investigadoras
Ministerio Público como policías pueden dar inicio a la fácticas; y los servicios periciales como investigadores
Carpeta de Investigación. técnicos-científicos. En este sistema acusatorio y oral
se trata de investigadores, no del Ministerio Público y
sus auxiliares. Cada elemento de la trilogía
2. Acuerdo de inicio investigadora tiene su propia responsabilidad,
funciones y autonomía ya que cada uno es experto en
El acuerdo de inicio es número que se asigna su materia.
consecutivamente y sirve para llevar un control
interno en procuradurías, dicho acuerdo tiene como La integración de esta trilogía la puede ordenar quien
fin último un control del asunto y de rendición de conozca primero de la noticia criminal, es decir, puede
cuentas de cara a la sociedad. Cuenta con los ordenarla tanto las policías como Ministerio Público. Si
siguientes requisitos: el Ministerio Público conoce de la Noticia Criminal,
deberá realizar dos oficios, el primero a la policía
1. Asignación del número de carpeta de investigación ministerial y el segundo a servicios periciales (un
y registro en el libro de gobierno. oficio para todos los peritos), además de ello deberá
acompañar la entrevista de la denuncia de hechos,
2. Fecha, lugar y hora en que se da inicio la carpeta de para que los miembros de la trilogía conozcan de la
investigación. noticia criminal y puedan iniciar sus actuaciones.
3. Datos del denunciante, que con fundamento en el Si las policías conocen primero del hecho delictuoso, y

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tienen conocimientos de criminalística, del manejo hechos se designará a un representante el cual


del lugar de los hechos y de la cadena de custodia, fungirá como coordinador y tendrá bajo su
realizarán todas las técnicas de investigación en el responsabilidad llenar los dos formatos que se
lugar, y podrán solicitar apoyo de los servicios remitirán al MP, dichos formatos son: 1. Un formato de
periciales, para efecto de elaborar la Carpeta de descripción del lugar de los hechos, así como el listado
investigación, la cual al finalizarla la remitirá mediante de intervinientes, donde se deben cerciorar la
oficio al MP. Si los policías no tienen conocimiento de eliminación de fuentes de peligro, el acordonamiento
criminalística, del manejo del lugar de los hechos o de y aseguramiento del lugar de los hechos; y 2. Un
la cadena de custodia, simplemente darán formato de inspección del lugar, en donde se deben
conocimiento al Ministerio Público para que realice describir las técnicas utilizadas para la búsqueda e
las actuaciones como si el conociere de primera identificación de indicios, así como el número de
fuente, algo que no debe pasar desapercibido es que evidencias encontradas con su respectivo
el policía está obligado a eliminar fuentes de peligro y etiquetamiento y eslabón de cadena de custodia.
preservar el lugar de los hechos.
Así mismo, el policía puede buscar otros datos de
4. Constitución al lugar de los hechos por prueba que no requieran el manejo de la cadena de
custodia, pero que sean necesarios para el
policías y peritos esclarecimiento de los hechos, por ejemplo la
identificación de testigos presenciales, o de
Una vez que la policía y los peritos se constituyan al interesados en el hecho.
lugar de los hechos, deben tomar en cuenta los
siguientes rubros:
5. Establecimiento de la primera teoría del
1. Eliminación de fuentes de peligro. caso
2. Acordonamiento y aseguramiento del lugar de los La teoría del caso es la estrategia de cada una de las
hechos. partes, la misma bien se puede entender como la
pretensión en audiencia. Su finalidad es generar un
3. Búsqueda e identificación de indicios. análisis jurídico intelectual que permita establecer
argumentos de superposición los cuales deben
4. Fijación, levantamiento, embalaje y aseguramiento contener hechos, derecho y dato de prueba. Se
del indicio. recomienda que la teoría del caso se esquematice
para poder tomar la decisión correspondiente.
5. Preservación del indicio.
Nótese el siguiente ejemplo:
De los peritos y policías que asistan al lugar de los

Elemento Fáctico Elemento Jurídico Datos de Prueba Argumentación


Lo s h e c h o s p u e d e n s e r Tipo básico Datos de prueba primarios, Argumentos simples y
contados desde un punto de secundarios y de perfeccio- argumentos de superposición.
vista cronológico o bien namiento.
temático.
Tipo objetivo.
Tipo subjetivo.
Tipo normativo.

Antijuricidad.

Fo r m a s d e i n t e r ve n c i ó n
delictiva.

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Para un correcto desempeño es necesario llegar a en la formulación de la imputación. El Ministerio


audiencia de formulación de la imputación con Público debe crear una estrategia para determinar
argumentos, que como se esquematiza en el cuadro cuáles son los argumentos que tengan mayor
anterior, contengan lo factico, lo jurídico y los datos de viabilidad y sobre ellos deberá realizar búsqueda de
prueba necesarios, si se contienen estas tres datos de pruebas.
características se está ante un argumento de
superposición, si falta alguno de ellos se conoce como En el nuevo sistema penal acusatorio se habla de
argumento simple el cual fácilmente puede ser prueba de los hechos y prueba de las pruebas, esto es,
destruido por las pretensiones de la defensa. Para que que los elementos de convicción no sólo se van a
una teoría del caso sea verdaderamente útil debe limitar a estimar un hecho, sino también a sustentar la
cumplir con las siguientes condiciones 2: finalidad de una prueba.

1.Sencillez: los elementos que la integran deben


contar con claridad en los hechos. 7. Acuerdo de determinación

2.Lógica: debe guardar armonía y permitir deducir o Cuando el Ministerio Público cuente con los
inferir las consecuencias jurídicas de los hechos que la elementos fácticos, jurídicos y probatorios que estime
soportan. necesario tendrá que realizar una determinación, en
cualquiera de los siguientes sentidos:
3.Suficiencia jurídica: todo razonamiento jurídico se
soporta en el principio de legalidad, y por tanto debe 1.Archivo definitivo. Se decretará cuando de los
poder llenar desde el punto de vista del MP todos los datos de prueba se desprenda de que el hecho no es
elementos del hecho delictuoso. delictuoso o se encuentre extinguido.

4.Flexibilidad: debe ser lo suficientemente flexible 2.Archivo provisional. Cuando no existan datos de
para adaptarse o comprender los posibles desarrollos prueba suficientes para sustentar una formulación de
del proceso sin cambiar radicalmente, por que el la imputación.
cambio de la teoría del caso provocaría incertidumbre
e incredibilidad. 3.Criterios de oportunidad. Cuando la pena se
vuelva innecesaria e irracional aún cuando se cubran
los elementos de la teoría del caso.
6. Búsqueda de elementos de convicción
para el perfeccionamiento de la teoría del 4.Solicitud para la formulación de la imputación.
caso Cuando hayan datos que establezcan la existencia de
un hecho delictuoso y la probable comisión o
Cuando se elabora una teoría del caso se establecen participación en su comisión.
cuales son las principales líneas de investigación para
el desarrollo de los argumentos que han de plantearse Obsérvese el siguiente cuadro:

Elemento Fáctico Elemento Jurídico Datos de Prueba Argumentación


Archivo temporal

Archivo definitivo

Fo r m u l a c i ó n d e l a
imputación, o bien, un
criterio de oportunidad.

2
BARDALES LAZCANO, Erika, Guía para el Estudio de la Reforma Penal en México, 2ª Edición MaGister, México, 2010, p. 121.

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En el esquema anterior lo fáctico significa la narración prueba primarios y datos de prueba


cronológica de los hechos, lo jurídico el injusto penal complementarios. Los datos de prueba primarios son
más forma de intervención delictiva, siguiendo el los que se perciben en el lugar de los hechos; los datos
artículo 16 tercer párrafo y 19 primer párrafo de prueba complementarios dependen de un dato de
constitucional; y lo probatorio significa datos de prueba primario.

II. Carpeta de investigación con detenido


La carpeta de investigación con detenido tiene su 4. Que obre registro de detención.
fundamento en el artículo 16, párrafos quinto y sexto
de la Constitución Política de los Estados Unidos De los elementos que denota la constitución
Mexicanos y sólo procederá en las hipótesis de requiere especial interés el registro de detención del
flagrancia y caso urgente, los cuales se pueden cual la pregunta natural es ¿qué es ese registro?
entender de la siguiente manera: Dicho registro se atenderá más adelante pero no se
es omiso en mencionar que estará a cargo del policía
1. Flagrancia como obligación para que la detención sea legal.

La flagrancia es encontrar a una persona realizando Para que se pueda legitimar una detención por
un hecho delictivo en el momento de estarlo flagrancia ante el órgano jurisdiccional deben
cometiendo, momentos después de haberlo coexistir sus cuatro elementos, pues a falta de alguno
cometido, o bien cuando terceros observadores lo de ellos se considera ilegal la detención realizada por
hayan señalado como la persona que lo cometió; el policía y podría constituir un abuso de autoridad.
encuentra su fundamento en el artículo 16, párrafo 5,
el cual expresa que se deben cubrir los siguientes 1.1 Hecho delictuoso
requisitos:
El hecho delictuoso es la circunstanciación fáctica de
1. La existencia de un hecho delictuoso. los elementos objetivos, subjetivos y normativos del
tipo penal. El hecho delictuoso no requiere un
2. El sujeto haya sido detenido al momento de estudio minucioso de cada elemento, sino que se
cometer el hecho, o inmediatamente después con trata de una descripción fáctica, es decir, un
persecución material. encuadramiento lógico-natural. Éste no es lo mismo
que una falta administrativa y por ello se diferencia
3. Que el sujeto sea puesto inmediatamente a de la siguiente forma.
disposición del Ministerio Público.

Hecho delictuoso Falta administrativa


Se encuentra regulado en una ley penal. Se regula en un bando municipal, en un reglamento, o en su caso,
en una ley de justicia cívica.

La sanción privativa de libertad puede ir de 3 días a 70 años. La sanción privativa de libertad no puede exceder de 36 horas.

La autoridad que lo conoce es el Ministerio Público. La autoridad que los conoce es el juez calificador, juez cívico,
oficial conciliador, comisario, síndico, juez municipal.

El procedimiento para sancionar es de carácter jurisdiccional. El procedimiento es administrativo.

Se debe pagar una multa y una reparación del daño. Los montos de las multas son mínimos.

Es necesario determinar la intención (dolo) o la imprudencia Es irrelevante el dolo o la culpa del autor.
(culpa) del autor para establecer un quantum de la pena.

Genera un antecedente penal. No genera antecedentes ni consecuencias.

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Se protegen bienes jurídicos relevantes para la sociedad. Se protege es el orden social.

Es de carácter represivo, ya que se sancionará a la persona por lo Es de carácter preventivo, ya que pretende evitar hechos mayores.
que hizo, no por lo que pudiera hacer.

Se regirá por el principio de culpabilidad. Se regirá por el principio de peligrosidad.

Ahora bien, los hechos delictuosos son los que Todos los hechos delictuosos que no se encuentren
interesan a este trabajo y al Derecho Penal y por ello es en el listado anterior serán conocidos por la autoridad
importante mencionar, que los mismos pueden ser competente del fuero común.
del fuero común ó del fuero federal; la distinción se
encuentra en el artículo 50 de la Ley Orgánica del 1.2 Detención del sujeto
Poder Judicial de la Federación, la cual hace la
clasificación de los delitos federales por lo tanto por Una detención en flagrancia, debe cumplir alguno de
exclusión serán los restantes del fuero común. Los los siguientes supuestos:
delitos del fuero federal son:
1. Que el sujeto sea detenido en el mismo momento
1.Los previstos en las leyes federales y tratados en que esté cometiendo el hecho.
internacionales.
2. Que el sujeto sea perseguido materialmente. La
2.Los cometidos por servidores públicos federales, o persecución material significa una persecución
en contra de ellos en ejercicio de sus funciones. estratégica, es decir, que el Ministerio Público debe
argumentar cuáles son las técnicas de identificación,
3.Los que se conozcan por la facultad de atracción. búsqueda y localización del indiciado. Esta
persecución no debería ser mayor a 24 horas.
4.Los cometidos dentro de instalaciones federales o
zonas federales. 3. Que existan indicios o datos de prueba del hecho
delictuoso en posesión del sujeto, y que esté
5.Los cometidos en el extranjero y que tengan efectos plenamente identificado como interviniente en el
en el país. mismo, sin olvidar que la detención se debe realizar
dentro del término de las 24 horas.
6.Los cometidos en embajadas y consulados.
Si se presenta cualquiera de los requisitos anteriores
7.Los del servicio público federal. se estaría ante una detención en flagrancia, es decir,
entre ellos son excluyentes entre sí 3.

3
Cfr. Artículo 165 del Código de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.

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1.3 Puesta a disposición del detenido 2. Caso urgente


Se entenderá que un sujeto queda a disposición del El caso urgente es una providencia precautoria que
Ministerio Público si éste lo tiene físicamente y emite el Ministerio Público a través de una orden de
formalmente bajo su custodia. A partir de ese detención la cual tiene como propósito el
momento iniciará el cómputo de las 48 horas a que aseguramiento de una persona que se le atribuye ha
hace referencia el artículo 16 párrafo décimo de la cometido un hecho delictuoso considerado como
Constitución. Cuando se refiere puesta a disposición de grave en la ley penal y que pretende darse a la fuga,
manera inmediata se debe tomar en cuenta el tiempo encuentra su fundamento en el artículo 16
de traslado, desde el lugar de la detención hasta donde Constitucional, párrafo sexto. De la definición anterior
se encuentre el Ministerio Público, sin que ello cause se desprenden los requisitos siguientes:
una violación de garantías. Si la puesta a disposición se
dilata de manera injustificada, el servidor público 1. La existencia de un hecho delictuoso considerado
cometerá el tipo penal de abuso de autoridad, previsto grave por la ley.
en el artículo 215, fracción XV del Código Penal Federal.
2. Que el sujeto pretenda sustraerse de la acción de la
1.4 Registro de detención justicia.

El registro de detención es un 3. Que por razón de la hora, lugar u otra


documento elaborado por la policía circunstancia, no se pueda acudir ante el
con el propósito de tener un control de Juez de Control para solicitar una orden
los datos que se producen al momento de aprehensión.
de asegurar o detener a una persona,
dicho documento es el que respaldará Para que se pueda legitimar una
la detención, sin él cualquier acto de detención por caso urgente ante el
autoridad privativo de libertad será órgano jurisdiccional deben coexistir sus
ilegal. Ahora, para que el control de la tres elementos, pues a falta de alguno de
detención cumpla con los ellos se considera un abuso de autoridad.
requerimientos necesarios para su
legitimidad debe contar con los 2.1 Hecho delictuoso grave
siguientes requisitos4:
El primero de los elementos del caso
1. Nombre, apodo y media filiación del urgente es el hecho delictuoso grave, y
detenido. cabe destacar que en el nuevo sistema de
justicia penal tenemos 6 clasificaciones
2. Datos de localización del indiciado. del hecho delictuoso, dependiendo de las mismas se
sabrá cuales son graves. La clasificación de hechos
3. Fecha, lugar y hora en que se da la detención. delictuosos es:

4. Circunstancias que motivaron la detención. 1. Delito no grave. Artículo 16, párrafo 6

5. Nombre de los agentes quienes realizan la 2. Delito grave. Artículo 16, párrafo 6
detención, así como cargo y adscripción.
3. Delito de prisión preventiva oficiosa. Artículo 19,
6. Nombre de la autoridad ante quien se pondrá a párrafo 2
disposición el detenido, así como el tiempo
aproximado de traslado. 4. Delito de delincuencia organizada. Artículo 16,
párrafo 9
La omisión del registro de detención o la falta de
alguno de sus elementos será motivo de sanción por el 5. Delito de extinción de dominio. Artículo 22, párrafo
tipo penal de abuso de autoridad, además de que la 2, inciso d
flagrancia sería ilegal5.
4
Ver. Artículo 193 Quater del Código Federal de Procedimientos Penales y 165-Bis del Código de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.
5 Cfr. Artículo 215, fracción XV del Código Penal Federal.

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6. Delito de acción penal privada. Artículo 21, párrafo 2. de prueba se pueda sustentar el caso urgente
respecto a este segundo requisito.
Con la anterior clasificación sabemos que el delito
grave tiene su fundamento constitucional en el 2.3 La orden de aprehensión
artículo 16 párrafo 6 y que es diferente de las demás
clasificaciones de hechos delictuosos que la propia La orden de aprehensión es una providencia
constitución marca; ahora bien, ¿cuáles son los tipos precautoria que tiene el propósito de asegurar la
penales graves? Estos deben encontrarse regulados comparecencia de una persona ante el órgano
en la ley procesal secundaria como por ejemplo jurisdiccional, la misma es otorgada por el Juez de
dependiendo de la entidad federativa puede o no ser Control de manera inmediata y por cualquier medio,
el robo, la extorción, el abigeato, o el asalto por siempre y cuando se lo solicite el Ministerio Público y
mencionar algunos. se cubran los siguientes requisitos:

2.2 Sustracción a la acción de la justicia 1. Que exista una denuncia o querella previa.

El temor fundado de la sustracción a la acción de la 2.Hayan datos que establezcan la existencia de un


justicia que tenga el Ministerio Publico, se debe hecho delictuoso.
fundamentar en alguno de los siguientes supuestos:
3.Que el hecho delictuoso tenga una sanción
1. Falsedad de datos personales. privativa de libertad no alternativa.

2. Capacidad económica del sujeto. 4.La probable comisión o participación de su


comisión del sujeto en el hecho.
3. La estabilidad laboral o la residencia fija.
5.Que no se pueda garantizar la comparecencia del
4. Que tenga familiares en otra entidad federativa o en indiciado por otros medios.
el extranjero.
En el sistema penal acusatorio se pretende que
5. Grado de afectación o puesta en riesgo del bien existan jueces de control en todo momento, a efecto
jurídico. de que el caso urgente se decrete en situaciones
estrictamente indispensables y excepcionales. Se
6. El comportamiento del sujeto para obstaculizar la pretende eliminar con el tiempo la hipótesis del caso
investigación porque se esté ocultando. urgente, a efecto de que sean los Jueces de Control
quienes autoricen las providencias precautorias y las
Los supuestos anteriores pueden o no coexistir juntos, técnicas de investigación que el Ministerio Público
los mismos se encontrarán de las investigaciones deba practicar.
realizadas con anterioridad para que con esos datos

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III.Pasos para la tramitología de la carpeta de investigación con detenido

La carpeta de investigación con detenido


se integra a través de 10 pasos a saber:
1.Noticia criminal estando presente el indiciado.

2.Acuerdo de inicio.

3.Lectura de derechos.

4.Calificación preliminar de la detención.

5.Integración de la trilogía investigadora.

6.Constitución al lugar de los hechos.

7.Establecimiento de la primera teoría del caso.

8.Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de


la teoría del caso.

9.Audiencia de conciliación en carpeta de investigación.

10.Acuerdo de determinación.

1. Noticia criminal estando presente Público, y debe contener los siguientes requisitos:
el indiciado
1. Asignación del número de carpeta y registro en el
La noticia criminal (de fuentes formales o informales) libro de gobierno.
la puede recibir el policía o el Ministerio Público. Si el
policía recibe la denuncia y procede a realizar 2. Fecha, lugar y hora en que da inicio la carpeta de
detenciones, debe llenar los formatos investigación.
correspondientes de manera inmediata y remitir al
sujeto al Ministerio Público. 3. Datos del denunciante, el cual podrá mantenerse
en reserva, con fundamento en el artículo 16, párrafo 2
Los formatos que deben llenar de manera inmediata de la Constitución Política de los Estados Unidos
son: Mexicanos.

1.Registro de detención. 4. Datos del denunciado, con verificación del registro


de detención.
2.Lectura de derechos.
5.Circunstancias que motivaron el inicio de la
3.Exploración física. detención.

4.Entrevista del denunciante, y con el anexo de datos El Ministerio Público, al mismo tiempo que esté
personales si lo hubiese. realizando el acuerdo de inicio, debe dar lectura de
derechos al detenido. El Ministerio Público, en el
2. Acuerdo de inicio mismo acuerdo de inicio verificará, de primera
percepción, la hipótesis típica del hecho presentado,
El acuerdo de inicio debe realizarlo el Ministerio para efectos de iniciar la investigación.

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3. Lectura de derechos 4.A conocer los datos que obran en su contra.

La lectura de derechos al detenido se debe dar en tres 5.Aportar datos de prueba para su defensa.
momentos importantes:
6.No estar incomunicado.
1.Por el policía en la detención.
4. Calificación preliminar de la detención
2.Por el Ministerio Público cuando se lo ponen a
disposición. El Ministerio Público, una vez que haya dado lectura
de derechos, verificará que se cubran todos y cada uno
3.Por el Juez de Control en la primera comparecencia. de los requisitos exigidos para la flagrancia o caso
urgente.
Si el policía o el Ministerio Público omiten, de manera
injustificada, la lectura de derechos, serán Cuando considere que existen argumentos
sancionados administrativamente. suficientes para sustentar frente al Juez de Control la
legalidad de la detención por flagrancia, elaborará un
Si el Juez de Control omite la lectura de derechos, las acuerdo de retención, el cual lo expondrá
actuaciones serán nulas, con las responsabilidades posteriormente en audiencia pública.
que pudiesen tener.
Si existe la necesidad de decretar un caso urgente, el
Los principales derechos que debe conocer el Ministerio Público elaborará una orden de detención 6.
indiciado en su detención, son los previstos en el
artículo 20, apartado b de la Constitución, y se pueden El Juez de Control conocerá los argumentos de la
resumir en los siguientes: detención por flagrancia o caso urgente, siempre que
el Ministerio Público argumente de manera verbal, de
1.Que se le presuma inocente, salvo sentencia lo contrario, el sujeto quedará en libertad; dicho de
condenatoria en contrario. otra manera, el Juez de Control no ratifica la retención
o la detención.
2.A declarar o guardar silencio. Toda declaración será
con asistencia de defensor frente al Juez. El Ministerio Público si no pretende solicitar la medida
cautelar de prisión preventiva ante el Juez de Control,
3.A nombrar abogado defensor, titulado y con cédula podrá dejar en liber tad al indiciado, con
profesional. independencia de solicitar cualquier otra medida.

6
La detención en flagrancia o caso urgente no significa que de cómo consecuencia necesaria la prisión preventiva.

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5. Integración de la trilogía investigadora Las entrevistas que practiquen los miembros de la


trilogía investigadora podrán ser incorporados en los
La trilogía investigadora se puede integrar en el argumentos de la imputación, o en su caso, hasta
término de las 48 horas, o en su caso, puede seguir después de haberse resuelto la procedencia de la
practicando datos de prueba una vez que se ha vinculación.
resuelto la investigación judicializada o el auto de no
vinculación. 7. Establecimiento de la primera teoría del
caso
La trilogía investigadora se hará llegar de datos de
prueba duros que sean contundentes para lograr la El Ministerio Público deberá establecer su principal
judicialización de la investigación, y por tanto, la línea de investigación para preparar sus argumentos
aplicación de medidas cautelares al imputado 7. de la imputación. A partir de este momento, el fiscal le
debe dar a conocer la carpeta a la defensa para que
La trilogía investigadora se integra por: prepare sus argumentos que ha de llevar frente al Juez
de Control.
1.Ministerio Público como investigador jurídico, y
como dirigente de la investigación con detenido. Los datos de prueba de la primera teoría del caso que el
Ministerio Público establezca en sus argumentos, son
2.Policías, como investigadores fácticos, quienes los que serán objeto de discusión en la Audiencia de
pueden allegarse de los datos de prueba, más allá de Control de Garantías. Los datos de prueba que no sean
las 48 horas. anunciados en esta primera teoría del caso, no podrán
incorporarse sino hasta después de que el Juez de
3.Servicios periciales, quienes podrán presentar sus Control se haya pronunciado respeto de la vinculación.
dictámenes durante la investigación judicializada.
La teoría del caso se integra por tres elementos:
6. Constitución al lugar de los hechos
1.Teoría fáctica: se narrará cronológicamente los
Una vez que la policía tiene conocimiento de los hechos que serán planteados en la audiencia de
hechos, se constituirá al lugar a efecto de poder formulación de la imputación.
clasificar cuáles son los datos de prueba que
presentará el Ministerio Público en la audiencia de 2.Teoría probatoria: se anunciarán los datos de
Control de Garantías, y cuáles son los datos de prueba prueba que serán objeto de discusión en la audiencia
que mantendrá en reserva para el éxito de la de vinculación.
investigación, con fundamento en el Artículo 20,
Apartado B, fracción VI de la Constitución Política de 3.Teoría jurídica: se establecerá el tipo penal básico
los Estados Unidos Mexicanos. por el cual se solicita que se judicialice la
investigación.
La trilogía investigadora observará los siguientes
pasos: 8. Búsqueda de elementos de convicción
1.Eliminación de fuentes de peligro.
para el perfeccionamiento de la teoría del
caso
2.Acordonamiento y aseguramiento del lugar de los
hechos. El Ministerio Público, al elaborar su teoría del caso,
puede percatarse que existen distintas líneas de
3.Búsqueda e identificación de indicios. investigación, de las cuales desarrollará la que pueda
tener mayor sustento, dejando las demás en sigilo
4.Fijación, levantamiento, embalaje y aseguramiento para el éxito de la investigación.
del indicio.
Los elementos de convicción para el
5.Preservación de los indicios. perfeccionamiento de la teoría del caso pueden
practicarse en todo momento, con independencia de
7 Se propone que el Ministerio Público, al carecer de fe pública, no deba estar en el lugar de los hechos al momento de realizar la cadena de custodia, a efecto de
que estructure sus argumentos de manera objetiva, veraz e imparcial, de lo contrario, la defensa podría alegar deslealtad en el desarrollo de la investigación.

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Órgano de difusión de la Procuraduría General de Justicia

FOTOGRAFIA

TESTIGO
INVESTIGADOR

ELABORACION DE
ACTAS

VICTIMA

que se judicialice o no la investigación. 4.Cierre de la investigación por cumplimiento de


acuerdo reparatorio o restitutorio.
Si la investigación se judicializa, los elementos de
perfeccionamiento pueden causar actos de molestia En tipos penales graves, la conciliación servirá para el
al imputado, con previa solicitud ante el Juez de pago de la reparación del daño, pero no para
Control. suspender o terminar la investigación.

Si la carpeta de investigación no se judicializa, el 10. Acuerdo de determinación


Ministerio Público no puede causar algún acto de
molestia al indiciado, y por tanto, sus elementos de El acuerdo de determinación puede ir en 4 sentidos:
perfeccionamiento estarán restringidos.
1.Archivo definitivo. Se dará cuando el hecho no sea
9. Audiencia de conciliación en Carpeta de delictuoso o se encuentre extinguido.
Investigación
2.Archivo provisional. Cuando no existan datos
Cuando se trate de bienes jurídicos disponibles de suficientes para sustentar una imputación.
carácter personal, el Ministerio Público podrá instar a
las partes a que lleguen a un acuerdo reparatorio o 3.Criterios de oportunidad. Cuando la pena se vuelva
restitutorio. innecesaria e irracional.

Cuando las partes llegan a un acuerdo reparatorio o 4.Solicitud para la formulación de la imputación.
restitutorio, se puede dar alguno de los siguientes Cuando hayan datos que establezcan la existencia del
supuestos: hecho delictuoso y la comisión o participación en su
comisión.
1.Perdón del ofendido.
A continuación se hace la diferencia entre el cuerpo
2.Desistimiento de la querella. del delito y el hecho delictuoso, para efectos de
sustentar argumentos frente al Juez de Control.
3.Suspensión de la investigación para cumplimiento
de acuerdo reparatorio o restitutorio.

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Órgano de difusión de la Procuraduría General de Justicia

Cuerpo del delito Hecho delictuoso


Pertenece al sistema mixto. Pertenece al sistema acusatorio.

Se integra por elementos objetivos y Se integra por elementos objetivos,


normativos del tipo penal, y los subjetivos y normativos.
subjetivos en el caso de los describa.

Se argumentarán de manera La argumentación es global.


desglosada y minuciosa.

Se debe acreditar plenamente. Sólo se estima, no hay acreditación.

Servirán para sustentar una sentencia. Sirven para sustentar una investigación
judicializada.

Existe un cambio de situación jurídica La situación jurídica que produce es


para iniciar el proceso jurisdiccional. una certeza de cerrar la investigación
en un tiempo determinado.

Se genera la necesidad de argumentar Se argumenta una intervención del


sobre una probable responsabilidad, y sujeto en el hecho, pero no existen
por tanto, de un juicio de reproche. argumentos para sustentar un juicio de
reproche.

La variación debe ser sustentada por No existe la prueba superveniente.


prueba superveniente

El nuevo sistema de justicia penal acusatorio hace una diferencia entre los
datos de prueba y los medios de prueba, con fundamento en el Artículo 20
Constitucional, Apartado A, fracción III.

Dato de prueba Medio de prueba


Se presentará en la fase preliminar Se presentará en la fase intermedia y
será reproducido en Juicio Oral.

Se anuncia Se ofrece

Se acepta o no se acepta Se admite o se desecha

Se practica Se desahoga

Se estima Se valora

El dato de prueba que no sea aceptado, El medio de prueba que sea desechado
puede volverse a incorporar. queda fuera de la litis.
Sirve para sustentar una investigación Sirve para sustentar una sentencia.
judicializada.
La estimación es temporal. La valoración es permanente.

No hay posibilidad de prueba Puede darse la prueba superveniente


superveniente.
No tendrán validez en una sentencia Sólo tendrán validez las pruebas
definitiva. desahogadas en audiencia de juicio,
excepto la prueba anticipada.

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