Órgano de difusión de la Procuraduría General de Justicia
Análisis para la integración de la
Carpeta de
INVESTIGACIÓN
EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO
SUMARIO
I. Carpeta de investigación sin detenido.
1. Noticia Criminal.
2. Acuerdo de inicio.
3. Integración de la Trilogía Investigadora.
4. Constitución al lugar de los hechos.
5. Establecimiento de la primera teoría del caso.
6. Búsqueda de elementos de convicción para el
perfeccionamiento de la teoría del caso.
7. Acuerdo de determinación.
II. Carpeta de investigación con detenido.
1. Flagrancia.
1.1 Hecho delictuoso.
1.2 Detención del sujeto.
1.3 Puesta a disposición del detenido.
1.4 Registro de detención.
2. Caso urgente.
2.1 Hecho delictuoso grave.
2.2 Sustracción a la acción de la justicia.
2.3 La orden de aprehensión.
III. Pasos para la Tramitología de la Carpeta de
Investigación con Detenido.
1. Noticia criminal estando presente el indiciado.
2. Acuerdo de inicio.
3. Lectura de derechos.
4. Calificación preliminar de la detención.
5. Integración de la trilogía investigadora.
6. Constitución al lugar de los hechos.
7. Establecimiento de la primera teoría del caso.
8. Búsqueda de elementos de convicción para el
perfeccionamiento de la teoría del caso.
9.Audiencia de conciliación en Carpeta de
Investigación.
10. Acuerdo de determinación.
39
Lic. Erika Bardales Lazcano.
Es Licenciada en Derecho por la Facultad de Derecho de la Universidad
Nacional Autónoma de México, cuenta con cinco certificaciones
internacionales en Juicio Orales por: La embajada Británica, el Centro de
Estudios Jurídicos de las Américas y La Universidad de San Diego
California. Es profesora del Instituto Nacional de Ciencias Penales
(INACIPE), actualmente es Asistente de la Dirección General de Planeación
de lo Jurídico y Estrategia Judicial de la Suprema Corte de Justicia de la
Nación. Es profesora de la Academia Nacional de Seguridad Pública y de la
Comisión Nacional de Tribunales Superiores de Justicia de los Estados
Unidos Mexicanos (CONATRIB), ha impartido cursos en distintas
Universidades e Institutos en la República Mexicana; es autora del libro
Guía de Estudio para la Reforma Penal en México, colaboradora de los libros
Economía Procesal 2ª Edición, Las Transformaciones del Sistema Penal y la
Seguridad Pública, ¿y los Derechos Humanos? e Introducción al Estudio
Sistemático del Proceso Penal Acusatorio, además ha escrito diversos
artículos en materia procesal y penal.
Mtro. Camilo Constantino Rivera.
Es Licenciado en Derecho, egresado de la Facultad de Derecho de la
Universidad Nacional Autónoma de México, fue Asesor en la Comisión de
Justicia de la Cámara de Diputados, LX Legislatura. Es Profesor-
Investigador del Instituto Nacional de Ciencias Penales; es profesor de la
Academia Regional de Seguridad Pública de Occidente, de la Escuela
Judicial del Estado de México, Instituto Nacional de Estudios Fiscales y de la
Comisión Nacional de Tribunales Superiores de Justicia de la República
Mexicana. Ha impartido cursos en distintas Universidades e Institutos en
toda la República Mexicana; así mismo es autor de los libros: Economía
Procesal e Introducción al Estudio Sistemático del Proceso Penal Acusatorio; y
coautor de los libros: Los Marcos Procesales Actuales y las Reformas
Necesarias a Favor de Niños Víctimas del Delito, Manual para la Persecución
de Delitos relativos a la Explotación Sexual Comercial Infantil, y Proceso Penal
Acusatorio para Principiantes, además de diversos artículos en materia
procesal. Es coordinador del libro: Las Transformaciones del Sistema Penal y
la Seguridad Pública, ¿y los Derechos Humanos?

I. Carpeta de investigación sin detenido
En el nuevo proceso penal se establece la carpeta de
investigación sin detenido la cual tiene un sustento
constitucional en el artículo 16, párrafos 3 y 4, es
importante que el lector considere que no sólo
cambió el nombre de la conocida averiguación previa
Averiguación Previa
Constituyen actos de autoridad del
Ministerio Público toda vez que ordena
diligencias a la trilogía investigadora.
El Ministerio Público tiene fe pública.
El Ministerio Público puede causar actos
de molestia para desarrollar su
investigación, como por ejemplo la toma
de declaraciones o bien el desahogo de
pruebas ante él.
El Ministerio Público puede otorgar
providencias precautorias y medidas
cautelares como aseguramiento de
bienes y la libertad caucional.
El Ministerio Público se allega de todos
los medios de prueba para realizar su
investigación. En este momento es una
clara expresión del sistema inquisitivo,
ya que, quien acusa es el mismo que
decide.
Las actuaciones de prueba del
Ministerio Público tienen plena validez
para una sentencia por el principio de
inmediatez.
El Ministerio Público toma declaración al
acusado, a la víctima y a testigos.
Las declaraciones ministeriales tienen
validez para una sentencia ya que las
primigenias subsisten sobre las
ulteriores.
El Juez de primera instancia recibe la
averiguación previa y revisa
actuaciones.
Las actuaciones escritas tienen validez
por sí mismas.
1
CONSTANTINO RIVERA, Camilo, Introducción al Estudio Sistemático del Proceso Penal Acusatorio, 4ª Edición, MaGister, México, 2010, p. 50.
40
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sino también la forma de integrarla, por lo mismo a
continuación se señalan claras diferencias entre una y
otra, con la finalidad de dejar claro que esto no se
limita únicamente a un cambio de nomenclatura1:
Carpeta de investigación
Se integra por una serie de actividades
de investigación que contempla a la
trilogía investigadora, esto es, el MP
como conductor jurídico y los peritos, y
policías como investigadores fácticos.
El Ministerio Público debe demostrar sus
argumentos a través de datos de prueba.
El Ministerio Público pierde la fe pública
en una lógica de garantizar la igualdad
de armas entre las partes.
El Ministerio Público debe solicitar
autorización del Juez de Control para
causar actos de molestia, como por
ejemplo las declaraciones son ante un
tribunal y las pruebas solo se conocerán
ante un juez.
Las providencias precautorias, medidas
cautelares y técnicas de investigación
deberán ser otorgadas por el Juez de
Control, así lo manda la constitución en
el artículo 16 párrafo 14.
El Ministerio Público practica datos de
prueba para sustentar su investigación
ante un juez en audiencia con los
principios informadores de un debido
proceso.
Los datos de prueba carecen de validez
para una sentencia. Para los efectos de la
sentencia sólo se considerarán como
prueba aquellas que hayan sido
desahogadas en la audiencia de juicio.
El Ministerio Público podrá practicar
entrevistas a la víctima y testigos, para
formular su estrategia de investigación.
Las entrevistas no tendrán validez
alguna para sustentar una sentencia
toda vez que las declaraciones deben
desahogarse en audiencia de juicio.
Todas las actuaciones del Ministerio
Público deben ser incorporadas
mediante el régimen de audiencia.
Las actuaciones escritas por sí mismas
carecen de validez.
 Órgano de difusión de la Procuraduría General de Justicia

Ahora bien, para una adecuada realización de la carpeta de investigación sin detenido se deben tener en cuenta
siete pasos sencillos a saber:

1.Noticia criminal.
2.Acuerdo de inicio.
3.Integración de la trilogía investigadora.
4.Constitución al lugar de los hechos por policías y peritos.
5.Establecimiento de la primera teoría del caso.
6.Búsqueda de elementos de convicción que ayuden al MP para el
perfeccionamiento de su primera teoría del caso, la cual será su
pretensión en formulación de la imputación.
7.Acuerdo de determinación.

A continuación se desarrollará el estudio de cada uno artículo 16, párrafo 2 de la Constitución, dichos datos
de los pasos. pueden mantenerse en reserva.

1. Noticia Criminal 4. Datos del denunciado si se conocieren.

La noticia criminal es un requisito de procedibilidad 5. Circunstancias que motivan el inicio de la carpeta

para poder dar inicio a una investigación; en la
doctrina se distinguen las fuentes formales y fuentes
informales. Las primeras son: la denuncia y la querella.
Las segundas pueden ser cualquier otro medio que dé
a conocer la existencia de un hecho delictuoso, por
ejemplo: los medios de comunicación, las denuncias
anónimas, mantas, llamadas telefónicas, medios
cibernéticos entre otras.
Ahora bien, de conformidad con el artículo 21
constitucional, párrafo primero y el artículo 3, fracción
I del Código Federal de Procedimientos Penales, tanto
el Ministerio Público como las policías están
facultados para recibir denuncias, es decir, tanto
Ministerio Público como policías pueden dar inicio a la
Carpeta de Investigación.
2. Acuerdo de inicio
El acuerdo de inicio es número que se asigna
consecutivamente y sirve para llevar un control
interno en procuradurías, dicho acuerdo tiene como
fin último un control del asunto y de rendición de
cuentas de cara a la sociedad. Cuenta con los
siguientes requisitos:
1. Asignación del número de carpeta de investigación
y registro en el libro de gobierno.
2. Fecha, lugar y hora en que se da inicio la carpeta de
investigación.
3. Datos del denunciante, que con fundamento en el
de investigación.
El formato de acuerdo de inicio debe ir acompañado
del formato de entrevista del denunciante, y en su
caso del formato anexo de datos personales.
3. Integración de la Trilogía Investigadora
La trilogía investigadora es un grupo multi e inter
disciplinario que se unen con la finalidad de
representar los intereses del Estado en una
investigación que atañe un hecho delictuoso, dicha
trilogía se integra por el Ministerio Público como
investigador jurídico; las policías como investigadoras
fácticas; y los servicios periciales como investigadores
técnicos-científicos. En este sistema acusatorio y oral
se trata de investigadores, no del Ministerio Público y
sus auxiliares. Cada elemento de la trilogía
investigadora tiene su propia responsabilidad,
funciones y autonomía ya que cada uno es experto en
su materia.
La integración de esta trilogía la puede ordenar quien
conozca primero de la noticia criminal, es decir, puede
ordenarla tanto las policías como Ministerio Público. Si
el Ministerio Público conoce de la Noticia Criminal,
deberá realizar dos oficios, el primero a la policía
ministerial y el segundo a servicios periciales (un
oficio para todos los peritos), además de ello deberá
acompañar la entrevista de la denuncia de hechos,
para que los miembros de la trilogía conozcan de la
noticia criminal y puedan iniciar sus actuaciones.
Si las policías conocen primero del hecho delictuoso, y

41
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tienen conocimientos de criminalística, del manejo hechos se designará a un representante el cual

del lugar de los hechos y de la cadena de custodia,
realizarán todas las técnicas de investigación en el
lugar, y podrán solicitar apoyo de los servicios
periciales, para efecto de elaborar la Carpeta de
investigación, la cual al finalizarla la remitirá mediante
oficio al MP. Si los policías no tienen conocimiento de
criminalística, del manejo del lugar de los hechos o de
la cadena de custodia, simplemente darán
conocimiento al Ministerio Público para que realice
las actuaciones como si el conociere de primera
fuente, algo que no debe pasar desapercibido es que
el policía está obligado a eliminar fuentes de peligro y
preservar el lugar de los hechos.
4. Constitución al lugar de los hechos por
policías y peritos
Una vez que la policía y los peritos se constituyan al
lugar de los hechos, deben tomar en cuenta los
siguientes rubros:
1. Eliminación de fuentes de peligro.
2. Acordonamiento y aseguramiento del lugar de los
hechos.
3. Búsqueda e identificación de indicios.
4. Fijación, levantamiento, embalaje y aseguramiento
del indicio.
5. Preservación del indicio.
De los peritos y policías que asistan al lugar de los
fungirá como coordinador y tendrá bajo su
responsabilidad llenar los dos formatos que se
remitirán al MP, dichos formatos son: 1. Un formato de
descripción del lugar de los hechos, así como el listado
de intervinientes, donde se deben cerciorar la
eliminación de fuentes de peligro, el acordonamiento
y aseguramiento del lugar de los hechos; y 2. Un
formato de inspección del lugar, en donde se deben
describir las técnicas utilizadas para la búsqueda e
identificación de indicios, así como el número de
evidencias encontradas con su respectivo
etiquetamiento y eslabón de cadena de custodia.
Así mismo, el policía puede buscar otros datos de
prueba que no requieran el manejo de la cadena de
custodia, pero que sean necesarios para el
esclarecimiento de los hechos, por ejemplo la
identificación de testigos presenciales, o de
interesados en el hecho.
5. Establecimiento de la primera teoría del
caso
La teoría del caso es la estrategia de cada una de las
partes, la misma bien se puede entender como la
pretensión en audiencia. Su finalidad es generar un
análisis jurídico intelectual que permita establecer
argumentos de superposición los cuales deben
contener hechos, derecho y dato de prueba. Se
recomienda que la teoría del caso se esquematice
para poder tomar la decisión correspondiente.
Nótese el siguiente ejemplo:

Elemento Fáctico Elemento Jurídico Datos de Prueba Argumentación

Lo s h e c h o s p u e d e n s e r Tipo básico Datos de prueba primarios, Argumentos simples y
contados desde un punto de secundarios y de perfeccio- argumentos de superposición.
vista cronológico o bien namiento.
temático.
Tipo objetivo.
Tipo subjetivo.
Tipo normativo.

Antijuricidad.

Fo r m a s d e i n t e r ve n c i ó n
delictiva.

42
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Para un correcto desempeño es necesario llegar a
audiencia de formulación de la imputación con
argumentos, que como se esquematiza en el cuadro
anterior, contengan lo factico, lo jurídico y los datos de
prueba necesarios, si se contienen estas tres
características se está ante un argumento de
superposición, si falta alguno de ellos se conoce como
argumento simple el cual fácilmente puede ser
destruido por las pretensiones de la defensa. Para que
una teoría del caso sea verdaderamente útil debe
cumplir con las siguientes condiciones 2:
1.Sencillez: los elementos que la integran deben
contar con claridad en los hechos.
2.Lógica: debe guardar armonía y permitir deducir o
inferir las consecuencias jurídicas de los hechos que la
soportan.
3.Suficiencia jurídica: todo razonamiento jurídico se
soporta en el principio de legalidad, y por tanto debe
poder llenar desde el punto de vista del MP todos los
elementos del hecho delictuoso.
4.Flexibilidad: debe ser lo suficientemente flexible
para adaptarse o comprender los posibles desarrollos
del proceso sin cambiar radicalmente, por que el
cambio de la teoría del caso provocaría incertidumbre
e incredibilidad.
6. Búsqueda de elementos de convicción
para el perfeccionamiento de la teoría del
caso
Cuando se elabora una teoría del caso se establecen
cuales son las principales líneas de investigación para
el desarrollo de los argumentos que han de plantearse
Elemento Fáctico Elemento Jurídico
2
BARDALES LAZCANO, Erika, Guía para el Estudio de la Reforma Penal en México, 2ª Edición MaGister, México, 2010, p. 121.
43
en la formulación de la imputación. El Ministerio
Público debe crear una estrategia para determinar
cuáles son los argumentos que tengan mayor
viabilidad y sobre ellos deberá realizar búsqueda de
datos de pruebas.
En el nuevo sistema penal acusatorio se habla de
prueba de los hechos y prueba de las pruebas, esto es,
que los elementos de convicción no sólo se van a
limitar a estimar un hecho, sino también a sustentar la
finalidad de una prueba.
7. Acuerdo de determinación
Cuando el Ministerio Público cuente con los
elementos fácticos, jurídicos y probatorios que estime
necesario tendrá que realizar una determinación, en
cualquiera de los siguientes sentidos:
1.Archivo definitivo. Se decretará cuando de los
datos de prueba se desprenda de que el hecho no es
delictuoso o se encuentre extinguido.
2.Archivo provisional. Cuando no existan datos de
prueba suficientes para sustentar una formulación de
la imputación.
3.Criterios de oportunidad. Cuando la pena se
vuelva innecesaria e irracional aún cuando se cubran
los elementos de la teoría del caso.
4.Solicitud para la formulación de la imputación.
Cuando hayan datos que establezcan la existencia de
un hecho delictuoso y la probable comisión o
participación en su comisión.
Obsérvese el siguiente cuadro:
Datos de Prueba Argumentación
Archivo temporal
Archivo definitivo
Fo r m u l a c i ó n d e l a
imputación, o bien, un
criterio de oportunidad.

En el esquema anterior lo fáctico significa la narración
cronológica de los hechos, lo jurídico el injusto penal
más forma de intervención delictiva, siguiendo el
artículo 16 tercer párrafo y 19 primer párrafo
constitucional; y lo probatorio significa datos de
II. Carpeta de investigación con detenido
La carpeta de investigación con detenido tiene su
fundamento en el artículo 16, párrafos quinto y sexto
de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos y sólo procederá en las hipótesis de
flagrancia y caso urgente, los cuales se pueden
entender de la siguiente manera:
1. Flagrancia
La flagrancia es encontrar a una persona realizando
un hecho delictivo en el momento de estarlo
cometiendo, momentos después de haberlo
cometido, o bien cuando terceros observadores lo
hayan señalado como la persona que lo cometió;
encuentra su fundamento en el artículo 16, párrafo 5,
el cual expresa que se deben cubrir los siguientes
requisitos:
1. La existencia de un hecho delictuoso.
2. El sujeto haya sido detenido al momento de
cometer el hecho, o inmediatamente después con
persecución material.
3. Que el sujeto sea puesto inmediatamente a
disposición del Ministerio Público.
Hecho delictuoso
Se encuentra regulado en una ley penal.
La sanción privativa de libertad puede ir de 3 días a 70 años.
La autoridad que lo conoce es el Ministerio Público.
El procedimiento para sancionar es de carácter jurisdiccional.
Se debe pagar una multa y una reparación del daño.
Es necesario determinar la intención (dolo) o la imprudencia
(culpa) del autor para establecer un quantum de la pena.
Genera un antecedente penal.
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prueba primarios y datos de prueba
complementarios. Los datos de prueba primarios son
los que se perciben en el lugar de los hechos; los datos
de prueba complementarios dependen de un dato de
prueba primario.
4. Que obre registro de detención.
De los elementos que denota la constitución
requiere especial interés el registro de detención del
cual la pregunta natural es ¿qué es ese registro?
Dicho registro se atenderá más adelante pero no se
es omiso en mencionar que estará a cargo del policía
como obligación para que la detención sea legal.
Para que se pueda legitimar una detención por
flagrancia ante el órgano jurisdiccional deben
coexistir sus cuatro elementos, pues a falta de alguno
de ellos se considera ilegal la detención realizada por
el policía y podría constituir un abuso de autoridad.
1.1 Hecho delictuoso
El hecho delictuoso es la circunstanciación fáctica de
los elementos objetivos, subjetivos y normativos del
tipo penal. El hecho delictuoso no requiere un
estudio minucioso de cada elemento, sino que se
trata de una descripción fáctica, es decir, un
encuadramiento lógico-natural. Éste no es lo mismo
que una falta administrativa y por ello se diferencia
de la siguiente forma.
Falta administrativa
Se regula en un bando municipal, en un reglamento, o en su caso,
en una ley de justicia cívica.
La sanción privativa de libertad no puede exceder de 36 horas.
La autoridad que los conoce es el juez calificador, juez cívico,
oficial conciliador, comisario, síndico, juez municipal.
El procedimiento es administrativo.
Los montos de las multas son mínimos.
Es irrelevante el dolo o la culpa del autor.
No genera antecedentes ni consecuencias.
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Se protegen bienes jurídicos relevantes para la sociedad.
Es de carácter represivo, ya que se sancionará a la persona por lo
que hizo, no por lo que pudiera hacer.
Se regirá por el principio de culpabilidad.
Ahora bien, los hechos delictuosos son los que
interesan a este trabajo y al Derecho Penal y por ello es
importante mencionar, que los mismos pueden ser
del fuero común ó del fuero federal; la distinción se
encuentra en el artículo 50 de la Ley Orgánica del
Poder Judicial de la Federación, la cual hace la
clasificación de los delitos federales por lo tanto por
exclusión serán los restantes del fuero común. Los
delitos del fuero federal son:
1.Los previstos en las leyes federales y tratados
internacionales.
2.Los cometidos por servidores públicos federales, o
en contra de ellos en ejercicio de sus funciones.
3.Los que se conozcan por la facultad de atracción.
4.Los cometidos dentro de instalaciones federales o
zonas federales.
5.Los cometidos en el extranjero y que tengan efectos
en el país.
6.Los cometidos en embajadas y consulados.
7.Los del servicio público federal.
3
Cfr. Artículo 165 del Código de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.
45
Se protege es el orden social.
Es de carácter preventivo, ya que pretende evitar hechos mayores.
Se regirá por el principio de peligrosidad.
Todos los hechos delictuosos que no se encuentren
en el listado anterior serán conocidos por la autoridad
competente del fuero común.
1.2 Detención del sujeto
Una detención en flagrancia, debe cumplir alguno de
los siguientes supuestos:
1. Que el sujeto sea detenido en el mismo momento
en que esté cometiendo el hecho.
2. Que el sujeto sea perseguido materialmente. La
persecución material significa una persecución
estratégica, es decir, que el Ministerio Público debe
argumentar cuáles son las técnicas de identificación,
búsqueda y localización del indiciado. Esta
persecución no debería ser mayor a 24 horas.
3. Que existan indicios o datos de prueba del hecho
delictuoso en posesión del sujeto, y que esté
plenamente identificado como interviniente en el
mismo, sin olvidar que la detención se debe realizar
dentro del término de las 24 horas.
Si se presenta cualquiera de los requisitos anteriores
se estaría ante una detención en flagrancia, es decir,
entre ellos son excluyentes entre sí 3.
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1.3 Puesta a disposición del detenido 2. Caso urgente

Se entenderá que un sujeto queda a disposición del
Ministerio Público si éste lo tiene físicamente y
formalmente bajo su custodia. A partir de ese
momento iniciará el cómputo de las 48 horas a que
hace referencia el artículo 16 párrafo décimo de la
Constitución. Cuando se refiere puesta a disposición de
manera inmediata se debe tomar en cuenta el tiempo
de traslado, desde el lugar de la detención hasta donde
se encuentre el Ministerio Público, sin que ello cause
una violación de garantías. Si la puesta a disposición se
dilata de manera injustificada, el servidor público
cometerá el tipo penal de abuso de autoridad, previsto
en el artículo 215, fracción XV del Código Penal Federal.
1.4 Registro de detención
El caso urgente es una providencia precautoria que
emite el Ministerio Público a través de una orden de
detención la cual tiene como propósito el
aseguramiento de una persona que se le atribuye ha
cometido un hecho delictuoso considerado como
grave en la ley penal y que pretende darse a la fuga,
encuentra su fundamento en el artículo 16
Constitucional, párrafo sexto. De la definición anterior
se desprenden los requisitos siguientes:
1. La existencia de un hecho delictuoso considerado
grave por la ley.
2. Que el sujeto pretenda sustraerse de la acción de la
justicia.

El registro de detención es un 3. Que por razón de la hora, lugar u otra

documento elaborado por la policía circunstancia, no se pueda acudir ante el
con el propósito de tener un control de Juez de Control para solicitar una orden
los datos que se producen al momento de aprehensión.
de asegurar o detener a una persona,
dicho documento es el que respaldará Para que se pueda legitimar una
la detención, sin él cualquier acto de detención por caso urgente ante el
autoridad privativo de libertad será órgano jurisdiccional deben coexistir sus
ilegal. Ahora, para que el control de la tres elementos, pues a falta de alguno de
detención cumpla con los ellos se considera un abuso de autoridad.
requerimientos necesarios para su
legitimidad debe contar con los 2.1 Hecho delictuoso grave
siguientes requisitos4:
El primero de los elementos del caso
1. Nombre, apodo y media filiación del urgente es el hecho delictuoso grave, y
detenido. cabe destacar que en el nuevo sistema de
justicia penal tenemos 6 clasificaciones
2. Datos de localización del indiciado. del hecho delictuoso, dependiendo de las mismas se
sabrá cuales son graves. La clasificación de hechos
3. Fecha, lugar y hora en que se da la detención. delictuosos es:

4. Circunstancias que motivaron la detención. 1. Delito no grave. Artículo 16, párrafo 6

5. Nombre de los agentes quienes realizan la 2. Delito grave. Artículo 16, párrafo 6
detención, así como cargo y adscripción.
3. Delito de prisión preventiva oficiosa. Artículo 19,
6. Nombre de la autoridad ante quien se pondrá a párrafo 2
disposición el detenido, así como el tiempo
aproximado de traslado. 4. Delito de delincuencia organizada. Artículo 16,
párrafo 9
La omisión del registro de detención o la falta de
alguno de sus elementos será motivo de sanción por el 5. Delito de extinción de dominio. Artículo 22, párrafo
tipo penal de abuso de autoridad, además de que la 2, inciso d
flagrancia sería ilegal5.
4
Ver. Artículo 193 Quater del Código Federal de Procedimientos Penales y 165-Bis del Código de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.
5 Cfr. Artículo 215, fracción XV del Código Penal Federal.

46
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6. Delito de acción penal privada. Artículo 21, párrafo 2.
Con la anterior clasificación sabemos que el delito
grave tiene su fundamento constitucional en el
artículo 16 párrafo 6 y que es diferente de las demás
clasificaciones de hechos delictuosos que la propia
constitución marca; ahora bien, ¿cuáles son los tipos
penales graves? Estos deben encontrarse regulados
en la ley procesal secundaria como por ejemplo
dependiendo de la entidad federativa puede o no ser
el robo, la extorción, el abigeato, o el asalto por
mencionar algunos.
2.2 Sustracción a la acción de la justicia
El temor fundado de la sustracción a la acción de la
justicia que tenga el Ministerio Publico, se debe
fundamentar en alguno de los siguientes supuestos:
1. Falsedad de datos personales.
2. Capacidad económica del sujeto.
3. La estabilidad laboral o la residencia fija.
4. Que tenga familiares en otra entidad federativa o en
el extranjero.
5. Grado de afectación o puesta en riesgo del bien
jurídico.
6. El comportamiento del sujeto para obstaculizar la
investigación porque se esté ocultando.
Los supuestos anteriores pueden o no coexistir juntos,
los mismos se encontrarán de las investigaciones
realizadas con anterioridad para que con esos datos
47
de prueba se pueda sustentar el caso urgente
respecto a este segundo requisito.
2.3 La orden de aprehensión
La orden de aprehensión es una providencia
precautoria que tiene el propósito de asegurar la
comparecencia de una persona ante el órgano
jurisdiccional, la misma es otorgada por el Juez de
Control de manera inmediata y por cualquier medio,
siempre y cuando se lo solicite el Ministerio Público y
se cubran los siguientes requisitos:
1. Que exista una denuncia o querella previa.
2.Hayan datos que establezcan la existencia de un
hecho delictuoso.
3.Que el hecho delictuoso tenga una sanción
privativa de libertad no alternativa.
4.La probable comisión o participación de su
comisión del sujeto en el hecho.
5.Que no se pueda garantizar la comparecencia del
indiciado por otros medios.
En el sistema penal acusatorio se pretende que
existan jueces de control en todo momento, a efecto
de que el caso urgente se decrete en situaciones
estrictamente indispensables y excepcionales. Se
pretende eliminar con el tiempo la hipótesis del caso
urgente, a efecto de que sean los Jueces de Control
quienes autoricen las providencias precautorias y las
técnicas de investigación que el Ministerio Público
deba practicar.
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III.Pasos para la tramitología de la carpeta de investigación con detenido

La carpeta de investigación con detenido

se integra a través de 10 pasos a saber:
1.Noticia criminal estando presente el indiciado.

2.Acuerdo de inicio.

3.Lectura de derechos.

4.Calificación preliminar de la detención.

5.Integración de la trilogía investigadora.

6.Constitución al lugar de los hechos.

7.Establecimiento de la primera teoría del caso.

8.Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de

la teoría del caso.

9.Audiencia de conciliación en carpeta de investigación.

10.Acuerdo de determinación.

1. Noticia criminal estando presente
el indiciado
La noticia criminal (de fuentes formales o informales)
la puede recibir el policía o el Ministerio Público. Si el
policía recibe la denuncia y procede a realizar
detenciones, debe llenar los formatos
correspondientes de manera inmediata y remitir al
sujeto al Ministerio Público.
Los formatos que deben llenar de manera inmediata
son:
Público, y debe contener los siguientes requisitos:
1. Asignación del número de carpeta y registro en el
libro de gobierno.
2. Fecha, lugar y hora en que da inicio la carpeta de
investigación.
3. Datos del denunciante, el cual podrá mantenerse
en reserva, con fundamento en el artículo 16, párrafo 2
de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos.

1.Registro de detención. 4. Datos del denunciado, con verificación del registro

de detención.
2.Lectura de derechos.
5.Circunstancias que motivaron el inicio de la
3.Exploración física. detención.

4.Entrevista del denunciante, y con el anexo de datos
personales si lo hubiese.
2. Acuerdo de inicio
El acuerdo de inicio debe realizarlo el Ministerio
El Ministerio Público, al mismo tiempo que esté
realizando el acuerdo de inicio, debe dar lectura de
derechos al detenido. El Ministerio Público, en el
mismo acuerdo de inicio verificará, de primera
percepción, la hipótesis típica del hecho presentado,
para efectos de iniciar la investigación.

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3. Lectura de derechos
La lectura de derechos al detenido se debe dar en tres
momentos importantes:
1.Por el policía en la detención.
2.Por el Ministerio Público cuando se lo ponen a
disposición.
3.Por el Juez de Control en la primera comparecencia.
Si el policía o el Ministerio Público omiten, de manera
injustificada, la lectura de derechos, serán
sancionados administrativamente.
Si el Juez de Control omite la lectura de derechos, las
actuaciones serán nulas, con las responsabilidades
que pudiesen tener.
Los principales derechos que debe conocer el
indiciado en su detención, son los previstos en el
artículo 20, apartado b de la Constitución, y se pueden
resumir en los siguientes:
1.Que se le presuma inocente, salvo sentencia
condenatoria en contrario.
2.A declarar o guardar silencio. Toda declaración será
con asistencia de defensor frente al Juez.
3.A nombrar abogado defensor, titulado y con cédula
profesional.
6
La detención en flagrancia o caso urgente no significa que de cómo consecuencia necesaria la prisión preventiva.
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4.A conocer los datos que obran en su contra.
5.Aportar datos de prueba para su defensa.
6.No estar incomunicado.
4. Calificación preliminar de la detención
El Ministerio Público, una vez que haya dado lectura
de derechos, verificará que se cubran todos y cada uno
de los requisitos exigidos para la flagrancia o caso
urgente.
Cuando considere que existen argumentos
suficientes para sustentar frente al Juez de Control la
legalidad de la detención por flagrancia, elaborará un
acuerdo de retención, el cual lo expondrá
posteriormente en audiencia pública.
Si existe la necesidad de decretar un caso urgente, el
Ministerio Público elaborará una orden de detención 6.
El Juez de Control conocerá los argumentos de la
detención por flagrancia o caso urgente, siempre que
el Ministerio Público argumente de manera verbal, de
lo contrario, el sujeto quedará en libertad; dicho de
otra manera, el Juez de Control no ratifica la retención
o la detención.
El Ministerio Público si no pretende solicitar la medida
cautelar de prisión preventiva ante el Juez de Control,
podrá dejar en liber tad al indiciado, con
independencia de solicitar cualquier otra medida.

5. Integración de la trilogía investigadora
La trilogía investigadora se puede integrar en el
término de las 48 horas, o en su caso, puede seguir
practicando datos de prueba una vez que se ha
resuelto la investigación judicializada o el auto de no
vinculación.
La trilogía investigadora se hará llegar de datos de
prueba duros que sean contundentes para lograr la
judicialización de la investigación, y por tanto, la
aplicación de medidas cautelares al imputado 7.
La trilogía investigadora se integra por:
1.Ministerio Público como investigador jurídico, y
como dirigente de la investigación con detenido.
2.Policías, como investigadores fácticos, quienes
pueden allegarse de los datos de prueba, más allá de
las 48 horas.
3.Servicios periciales, quienes podrán presentar sus
dictámenes durante la investigación judicializada.
6. Constitución al lugar de los hechos
Una vez que la policía tiene conocimiento de los
hechos, se constituirá al lugar a efecto de poder
clasificar cuáles son los datos de prueba que
presentará el Ministerio Público en la audiencia de
Control de Garantías, y cuáles son los datos de prueba
que mantendrá en reserva para el éxito de la
investigación, con fundamento en el Artículo 20,
Apartado B, fracción VI de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos.
La trilogía investigadora observará los siguientes
pasos:
1.Eliminación de fuentes de peligro.
2.Acordonamiento y aseguramiento del lugar de los
hechos.
3.Búsqueda e identificación de indicios.
4.Fijación, levantamiento, embalaje y aseguramiento
del indicio.
5.Preservación de los indicios.
7 Se propone que el Ministerio Público, al carecer de fe pública, no deba estar en el lugar de los hechos al momento de realizar la cadena de custodia, a efecto de
que estructure sus argumentos de manera objetiva, veraz e imparcial, de lo contrario, la defensa podría alegar deslealtad en el desarrollo de la investigación.
50
Órgano de difusión de la Procuraduría General de Justicia
Las entrevistas que practiquen los miembros de la
trilogía investigadora podrán ser incorporados en los
argumentos de la imputación, o en su caso, hasta
después de haberse resuelto la procedencia de la
vinculación.
7. Establecimiento de la primera teoría del
caso
El Ministerio Público deberá establecer su principal
línea de investigación para preparar sus argumentos
de la imputación. A partir de este momento, el fiscal le
debe dar a conocer la carpeta a la defensa para que
prepare sus argumentos que ha de llevar frente al Juez
de Control.
Los datos de prueba de la primera teoría del caso que el
Ministerio Público establezca en sus argumentos, son
los que serán objeto de discusión en la Audiencia de
Control de Garantías. Los datos de prueba que no sean
anunciados en esta primera teoría del caso, no podrán
incorporarse sino hasta después de que el Juez de
Control se haya pronunciado respeto de la vinculación.
La teoría del caso se integra por tres elementos:
1.Teoría fáctica: se narrará cronológicamente los
hechos que serán planteados en la audiencia de
formulación de la imputación.
2.Teoría probatoria: se anunciarán los datos de
prueba que serán objeto de discusión en la audiencia
de vinculación.
3.Teoría jurídica: se establecerá el tipo penal básico
por el cual se solicita que se judicialice la
investigación.
8. Búsqueda de elementos de convicción
para el perfeccionamiento de la teoría del
caso
El Ministerio Público, al elaborar su teoría del caso,
puede percatarse que existen distintas líneas de
investigación, de las cuales desarrollará la que pueda
tener mayor sustento, dejando las demás en sigilo
para el éxito de la investigación.
Los elementos de convicción para el
perfeccionamiento de la teoría del caso pueden
practicarse en todo momento, con independencia de
 Órgano de difusión de la Procuraduría General de Justicia

FOTOGRAFIA

TESTIGO
INVESTIGADOR

ELABORACION DE
ACTAS

VICTIMA

que se judicialice o no la investigación. 4.Cierre de la investigación por cumplimiento de

Si la investigación se judicializa, los elementos de
perfeccionamiento pueden causar actos de molestia
al imputado, con previa solicitud ante el Juez de
Control.
acuerdo reparatorio o restitutorio.
En tipos penales graves, la conciliación servirá para el
pago de la reparación del daño, pero no para
suspender o terminar la investigación.

Si la carpeta de investigación no se judicializa, el 10. Acuerdo de determinación

Ministerio Público no puede causar algún acto de
molestia al indiciado, y por tanto, sus elementos de
perfeccionamiento estarán restringidos.
9. Audiencia de conciliación en Carpeta de
Investigación
Cuando se trate de bienes jurídicos disponibles de
carácter personal, el Ministerio Público podrá instar a
las partes a que lleguen a un acuerdo reparatorio o
restitutorio.
El acuerdo de determinación puede ir en 4 sentidos:
1.Archivo definitivo. Se dará cuando el hecho no sea
delictuoso o se encuentre extinguido.
2.Archivo provisional. Cuando no existan datos
suficientes para sustentar una imputación.
3.Criterios de oportunidad. Cuando la pena se vuelva
innecesaria e irracional.

Cuando las partes llegan a un acuerdo reparatorio o
restitutorio, se puede dar alguno de los siguientes
supuestos:
1.Perdón del ofendido.
2.Desistimiento de la querella.
3.Suspensión de la investigación para cumplimiento
de acuerdo reparatorio o restitutorio.
4.Solicitud para la formulación de la imputación.
Cuando hayan datos que establezcan la existencia del
hecho delictuoso y la comisión o participación en su
comisión.
A continuación se hace la diferencia entre el cuerpo
del delito y el hecho delictuoso, para efectos de
sustentar argumentos frente al Juez de Control.

5
51

Cuerpo del delito
Pertenece al sistema mixto.
Se integra por elementos objetivos y
normativos del tipo penal, y los
subjetivos en el caso de los describa.
Se argumentarán de manera
desglosada y minuciosa.
Se debe acreditar plenamente.
Servirán para sustentar una sentencia.
Existe un cambio de situación jurídica
para iniciar el proceso jurisdiccional.
Se genera la necesidad de argumentar
sobre una probable responsabilidad, y
por tanto, de un juicio de reproche.
La variación debe ser sustentada por
prueba superveniente
El nuevo sistema de justicia penal acusatorio hace una diferencia entre los
datos de prueba y los medios de prueba, con fundamento en el Artículo 20
Constitucional, Apartado A, fracción III.
Dato de prueba
Se presentará en la fase preliminar
Se anuncia
Se acepta o no se acepta
Se practica
Se estima
El dato de prueba que no sea aceptado,
puede volverse a incorporar.
Sirve para sustentar una investigación
judicializada.
La estimación es temporal.
No hay posibilidad de prueba
superveniente.
No tendrán validez en una sentencia
definitiva.
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Órgano de difusión de la Procuraduría General de Justicia
Hecho delictuoso
Pertenece al sistema acusatorio.
Se integra por elementos objetivos,
subjetivos y normativos.
La argumentación es global.
Sólo se estima, no hay acreditación.
Sirven para sustentar una investigación
judicializada.
La situación jurídica que produce es
una certeza de cerrar la investigación
en un tiempo determinado.
Se argumenta una intervención del
sujeto en el hecho, pero no existen
argumentos para sustentar un juicio de
reproche.
No existe la prueba superveniente.
Medio de prueba
Se presentará en la fase intermedia y
será reproducido en Juicio Oral.
Se ofrece
Se admite o se desecha
Se desahoga
Se valora
El medio de prueba que sea desechado
queda fuera de la litis.
Sirve para sustentar una sentencia.
La valoración es permanente.
Puede darse la prueba superveniente
Sólo tendrán validez las pruebas
desahogadas en audiencia de juicio,
excepto la prueba anticipada.