Evaluación Planes Gestión I Trim 2015

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
EVALUACION DE LOS PLANES DE GESTIÓN
INSTITUCIONALES
Al Primer Trimestre - 2015
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Mayo, 2015
EVALUACIÓN DE LOS PLANES DE GESTIÓN
INSTITUCIONALES
Al Primer Trimestre – 2015
Contenido
I. PRESENTACIÓN
II. EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

2.1 LOGRO DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES
2.2 INDICADORES DE GESTIÓN
III. EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2015 POR ÓRGANO DE LA

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD (SUSALUD)
3.1 SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE REGULACIÓN Y FISCALIZACIÓN (SAREFIS)
3.2 INTENDENCIA DE NORMAS Y AUTORIZACIONES (INA)
3.3 INTENDENCIA DE FISCALIZACIÓN Y SANCIÓN (IFIS)
3.4 SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE SUPERVISIÓN (SASUPERVISIÓN)
3.5 INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN DE INSTITUCIONES ADMINISTRADORAS DE FONDOS
DE ASEGURAMIENTO EN SALUD (ISIAFAS)
3.6 INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN DE LAS INSTITUCIONES PRESTADORAS DE SERVICIOS
DE SALUD (ISIPRESS)
3.7 SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE PROMOCIÓN Y PROTECCIÓN DE DERECHOS EN
SALUD (SADERECHOS)
3.8 INTENDENCIA DE PROMOCIÓN DE DERECHOS EN SALUD (IPROM)
3.9 INTENDENCIA DE PROTECCIÓN DE DERECHOS EN SALUD (IPROT)
3.10 INTENDENCIA DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO (IID)
3.11 ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL (OCI)
3.12 OFICINA DE COMUNICACIÓN CORPORATIVA (OFICOR)
3.13 OFICINA GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA (OGAJ)
3.14 OFICINA GENERAL DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO (OGPP)
3.15 OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN (OGA)
3.16 OFICINA GENERAL DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS (OGPER)
3.17 CENTRO DE CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE (CECONAR)
Informe Nº 00267-2015/OGPP
IV. CONCLUSIONES Y SUGERENCIAS
ANEXOS
ANEXO Nº 01 MATRIZ DE INDICADORES: LOGRO Y AVANCE DE OBJETIVOS – SEGÚN

ACTIVIDADES ESTRATÉGICAS
ANEXO Nº 02 MATRIZ DE INDICADORES: GRADO DE CUMPLIMIENTO Y NIVEL DE EFICACIA
EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES
ANEXO Nº 03 INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
Mayo, 2015
Informe Nº 00267-2015/OGPP 2
I. PRESENTACIÓN
El presente documento consigna los resultados de la gestión de la Superintendencia

Nacional de Salud – SUSALUD al cierre del I trimestre 2015, realizada en el marco del
Plan Estratégico Institucional aplicable, así como del Plan Operativo Institucional - POI
2015, modificado con Resolución Nº 109-2014-SUSALUD/S del 29.DIC.2014 y sus
correspondientes modificaciones aprobadas por la Alta Dirección y publicadas en la
Página Web.
La metodología empleada para la elaboración del presente informe, fue establecida en la

“Guía de Orientación del Proceso de Evaluación de los Planes de Gestión
Institucional – Año 2015” aprobada por la Secretaría General, la cual contiene las
herramientas de evaluación orientadas a considerar tanto los aspectos operativos como
los estratégicos al igual que los indicadores de gestión. Se debe tener en cuenta que son
los diferentes órganos de la SUSALUD los que realizan su autoevaluación de forma
trimestral, siendo la OGPP el órgano que, por función, consolida y analiza la información
que éstos emiten para elaborar el presente informe.
A nivel institucional, con la etapa de evaluación de los planes de gestión, se busca

proporcionar una retroalimentación periódica al Proceso de Planeamiento Institucional a
fin de orientar o corregir la gestión para el logro de los objetivos institucionales que fueron
priorizados por la Alta Dirección en su oportunidad. Del mismo modo, posibilita identificar
las debilidades o vacíos experimentados durante el período en evaluación que de alguna
manera no han permitido obtener las metas establecidas, sobre los cuales, se emiten
recomendaciones o sugerencias de mejora a considerar.
En tal sentido, esta evaluación presenta las principales acciones realizadas al cierre del I
trimestre, según los siguientes seis (06) objetivos institucionales que rigen en el 2015:
1. Personas empoderadas para el libre ejercicio de sus derechos en salud.

2. Instituciones supervisadas otorgan servicios de calidad, confiables, seguros y
sostenibles.
3. Reglas de juego claras que permitan el funcionamiento óptimo de las entidades
supervisadas.
4. Derechos en salud restituidos con el ejercicio de la facultad sancionadora.
5. Sistema de información disponible, útil y confiable para la toma de decisiones.
6. Organización efectiva y equipo humano que garantiza una atención comprometida
con sus usuarios.
Asimismo, se cuenta con “Indicadores de Gestión”, que son aplicados en el proceso de

evaluación, permitiendo analizar de manera objetiva la gestión institucional.
Finalmente se debe precisar que, independientemente a los resultados de la presente

evaluación, el Plan Operativo Institucional - POI es un documento de gestión que
representa el compromiso de los órganos de SUSALUD en la consecución de los
objetivos priorizados por la Alta Dirección a través de las acciones programadas por
éstas, por lo tanto, su cumplimiento influye favorablemente en la misión y visión de la
entidad, establecidos en el PEI vigente.
II. EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
Del total de actividades estratégicas programadas para el período en evaluación

(93 actividades), a nivel institucional se ha cumplido con un 54% del total de
actividades, quedando en proceso el 19% y; el 27% restante corresponde a
actividades no iniciadas.
A continuación, se establecen los logros a nivel de cada uno de los objetivos generales
contemplados en el PEI y las principales actividades desarrolladas en el marco de cada
uno de ellos.
2.1 LOGRO DE OBJETIVOS GENERALES1.
En relación al logro de los objetivos generales, se tienen los siguientes resultados a

nivel institucional (ver Anexo Nº 01):
Objetivo Estratégico General Nº 01: Personas empoderadas para el libre ejercicio

de sus derechos en salud.
Se programaron, en el Objetivo Estratégico General N° 01, un total de 12

actividades, de las cuales se culminaron 08, quedando en proceso 01, no
habiéndose iniciado 03, lo que representa un mediano grado del logro del objetivo
que asciende al 67% así como también un alto grado de avance en el
cumplimiento del objetivo del 89%.
Entre las principales actividades informadas para este Objetivo se encuentran:
• Análisis y Diseño del aplicativo para el quiosco multimedia.

• “Puntos de encuentro con el usuario en regiones”: Campañas en espacios públicos
dirigidos a ciudadanos: Regiones (05).
• “Implementación de Junta de Usuarios a nivel Nacional”: Conformación de 05 JUS
en Regiones (05 Planes).
• Eventos de Difusión para conciliadores, árbitros y/o público en general
(Corresponde al I Conversatorio sobre Conciliación y Arbitraje en Salud y al II
Conversatorio sobre Seguro Complementario de Trabajo Riesgo y Arbitraje en
SCTR).
Las actividades no iniciadas corresponden a la IPROM y a la IPROT.
1 El detalle de las actividades desarrolladas se presenta en el numeral III. EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL 2015 POR ÓRGANO DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD (SUSALUD) del
presente documento.
Objetivo Estratégico General Nº 02: Instituciones supervisadas otorgan servicios de
calidad, confiables, seguros y sostenibles.

que asciende al 69% así como también un mediano grado de avance en el
• Acciones de Supervisión:
En el marco de las acciones de supervisión de SUSALUD desarrolladas a través

de las Intendencias de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de
Aseguramiento en Salud (ISIAFAS) y de Supervisión de las Instituciones
Prestadoras de Servicios de Salud (ISIPRESS), se tienen las siguientes acciones
desarrolladas:
Nº de Acciones
Actividad de Supervisión a IPRESS e IAFAS
Desarrolladas
Supervisión a IPRESS 113 Informes
Supervisión a los Procesos Operativos de la IAFAS Seguro 01 Informe
Social de Salud - ESSALUD Sede Central
Supervisión a IAFAS AFOCAT 04 Informes
Fuente : Información de Evaluación al I trimestre del 2015 de la ISIPRESS e ISIAFAS
Elaboración: Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
• Consistencia de datos del Registro Nacional de IPRESS e IAFAS.

• Evaluar el avance y ejecución de la consultoría relacionada al "Desarrollo de la
Guía e instrumentos de Supervisión de las IPRESS basado en la Administración
de Riesgo Operativo".
• Validación de metodología basada en la supervisión de gestión de riesgo operativo
para las IAFAS EPS.
• Validación de metodología basada en la supervisión de gestión de riesgo operativo
para las IAFAS Prepagas Autónomas.
Las actividades no iniciadas corresponden a la IPROM y a la INA.
Objetivo Estratégico General Nº 03: Reglas de juego claras que permitan el

funcionamiento óptimo de las entidades supervisadas.

actividades, de las cuales se culminaron 06, no habiéndose iniciado 01, lo que
representa un alto grado del logro del objetivo que asciende al 86% así como
también un alto grado de avance en el cumplimiento del objetivo del 100%.
• Normativa:
Al cierre del I trimestre 2015, se realizaron las siguientes acciones:
- Resolución de Superintendencia N° 060-2015-SUSALUD/S, que aprueba

ampliar la vigencia del plazo dispuesto en la Segunda Disposición Transitoria
Complementaria final de las disposiciones relativas a las "Condiciones
mínimas de los Convenios o Contratos suscritos entre las Instituciones
Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud (IAFAS) e
Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (IPRESS)".
- Resolución de Superintendencia N° 053-2015-SUSALUD/S, que aprueba el

Reglamento para el Registro Nacional de Instituciones Prestadoras de Salud.
- Resolución de Superintendencia N° 013-2015-SUSALUD/S, que aprueba las

normas sobre Grupo Económico en las que participen las Instituciones
Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud Privadas.
Asimismo se dispuso la publicación, en la Página Web, del proyecto de norma

“Modificaciones al Reglamento para el Registro de Afiliados al Aseguramiento
Universal en Salud – AUS”.
• Informe sobre emisión de opinión previa en la categorización de las IPRESS a

partir del Nivel II.
La actividad no iniciada corresponde a la OGAJ.
Objetivo Estratégico General Nº 04: Derechos en salud restituidos con el ejercicio

de la facultad sancionadora.

que asciende al 63% así como también un mediano grado de avance en el
• Talleres con SADERECHOS, SASUPERVISION, IID y OGA para la adecuación al

Procedimiento Administrativo Sancionador.
• Actualización de la información de procesos administrativos, judiciales, etc en los
que SUSALUD es parte.
La actividad no iniciada corresponde a la IFIS.
Objetivo Estratégico General Nº 05: Sistema de información disponible, útil y
confiable para la toma de decisiones.

habiéndose iniciado 04, lo que representa un bajo grado del logro del objetivo que
asciende al 41% así como también un bajo grado de avance en el cumplimiento
del objetivo del 54%.
Las principales actividades se han desarrollado según lo previsto, esperándose el

producto final de las mismas a partir del II trimestre del año.
Las actividades no iniciadas corresponden a la IID.
Objetivo Estratégico General Nº 06: Organización efectiva y equipo humano que

garantiza una atención comprometida con sus usuarios.

habiéndose iniciado 14, lo que representa un bajo grado del logro del objetivo que
asciende al 39% así como también un mediano grado de avance en el
Entre las principales acciones informadas para este Objetivo, se encuentran:
• En lo que corresponde al fortalecimiento de las competencias organizacionales,

se han aprobado normas de gestión interna, entre las que se encuentran:
- Directiva “Administración del Portal WEB de SUSALUD”, establece los

lineamientos para la administración, actualización y publicación de información
de carácter público a través del Portal Web de Ia Superintendencia Nacional
de Salud - SUSALUD, en el marco de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Información Pública y demás normas conexas.
- Aprueba el Formato 1 de "Declaración Jurada sobre Causales de

Abstención" aplicable a los servidores de los órganos de SUSALUD,
encargados de llevar a cabo las acciones orientadas a la protección de los
derechos en salud de los usuarios, así como las acciones de registro,
autorización, regulación, vigilancia, supervisión, fiscalización y sanción a las
IAFAS, IPRESS y UGIPRESS. Así también se aprobó el Formato 2 de
"Declaración Jurada sobre Causales de Abstención" aplicable a los
servidores de los órganos de SUSALUD, encargados de administrar el servicio
de Conciliación y Arbitraje en materia de Salud, de brindar Asesoría Jurídica,
de gestionar los Sistemas Administrativos de Planeamiento Estratégico,
Presupuesto Público, Abastecimiento, Contrataciones del Estado, Bienes
Estatales, Contabilidad, Tesorería, Recursos Humanos, Información Gerencial,
Recursos Tecnológicos y Seguridad de la Información, así como de la
conducción de las estrategias de Comunicación Corporativa, Proyección de
Imagen Institucional y Relaciones Públicas Institucionales.
- Cuadro de Equivalencias de cargos entre el CAP de SUNASA y el CAP

Provisional de SUSALUD, que comprende un total de 40 cargos.
- Plan Anual de Trabajo del Archivo Central de la Superintendencia

Nacional de Salud, que determina los procedimientos archivísticos que
norman la organización y funcionamiento del archivo central de la entidad en el
2015.
- Aprobación del Instrumento de Vigilancia 2015, el mismo que se encuentra

contenido en el Programa de Vigilancia de la IPROM que integra el Programa
Anual de Supervisión de SUSALUD.
- Modificación del Presupuesto Institucional 2015, mediante la aprobación de

la desagregación de los recursos autorizados por el Artículo 1º del DS Nº 017-
2014-EF, por el monto de S/. 7 200 000.
- Directiva "Lineamientos Operativos para la gestión Presupuestaria y

Disposiciones en Materia del Gasto en SUSALUD para el Año Fiscal 2015”
y sus modificaciones, que establece los niveles de responsabilidad y los
lineamientos operativos internos para la gestión presupuestaria y el control del
gasto, así como el trabajo coordinado entre la OGPP y la OGA, buscando
garantizar la fluidez de la información de la ejecución presupuestaria y
financiera.
- Presupuesto Analítico de Personal (PAP) - Año 2015 y su modificación, se

aprobó el Presupuesto Analítico de Personal (PAP) para el Año 2015, en el cual
se consideran las plazas financiadas con el Presupuesto Institucional vigente.
- Reordenamiento de Cargos del CAP Provisional de SUSALUD, elaborado

en el marco de la Directiva Nº001-2014-SERVIR/GPGSC.
- Plan Anual de Contrataciones de la Superintendencia Nacional de Salud

para el Ejercicio Fiscal 2015 y sus modificaciones, en cumplimiento con lo
dispuesto en la normativa vigente, la entidad elabora su Plan Anual de
Contrataciones (PAC) que contempla la contratación de bienes y servicios.
- Programa Anual de Supervisión de la Superintendencia Nacional de Salud

y sus modificaciones, integrado por los programas anuales de supervisión
(inspección, vigilancia y control) correspondientes a la ISIPRESS, ISIAFAS y la
IPROM.
- Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado 2015, busca promover el

desarrollo de las capacidades de los servidores de SUSALUD, a fin de
contribuir al logro de los objetivos estratégicos y el perfeccionamiento
profesional y personal de los gestores públicos para fortalecer la razón y
esencia de SUSALUD.
- Clasificador de Cargos, orientado a establecer los cargos que requiere
SUSALUD, clasificándolos de modo que permita conocer el potencial humano
con que debe de contar la institución.
- Aprobación de instrumentos de supervisión selectiva de IPRESS,

aplicables a:
o Unidades Productoras de Servicios de Salud CUIDADOS INTENSIVOS de las
IPRESS públicas y privadas.
o Unidades Productoras de Servicios de Salud DIAGNOSTICO POR IMAGENES de
las IPRESS públicas y privadas.
o Unidades Productoras de Servicios de Salud EMERGENCIA de las IPRESS
públicas y privadas.
o Unidades Productoras de Servicios de Salud FARMACIA de las IPRESS públicas
y privadas.
o Unidades Productoras de Servicios de Salud HEMODIALISIS de las IPRESS
públicas y privadas.
o Unidades Productoras de Servicios de Salud PATOLOGÍA CLÍNICA de las
IPRESS públicas y privadas.
o Unidades Productoras de Servicios de Salud PRIMER NIVEL DE ATENCIÓN de
las IPRESS públicas y privadas.
• Viajes para posicionamiento de la Superintendencia – Superintendente.

• Reuniones estratégicas de coordinación con las Superintendencias Adjuntas.
• Capacitar al personal en el uso del modelo, herramientas y plataforma informática
de supervisión a IPRESS y Unidades de Gestión.
• Talleres ISO 9001:2008 - Formación de Auditores Internos.
• Revisión y Aprobación del Plan de Desarrollo de las Personas (PDP 2015).
Las actividades no iniciadas corresponden a la OFICOR, SG, OGPP y OGPER.
En el Anexo Nº 01 se presentan las cifras que resumen la contribución en la

consecución de los objetivos institucionales por cada uno de los órganos de
SUSALUD.
Tal como se aprecia en el Gráfico Nº 01, la entidad presenta un total de 93

Actividades Estratégicas Programadas, 18 (19%) se encuentran en proceso, 50
(54%) han concluido y, 25 (27%) no se iniciaron.
Respecto a las 215 Actividades Operativas Programadas, 194 (90%) se encuentran

concluidas, 09 (4%) en proceso y 12 (6%) no se iniciaron. (Ver Anexo Nº 02).
Gráfico Nº 02
Actividades Programadas de SUSALUD
Al I Trimestre 2015
250 215
194
200
Nº de Actividades
150
93
100 50
50 18 25 12
9
0
Actividades Estratégicas Actividades Operativas
En Proceso Concluidas No Iniciadas TOTAL DE ACTIVIDADES
FUENTE : Órganos de la Superintendencia Nacional de Salud

ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Finalmente, cabe mencionar que, entre algunas de las principales actividades a cargo
de la Alta Dirección – que incorpora a las actividades realizadas en la
Superintendencia y la Secretaría General - al cierre del I Trimestre 2015, se han
informado las siguientes:
• Reuniones del Consejo Directivo, durante el período en evaluación se han

realizado 06.
• Viajes para posicionamiento de la Superintendencia, realizados por la
Superintendente: Chiclayo, Tacna, Trujillo, Iquitos.
• Monitoreo de la revisión del mapa de procesos hasta el tercer nivel inclusive.
Para un mayor detalle de las actividades que han quedado en proceso o no se han
iniciado ver Anexo Nº 01 y 02.
Sería conveniente que la Secretaría General asigne a uno de sus asesores para la
evaluación periódica de la programación de metas del POI a su cargo de modo de
contar con el reporte de avance físico trimestral acorde a la ejecución efectiva de las
metas, evitando así distorsiones que puedan ser reportadas al MEF, en la evaluación
que se hace semestralmente al Presupuesto Institucional.
2.2 INDICADORES DE GESTIÓN
Entre los principales resultados se tienen:
• En relación a la Aprobación de Normas, según se detalla en el Anexo Nº 03, al

cierre del período en evaluación se cuenta con un 29% de normas aprobadas.
Para el cálculo de los indicadores se recogió información del avance del desarrollo
de normas que reporta la INA y de las resoluciones emitidas por el despacho del
Superintendente que consideran las normas externas que han sido aprobadas y
elaboradas institucionalmente. Sin embargo, el detalle del avance en la
elaboración de los proyectos de normas, por función, es trabajado por la INA.
• En relación al indicador de Eficacia del Sistema de Supervisión, en términos
generales, el avance en el desarrollo de las supervisiones previstas en SUSALUD
(IPRESS e IAFAS) ascienden a un 9% respecto al total de supervisiones para el
2015. A nivel de cada tipo de supervisión, también se evidencia: 5% en el caso de
las IAFAS y, 9% en el caso de las IPRESS.
• Respecto al indicador Eficacia en la aplicación de Mecanismos de Conciliación

y Arbitraje en Seguridad Social en Salud, éste se calculó en un 25%, que
responde a la atención (culminación) de expedientes. Se debe tener en cuenta
que el presente indicador tiene carácter acumulativo y considera adicionalmente
la finalización de expedientes que se encontraban en proceso en períodos
anteriores por el carácter propio del desarrollo de los procesos.
• Respecto al indicador Crecimiento de la Demanda del CECONAR, en el primer

trimestre del 2015 se ha experimentado una reducción del 38% respecto al ingreso
de expedientes reportados al cierre del IV trimestre de 2014 (123 expedientes).
• En relación al indicador Nivel de aprobación de la normativa interna, se ha

evidenciado la aprobación del 87% de las normas internas culminadas. En el
Anexo Nº 03 se detalla el desarrollo de la normativa interna. Así también se cuenta
con el 61% de proyectos culminados respecto de aquellos cuya elaboración inició
el presente año.
• Respecto al Indicador Capacitación Institucional, al cierre del I trimestre no se

han ejecutado acciones de capacitación, las mismas que se iniciarán a partir del II
trimestre del 2015.
De manera adicional se presenta en el Anexo Nº 01 la Matriz de Indicadores: Logro

y Avance de Objetivos según Actividades Estratégicas; en el Anexo Nº 02 la Matriz
de Indicadores: Grado de Cumplimiento y nivel de eficacia en el cumplimiento de
actividades y en el Anexo Nº 04 la Matriz de Indicadores: Nivel de Cumplimiento de
las Metas Programadas.
III. EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2015 POR ÓRGANO DE LA

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD (SUSALUD)
La información presentada en el presente acápite constituye una consolidación y análisis

de la información remitida por los diferentes órganos de SUSALUD, la misma que resulta
de una autoevaluación que realizan en base a la metodología establecida en la guía
aprobada para el Proceso de Evaluación del Plan Operativo Institucional (POI).
El criterio de evaluación es homogéneo para todos los órganos institucionales, por lo tanto
la evaluación acumulada y el progresivo cumplimiento de metas también es una constante
para los órganos de apoyo, de asesoría, de control y, el CECONAR.
En dicho marco, a continuación se presentan, en detalle, las acciones desarrolladas por

cada órgano de SUSALUD, incluyendo, de ser el caso, los principales problemas o
inconvenientes informados, lo que habría afectado el cumplimiento de las metas previstas.
3.1 SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE REGULACIÓN Y FISCALIZACIÓN
(SAREFIS)
La SAREFIS orienta sus actividades a los siguientes objetivos específicos:
3.1.1. Establecer normas vinculadas al ámbito de competencia de SUSALUD.

3.1.2. Proponer proyectos normativos vinculados al ámbito de competencia de
SUSALUD.
Para el período en evaluación, en la SAREFIS se previó 01 actividad estratégica y 03

operativas (Gráfico Nº 02).
La Actividad Estratégica ejecutada, conforme a lo previsto, es Proponer a la

Superintendencia los proyectos de normas y monitorear su aprobación (06 Proyectos
de Normas).
Entre las Actividades Operativas realizadas se tienen:
Reporte de baja de oficio o suspensión de actividades de las IAFAS e IPRESS.

Supervisión de la ejecución del Plan Operativo Institucional de INA y de IFIS.
Reporte de Autorizaciones de Organización y Funcionamiento de IAFAS.
Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la SAREFIS cumplió con

el 100% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento
de las actividades programadas para el período en evaluación de 100%.
Gráfico Nº 02
Actividades Programadas de la Superintendencia
Adjunta de Regulación y Fiscalización
Al I Trimestre 2015
10
Nº de Actividades
5 3 3
1 1
0 0 0
0
0
FUENTE : Superintendencia Adjunta de Regulación y Fiscalización

3.2 INTENDENCIA DE NORMAS Y AUTORIZACIONES (INA)
Las actividades estratégicas programadas por la INA, se realizan en el marco de los

siguientes objetivos institucionales específicos:
2.2.1. Optimizar y mantener los registros bajo el ámbito de SUSALUD.

2.2.2 Optimizar los procedimientos de autorización a cargo de SUSALUD.
2.2.3 Promover el Registro de IPRESS en SUSALUD.
SUSALUD.
3.2.1. Implementar acciones de supervisión del Proceso de Categorización a
cargo de SUSALUD.
Para el período en evaluación, en la INA se previeron 07 actividades estratégicas y

10 operativas (Gráfico Nº 03).
Entre las Actividades Estratégicas se ejecutaron, conforme a lo previsto, según

informa la INA, las siguientes:
Implantar el módulo de Registro de Corredores (Desarrollo y mantenimiento de

Sistemas de Procesos Sustantivos en Java) (POI 2014).
Implantar el módulo de Categorización y Registro de Categorizadores (Desarrollo
y mantenimiento de Sistemas de Procesos Sustantivos en Java) (POI 2014).
Implantar el Registro Nacional de IPRESS.
Implantar el Registro Nacional de IAFAS.
Proyecto de Normas.
Informe sobre emisión de opinión previa en la categorización de las IPRESS a
partir del Nivel II.
Como No Iniciada quedó la actividad estratégica Definición de alcance y

requerimientos funcionales del aplicativo de registro de UGIPRESS.
En el marco de las Actividades Operativas se realizaron según lo previsto:
Atención de consultas relacionadas a la normatividad.

Evaluación del avance POI.
Sistematización de los proyectos de normas pre-publicadas para su aprobación.
Reporte de Autorizaciones de Organización y Funcionamiento de IAFAS.
Reporte de monitoreo de Registro Nacional de IPRESS.
Reporte de monitoreo de Registro Nacional de IAFAS.
Reporte de monitoreo de Registro de Unidades de Gestión de IPRESS.
Reporte de monitoreo de Registro de Corredores de AUS.
Reporte de monitoreo de Registro de Acreditadores.
Reporte de monitoreo de Registro de Sanciones.
La INA inició las siguientes actividades cuyo desarrollo se encuentra programado a

partir del II trimestre.
Reporte de monitoreo de Registro de Registradores de IPRESS.

Reporte de monitoreo de Registro de Categorizadores Generales y
Especializados de IPRESS.
Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la INA cumplió con el 100%
de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las
actividades programadas para el período en evaluación de 94%.
Gráfico Nº 03
Actividades Programadas de la Intendencia de
Normas y Autorizaciones
Al I Trimestre 2015
20
Nº de Actividades
15
10
10
10 7
6
5
1 0
0 0
0
FUENTE : Intendencia de Normas y Autorizaciones

3.3 INTENDENCIA DE FISCALIZACIÓN Y SANCIÓN (IFIS)
Las actividades estratégicas programadas por la IFIS, se realizan en el marco de los

4.1.1. Desarrollar, Implementar y fortalecer las herramientas de soporte del

Proceso Administrativo Sancionador.
4.1.3. Implementar la Procuraduría de SUSALUD
Para el período en evaluación, se programaron 03 actividades estratégicas y 06

En relación a las Actividades Estratégicas, la IFIS informa que se ejecutaron

conforme a lo previsto:
Implantar el Sistema de Soporte al Proceso Administrativo sancionador

(Desarrollo y mantenimiento de Sistemas de Procesos Sustantivos en BPM).
Talleres con SADERECHOS, SASUPERVISION, IID y OGA para la adecuación
al Procedimiento Administrativo Sancionador.
No se inició la actividad estratégica Informes de sustento de la necesidad de

presentar denuncia a través del Procurador Público ante la autoridad correspondiente.
Así también en relación a las Actividades Operativas, se culminaron:
Informes de evaluación de inicio de procesos administrativos sancionadores a las

IAFAS, IPRESS y Unidades de Gestión de IPRESS.
Informes del estado de procesos administrativos sancionadores en trámite,
seguidos a las IAFAS, IPRESS y Unidades de Gestión de IPRESS.
Informes finales de instrucción de procesos administrativos sancionadores a las
IAFAS, IPRESS y Unidades de Gestión de IPRESS.
Informes proponiendo la aplicación de medidas provisionales y medidas
correctivas a las IAFAS, IPRESS y Unidades de Gestión de IPRESS.
Informes de propuestas de aplicación de medidas de ejecución forzosa a IAFAS,
IPRESS y Unidades de Gestión de IPRESS.
Evaluación del avance POI.
Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la IFIS cumplió con el 100%
Como actividad no programada la IFIS informa la realización de la actividad

Atención de solicitudes de informes por la Alta Dirección y/u otras entidades, en
materias relacionadas al procedimiento administrativo sancionador, debido a que no
se ha presentado ningún caso.
Gráfico Nº 04
Fiscalización y Sanción
Al I Trimestre 2015
8
7 6
Nº de Actividades
6
6
5
4 3
3 2
2
1
1 0 0
0
0
FUENTE : Intendencia de Fiscalización y Sanción

3.4 SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE SUPERVISIÓN (SASUPERVISIÓN)
SASUPERVISIÓN únicamente tuvo programadas una (01) actividad operativa

Supervisión a las Acciones operativas de ISIAFAS e ISIPRESS, la cual se culminó
según la programación aprobada (Gráfico Nº 05).
Gráfico Nº 05
Adjunta de Supervisión
Al I Trimestre 2015
20
Nº de Actividades
15
10
5 1 1
0 0
0
Actividades Operativas
FUENTE : Superintendencia Adjunta de Supervisión

3.5 INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN DE INSTITUCIONES ADMINISTRADORAS DE

FONDOS DE ASEGURAMIENTO EN SALUD (ISIAFAS)
La Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de

Aseguramiento en Salud (ISIAFAS), orienta sus actividades estratégicas al logro de
los siguientes objetivos institucionales específicos:
2.1.1. Fortalecer la metodología y procesos de Supervisión en IAFAS, IPRESS

y UGIPRESS.
5.1.1. Identificar y promover estándares de información.
5.1.3. Desarrollar y actualizar instrumentos y herramientas de gestión del
conocimiento.

En relación a las Actividades Estratégicas de ISIAFAS, informan que se ejecutaron

conforme a lo previsto:
Validación de metodología basada en la supervisión de gestión de riesgo operativo

para las IAFAS EPS.
Validación de metodología basada en la supervisión de gestión de riesgo operativo
para las IAFAS Prepagas Autónomas.
Definición de requerimientos y formulación del TDR para implementación de una
oficina virtual para el manejo de expedientes electrónicos en las ISIAFAS.
Entre las Actividades Operativas, informan que se ejecutaron:
Supervisión a los Procesos Operativos de la IAFAS Seguro Social de Salud -

ESSALUD Sede Central.
Supervisión a AFOCAT.
Evaluación de Gabinete económico financiero a las IAFAS EPS.
Evaluación de Gabinete económico financiero a las IAFAS Prepagadas.
Implantar el Sistema de Soporte al Proceso de Cumplimiento de la RS 080-2014-
SUPERINTENDENCIA NACIONAL SALUD/S.
Elaboración de informe de avance de actividades del POI 2015.
Quedó en proceso la actividad operativa Supervisión a los Procesos Operativos de

la IAFAS Seguro Integral de Salud - SIS Central.
No se iniciaron las siguientes Actividades Operativas:
Supervisión a IAFAS Compañías de Seguros (SOAT).

Pruebas de estrés en IAFAS EPS y Prepagadas.
Diseño de reglas de negocio para solicitar información económica financiera de
IAFAS distintas a EPS (RS 021-2014-SUSALUD/S).
Conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la ISIAFAS ha cumplido con el 90% de

las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las
Como actividad no programada se reportó: Supervisión inopinada a la UGIPRESS:

Unidad Ejecutora 1317 Hospital Nacional Daniel Alcides Carrión.
Gráfico Nº 06
Actividades Programadas de la Intendencia Supervisión
de Instituciones Administradoras de Fondos de
Aseguramiento en Salud
Al I Trimestre 2015
14
Nº de Actividades
12 10
10
8
6
6
4 3 3 3
2 1
0 0
0
FUENTE : Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras

de Fondos de Aseguramiento en Salud
3.6 INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN DE LAS INSTITUCIONES PRESTADORAS DE
SERVICIOS DE SALUD (ISIPRESS)
La Intendencia de Supervisión de las Instituciones Prestadoras de Salud (ISIPRESS),

orienta sus actividades estratégicas al logro de los siguientes objetivos institucionales
específicos:
2.1.1. Fortalecer la metodología y procesos de Supervisión en IAFAS, IPRESS

y UGIPRESS.
2.3.1 Desarrollar el Modelo de Acreditación en calidad de las IPRESS.
2.3.2. Socializar el Modelo de Acreditación entre los agentes vinculados al
ámbito de competencia de SUSALUD.
2.3.3 Iniciar las actividades preliminares para el Proceso de Implementación
del Modelo de acreditación en calidad de las IPRESS.
conocimiento.
6.2.1 Fortalecer la gestión del talento en SUSALUD.

En relación a las Actividades Estratégicas, se ejecutaron, conforme a lo previsto

en el período en evaluación, según señala la ISIPRESS, lo siguiente:
Evaluar el avance y ejecución de la consultoría relacionada al "Desarrollo de la

Guía e instrumentos de Supervisión de las IPRESS basado en la Administración
de Riesgo Operativo".
Informe Consolidado de Supervisión.
Requerimiento para la actualización y rediseño del aplicativo.
Capacitar al personal en el uso del modelo, herramientas y plataforma informática
de supervisión a IPRESS y Unidades de Gestión del Sistema de Acreditación de
IPRESS.
Las actividades estratégicas que se encuentran en proceso son:
Evaluar el avance y ejecución de la consultoría relacionada al "Diseño del Modelo

para Evaluación de Gabinete y Seguimiento de la Supervisión a IPRESS y
Unidades de Gestión".
Evaluar el avance y la ejecución de la consultoría relacionada al Modelo de
Acreditación en Calidad en Salud de las IPRESS.
Definición de alcance, requerimientos funcionales y TDR para la implementación
de una oficina virtual para el manejo de expedientes electrónicos en las IPRESS.
Entre las Actividades Operativas, se ejecutaron:
Elaboración del Programa Anual de Supervisión

Supervisión, seguimiento y evaluación de IPRESS y UGIPRESS
Visitas de Coordinación con los agentes supervisados
Elaboración de informe de avance de actividades del POI 2015
Las actividades operativas no iniciadas son: a) Elaboración del Programa Anual de
Acreditación 2015 según normatividad vigente, debido a que el Modelo de
Acreditación se encuentra en proceso de elaboración, b) Elaboración de reporte de
propuestas de sanción a IPRESS y Unidades de Gestión.
Conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la ISIPRESS ha cumplido con el 73%

Gráfico Nº 07
Actividades Programadas de la Intendencia
Supervisión de Instituciones Prestadoras de Salud
Al I Trimestre 2015
10
Nº de Actividades
8 7
6
6
4 4
4 3
2
2
0 0
0
FUENTE : Intendencia de Supervisión de las Instituciones Prestadoras

de Salud
3.7 SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE PROMOCIÓN Y PROTECCIÓN DE

DERECHOS EN SALUD (SADERECHOS)
Las actividades estratégicas programadas por SADERECHOS, se realizan en el

marco de los siguientes objetivos institucionales específicos:
1.1.2 Propender acciones para la protección de derechos en salud (quejas y

reclamos).
1.1.3 Desarrollar la plataforma de atención continua para el ciudadano.
conocimiento.
Para el período en evaluación, en la SADERECHOS se previeron 03 actividades

estratégicas y 01 operativa (Gráfico Nº 08).
Entre las Actividades Estratégicas se ejecutaron, conforme a lo previsto, según

informa SADERECHOS, las siguientes:
Definición de alcance, requerimientos funcionales y TDR para el quiosco
multimedia.
Seguimiento de Modelo Referencial de Prevención de Medicamentos en IPRESS
Privadas.
“Implementación del Contact Center SUSALUD CONTIGO”: Acciones
preparatorias para la implementación
Cabe indicar que SADERECHOS inició la actividad estratégica Definición de alcance,

requerimientos funcionales y TDR en base a la normatividad vigente de quejas y
reclamos en IPRESS, cuyo desarrollo se encuentra previsto para el II trimestre.
La Actividad Operativa realizada es la referida a la Supervisión a las acciones

operativas de IPROM e IPROT.
Gráfico Nº 08
Adjunta de Promoción y Protección de Derechos en
Salud
Al I Trimestre 2015
20
Nº de Actividades
15
10
5 3 3
1 1
0 0 0
0
0
FUENTE : Superintendencia Adjunta de Promoción y Protección de

Derechos en Salud
Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, SADERECHOS cumplió

con el 100% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el
cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación de
100%.
3.8 INTENDENCIA DE PROMOCIÓN DE DERECHOS EN SALUD (IPROM)
La IPROM realiza sus actividades estratégicas orientadas al logro de los siguientes

objetivos institucionales específicos:
1.2.1. Generar espacios para difusión de derechos y deberes.

1.3.1 Conformar y poner en operación la Junta de Usuarios.
2.1.2. Fortalecer la metodología y procesos de vigilancia en las IAFAS e
IPRESS.
Para el período en evaluación la IPROM tuvo prevista 06 Actividades Estratégicas y
07 Actividades Operativas (Gráfico Nº 09).
Respecto a las Actividades Estratégicas informan que se ejecutaron según lo

previsto:
“Puntos de encuentro con el usuario en regiones”: Campañas en espacios públicos

dirigidos a ciudadanos: Regiones.
“Implementación de Junta de Usuarios a nivel Nacional”: Conformación de 05 JUS
en Regiones - Se recomienda evaluar la meta y el cronograma de la actividad.
“IAFAS e IPRESS con plataforma de atención de consultas y reclamos” : Acciones
de Vigilancia IPRESS Regiones.
“IAFAS e IPRESS con plataforma de atención de consultas y reclamos” : Acciones
de Vigilancia IPRESS Lima.
Entre las Actividades Estratégicas no iniciadas se encuentran:
“Puntos de encuentro con el usuario en regiones”: Campañas en espacios

públicos dirigidos a ciudadanos: Lima y Callao.
“IAFAS e IPRESS con plataforma de atención de consultas y reclamos”: Acciones
de Vigilancia IAFAS.
Entre las Actividades Operativas de IPROM se ejecutaron conforme a lo previsto,

las siguientes:
Reuniones de trabajo con IAFAS e IPRESS: Regiones

Funcionamiento de JUS de Lima y Callao: Sesiones ordinarias y extraordinarias
de ambas JUS
Acciones de sensibilización, convocatoria a elecciones y juramentación de JUS
Reuniones de coordinación con los órganos institucionales
Elaboración del programa anual de Difusión 2015
Evaluar el Plan Operativo
La Actividad Operativa que no inició es: Talleres de planeamiento participativo para

obtener planes anuales de acción de cada JUS.
Como Actividad No Programada la IPROM reporta la realización de Campañas en

espacios públicos dirigidos a ciudadanos: Lima y Callao.
En tal sentido, la IPROM ha cumplido con el 100% de las acciones iniciadas,

teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas
para el período en evaluación de 77% (ver Anexo Nº 02).
Gráfico Nº 09
Promoción de Derechos en Salud
Al I Trimestre 2015
10
Nº de Actividades
8 7
6
6
6
4
4
2
2 1
0 0
0
FUENTE : Intendencia de Promoción de Derechos en Salud

3.9 INTENDENCIA DE PROTECCIÓN DE DERECHOS EN SALUD (IPROT)
La IPROT realiza sus actividades estratégicas orientadas al logro del siguiente

objetivo institucional específico:
1.1.1 Propender acciones para la atención del ciudadano.
Para el período en evaluación la IPROT tuvo prevista 03 Actividades Estratégicas y

08 Actividades Operativas (Gráfico Nº 10).
La Actividad Estratégica en proceso es: “Puntos de encuentro con el usuario en

regiones”: Implementación de Delegadas en 10 Regiones.
Las Actividades Estratégicas no iniciadas son: a) “Puntos de encuentro con el

usuario en regiones”: Fortalecimiento de delegados en 7 Regiones, b) “Puntos de
encuentro con el usuario en regiones”: Implementación de quioscos multimedia en 8
Regiones.
Las Actividades Operativas culminadas son:
Acciones de atención de consultas mediante orientación y buenos oficios en

SUSALUD (723 Atenciones).
Acciones de atención de quejas, reclamos y denuncias a los usuarios de IAFAS o
IPRESS en SUSALUD (822 Atenciones).
Acciones de atención de consultas mediante orientación y buenos oficios por
delegadas de SUSALUD en IPRESS en Lima (14252 Atenciones).
Acciones de atención de consultas mediante orientación y buenos oficios por
delegadas de SUSALUD en IPRESS en Regiones (1500 Atenciones).
Reuniones de coordinación con los órganos institucionales.
Evaluar el Plan Operativo.
Mientras que las actividades operativas no iniciadas son las siguientes: a)
Supervisión y monitoreo de la implementación / fortalecimiento de delegadas en
regiones, b) Acciones de Atención de consultas mediante orientación y buenos oficios
por delegados de SUSALUD en MAC – Lima, en tanto que a la fecha se vienen
realizando las coordinaciones para la suscripción de convenio con la PCM.
Gráfico Nº 10
Protección de Derechos en Salud
Al I Trimestre 2015
10
8
Nº de Actividades
8
6
6
4 3
2
2
2 1
0 0
0
FUENTE : Intendencia de Protección de Derechos en Salud

Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la IPROT cumplió con el

86% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de
las actividades programadas para el período en evaluación de 55%.
3.10 INTENDENCIA DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO (IID)
La IID desarrolla sus actividades estratégicas en el marco de los siguientes objetivos

institucionales específicos:
1.1.2 Propender acciones para la protección de derechos en salud (quejas y

reclamos).
2.2.1. Optimizar y mantener los registros bajo el ámbito de SUSALUD.
5.1.2. Definir herramientas y mecanismos que aporten a la articulación entre
los agentes bajo el ámbito de SUSALUD.
conocimiento.
5.1.4. Proveer información en salud bajo el ámbito de competencia de
SUSALUD.
5.2.1 Garantizar el funcionamiento de los sistemas internos y externos para la
atención de sus clientes.
5.2.2 Implementar sistemas de información para satisfacer oportunamente los
requerimientos de los usuarios.
Para el período en evaluación, se previeron 19 actividades estratégicas y 09

operativas en IID (Gráfico Nº 11).
Entre las Actividades Estratégicas informan que se ejecutaron conforme a lo

previsto, las siguientes:
Análisis y Diseño del aplicativo para el quiosco multimedia.

Análisis y Diseño del aplicativo de quejas y reclamos en IPRESS.
Consistencia de datos del Registro Nacional de IPRESS e IAFAS.
Desarrollo y pruebas del aplicativo del módulo de captura de información EEFF de
IAFAS distintas a EPS (Resolución 021-2014/SUSALUD/S).
Adecuación del Portal Web Institucional e intranet.
Desarrollar el Sistema de Planeamiento y adecuación del módulo de Presupuesto.
Estudio de la percepción de los usuarios de servicios de salud en el contexto de
la Cobertura Universal de Salud (ENSUSALUD) (2015).
Estudio de la percepción de los usuarios de consulta externa en el contexto del
Decreto Supremo 005-2014-SA.
Como actividades estratégicas en proceso se informan:
Desarrollo, mantenimiento e implantación de Sistemas de procesos sustantivos en

Java (SAREFIS).
BPM.
Análisis y Diseño de una oficina virtual para el manejo de expedientes electrónicos
en ISIAFAS e ISIPESS.
.Net
Análisis y Diseño de un aplicativo de inteligencia de negocios para el monitoreo
de variables de IAFAS e IPRESS.
Core Transaccional para brindar soporte al Registro de Afiliados al AUS.
Elaboración del Plan de Despliegue del Tablero de Seguimiento de Indicadores
Institucionales.
Como actividades estratégicas no iniciadas se encuentran:
Desarrollo de la Oficina Virtual de la ISIAFAS e ISIPRESS para el manejo de

expedientes.
Adecuación del Sistema de Trámite Documentario
Temas de Aseguramiento - Barreras en la implementación del PEAS
Temas de Financiamiento - Gasto en Salud: Gasto de Bolsillo y Gasto Catastrófico
En el caso de los estudios en temas de Aseguramiento y Financiamiento, la IID
menciona que han sido canceladas por PARSALUD, por lo que resultaría conveniente
evaluar la viabilidad de realizar dichas actividades, a fin de que realice, de ser el caso
las acciones necesarias para su oportuno desarrollo.
De las Actividades Operativas previstas en la IID se realizaron según lo previsto:
Desarrollo de Aplicativos para la elección de Junta de Usuarios.

Desarrollo de Aplicativos para captura de información prestacional de IPRESS.
Desarrollo de captura de vigilancias a través de móviles.
Seguimiento y actualización del Plan Operativo y Presupuesto 2015.
Actividades de Evaluación Plan Operativo y Presupuesto 2015.
Formulación y Evaluación del Plan Operativo Informático de las entidades de la
Administración Pública solicitado por la PCM.
Proponer el Programa Anual de Investigaciones y Publicaciones Técnicas 2015 a
ser aprobados.
Como Actividades Operativas en proceso figuran:
Anuario y Boletines Estadísticos (sólo se ha publicado el boletín del III trimestre

del 2014).
Seguimiento a la ejecución del convenio Superintendencia-INEI referido a
participación de la entidad en las encuestas anuales.
Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la IID ha cumplido con el

63% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de
Gráfico Nº 11
Investigación y Desarrollo
Al I Trimestre 2015
19
20
Nº de Actividades
15
9
10 8
7 7
5 4
2
0
0
FUENTE : Intendencia de Investigación y Desarrollo

3.11 ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL (OCI)

actividades operativas (Gráfico Nº 12).
Cabe indicar que estas actividades a su vez, respondieron a actividades

programadas en el Plan Anual de Control 2015.
En tal sentido, la OCI ha cumplido con el 67% de las acciones iniciadas, teniendo
un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el
período en evaluación de 57% (ver Anexo Nº 02).
La presentación de la información de la OCI, como ya se ha venido indicando,

responde al principio de reserva solicitado por el propio órgano de control. En
cumplimiento al artículo 10°, segundo párrafo, de la Ley 27785 – Ley Orgánica del
Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, la
información del POI de la OCI se encuentra protegida por el principio de Reserva,
no correspondiendo su publicación ni difusión interna ni pública.
Gráfico Nº 12
Actividades Programadas del Órgano de Control
Institucional
Al I Trimestre 2015
8
Nº de Actividades
6 5
4
2 3
2 1
1 1 1
0 0
En Proceso Concluidas No iniciadas TOTAL DE ACTIVIDADES
FUENTE : Órgano de Control Institucional

3.12 OFICINA DE COMUNICACIÓN CORPORATIVA (OFICOR)
La OFICOR orienta sus acciones estratégicas al logro de los siguientes objetivos

institucionales específicos:
6.1.1. Desarrollar instrumentos de gestión para cumplimiento de las funciones

institucionales.
6.4.1. Fortalecer los espacios de comunicación interna entre los diversos
órganos de SUSALUD.
6.4.2 Posicionar a SUSALUD.
6.4.3 Establecer espacios de coordinación interinstitucionales para el
desarrollo de acciones de trabajo conjuntas.
Respecto a las Actividades Estratégicas se realizó según lo previsto:
Programa de Comunicación Interna.

Reuniones estratégicas de coordinación con las Superintendencias Adjuntas.
Estrategia de Promoción.
Como Actividades Estratégicas no iniciadas se registran:
Consultoría para la elaboración del manual de crisis - Se recomienda evaluar

la modificación del cronograma de ejecución de la actividad.
Estudio de Comunicación Integral - Se recomienda evaluar la modificación
del cronograma de ejecución de la actividad.
Programa de acercamiento con los medios (reporteros) - Se recomienda
evaluar la modificación del cronograma de ejecución de la actividad.
Reunión de coordinación con comunicadores en Salud.
Entre las Actividades Operativas desarrolladas según lo previsto por la

OFICOR se tienen:
Viajes de promoción de actividades regionales.

Síntesis informativa diaria.
Redacción de Notas de Prensa Institucionales.
Actualización del Directorio Institucional e Interinstitucional.
Actualización de Periódico mural institucional.
Correspondencia y actividades protocolar.
Elaboración de Informe de Evaluación del POI – Se recomienda solicitar la
modificación del cronograma de ejecución de la actividad.
Instrumentos de Identidad Corporativa – Se recomienda modificar la meta
anual de la actividad a fin de evitar distorsiones en el reporte de las metas
físicas, en tanto tiene un 400% de avance.
Cobertura periodística (videos/fotos).
Cobertura de actividades institucionales.
Actualización de archivo audiovisual.
Organización de actividades y eventos.
Actualización y seguimiento de redes sociales.
En proceso se reporta la actividad operativa Elaboración de Reporte del Libro de

Reclamaciones. Se debe tener en cuenta la periodicidad con la que se realiza esta
actividad más aún si está sujeta a normativa externa.
Conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02, la OFICOR ha cumplido con el 94%

de las acciones iniciadas, presentando un nivel de eficacia en el cumplimiento de
Gráfico Nº 12
Actividades Programadas de la Oficina de
Comunicación Corporativa
Al I Trimestre 2015
20
Nº de Actividades
16 14
13
12
7
8
4 3 4
0
0 1
0
En Proceso Concluidas No iniciadas TOTAL DE ACTIVIDADES
FUENTE : Oficina de Comunicación Corporativa

3.13 OFICINA GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA (OGAJ)
La gestión de la Oficina General de Asesoría Jurídica (OGAJ), a través de sus

actividades estratégicas, se orienta hacia el logro de:

SUSALUD.
4.1.3. Implementar la Procuraduría de SUSALUD.

operativas en OGAJ (Gráfico Nº 14).
Como Actividades Estratégicas de OGAJ se ejecutaron, conforme a lo previsto,

las siguientes:
Apoyo en el establecimiento de normas vinculada a la Superintendencia.

Elaboración de proyectos de normas para aprobación externa.
Actualización de la información de procesos administrativos, judiciales, etc en los
que la Superintendencia es parte.
Coordinación con la Procuraduría Pública del MINSA mientras se implementa la
Procuraduría de SUSALUD.
Como No Iniciada se informó Apoyo en eventos de difusión sobre cultura de

aseguramiento en salud.
En lo que se refiere a las Actividades Operativas de OGAJ, informa que se

ejecutaron:
Elaborar otros documentos (memorandos, ayudas memoria, informes legales,

actas, proyectos de resolución, etc.) a la Alta Dirección.
Elaborar Reporte de Normas Legales.
Elaborar mensualmente Boletines Legales.
Actualizar el compendio de normas.
Seguimiento de procesos administrativos, judiciales y de más.
Implementación y desarrollo del Sistema de Alerta Temprana.
En tal sentido, la OGAJ ha cumplido con el 100% de las acciones iniciadas, teniendo
un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el
período en evaluación de 91% (ver Anexo Nº 02).
Gráfico Nº 14
Actividades Programadas de la Oficina General de
Asesoría Jurídica
Al I Trimestre 2015
10
8
Nº de Actividades
8
6
6
4 3
2
2
2 1
0 0
0
FUENTE : Oficina General de Asesoría Jurídica

Entre las principales Actividades no Programadas y ejecutadas, la OGAJ ha

informado las siguientes:
INDECOPI / PERSALUD (Seguimiento Procedimiento Concursal).

Comisión de transferencia INDECOPI (Apoyo legal).
Coordinaciones en el MINSA.
Reuniones en el MINJUS.
Reuniones en la Procuraduría Pública del MINSA.
Asistencia a juzgados, INDECOPI u otras instituciones.
Talleres efectuados por la OGAJ a otras áreas.
Reuniones en el Ministerio Público.
Taller especificaciones técnicas y términos de referencia.
3.14 OFICINA GENERAL DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO (OGPP)
Las actividades estratégicas programadas por la OGPP se orientan al logro de los

5.2.2 Implementar sistemas de información para satisfacer oportunamente los

requerimientos de los usuarios.
6.1.1. Desarrollar instrumentos de gestión para cumplimiento de las funciones
institucionales.
6.1.2. Desarrollar, implementar y fortalecer un modelo de gestión de calidad
6.1.3. Desarrollar, implementar y fortalecer un modelo de gestión basado en la
administración de riesgo.
Se previó el desarrollo de 06 actividades estratégicas y 20 operativas en OGPP

(Gráfico Nº 15).
En relación a las Actividades Estratégicas, al cierre de la evaluación, se

desarrollaron según lo previsto:
Implantar el Sistema de Planeamiento y adecuación del módulo de Presupuesto.

Talleres ISO 9001:2008 - Formación de Auditores Internos. Se culminó con la
Evaluación por competencias y avanzado con las coordinaciones administrativas
orientadas a la contratación de la empresa que se encargará de la realización del
Taller de Formación de Auditores Internos.
En proceso, se informó la actividad estratégica: Elaboración de insumos para la

implementación de la Gestión por Procesos, Sistema de Gestión de la Calidad y el
tránsito al Servicio Civil.
No se iniciaron las siguientes Actividades Estratégicas:
Identificación y Diseño de Programas Presupuestales con Enfoque de Resultados

para la Superintendencia Nacional de Salud – Se ha solicitado la
reprogramación y/o cancelación de la actividad.
Elaboración de(los) manual(es) de Proceso(s) y Procedimientos asociados al
proceso misional a ser certificado. A fin del trimestre se ha definido el proceso a
certificar.
Plan General de Evaluación de Riesgos de la Superintendencia Nacional de
Salud – Se ha solicitado la cancelación de la actividad.
En lo que se refiere a las Actividades Operativas de OGPP, se ejecutaron:
Informe de Rendición de Cuentas de la Gestión para la Contraloría General de la

República (Año 2014).
Elaboración de la Memoria Institucional 2014.
Elaboración del Informe: Memoria Institucional 2014 para la Dirección Nacional
de Contabilidad Pública.
Elaboración de Informes trimestrales de evaluación de la gestión institucional
(2014).
Elaboración de informes trimestrales de evaluación de los Planes de Gestión
Institucional (2014).
Actualización de la Guía de Evaluación de los Planes de Gestión Institucional -
Año 2015.
Orientación sobre el Proceso de Evaluación de los Planes de Gestión - Año 2015.
Reporte de avance de metas al MEF por contrato FAG.
Actualización de la Directiva de Gestión de los Recursos Directamente
Recaudados.
Elaboración de la Guía de Orientación de la Ejecución Presupuestaria 2015.
Elaboración del Informe de Evaluación del Presupuesto Institucional - Año 2014
según Directiva de Evaluación de la DGPP-MEF.
Gestión de la Programación de Compromisos Anual (PCA) - Año 2015.
Elaboración de Propuestas de Modificaciones Presupuestarias de nivel Funcional
Programático y/o Institucional Año 2015.
Formalización mensual de las Modificaciones Presupuestarias de nivel Funcional
Programático: Diciembre 2014 y Año 2015.
Cierre y conciliación del Presupuesto Institucional 2014 y; Conciliación del Marco
Legal del Presupuesto al II Semestre 2014 y I Semestre 2015.
Certificación de Crédito Presupuestario - Año 2015.
Elaboración y/o actualización de las Directivas de Gestión Internas.
Elaboración de Informes de Estado Situacional, respecto a las actividades
mensuales realizadas por las Comisiones Multisectoriales que cuentan con
participación de representantes de SUSALUD.
Elaboración de Informes sobre el Estado Situacional, de los Convenios
Interinstitucionales suscritos por la Superintendencia.
Elaboración de informes sobre Estado Situacional de la Cooperación Técnica.
Cabe indicar que el 05/03 se publicó la Directiva para la Programación y Formulación

Anual del Presupuesto del Sector Público, con una perspectiva de Programación
Multianual, aprobada mediante Resolución Directoral Nº 003-2015-EF/50.01, por lo
que las actividades previstas en el POI se adelantaron su ejecución
Elaboración de la Guía de Orientación para la Formulación y Programación del

Presupuesto Institucional 2016.
Orientación sobre el Proceso de Formulación y Programación del Presupuesto
Institucional 2016
En tal sentido, se debe mencionar que todos los órganos e SUSALUD adelantaron la
actividad referida a su participación en la elaboración del Proyecto de Plan Operativo
y Presupuesto Multianual 2016 – 2018.
Se puede evidenciar que la OGPP ha cumplido con el 96% de las acciones

iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades
programadas para el período en evaluación de 85%. (ver Anexo Nº 02).
Gráfico Nº 15
Planeamiento y Presupuesto
Al I Trimestre 2015
Nº de Actividades 30
25
20
20
20
15
10 6
5 2 3
1 0
0
0
FUENTE Y ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Entre las principales actividades no programadas se han realizado las siguientes:
Coordinaciones con la Alta Dirección y planteamiento de modificaciones en la

actividad Talleres ISO 9001-2008 Formación de Auditores.
Elaboración de documentos para la actividad Talleres ISO 9001-2008 Formación
de Auditores.
Reuniones de consultoría para implantar Sistema de Planeamiento y adecuación
del módulo de presupuesto.
Elaboración de propuestas adicionales de modificaciones presupuestarias para
que se formalicen en el Presupuesto Institucional 2015 aprobado por la Alta
Dirección, al aprobarse el PIA 2015 de SUSALUD.
Elaboración y coordinaciones sobre documento hacia la DGPP solicitando opinión
favorable de modificaciones que habilitan y deshabilitan la específica del gasto
CAS, según nueva disposición establecida en la Ley de Presupuesto para el 2015
Elaboración de documento sobre logros al 12.01.2015 de la OGPP para la Alta
Dirección.
Coordinaciones con la OGAJ de SUSALUD y el MINSA para corregir el proyecto
de DS sobre transferencia de partidas de SUSALUD al INEI.
Elaboración y elevación de expediente para la aprobación de la desagregación de
los recursos autorizados por el Artículo 1° del DS N° 017-2015-EF por el monto de
S/. 7200 000.00 al INEI.
Reunión y revisión o elaboración de documentos para Comisión constituida para
la implementación de 3 Intendencias Macro Regionales.
Participación de Comisión del RIT.
Participación en Comisión sobre Gestión de Trámite Documentario.
Elaboración de informe sobre Riesgo Legal solicitado por el SG.
Elaboración y coordinaciones sobre documento dirigido a la DGPP solicitando
opinión favorable a las modificaciones que habilitan la Genérica 01 Personal y
Obligaciones Sociales.
Elaboración de documento y propuesta de modificación para realizar devoluciones
de presupuesto a diversos servicios (deshabilitados) parte de cuyos recursos se
tomaron eventualmente (mediante 4 documentos elaborados por la OGPP) para
habilitar contrataciones directas - no programadas - que han solicitado en el mes
de enero diversos órganos de SUSALUD.
Revisión de informe, suscripción de Plan de Desarrollo de las Personas para el
2015 y participación de reunión de Comisión de elaboración del PDP.
Exposición de la Directiva de Lineamientos Operativos.
Elaboración de informe y propuesta de modificación presupuestaria para
consignar los gastos de publicaciones y capacitación en OGA y OGPER
respectivamente.
Revisión de los planes de supervisión y de vigilancia aprobados versus los planes
operativos a cargo de la ISIPRESS y de IPROM a efectos de concordar o precisar
las metas y unidades de medida de dichos documentos.
Elaboración y elevación de expediente de la aprobación para la reconversión de
los términos porcentuales de los derechos de trámite contenidos en el TUPA de
SUSALUD.
Elaboración y elevación de expediente de aprobación para constituir y designar a
los integrantes de la Comisión para la identificación de Programas Presupuestales
(PP) de SUSALUD.
Elaboración del cuadro de participación de SUSALUD en la Agenda de
Competitividad 2014-2018 y propuesta de oficio al Consejo Nacional de
Competitividad.
Revisión de avance de SUSALUD en el proceso de tránsito al Régimen del
Servicio Civil con representantes de SERVIR.
Informe sobre propuesta de CAP - Provisional con reordenamiento.
Reunión de Comité de Sistema de Control Interno – SCI.
Coordinaciones con Superintendente para revisar y eliminar gastos y actividades
para reorientar recursos para otras prioridades institucionales.
Asistencia a reunión convocada por la DGPP - MEF a SUSALUD, MINSA, INS,
SIS e IGSS, para dar algunos lineamientos sobre la aplicación de la normatividad
presupuestal para el Año Fiscal 2015.
Informe sobre propuesta de Procedimientos Administrativos y Flujo de Elaboración
del Expediente para la aprobación del TUPA de SUSALUD.
Elaboración de Presentación de Mapeo de Procesos para reunión con SERVIR.
Registro y actualización de las base de datos de SUSALUD de acuerdo al ROF de
SUSALUD aprobado con D.S. N° 008-2014-SA, en el Registro Unificado de
Entidades del Estado Peruano (RUEEP).
Reunión de coordinación INEI con SUSALUD previa firma de convenio específico
para la elaboración de la Encuesta Nacional de Percepción de los Usuarios de
Consulta Externa.
Reunión de coordinación (APCI, MINSA, SUSALUD) para la evaluación de las
actividades a ser consideradas en la Oferta Peruana de Cooperación Técnica
Internacional SUR-SUR.
Reunión de coordinación con la OGCI del MINSA para gestionar la identificación
de posibles fuentes de financiamiento para actividades en cartera de la IID.
Reunión de Comité de supervisión y evaluación de la ejecución presupuestaria en
el 2015.
Revisión de las estrategias del PEI 2014-2016 con la Alta Dirección para su
presentación al Consejo Directivo.
Reunión del Comité para los 2 Congresos previstos a realizarse en el 4to trimestre
del 2015.
Elaboración de PPT y exposición a la Superintendente del POI del área de
Modernización y Gestión de la Calidad de la OGPP en lo que resta del año 2015.
Participación en la presentación de la nueva página web institucional.
3.15 OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN (OGA)
Las actividades estratégicas programadas de la Oficina General de Administración

(OGA) se orientan al cumplimiento del objetivo específico: 4.1.2. Implementar el
procedimiento de medidas de ejecución forzosa.

La Actividad Estratégica desarrollada conforme a lo previsto es: Formulación de

reporte de cobranza de multas (regulares y de ejecución forzosa); mientras que en
proceso se encuentra Gestiones administrativas para la suscripción de convenio para
cobranza coactiva.
Considerando las Actividades Operativas desarrolladas, la OGA informa, entre las

principales, las siguientes:
Informe del Registro Presupuestal en el Módulo Procesos Presupuestarios a la

OGPP (Dic a Nov).
Comprometer los documentos fuentes en el -SIGA- Módulo de Contabilidad y
hacer la Interfase al SIAF-SP, haciendo el seguimiento de su aprobación.
Coordinación con personal de Soporte SIAF- presencial y en línea- para la
actualización de las nuevas versiones, modificaciones del Sistema y correcciones
de los expedientes SIAF.
Elaboración del Estado de Cambios en el Patrimonio Neto y del Estado de Flujos
de Efectivo (Dic y Jun).
Elaboración de Notas a los Estados Presupuestarios (Dic y Jun).
Informe del Comportamiento de la Ejecución del Presupuesto Mensual (Dic a Nov).
Elaboración de la Conciliación de Operaciones Recíprocas entre Entidades del
Sector Público y su Registro en el aplicativo Web (Dic y Jun).
Elaborar la Información para efectuar la Conciliación de las Cuentas de Enlace con
la DGTP.
Efectuar la Conciliación de Operaciones SIAF de todas sus Fases en el Aplicativo
Web, para que la información se muestre "conciliado" y se realice la Conciliación
del Marco Legal y Ejecución del Presupuesto Anual.
Efectuar Arqueos de Fondos y Valores mensuales (Dic a Nov).
Balance Constructivo y Anexos Ejercicio Fiscal 2014.
Elaborar las Notas de Modificación Presupuestal de Ingresos y Gastos.
Conciliación de Inventarios Físicos de los Bienes Patrimoniales con las cuentas
reflejadas en los EEFF.
Informe de la Fase Pagado del Módulo Proceso Presupuestario a la OCI.
Elaboración de la información del COA-ESTADO y su presentación ante la
SUNAT. (Nov a Oct).
Solicitud de Disponibilidad Presupuestal a la OGPP.
Solicitud de Certificación y Rebajas del Crédito Presupuestario en el SIAF-SP.
Registro del Compromiso Anual en el Módulo Administrativo del SIAF-SP y en
Control Paralelo.
Elaboración del Registro de Compras para su remisión a Tesorería, para su
ingreso al PDT (Dic a Nov).
Emisión de reportes del avance de la Ejecución Presupuestal a solicitud de los
órganos de SUSALUD.
Apertura del Fondo para Caja Chica.
Elaboración del Proyecto de Directiva de Administración de Caja Chica.
Reembolso del Fondo para Caja Chica.
Devengado en el SIGA - Módulo Administrativo.
Conciliaciones Bancarias.
Devengados en el SIAF-SP.
Registro de Cartas Fianzas.
Revisión y rendición de viáticos en el SIAF-SP.
Compromiso Anual del Fondo para Caja Chica.
Solicitud y Monitoreo de certificaciones presupuestales de gastos efectuados por
el Fondo para Caja Chica.
Programación mensual de Calendario de Pagos en el SIAF.
Ampliación mensual de Calendario de Pagos en el SIAF-SP.
Conciliación de la Cuenta Única del Tesoro.
Conciliación y monitoreo de importes pendientes de pago por parte de las
Entidades Sancionadas.
Elaboración de Estados Mensuales de Ingresos Propios.
Elaboración y presentación de Información a la SUNAT por IGV-RENTA.
Emisión de Comprobantes de Pago- SIGA.
Emisión de Cartas Órdenes.
Emisión de Recibo de Ingreso – SIGA.
Elaboración de anexos AF-9, AF-9A, AF-9B "Movimiento de Fondos que
administra la Dirección Nacional de Tesoro Público".
Registro de Información en el " Módulo de Presentación de saldos de Fondos
Públicos SAFOP" a la DNCP.
Elaboración de Reporte Mensual de Cheques por retenciones de AFP.
Elaboración de reporte mensual de Cheques por retenciones de impuestos y
cheques por cargas sociales.
Elaboración de Reversiones T6 al Tesoro Público y Conciliación con el MEF.
Ejecución de la Fase Devengado de la Planilla Única de Pago.
Ejecución de la Fase Griado de la Planilla Única de Pago.
Transferencias a las Cuentas Individuales vía Telebanking.
Archivo y Custodia de Recibos de Ingreso.
Archivo y Custodia de Comprobantes de Pago.
Emisión de Reportes de Estados Bancarios Electrónicos.
Elaboración del Plan Anual de Contrataciones de Bienes y Servicios de
SUSALUD.
Elaboración de Requisiciones, Solicitudes de Cotización, Órdenes de Compra,
Órdenes de Servicio y su correspondiente seguimiento.
Elaboración de Presupuesto de Viáticos para viajes de servidores.
Elaboración de los Contratos de los procesos de selección que se siguen en
SUSALUD y su correspondiente seguimiento.
Recepción Bienes adquiridos.
Atención de PECOSAS.
Informe de Cierre de Almacén.
Servicios de Mantenimiento.
Servicios de acondicionamiento y remodelación.
Inventario Físico de Activos Fijos, Bienes No Depreciables y de Suministros.
Remisión Resultados Inventario Físico de Bienes Patrimoniales de SUSALUD, a
la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales.
En proceso (17% de avance cada una) se encuentran las siguientes actividades
operativas:
Elaboración del Estado de Situación Financiera y del Estado de Gestión (Nov a

Oct).
Elaboración de Notas a los Estados Financieros Mensuales (Nov a Oct)
Elaboración del Estado de Ejecución del Presupuesto de Ingresos y Gastos (Nov
a Oct).
Efectuar la Depreciación y Amortización de los activos de SUSALUD (Nov a Oct).
La Actividad Operativa no iniciada es: Aprobación de la Publicación de la Ejecución

Presupuestal Trimestral de SUSALUD, en la página del Portal de Transparencia de
la PCM - Se deberá solicitar formalmente la cancelación de la actividad dado
existe sustento normativo para ello.
Es así que la OGA presenta un 93% de cumplimiento de las acciones iniciadas y

del 91% en el nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas
para el período en evaluación (ver Anexo Nº 02).
Gráfico Nº 16
Administración
Al I Trimestre 2015
80
66
Nº de Actividades
70
61
60
50
40
30
20
10 2 4 1
1 1 0
0
FUENTE : Oficina General de Administración.

3.16 OFICINA GENERAL DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS (OGPER)
Las actividades estratégicas programadas de la OGPER se orientan al cumplimiento

de los siguientes objetivos específicos:

6.2.2 Fortalecer la identidad institucional y la cultura corporativa en SUSALUD.
La OGPER programó un total de 04 actividades estratégicas y 21 operativas (Gráfico
Nº 17).
La Actividad Estratégica desarrollada conforme a lo previsto es: Revisión y

Aprobación del Plan de Desarrollo de las Personas (PDP 2015).
La Actividad Estratégica en proceso es: Implementación de documentos para el

tránsito al Nuevo Régimen de Servicio Civil.
Las Actividades Estratégicas no iniciadas son:
Ejecución de Acciones de Capacitación.

Ejecución de talleres de inducción laboral.
Entre las principales Actividades Operativas ejecutadas se encuentran:
Elaboración del Proyecto del Presupuesto Analítico del Personal (PAP).

Elaboración de Planilla de Haberes.
Elaboración de Planilla de Contraprestaciones (CAS).
Elaboración de Planilla de Practicantes.
Elaboración del PLAME de la SUNAT.
Elaboración de la Planilla de pago AFP por Haberes.
Elaboración de la Planilla de pago AFP por Contraprestaciones (CAS).
Elaboración del Reporte de Asistencia de Personal por el DL N° 728.
Elaboración del Reporte de Asistencia de Servidores por el DL N° 1057.
Elaboración del Reporte de Provisión de CTS.
Publicaciones de DDJJ de Bienes y Rentas para los sujetos obligados.
Pago de Tasas para el Registro de Convenios y Contratos en el Ministerio de
Trabajo.
Convenios de Prácticas Pre Profesionales y Prorrogas de Convenios.
Elaboración de Contratos CAS, Adendas (Renovaciones y Prorrogas).
Emisión de Certificados de Quinta Categoría- Ejercicio 2014.
Emisión de Certificados de Cuarta Categoría- Ejercicio 2014.
Elaboración de Liquidación de Beneficios Sociales.
Liquidación de Vacaciones Truncas Personal CAS.
Elaboración del Programa de Bienestar 2015.
Implementación del Programa de Bienestar 2015.
La actividad operativa no iniciada es Solicitudes de Reembolso para el personal

afiliado a EPS, debido al no requerimiento de la misma.
Según se presenta en el Anexo Nº 02, la OGPER ha cumplido con el 95% de las

acciones iniciadas, así como también presenta un nivel de eficacia del 84% en el
cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación.
Gráfico Nº 17
Gestión de las Personas
Al I Trimestre 2015
Nº de Actividades 30
25 21
20
20
15
10
4
5 2 1
1 1
0
0
FUENTE : Oficina General de Gestión de las Personas.

3.17 CENTRO DE CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE (CECONAR)
El desarrollo de las actividades estratégicas del Centro de Conciliación y Arbitraje

(CECONAR), se orientan a contribuir al logro de los siguientes objetivos específicos:
1.1.4. Establecer acciones para difundir los Mecanismos de Solución de

Controversias en el Sector Salud.
6.3.1 Implementar órganos desconcentrados a nivel nacional.
El CECONAR programó un total de 01 actividad estratégica y 08 operativas (Gráfico

Nº 18).
La Actividad Estratégica ejecutada es: Eventos de Difusión para conciliadores,

árbitros y/o público en general (Corresponde al I Conversatorio sobre Conciliación y
Arbitraje en Salud y al II Conversatorio sobre Seguro Complementario de Trabajo
Riesgo y Arbitraje en SCTR).
En relación a las Actividades Operativas de CECONAR, se han concluido

conforme a la programación:
Asistencia para la sistematización de información del Centro y Coordinación de

evaluaciones médicas - Arbitraje (3 informes).
Asistencia en el proceso de gestión especializado en reclamos por deficiencia
del Servicios de salud (3 informes).
Procesos culminados de arbitraje (56 Laudos).
Procesos culminados de conciliación y/o Buenos Oficios (13 Actas).
Elaboración e impresión de material de difusión.
Gestión de la Información del Centro con las Oficina y Áreas de la
Superintendencia.
Evaluar el Plan Operativo del CECONAR (IV trimestre 2014 y 2015).
No se ha iniciado la actividad operativa Asistencia en el desarrollo y monitoreo de
proyectos de descentralización del Centro.
Por lo tanto, según se presenta en el Anexo Nº 02, el CECONAR ha cumplido con

el 100% de las acciones iniciadas, así como también presenta un nivel de eficacia
del 89% en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en
evaluación.
Gráfico Nº 17
Actividades Programadas del Centro de Conciliación y
Arbitraje
Al I Trimestre 2015
12
Nº de Actividades
10
8
8 7
6
4
2 1 1 1
0 0 0
0
FUENTE : Centro de Conciliación y Arbitraje

IV. CONCLUSIONES Y SUGERENCIAS
• La información contenida en el presente documento constituye análisis y consolidación

de la información remitida por los diferentes órganos de SUSALUD, la misma que
resulta de una autoevaluación que realizan en base a la metodología establecida en la
Guía aprobada para el Proceso de Evaluación del POI.
• El POI es un documento de gestión factible de ser modificado, cuando se hacen

cambios que son aprobados por la Alta Dirección con el sustento correspondiente; los
grados de avance obtenidos responden a dichas modificaciones aprobadas.
Considerando el carácter acumulado de la evaluación se pueden ir cumpliendo las
metas establecidas para el año en evaluación, de manera progresiva.
El criterio de evaluación, establecido en la Guía de Orientación, es homogéneo para

todos los órganos de SUSALUD.
• SUSALUD ha cumplido con un 54% (50) de las Actividades Estratégicas

programadas en el marco de los objetivos institucionales priorizados para el
2015. El 19% (18) se encuentran en proceso y el 27% (25) restante no se iniciaron,
según lo previsto.
Adicionalmente, se debe tener en cuenta que las actividades estratégicas pudieron

estar asociadas a la realización de procesos de selección, los cuales llevan tiempo y,
en algunos casos, su ejecución se ha extendido, lo que nuevamente refuerza la
recomendación de que los órganos deben de hacer un seguimiento constante al
desarrollo de aquellos procesos que se realizan en el marco de las actividades que
tienen previstas y deben cumplir con las exigencias administrativas previas que se
requieren para la realización de dichos procesos. Un efectivo trabajo conjunto entre
órganos usuarios y la OGA conllevaría a procesos ágiles que coadyuvarían a mejores
resultados.
• Sobre la programación de Actividades Operativas consideradas en el período en

evaluación -que responden a las funciones inherentes a cada órgano de la SUSALUD-
totalizaron 215, de las cuales 194 están culminadas, 09 quedaron en proceso y 12
no se iniciaron.
• Las actividades no iniciadas fueron detalladas, según correspondía, en los acápites

de cada uno de los órganos de la entidad responsables (tal como se indica en el
numeral III. EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2015 POR
ÓRGANO DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD del Informe de
evaluación) siendo importante que a futuro los órganos SUSALUD tengan en cuenta
las dificultades experimentadas a fin de aminorar sus efectos de presentarse a futuro.
• Conforme se muestra en el Anexo Nº 02, a nivel institucional -considerando tanto las

Actividades Estratégicas como las Operativas- se ha obtenido un Indicador de
Cumplimiento de actividades del 90% y un Indicador de Eficacia del 79%.
• Los resultados presentados sobre los indicadores de gestión, que se relacionan con
los principales procesos de la entidad, se sustentan en las actividades realizadas e
informadas por los órganos de SUSALUD y se explican detalladamente en el Anexo
Nº 03.
• Las Conclusiones y Recomendaciones que se han venido presentando en los informes

de evaluación, se orientan a buscar la mejora de la gestión. Resultará conveniente que,
a través de la Alta Dirección, se evalúe las propuestas de implementación de acciones
orientadas a la mejora de la efectividad de la gestión no sólo institucional sino también
al interior de cada órgano, a través de un seguimiento constante al desarrollo de las
acciones previstas.
• Así mismo, resulta importante y pertinente que los órganos realicen un seguimiento
permanente y de detalle a la ejecución del POI a su cargo de modo de ejecutarlo
óptimamente y así evitar desfases y distorsiones en la ejecución de las metas físicas y,
de darse el caso, solicitar las modificaciones oportunamente.
Asimismo, al momento de la evaluación, es conveniente que la guía de orientación

aprobada para tal fin sea consultada, de ser el caso, para evitar errores en la
consignación de la información que se solicita y así evitar reprocesos que alargan el
proceso de elaboración del informe final.
• Finalmente, con miras al logro de un nivel óptimo de ejecución de los instrumentos de
gestión en el 2015, se recomienda a tener en cuenta lo siguiente:
a) Los órganos de SUSALUD son responsables del seguimiento y atención de sus actividades
aprobadas en el Plan Operativo Institucional (POI) y deben ejecutar las actividades
programadas, evitando en lo posible, reprogramaciones y/o cancelaciones a las
previstas para un determinado período en evaluación, debido que éstas se orientan al
logro de objetivos priorizados a nivel institucional. El POI es un instrumento de gestión que
se caracteriza por su flexibilidad por lo que los ajustes sustentados adecuadamente
permitirán orientar el esfuerzo institucional hacia los objetivos priorizados.
b) La prioridad que se da para la ejecución de las actividades no programadas debe ser
evaluada previamente, en tanto que pueden distraer esfuerzos que no permiten el
cumplimiento de lo previsto inicialmente. De ser acciones que requieran de atención
permanente o periódica, se deberá evaluar su incorporación al POI con el sustento
correspondiente.
c) Es responsabilidad de los órganos de SUSALUD, hacer seguimiento y verificar
periódicamente el cumplimiento de las metas anuales programadas en su POI, así como,
de ser el caso, solicitar su reprogramación o modificación oportuna, a fin de evitar
distorsiones en los procesos de evaluación del Presupuesto Institucional en lo que a metas
físicas se refiere.
Mayo, 2015.
Anexo Nº 01
MATRIZ DE INDICADORES
Logro y avance de Objetivos - Según Actividades Estratégicas
Al I Trimestre del 2015
Actividades Estratégicas Programadas al I Trim. Avance en el cumplimiento

Total Anual de Logro de los Objetivos
del 2015 de Objetivos
ActIvidades
Objetivo Estratégico / Órgano de la Superintendencia Nacional de Salud
Estratégicas
Nivel Valor Nivel
Programadas Concluidas En Proceso No Iniciadas Total Valor Obtenido (*)
Alcanzado Obtenido (**) Alcanzado
Objetivo 1: Cumplir y fortalecer las funciones encomendadas en el ámbito de su competencia.

14 8 1 3 12 67% 89%
Intendencia de Investigación y Desarrollo 3 2 0 0 2 100% 100%

Superintendencia Adjunta de Promoción y Protección de Derechos en Salud 4 3 0 0 3 100% 100%
Intendencia de Promoción de Derechos en Salud ( e) 3 2 0 1 3 67% 100%
Intendencia de Protección de Derechos en Salud (g) 3 0 1 2 3 2/ 2/
Centro de Conciliación y Arbitraje 1 1 0 0 1 100% 100%
Objetivo 2: Empoderar al ciudadano en el Proceso de AUS y protección al asegurado.
29 11 3 2 16 69% 79%
Intendencia de Investigación y Desarrollo (l) 2 1 1 0 2 50% 50%

Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (c ) 14 2 2 0 4 50% 50%
Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en
3 2 0 0 2 100% 100%
Salud
Intendencia de Promoción de Derechos en Salud (f) 3 2 0 1 3 67% 100%
Intendencia de Normas y Autorizaciones (a) 7 4 0 1 5 80% 100%
Objetivo 3: Lograr una eficaz y eficiente gestión interna con el adecuado soporte tecnológico,
normativo y de infraestructura. 13 6 0 1 7 86% 100%
Intendencia de Normas y Autorizaciones 6 2 0 0 2 100% 100%

Intendencia de Investigación y Desarrollo 2 1 0 0 1 100% 100%
Superintendencia Adjunta de Regulación y Fiscalización 2 1 0 0 1 100% 100%
Oficina General de Asesoria Jurídica (i) 3 2 0 1 3 67% 100%
Objetivo 4: Fortalecer y desarrollar competencias para lograr un equipo humano idóneo, así
como sistematizar sus experiencias de aprendizaje y de trabajo bajo un enfoque de gestión del 9 5 2 1 8 63% 71%
conocimiento.
Intendencia de Fiscalización y Sanción (b) 4 2 0 1 3 67% 100%
Intendencia de Investigación y Desarrollo (m) 1 0 1 0 1 2/ 2/
Oficina General de Administración (o) 2 1 1 0 2 50% 50%
Oficina General de Asesoría Jurídica 2 2 0 0 2 100% 100%
Objetivo 5: Sistema de Información disponible, útil y confiable para la toma de decisiones.
22 7 6 4 17 41% 54%
Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en 1 0 0 1 100% 100%
2
Salud
Intendencia de Investigación y Desarrollo (n) 13 4 5 4 13 31% 44%
Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (d) 5 1 1 0 2 50% 50%
Superintendencia Adjunta de Promoción y Protección de Derechos en Salud 1 0 0 0 0 1/ 1/
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto 1 1 0 0 1 100% 100%
Objetivo 6: Organización efectiva y equipo humano que garantiza una atención comprometida
con sus usuarios. 49 13 6 14 33 39% 68%
Superintendente 3 1 0 0 1 100% 100%

Oficina de Comunicación Corporativa (h) 7 3 0 4 7 43% 100%
Secretaría General (ñ) 19 5 3 5 13 38% 63%
Superintendencia Adjunta de Promoción y Protección de Derechos en Salud 1 0 0 0 0 1/ 1/
Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud 1 1 0 0 1 100% 100%
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto (j) 7 1 1 3 5 20% 50%
Oficina General de Gestión de las Personas (k) 7 1 1 2 4 25% 50%
Informe N° 00267-2015/OGPP
Anexo Nº 01
Logro y avance de Objetivos - Según Actividades Estratégicas
Actividades Estratégicas Programadas al I Trim. Avance en el cumplimiento

Total Anual de Logro de los Objetivos
del 2015 de Objetivos
ActIvidades
Objetivo Estratégico / Órgano de la Superintendencia Nacional de Salud
Estratégicas
Nivel Valor Nivel
Programadas Concluidas En Proceso No Iniciadas Total Valor Obtenido (*)
Alcanzado Obtenido (**) Alcanzado
Centro de Conciliación y Arbitraje 1 0 0 0 0 1/ 1/

Organo de Control Interno 3 1 1 0 2 50% 50%
50 18 25 93 81% 74%
TOTAL 136
54% 19% 27% 68%
Fuente : Órganos de la Superintendencia Nacional de Salud
Elaboración : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Notas, Leyenda y comentarios en la siguiente página …..

(*) Logro de Objetivos = Actividades Estratégicas Programadas y Concluidas / Total de Actividades Estratégicas Programadas del período
(**) Grado de avance del objetivo = Actividades Estratégicas Programadas y Concluidas / Total de Actividades Estratégicas Iniciadas
1/ Para el período en evaluación no se encuentra programada actividad alguna.
2/ Para el período en evaluación no se han culminado actividades.
Leyenda:
Alto grado de avance
Mediano grado de avance
Bajo grado de avance
Notas
(a) La actividad no iniciada es : Definición de alcance y requerimientos funcionales del aplicativo de registro de UGIPRESS.
(b) La actividad no iniciada es : Informes de sustento de la necesidad de presentar denuncia a través del Procurador Público ante la autoridad correspondiente.
(c) Las actividades en proceso son: a) Evaluar el avance y ejecución de la consultoría relacionada al "Diseño del Modelo para Evaluación de Gabinete y Seguimiento de la Supervisión a IPRESS y Unidades de Gestión", b) Evaluar el avance y la ejecución de la consultoría
relacionada al Modelo de Acreditación en Calidad en Salud de las IPRESS.
(d) La actividad en proceso es: Definición de alcance, requerimientos funcionales y TDR para la implementación de una oficina virtual para el manejo de expedientes electrónicos en las IPRESS.
(e) La actividad no iniciada es: “Puntos de encuentro con el usuario en regiones”: Campañas en espacios públicos dirigidos a ciudadanos: Lima y Callao.
(f) La actividad no iniciada es: “IAFAS e IPRESS con plataforma de atención de consultas y reclamos” : Acciones de Vigilancia IAFAS.
(g) La actividad estratégica en proceso es: “Puntos de encuentro con el usuario en regiones” : Implementación de Delegadas en 10 Regiones. Las estratégicas no iniciadas son: a) “Puntos de encuentro con el usuario en regiones” : Fortalecimiento de delegados en 7 Regiones,
b) “Puntos de encuentro con el usuario en regiones” : Implementación de quioscos multimedia en 8 Regiones.
(h) Las actividades estratégicas no iniciadas son: a) Consultoría para la elaboración del manual de crisis, b) Estudio de Comunicación Integral, c) Programa de acercamiento con los medios (reporteros), d) Reunión de coordinación con comunicadores en Salud.
'(i) La actividad estratégica no iniciada es : Apoyo en eventos de difusión sobre cultura de aseguramiento en salud.
(j) La actividad estratégica en proceso es: Elaboración de insumos para la implementación de la Gestión por Procesos, Sistema de Gestión de la Calidad y el tránsito al Servicio Civil. Las actividades estratégicas no iniciadas son: a) Identificación y Diseño de Programas
Presupuestales con Enfoque de Resultados para la Superintendencia Nacional de Salud, b) Elaboración de(los) manual(es) de Proceso(s) y Procedimientos asociados al proceso misional a ser certificado, c) Plan General de Evaluación de Riesgos de la Superintendencia
Nacional de Salud.
(k) La actividad estratégica en proceso es: Implementación de documentos para el tránsito al Nuevo Régimen de Servicio Civil. Las actividades estratégicas no iniciadas son: a) Ejecución de Acciones de Capacitación, b) Ejecución de talleres de inducción laboral.
(l) La actividad en proceso es: Desarrollo, mantenimiento e implantación de Sistemas de procesos sustantivos en Java (SAREFIS)
(m) La actividad en proceso es: Desarrollo, mantenimiento e implantación de Sistemas de procesos sustantivos en BPM
(n) Las actividades en proceso son: a) Análisis y Diseño de una oficina virtual para el manejo de expedientes electrónicos en ISIAFAS e ISIPESS, b) Desarrollo, mantenimiento e implantación de Sistemas de procesos sustantivos en .Net, c) Análisis y Diseño de un aplicativo de
inteligencia de negocios para el monitoreo de variables de IAFAS e IPRESS, d) Core Transaccional para brindar soporte al Registro de Afiliados al AUS, e) Elaboración del Plan de Despliegue del Tablero de Seguimiento de Indicadores Institucionales. Las estratégicas No
Iniciadas son: a) Desarrollo de la Oficina Virtual de la ISIAFAS e ISIPRESS para el manejo de expedientes, b) Adecuación del Sistema de Trámite Documentario, c) Temas de Aseguramiento - Barreras en la implementación del PEAS, d) Temas de Financiamiento - Gasto en
Salud: Gasto de Bolsillo y Gasto Catastrófico.
(ñ) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Conducción del sistema de Gestión de Calidad ISO 9001: 2008, b) Proponer la politica interna de bienestar de personal de la superintendencia, c) Implementación de 02 Intendencias Macroregionales.
Las Actividades Estratégicas No Iniciadas son: a) Conducir la Implementación de la campaña de las 5 S, b) Conducir la Implementación de la gestión por procesos, c) Conducir la Implementación del Sistema de Administración de riesgos, d) Monitorear la realización de un
estudio de evaluación de la Identidad Corporativa, e) Monitorear la planificación, ejecución y evaluación de la politica interna de bienestar de personal
(o) La actividad estratégica en proceso es: Gestiones administrativas para la suscripción de convenio para cobranza coactiva
Anexo Nº 02
GRADO DE CUMPLIMIENTO Y NIVEL DE EFICACIA EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES
Indicador de Cumplimiento Indicador de

Tipo de Actividades
(**) Eficacia (***)
Órgano de la Superintendencia Nacional de
Estratégicas Operativas
Salud Valor Nivel Valor Nivel
En No En No
Concluidas Total Concluidas Total Alcanzado Alcanzado Alcanzado Alcanzado
Proceso Iniciadas Proceso Iniciadas
Alta Dirección (*) (a) 6 3 5 14 14 0 0 14 87% 71%
Superintendencia Adjunta de Promoción y
3 0 0 3 1 0 0 1 100% 100%
Protección de Derechos en Salud
Superintendencia Adjunta de Regulación y
1 0 0 1 3 0 0 3 100% 100%
Fiscalización
Superintendencia Adjunta de Supervisión 1 0 0 1 100% 100%
Intendencia de Normas y Autorizaciones (b) 6 0 1 7 10 0 0 10 100% 94%
Intendencia de Fiscalización y Sanción (c ) 2 0 1 3 6 0 0 6 100% 89%
Intendencia de Supervisión de Instituciones
Administradoras de Fondos de Aseguramiento 3 0 0 3 6 1 3 10 90% 69%
en Salud (d)
Intendencia de Supervisión de Instituciones
4 3 0 7 4 0 2 6 73% 62%
Prestadoras de Servicios de Salud (e )
Intendencia de Promoción de Derechos en Salud
4 0 2 6 6 0 1 7 100% 77%
(f)
Intendencia de Protección de Derechos en Salud
0 1 2 3 6 0 2 8 86% 55%
(g)
Intendencia de Investigación y Desarrollo (m)
8 7 4 19 7 2 0 9 63% 54%
Órgano de Control Institucional 1 1 0 2 3 1 1 5 67% 57%
Oficina de Comunicación Corporativa (h) 3 0 4 7 13 1 0 14 94% 76%
Oficina General de Asesoría Jurídica (i) 4 0 1 5 6 0 0 6 100% 91%
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
2 1 3 6 20 0 0 20 96% 85%
(j)
Oficina General de Administración (n) 1 1 0 2 61 4 1 66 93% 91%
Oficina General de Gestión de las Personas (k)
1 1 2 4 20 0 1 21 95% 84%
Centro de Conciliación y Arbitraje (l) 1 0 0 1 7 0 1 8 100% 89%
50 18 25 93 194 9 12 215 90% 79%
TOTAL
54% 19% 27% 100% 90% 4% 6% 100%
Fuente : Órganos de la Superintendencia Nacional de Salud
Elaboración : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
(*) Incluye Reuniones del Consejo Directivo, Comité Ejecutivo, emisión de Resoluciones, Reuniones con Agentes del Sistema, participación en eventos Nacionales e Internacionales, entre otros. Tanto Actividades de la Superintendencia
como de la Secretaría General.
(**) Nivel de Cumplimiento de las Actividades = Actividades Concluidas (Estratégicas + Operativas) / Total de Actividades Iniciadas (Estratégicas + Operativas)
(***) Nivel de Eficacia en el Cumplimiento de las Actividades = Actividades Concluidas (Estratégicas + Operativas) / Total de Actividades Programadas (Estratégicas + Operativas)
Leyenda:
Alto grado de cumplimiento
Mediano grado de cumplimiento
Bajo grado de avance
Notas y comentarios en la siguiente página …..
Notas:
(a) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Conducción del sistema de Gestión de Calidad ISO 9001: 2008, b) Proponer la politica interna de bienestar de personal de la superintendencia, c) Implementación de 02 Intendencias
Macroregionales. Las Actividades Estratégicas No Iniciadas son: a) Conducir la Implementación de la campaña de las 5 S, b) Conducir la Implementación de la gestión por procesos, c) Conducir la Implementación del Sistema de
Administración de riesgos, d) Monitorear la realización de un estudio de evaluación de la Identidad Corporativa, e) Monitorear la planificación, ejecución y evaluación de la politica interna de bienestar de personal
(b) La actividad estratégica no iniciada es : Definición de alcance y requerimientos funcionales del aplicativo de registro de UGIPRESS.
(c) La actividad estratégica no iniciada es : Informes de sustento de la necesidad de presentar denuncia a través del Procurador Público ante la autoridad correspondiente.
(d) La actividad operativa en proceso es Supervisión a los Procesos Operativos de la IAFAS Seguro Integral de Salud - SIS Central. Las Actividades Operativas que no se iniciaron son: a) Supervisión a IAFAS Compañías de Seguros
(SOAT), b) Pruebas de estrés en IAFAS EPS y Prepagadas, c) Diseño de reglas de negocio para solicitar información económica financiera de IAFAS distintas a EPS (RS 021-2014-SUSALUD/S).
(e) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Evaluar el avance y ejecución de la consultoría relacionada al "Diseño del Modelo para Evaluación de Gabinete y Seguimiento de la Supervisión a IPRESS y Unidades de Gestión", b)
Evaluar el avance y la ejecución de la consultoría relacionada al Modelo de Acreditación en Calidad en Salud de las IPRESS, c) Definición de alcance, requerimientos funcionales y TDR para la implementación de una oficina virtual para el
manejo de expedientes electrónicos en las IPRESS. Las actividades operativas no iniciadas son: a) Elaboración del Programa Anual de Acreditación 2015 según normatividad vigente, b) Elaboración de reporte de propuestas de sanción a
IPRESS y Unidades de Gestión.
(f) Las actividades estratégicas no iniciadas son: a) “Puntos de encuentro con el usuario en regiones”: Campañas en espacios públicos dirigidos a ciudadanos: Lima y Callao, b) “IAFAS e IPRESS con plataforma de atención de consultas y
reclamos” : Acciones de Vigilancia IAFAS. La actividad operativa no iniciada es: Talleres de planeamiento participativo para obtener planes anuales de acción de cada JUS.
(g) La actividad estratégica en proceso es: “Puntos de encuentro con el usuario en regiones” : Implementación de Delegadas en 10 Regiones. Las estratégicas no iniciadas son: a) “Puntos de encuentro con el usuario en regiones” :
Fortalecimiento de delegados en 7 Regiones, b) “Puntos de encuentro con el usuario en regiones” : Implementación de quioscos multimedia en 8 Regiones. Las actividades operativas no iniciadas son: a) Supervisión y monitoreo de la
implementación / fortalecimiento de delegadas en regiones, b) Acciones de Atención de consultas mediante orientación y buenos oficios por delegados de SUSALUD en MAC – Lima.
(h) Las actividades estratégicas no iniciadas son: a) Consultoría para la elaboración del manual de crisis, b) Estudio de Comunicación Integral, c) Programa de acercamiento con los medios (reporteros), d) Reunión de coordinación con
comunicadores en Salud. La actividad operativa no iniciadas es: Elaboración de Reporte del Libro de Reclamaciones.
(i) La actividad estratégica no iniciada es : Apoyo en eventos de difusión sobre cultura de aseguramiento en salud.
(j) La actividad estratégica en proceso es: Elaboración de insumos para la implementación de la Gestión por Procesos, Sistema de Gestión de la Calidad y el tránsito al Servicio Civil. Las actividades estratégicas no iniciadas son: a)
Identificación y Diseño de Programas Presupuestales con Enfoque de Resultados para la Superintendencia Nacional de Salud, b) Elaboración de(los) manual(es) de Proceso(s) y Procedimientos asociados al proceso misional a ser
certificado, c) Plan General de Evaluación de Riesgos de la Superintendencia Nacional de Salud.
(k) La actividad estratégica en proceso es: Implementación de documentos para el tránsito al Nuevo Régimen de Servicio Civil. Las actividades estratégicas no iniciadas son: a) Ejecución de Acciones de Capacitación, b) Ejecución de
talleres de inducción laboral. La Actividad Operativa No Iniciada es: Solicitudes de Reembolso para el personal afiliado a EPS.
(l) La actividad operativa no iniciada es : Asistencia en el desarrollo y monitoreo de proyectos de descentralización del Centro.
(m) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Desarrollo, mantenimiento e implantación de Sistemas de procesos sustantivos en Java (SAREFIS), b) Desarrollo, mantenimiento e implantación de Sistemas de procesos sustantivos en
BPM, c) Análisis y Diseño de una oficina virtual para el manejo de expedientes electrónicos en ISIAFAS e ISIPESS, d) Desarrollo, mantenimiento e implantación de Sistemas de procesos sustantivos en .Net, e) Análisis y Diseño de un
aplicativo de inteligencia de negocios para el monitoreo de variables de IAFAS e IPRESS, f) Core Transaccional para brindar soporte al Registro de Afiliados al AUS, g) Elaboración del Plan de Despliegue del Tablero de Seguimiento de
Indicadores Institucionales. Las estratégicas No Iniciadas son: a) Desarrollo de la Oficina Virtual de la ISIAFAS e ISIPRESS para el manejo de expedientes, b) Adecuación del Sistema de Trámite Documentario, c) Temas de Aseguramiento -
Barreras en la implementación del PEAS, d) Temas de Financiamiento - Gasto en Salud: Gasto de Bolsillo y Gasto Catastrófico. Las actividades operativas en proceso son: a) Anuario y Boletines Estadísticos, b) Seguimiento a la ejecución
del convenio Superintendencia-INEI referido a participación de la entidad en las encuestas anuales.
(n) La actividad estratégica en proceso es: Gestiones administrativas para la suscripción de convenio para cobranza coactiva. Las Actividades Operativas en Proceso son: a) Elaboración del Estado de Situación Financiera y del Estado de
Gestión, b) Elaboración de Notas a los Estados Financieros Mensuales, c) Elaboración del Estado de Ejecución del Presupuesto de Ingresos y Gastos, d) Efectuar la Depreciación y Amortización de los activos de SUSALUD. La actividad
operativa no iniciada es: Aprobación de la Publicación de la Ejecución Presupuestal Trimestral de SUSALUD, en la página del Portal de Transparencia de la PCM
Anexo Nº 03
INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
Cifras al cierre del I Trimestre del 2015
Año 2014 2015

Indicador Fuente IV I Observaciones
Trim. Trim.
Indicadores aprobados para el Proceso de Evaluación
Percepción del Usuario SG Los resultados alcanzados en la encuesta 2013 que estuvo a -.- La encuesta prevista para el presente año se encuentra en proceso
Porcentaje de Satisfacción del Usuario IID (Como Organo cargo del INEI son los siguientes:
(Periodicidad: Anual) Técnico) Satisfacción de los Usuarios de Consulta Externa: 90%
Satisfacción de usuarios de Oficinas de Seguros de EESS
del MINSA: 69.9%
Fuente: Encuesta Nacional de Usuarios en Salud -

ENSALUD 2014. Informe Final. Junio 2014 (publicado en la
Web)
Ingresos Propios OGPP 1% 0.3% Indicador acumulado

Ingresos directamente recaudados / Presupuesto Institucional A marzo 2015, se ha captado a S/. 153 641.21 de un presupuesto ascendente a S/. 43 900 729 por toda fuente de financiamiento.
Modificado
(Periodicidad: Trimestral)
Avance de la ejecución del gasto OGPP 97% 14% Indicador acumulado
Ejecución del Gasto / Presupuesto Institucional Modificado A marzo de 2015, el gasto ascendió a S/. 6 301 236.01 de un presupuesto ascendente a S/. 43 900 729 por toda fuente de financiamiento.
Aprobación de Normas INA 81% 29% Indicador acumulado

Número de Proyectos de Normas aprobados / Número de El detalle de las normas es función de la INA a través de la ejecución de su Plan de Regulación.
Proyectos de Elaborados (Culminados) Según la información presentada por la INA se tiene:
(Periodicidad: Trimestral) Proyectos 2014 y No Programados: Total: 11, Proceso 04, Culminados 05, Aprobados 02
Proyectos 2015: Total 10.
Elaboración de Normas INA 100% 64%
Nº de proyectos de normas concluidas / Nº de proyectos de
normas iniciadas
Eficacia del Sistema de Supervisión ISIAFAS / -.-

ISIPRESS
a) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS / Nº de ISIAFAS 77% 5% Corresponde a supervisiones realizadas por ISIAFAS:
Supervisiones Programadas a IAFAS (Periodicidad: a) Supervisión a los Procesos Operativos de la IAFAS Seguro Social de Salud - ESSALUD Sede Central : 01
Trimestral) b) Supervisión a AFOCAT : 04
En el 2015 ISIAFAS tiene previstas 106 supervisiones

b) Nº de Supervisiones Realizadas a IPRESS / Nº de ISIPRESS 107% 9% Corresponde a 113 supervisiones realizadas por ISIPRESS en el I trimestre.
Supervisiones Programadas a IPRESS (Periodicidad: En el 2015 ISIPRESS tiene previstas 1220 supervisiones
Trimestral)
c) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS e IPRESS / ISIAFAS / 104% 9% Contempla el total de supervisiones realizadas por SUSALUD (ISIPRESS e ISIAFAS)
Nº de Supervisiones Programadas a IAFAS e IPRESS ISIPRESS ISIAFAS: 5
(Periodicidad: Trimestral) ISIPRESS: 113
TOTAL PREVISTO EN ISIAFAS E ISIPRESS: 1326
Sanciones impuestas ISIAFAS / -.- -.- Indicador Acumulado (últimas resoluciones son del II trimestre 2014)
Nº de sanciones / Nº de procesos de investigación abiertos. ISIPRESS
Sistema de Información Interna IID 2 -.- Indicador de periodicidad anual

Nº de Sistemas Implementados en SUSALUD
(Periodicidad: Anual)
Sistema de Información Externa IID 1 -.- Indicador de periodicidad anual
Nº de Sistemas Implementados
Eficacia en la aplicación de Mec. de Conciliación y Arbitraje en CECONAR 76% 25% Corresponde a los expedientes culminados en el 2015:
Seguridad Social en Salud I Trimestre del 2015: Concluyeron 69 expedientes: 56 arbitrajes, 06 Conciliaciones y 07 BOF.
Número de Expedientes Atendidos / Número de expedientes Para el año 2015 se tienen programados: 200 arbitrajes y 75 conciliaciones y/o BOF.
programados
Crecimiento de la Demanda del CECONAR CECONAR 58% -38% En el IV Trimestre del 2014 ingresaron un total de 123 expedientes: 04 BOF, 11 Conciliación y 108 arbitrajes.
Nº de Expedientes Ingresados en el período t / Nº de Expedientes En el I Trimestre del 2015 ingresaron un total de 76 expedientes: 04 BOF, 11 Conciliación y 61 arbitrajes.
Ingresados en el período t-1
Anexo Nº 03
Año 2014 2015

Indicador Fuente IV I Observaciones
Trim. Trim.
Capacitación Institucional (acumulado) OGPER 100% -.- No se ha efectuado acciones de capacitación en el Primer Trimestre.
Nº de personas capacitadas / Total del personal de SUSALUD
Otros Indicadores calculados en SUSALUD

Notas Informativas OFICOR 306 62 Indicador Acumulado
Nº de Notas Informativas (Cifra Acumulada) I Trimestre: 62
Necesidad de Recursos Humanos para acciones de Supervisión ISIAFAS / 40 41 Al cierre del I trimestre del 2015, 41 supervisores realizaron las supervisiones asignadas tanto a IAFAS como a IPRESS (06 supervisores de
Nº de supervisores participantes en las visitas de supervisión ISIPRESS (Cifra al cierre del 2014) planilla y 35 CAS)
Estudios desarrollados IID 3 -.- La culminación de los estudios programados se encuentra prevista a partir del II trimestre 2015
Nº de estudios desarrollados (Cifra Acumulada)
Organización de Eventos ISIAFAS / 58 5 Corresponde a (cifra acumulada) :
Nº de eventos desarrollados ISIPRESS / IPROM (Cifra Acumulada) a) “Puntos de encuentro con el usuario en regiones” : Campañas en espacios públicos dirigidos a ciudadanos: Regiones (05) - IPROM
(Periodicidad: Trimestral) / IID /
SADERECHOS
Atención de Expedientes CECONAR 186 69 Corresponde a los expedientes culminados en el 2015:

Nº de Expedientes atendidos (Cifra Acumulada) I Trimestre del 2015: Concluyeron 69 expedientes: 56 arbitrajes, 06 Conciliaciones y 07 BOF.
(Periodicidad: Trimestral) Para el año 2015 se tienen programados: 200 arbitrajes y 75 conciliaciones y/o BOF.
Desarrollo de Cursos CECONAR 5 2 Corresponde:
Nº de Cursos dictados (Cifra Acumulada) a) I Conversatorio sobre Conciliación y Arbitraje en Salud
(Periodicidad: Trimestral) b) II Conversatorio sobre Seguro Complementario de Trabajo Riesgo y Arbitraje en SCTR
Elaboración de Boletines Estadísticos IID 3 1 Corresponde al boletín del III trimestre 2014
Número de Boletines elaborados (Cifra Acumulada)
Programa de Capacitación OGPER 1 1 Fue aprobado con Resolución Nº 019-2015-SUSALUD/S del 30.ENE.2015.
Programa aprobado
Nivel de aprobación de la normativa interna OGPP 100% 87% Indicador acumulado
Nº de proyectos de normas internas aprobadas / Nº de proyectos Considera 27 normas aprobadas:
de normas internas elaboradas (Culminadas) a) Plan Anual de Contrataciones y sus modificatorias (02), b) Guía del Proc. de Ev.de Planes de Gestión Inst. 2015, c) Guía de la Ejec. y Control
(Periodicidad: Trimestral) Presupuestal 2015, d) Plan Anual de Trabajo del Archivo General de SUSALUD año 2015, e) Dir. Adm. Portal Web de SUSALUD, f)
Declaraciones Juradas de Causales de Abstención, g) POI Informártico de SUSALUD año 2015, h) Diversos instrumentos de supervisión selectiva
de IPRESS (07), i) Clasificador de Cargos de SUSALUD, j) PDP 2015, k) Plan Anual de Supervisión de SUSALUD, l) Reordenamiento de CAP
provisional de SUSALUD, m) PAP y modificación (01), n) Dir de Lineamientos Operativos para la Gestión Presupuestaria y Disposiciones en
Materia del Gasto Año Fiscal 2015 y su modificación (01), o) Modificación de Presupuesto, p) Instrumento de Vigilancia 2015, q) Cuadro de
Equivalencias entre el CAP de SUNASA y el CAP provisional de SUSALUD.
Elaboración de Directivas OGPP 92% 61% Indicador acumulado

Nº de Proyectos de Directivas internas Culminadas / Nº de Considera 31 normas culminadas:
Proyectos de Directivas Internas iniciadas a) Plan Anual de Contrataciones y sus modificatorias (02), b) Guía del Proc. de Ev.de Planes de Gestión Inst. 2015, c) Guía de la Ejec. y Control
(Periodicidad: Trimestral) Presupuestal 2015, d) Plan Anual de Trabajo del Archivo General de SUSALUD año 2015, e) Dir. Adm. Portal Web de SUSALUD, f)
Declaraciones Juradas de Causales de Abstención, g) POI Informártico de SUSALUD año 2015, h) Diversos instrumentos de supervisión selectiva
de IPRESS (07), i) Clasificador de Cargos de SUSALUD, j) PDP 2015, k) Plan Anual de Supervisión de SUSALUD, l) Reordenamiento de CAP
provisional de SUSALUD, m) PAP y modificación (01), n) Dir de Lineamientos Operativos para la Gestión Presupuestaria y Disposiciones en
Materia del Gasto Año Fiscal 2015 y su modificación (01), o) Modificación de Presupuesto, p) Instrumento de Vigilancia 2015, q) Cuadro de
Equivalencias entre el CAP de SUNASA y el CAP provisional de SUSALUD.
En relación a las directivas internas, según el Informe Nº 0198-2015/OGPP del 31.MAR.2015, en el I trimestre del 2015 se iniciaron 26 directivas
(de las cuales se aprobaron 2 detalladas en el párrafo precedente y 4 se encuentran culminadas para aprobación).
Por tanto, se han iniciado un total de 51 normas internas
Mayo, 2015
Anexo Nº 03
Año 2014 Año 2015

Indicador Fuente Programación Al I Programación Al I
Ejecución al I Trimestre
Anual Trim. Anual Trim.
Indicadores aprobados para el Proceso de Evaluación
Percepción del Usuario SG -.- -.- -.- Ver Obs de cuadro detallado
Porcentaje de Satisfacción del Usuario IID (Como Organo
(Periodicidad: Anual) Técnico)
Ingresos Propios OGPP -.- 4% -.- Ingresos: S/. 153 641.21 0.3%
Ingresos directamente recaudados / Presupuesto Institucional Modificado PIM: S/. 43 900 729
Avance de la ejecución del gasto OGPP -.- 14% -.- Gasto: S/. 6 301 236.01 14%
Ejecución del Gasto / Presupuesto Institucional Modificado PIM: S/. 43 900 729
Aprobación de Normas INA 32 Normas 25% 10 Normas Ver Obs de cuadro detallado 29%
Número de Proyectos de Normas aprobados / Número de Proyectos de
Elaborados (Culminados)
Elaboración de Normas INA 32 Normas 40% 10 Normas Ver Obs de cuadro detallado 64%
Nº de proyectos de normas concluidas / Nº de proyectos de normas
iniciadas
Eficacia del Sistema de Supervisión ISIAFAS / ISIPRESS -.- -.- -.- -.- -.-
a) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS / Nº de Supervisiones ISIAFAS 27 Supervisiones -.- 106 Supervisiones 05 Supervisiones 5%
Programadas a IAFAS (Periodicidad: Trimestral)
b) Nº de Supervisiones Realizadas a IPRESS / Nº de ISIPRESS 300 Supervisiones -.- 1220 Supervisiones 113 Supervisiones 9%
Supervisiones Programadas a IPRESS (Periodicidad: Trimestral)
c) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS e IPRESS / Nº de ISIAFAS / ISIPRESS 327 Supervisiones -.- 1326 Supervisiones 118 Supervisiones 9%
Supervisiones Programadas a IAFAS e IPRESS
Sanciones impuestas ISIAFAS / ISIPRESS -.- -.- -.- Ver Obs de cuadro detallado
Nº de sanciones / Nº de procesos de investigación abiertos.
Sistema de Información Interna IID 05 Sistemas Internos -.- 09 Sistemas Internos Indicador de periodicidad anual -.-
Nº de Sistemas Implementados en SUSALUD
Sistema de Información Externa IID 07 Sistemas Externos -.- 06 Sistemas Externos Indicador de periodicidad anual -.-
Nº de Sistemas Implementados
Eficacia en la aplicación de Mec. de Conciliación y Arbitraje en Seguridad CECONAR 375 Expedientes 19% 275 Expedientes 69 Expedientes Atendidos 25%
Social en Salud
Número de Expedientes Atendidos / Número de expedientes programados
Anexo Nº 03
Año 2014 Año 2015

Indicador Fuente Programación Al I Programación Al I
Ejecución al I Trimestre
Anual Trim. Anual Trim.
Crecimiento de la Demanda del CECONAR CECONAR -.- -64% -.- 76 Expedientes ingresados en el -38%
Nº de Expedientes Ingresados en el período t / Nº de Expedientes I Trimestre del 2015
Ingresados en el período t-1
Capacitación Institucional (acumulado) OGPER 143 Personas 1% Según PDP no hay meta Ver Obs de cuadro detallado
Nº de personas capacitadas / Total del personal de la SUNASA 83 CAS anual establecida
(Periodicidad: Trimestral) 57 Planilla
(Se ha considerado a 03
ex trabajadores)
Otros Indicadores calculados en SUSALUD

Notas Informativas OFICOR 220 Notas Informativas 86 220 Notas Informativas 62 Notas Informativas 62
Nº de Notas Informativas
Necesidad de Recursos Humanos para acciones de Supervisión ISIAFAS / ISIPRESS Planilla: 11 19 -.- Planilla: 06 41
Nº de supervisores participantes en las visitas de supervisión CAS: 20 CAS: 35
Estudios desarrollados IID 09 Estudios -.- 05 Estudios Ver Obs de cuadro detallado
Nº de estudios desarrollados
Organización de Eventos ISIAFAS / ISIPRESS / 32 Eventos -.- 35 Eventos IPROM: 05 5

Nº de eventos desarrollados IPROM / IID /
(Periodicidad: Trimestral) SADERECHOS
Atención de Expedientes CECONAR 375 Expedientes 67 275 Expedientes 69 Expedientes Atendidos 69

Nº de Expedientes atendidos
Desarrollo de Cursos CECONAR 01 Curso -.- 04 Curso 02 Cursos 2
Nº de Cursos dictados
Elaboración de Boletines Estadísticos IID 04 Boletines -.- 04 Boletines Corresponde al boletín del III 1
Número de Boletines elaborados trimestre del 2014
Programa de Capacitación OGEPER 01 Programa 1 01 Programa PDP inicial 1
Programa aprobado
Nivel de aprobación de la normativa interna OGPP 21 Normas Internas 94% 12 Normas Internas 27 Normas Internas Aprobadas 87%
Nº de proyectos de normas internas aprobadas / Nº de proyectos de (Además considera documentos
normas internas elaboradas (Culminadas) aprobados sin Resolución)
Elaboración de Directivas OGPP 21 Normas Internas 67% 12 Normas Internas 31 Normas Internas Culminadas 61%
Nº de Proyectos de Directivas internas Culminadas / Nº de Proyectos de y 24 en proceso
Directivas Internas iniciadas
Mayo, 2015

Evaluación Planes Gestión I Trim 2015

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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD

EVALUACION DE LOS PLANES DE GESTIÓN

Al Primer Trimestre - 2015

Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

II. EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

III. EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2015 POR ÓRGANO DE LA

ANEXO Nº 01 MATRIZ DE INDICADORES: LOGRO Y AVANCE DE OBJETIVOS – SEGÚN

El presente documento consigna los resultados de la gestión de la Superintendencia

La metodología empleada para la elaboración del presente informe, fue establecida en la

A nivel institucional, con la etapa de evaluación de los planes de gestión, se busca

1. Personas empoderadas para el libre ejercicio de sus derechos en salud.

Asimismo, se cuenta con “Indicadores de Gestión”, que son aplicados en el proceso de

Finalmente se debe precisar que, independientemente a los resultados de la presente

Del total de actividades estratégicas programadas para el período en evaluación

2.1 LOGRO DE OBJETIVOS GENERALES1.

En relación al logro de los objetivos generales, se tienen los siguientes resultados a

Objetivo Estratégico General Nº 01: Personas empoderadas para el libre ejercicio

Se programaron, en el Objetivo Estratégico General N° 01, un total de 12

Entre las principales actividades informadas para este Objetivo se encuentran:

• Análisis y Diseño del aplicativo para el quiosco multimedia.

Las actividades no iniciadas corresponden a la IPROM y a la IPROT.

Se programaron, en el Objetivo Estratégico General N° 02, un total de 16

Entre las principales actividades informadas para este Objetivo se encuentran:

En el marco de las acciones de supervisión de SUSALUD desarrolladas a través

• Consistencia de datos del Registro Nacional de IPRESS e IAFAS.

Las actividades no iniciadas corresponden a la IPROM y a la INA.

Objetivo Estratégico General Nº 03: Reglas de juego claras que permitan el

Se programaron, en el Objetivo Estratégico General N° 03, un total de 07

Al cierre del I trimestre 2015, se realizaron las siguientes acciones:

- Resolución de Superintendencia N° 060-2015-SUSALUD/S, que aprueba

- Resolución de Superintendencia N° 053-2015-SUSALUD/S, que aprueba el

- Resolución de Superintendencia N° 013-2015-SUSALUD/S, que aprueba las

Asimismo se dispuso la publicación, en la Página Web, del proyecto de norma

• Informe sobre emisión de opinión previa en la categorización de las IPRESS a

La actividad no iniciada corresponde a la OGAJ.

Objetivo Estratégico General Nº 04: Derechos en salud restituidos con el ejercicio

Se programaron, en el Objetivo Estratégico General N° 04, un total de 08

Entre las principales actividades informadas para este Objetivo se encuentran:

• Talleres con SADERECHOS, SASUPERVISION, IID y OGA para la adecuación al

La actividad no iniciada corresponde a la IFIS.

Se programaron, en el Objetivo Estratégico General N° 05, un total de 17

Las principales actividades se han desarrollado según lo previsto, esperándose el

Las actividades no iniciadas corresponden a la IID.

Objetivo Estratégico General Nº 06: Organización efectiva y equipo humano que

Se programaron, en el Objetivo Estratégico General N° 06, un total de 33

Entre las principales acciones informadas para este Objetivo, se encuentran:

• En lo que corresponde al fortalecimiento de las competencias organizacionales,

- Directiva “Administración del Portal WEB de SUSALUD”, establece los

- Aprueba el Formato 1 de "Declaración Jurada sobre Causales de

- Cuadro de Equivalencias de cargos entre el CAP de SUNASA y el CAP

- Plan Anual de Trabajo del Archivo Central de la Superintendencia

- Aprobación del Instrumento de Vigilancia 2015, el mismo que se encuentra

- Modificación del Presupuesto Institucional 2015, mediante la aprobación de

- Directiva "Lineamientos Operativos para la gestión Presupuestaria y

- Presupuesto Analítico de Personal (PAP) - Año 2015 y su modificación, se

- Reordenamiento de Cargos del CAP Provisional de SUSALUD, elaborado

- Plan Anual de Contrataciones de la Superintendencia Nacional de Salud

- Programa Anual de Supervisión de la Superintendencia Nacional de Salud

- Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado 2015, busca promover el

- Aprobación de instrumentos de supervisión selectiva de IPRESS,

• Viajes para posicionamiento de la Superintendencia – Superintendente.

Las actividades no iniciadas corresponden a la OFICOR, SG, OGPP y OGPER.

En el Anexo Nº 01 se presentan las cifras que resumen la contribución en la