TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO ISO 9001

Taller No. 1.

ISO 9001 – ALCANCE

OBJETIVO

 Comprender los conceptos relacionados con la etapa de planificación del SGC.

ACTIVIDAD

 Elaborar el alcance del SGC, teniendo en cuenta para ello la identificación

de los aspectos internos y externos al igual que los requisitos y
necesidades de las partes interesadas.

METODOLOGIA

 El taller se desarrollará en pequeños grupos de acuerdo con las

orientaciones del tutor.
 Cada uno de los grupos presentara el desarrollo del taller con el fin de
recibir su respectiva retroalimentación.

TIEMPO

 Tiene un tiempo máximo de 20 minutos para el desarrollo del taller.

 15 minutos de retroalimentación.

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Julio. 2015 1
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Taller No. 2.

ISO 9001 – POLÍTICA Y OBJETIVOS

OBJETIVO

 Comprender los conceptos relacionados con la política y objetivos del SGC

ACTIVIDAD

 Teniendo en cuenta el alcance establecido, crear la política y objetivos para el

SGC de la Organización.

METODOLOGIA

 El taller se desarrollará en pequeños grupos de acuerdo con las

orientaciones del tutor.
 Cada uno de los grupos presentara el desarrollo del taller con el fin de
recibir su respectiva retroalimentación.

TIEMPO

 Tiene un tiempo máximo de 20 minutos para el desarrollo del taller.

 15 minutos de retroalimentación.

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TALLER No. 3

ISO 9001 – PROGRAMA - PLAN DE AUDITORIA

OBJETIVO
 Clarificar los conceptos referentes a programa y plan de auditoria.

ACTIVIDAD
 Determinar las clausulas a incluir en el programa de auditoria y generar el plan de
auditoria de acuerdo al caso.

METODOLOGIA
 Trabajo en grupo. Recuerde que los formatos suministrados son solamente guías para
el desarrollo del curso.
 El equipo de trabajo debe sustentar al Tutor los resultados del taller.

TIEMPO
 Tiene un tiempo máximo de 30 minutos para el desarrollo del Taller.
 Se destina tiempo para revisión.

DESARROLLO

Parte A. Programa de auditoria:

Establezca un programa de auditoría para el SGC de una compañía de transporte de valores,
medios magnéticos y documentos.

Organización Transportes S.A.

Parte B. Plan de auditoria:

Generar el plan detallado de auditoría, de alguna de los que fueron definidos en el paso anterior
puede considerar auditar otras áreas/funciones o procesos que usted considere necesarios en el
plan de auditoría correspondiente, para evidenciar conformidad. Para cada subproceso se
encuentran seleccionados e implementados todos los controles que le aplican,
- Seguridad Física: Se verifican las bitácoras de acceso a la bóveda donde se guardan los
documentos de los clientes y las bóvedas del dinero que se transporta a clientes
particulares.

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- Logística: Administra todos los vehículos y las rutas a seguir, las cuales son programadas
desde el sistemas de información. Administrado para todo el país desde Bogotá.

PLAN DE AUDITORIA

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Continuación PLAN DE AUDITORIA

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TALLER No. 4.

ISO 9001 – LISTA DE VERIFICACIÓN

OBJETIVO
 Practicar la generación de preguntas de acuerdo con las cláusulas de la norma
ISO 9001.

ACTIVIDAD

 Para realizar este taller el participante en el curso de auditoria interna deberá

soportarse en Norma ISO 9001.
 Elaborar una lista de verificación identificando a que persona le realizaría la pregunta.

METODOLOGIA

 Se divide el curso en grupos y se asigna clausulas a cada grupo.

 Recuerde que los formatos suministrados son solamente guías para el desarrollo del
curso. El equipo de trabajo debe sustentar los resultados del taller.
 Realizar una lista de chequeo para un proceso seleccionado en el grupo.

TIEMPO
 Tiene un tiempo máximo de 40 minutos para el desarrollo del Taller.
 Se destina tiempo para revisión.

DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización:
Auditores:
Proceso:
No. CLAUSULA PREGUNTA Observaciones Cumple(s/n

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No. CLAUSULA PREGUNTA Observaciones Cumple(s/n

Comentarios:

Nombre y Firma Auditor: Nombre y Firma Auditado:

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TALLER No. 6

REDACCION DE HALLAZGOS

OBJETIVO
 Generar habilidad en el auditor para detectar no conformidades, mejorar su redacción,
clasificación y sustentación.

ACTIVIDAD

 En cada una de las siguientes situaciones, el participante en el curso de técnicas de

auditoria interna debe determinar si hay hallazgo de incumplimiento, clasificar de
acuerdo a la cláusula Norma ISO 9001 y realizar la redacción respectiva.

METODOLOGIA
 Realizar este taller en grupo determinado por el tutor y debe sustentar sus
conclusiones en las hojas respectivas.

TIEMPO

 Tiene un tiempo máximo de 60 minutos para el desarrollo del Taller.

 Se destina tiempo para revisión.

DESARROLLO

Nota: No Asuma, No Suponga y No Imagine absolutamente NADA. Recuerde

¡LOS HECHOS, SOLO LOS HECHOS

AUDITORIAS DE SGC SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS MAYOR MENOR

Proceso revisado: Estándar y Número de Elemento:

Hallazgos:

Auditor

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AUDITORIAS DE SGC SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS MAYOR MENOR
Proceso revisado: Estándar y Número de Elemento:

Hallazgos:

Auditor

AUDITORIAS DE SGC SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS MAYOR MENOR

Proceso revisado: Estándar y Número de Elemento:

Hallazgos:

Auditor

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AUDITORIAS DE SGC SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS MAYOR MENOR
Proceso revisado: Estándar y Número de Elemento:

Hallazgos:

Auditor

Estándar
Observaciones u Oportunidades de Mejora
/Elemento

ISO 9001
ELEMENTO
________

ISO 9001
ELEMENTO
________

ISO 9001
ELEMENTO
________

ISO 9001
ELEMENTO
________

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CASOS

En la revisión, los auditores encontraron que ocho de las órdenes de ventas sólo tenían la
cantidad de contenedores, las instrucciones de facturación y las de embarque. Cuando se
le preguntó al Líder de Ventas cómo sabía qué tipo de contenedores era ordenado, él
indicó que esto tenía en su memoria pues siempre recuerdo lo que mis clientes quieren de
acuerdo con las conversaciones que tengo por teléfono.

Mientras que estaban en el Depto. de Embarques y Recibos, los auditores repasaron los
archivos de Quejas del Cliente y Devoluciones. Los archivos de Devoluciones indicaron
que dos (2), de las diez (10) órdenes revisadas el día anterior, se habían devuelto por
haber sido los materiales equivocados. Una revisión del archivo de Quejas del Cliente
indicó que se había recibido una queja, de las diez (10) órdenes, por envío del artículo
equivocado. Los auditores también notaron que aproximadamente 30% de todas las
órdenes embarcadas se devolvían por una variedad de razones incluyendo fallas en
especificaciones, daño durante el transporte, etc.

En el Departamento del Diseño, se realizó la revisión de documentos y registros, lo cual

llevo un gran tiempo. En un momento el auditor tomó un plano y pidió ver el plan de
diseño para éste. El Diseñador Principal respondió que normalmente no tenían el personal
necesario disponible para preparar y coordinar los planes del diseño, y además, “mi
trabajo es diseñarlo, otro tiene que construirlo”

El equipo de auditores entonces pidió ver los procedimientos del diseño e instrucciones
del trabajo. El Diseñador Principal respondió que, debido a la carga de trabajo, no había
tenido tiempo de escribir nada todavía. El Auditor Líder preguntó cuántas personas
trabajaban en el Departamento de Diseño. La respuesta era que, como resultado de un
auge reciente en ventas, había nueve diseñadores, un técnico de CAD, y un dependiente
además del Diseñador Principal. Por último se le preguntó al Diseñador Principal cómo
eran verificados los diseños nuevos. Él le preguntó al auditor el significado de verificación.
El auditor reiteró su pregunta, “¿Usted lleva a cabo revisiones del diseño, pruebas de la
calificación, cálculos, comparaciones del diseño, u otros métodos para asegurarse de que
los resultados del diseño satisfacen los requisitos de partida del diseño?” El Diseñador
Principal manifestó que había estado en el negocio por veinte años y no había nada de
malo con sus diseños. Entonces se puso de pie, y salió de la oficina. El equipo de
auditores se fue a la oficina del Gerente de Calidad

Los auditores le preguntaron al Líder de Calidad que explicara el programa de auditoría

interna de la compañía. El Líder explicó que cada departamento se auditaba a ellos
mismos mensualmente, entonces los resultados se los enviaban a él para su revisión. Al
revisar los soportes el auditor evidencia la inclusión de 2 auditorías internas en el
programa de la organización, registra en su lista de verificación la realización de
auditorías internas a todos los procesos del SGC en el primer semestre. En el último
semestre evidencia que no se incluyó el proceso de gestión de cambios ni control de
producción, el responsable explica que estos procesos no se incluyeron en el segundo
ciclo porque en las últimas dos auditorías no se detectó ninguna no conformidad; de igual
forma usted evidencia ejecución en julio 15 y octubre 30. Usted pregunta ¿cuantas no
conformidades fueron encontradas?, el responsable indica que en Julio se encontraron
once (11) y en Octubre trece (13), todas cerradas eficazmente, porque la alta Dirección
está muy comprometida. Usted revisa y observa que los problemas detectados durante el

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Julio. 2015 11
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mes de octubre son los mismos del mes de Julio, revisa en sus apuntes y confirma que
son los mismos que aparecen en sus registros de lista de verificación

Los auditores preguntaron si podrían revisar el sistema de la compañía para el proceso de

Registros de Calidad. El líder de Calidad abrió el Manual de Calidad en el procedimiento
de Registros de Calidad y les invitó a los auditores que leyeran ellos mismos. Los
auditores le informaron al Líder de Calidad que habían leído los procedimientos, sin
embargo, ahora querían revisar los registros de calidad reales. El Líder de Calidad caminó
a través de su oficina y apuntó a varios archivos grandes. Dando palmaditas arriba de uno
de los archivos, manifestó que todos los Registros de Calidad por los últimos veinte años
se habían guardado allí. Los auditores miraron dentro de uno de los archivos y
encontraron que los registros se habían mantenido en carpetas por cada uno de los años.
Al revisar una carpeta, el Auditor notó que había diferentes tipos de registros (incluyendo
quejas del cliente, devoluciones de ventas, auditorías internas, hojas de inspección, etc.) y
que estaban en la misma carpeta y archivados sin ningún orden. El auditor preguntó cómo
alguien podía encontrar el registro que necesitaban. El Líder de la Calidad respondió que,
hasta hoy, nadie los había pedido nunca. El auditor se dio cuenta de que una cafetera
estaba situada encima de otro archivo que contenía Registros de Calidad. Al mirar más de
cerca, ella observó que había agua goteando alrededor de la base. Al abrir la gaveta de
arriba descubrió que el agua había goteado dentro del archivo, dañando los contenidos.

El equipo de auditoría entonces preguntó si podrían echar un vistazo a las áreas de

manufactura. Se les condujo al área de ensamble de cajas y se entrevistaron con el
Gerente; El Gerente explica que cuando usted vaya al proceso de producción, no va
encontrar al Director de Producción ni a dos Operadores considerados fundamentales
para el mismo, debido a que fueron retirados por problemas de bajo desempeño. Usted
pregunta ¿cuánto hace que fueron retirados? Le responden que desde hace tres meses,
pues el personal es contratado a término fijo y no han sido reemplazados porque el jefe
financiero aún no ha designado los recursos necesarios. Usted escribe su comentario en
su lista de chequeo. Así mismo usted pregunta ¿Cómo ha definido las competencias para
el Director de producción y Operadores?, el Gerente le entrega unos documentos y
explica que ha sido un trabajo muy bueno, realizado para definir las características de
cada cargo. Después de revisarlos, sólo observa definidas las responsabilidades. Usted
verifica los registros de terminación de la contratación laboral y no se encuentran.

Después dieron un recorrido muy rápido por el área, el equipo de auditores pidió revisar
las instrucciones de trabajo usadas en las áreas. El gerente explicó que, debido a que
muchos de los trabajadores en esa área habían estado allí por veinte años o más, éstos
no usaban instrucciones de trabajo. En cambio, los trabajadores más antiguos
demostraban las operaciones de ensamble a los trabajadores más nuevos. Se le preguntó
al Gerente si había muchos rechazos de producto debido a la inexperiencia de los
trabajadores nuevos. El Gerente reconoció que era un problema, sin embargo, estaba
demasiado ocupado para preocuparse con instrucciones de trabajo escritas.

El Auditor preguntó que se hacía con el producto rechazado. El Gerente señaló hacia una
área grande donde habían un montón de cajas de diferentes clases. Mientras miraban,
uno de los trabajadores fue al montón de cajas, desarmó varias, y tomó unas cuantas. El
Auditor notó que las cajas rechazadas no tenían ningún tipo de identificación.

Una vez realizada esta actividad, se dirigen con el Presidente de la Organización a quien
le solicitan mostrar la política de Calidad y su compromiso para con la calidad. El

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Presidente contestó que todos sus trabajadores sabían que “la calidad es primero”.
Cuando preguntó si la política estaba en un procedimiento en cualquier parte, el
Presidente dijo que había estado considerando poner unos letreros y carteles en la fábrica
pero no había tenido tiempo todavía. Entonces escribió algo en un papel y le preguntó si
tenía otra pregunta para él.

El Auditor preguntó al Presidente si tenía planes de contratar a los empleados necesarios

para sostener el sistema de la calidad en la fábrica. El Presidente preguntó, “¿qué
empleados?”. El Auditor contestó que varios de los líderes le habían informado al equipo
de auditores que tenían necesidad de contratar a más empleados para poder implementar
y mantener el sistema de calidad. El Presidente manifestó que nadie le había informado
sobre ningún problema. El Auditor le preguntó al Presidente sobre que discutían durante
las revisiones por la Dirección. El Presidente respondió que nunca sostuvieron
“revisiones”. Él le proveía a los líderes de la fábrica con metas de ventas y objetivos de
manufactura y ellos les informaban de su progreso periódicamente.

El grupo auditor agradece al Presidente y se retira a la sala de reuniones a elaborar el

correspondiente Informe de Auditoría.

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TALLER No. 7

ISO 9001 – Seguimiento y Acción correctiva

OBJETIVO

 Determinar en el auditor interno la concientización requerida para garantizar la

verificación de las no conformidades y cierre eficaz del proceso auditoria interna.

METODOLOGIA

 Con el taller de análisis de procesos (registro de no conformidades), seleccionar una

(1) no conformidades y determinar las clausulas que usted revisaría para garantizar
que el análisis de causa y actividades son eficaces para realizar el cierre de la no
conformidad.
 Recuerde que los formatos suministrados son solamente guías para el desarrollo del
curso. El equipo de trabajo presentara los resultados del Taller al tutor.

TIEMPO
 Tiene un tiempo máximo de (25) minutos para el desarrollo del Taller.

DESARROLLO
Verificación
Clausula Evidencias

Eficaz Si No
Fecha de cierre:
Firma auditor
En caso de no ser eficaz se genera nueva SAC

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