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CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
Planeación estratégica.
Procesos Gerenciales
Revisión Gerencial.
Gestión de Investigación.
Procesos Misionales Gestión de Información.
Elaboración de Conceptos.
Gestión Humana.
Procesos de Apoyo Gestión Administrativa y Financiera.
Gestión de Recursos Físicos.
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
Establecer los lineamientos necesarios para garantizar el cumplimiento del objeto misional, las intenciones hacia la calidad, la Seguridad, Salud en el Trabajo y
OBJETIVO Ambiente, el control interno y la conformidad del producto; apoyados en la determinación y administración de los procesos de comunicación interna para
alcanzar el cumplimiento de la misión y la visión institucional y la eficacia del MIGO y cuando sea aplicable la eficiencia y la efectividad.
Actividades relacionadas con la planificación estratégica, calidad, control interno y seguridad, salud en el trabajo y ambiente; y la comunicación interna
ALCANCE institucional.
Requisitos normativos
NTCGP 1000 NTC ISO 9001 Seguridad, Modelo Estándar de Control Interno: MECI
Salud en el
trabajo y ISO 17025 Módulo de Control de
Módulo de Control de Eje Transversal
Generales Específicos Generales Específicos Ambiente Planeación y gestión
Evaluación y Información y
seguimiento Comunicación
(SSTA)
6.4, 8.2.2, 4.1, 4.2.1, 4.2.2, 4.4, 7.1.6, 7.5, 4.1, 4.2, 4.3 , 4.4, 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, No Aplica 1.1.1, 1.2, 1.2.5, 1.2.2, 2.1.1, 2.3 3
8.2.3, 8.3, 8.4, 4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 9.1.1, 9.1.3, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 2.1, 2.2 1.2.4, 1.3
8.5.1, 8.5.2, 5.3, 5.4.1, 5.4.2, 10 6.2, 6.3 , 7.1.1,
8.5.3 5.5.1, 5.5.2, 5.5.3, 7.3, 7.4, 9.2.2
6.1
PARTICIPAN
Coordinadores de Programa, Coordinación, GESTIÓN DE CAMBIOS, RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Grupo y Oficina, Jefes de línea y de Área y DOCUMENTOS Y REGISTROS
oficina, Profesional de Sistemas de Gestión y Se realiza a través de herramientas como 1) el mapa de riesgos, 2) acciones
Profesional de Planeación. Ver listado maestro de documentos
preventivas o de mejora, 3) planes de acción y 4) procedimientos internos; cuya
y registros Kawak
aplicación depende de la magnitud y alcance del cambio, riesgo u oportunidad que se
deba gestionar.
ANEXO 3. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
REVISIÓN GERENCIAL
Revisar y hacer seguimiento al desempeño de los procesos y a los planes del INVEMAR, para asegurarse de su eficacia y
OBJETIVO
cuando sea aplicable la eficiencia y la efectividad.
ALCANCE Actividades relacionadas con el seguimiento y revisión de la gestión institucional.
Requisitos normativos
NTCGP 1000 NTC ISO 9001 Seguridad, Modelo Estándar de Control Interno: MECI
Salud en el
trabajo y ISO 17025 Módulo de Control de
Módulo de Control de Eje Transversal
Generales Específicos Generales Específicos Ambiente Planeación y gestión
Evaluación y Información y
seguimiento Comunicación
(SSTA)
4.1, 4.2.1d, 5.1, 5.3, 5.4.1, 5.5.2, 4.4, 7.1.4, 1.1, 1.2, 1.3, 1.4
1.1.1, 1.2, 1.2.5, 2.1, 2.3
4.2.2, 4.2.3, 5.6.1, 5.6.2, 5.6.3, 7.1.6, 7.5, 3
4.2.4 8.2.3, 8.4, 8.5.1, 5.1, 5.2, 9.3, 10.3 No aplica 1.2.2, 1.2.4, 1.3
9.1.3, 9.2.2,
8.5.2, 8.5.3 10.1, 10.2
PARAMETROS DE CONTROL /
RECURSOS PROCESOS DE SOPORTE SEGUIMIENTO Y MEDICION
Tecnológicos, financieros, personal, • Gestión Administrativa y Ver documentación del proceso y
infraestructura, papelería. Financiera. módulo de indicadores KAWAK.
• Gestión Humana.
• Evaluación Independiente.
ANEXO 3. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
GESTIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
Realizar investigación básica y aplicada y proveer apoyo científico, técnico y de consultoría sobre los recursos naturales renovables y del medio ambiente en
OBJETIVO el área marino costera que se ajuste a los intereses del país y en todos los términos, a la legalidad nacional e internacional y fundamentalmente al deber
institucional y a los requisitos del cliente.
ALCANCE Actividades misionales del Instituto realizadas en los programas BEM, CAM, GEZ, VAR y las Coordinaciones GEZ y CSC.
Requisitos normativos
NTCGP 1000 NTC ISO 9001 Seguridad, Modelo Estándar de Control Interno: MECI
Salud en el
trabajo y ISO 17025 Módulo de Control de
Módulo de Control de Eje Transversal
Generales Específicos Generales Específicos Ambiente Planeación y gestión
Evaluación y Información y
seguimiento Comunicación
(SSTA)
4.1, 4.2.1, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, LabCAM:
4.2.3, 4.2.4, 7.2.3, 7.3, 7.5.1, 1.3, 2.1, 2.2, 3.1, 4 (4.1-4.15), 5 1.1.1, 1.2, 1.2.2, 1.2.4,
4.4, 7.1.6, 7.5, 2.1.1, 2.3
5.3, 5.4.1, 6.1, 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.1.4, 8.1, 8.2, 8.3, 3.2.3, 3.2.6, 3.2.8, (5.1-5.10), 1.2.5, 1.3
9.1,1, 9.1.3, 3
8.2.2, 8.2.3, 7.5.5, 8.2.1, 8.2.4, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.2 4.3, 4.6 Exclusión
9.2.2, 10
8.4, 8.5 8.3 (5.6.2.1)
PARAMETROS DE CONTROL /
RECURSOS PROCESOS DE SOPORTE SEGUIMIENTO Y MEDICION
Tecnológicos, financieros, personal, • Gestión Administrativa y Ver documentación y módulo de
infraestructura, papelería. Financiera. indicadores KAWAK.
• Gestión Humana.
• Gestión de Recursos Físicos.
• Evaluación Independiente.
GESTIÓN DE INFORMACIÓN
Salvaguardar, administrar y generar información soporte y resultante de la gestión Institucional; desarrollar soluciones basadas en las tecnologías de la
OBJETIVO información; tramitar y gestionar información con terceros; así como establecer y administrar los procesos de comunicación externa y retroalimentación del
cliente con el fin de lograr el cumplimiento de la misión y la visión institucional, la eficacia del SGC y cuando sea aplicable la eficiencia y la efectividad.
PARTES
PARTES INTERESADAS
INTERESADAS
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS QUE SON CLIENTES DEL
PROVEEDORAS DEL
PROCESO
PROCESO
• Planeación Institucional 1. Identificar los públicos o clientes
Planeación Estratégica • Preguntas, quejas, objetivos a nivel externo. • Solicitud de compra o contratación. Gestión Administrativa y
sugerencias y felicitaciones y 2. Diseñar e implementar las estrategias, • Informes de supervisión Financiera
derechos de petición. canales y/o herramientas de
divulgación.
• Necesidades de publicación 3. Generación y administración de los • Salida gráfica (figura o mapa).
Autores.
• Manuscritos procesos de percepción remota.
• Capa (vectores).
4. Generación y administración de
Fuentes financiadoras • Solicitudes de información, • Informe técnico.
información geográfica institucional. Gestión de investigación
Entidades SINA acceso a datos y servicios. • Diseño de software.
5. Desarrollo y mantenimiento de Fuentes financiadoras
• Mejoras del diseño.
MADS • Base de datos de clientes. software. Clientes
6. Custodiar los Objetos Digitales de • Aplicativo actualizado.
Comunidad • Solicitudes. Interés Misional • Base de datos /sistemas de información online.
• Backup físico
Evaluadores. • Manuscritos evaluados o 7. Realizar mantenimiento a las
ANEXO 3. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
Requisitos normativos
ANEXO 3. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
NTCGP 1000 NTC ISO 9001 Seguridad, Modelo Estándar de Control Interno: MECI
Salud en el
trabajo y ISO 17025 Módulo de Control de
Módulo de Control de Eje Transversal
Generales Específicos Generales Específicos Ambiente Planeación y gestión
Evaluación y Información y
seguimiento Comunicación
(SSTA)
4.1, 4.2.1, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 4.1, 4.2, 4.4, 7.1.4, 7.4 8.1, 8.2, 1.3, 2.1, 2.2, 3.1, No aplica 1.1.1, 1.2, 1.2.2, 1.2.4, 2.1.1, 2.3 3
4.2.3, 4.2.4, 7.2.3, 7.3, 7.5.1, 6.1, 6.3, 7.1.6, 8.6, 8.7, 9.1.2 3.2.3, 3.2.6, 3.2.8, 1.2.5, 1.3
5.3, 5.4.1, 6.1, 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.3, 7.5, 8.7, 4.3
8.2.2, 8.2.3, 7.5.5, 8.2.1, 8.2.4, 9.1.1, 9.1.3,
8.4, 8.5 8.3 9.2.2, 10.
ELABORACIÓN DE CONCEPTOS
OBJETIVO Brindar soporte científico para la toma de decisiones a las entidades solicitantes.
ALCANCE Actividades misionales del Instituto realizadas en los programas BEM, CAM, GEO y VAR y las coordinaciones CSC y GEZ.
PARTES INTERESADAS
PARTES INTERESADAS QUE SON
PROVEEDORAS DEL ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
CLIENTES DEL PROCESO
PROCESO
Revisar solicitud, delegar responsables Entidades SINA
e identificar recursos. Entidades judiciales y de control
• Concepto.
Recolección de información secundaria. Empresas privadas
• Planeación Institucional. • Aclaraciones de
Planeación Estratégica Planificar y realizar salida de campo o Otras entidades del Gobierno Nacional
• Parámetros de S&M. conceptos
Entidades Internacionales con las
muestreo (Cuando se requiera).
Solicitar análisis de muestras. cuales Colombia ha establecido
Elaborar, revisar y aprobar concepto. convenios
Entidades SINA Enviar concepto
Entidades judiciales y de Realizar las aclaraciones requeridas.
control Realizar seguimiento y medición del
• Requerimiento de concepto técnico, términos proceso. • Solicitudes de análisis de
Empresas privadas
de solicitud. Gestionar los cambios, riesgos y muestras.
Otras entidades del Gobierno Gestión de investigación
• Información primaria y secundaria. oportunidades • Grupo de trabajo y
Nacional
Entidades Internacionales con • Solicitud de aclaraciones de conceptos. Evaluar de la satisfacción de usuarios y recursos.
las cuales Colombia ha el cumplimiento de requisitos de las
establecido convenios partes interesadas
ANEXO 3. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
Requisitos normativos
NTCGP 1000 NTC ISO 9001 Seguridad, Modelo Estándar de Control Interno: MECI
Salud en el
trabajo y ISO 17025 Módulo de Control de
Módulo de Control de Eje Transversal
Generales Específicos Generales Específicos Ambiente Planeación y gestión
Evaluación y Información y
seguimiento Comunicación
(SSTA)
4.1, 4.2.1, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 4.4, 7.1.4, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, No aplica No Aplica 1.1.1, 1.2, 1.2.2, 1.2.4, 2.1.1, 2.3 3
4.2.3, 4.2.4, 7.2.3, 7.5.1, 7.5.3, 7.1.6, 7.5, 8.7, 9.1.2 1.2.5, 1.3
5.3, 5.4.1, 6.1, 7.5.4, 7.5.5, 8.2.1, 9.1,1, 9.1.3,
8.2.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3 9.2.2, 10
8.4, 8.5
RECURSOS
GESTIÓN HUMANA
Realizar la selección, contratación y evaluación del recurso humano, así como coordinar las actividades relacionadas con el desarrollo de sus competencias y
OBJETIVO la Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente (SSTA).
ALCANCE Actividades relacionadas con selección, vinculación, nómina, evaluación, formación y SSTA de trabajadores y estudiantes.
Requisitos normativos
NTCGP 1000 NTC ISO 9001 Seguridad, Modelo Estándar de Control Interno: MECI
Salud en el
trabajo y ISO 17025 Módulo de Control de
Módulo de Control de Eje Transversal
Generales Específicos Generales Específicos Ambiente Planeación y gestión
Evaluación y Información y
seguimiento Comunicación
(SSTA)
4.1, 4.2.1, 6.2
4.2.3, 4.2.4, 1, 2, 3, 4, 5
4.4, 7.5, 9.1,1, 7.1.2, 7.1.4, 7.1.6, 1.1.1, 1.1.2, 1.2,
5.3, 5.4.1, 6.1, No aplica 2.1.1, 2.3 3
9.1.3, 9.2.2, 10 7.2 1.2.2, 1.2.4, 1.2.5, 1.3
6.4, 8.2.2,
8.2.3, 8.4, 8.5
PARAMETROS DE CONTROL /
RECURSOS PROCESOS DE SOPORTE SEGUIMIENTO Y MEDICION
Tecnológicos, financieros, personal, • Gestión Administrativa y Ver documentación y módulo de
infraestructura, papelería. Financiera. indicadores KAWAK.
SUNOEE • Gestión de Recursos Físicos
Administrar y ejecutar los recursos económicos, las compras, la contratación civil y comercial, la celebración de convenios, la evaluación y
OBJETIVO reevaluación de proveedores, el cubrimiento de los riesgos, el control de los activos y la correspondencia necesarios para la realización de las
actividades institucionales; así como salvaguardar información resultante de la gestión institucional.
Actividades relacionadas con:
• El pago a terceros, elaboración de informes financieros y declaraciones, inversiones y manejo de activos.
ALCANCE
• La adquisición de bienes, pólizas, la contratación civil y comercial y la proyección y revisión de convenios para la gestión institucional.
• La administración de la correspondencia entrante y saliente y el archivo institucional.
ANEXO 3. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
PARTES
PARTES INTERESADAS
INTERESADAS
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS QUE SON CLIENTES DEL
PROVEEDORAS DEL
PROCESO
PROCESO
• Planeación Institucional • Registrar presupuesto por rubros. • Listado de proveedores aprobados.
• Solicitud de compras • identificar proveedores de bienes. • Solicitud de cotizaciones.
• Listado de proveedores aprobados • Solicitar y analizar cotizaciones. • Orden de compra.
• Cotizaciones • Realizar convocatoria (si aplica). • Convocatoria on-line.
• Bienes (Activos o insumos) • Selección del proveedor del bien o servicio. • Resultados on-line.
• Solicitud de contratación. • Verificar disponibilidad presupuestal y expedir • Contratos y Ordenes Civiles y
• Términos de condiciones de AFC. Comerciales perfeccionadas y
convocatorias • Elaborar OC y enviarla al proveedor o Elaborar numeradas.
• Ofertas de convocatorias Minuta contractual • Bienes y servicios recibidos a
• Actas de selección de propuestas. • Perfeccionamiento y legalización del acuerdo satisfacción.
• Memorando de solicitud de contractual. • Selección y evaluación de proveedores
Planeación estratégica
Procesos estratégicos, contratación. • Ejecución, seguimiento y liquidación de los de bienes y servicios.
Procesos Misionales • Acta de Escogencia por el Grupo acuerdos contractuales. • Convenios interinstitucionales Procesos estratégicos,
Procesos de apoyo Evaluador • Revisar o elaborar minutas de convenios legalizados y perfeccionados Procesos Misionales Procesos
Procesos de evaluación. • Análisis de Cotización y Selección. interinstitucionales • Convenios educativos perfeccionados y de apoyo
• numerados. Procesos de evaluación.
Proveedores de bienes y • Solicitud de trámite de convenios. Elaborar convenios educativos
servicios. • Oficio de envío de propuestas • Verificar la legalización del acuerdo en las • Pólizas. Proveedores de bienes y
entidades firmantes • Centros de costos creados. servicios.
Contratista. firmado por DGI.
• • Contratista.
Corredor de Seguros • Contratos y Órdenes Civiles y Perfeccionamiento y legalización del convenio Pago de bienes y servicios
educativo • Pago de viáticos, anticipos, reembolsos, Corredor de Seguros
Aseguradoras Comerciales perfeccionadas y Aseguradoras
Gestión de investigación. numeradas. • Ejecución, seguimiento y liquidación de los nómina, parafiscales, aportes.
Gestión de investigación.
Entes de control. • Convenios institucionales y convenios interinstitucionales y educativos • Viáticos y anticipos legalizados.
Entes de control.
Entidades SINA educativos. • Recibir bien y elaborar entrada de compra. • Activos registrados en inventario.
Entidades SINA
Entidades judiciales • Certificados de contrapartida. • Ingresar en Sistema de información contable los • Activo cargado a inventario personal Entidades judiciales
Entidades de control • Garantía sí aplica. activos fijos adquiridos. • Bajas de activos. Entidades de control
Fuentes financiadoras o • Necesidades de cubrimiento de • Almacenar y entregar insumos. • Cuentas de cobro/facturas. Fuentes financiadoras o
clientes riesgos y/u obligaciones o Solicitud • Asignar a trabajador inventario. • Cuenta de cobro descargada. clientes
Aspirantes de de adquisición de pólizas. • Adquirir pólizas. • Informe financiero. Aspirantes de convocatorias
convocatorias • Solicitudes de Inclusión en • Evaluar y reevaluar proveedores. • Certificados de contrapartida. Junta Directiva.
Revisión Gerencial amparos vigentes. • Expedir FCE, elaborar la causación contable, • Inversiones. Evaluación Independiente.
Evaluación • Póliza. elaborar de comprobante de egreso y • Maximización de resultados y
Independiente
• Acuerdos contractuales (INVEMAR • realizar pago. minimización de riesgos de inversiones.
prestador de servicio) • Realizar CD de anticipo y viáticos. • Insumos de almacén.
• Requerimientos de anticipos, • Realizar seguimientos, valoraciones y trámite de • Correspondencia entregada a
viáticos, tiquetes, reembolsos, bajas de activos. destinatarios.
nómina, prestaciones sociales, • Generar cuentas de cobro/facturas. • Correspondencia enviada
aportes al sistema de seguridad • Realizar seguimiento de cartera, recibir y registrar • Inventario de archivo
social y parafiscales. el pago. • Tablas de retención documental.
• Facturas de bienes y servicios • Elaborar certificados de contrapartida e informes • Series documentales consultadas y
• Certificados de asistencia financieros de ejecución presupuestal. prestadas.
• Activos en inventario • Realizar inversiones y los respectivos • Series documentales procesadas de
• Proyectos ejecutados seguimientos y movimientos a que haya lugar. acuerdo con disposición.
• Solicitudes de certificados de • Elaborar estados financieros. • Cambios, riesgos y oportunidades
ANEXO 3. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
PARTES
PARTES INTERESADAS
INTERESADAS
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS QUE SON CLIENTES DEL
PROVEEDORAS DEL
PROCESO
PROCESO
contrapartida • Recepcionar, radicar, escanear y distribuir gestionados
• Lineamientos de operación, correspondencia de origen externo. • Acciones correctivas, preventivas y de
establecidos por la Dirección • Recepcionar, escanear y enviar correspondencia mejora.
General de origen interno.
• Requerimientos de almacén • Recibir series documentales, clasificarlas,
• Información de origen externa. inventariarlas, elaborar tablas de retención
• Series documentales documental.
• Solicitudes de préstamos y • Tramitar préstamos y consultas de series
consultas. documentales.
• Indicadores, parámetros de • Aplicar disposición de tablas de retención
seguimiento y medición, otros documental.
parámetros • Realizar seguimiento y medición del proceso.
• Informes de auditoría • Gestión de cambios, riesgos y oportunidades
• Requerimientos de acciones • Tomar acciones correctivas, preventivas y de
correctivas, preventivas y de mejora
mejora
Requisitos normativos
NTCGP 1000 NTC ISO 9001 Seguridad, Modelo Estándar de Control Interno: MECI
Salud en el
trabajo y ISO 17025 Módulo de Control de
Módulo de Control de Eje Transversal
Generales Específicos Generales Específicos Ambiente Planeación y gestión
Evaluación y Información y
seguimiento Comunicación
(SSTA)
4.1, 4.2.1,
4.4, 7.1.4, 1.1.1, 1.2, 1.2.2, 1.2.4,
4.2.3, 5.3, 3.2.1, 1.4 3
7.1.6, 7.5,
5.4.1, 6.4, 8.3, 4.2.4, 6.1, 7.4 7.1.1, 8.4 4.6 1.2.5, 1.3 2.1.1, 2.3
9.1,1, 9.1.3,
8.2.2, 8.2.3,
9.2.2, 10
8.4, 8.5
PARAMETROS DE CONTROL /
RECURSOS PROCESOS DE SOPORTE SEGUIMIENTO Y MEDICION
Tecnológicos, financieros, personal, • Gestión Administrativa y Ver documentación del proceso y
infraestructura, papelería, SUNOEE Financiera. módulo de indicadores KAWAK.
• Gestión de Recursos Físicos.
• Gestión de investigación.
Mantener y/o brindar soporte en lo relacionado con la infraestructura (comunicaciones, transportes, edificios, hardware, software, etc.), redes informáticas,
OBJETIVO sistemas de información y el ambiente de trabajo necesario para el desarrollo de actividades Institucionales.
• El mantenimiento de embarcaciones, automotores, edificaciones, hardware (equipos científicos) y software y los requerimientos de servicios relacionados,
así como la administración del centro de buceo.
• La actualización tecnológica, diseño y desarrollo, soporte de sistemas y la realización de recuperación y respaldo.
Requisitos normativos
NTCGP 1000 NTC ISO 9001 Seguridad, ISO 17025 Modelo Estándar de Control Interno: MECI
ANEXO 3. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
Salud en el
Módulo de Control de Eje Transversal
trabajo y Módulo de Control de
Generales Específicos Generales Específicos Ambiente Planeación y gestión
Evaluación y Información y
seguimiento Comunicación
(SSTA)
4.1, 4.2.1, 6.3, 6.4, 7.6 1.1, 1.3, 2.2, 2.3,
4.2.3, 4.2.4, 1.1.1, 1.2, 1.2.2, 1.2.4,
4.4, 7.1.6, 7.5, 3.1, 3.2.2, 3.2.3, No aplica 2.1.1, 2.3
5.3, 5.4.1, 6.1, 1.2.5 1.3 3
9.1,1, 9.1.3, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5 3.2.5, 3.2.6, 3.2.7,
8.2.2, 8.2.3, 9.2.2, 10 3.2.8, 4.3, 4.6
8.4, 8.5
PARAMETROS DE CONTROL /
RECURSOS PROCESOS DE SOPORTE SEGUIMIENTO Y MEDICION
Tecnológicos, financieros, personal, • Gestión Administrativa y Ver documentación del proceso y
infraestructura, papelería, lanchas, Financiera. módulo de indicadores KAWAK.
automotores. • Gestión Humana
EVALUACIÓN INDEPENDIENTE
ANEXO 3. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
OBJETIVO Mejorar y proteger el valor del Instituto proporcionando aseguramiento objetivo, asesoría y conocimiento basado en riesgos.
Actividades relacionadas con el mantenimiento, mejora y auditoria interna de Sistemas de Gestión, liderazgo estratégico, enfoque hacia la
ALCANCE prevención, evaluación dela gestión del riesgo, relación con entes externos de control y evaluación y seguimiento.
PARTES
PARTES INTERESADAS
INTERESADAS
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS QUE SON CLIENTES DEL
PROVEEDORAS DEL
PROCESO
PROCESO
• Información de la planeación y
Procesos estratégicos.
gestión Revisión Gerencial
Procesos Misionales. • Realizar seguimiento y medición a procesos,
• Organización y operación del • Informes estratégicos Comité de Coordinación de
Procesos de apoyo. planes, proyectos, indicadores y riesgos
Comité de Coordinación de Control Control Interno
Interno
• Diagnósticos de fortalezas y debilidades
que inciden en el desarrollo de objetivos
• Información de la planeación y institucionales Procesos estratégicos.
Procesos estratégicos.
gestión • Conceptos técnicos y aportes sobre Procesos Misionales.
Procesos Misionales. • Realizar asesoría y formular recomendaciones
Procesos de apoyo. • Organización y operación de propuestas de mejora Procesos de apoyo.
con alcance preventivo
Comités Institucionales • Evaluación de riesgos y controles
• Promoción de herramientas de Comités Institucionales
autoevaluación
• Servicios de Consultoría
• Contexto interno y externo
Entes de control • Mapa de riesgos por procesos y de
• Recomendaciones sobre identificación y
Entes de certificación, corrupción
control de riesgos Procesos estratégicos.
acreditación y evaluación • Información de la planeación y
• Ejercicios para facilitar la Procesos Misionales.
Procesos estratégicos. gestión • Realizar evaluación del riesgo
implementación de Gestión del Riesgo Procesos de apoyo.
Procesos Misionales. • Resultados de Auditorías internas
Procesos de apoyo. • Seguimiento y evaluación de riesgos y
y externas
controles
• Sistema de Preguntas,
sugerencias, quejas y felicitaciones
Contraloría General de la
Republica • Plan General de Auditoria Contraloría General de la
Procesos estratégicos. Contraloría General de la Republica
• Respuesta a requerimientos de
Procesos Misionales. República • Servir de enlace con entes de control para Procesos estratégicos.
información y observaciones
Procesos de apoyo. • Normativa externa facilitar el flujo de información Procesos Misionales.
• Resultados de las evaluaciones
• Información de la planeación y Procesos de apoyo.
gestión
PARTES
PARTES INTERESADAS
INTERESADAS
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS QUE SON CLIENTES DEL
PROVEEDORAS DEL
PROCESO
PROCESO
Entidades de Gobierno normativa externa • Evaluación de la función de Auditoria Entidades de Gobierno
destinatarias de informes • Informes de auditoría interna y • Informes de Ley destinatarias de informes de
de Ley externa • Seguimiento a planes de mejoramiento Ley
• Instrumentos de Auditoria
• Planes, programas y proyectos
Institucionales
• Políticas de operación
• Implementación de acciones
• Requisitos normas técnicas correctivas, preventivas y de mejora
• Manuales, directrices y objetivos • Medición de Indicadores de Gestión
ICONTEC • Información de la planeación y • Monitoreo y revisión de riesgos y ICONTEC
Consejo Colombiano de gestión oportunidades Consejo Colombiano de
Seguridad • Solicitudes de acciones • Realizar mantenimiento y mejora de los Seguridad
• Control de información documentada
IDEAM • Resultados de la Revisión por la Sistemas Integrados de Gestión al interior del
• Autoevaluación del control y gestión
IDEAM
DAFP Dirección proceso DAFP
• Control de salidas no conformes
Proceso Evaluación • Contexto interno y externo del Proceso Evaluación
Independiente • Comunicaciones pertinentes de los Independiente
proceso.
Sistemas Integrados de Gestión
• Competencia de auditores
• Cambios en el Sistema de Gestión
Requisitos normativos
NTCGP 1000 NTC ISO 9001 Seguridad, Modelo Estándar de Control Interno: MECI
Salud en el
trabajo y ISO 17025 Módulo de Control de
Módulo de Control de Eje Transversal
Generales Específicos Generales Específicos Ambiente Planeación y gestión
Evaluación y Información y
seguimiento Comunicación
(SSTA)
4.1, 4.2.1d,
4.1, 4.2, 4.4, Específicos Específicos
4.2.3, 4.2.4, 1.2.1, 1.2.2, 1.2.4,
6.1, 6.3, 7.1.4, 4.2 4.11.5, 4.14 3
5.3, 5.4.1,
8.2.2 7.1.6, 7.3, 7.5, 9.2 Generales 1.2.5, 1.3 2.1, 2.2, 2.3
8.2.3, 8.4, Generales
8.7, 9.1,1, 4.3, 4.10, 4.11,
8.5.1, 8.5.2, 1.1, 2.1, 2.2, 3.1
9.1.3, 10 4.12, 4.13.1
8.5.3
ANEXO 3. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
PARAMETROS DE CONTROL /
SEGUIMIENTO Y MEDICION
PROCESOS DE SOPORTE
RECURSOS
Ver documentación del proceso y
Tecnológicos, financieros, personal, • Gestión Administrativa y
módulo de indicadores KAWAK.
infraestructura, papelería. Financiera.
Encuesta referencial MECI y
• Gestión de Recursos Físicos FURAG
• Gestión Humana.
ANEXO 3. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
Notas al documento:
• El día 14 de junio de 2017 se actualizó la caracterización del proceso Gestión de Recursos Físicos
• El día 15 de junio de 2017 se actualizó la caracterización del proceso Gestión Administrativa y Financiera