Encargado de la auditoría

Encargado de revisar auditoría

Fecha de auditoría
Nombre de la auditoría
Area auditada
Tipo de cedula Cédula de observación

ASPECTO ACADÉMICO
PROCESO
PROCESO EXPLICACIÓN
SE ENVÍAN AL CONCLUIR EL PRIMER EXAMEN PARCIAL Y CONSISTE EN MENCIONAR LAS MATERIAS QUE SE OFERTAN PARA EL
1 ENVÍO DE DISPONIBILIDAD PARA DOCENTES SIGUIENTE CUATRIMESTRE Y LAS HORAS DISPONIBLES PARA IMPARTIR CLASES

2 ELABORACIÓN DE HORARIOS LOS HORARIOS SE ENTREGAN EN EL FORMATO OFICIAL

SE ENTREGAN LOS CALENDARIOS DE SERVICIOS ESCOLARES PROPORCIONA PARA SUBIR LOS GRUPOS A LA PLATAFORMA ASÍ
3 SUBIR GRUPOS Y MATERIAS A LA PLATAFORMA
COMO CAPTURAR LAS CALIFICACIONES DE PRIMER Y SEGUNDO PARCIAL

CUBRIR EL PERFIL DE LAS MATERIAS DE ACUERDO AL

4 PROFESIOGRAMA SE ENTREGA EL PERFIL DE LA DGB Y LICENCIATURA PARA CUADRAR LOS PERFILES CON LAS MATERIAS ASIGNADAS

LOS EXÁMENES SE DEBEN DE PUBLICAR UNA SEMANA ANTES DE LA APLICACIÓN DE LOS MISMOS; ES IMPORTANTE
MENCIONAR QUE PARA BACHILLERATO Y LICENCIATURA HAY TRES EXÁMENES PARCIALES, EL PRIMER PARCIAL EQUIVALE AL
5 PUBLICACIÓN MENSUAL DE LOS EXÁMENES PARCIALES
25% DE LA CALIFICACIÓN FINAL, IGUALMENTE EL 2DO PARCIAL Y EL TERCER PARCIAL 50%; EN MAESTRÍA HAY DOS EXÁMENES
PARCIALES EL PRIMERO VALE 40% Y EL SEGUNDO EL 60% DE LA CALIFICACIÓN FINAL

LAS ACTAS SE IMPRIMEN EL DÍA ESTABLECIDO EN EL CALENDARIO DADO POR SERVICIOS ESCOLARES Y UNA VEZ QUE TODAS
6 IMPRESIÓN Y FIRMA DE ACTAS DE CALIFICACIONES
ESTÉN FIRMADAS, SE DEBEN DE RELACIONAR Y ENTREGAR

7 DOMINIO DE LAS OPCIONES DE TITULACIÓN SE ENTREGAN LA NORMATIVIDAD PARA LA TITULACIÓN EN LICENCIATURA Y MAESTRÍA

LOS EXPEDIENTES DE LOS DOCENTES DEBEN DE CONTENER: CURRICULUM INSTITUCIONAL, TÍTULO AMBOS LADOS, CÉDULA
8 EXPEDIENTES ACADÉMICOS DE LOS DOCENTES AMBOS LADOS, ACTA DE NACIMIENTO, CURP, IFE, RFC CON HOMOCLAVE, COMPROBANTE DE DOMICILIO, NÚMERO DE
SEGURO SOCIAL, CONTRATO BANCARIO

LOS EXÁMENES EXTRAORDINARIOS SE PRESENTAN LA ÚLTIMA SEMANA DEL PRIMER Y SEGUNDO MES DEL CUATRIMESTRE.
PUBLICACIÓN, APLICACIÓN, REVISIÓN Y ENVÍO DE EN MAESTRÍA NO HAY EXÁMENES EXTRAORDINARIOS; PARA PODER SER REGISTRADOS EN SERVICIOS ESCOLARES, SE DEBE
9 EXÁMENES EXTRAORIDIANRIOS DE LLENAR LA SOLICITUD DE EXTRAORDINARIOS, FICHA DE PAGO, EL EXAMEN Y ANEXARLO AL FORMATO QUE SE ENTREGA
(INCLUIDA LA FIRMA DEL ALUMNO DE ENTERADO
 SEGIMIENTO A CASOS REPORTADOS POR LOS ALUMNOS
10 (CALIFICACIONES, OFICIOS…) SE DEBERÁ DE UTILIZAR EL ARCHIVO DE CASOS Y SOLUCIOES PARA SEGUIMIENTO DE LA CASUÍSTICA DE LOS ALUMNOS

11 REALIZACIÓN DE CENSOS SE ENTREGA Y EXPLICA LA NORMATIVIDAD DEL CENSO DE BACHILLERATO Y LICENCIATURA

UNA VEZ QUE LOS ALUMNOS ESTÉN EN LA PLATAFORMA, SE DEBERÁ DE HACER EL CRUCE CON LOS ALUMNOS DEL CENSO
VERIFICACIÓN DE LOS ALUMNOS QUE ESTÁN CENSADOS
12 CONTRA LAS LISTAS DE LA PLATAFORMA
CON LOS ALUMNOS EN LISTA. ES IMPORTANTE MENCIONAR QUE LOS ALUMNOS QUE ESTÉN BLOQUEADOS NO PODRÁN
ESTAR EN LAS LISTAS

LOS DOCENTES ENTREGARÁN SU PLANEACIÓN EL DÍA EN QUE SE FIRME EL CONTRATO; SE ENTREGA EL FORMATO DE
13 SOLICITUD DE PLANEACIONES A LOS DOCENTES
PLANEACIÓN

RESGUARDO, REVISIÓN E INTERPRETACIÓN DE BOLETAS Y SE DEBEN DE GUARDAR Y ANALIZAR TODAS LAS BOLETAS DE CADA GRUPO QUE PERTENECEN AL PLANTEL, YA QUE NOS
14 CALIFICACIONES
DEBEMOS DE ASEGURAR QUE TODOS LOS ALUMNOS DEBEN DE TENER UNA CALIFICACIÓN EN TODAS SUS MATERIAS
ADEMÁS DE DETECTAR POSIBLES IRREGULARIDADES POR PARTE DE LOS DOCENTES

REVISIÓN DE INSCRIPCION DE ALUMNOS (ALUMNOS ASEGURARSE QUE AL TERMINAR EL CUATRIMESTRE, DETECTAR A LOS ALUMNOS QUE REPROBARON MÁS DE TRES MATERIAS,
15 REGULARES EN EL CUATRIMESTRE QUE CURSAN) YA QUE NO PODRÁN SEGUIR ADELANTE AL SIGUIENTE CUATRIMESTRE

ASPECTO DISCIPLINAR
INDICADOR OBSERVACIONES

SOLAMENTE PUEDEN PRESENTAR LOS ALUMNOS QUE ESTÉN AL CORRIENTE EN SUS PAGOS O TENGAN CONVENIO DE PAGO
(EL COORDINADOR SÓLO PUEDE REALIZAR CONVENIO POR UN MES; LOS ALUMNOS QUE DEBAN DOS PAGOS, DEBERÁN DE
16 CONTROL DE ALUMNOS QUE PRESENTAN EXAMEN CANALIZARLOS A LA DIRECCIÓN REGIONAL CON EL JEFE ADMINISTRATIVO, LIC. GUSTAVO RUIZ; TELÈFONO 462,62,650,76
HORARIO DE L-V 9:00 A.M. A 2:00 P.M. Y 5:00 A 8:00 P.M. Y SÁBADOS DE 9:00 A 2:00 P.M.) Y USAR EL FORMATO DE
CONVENIOS

SE DAN 10 MINUTOS DE TOLERANCIA PARA EL INGRESO A LA ESCUELA; A LA PRIMERA HORA SE DEBERÁ DE PASAR LISTA Y
CONTROL DE ASISTENCIA A LOS ALUMNOS DE
0 BACHILLERATO
LLAMAR A LAS CASAS DE CUYOS ALUMNOS NO ASISTIERON A CLASE REPORTANDO DICHA SITUACIÓN (APLICA PARA
ALUMNOS DE TURNO MATUTINO, DIURNO, VESPERTINO, NOCTURNO Y PRIMEROS INGRESOS DE PRIMER CUATRIMESTRE)

LOS DOCENTES SÓLO TIENEN 5 MINUTOS DE TOLARANCIA PARA PODER FIRMAR LA HOJA DE FIRMAS; EN CASO DE EXISTIR
CONTROL DE ASISTENCIA DE DOCENTES (INASISTENCIAS,
17 RETARDOS, RELOJ CHECADOR)
ALGUNA SUPLENCIA O PERMUTA, SE DEBE DE ANEXAR EL FORMATO DESTINADO PARA ELLO DESPUÉS DE ELLO, SE LES
TACHARÁ LA HORA; CUIDAR LA VESTIMENTA PARA LOS DOCENTES
 VIGILAR EL CUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO
18 INSTITUCIONAL (SE PUEDE REVISAR EN LA PÁGINA SE EXPLICA EL REGLAMENTO Y EL MANUAL DE OPRERACIÓN GENERAL
www.sistemaucem.edu.mx)

EN ESPECIAL, LA INGESTA DE ALIMENTOS DENTRO DEL SALÓN DE CLASES; ELABORAR FICHAS DE REPORTE DISCIPLINARIO
GUARDAR LA DISCIPLINA DE LOS ALUMNOS DENTRO DEL
19 PLANTEL
CUANDO SEA NECESARIO APLICARLO; ADEMÀS DE LLEVAR UNA BITÁCORA DÍA A DÍA, DONDE SE REPORTE LOS INCIDENTES
DIARIOS (FALTANTES DE DOCENTES, LLAMADAS DE ATENCIÓN A LOS ALUMNOS...)

20 APERTURA Y CIERRE OPORTUNO DEL PLANTEL EL COORDINADOR ES EL RESPONSABLE DE ABRIR Y CERRAR EL PLANTEL

21 CUIDAR EL PATRIMONIO DEL PLANTEL EXISTEN CARTAS RESPONSIVAS SOBRE EL ACTIVO DEL PLANTEL, FIRMADA POR LOS COORDINADORES

ASPECTO ADMINISTRATIVO
INDICADOR OBSERVACIONES
ENTREGA DE CONTRATOS A LA DIRECCIÓN DE EDUCACIÓN SE ENTREGAN Y EXPLICA LA NORMATIVIDAD PARA LA ELABORACIÓN DE CONTRATOS, PONIENDO ESPECIAL ÉNFASIS EN QUE
22 MEDIA O EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR EL DÍA EN QUE SE FIRMA EL CONTRATO SE DEBE DE ENTREGAR LA PLANEACIÓN

EL RECIBO ESTÁ COMPUESTO POR TRES TANTOS, EL ORIGINAL ES PARA EL ALUMNO, UNA COPIA PARA EL PLANTEL Y OTRA
23 REALIZACIÓN DIARIA DE CORTES DE CAJA
COPIA, JUNTO CON EL BOUCHER DE PAGO, A CONTABILIDAD

24 CONTROL DE PAGOS DE ALUMNOS (ARCHIVO DE EXCEL) REVISIÓN DE CAJA DE CADA PLANTEL DE ACUERDO A LA PLATAFORMA

EL COORDINADOR DEBE DE LLEVAR EL CONTROL DE CONVENIOS, YA QUE EN EL MOMENTO DE AUDITORIA, SE DEBERÁN DE

25 REALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO DE CONVENIOS
ENTREGAR LOS CONVENIOS

SUBIR A LOS ALUMNOS DE PRIMER INGRESO A LA SE DEBE DE SUBIR TODOS LOS DÍAS LOS ALUMNOS INSCRITOS AL PLANTEL, REVISASNDO QUE TENGAN TODOS LOS
26 PLATAFORMA DOCUMENTOS PARA INSCRIPCIÓN

TODOS LOS DÍAS, LAS ASISTENTES, DEBEN DE ENVIAR EL CONSECUTIVO DE PAGOS A asis2,rectoria@sistemaucem.edu.mx
27 ENVÍO DIARIO DEL CONSECUTIVO DE PAGOS
PARA PODER SUBIR LOS PLANES DE PAGO

RESGUARDAR LOS EXPEDIENTES ADMISTRATIVOS DE LOS CARPETAS COMPLETAS EN FÍSICO Y DIGITAL DE LOS DOCENTES QUE IMPARTIERON EL CICLO ANTERIOR Y EL QUE SE ESTÁ
28 DOCENTES CURSANDO

BAJAS Y RENUNCIA DE DOCENTES Y PERSONAL

29 ADMINISTRIVO Y DE LIMPIEZA
SE ENTREGA LA NORMATIVIDAD PARA DAR AVISO SOBRE LAS BAJAS DE LOS EMPLEADOS DEL PLANTEL.

30 ACTAS ADMINISTRATIVAS SE ENTREGA NORMATIVIDAD PARA REALIZAR UN ACTA ADMINISTRATIVA

 PARA ELABORACIÓN DE FACTURAS, SOLICITAR RFC DE QUIEN SE VA A FACTURAR, NOMBRE DEL ALUMNO, CURP DEL
ELABORACIÓN DE FACTURAS, REEMBOLSOS Y CORTES DE ALUMNO Y CORREO DONDE SE ENVIARÁ LA PRIMERA FACTURA Y LAS SIGUIENTES SE DESCARGARÁN DE LA PLATAFORMA;
CAJA
PARA REEMBOLSOS SE DEBERÁ DE ANEXAR PAGO ORIGINAL, CARTA SOLICITANDO EL REEMBOLSO E IDENTIFICACIÓN OFICIAL

31 ATENCIÓN A VISITAS DE AUTORIDADES GUBERNAMENTALES NUNCA FIRMAR NADA ANTES DE CONSULTARLO YA SEA CON RELACIONES LABORALES O CON CONTABILIDAD

ASPECTO OPERACIONAL
INDICADOR OBSERVACIONES
32 COMUNICACIÓN CON EL PERSONAL ADMINISTRATIVO LA INFORMACIÓN INSTITUCIONAL SERÁ POR ESCRITO, SIN EXCEPTUAR LA CUESTIÓN VERBAL

33 COMUNICACIÓN CON LA COMUNIDAD ESTUDIANTIL A TRAVÉS DEL PANEL DE AVISOS, ASÌ COMO LA INFORMACIÓN GRUPO POR GRUPO

LA INFORMACIÓN INSTITUCIONAL SERÁ POR CORREO ELECTRÓNICO UTILIZANDO LAS LISTAS DE DISTRIBUCIÓN,
34 COMUNICACIÓN CON LOS DOCENTES
MENCIONANDO QUE LA INFORMACIÓN ES DE VÉRTICE A BASE (MAESTROS - ALUMNOS)

35 ELABORACIÓN DE FICHAS DE REINSCRIPCIÓN DETALLADA ES TODA MODIFICACIÓN A LA INSCRIPCIÓN REGULAR (CAMBIO DE TURNO, CARRERA, RECURSAMIENTO DE MATERIAS)

LAS CONSTANCIAS DE ESTUDIO SE REALIZAN DESPUÉS DEL PAGO CORRESPONDIENTE EN PLATAFORMA, QUE NO SE TENGA
36 ELABORACIÓN DE TRÁMITES DE CONSTANCIAS
NINGÚN TIPO DE ADEUDO (ADMNINISTRATIVO Y DE DOCUMENTOS). SE ENTREGAN LOS TIPOS DE CONSTANCIAS

ENVÍO DE DOCUMENTACIÓN DE ALUMNOS DE NVO.

37 INGRESO

38 ENVÍO DE DOCUMENTACIÓN PRESTADA A LOS ALUMNOS

SE DEBE DE TENER UNA CARPETA EN DONDE SE TENGAN LOS ACUSES Y NÚMEROS DE GUÍA QUE CORRESPONDEN A DISCHOS
39 RESGUARDO DE ACUSES DE RECIBIDO
ACUSES

40 CONTROL DE PRÉSTAMO Y RECEPCIÓN DE CAÑONES SE DEBE DE LLEVAR EL CONTROL DE PRÉSTAMO DE CAÑON A TRAVÉS DE LA BITÁCORA

41 CONTROL DE PRÉSTAMOS DE LABORATORIOS Y TALLERES SE DEBE DE LLEVAR EL CONTROL DE PRÉSTAMO DE CAÑON A TRAVÉS DE LA BITÁCORA

CONTROL Y ENVÍO DE REPORTES DEL SERVICIO SOCIAL LOS FORMATOS DE SERVICIOS SOCIAL PROFESIONAL LOS ENVÍA EL ALUMNO POR CORREO ELCTRÓNICO (DE ACUERDO AL
42 PROFESIONAL MANUAL) Y SE ENTREGA EN FORMA FÍSICA EN EL PLANTEL (SISTEMA SAD)

SE ENVÍAN CADA DÍA 10 DE CADA MES AL CORREO compras.facturacion@sistemaucem.edu.mx; TODO LO QUE NO SEA
43 REQUISICIÓN DE LIMPIEZA Y PAPELERÍA
PAPELERÍA Y LIMPIEZA SE PUEDE SOLICITAR TODOS LOS DÍAS Y SE ENVÍA A asis.edusuperior2@sistemaucem.edu.mx

44 GUÍAS DE ENVÍO SE ENVÍA CORREO CON NUEVOS CRITERIOS PARA SOLICITAR GUÍAS DE CARRSA