DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

Sistema de Gestión Integrado SMCV

Procedimiento de Auditorías Internas d
el SGI
SGIpr0010

P R O C E D I M I E N T O D E A U D I T O R I A S I N T E R N A S
D E L S G I

Cambios realizados en este Documento

En el ITEM 4 se modificó el orden de la siguiente manera: 4.1Definición 4.2 Abreviaturas. (04
Mar 09).
En el ITEM 4.1 se actualizó la definición de auditoría, No Conformidad, se modificó el término
“Observación” por “Potencial No Conformidad u Observación”, se agregarón las definiciones “Auditoría Intern

En el ITEM 5.1 se modificó el título de “Planificación de auditoría” por “Selección y calificación de auditores”.

En el ITEM 5.2 se modificó el título de “Preparación” por “Planificación de Auditoría Interna”.

(04 Mar 09).
En el ITEM 5.3 se modificó el título de “Ejecución” por “Preparación de Auditoría Interna”. (04
Mar 09).

VERSIÓN: 06 COPIA Nº:

Elaborado por: Comité Técnico Fecha: 09-Ago-07
Modificado por: Revisado por: Aprobado por:

Firma:
Firma:
PPRROOCCEEDDIIMMIIE
ENNTTOO Firma:
DDEE AAUUDDIITTOORRÍÍAA Firma: Firma:
IINNTTEERRNNAASS DDEELL Firma:
SSGGII Firma: Firma:

Comité Técnico Representantes de la

Coordinadora General Alta Dirección Presidente SMCV
del SGI

Fecha: Fecha: Fecha:

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Cambios realizados en este Documento
En el ITEM 5.4 se modificó el título de “Informe de auditoría” por “Ejecución de Auditoría
Interna”. (04 Mar 09).
En el ITEM 5.5 se modificó el título de “Consideraciones adicionales” por “Preparación del
Informe de la Auditoría”. (04 Mar 09).
Se agregó el anexo N° 03 “Lista de Verificación de la Auditoría Interna”. (04 Mar 09).
Se agregó el anexo N° 04 “Actividades de preparación de Auditoría Interna”. (04 Mar 09).
Se agregó el anexo N° 05 “Programa detallado de Auditoría Interna”. (04 Mar 09).
Se agregó el anexo N° 06 “Actividades de reunión de apertura y cierre de Auditoría Interna”. (04
Mar 09).
Se agregó el anexo N° 07 “Actividades de ejecución de Auditoría Interna”. (04 Mar 09).
Se agregó el anexo N° 08 “Evaluación de Auditor Interno”. (04 Mar 09).
En el ítem 4.1 se ha modificado la definición de auditoría interna, se ha incluido a la definición
“Equipo auditor”, que este también está conformado por auditores externos. (27-03-09)
En el ítem 5.1 se incluyó en los criterios para auditor interno el tiempo mínimo de duración para el curso de fo

En el ítem 5.4 se eliminó del primer párrafo la referencia al Anexo N° 03 ya que no corresponde a la lista de a

En el ítem 4.1 se aclaró las definiciones de Acción correctiva y preventiva, se adicionó la definición de

En el ítem 4.1 se aclaro los términos de : “No Conformidad” por “No Conformidad Real”, “Potencial No

En el ítem 4.2 se adicionó la abreviatura de SAP(Solicitud de Acción Preventiva). (05-10-09)

En el ítem 5 se aclaró que se pueden utilizar los anexos N°03, N°04, N°05, N°06 y N°07. (05-
10-09).
En el ítem 5,4 se aclaró que el audito líder entrega el informe preliminar de la auditoría al coordinador p

En el ítem 5.5 se aclaró que el informe preliminar es entregado al Coordinador para su revisión
(05-10-09).
En el anexo N° 04 referente a la lista de verificación se aplicaba para el Sistema de Gestión de
Calidad se modifico que la aplicación de esta es para el Sistema de Gestión involucrado (05-
10-09).
En el anexo N° 04 se modificó la aplicación de los documentos del “Sistema de Gestión de
Calidad” por “Sistema de Gestión involucrado” (05-10-09).
En el anexo N° 04 se cambió el término de “itinerario” por “programa detallado” (05-10-09).
En el anexo N° 09 en el resume de hallazgos se elimina el término de “Observaciones” y se
adiciona los términos de “No Conformidades Reales” y No Conformidades Potenciales” (05-10-
09).
En el ítem 5.1 se eliminó que la lista de postulantes a auditores es validada por el Responsable de la Ata Dire

En el ítem 5.1 se aclaró en el caso que los postulantes o auditores hayan desaprobado la evaluación de
Coordinador evalúa la pertinencia de otra evaluación la misma que debe ser satisfactoria para calificar como

En el ítem 5.1 se adicionó los requisitos para que un auditor pueda ser considerado audito líder
(05-10-09).
En el ítem 1 se adicionó “Sistemas de Gestión Ambiental, de Calidad y de Seguridad y Salud
Ocupacional” por “SGI”. (04-05-10).
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En el ítem 2 se aclaró el alcance la auditoría interna es de los sistemas.(04-05-10).
En el ítem 4.1 en la definición de “Criterio de Auditoría” se hizo referencia a las Normas ISO
14001,9001 y OHSAS 18001 y documentos relacionados. (04-05-10).
En el ítem 4.1 se adicionó las definiciones de: Constatación, Evidencia Objetiva y Referencia
Normativa (04-05-10).
En el ítem 5.1 se adicionó que para ser considerado como auditor líder debe contar con la evaluación ap
realizada por personal externo estos deben contar con la competencia respectiva, se adicionó la referencia l

En el ítem 5.3 se adiciono el disco “I”(04-05-10)

En el ítem 5.4 se adiciono la metodología para definir el hallazgo si clasifica como No
Conformidad Real o No Conformidad Potencial (04-05-10)
En el ítem 8 se adicionó el Anexo N°10: Funciones y Responsabilidades del Auditor Interno (04-
05-10).
En el anexo N°04 “Actividades de Preparación de Auditoría Interna” se elimino las
responsabilidades del auditor líder y auditor (04-05-10).
En el anexo N°06 “Actividades en Reunión de Apertura y Cierre de Auditoría Interna” se
modificaron las actividades de cierre aclarando que cada hallazgo es una oportunidad para mejorar del si

En el anexo N°08: “Evaluación de Auditor Interno” se eliminaron las firmas y V°B° del RAD y
Coordinador (04-05-10).
En los ítems 4.1, 5.4 y Anexo 10 se retira el término ”Otros Hallazgos”. (20/10/10)
En el ítem 4.1 se aclara las definiciones de No Conformidad Real y No Conformidad Potencial. Así mismo, se

En el ítem 4.2 se incluye la abreviatura REC: Recomendación. (20/10/10)

En el ítem 5.2 se aclaró que el Programa General de Auditorías Internas del SGI es revisado por la Coordin

En el ítem 5.4 se incluye Recomendaciones. Así mismo, se retira la Nota que hacía referencia a la definición
para su revisión. (20/10/10)

En el ítem 8, se modifica el Anexo 09 incluyéndose en el formato la fecha de realización de la

auditoría, Recomendaciones y fecha de elaboración del informe. (20/10/10)
En el Anexo 10, punto 5 de responsabilidad se incluye en adición a las SAC-SAP (s) a las
recomendaciones. (20/10/10)
En el ítem 1 Autoridad del Anexo 10 se incluye “y recomendaciones, según corresponda”.
(20/10/10)
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Sistema de Gestión Integrado SMCV
Procedimiento de Auditorías Internas d
el SGI
SGIpr0010
CONTENIDO

1. OBJETIVO(S) ................................................................................................................5
2. ALCANCE .....................................................................................................................5
3. RESPONSABLES .........................................................................................................5
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS .............................................................................5
4.1 DEFINICIONES ...................................................................................................... 5
4.2 ABREVIATURAS ................................................................................................... 6
5. DESCRIPCIÓN ..............................................................................................................6
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ...............................................................................9
7. REGISTROS ..................................................................................................................9
8. ANEXOS ........................................................................................................................9

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1. OBJETIVO(S)

Establecer los lineamientos para llevar a cabo el proceso de auditoría interna de los Sistemas
de Gestión Ambiental, de Calidad y de Seguridad y Salud Ocupacional en SMCV con la finalidad
de verificar su conformidad y efectividad e informar los resultados a las funciones implicadas.

2. ALCANCE

El presente procedimiento se aplica a las auditorías internas realizadas a las áreas de SMCV
que están dentro del alcance de los sistemas.

3. RESPONSABLES

Son responsables de la correcta aplicación del presente procedimiento:

 Presidente de SMCV.
 Representante de la Alta Dirección.
 Comité Técnico.
 Auditores Internos.
 Responsables de las Áreas.

4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

4.1 DEFINICIONES

Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada
u otra situación no deseable.
Acción preventiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad
potencial u otra situación potencial no deseable.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
Auditor líder: Además de la competencia para llevar una auditoría, debería haber adquirido
experiencia adicional en auditorías de gestión similar.
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener “evidencias de
la auditoría” y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoría
Auditoría interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de auditoría del sistema de gestión ambiental, de
seguridad y salud ocupacional y calidad fijado por la organización. Denominada también
como auditoría de primera parte, se realiza por personal que pertenece a la propia
organización, o bien por personas externas que actúan con procedimientos de la propia
organización.
Auditoría externa: denominadas también como auditorías de tercera parte. Las auditorías
de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas,
tales como aquellas que proporcionan el registro o la certificación de conformidad de
acuerdo con los requisitos de alguna norma de gestión.
Auditoría Extraordinaria: Es aquella auditoría adicional a la programada.
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Hallazgo de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría
recopilada frente a los criterios de auditoría. Pueden indicar conformidad o no conformidad
con los criterios de auditoría u oportunidades de mejora.
No conformidad real: Incumplimiento de un requisito de las normas relacionadas al SGI
(SGA, SSO y SGC) y de la documentación definida dentro de los alcances de los sistemas.
No Conformidad Potencial: Se refiere a posibles, desviaciones, que de no tomar acción,
podrían convertirse en una no conformidad real.
Evidencia de la auditoría: Registros, documentos, declaraciones, hechos o cualquier otra
información útil para calificar la auditoría de acuerdo a los criterios establecidos en el plan de
auditoría, estos datos deberán ser verificables.
Programa de auditoría: Una o más auditorías planificadas para un periodo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
Criterio de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos (Norma ISO 14001.
ISO 9001, OHSAS 18001 y documentos relacionados)
Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente obligatoria o implícita
(habitual o una práctica común para la organización). Un requisito especificado es aquel que
se declara, por ejemplo, en un documento.
Expediente: contiene documentación de la auditoría tales como: informe de auditoría, SAC,
SAP. listas de verificación (opcional), entre otros.
Equipo auditor: Equipo de personas conformado por personal de la empresa capacitados y
calificados como auditores internos o por auditores externos.
Tipo de auditoría: Puede ser de dos tipos auditoría interna o externa
 Responsable de área usuaria: Superintendente ó Jefe del área usuaria.
 Coordinador: Cuando se mencione al coordinador se refiere al encargado de llevar el
Sistema ISO 14001, OHSAS 18001 o ISO 9001 según corresponda.
 Constatación: Evidencia de falla en la sistemática del requisito establecido.
 Evidencia objetiva: Es aquella que identifica la falla en la sistemática del requisito
establecido, por ejemplo un documento, registro, personal entrevistado, u otro.
 Referencia Normativa: Requisito afectado de los criterios de auditoría (Norma involucrada
y documentos relacionados).
 Recomendación: Propuesta de mejora en un proceso, actividades, productos o servicios.

4.2 ABREVI ATURAS

 SGI : Sistema de Gestión Integrado.

 SMCV : Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A.
 SAC : Solicitud Acción Correctiva.
 SAP : Solicitud Acción Preventiva.
 REC : Recomendación

5. DESCRIPCIÓN

5.1 SELECCIÓN Y CALIFICACION DE AUDITORES

El Coordinador pre-selecciona a los postulantes a auditor interno, a fin de obtener una

apreciación respecto a las características personales (entrevista personal).

El Coordinador realiza las gestiones para desarrollar el curso de formación de auditor interno
para los postulantes y el curso de actualización de auditores internos con el área de Desarrollo
de Personal.
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Para ser considerado como auditor interno debe cumplir los siguientes criterios:

Ser trabajador de SMCV.

Haber llevado un curso de formación de auditor interno según norma (tiempo mínimo de
duración del curso 16 horas).
Haber participado como mínimo en una auditoría interna (Como auditor u observador).
Los auditores internos deben asistir obligatoriamente a su capacitación anual para seguir
siendo miembros del equipo de auditores internos (tiempo mínimo de duración del curso
8 horas).
En el caso que los postulantes o auditores hayan desaprobado la evaluación del curso
de formación o actualización de auditores internos según corresponda y aquellos
auditores internos que justificadamente no asistan al curso de actualización, el
Coordinador evalúa la pertinencia de otra evaluación la misma que debe ser satisfactoria
para calificar como auditor interno.

Para ser considerado como auditor líder además de cumplir con los criterios de auditor interno
mencionado en el párrafo anterior debe cumplir con lo siguiente:

Haber participado como mínimo en dos auditorías internas (Como auditor).

Haber obtenido como mínimo 24 puntos en la evaluación de auditor interno (Anexo N°
08).
Evaluación aprobatoria por parte del Coordinador.

Cuando la auditoría interna sea realizada por personal externo, deben contar con la
competencia respectiva para llevar a cabo el proceso de auditorías.

Las funciones y responsabilidades del auditor se describen en el Anexo N°10

5.2 PLANIFICACION DE AUDITORIA INTERNA

El Comité Técnico elabora el “Programa General de Auditoría Interna del SGI”, el mismo que es
revisado por la Coordinadora General del SGI y aprobado por los RADs.

La frecuencia de las auditorías Internas para todos los procesos y/o áreas es de 1 vez al año
como mínimo.

El “Programa General de Auditoría Interna del SGI” puede variar, de acuerdo al resultado de las
auditorías que se van ejecutando. Por tanto se puede planificar, efectuar una auditoría en un
tiempo determinado.

El Coordinador elabora el “Programa de Auditoría Interna“ y “Plan de Auditoría Interna” (Anexo

Nº 01 y Anexo N° 02 respectivamente) en coordinación con las áreas auditadas, considerando
la importancia de la actividad implicada y los resultados de las auditorías previas, en caso se
hubiesen realizado.

El Programa y el Plan de auditoría son revisados por el RAD correspondiente y aprobado por el
Presidente de SMCV, copia de estos documentos son distribuidos a todas las áreas indicadas
en el documento para su conocimiento y programación de actividades.
 DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
El Coordinador realiza la selección de los equipos de auditores así como su(s) respectivo(s)
auditor(es) líder(es). Los cuales son independientes del área asignada a auditar.

5.3 PREPARACION DE AUDITORIA INTERNA

El equipo auditor designado, elabora el “Plan de Auditoría Interna” (Anexo Nº 02) para el
área/proceso que le ha sido asignado detallando: el objetivo, alcance de la auditoría,
responsables a auditar, documentos de referencia, auditores responsables, recursos
necesarios, lugar y fecha de la auditoría. Este plan de auditoría es entregado por el auditor líder
designado con anticipación al área(s) auditada(s) para su conocimiento.

El equipo auditor, antes de llevar a cabo la auditoría programada, revisa los registros y
documentos relacionados al alcance de la auditoría, para lo cual puede utilizar los documentos
ubicados en los discos “S” e “I” y prepara su “Lista de Verificación para Auditoría Interna” para lo
cual puede utilizar el formato del Anexo N° 03.

El equipo auditor y los responsables del área a auditar pueden seguir los lineamientos
establecidos en el Anexo N° 04 “Actividades de Preparación de Auditoría Interna” donde se
describe las actividades que se realizan para la preparación de la Auditoría Interna.

El auditor líder elabora el “Programa detallado de Auditoría Interna” para ello puede utilizar el
formato del Anexo N° 05. Este Programa es enviado al responsable del área a auditar.

5.4 EJECUCION DE AUDITORIA INTERNA

El auditor líder designado conduce la reunión de apertura, en esta explica a los auditados el
objetivo de la auditoría y presenta un resumen de la metodología para ello puede utilizar el
Anexo N° 06 “Actividades en reunión de apertura y cierre de Auditoría Interna”. Los asistentes a
la reunión de apertura firman la Lista de Asistencia.

El equipo auditor ejecuta la auditoría interna de acuerdo a lo establecido en el Programa

detallado de Auditoría Interna, para ello puede utilizar el Anexo N° 07 “Actividades de Ejecución
de Auditoría Interna”.

Una vez terminada la auditoría el equipo auditor se reúne para evaluar los hallazgos y
determinar si existen no conformidades, para ello podrá utilizar la siguiente metodología: contar
con tres elementos, constatación del incumplimiento, la evidencia objetiva identificada y la
referencia normativa afectada, los cuales le permiten definir si el hallazgo clasifica como no
conformidad real o no conformidad potencial.

Posteriormente el auditor líder presenta al área auditada en la reunión de cierre los hallazgos
encontrados, que pueden ser no conformidades (reales o potenciales) o recomendaciones, para
esto puede utilizar el Anexo N° 06 “Actividades en reunión de apertura y cierre de Auditoría
Interna”.

El auditor líder entrega al Coordinador el informe preliminar de auditoría, las SAC-SAP y

recomendaciones respectivas para su revisión.
El auditor líder califica el desempeño de los auditores internos de su equipo según el Anexo N°
08 “Evaluación del Auditor Interno”.
 DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
5.5 REVISION Y PREPARACION DEL INFORME DE LA AUDITORIA.
El equipo auditor designado elabora el “Informe Final de Auditoría Interna” (según formato que
se muestra en el Anexo Nº 09), el cual debe incluir:
 Objetivo y alcance de la auditoría
 Identificación del equipo auditor
 Resumen de Hallazgos.
 Personas entrevistadas
 Firmas de auditores designados
El informe preliminar es entregado al Coordinador. Los informes, Programa y Planes de
Auditorías Internas del SGI, son archivados y mantenidos por cada miembro del Comité
Técnico.
Una vez revisado, el Informe final se envía una copia al área auditada.
El RAD, informa a la Alta Dirección los resultados de la auditoría interna.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Cláusula 4.5.5 Norma ISO 14001:2004.

Cláusula 4.5.5 Norma OHSAS 18001:2007.
Cláusula 8.2.2 Norma ISO 9001:2008.

7. REGISTROS

o de ción
Nombre del Registro

Programa de Auditoría Interna.

Plan de Auditoría.
Lista de Verificación de la Auditor 1 Año.
Auditoría Interna.

Programa detallado de Coordinador 1 Año.

Auditoría Interna.

Evaluación de Auditor Interno. Coordinador 1 Año.

Informe Final de la Auditoría Coordinador 1 Año.

Interna.

8. ANEXOS

Anexo 1: Programa de Auditoría Interna.

Anexo 2: Plan de Auditoría Interna.
Anexo 3: Lista de Verificación para Auditoría Interna.
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Anexo 4: Actividades de Preparación de Auditoría Interna.
Anexo 5: Programa detallado de Auditoría Interna.
Anexo 6: Actividades en reunión de apertura y cierre de Auditoría Interna.
Anexo 7: Actividades de Ejecución de Auditoría Interna.
Anexo 8: Evaluación de Auditor Interno.
Anexo 9: Informe Final de Auditoría Interna.
Anexo 10: Funciones y Responsabilidades del Auditor Interno.
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Procedimiento de Auditorìas Internas d
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SGIpr0010

Anexo N° 01: PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

Elementos de la Norma:

N° Área Día Auditores Documentos Relacionados

Elaborado por:
Revisado por: Versión:
Aprobado por: Fecha de Aprobación:

Página 11 de 24

1. Objetivos
2. Alcance
3. Identificación de
Responsables de las áreas
a auditar en SMCVSAA
4. Documentos de referencia
5. Identificación del Equipo
Auditor
6. Idioma de la auditoría
DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
Anexo N° 02: PLAN DE AUDITORIA INTERNA
PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SGI DE SMCVSAA
Determinar si las actividades, y aplicación de procedimientos, reglamentos e instrucciones descritos
en el SGI, satisfacen los requerimientos de la(s) Norma(s)………….. y si son aplicados en forma
efectiva.
Auditar el Sistema de Gestión Integrado de Sociedad Minera Cerro Verde a las áreas definidas en el
alcance del SGI.
(*) El Gerente de Área dispondrá lo conveniente para asegurar la presencia de un representante de
cada área o departamento auditado.
Manual del SGI
Procedimientos, Procedimientos de Operación estándar (POEs)
Plan de Contingencia y respuesta a Emergencia, Programas de gestión.
Matrices de Control Operacional y Monitoreo, Formatos, Registros, Cartillas, otros documentos.
Auditor Líder:
Auditores: Se adjunta lista de auditores por áreas a auditar
 DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
7. Lugar y fecha de la SMCV, Arequipa
auditoría

8. Ambiente de trabajo Las áreas pondrán a disposición del equipo auditor un ambiente privado para sus reuniones de
trabajo y movilidad para el traslado del equipo auditor a las instalaciones de SMCV.
9. Confidencialidad Los miembros del equipo auditor se comprometen a mantener absoluta reserva de la información
proporcionada por las áreas.

Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Fecha de Aprobación:
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el SGI
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Anexo N° 03: LISTA DE VERIFICACION PARA AUDITORIA INTERNA

Area: Auditoría N°:

FECHA: NORMA:
Equipo
Auditor:
Proceso(s)

Alcance
Pregunta/Solicitud Auditado Observación Referencia
1. - - -

2. - - -

3. - - -

4. - - -

5. - -

6. - -

Página 14 de 24
 DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
Anexo N°04 ACTIVIDADES DE PREPARACION DE AUDITORIA INTERNA

Actor
Conocimiento de la docu
- Revise los criterios
- Revise, entienda y
Lista de Verificación
- Contiene todas la
Auditor

- Aplicación de los d
- Prevenir, para la
- Prevenir la conc
- Prepararse para
Auditado
 DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
Anexo N° 05 : PROGRAMA DETALLADO DE AUDITORIA INTERNA
 DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
Anexo N° 06: ACTIVIDADES EN REUNION DE APERTURA Y CIERRE DE AUDITORIA
INTERNA

Tipo de Reunión

Inicial

Cierre

Nota: Las reuniones de apertura y de cierre las conduce el auditor líder.

 DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
Anexo N° 07: ACTIVIDADES DE EJECUCION DE AUDITORIA INTERNA

Búsqueda de Evidencias
Objetivo: Identificar aquellos aspectos que representan algún tipo de incumplimiento respecto al criterio,
mediante evidencias y resaltar algunos aspectos destacables de la actividad.
Tener presente que sólo se deben recoger evidencias objetivas y demostrables. Las evidencias que no se puedan do

Análisis de Documentación.

Entrevistas.

Campo.

Revisión de Registros

Evaluación de la Información Obtenida.( Hallazgos de la aduciría / evidencias).

 DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
Anexo N° 08: EVALUACION DE AUDITOR INTERNO
DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
 DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
Anexo N° 09: INFORME FINAL DE AUDITORIA INTERNA

INFORME FINAL DE AUDITORIA INTERNA

OBJETIVO

ALCANCE
FECHA EN QUE
SE REALIZÓ LA
AUDITORÍA NOMBRE ÁREA
IDENTIFICACIÓN
DEL EQUIPO
AUDITOR
N° DESCRIPCIÓN
NO CONFORMIDADES REALES

RESUMEN DE NO CONFORMIDADES POTENCIALES

HALLAZGOS

RECOMENDACIONES

NOMBRE CARGO
PERSONAS
ENTREVISTADAS

FIRMAS
(asistentes a
reunión de ----------------------------------------
cierre)
----------------------------------------

---------------------------------------

FECHA DE
ELABORACIÓN
DEL INFORME
 DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA
Anexo N° 10: FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR INTERNO

FUNCIÓN: Auditar en el Proceso de auditorías internas de los Sistemas de Gestión

Ambiental, de Calidad y de Salud y Seguridad Ocupacional según corresponda.

RESPONSABILIDAD:

Auditores internos

1. Coordinar y participar en la elaboración de Planes, Programas, Listas de Verificación e

informes de auditoría de la(s) área(s) designada(s) con su equipo auditor.
2. Participar en los cursos de capacitación para auditores.
3. Realizar el seguimiento de determinación de “Causa Raíz”, acciones mitigadoras y/o
correctivas o preventivas, cumplimiento de las fechas establecidas.
4. El auditor y/o responsables de seguimiento elabora una nueva SAC al responsable de
ejecutar dichas acciones en el área, en caso de que el área no haya tomado acción para
el cumplimiento o ejecución de las acciones establecidas, dentro de las fechas
establecidas.
5. Coordinar con el personal responsable del área correspondiente dentro de las 48 horas
de haber sido designado como responsable de seguimiento de la(s) SAC-SAP(s) y
recomendaciones, para determinar la causa raíz y establecer las acciones
correspondientes.
6. Evalúa la eficacia de las acciones correctivas de auditorías anteriores.
7. Dirigir la reunión de apertura y cierre (Auditor Líder).
8. Enviar al Coordinador del Sistema un correo electrónico o una nota escrita con la
justificación correspondiente. En caso deba suspender su participación en el proceso de
auditoría interna por alguna emergencia.

1. Autoridad:

Modificar la fecha de verificación del cumplimiento de acciones correctivas o preventivas

establecidas en la Solicitud de Acción Correctiva Preventiva (SAC-SAP) y
Recomendaciones, según corresponda.
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2. Formación:

Conocimiento en Sistemas de Gestión Ambiental, de Calidad y de Salud y Seguridad

Ocupacional cuando corresponda, auditorías internas, interrelación de procesos de SMCV,
Procedimiento de Auditorías Internas del SGI y Procedimiento de No Conformidades,
Acciones Correctivas y Preventivas.

3. Educación:

Técnica o superior.