ANÁLISIS ESTRATÉGICO DEL CONTEXTO

MATRIZ DOFA

Tenga en cuenta: DEBILIDAD FORTALEZA

1-) Misión
2-) Visión
3-) Objetivos estratégicos
Estrategia 4-) Estrategias
5-) Planes
6-) Proyectos

Estructura organizativa adecuada, en donde

1-) Estructura adecuada para ejecutar la estrategia y
los procesos de la Cámara
se definen con claridad las funciones y
Estructura 2-) Clara definición de funciones, responsabilidades y responsabilidades de los funcionarios.
jerarquías

1-) Modelo de Operación Deficiencia en el proceco de control

2-) Capacidad de los procesos de los productos comprados, fuga
Procesos 3-) Diseño de procesos de material.
4-) Procesos y procedimientos

Recurso humano capacitado y

1-) Destrezas comprometido con su proceso.
Capital Humano 2-) Entrenamiento
3-) Conocimiento

1-) Sistemas de Información

2-) Redes de información
Capital Información 3-) Bases de datos
4-) Tecnología

1-) Cultura Poca coordinación para el trabajo

2-) Liderazgo en equipo
Capital Organizacional 3-) Trabajo en equipo
4-) Alineación

Respaldados bajo principios éticos sólidos y

cuenta con un control en el proceso de
1-) Valores éticos
compras (evaluación y control por parte de
Ambiente de control 2-) Filosofia y estilo de dirección
la junta directiva, cuando el monto de la
3-) Junta Directiva y Gobierno corporativo
compra supera los 50 salarios mínimos).

Tenga en cuenta: AMENAZA OPORTUNIDAD

 Cuenta con un sistema de selección de
Proveedores Poder negociador de los proveedores de la Cámara proveedores, que brinda efectividad a la
hora de escoger el mejor proveedor.

Todos los determinados por la competencia, los

Competidores Actuales
Escasez de proveedores,
productos, el mercado, la calidad, el servicio, proveedores de la región poco
comparados siempre con la competencia competitivos, calidad del producto
Rivalidad entre los competidores actuales que no llenan las espectativas de
los usuarios.

Competidores Potenciales Amenaza de nuevos ingresos

Productos / Servicios Sustituos Amenaza de productos / servicios sustitutos

Compradores / Clientes Poder negociador de los clientes

Estabilidad política del país.

Sistema de gobierno.
Política Relaciones internacionales.
Restricciones a la importación y exportación.

Tendencias fiscales
Legal Legislación

Comportamiento de la economía nacional e

Economia internacional

Crecimiento y distribución demográfica.

Social Empleo y desempleo.

Ambiental Propios del ambiente

Tecnológico Desarrollo de nuevas tecnologías

Los que afectan físicamente a la entidad como la

Geográfico localización, el clima, la infraestructura y las vías de
acceso

Adquirir los materiales y herramientas de trabajo que cumplan con los requisitos de calidad, oportunidad en la entrega, valor
adsequible y facilitades de pago para suministrar a los funcionarios los insumos necesarios que le permitan desarrollar eficazmente sus
FACTORES GENERADORES DE RIESGO
N° INTERNOS Y EXTERNOS
1 Proceso selección
2 Calidad y garantía
3 Oportunidad
4 Precio
PROCESO: CONTRATACIÓN Y COMPRAS
OBJETIVO DEL PROCESO
funciones, así como entregar un producto de calidad a los clientes.
EFECTOS
CAUSAS
RIESGOS DESCRIPCIÓN (Consecuencias del
(Asociadas al Factor Generador)
Riesgo)
Selección inadecuada de un selección de Retrasos en los procesos
proveedor, escases de proveedores proveedores que no de la entidad, ineficiencia
Discrepancias con los
para abastecerse de productos, bajo reunan los requisitos administrativa, distorsión
proveedores
nivel de los proveedores que limita establecidos por la de la imagen
las opciones. entidad. institucional.
Retrasos en la prestación
Prueba insuficiente de la calidad del
Incumplimiento de del servicio, pérdida
productos, recepción de productos Conflictos con
calidad y garantia de económica, conflictos
defectuosos, obtención de productos proveedores
los productos comerciales entre las
sin garantía.
partes.
Paralisis funcional de la
Proveedores con retraso en la Demora en la entrega entidad, disminución de
incumplimiento en los
entrega de suministros, escases de de los productos y/o los ingresos, conflictos
tiempos de entrega
productos para servir a los usuarios. servicios contratados. con los usuarios, mala
imagen institucional.
Reducción de la
Productos a precios
Proveedores poco competitivos en Compra de productos capacidad de compra y
que impiden ser
materia de precios de los productos a precios elevados resolución de
eficientes y eficaces.
necesidades internas.
 Inadecuado Posibles no
diligenciamiento de conformidades en las
formatos, auditorias.Retrasos en
Que el personal que está a cargo Inadecuado manejo desconocimiento de los procesos de la
5 Manejo del proceso del manejo de proceso no siga los del proceso de los procedimientos. entidad, ineficiencia
procedimiento creados para ello. contratación y compras administrativa, distorsión
de la imagen
institucional.

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7
8
9
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12
1
2
3
4
5
6
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12
 CALIFICACION DE LA FRECUENCIA

VALOR FRECUENCIA DESCRIPCIÓN

1 BAJA
2 MEDIA
3 ALTA

CALIFICACIÓN DEL IMPACTO

VALOR IMPACTO ECONOMICO OPERACIONAL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS

IMAGEN
5 LEVE
10 MODERADO
20 SEVERO

IMPACTO
LEVE (5) MODERADO (10) SEVERO (20)

(15) (30) (60)

ALTA (3) ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
MODERADO. IMPORTANTE. INACEPTABLE.
BABILIDAD
PROBABILIDAD MEDIA (2)
(10)
ZONA DE RIESGO
(20)
ZONA DE RIESGO
(40)
ZONA DE RIESGO
TOLERABLE. MODERADO. IMPORTANTE.

(5) (10) (20)

BAJA (1) ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE. TOLERABLE. MODERADO.
 PROCESO: COMPRAS
OBJETIVO DEL PROCESO

Adquirir los materiales y herramientas de trabajo que cumplan con los requisitos de calidad, oportunidad en la entrega, valor
adsequible y facilitades de pago para suministrar a los funcionarios los insumos necesarios que le permitan desarrollar
eficazmente sus funciones, así como entregar un producto de calidad a los clientes.

ANÁLISIS DE RIESGOS
CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO
N° RIESGOS
PROBABILIDAD IMPACTO (Riesgo antes de Controles)

1 Proceso selección 1 10 (10) RIESGO TOLERABLE

2 Calidad y garantía 1 10 (10) RIESGO TOLERABLE

3 Oportunidad 2 10 (20) RIESGO MODERADO

4 Precio 1 10 (10) RIESGO TOLERABLE

(20) RIESGO MODERADO
5 Manejo del proceso 2 10
6
7
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9
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1
2
3
4
5
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7
8
 PROCESO: COMPRAS

OBJETIVO DEL PROCESO

Adquirir los materiales y herramientas de trabajo que cumplan con los requisitos de calidad, oportunidad
en la entrega, valor adsequible y facilidades de pago para suministrar a los funcionarios los insumos
necesarios que le permitan desarrollar eficazmente sus funciones, así como entregar un producto de
calidad a los clientes.
VALORACIÓN DE RIESGOS
DESCRIPCIÓN DE CONTROLES

EXISTEN? TIPO DE CONTROL PONDERACIÓN DE CONTROLES VALORACIÓN

DEL RIESGO
(Riesgo
N° RIESGOS ES EFECTIVO
SE ESTÁ Residual
PARA después de
SI NO PREVENTIVO CORRECTIVO ESTÁ DOCUMENTADO? APLICANDO EN LA
MINIMIZAR EL Cotroles)
ACTUALIDAD?
RIESGO?

Proceso (5) RIESGO

1
selección
X X SI SI SI ACEPTABLE

Calidad y (5) RIESGO

2
garantía
X X SI SI SI ACEPTABLE
(10) RIESGO
3 Oportunidad X X SI SI SI TOLERABLE

(5) RIESGO
4 Precio X X SI SI SI ACEPTABLE

Manejo del (10) RIESGO

5
proceso
X X SI S SI TOLERABLE
 IMPACTO
LEVE (5) MODERADO (10) SEVERO (20)
(30) (60)
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
(15)
IMPORTANTE. INACEPTABLE.
ZONA DE RIESGO
ALTA (3) Reducir el Riesgo. Evitar el Riesgo.
MODERADO.
Evitar el Riesgo. Reducir el Riesgo.
Evitar el Riesgo.
Compartir o Transferir Compartir o Transferir el
el Riesgo. Riesgo.
PROBABILIDAD

(20) (40)
(10) ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO MODERADO. IMPORTANTE.
MEDIA (2) TOLERABLE. Reducir el Riesgo. Evitar el Riesgo.
Asumir el Riesgo. Evitar el Riesgo. Reducir el Riesgo.
Reducir el Riesgo. Compartir o Transferir Compartir o Transferir el
el Riesgo. Riesgo.

(20)
(5) (10) ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO MODERADO.
BAJA (1) ACEPTABLE. TOLERABLE. Reducir el Riesgo.
Asumir el Riesgo. Asumir el Riesgo. Evitar el Riesgo.
Reducir el Riesgo. Reducir el Riesgo. Compartir o Transferir el
Riesgo.
 PROCESO: CONTRATACIÓN Y COMPRAS
OBJETIVO DEL PROCESO

Adquirir los materiales y herramientas de trabajo que cumplan con los requisitos de calidad, oportunidad en la entrega, valor adsequible y facilitades de
pago para suministrar a los funcionarios los insumos necesarios que le permitan desarrollar eficazmente sus funciones, así como entregar un producto
de calidad a los clientes; de igual manera, contratar el personal idóneo para la realización de los diferentes trabajos o funciones específicas que la
entidad necesita.
TRATAMIENTO DE RIESGOS
OPCIONES DE MANEJO PLAN DE MANEJO DEL RIESGO

N° RIESGOS DISPERSAR O ASUMIR EL

EVITAR EL REDUCIR EL
TRANSFERIR EL RIESGO ACCIONES RESPONSABLES CRONOGRAMA INDICADORES
RIESGO RIESGO
RIESGO RESIDUAL

Preventivas:vigilar
que el proceso de
selección de
Proveedores
proveedores que
Servicios
se está
Registrales y
desarrollando
operativos:
conforme lo
Mayor a 80
expresa el manual
Área administrativa puntos= El
de compras bajo
1 Proceso selección X los criterios de
y financiera y 28/06/2014, 19/12/2014 proveedor podrá
Coordinadora CCS ser llamado;
selección y
Menor a 80
evaluación de los
puntos= El
mismos, mediante
proveedor no
el diligencimiento
volverá a ser
respectivo de su
contratado.
formatos
(CCMRCO-11 Y
CCMRCO-12).
 Preventivas: Tener
en cuenta el
criterio o el factor
de calidad y
garantía de Calidad y
productos y garantía con una
servicios ponderación del
Área administrativa
establecidos en el 40%. En el
2 Calidad y garantía X manual de
y financiera y 28/06/2013, 20/12/2013
proceso de
Coordinadora CCS
Contratación y selección y
Compras. evaluación de
Mediante la proveedores.
revisión periódica
del proceso de
Contratación y
compras.

Preventivas:
Monitorear el
proceso de
evaluación de
Área administrativa Factor
proveedores en el
y financiera y cumplimiento =
3 Oportunidad X cual se pondera el
Coordinadora de
28/06/2014, 20/12/2014
ponderación del
cumplimiento en
CCS 20%
los tiempos de
entrega pactados
para la prestación
del servicio.
 Preventivas:
Seguir las
políticas y
criterios de Área administrativa Factor
selección del y financiera y Económico=
4 Precio X factor económico Coordinadora de
28/06/2014, 19/12/2014
ponderación del
establecidos en el CCS 20%
manual de
Contratación y
compras.

Preventivas:
Realizar correcto
proceso de
selección de Área administrativa
Procedimiento
personal del área; y financiera y
5 Manejo del proceso X Realizar proceso Coordinadora de
19/12/2014 de selección de
personal
completo de CCS
inducción y
capacitación a
todo el personal.

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