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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

DIVISIÓN AUDITORÍA ADMINISTRATIVA


ÁREA ADMINISTRACIÓN INTERIOR Y JUSTICIA .

DAA. N°234/2013 PREINFORME DE OBSERVACIONES


N° 226, DE 2012, SOBRE VALIDACIONES
EFECTUADAS EN INSTITUCIONES
DEPENDIENTES DE LA
SUBSECRETARIA DE CARABINEROS.

SANTIAGO, O 6.11AR 135'01.4711

Se remite a esa entidad, para su


conocimiento y fines legales pertinentes, copia del preinforme del rubro, que contiene
los resultados de las validaciones efectuadas en dicha Instituciones.

Sobre el particular, cabe hacer presente


que, en relación a las observaciones formuladas corresponde que se informe a esta
Contraloría General, dentro de un plazo de 10 días hábiles, a contar de la fecha de
recepción del presente oficio.

Se hace presente que, por tratarse de Un


preinforme, su contenido tiene el carácter de confidencial, tanto para este Organismo
de Control, como para los funcionarios que deban preparar su respuesta,
correspondiendo que se adopten los debidos resguardos.

Asimismo, es dable señalar que si no se


obtiene respuesta en el término primitivo referido o el ampliado que correspondiera,
esta Contraloría General podrá hacer uso de las facultades contempladas en el
artículo 9° dé la ley N°10.336, pudiendo, además, publicar en el sitio web institucional
el contenido del citado preinforme.

Saluda atentamente a Ud.,

POR ORD. "DEL CONTRALOR GENERAL


Doro hy Pérez Gutiérrez
AL SEÑOR :OGADO SUBJEFE
SUBSECRETARIO DE CARABINEROS DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
4
./ PRESENTE
CBF/PLWRCM

RTE
ANTECED


TRAMITADO
--
POR LA DIV.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLiCA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
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Programa 13.022 PREINFORME DE OBSERVACIONES


N° 226 DE 2012, SOBRE VALIDACIONES
EFECTUADAS EN INSTITUCIONES
DEPENDIENTES DE LA SUBSECRETARIA
DE CARABINEROS.

SANTIAGO, -- 6 MAR. 2013

En ejercicio de las facultades que le confiere


su ley N° 10.336, de Organización y Atribuciones, y en el marco de su Plan de
Fiscalización, este Organismo de Control efectuó una auditoría en la Oficina Nacional
de Emergencia, ONEMI, en relación a la cual se estimó pertinente realizar, además,
algunas validaciones en Servicios dependientes de la Subsecretaría de Carabineros,
con el fin de verificar el cumplimiento de las instrucciones impartidas por dicha
Entidad para hacer frente a situaciónes de emergencia o catástrofe, conforme lo
establece el decreto N° 156, de 2002, del. ex Ministerio del Interior, actual Ministerio
del Interior y Seguridad Pública.

' OBJETIVO-

El trabajo - estuvo orientado


fundamentalmente, a verificar la labor preventiva en materia de emergencias,
desarrollada por Carabineros de Chile, en concordancia con lo establecido en el
decreto N° 156, de 2002, del ex Ministerio del Interior, actual Ministerio del Interior y
Seguridad Pública.

METODOLOGÍA

La auditoría se desarrolló en conformidad


con los . principios, normas y procedimientos de control aprobados por 'este
Organismo Fiscalizador, incluyendo, por lo tanto, el análisis de los registros y
documentos, como también, validación en terrenó y la aplicación de otros medios
técnicos en la medida que se estimaron necesarios de acuerd9 a las circunstancias.

A LA SEÑORA
JEFE DE LA DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
PRESENTE
CBF/PLM
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UNIVERSO Y MUESTRA

El examen consistió en el análisis y validación


de los procedimientos y medidas adoptadas por Carabineros de Chile, para prevenir
situaciones de emergencias o desastres. Cabe señalar 'que dicha Institución, de
acuerdo a su marco de acción, tiene injerencia en el Sistema Nacional de Protección
Civil.

ANTECEDENTE'S GENERALES

Mediante el decreto N°. 156, de 12 de marzo


de 2002, el Ministerio del Interior aprobó el "Plan Nacional de Protección Civil", cuyo'
objetivo principal es mantener, operar y controlar un Sistema de Comunicaciones de
Emergencia que permita asegurar el contacto entre la Intendencia Regional,
Gobernaciones Provinciales y Municipalidades, con los organismos integrantes del
Sistema de Protdcción Civil y con los medios de comunicación social. Además, ante
la ocurrencia de un evento destructivo, coordinar y centralizar la administración de la
información de emergencia, para apoyar la tomé de decisiones e información pública
comunicando rápida y oportunamente la situación a sus respectivas atitoridades y a
la Oficina Nacional de Emergencia del Ministerio del Interior, ONEMI', de acuerdo con
los procedimientos establecidos.

Para el cumplimiento de tales objetivos, la


ONEMI cuenta con una Oficina Regional de Protección Civil y Emergencia en cada
región del país, así como también, planes regionales para hacer frente a situaciones'
de emergencia.

Asimismo, se han establecido mecanismos


de coordinación con otras organizaciones tanto públicas como privadas, quienes
desarrollan labores de apoyo y/o técnico, tales como: Fuerzas Armadas, Corporación
Nacional 'Forestal de Chile, Dirección de Aguas, Carabineros de Chile, Bomberos,
Cruz Roja, Universidades y Empresas del Estado, entre otras.

Por su parte, la ONEMI debe desarrollar su


coordinación en materia de protección civil a través del plan marco- aprobado por el
decreto N, 156, de 2002, citado, con cada uno de los participantes del Sistéma
Nacional de Protección Civil.

Es necesario dejar esfablecido, que aún


cuando Carábineros de Chile no forma parte del actual Sistema Nacional dé
Protección Civil, su participación ante hechos de la naturaleza mencionada se
considera' relevante dentro del marco de protección de la ciudadanía, por tal razón
fue objeto de. examen por parte de esta Contraloría General.

RESULTADO DEL EXAMEN

A cOntinuación, se expone el resultado del


trabajo realizado respecto de la organización y medidas implementadas por
Carabineros de Chile, en materia de prevención de emergencias.

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1. NIVEL DE PREPARACIÓN ANTE EVENTUALES EMERGENCIAS

Se procedió a realizar un análisis del nivel de


preparación de la Institución, ante posibles situaciones de emergencias, con la
finalidad de verificar su participación y los medios de que dispone, para apoyar la
prevención y respuesta ante eventuales emergencias, desastres o catástrofes, tanto
naturales como antrópicas que se puedan suscitar.

Es así que, conforme • se establece en el


artículo )1° de la ley Nº 18.961, Orgánica Constitucional de Carabineros de Chile,
ésta es una Institución policial técnica y de carácter militar, que integra la fuerza
pública y existe para dar eficacia al derecho. Su finalidad es garantizar y mantener el
orden y la seguridad pública interior en todo el territorio de la República y cumplir las
demás funciones que le encomiendan la Constitución y la ley.

Conforme a lo especificado, se procedió a


realizar visitas inspectivas a la Central de Comunicaciones y al Departamento de
Prevención de Riesgo, Forestal y Medio Ambiente de Carabineros de Chile, y
además, se analizó la información proporcionada por la Dirección de Fronteras y
Servicios Especializados, que respalda las medidas implementadas en orden a la
prevención de emergencias, cuyo resultado se expone a continuación:

1.1. Planes de emergencias

1.1.1. Manual de planes del Servicio ante catástrofes o calamidades


públicas

Mediante la Orden General N° 978, de 13 de


enero de 1994, de Carabineros de Chile, se aprobó el manual en comento, para
actuar en caso de desastres, el cual está compuesto de cinco capítulos, que dicen
relación con lo siguiente: (I) plan estratégico de acciones a realizar ante catástrofes o
calamidades públicas, búsqueda y salvamento; (II) plan de operaciones de
emergencia de telecomunicaciones de catástrofes a nivel nacional; (III) plan
estratégico de instrucciones para desarrollar acciones de recepción, clasificación,
ordenamiento, almacenamiento y despacho de donaciones, ante emergencias,
catástrofes u otros a realizar por personal de Carabineros de Chile; (IV) plan de
instrucción para el personal integrante de la fuerza de movilización ante emergencia;
y (V) plan estratégico para movilización de personal ante catástrofes o calamidades
públicas, búsqueda y salvamento.

Sobre el particular, se verificó que el aludido


manual de catástrofes no se encuentra actualizado, toda vez que se basa en el "Plan
Nacional de Emergencia, aprobado por decreto supremo N° 155, de 1977"; no
obstante que en la actualidad se encuentra vigente el decreto N° 156, de 2002, del
Ministerio del Interior. Además, cabe precisar que la Orden General que aprueba el
plan, es del año 1994,

Lo indicado precedentemente, no está en


armonía con lo señalado en el 'artículo 1° de la ley N° 18.961, Orgánica
Constitucional de Carabineros de Chile, donde se indica que: "...su finalidad es
(17.' garantizar y mantener el orden y la seguridad pública interior en todo el ten:nodo de la
República y cumplir las demás funciones que le encomiendan la Constitución y la
,
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ley", dado que dicho plan no se encuentra actualizado conforme a las normas legales
vigentes sobre emergencias.

Cabe agregar, que la situación ,antes


planteada no se condice con el principio de eficiencia contenido en el artículo 3° de la
ley N° 18.575, Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del
Estado, como tampoco con lo señalado en el mismo artículo, en cuanto a que "la
Administración del Estado está al servicio de la persona humana; su finalidad es
promover el bien común atendiendo las necesidades públicas en forma continua y
permanente y fomentando el desarrollo del país a través del ejercicio de las
atribuciones que le confiere la Constitución y la ley, y de la aprobación, ejecución y
control de políticas, planes, programas y acciones de alcance nacional, regional y
comunal".

1.1.2. Cartilla sobre manejo de crisis

Se constató que a través de la Orden


General (S) N° 1.681, de 24 de enero de 2006, de Carabineros de Chile, se aprueba
"La cartilla sobre manejo de crisis", la cual tiene por finalidad entregar una guía de
procedimientos sobre los eventos que pueden derivar en situaciones de, crisis, como
asimismo, sobre el desarrollo, participación y forma en que Carabineros debe
enfrentar este tipo de sucesos, entregando los elementos generales que pretenden
introducir en este tema al personal y servir de base a los distintos mandos que
puedan verse enfrentados a este tipo de acontecimientos,' para optimizar el proceso
de torva de decisiones.

Es así que, dentro de los acontecimientos


críticos abordados en la cartilla, se mencionan las crisis como consecuencia de
fenómenos naturales y antrópicos, para lo cual se señala que dependiendo de los
efectos que tenga la emergencia será el nivel de mando a quién le corresponderá
asumir la responsabilidad. Asimismo, según lo informado por la Entidad; es el Comité
de Crisis quién asesora al nivel de mando de Carabineros, el cual está conformado
por un conjunto multidisciplinario de representantes de las especialidades
institucionales, que se requieran para enfrentar un evento.

Lo descrito precedentemente, está precisado


en la resolución N° 3, de .14 de mayo de 2012, de Carabineros de Chile, donde se
ordena la creación de un Comité de Crisis Nacional, para efectos de enfrentar
aquellos conflictos o fenómenos acontecidos a nivel país, el cual estará conformado
por cada una de las especialidades institucionales.

1.1.3. Sistema Integrado de Actuación ante Situaciones de Emergencia


(SIASE) y Plan Integral de Emergencias

De acuerdo con los antecedentes


proporcionados por la Entidad, existe un proyecto, relacionado con el SIASE, que
contempla las directrices a nivel de la Plana Mayor, Operaciones Policiales y, de
Apoyo, y que constituye un documento anexo como sustento al Plan Integral de
Emergencias, el cual dice relación con las actuaciones frente a una emergencia al
interior del cuartel y con la forma en que se deben, readecuar los servicios policiales
frente a desastres naturales.
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Cabe destacar, que en los citados


procedimientos, se considera la futura estructura organizacional de la Agencia
Nacional de Protección Civil, la que en el corto plazo reemplazará a la actual ONEMI,
creando una nuevá institucionalidad encargada del manejo de emergencias.

Al respecto, ,es dable indicar que los


procedimientos referidos al SIASE están contenidos en un proyecto, el cual además,
considera una estructura organizativa que aún no está formalizada, circunstancias
que no le permiten a la administración, actuar acorde a los principios de eficiencia y
eficacia establecidos en el artículo 3° de la ley N° 18.575, antes citada.

1.1.4. Comité de operaciones de emergencia

Mediante Orden de Servicio N° 12, de 20 de


abril de 2012, de Carabineros de Chile, se impartieron instrucciones sobre la
activación y auto convocatoria del Comité Nacional de Operaciones de Emergencia,
dando con ello cumplimiento al decreto supremo N° 38, de_ 18 de enero de 2011, del
Ministerio del Interior y Seguridad Pública.

En ese contexto, se verificó que en cada una


de las regiones del país se han nombrado a los titulares y suplentes de los comités
de operaciones de emergencia regionales.

1.1.5. Recursos financieros para prevención de emergencias

La Entidad no cuenta con recursos


especiales destinados a financiar medidas preventivas para hacer frente a las
distintas situaciones de emergencia que se pueden producir, como por ejemplo un
incendio, respecto de lo cual se constató que el proceso de recarga mantención y/o
reposición de equipos de extintores de fuego, es solventado con el pretupuesto
anual asignado a dicha Institución.

En relación con lo indicado, el 16 de agosto


de 2012 se procedió a efectuar una revisión de los extintores de la Institución,
determinándose que estaban vencidos desde julio del mismo año y que se
encontraban en proceso de confección ,de las bases para la licitación
correspondiente.'

Cabe observar, que esta situación acontece


a nivel nacional en la Institución, lo cual constituye una debilidad ante una eventual
emergencia de incendios, como también, uña contravención de lo prescrito en el
artículo 45, del decreto supremo N° 594, de 1999, del Ministerio de Salud, que
aprueba el reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los
lugares de trabajo, en la cual se establece que "todo lugar de trabajo en que exista
algún riesgo de incendio, ya sea por la estructura del edificio o por la naturaleza del
trabajo que se realiza, deberá contar con extintores de incendio, del tipo adecuado a
los materiales combustibles o inflamables que en él existan, o se manipulen".


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1.1.6. Equipos comunicacionales

Sobre la materia, el 5 de septiembre de 2012


se visitó la Central de Comunicaciones (CENCO) de Carabineros de Chile en la
Región Metropolitana, la cual, según lo indicado por la institución, dispone de un
'sistema computacional de despacho asistido por computadora, denominado
"VIPECARD", el que es empleado por todas la á centrales de comunicación a nivel
nacional. Este software es utilizado para atender, procesar y administrar las llamadas
de emergencias policiales, a través de la misma plataforma. Es así que, la totalidad
de las CENCO del país, se encuentran conectadas en una sola red, mediante fibra
óptica, lo que permite que se puedan derivar procedimientos a cualquier parte del
país, en tiempo real.

Además, el sistema permite que cada


CENCO tenga autonomía local de trabajo, es decir, seguir recibiendo llamadas y
administrando Io procedimientos generados, aunque se haya perdido la conexión
. con el sitio principal, proceso que se denomina "modo desconectado". Asimismo,
ante la caída de los servidores, el sistema computacional permite efectuar el
traspaso .de la información • desde el sitio principal a un sitio de contingencia,
mediante un proceso técnico de transferencia efectuado por un profesional de la
citada Central, operando así en forma continua.

Es así que, a través de la telefonía IP,


Carabineros de Chile tiene comunicación a nivel nacional con todas las altas
reparticiones, unidades y destacamentos institucionales.

Por su parte, el sistema de comunicaciones


de emergencia y de respaldo *que posee la Entidad por zonas y a nivel nacional es el
siguiente: Unidades con enlace V-SAT; Equipos de telefonía satelital; Equipos de
comunicación trucking; Equipos radiales 'HF, Equipos convencionales VHF y UHF y
Generadores Eléctricos. El detalle de tales equipos se muestra en el Anexo N° 1.

De las pruebas de comunicaciones


'realizadas al sistema trucking,. radio VHF y HF, no se derivaron observaciones que
formular. En este sentido, se verificó' que en el nivel central se mantienen
comunicaciones de acuerdo a la necesidad del servicio con las siguientes
Instituciones: Bomberos, Chilectra, Metrogas y SAMU por medio de teléfono, con
Radio Club de Carabineros mediante sistemas HF — VHF — UHF, con Gendarmería
de Chile en forma diaria, a través de UHF y con la ONEMI por medio de VHF.

A su vez, es útil señalar que se constató que


la CENCO de la Región Metropolitana cuenta con un sistema integrado de respaldo
de energía, cohsistente en 2 UPS (Uninterruptible Power Supply) marca
POWERWARE, modelo 9305, con 2 bancos de baterías (12 VDC/55Ah) de 24
unidades. Asimismo, se dispone de un equipo electrógeno, marca PERKINS, modelo
P-60, trifásico de 60KVA, con un estanque de 1000 litros de capacidad, que garantiza
una autonomía de 5 días, lo que permite el uso y respaldo ininterrumpido de la sala
de consolas , equipos radiales y de la sala de administración.
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1.1.7. Medios de Transporte

Carabineros de Chile, por medio de la


Prefectura Aeropolicial, cuenta con 4 helicópteros con disponibilidad completa de
pilotos y equipados de medios de comunicaciones tales como: Equipos Motorola
Astro; Equipos Aéronáuticos y de TX imágenes vía microondas.

En ese sentido, es dable indicar que de


acuerdo con la información enviada por medio de la Providencia N° 224, de 5 de
octubre de 2012, de Carabineros de Chile, en nueve regiones se cuenta con
helicópteros, los cuales eventualmente podrían ser utilizados en caso de emergencia.
Respecto del personal que allí se desempeña, estos cumplen turnos de 24 horas, los
siete días de la semana en la Región Metropolitana y en las demás regiones, los
funcionarios están disponibles en caso de que se presente una emergencia (Anexo
N° 2).

1.1.8. Capacitaciones

El Departamento de Prevención de Riesgos


Forestal y Medio Ambiente (0.S.5.), dependiente de la Dirección de Fronteras y
Servicios Especializados de Carabineros de Chile, en el marco de la implementación
del Sistema Integrado de Gestión en Prevención de Riesgos y Medio Ambiente, ha
realizado capacitaciones sobre el Plan Integral de Emergencias; incendios,
terremotos, cortes de luz, entre otras, a distintas reparticiones y unidades de la
Región Metropolitana.

Además, de conformidad con el plan de


trabajo existente entre Carabineros de Chile y la Comisión Chilena de Energía
Nuclear, todos los años, un total aproximado de 30 oficiales de Carabineros,
pertenecientes a distintoS departamentos especializados y a unidades operativas de
la Región Metropolitana, son capacitados por la citada Comisión en materias de
prevención de riesgos radiológicos. Lo anterior, fue validado por este Organismo
Fiscalizador, en la visita realizada a la Comisión Chilena de Energía Nuclear.

' Por otra parte, cabe consignar, que según lo


informado por la Entidad, la ONEMI no les ha realizado capacitaciones en temas de
emergencias.

1.1.9. Simulacros y coordinaciones con otras instituciones

Al respecto, de acuerdo a la información


proporcionada por la Institución en el período comprendido entre el 'año 2011 y
septiembre de 2012, Carabineros de Chile ha participado en un total de 57
simulacros en la Región Metropolitana, donde se han tratado emergencias sanitarias;
caída de aviones comerciales, derrame de sustancias peligrosas, incendios, sismós,
entre otras.

Sobre el particUlar, la Institución ha tenido


\k\ que coordinarse con diversos organismos públicos y privados, no obstante, en
ninguno de los simulacros se aprecia la participación de la ONEMI.

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Asimismo, se constató que la Subsecretaría


de Carabineros de Chile no ha suscrito protocolos de acuerdo con la ONEMI ni otro
servicio público o privado, y ha debido resolver con sus propios recursos en caso de
existir una emergencia, situación que no se condice con los principios de
coordinación, responsabilidad, eficiencia y eficacia estipulados en el artículo 3°, de la
ley N° 18.575, antes mencionada.

o Por último, en relación con las observaciones


formuladas, corresponde que se informe a'esta Contraloría General, dentro del plazo
de 10 días hábiles contados desde la recepción del presente documento, adjuntando
todos los antecedentes que fundamenten su respuesta.

Saluda atentamente a Ud.

Jefe de Area Subrogante


Ama Administración
Interior y Justicia
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ANEXO N°1
Equipos comunicacionales y de respaldo Carabineros de Chile

RESUMEN DE EQUIPOS DE EMERGENCIA A NIVEL NACIONAL


Unidades con
Total de unidades Total teléfono Total unidades Total de equipo radial Unidades con
Zona de carabineros generadores
con V-Sat satelitales con trunking equipos HF convencional ,
(VHF - UHF) eléctricos
XV ZONA ARICA Y PARINACOTA 9 3 5 16 22 26
I ZONA TARAPACA 10 8 •
217 20 28
II ZONA ANTOFAGASTA 10 1 , 7 17 33 44
III ZONA ATACAMA 8 1 8 11 23 25
IV ZONA COQUIMBO 12 2 13 17 39 53
V ZONA VALPARAÍSO 22 4 58 11 63 109
VI ZONA LIBERTADOR
GENERAL BERNARDO 2 22 6 76
O'HIGGINS 37 67
VII ZONA MAULE 37 2 49 24 103 124
VIII ZONA BIOBIO 24 3 53 18 120 147
IX ZONA LA ARAUCANÍA 43 4 21 29 95 87
XIV ZONA LOS RÍOS 22 2 19 7 37 42
X ZONA LOS LAGOS 54 2 39 32 88 112
XI ZONA AYSÉN 25 2 12 34 57 42
XII ZONA MAGALLANES 19 3 4 29 2 41
JEF ZONA METROPOLITANA 26 10 195 — 7 137
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ANEXO N° 2
Relación de dotaciones, personal de apoyo y modalidad de servicios en secciones aéreas

Dotación . Otros profesionales


Regiones .Seceionés Dotación .Pernoctany , Pérnoctan fuéra Modalidad de
, HelicÓptero Acorde
Pilotos mil . Mecánico Paramédico GOPE en el cuartel del cuartel • Emergencia
.
XV NO NO ' NO NO - N6 NO NO NO NO NO
I lquique 01 02 NO 01 01 , 00 NO 04 , Llamado
II Antofagasta NO NO NO NO NO NO .. NO . NO NO
III NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO
IV La Serena 01 02 NO 01 00 00 NO 03 Llamado
V NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO
VI NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO
VII NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO
VIII Concepción 01 02 NO 01 01 00 NO 04 Llamado
IX Temuco 01 02 NO 01 00 00 NO 03 Llamado
XIV NO NO NO NO NO NO NO NO NO NO
X Puerto Montt 01 02 NO 01 00 00 NO ' 0á Llamado
XIV Coyhaique 01 02 NO 01 ' 00 00 NO . 03 Llamado
XII Punta Arenas 01 . 02 NO 01 00 00 01 (Piloto) 02 Llamado
RM Helicópteros 04 11 SI - 22 03 02 06 NO 24/7 •

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ÁREA ADMINISTRACIÓN GENERAL Y DEFENSA NACIONAL

PMET: 13.367 PREINFORME DE OBSERVACIONES


N° 146, DE 2012, SOBRE AUDITOR();
EFECTUADA EN LA DIRECCIÓN DE
SEGURIDAD PRIVADA, CONTROL DE
ARMAS Y EXPLOSIVOS.

SANTIAGO, 08 FIN. 2012

En ejercicio de las facultades conferidas en su


ley N° 10.336, de Organización y Atribuciones, y en cumplimiento del Plan de
Fiscalización de esta Contraloría General, se efectuó una auditoría en el Servicio
señalado en la referencia -específicamente en el Departamento de Seguridad Privada,
O.S. 10-, a los ingresos de operación y gastos correspondientes al período
comprendido entre el 1° de octubre de 2011 y el 31 de marzo de 2012.

Objetivo

El trabajo realizado tuvo por finalidad


comprobar la veracidad y fidelidad de las cuentas, la autenticidad de la documentación
de respaldo y la exactitud de las operaciones aritméticas y de contabilidad de la
Dirección de Seguridad Privada, Control de Armas y Explosivos, correspondiente al
Departamento de Seguridad Privada, 0.S.10.

Metodología

El examen se desarrolló de conformidad con


los principios, normas y procedimientos de control aprobados por esta Entidad
Fiscalizadora, incluyendo, por lo tanto, una evaluación de control interno, el análisis de
los registros y documentos y la aplicación de otros medios técnicos en la medida que
se estimaron necesarios en las circunstancias, utilizándose para tales efectos, la
Metodología de Auditoría de la Contraloría General.

Universo y Muestra

De acuerdo con los antecedentes recopilados,


los ingresos por concepto de sistema de conexión de alarmas y de venta de servicios
de seguridad privada, tales como: tarjetas de identificación; certificados de aprobación
del examen del curso básico de vigilantes privados y de reentrenamiento y de vigencia
y aprobación de planes y manuales de seguridad, entre otros, correspondientes al
período sujeto a examen, ascendiéron a $ 966.924.806, en tanto, los gastos
ejecutados durante el mismo período, alcanzaron a $ 693.005.222.

A SEÑORA
SUBJEFA DE LA DIVISIÓN DE AUDITOR(); ADMINISTRATIVA
PRESENTE
LAM/SVA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
Ve ÁREA DE ADMINISTRACIÓN GENERAL Y DEFENSA NACIONAL
"gcems,

La muestra examinada en el rubro de los


ingresos ascendió a la suma de $ 703.154.002, que representa un 73% del universo
señalado, y respecto de los gastos, se revisó un monto de $ 605.054.113,
equivalentes al 87% del total indicado.

Antecedentes generales

Mediante la Orden General N° 946, de 5 de


octubre de 1993, de la Dirección General de Carabineros de Chile, fue creado el
Departamento de Asesoría en Asuntos de Seguridad Privada, 0.5.10. Luego, por
Orden General N° 1.239, de 5 de diciembre de 1997, de la misma autoridad, se
cambió su nombre original por el de "Departamento de Seguridad Privada, 0.S.10".

Posteriormente, dicha Unidad fue modificada


a la categoría de "Subdirección", a través de la Orden General N° 1.609, de 29 de
noviembre de 2004, de la citada Dirección General, pasando a denominarse
Subdirección de Seguridad Privada, dependiente orgánicamente de la Dirección
Nacional de Seguridad y Orden Público, estableciéndose, para su funcionamiento, las
Secciones Operaciones y Administrativa. Seguidamente, según la Orden General
N° 1.768, de 23 de julio de 2007, de la aludida Dirección Institucional, se modifica su
dependencia, a la Dirección de Fronteras y Servicios Especializados.

Luego, por medio de la Orden General


N° 1.851, de 28 de noviembre de 2008, de la mencionada autoridad de Carabineros
de Chile, se establece que su denominación será, nuevamente, Departamento de
Seguridad Privada, 0.S.10, dependiente de la Dirección de Seguridad Privada,
Control de Armas y Explosivos, condición que se mantiene hasta agosto de 2012,
fecha de término de la presente auditoría.

Ahora bien, según lo establecido en la Orden


General N° 2.057, de 3 de enero de 2012, de la Dirección General de Carabineros de
Chile, que aprueba el Manual de Procedimientos Administrativos y Financiero
Contable del Sistema de Seguridad Privada, el 0.8.10 tiene por función confeccionar
el presupuesto de ingresos y gastos para el año siguiente, ejecutar el correspondiente
a gastos, conforme lo establece el decreto ley N° 1.263, de 1975, Ley Orgánica de
Administración Financiera del Estado, cobrar las actuaciones a través de la Sección
de Operaciones de su dependencia y recibir los pagos por las prestaciones de los
sistemas de alarmas, otorgamiento de credenciales y otras. Además, debe llevar el
control de los comprobantes de ingresos, generar un respaldo de todas las
actuaciones efectuadas por el Sistema de Ingreso Electrónico, SIE, y mantener
actualizado el valor semestral de la U.F. y U.T.M., que se utilizará para la aplicación
de los cobros de los servicios que efectúen las Oficinas de Seguridad del país.

Resultado del examen

Producto del examen practicado se


determinaron las siguientes observaciones:

("t")
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EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

En relación con esta materia, cabe consignar


que la Contraloría Interna de Carabineros de Chile efectuó un examen a la Dirección
de Seguridad Privada, Control de Armas y Explosivos, cuyo informe, a la fecha de
término de la presente auditoria, se encontraba en proceso de revisión. Por lo
expuesto, es dable señalar que en la próxima visita que efectúe este Organismo
Fiscalizador a esa Institución, respecto de las situaciones observadas por dicha
Contraloría Interna, se evaluará y ponderará la efectividad de las medidas adoptadas
para subsanarlas.

1.- Comprobantes eliminados del Sistema de Ingreso Electrónico, SIE

El O.S. 10, a partir del año 2010, habilitó para


el control de sus ingresos un sistema electrónico. Mediante dicho sistema, por cada
cobro efectuado por las denominadas "Autoridades Fiscalizadoras", se generan los
respectivos comprobantes de ingresos en 2 copias, una de las cuales es entregada al
cliente como recibo del pago y la segunda, se mantiene como respaldo del ingreso.
Además, cada una de las unidades indicadas, debe registrar en un libro auxiliar de
control, los documentos emitidos al efecto.

El examen practicado al referido sistema de


control, permitió observar que en el resumen de ingresos de la Prefectura Santiago
Oriente, correspondiente al mes de noviembre de 2011, se indica que los
comprobantes detallados en el siguiente cuadro, no obstante haber sido valorados,
impresos y registrados como válidos en el mencionado libro auxiliar de comprobantes
de ingreso, se encuentran eliminados del precitado Sistema de Ingreso Electrónico.
Adicionalmente, se verificó que los montos consignados en tales recibos no fueron
depositados en la cuenta corriente en la cual se mantienen los fondos por estos
conceptos.

N° Comprobante Monto
Fecha
de Ingreso $
2685 18-11-2011 5.473
2694 21-11-2011 5.473
2721 22-11-2011 5.473
2742 23-11-2011 5.473
2753 24-11-2011 54.732
2769 24-11-2011 16.420

La situación expuesta, impide asegurar la


integridad de los ingresos del O.S. 10, y refleja inobservancia del deber de vigilancia
de los controles que deben existir, por parte de la administración, respecto de los
procedimientos internos, de acuerdo a lo consignado en la letra e) de las normas
generales contenidas en la resolución exenta N° 1.485, de 1996, de esta Entidad de
Control, que Aprueba Normas de Control Interno de la Contraloría General, aplicables
a las entidades públicas, y en los Nos 46, 47 de la letra a) de las normas específicas,
del mismo cuerpo normativo, relativas a la claridad y disponibilidad de la
documentación para su verificación.

3
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA DE ADMINISTRACIÓN GENERAL Y DEFENSA NACIONAL

Ahora bien, en razón de lo anteriormente


expuesto, se determinó realizar pruebas adicionales al mencionado sistema de control
de ingresos, las que permitieron establecer que durante el período comprendido entre
mayo de 2011 y marzo de 2012, se eliminaron 60 registros desde la base de datos
que contiene el detalle de los comprobantes emitidos en el sistema ( Anexo N° 1).

Cabe hacer presente, que la situación


mencionada vulnera los principios sobre la integridad y veracidad de la información
que deben proporcionar los sistemas, como también de los reportes extraídos de los
mismos, establecidos en la letra f) del artículo 37, del decreto supremo N° 83, de
2004, del Ministerio Secretaría General de la Presidencia, MINSEGPRES, sobre
seguridad y confidencialidad del documento electrónico.

Adicionalmente, es del caso dejar establecido,


que la alteración directa de la base de datos debiese ser un procedimiento llevado a
cabo de manera excepcional, correspondiendo al Servicio mantener un registro formal
por cada modificación que efectúe, procedimiento inexistente en el O.S. 10, lo que no
resulta concordante con lo dispuesto sobre la materia en la precitada letra O del
artículo 37, del decreto N° 83, de 2004, respecto a la obligación de los Servicios de
mantener un registro de las acciones realizadas por los usuarios dentro del sistema o,
por lo menos, para aquellos con privilegios especiales. Asimismo, dicha obligación se
hace extensiva al registro de los errores que éstos han efectuado dentro del
mencionado sistema.

Al respecto, es oportuno enfatizar que dada la


verificación realizada por la Comisión Fiscalizadora de esta Contraloría General, en
cuanto a que en el sistema informático de ingresos se eliminaron datos sin existir un
registro formalmente establecido de aquellas acciones y, además, en atención a que
dicho sistema es el utilizado por la Entidad para emitir los comprobantes de cobro por
los servicios prestados, se presenta el eventual riesgo de incurrir en un delito
informático, de acuerdo a lo estipulado en el artículo 3° de la ley N° 19.223, en la cual
se tipifican la figuras penales relativas a la informática.

2.- Omisión de cruce de información de credenciales entregadas versus


ingresos percibidos

La Sección Operaciones del Departamento de


Seguridad Privada es la encargada de realizar la impresión de las credenciales para
los agentes del Sistema de Seguridad Privada y distribuirlas a nivel nacional, de
acuerdo a las solicitudes generadas por las respectivas Autoridades Fiscalizadoras del
país.

Sobre el particular, se constató que no se


efectúa un cruce de información de las credenciales entregadas con las efectivamente
pagadas por las citadas Autoridades Fiscalizadoras, de manera de verificar que los
ingresos percibidos correspondan a la totalidad de las prestaciones otorgadas,
situación que no se condice con lo establecido en la letra O de las normas específicas
de la resolución exenta N° 1.485, de 1996, antes citada, en cuanto a la
responsabilidad de la Entidad de establecer los procedimientos y medidas necesarias
para prevenir el riesgo de potenciales pérdidas.

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e 4
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA DE ADMINISTRACIÓN GENERAL Y DEFENSA NACIONAL

Carencia de control de los talonarios de comprobantes de ingresos en


desuso

Según lo dispuesto en la resolución N° 170,


de 19 de octubre de 2011, de la Dirección de Seguridad Privada, Control de Armas y
Explosivos, la totalidad de las Autoridades Fiscalizadoras de Seguridad Privada del
país, a partir de dicha fecha, deben utilizar para la confección de los comprobantes de
ingreso exclusivamente el mencionado "Sistema de Ingreso Electrónico", dejando de
emitir las papeletas pre-numeradas consideradas en el Manual de Procedimientos
Administrativos y Financiero Contable Institucional.

En relación con esta materia, se verificó que el


Servicio no ha ordenado la inutilización y devolución de los talonarios no ocupados por
parte de las aludidas Autoridades Fiscalizadoras, manteniéndose, por lo tanto, en sus
respectivas dependencias. Esta situación, deja de manifiesto que el 0.3. 10 no ha
tomado las medidas pertinentes tendientes a prevenir un uso indebido de los
documentos mencionados. A lo anterior, se suma el hecho de que sólo se verifican los
valores percibidos, mediante la revisión que se efectúa en el referido Sistema de
Ingreso Electrónico, con las deficiencias que éste presenta, según se indicara
previamente. Lo antes descrito, reafirma la falta de sujeción por parte del Servicio, a
lo dispuesto en la citada resolución exenta N° 1.485, de 1996, indicada en los puntos
anteriores.

Duplicidad de comprobantes de ingreso

Mediante la citada Orden General N° 2.057,


de 2012, de la Dirección General de Carabineros de Chile, se aprueba el Manual de
Procedimientos Administrativos y Financiero Contable del Sistema de Seguridad
Privada. En el numeral 3 del punto II "Procedimientos Administrativos" de este
documento, se establece que entre las funciones que debe ejercer el Departamento
Seguridad Privada, 0.S.10, se encuentra la de llevar el control de los correlativos de
los comprobantes de ingresos electrónicos, generándose a través del sistema un
número continuo por cada Repartición, para realizar la mencionada función.

Sobre el particular, se comprobó que en la


Prefectura Santiago Central, durante el mes de enero de 2012, se emitieron los
comprobantes de ingresos comprendidos entre los N" 706 al 721, siendo éstos
también generados en el mes de junio del mismo año, lo cual demuestra que no se da
un número correlativo único por cada Autoridad Fiscalizadora, situación que no
permite efectuar el control señalado en el párrafo anterior, circunstancia que no se
ajusta a lo indicado en el N° 46 de la letra a) de las normas específicas de control
interno estipuladas en la resolución exenta N° 1.485, de 1996, antes citada, ni se
condice con el principio de control a que están obligadas las entidades públicas,
conforme a lo dispuesto por el artículo 3° de la ley N° 18.575, Orgánica Constitucional
de Bases Generales de la Administración del Estado.

Inexistencia de control de materiales para la impresión de credenciales

En el examen practicado se verificó que el


Servicio adquiere productos, tales como, insumos computacionales y tarjetas para la
impresión de las credenciales destinadas a los agentes del Sistema de Seguridad
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1,.
14 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
9` ÁREA DE ADMINISTRACIÓN GENERAL Y DEFENSA NACIONAL

Privada a nivel nacional, los cuales son suministrados mediante un proceso de


compra realizado a través del portal Mercado Público.

Ahora bien, al respecto se estableció que no


existe un registro de las entradas, salidas y saldos de las adquisiciones realizadas, lo
cual no permite verificar y conocer el stock existente a una fecha dada, situación que
evidencia debilidades en el control de los mencionados productos y refleja
inobservancia de la vigilancia que debe existir, por parte de la administración, respecto
de los procedimientos internos, de acuerdo al precitado principio de control y a lo
consignado en la aludida letra e) de las normas generales contenidas en la resolución
exenta N° 1.485, de 1996, de esta Contraloría General.

6.- Falta de control de artículos de oficina, de aseo e insumos


computacionales

En las adquisiciones efectuadas por concepto


de artículos de oficina, aseo e insumos computacionales, la Sección Administrativa del
Servicio estampa al reverso de la factura una constancia de recepción conforme de
los mencionados productos, en cuanto a su calidad, cantidad y precio.

Sobre la materia, se constató que el control


realizado por la Entidad es de tipo manual y consiste en el registro de los ingresos,
salidas y saldos en un archivo excel habilitado para los efectos, sin embargo, no es
posible identificar a qué orden de compra y/o factura o guía de despacho
corresponden las entradas realizadas, lo cual no permite verificar si las cantidades
consignadas corresponden al total de las compras efectuadas. Además, dicho registro
se encuentra desactualizado, lo que impide, al igual que lo descrito en el punto
anterior, conocer y validar el stock de las existencias a una determinada fecha,
situación que nuevamente deja en evidencia las deficiencias en el control de
elementos ' adquiridos y la inobservancia de lo establecido en la resolución exenta
N° 1.485, de 1996, antes citada, respecto a la obligación de mantener procedimientos
internos que garanticen el correcto uso de los bienes y productos adquiridos.

En el mismo orden de ideas, cabe indicar que


se visitaron las bodegas destinadas al almacenamiento de las citadas existencias,
detectándose que se encontraban desordenadas, lo cual dificulta la oportuna
ubicación y custodia de las especies, aumentando el riesgo de pérdida o extravío de
éstas ( Anexo N° 2).

II.- EXAMEN DE CUENTAS

1.- Valores traspasados a la Dirección de Logística de Carabineros e


ingresados en la cuenta interna de esa Repartición

El Departamento de Contabilidad y Finanzas


de la Entidad por no estar facultado para realizar adquisiciones de bienes muebles y/o
servicios superiores a 500 UTM, traspasó a la Dirección de Logística de Carabineros,
mediante los documentos de tesorería N°5 1.279 y 1.382, de 16 de noviembre y 14 de
diciembre, ambos de 2012, montos ascendentes a $ 276.000.000 y $ 65.000.000,
respectivamente, con la finalidad de financiar en el primer caso indicado, la
construcción de un polígono de tiro para el Departamento de Seguridad Privada,
0.S.10, en terrenos de la Escuela de Formación de Carabineros, y en el segundo, la

6
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA DE ADMINISTRACIÓN GENERAL Y DEFENSA NACIONAL

ampliación de la oficina de Seguridad Privada, 0.5.10, de la Prefectura de


Carabineros Santiago Oriente.

Al respecto, se verificó que el Departamento


de Contabilidad y Finanzas de la citada Dirección, ingresó dichos montos en su cuenta
interna N° 000-0-02900-4, por calificarlos como fondos especiales, debido a que en
esa época los ingresos generados por el Departamento de Seguridad Privada no eran
incorporados al presupuesto institucional. Cabe precisar, que sólo a partir del presente
año, y a instancias de las observaciones formuladas por esta Contraloría General en
auditorías anteriores, tales fondos fueron considerados como recursos fiscales a
través de la ley N° 20.557, de Presupuestos del Sector Público.

Adicionalmente, es menester indicar que


conforme a lo establecido en el artículo 14 del Reglamento de Intendencia de
Carabineros de Chile, N° 21, aprobado según decreto N° 221, de 9 de julio de 1981,
del Ministerio de Defensa Nacional, los mencionados recursos no se encuentran
considerados dentro de los que constituyen fondos internos, ya que como se indicó,
por su naturaleza son fiscales.

En ese contexto, cabe observar que el


Servicio no se ha ajustado a lo dispuesto en el precitado decreto N° 221, de 1981, al
mantener los ingresos de que se trata juntos con los que constituyen fondos internos,
lo que denota falta de control sobre los mismos y una vulneración a lo establecido en
el artículo 3° de la ley N° 18.575, Orgánica Constitucional de Bases Generales de la
Administración del Estado, y a lo consignado en la letra e) de las normas generales,
de la aludida resolución exenta N° 1.485, de 1996, en cuanto al deber de la
administración de mantener métodos y procedimientos para controlar las operaciones
y garantizar que las actividades cumplan los objetivos de la Organización.

2.- Ingresos por prestaciones de vigilancia privada indebidamente


depositados en una cuenta corriente interna

En el N° 1, letra d), punto II del Manual de


Procedimientos Administrativos y Financiero Contable del Sistema de Seguridad
Privada, antes citado, se establece que todos los valores recepcionados por las
Autoridades Fiscalizadoras, en virtud de las peticiones efectuadas por personas
naturales o jurídicas interesadas en desarrollar actividades de vigilancia privada,
deben ser depositados en la cuenta corriente interna de cada Alta Repartición o
Repartición, según corresponda, de acuerdo a los comprobantes emitidos por el
Sistema de Ingreso Electrónico.

De igual manera, el citado Manual indica en el


N° 2, letra c) del mismo punto II, que el último día hábil bancario de cada mes, las
Unidades de Contabilidad y Finanzas deben remitir a la cuenta corriente "Carabineros
de Chile-Seguridad Privada", del Banco del Estado, subsidiaria de la cuenta única
fiscal, a través de transferencia electrónica o de cheque nominativo a nombre de ésta,
los saldos acumulados en la señalada cuenta interna, por concepto de los ingresos
percibidos.

Cabe indicar, que el procedimiento descrito no


resulta procedente, toda vez que tales ingresos no tienen el carácter de fondos
internos, en razón de lo analizado en el punto anterior y, por lo tanto, los montos
recaudados deben ser ingresados directamente en la cuenta habilitada, para el manejo
de los fondos presupuestarios.
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DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
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Gestiones de cobro realizadas mediante oficio

En el decreto ley N° 3.607, de 8 de enero de


1981, del entonces Ministerio del Interior, se establecieron normas sobre
funcionamiento de vigilantes privados. Ahora bien, en el decreto exento N° 1.122, de
19 de octubre de 1998, de la misma cartera de Estado, se dispusieron las medidas
mínimas que deben adoptar las empresas indicadas en el inciso primero del artículo
3° del precitado decreto ley.

A su vez, en el artículo 10, del aludido decreto


exento N° 1.122, de 1998, se consignaron los valores que deben ser cobrados
semestralmente a dichas entidades por las conexiones de sus alarmas a las Centrales
de Comunicaciones de Carabineros de Chile y Policía de Investigaciones de Chile.

Sobre la materia, se verificó que al 3 de


agosto del año en curso, las empresas mencionadas adeudan al 0.5. 10, por
concepto de renta mensual, la suma de $ 19.901.666 y por falsas alarmas
""-• $ 355.881.834, montos generados durante el período comprendido entre enero del
año 2011 y junio de 2012.

Respecto de lo anterior, ante la consulta


realizada por la Comisión Fiscalizadora de esta Contraloría General, sobre las
gestiones de cobro que se realizan tendientes a la obtención de montos como los
indicados, el Servicio, mediante documento electrónico N° 6551525, de 20 de agosto
de 2012, informó que, en primera instancia, le comunican a las Entidades, a través de
un oficio, los nuevos valores determinados a pagar por el período correspondiente y
los saldos que mantengan pendientes por cobranzas anteriores. Luego, señala que
tales documentos son reiterados, en la medida que no se obtenga la regularización de
la deuda.

Agrega, que si el incumplimiento se mantiene,


realizan diligencias en forma personal, de manera de representar tal situación a los
respectivos responsables. Por último, en el caso de que lo antes descrito no entregue
resultados positivos, cabe la posibilidad de dar a conocer los antecedentes al Juzgado
de Policía Local correspondiente, por el no cumplimiento de las obligaciones
amparadas en el precitado articulo 10 del decreto exento N° 1.122, de 1998.

Es dable manifestar sobre la materia, que las


gestiones mediante las cuales se efectúan los cobros, no dan cuenta de que se haya
resguardado debidamente el interés fiscal, toda vez que no se han ejercido las
acciones jurisdiccionales para obtener los referidos pagos.

Adquisición adjudicada mediante convenio marco

A través de la resolución exenta N° 1.310, de


2 de noviembre de 2011, de la Dirección Nacional de Logística, se aprobó la
adquisición, según convenio marco, de 29.245 tarjetas de impresión, a la empresa
IDENTICARD S.A., por un valor de $ 42.824.281, cuya orden de compra N° 5240-394-
SE11 fue emitida el 24 de octubre de la citada anualidad.

No obstante lo señalado en la citada


resolución, se observó que la mencionada orden de compra presenta la sigla "SE", la
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cual no corresponde a una adquisición realizada mediante un convenio marco, toda


vez que estos se identifican con las letras "CM".

Lo descrito, fue consultado al Servicio, el cual


indicó, a través de documento electrónico N° 6450729, de 14 de agosto del presente
año, que la adquisición se generó según el proceso de gran compra, mediante el
catálogo electrónico convenio marco ID N° 3.077, de 1 de septiembre de 2011,
emitiéndose la citada orden de compra, no obstante, en virtud a reiterados problemas
funcionales en el portal de Mercado Público, se representó tal situación a la
plataforma Chilecompra sin obtener una respuesta sobre el particular.

Ahora bien, lo expuesto por el Servicio no fue


acompañado con antecedentes que permitieran validar la modalidad de contratación
realizada, vale decir, a través de convenio marco, licitación pública, privada o trato
directo, lo cual, sin perjuicio de ser insuficiente al tenor de lo prescrito en los artículos
9° y 131 de la ley N° 10.336, transgrede lo estipulado en el punto N° 3 de la
resolución N° 759, de 2003, de esta Contraloría General, en cuanto a que las
transacciones realizadas deben contener toda la documentación en que se
fundamentan.

5.- Insuficiente respaldo de pago

Mediante la resolución exenta N° 160, de 13


de octubre de 2011, de la Dirección de Seguridad Privada, Control de Armas y
Explosivos, se adjudicó la licitación pública N° 3475-14-LE11, denominada "Sistema
de Refrigeración de la Sala de Servidores", a la empresa MIC S.A., por un valor de
$ 14.000.000. Dicho monto fue pagado según documento de tesorería N° 1374, de 9
de diciembre de la indicada anualidad.

Sobre la materia, se verificó que en el numeral


11.2 de las bases administrativas, se establece que: "Cinco días antes de la fecha de
vencimiento de la Boleta de Fiel Cumplimiento del Contrato, se procederá a celebrar la
Recepción Definitiva, dejando constancia en un acta, donde se especificará
claramente que no existen desperfectos u observaciones que imposibilitan la
recepción...". Además, en el contrato suscrito el 24 de octubre de 2011, se estipula en
el punto tercero, que el pago se efectuaría treinta días después de la recepción
definitiva conforme del trabajo.

En el mismo orden de ideas, cabe señalar que


entre los antecedentes que respaldan el pago, se encuentran el acta de recepción
provisoria, de 30 de noviembre, la factura N° 2.952, de 1 de diciembre, ambas del año
2011 y la boleta de garantía por fiel cumplimiento del contrato, que establece como
vencimiento el 30 de diciembre del año indicado.

Respecto a lo anterior, corresponde destacar


que el pago se efectuó contra la recepción provisoria del trabajo y no de la precitada
recepción definitiva, de conformidad a lo estipulado en el contrato celebrado con la
empresa. Al respecto, es dable señalar que el acta correspondiente a la mencionada
recepción definitiva no fue presentada a la Comisión Fiscalizadora de esta Contraloría
General para su examen, por lo tanto, no fue posible verificar si los trabajos fueron
recepcionados satisfactoriamente por el Servicio, previo al vencimiento de las
garantías establecidas, de conformidad a lo dispuesto en las citadas bases
administrativas.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
f., ÁREA DE ADMINISTRACIÓN GENERAL Y DEFENSA NACIONAL

La situación señalada deja de manifiesto,


además, el incumplimiento del Servicio de lo dispuesto en el articulo 11 de la ley
N° 18.575, Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del
Estado, en cuanto al control que deben ejercer las autoridades y jefaturas, el cual se
extenderá tanto a la eficiencia y eficacia en el cumplimiento de los fines y objetivos
establecidos, como a la legalidad y oportunidad de las actuaciones.

A su vez, en lo relativo a la falta de entrega de


tales antecedentes, cabe puntualizar que ello vulnera lo dispuesto en los artículos 9° y
131 de la ley N° 10.336, ya citada.

6.- Falta de publicación de actos y documentos en el sistema de información


de Compras Públicas

En relación con esta materia, se observó que


los contratos detallados a continuación, no se encuentran publicados en el Sistema de
Información de Compras y Contratación Pública, vulnerándose con ello lo establecido
en los artículos 28 y 57 del decreto N° 250, de 2004, del Ministerio de Hacienda, que
aprueba el reglamento de la ley N° 19.886, de Bases sobre Contratos Administrativos
de Suministro y Prestación de Servicios, referente a la publicidad y gratuidad de los
actos y su correspondiente documentación.

N° Resolución
ID de N° Orden de
Fecha Fecha Motivo
Adjudicación Compra

Provisión e instalación de
oficina modular habitable, para
3475-12-LE11 166 18-10-2011 3475-177-SE11 la Oficina de Seguridad
19-10-2011
Privada, 0.S.10, de la
Prefectura de Carabineros de
Arauco.
Provisión e instalación de
oficina modular habitable, para
3475-17-LE11 186 27-10-2011 3475-197-SE11 la Oficina de Seguridad
22-11-2011
Privada, 0.8.10, de la
Prefectura de Carabineros de
San Antonio.

Finalmente, en relación con las observaciones


formuladas, corresponde que se informe a esta Contraloría General, dentro del plazo
10 días hábiles contados desde la recepción del presente documento, adjuntando
todos los antecedentes que fundamenten su respuesta.

Saluda atentamente a Ud.,

MARÍA CRISTINA CALDERON VIDAI.


JEFE
ÁREA ADMINISMACION GENERAL
Y DEFENSA NACIONAL
10
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA DE ADMINISTRACIÓN GENERAL Y DEFENSA NACIONAL

Anexo N° 1

Comprobantes faltantes en Sistema de Ingreso Electrónico, SIE

Intervalo Intervalo
Intervalofecha
Faltantes faltante fecha faltante Prefectura
faltante
desde hasta
3 99-101 08-11-2011 22-11-2011 ARAUCO
1 400 01-12-2011 12-12-2011 ARICA
1 405 12-12-2011 12-12-2011 ARICA
1 497 16-03-2012 19-03-2012 ARICA
1 423 05-12-2011 05-12-2011 110110
1 425 05-12-2011 06-12-2011 B(0110
2 429-430 06-12-2011 07-12-2011 11010
1 432 07-12-2011 07-12-2011 BÍO ab
1 412 20-05-2011 20-05-2011 CACHAPOAL
2 418-419 23-05-2011 24-05-2011 CACHAPOAL
3 421-423 24-05-2011 24-05-2011 CACHAPOAL
1 739 11-11-2011 14-11-2011 CACHAPOAL
1 744 15-11-2011 16-11-2011 CACHAPOAL
1 875 24-01-2012 25-01-2012 CACHAPOAL
1 902 03-02-2012 03-02-2012 CACHAPOAL
1 905 06-02-2012 06-02-2012 CACHAPOAL
1 944 27-02-2012 28-02-2012 CACHAPOAL
1 1302 01-02-2012 02-02-2012 CONCEPCION
2 333-334 01-12-2011 01-12-2011 CURICO
1 178 16-03-2012 17-03-2012 MALLECO
1 494 25-11-2011 25-11-2011 NUBLE
1 563 18-01-2012 18-01-2012 NUBLE
1 79 13-01-2012 17-01-2012 05ORNO
1 344 10-11-2011 10-11-2011 STGO. CENTRAL
1 467 24-11-2011 24-11-2011 STGO. CENTRAL
1 475 24-11-2011 24-11-2011 STGO. CENTRAL
1 552 01-12-2011 01-12-2011 STGO. CENTRAL
1 613 . 14-12-2011 14-12-2011 STGO. CENTRAL
1 743 09-01-2012 09-01-2012 STGO. CENTRAL
1 964 13-02-2012 14-02-2012 STGO. CENTRAL
1 980 15-02-2012 15-02-2012 STGO. CENTRAL
1 986 16-02-2012 16-02-2012 STGO. CENTRAL
3 1027-1029 21-02-2012 21-02-2012 STGO. CENTRAL
1 1056 24-02-2012 28-02-2012 STGO. CENTRAL
1 1067 28-02-2012 28-02-2012 STGO. CENTRAL
1 1154 13-03-2012 13-03-2012 STGO. CENTRAL
1 1131 13-01-2012 13-01-2012 STGO. OCCIDENTE
1 1185 03-02-2012 03-02-2012 STGO. OCCIDENTE

11
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Intervalo Intervalo
Int ervalo
Faltantes fecha faltante fecha faltante Prefectura
faltante
desde hasta
1 2685 18-11-2011 21-11-2011 STGO. ORIENTE
1 2694 21-11-2011 21-11-2011 STGO. ORIENTE
1 2721 22-11-2011 22-11-2011 STGO. ORIENTE
1 2742 23-11-2011 23-11-2011 STGO. ORIENTE
1 2753 24-11-2011 24-11-2011 STGO. ORIENTE
1 2769 24-11-2011 24-11-2011 STGO. ORIENTE
1 2870 01-12-2011 01-12-2011 STGO. ORIENTE
1 375 14-01-2012 17-01-2012 TALCAHUANO
1 468 22-11-2011 22-11-2011 VALDIVIA
2 1244-1245 01-02-2012 02-02-2012 VIÑA DEL MAR
2 1334-1335 07-03-2012 07-03-2012 VIÑA DEL MAR

12
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA DE ADMINISTRACIÓN GENERAL Y DEFENSA NACIONAL

ANEXO N°2

Desorden en bodega de artículos de oficina, de aseo e insumos


computacionales

13

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA


¿
. DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
qt ÁREA DE ADMINISTRACIÓN GENERAL Y DEFENSA NACIONAL
neemili%

14