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SOLUCIONES PARA LA GESTIÓN DE

RECURSOS HUMANOS

APLICACIÓN DE SANCIONES
EN RECURSOS HUMANOS
Oneida ORTIZ YTURRIA(*)

Los empleadores tienen –entre otras– la facultad de fiscalizar y sancionar


los servicios prestados por sus trabajadores. Uno de los instrumentos que
emplean para ejercer este poder de dirección es el establecimiento de faltas
EJECUTIVO

que, conforme a los criterios empresariales de cada organización, merecen


RESUMEN

la imposición de sanciones disciplinarias como amonestaciones y suspensio-


nes, y se precisa que la determinación de la sanción aplicable depende de
su gravedad, los antecedentes laborales del trabajador, entre otros criterios.
Este informe busca aclarar cuáles son los parámetros que pueden utilizar las
empresas al momento de establecer sanciones a sus trabajadores sin incurrir
en excesos prohibidos por ley.

I. ¿Qué es una sanción laboral? vez que este ha visto cubiertos los motivos que
lo llevan a mantener la relación laboral.
Podemos empezar señalando que las sancio- Los incentivos pueden ser de orden económi-
nes bien pueden entenderse como lo opuesto co (bonos, primas, asignaciones en efectivo),
a los incentivos laborales. El incentivo labo- moral (reconocimientos públicos, diplomas,
ral es aquel estímulo que establezca u otorgue agradecimientos) o entregarse en forma indi-
el empleador con la finalidad de que sus traba- recta (vehículos, vivienda, viajes, educación,
jadores eleven sus niveles de producción en la etc.), de acuerdo a lo que priorice cada empre-
empresa o mejoren los estándares de desem- sa. De este modo, las sanciones pueden esta-
peño laboral. blecerse incluso como una negativa a entregar
un incentivo como los descritos anteriormente.
INFORME PRINCIPAL

Al respecto, sabemos que las personas y en


particular los trabajadores suelen estar mo- Todos sabemos que la estructura básica sobre
tivados por intereses muy similares entre sí, la cual funcionan las relaciones laborales es la
que los llevan a desarrollar una actividad su- siguiente: la empresa contrata a un trabajador
bordinada específica (en el caso de los traba- para que este desarrolle determinadas activi-
jadores, la motivación para que participen en dades a cambio de una retribución de natura-
la relación laboral será, generalmente, la ne- leza económica. Debemos tener en cuenta que
cesidad de cubrir sus gastos y alimentar a sus los trabajadores constituyen una pieza clave
familias), mientras que los incentivos estarán e imprescindible en toda empresa y por ello,
orientados al desarrollo de diversos aspectos es necesario conocer claramente cómo debe
personales y profesionales del trabajador, una tratárseles, para su propio beneficio y el de

(*) Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en temas de Derecho Laboral y Seguridad Social.

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la empresa en general. Si la empre- con la extinción es que se deja de que la persona entienda la razón
sa ha invertido no pocos recursos en aplicar un refuerzo positivo que de ella.
la preparación de su personal, lo más sí ha estado asociado con la con-
razonable es que se esfuerce por con- ducta que se trata de debilitar(1). - Advierte: también es de extrema
servarlo: ¿quién mejor que nuestros importancia advertir por anticipa-
trabajadores para conocer a los clien- do que se castigará el comporta-
tes y contribuir con la satisfacción de II. ¿Cómo es el proceso de miento inaceptable.
sus intereses? acción disciplinaria?
- Proporciona un castigo con-
Partimos entonces de internalizar la Se puede afirmar que existen dos ti- gruente: en el sentido de que to-
dimensión humana de los trabajado- pos de disciplina: la disciplina pre- dos los que cometan la misma
res: son personas muy distintas entre ventiva y la disciplina correctiva. falta serán castigados en forma
sí, para quienes no pueden funcionar consecuente y en el mismo grado.
los mismos estímulos en tanto no han La primera, se lleva a cabo para alen-
tar a los colaboradores a que desa- - Impersonal: se aplica sin favo-
alcanzado los mismos niveles de rea-
rrollen adecuadamente sus labores, ritismos.
lización. Más aún, si la empresa ha
tenido la suerte y/o el buen tino de mantengan el comportamiento es-
No obstante lo rescatable de la apli-
mantener a sus mejores colaborado- perado o cumplan con las normas y
cación generalizada y no discrimi-
res, es indispensable que sepa incen- procedimientos de la organización,
natoria de esta regla, las situaciones
tivarlos con premios y reconocimien- evitando así posibles desviaciones.
reales en una organización son a me-
tos varios. Pero entonces, ¿cómo Hay que recordar que cualquier ini-
nudo muy diferentes y pueden exis-
manejar el aspecto negativo de las ciativa disciplinaria puede provocar
tir muchas variables en cada caso de
relaciones laborales? rechazo en los trabajadores de la or-
acción disciplinaria individual. Por
ganización, generando cierto grado
ejemplo, ¿la organización puede san-
Según indica Javier Flores García de molestia y turbulencias en el cli-
cionar a un empleado leal, con 20
Rada, existen mecanismos para debi- ma laboral. Para evitar ello, es im-
años de antigüedad, de la misma ma-
litar e incluso eliminar conductas no portante manejar cuidadosamente la
nera que a una persona que ha per-
deseadas en una organización, a sa- forma en que se aplica la disciplina
manecido en la empresa menos de 6
ber: a. la extinción y b. el castigo. Se- preventiva.
semanas? Los gestores de recursos
ñala incluso que:
La segunda disciplina, la correctiva, humanos con frecuencia descubren
- La extinción es un proceso me- es la acción que sigue a una desvia- que no pueden ser totalmente con-
diante el cual se extingue una ción o ruptura. Se aplica al trabaja- gruentes e impersonales al aplicar las
conducta, esto es, funciona con- dor que no cumple con sus funcio- acciones disciplinarias, con lo cual
trariamente al refuerzo de esta. nes, tiene conductas indeseadas o evaluar la conveniencia de la segun-
El autor afirma que cuando una infringe una norma que la organiza- da regla puede ser benéfico.
conducta se aprende mediante ción haya fijado y va acompañada de
sucesivos refuerzos, las perso- Por su parte, el concepto de acción
una sanción de cierto tipo.
nas continuarán exhibiendo di- disciplinaria progresiva tiene la in-
cha conducta por un determinado Por otro lado, se han desarrollado va- tención de garantizar que se impon-
periodo. Entonces, después de la rios conceptos con relación a la apli- ga la sanción mínima adecuada para
repetida falta de refuerzo, la fre- cación disciplinaria, entre ellos la la infracción. La meta de la discipli-
cuencia de la conducta decrece acción disciplinaria inmediata y la na progresiva es comunicar formal-
progresivamente hasta desapare- acción disciplinaria progresiva. mente los asuntos problemáticos a
cer por completo. los empleados de manera directa y
- El concepto de acción discipli- oportuna, de tal forma que mejoren
- El castigo es el segundo método naria inmediata tiene las si- su desempeño.
para reducir la frecuencia o eli- guientes características:
minar una conducta indeseada y Su uso implica responder una se-
consiste en aplicar un estímulo - “Quema” inmediatamente: la rie de preguntas sobre la grave-
aversivo cada vez que dicha con- acción disciplinaria se debe apli- dad de la infracción. En tal sentido,
ducta se presenta. De esta mane- car inmediatamente, de tal manera el gestor de recursos humanos debe
ra, la conducta se debilita hasta
que se logra su eliminación. Tam-
bién se considera castigo al no
aplicar un refuerzo positivo a una (1) FLORES GARCÍA RADA, Javier. El comportamiento humano en las organizaciones. Universidad
conducta indeseada, la diferencia del Pacífico, Lima, 2005, pp. 83-86.

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INFORME PRINCIPAL

preguntarse: ¿este hecho motiva más (advertencia, llamado de atención, aspecto de las relaciones laborales
que una llamada de atención? Si el amonestación) o económico (suspen- está enmarcado en lo que la doctrina
comportamiento impropio es leve y sión disciplinaria que priva al trabaja- llama buenas prácticas laborales.
no ha ocurrido anteriormente, qui- dor del derecho a la remuneración). A
zás es suficiente solo una llamada estos efectos, es necesario que la apli- Al respecto, se puede afirmar que
de atención. Se debe seguir el mis- cación de sanciones se realice respe- una buena práctica laboral –desde
mo proceso de preguntas para cada tando criterios legal y socialmente una perspectiva objetiva– es aquella
nivel de infracción en el proceso dis- aceptados tales como: experiencia que facilita el desenvol-
ciplinario progresivo. No obstante, la vimiento de los recursos humanos en
violaciones graves tales como agre- - Inmediatez, de forma tal que se un contexto de respeto a los derechos
dir a un compañero pueden justificar relacione directamente la sanción aceptados por la comunidad, de de-
el cese inmediato el trabajador. con la ocurrencia de la infracción. sarrollo y progreso de la economía y
las empresas.
- Racionalidad, estableciéndose
III. ¿Cuáles son los tipos de un conducto lógico entre hecho y Debemos señalar además que, des-
sanciones? consecuencia. de la perspectiva de la Organización
Internacional del Trabajo - OIT, una
- Proporcionalidad, a fin de que práctica laboral debe ser vista desde
Se debe tener presente que la pres-
la sanción sea una justa respuesta el paradigma del trabajo decente, en-
tación personal de servicios implica al hecho generador.
que el trabajo es llevado a cabo por tendido como aquella ocupación pro-
un sujeto que –entre otros aspectos- ductiva que es justamente remunera-
- No discriminación, lo cual per- da y que se ejerce en condiciones de
despliega rasgos de su personalidad mita que todos los trabajadores
en el marco de una relación dura- libertad, equidad, seguridad y respe-
sean tratados por igual ante he- to a la dignidad humana.
dera. En la determinación y aplica- chos positivos y negativos.
ción de sanciones, es esencial tener En igual sentido, la OIT señala que
en cuenta que el trabajador es su- - Non bis in ídem, evitando que se una buena práctica en materia de re-
jeto de derechos y por ende, la im- apliquen dos o más sanciones al laciones laborales podría ser entendi-
posición de sanciones se regirá por trabajador por una misma causa. da como aquella experiencia de ca-
criterios de proporcionalidad, racio- rácter colectivo que, en el marco del
nalidad e inmediatez, pero también - Admisibilidad, que permite co-
nocer si el hecho imputado es respeto a los principios y derechos
se considerarán los derechos funda- fundamentales del trabajo (definidos
considerado una infracción pasi-
mentales de los trabajadores a la dig- por la Declaración de la OIT), pue-
ble de sanción.
nidad, a la vida y a la integridad físi- de ser calificada como exitosa para
ca y psíquica. - Procedimiento determinado por garantizar el bienestar de los traba-
normas, de ser el caso, y jadores y el progreso de las empre-
Así, el castigo debe observar diver- sas, mejorando el nivel de relaciones
sos parámetros, pues el campo de las - Notificación por escrito, de tal internas, garantizando condiciones
obligaciones de los trabajadores se forma que exista certeza sobre la adecuadas de trabajo y empleo, faci-
encuentra limitado y por tanto tam- ocurrencia de los hechos(2). litando el incremento de la producti-
bién lo está el poder de dirección vidad y el salario, desarrollando una
del empleador. Consideramos enton- cultura de concertación puesta en
ces que las obligaciones solo pueden IV. ¿Cuáles son las formas marcha por el acuerdo de trabajado-
derivar de las funciones que le han de sanciones que se apli- res y empleadores; es decir, facilitan-
sido encomendadas al trabajador y can usualmente? do un trabajo decente(3).
las sanciones también deberán estar
relacionadas con los incumplimien- Para tener un panorama de las formas Al respecto, cabe recordar que nues-
tos o inconductas relacionadas con adecuadas de aplicación de sancio- tro país ha suscrito el compromiso de
las exigencias propias del puesto de nes, es conveniente indicar que este promover actividades de cooperación
trabajo y conductas deseadas a nivel
organizacional, quedando los distin-
tos ámbitos de su personalidad como
ámbitos en los que el empleador no
deberá establecer exigencia alguna. (2) RODRÍGUEZ MANCINI, Jorge. Curso del Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social. Astrea,
Buenos Aires, 2004. pp. 247-248.
(3) RUEDA-CATRY, Marleen; VEGA RUIZ, María Luz. Buenas prácticas de relaciones laborales en
Como hemos visto, las sanciones pue- las Américas. OIT/ Oficina Regional para América Latina y el Caribe, (Serie Documentos de Traba-
den ser –entre otros– de tipo moral jo, 199) Lima, 2005, p. 11.

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bilateral o regional en temas labora- todo ha de ocurrir en forma tal, V. Clases de sanciones
les en el Tratado de Libre Comercio que no termine tampoco lesio-
suscrito con los Estados Unidos de nándose el funcionamiento o la En este apartado describimos las san-
Norteamérica, en cuyo Capítulo 17 propia organización de la empre- ciones que pueden imponerse de me-
titulado Prioridades de Cooperación sa. Por eso vemos que se mantie- nor a mayor gravedad de la falta en
y Desarrollo de Capacidades, las ne en el sistema como elemento nuestro país. Como ya hemos visto,
partes se comprometen –entre otros sustancial el principio de subor- se debe tener presente que no se po-
puntos– a la difusión de información dinación o dependencia, que en- drá aplicar ante la misma falta otra
y promoción de buenas prácticas la- garza con la facultad empresarial sanción, por ello la importancia de
borales, incluyendo la responsabili- de la dirección y organización de determinar correctamente la medi-
dad social empresarial, que contribu- la empresa. da a aplicar. En todos estos casos se
yan a la competitividad y mejoren el deberá considerar el derecho funda-
bienestar del trabajador. La regulación específica dispo-
ne, fijando límites al ejercicio de mental a la dignidad del trabajador
A partir de lo señalado, podemos es- la libertad atribuida al empleador reconocido constitucionalmente.
tablecer como elementos básicos de y confiriendo al trabajador dere-
1. Llamada de atención verbal
una buena práctica en relaciones la- chos insustituibles e inderoga-
borales los siguientes: bles, que constituirán la pauta mí-
nima de su relación de trabajo”(4). Constituye la sanción menos grave a
- Respeto a los principios y dere- imponerse a los trabajadores. A tra-
chos fundamentales; en particu- Dicho esto, debemos indicar que vés de esta se convoca al trabajador
lar, la libertad sindical y negocia- para sancionar un incumplimiento individualmente y se le expone las
ción colectiva. contractual del trabajador, debe res- faltas que ha cometido. Tendrán rele-
petarse el principio de proporciona- vancia aspectos tales como el tono, el
- Adaptación positiva de los traba- lidad a la falta y la sanción aplica- volumen de voz y los gestos corpora-
jadores y empleadores al ambien- da debe ser jurídicamente equitativa les del empleador.
te de trabajo y actitudes de coo- con la naturaleza del incumplimien-
peración y ayuda mutua. to. Para eso existe una escala san- 2. Llamada de atención escrita
cionatoria que va de una llamada de
- Establecimiento de medidas efec- La cual se materializa mediante la
atención verbal a la sanción más gra-
tivas para superar el conflicto. entrega de un documento (memo-
ve, el despido.
- Diálogo abierto, existencia de rándum) sancionatorio, que deja
acuerdos, información y consulta Al analizar la imposición de sancio- constancia de la falta cometida por
entre la empresa y los represen- nes, el empleador evalúa aspectos el trabajador y de su afectación
tantes de los trabajadores. como la antigüedad del trabajador, la al cumplimiento de los objetivos
ausencia de sanciones disciplinarias organizacionales.
- Desarrollo económico o medidas a lo largo del tiempo y la naturaleza
pactadas dirigidas a generar me- del incumplimiento contractual. La 3. Suspensión
jor rendimiento económico. ley peruana ha señalado incluso que
ante la comisión de una misma falta La sanción disciplinaria es una causa
- Política de formación interna que por varios trabajadores, el empleador de suspensión del contrato de traba-
genere un aumento de la capacidad podrá imponer sanciones diversas a jo sin goce de haber (suspensión per-
profesional de los trabajadores. todos ellos, en atención a los ante- fecta)(6). Será importante a este res-
cedentes de cada cual y a otras cir- pecto la duración de la medida para
En el análisis del poder sancionato- cunstancias coadyuvantes, pudien- lo cual el empleador deberá consi-
rio del empleador se considera muy do incluso remitir u olvidar la falta, derar el criterio de razonabilidad y
especialmente la dignidad del tra- según su criterio(5) y como vemos a proporcionalidad de la falta. Se debe
bajador, derecho fundamental de continuación. además dejar constancia por escrito
toda persona respecto al cual Martí-
nez Vivot nos explica acertadamen-
te que
“(…) la exigencia de dignifica-
ción no se hace contra alguien o
(4) MARTÍNEZ VIVOT, Julio. Elementos del Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social. 2a edición.
contra una estructura. Si bien en Astrea, Buenos Aires 1988. p 35.
aquel interés se limitan funciones (5) Artículo 33 del Decreto Supremo N° 003-97-TR (27/03/1997).
o disposiciones del empleador, (6) Artículo 12, inciso g del Decreto Supremo N° 003-97-TR (27/03/1997).

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INFORME PRINCIPAL

de la falta cometida por el trabajador, emanan del contrato, de tal índo- d) El uso o entrega a terceros
de su afectación al cumplimiento de le que haga irrazonable la subsis- de información reservada del
los objetivos organizacionales y del tencia de la relación. Son faltas empleador; la sustracción o
tiempo de suspensión de la relación graves: utilización no autorizada de
laboral. documentos de la empresa; la
a) El incumplimiento de las obli- información falsa al emplea-
4. Despido gaciones de trabajo que supo- dor con la intención de cau-
ne el quebrantamiento de la sarle perjuicio u obtener una
La sanción más grave a ser impues- buena fe laboral, la reiterada ventaja; y la competencia
ta a un trabajador por la cual culmi- resistencia a las órdenes re- desleal.
na la relación laboral existente entre lacionadas con las labores, la
reiterada paralización intem- e) La concurrencia reiterada en
las partes, por ello, su uso se encuen-
pestiva de labores y la inob- estado de embriaguez o bajo
tra limitado por la normativa. Así en
servancia del Reglamento influencia de drogas o sustan-
nuestro país, de acuerdo con el D.S.
Interno de Trabajo o del Re- cias estupefacientes, y aunque
N° 003-97-TR (27/03/97) para el glamento de Seguridad e Hi- no sea reiterada cuando por
despido de un trabajador sujeto a ré- giene Industrial, aprobados o la naturaleza de la función o
gimen de la actividad privada, que expedidos, según correspon- del trabajo revista excepcio-
labore cuatro o más horas diarias da, por la autoridad compe- nal gravedad. La autoridad
para un mismo empleador, es indis- tente que revistan gravedad. policial prestará su concurso
pensable la existencia de causa justa para coadyuvar en la verifica-
contemplada en la ley y debidamen- La reiterada paralización in- ción de tales hechos; la nega-
te comprobada. tempestiva de labores debe ser tiva del trabajador a someter-
verificada fehacientemente se a la prueba correspondiente
4.1. Despido relacionado con la ca- con el concurso de la Autori-
pacidad del trabajador se considerará como reconoci-
dad Administrativa de Traba- miento de dicho estado, lo que
jo, o en su defecto de la Poli- se hará constar en el atestado
Son causas justas de despido relacio- cía o de la Fiscalía si fuere el
nadas con la capacidad del trabajador: policial respectivo.
caso, quienes están obligadas
a) El detrimento de la facultad físi- bajo responsabilidad a pres- f) Los actos de violencia, gra-
ca o mental o la ineptitud sobre- tar el apoyo necesario para la ve indisciplina, injuria y fal-
venida, determinante para el de- constatación de estos hechos,
tamiento de palabra verbal o
sempeño de sus tareas. debiendo individualizarse en
escrita en agravio del emplea-
el acta respectiva a los traba-
dor, de sus representantes, del
b) El rendimiento deficiente en re- jadores que incurran en esta
falta. personal jerárquico o de otros
lación con la capacidad del tra- trabajadores, sea que se come-
bajador y con el rendimiento tan dentro del centro de tra-
b) La disminución deliberada y
promedio en las labores y bajo bajo o fuera de él cuando los
reiterada en el rendimiento de
condiciones similares. las labores o del volumen o de hechos se deriven directamen-
la calidad de producción, veri- te de la relación laboral. Los
c) La negativa injustificada del tra-
ficada fehacientemente o con actos de extrema violencia ta-
bajador a someterse a examen
médico previamente convenido el concurso de los servicios les como toma de rehenes o de
o establecido por ley, determi- inspectivos del Ministerio de locales podrán adicionalmen-
nantes de la relación laboral, o a Trabajo y Promoción Social, te ser denunciados ante la au-
cumplir las medidas profilácticas quien podrá solicitar el apoyo toridad judicial competente.
o curativas prescritas por el mé- del sector al que pertenece la
empresa. g) El daño intencional a los edifi-
dico para evitar enfermedades o cios, instalaciones, obras, ma-
accidentes. c) La apropiación consumada o quinarias, instrumentos, do-
4.2. Despido relacionado con la frustrada de bienes o servi- cumentación, materias primas
conducta del trabajador cios del empleador o que se y demás bienes de propiedad
encuentran bajo su custodia, de la empresa o en posesión
- La comisión de falta grave así como su retención o utili- de ésta.
zación indebidas, en beneficio
Es la infracción por el trabaja- propio o de terceros, con pres- h) El abandono de trabajo por
dor de los deberes esenciales que cindencia de su valor. más de tres días consecutivos,

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las ausencias injustificadas El empleador no podrá despe- que pudieran corresponderle.


por más de cinco días en un dir por causa relacionada con La exoneración debe constar
periodo de treinta días calen- la conducta o con la capacidad por escrito. Debe observarse
dario o más de quince días en del trabajador sin antes otor- el principio de inmediatez.
un periodo de ciento ochenta garle por escrito un plazo ra-
días calendario, hayan sido o zonable no menor de seis días - La condena penal por delito
no sancionadas disciplinaria- naturales para que pueda de- doloso
mente en cada caso, la impun- fenderse por escrito de los car-
Este despido se producirá al que-
tualidad reiterada, si ha sido gos que se le formulare, salvo
dar firme la sentencia condena-
acusada por el empleador, aquellos casos de falta gra-
toria y conocer de tal hecho el
siempre que se hayan aplica- ve flagrante en que no resulte
empleador, salvo que este haya
do sanciones disciplinarias razonable tal posibilidad o de
conocido del hecho punible antes
previas de amonestaciones es- treinta días naturales para que
de contratar al trabajador.
critas y suspensiones. demuestre su capacidad o co-
rrija su deficiencia. Mientras - La inhabilitación del traba-
i) El hostigamiento sexual co- dure el trámite previo vincu- jador
metido por los representantes lado al despido por causa re-
del empleador o quien ejer- lacionada con la conducta del La inhabilitación que justifica el
za autoridad sobre el trabaja- trabajador, el empleador pue- despido es aquella impuesta al
dor, así como el cometido por de exonerarlo de su obligación trabajador por autoridad judicial
un trabajador cualquiera sea de asistir al centro de trabajo, o administrativa para el ejercicio
la ubicación de la víctima del siempre que ello no perjudi- de la actividad que desempeñe
hostigamiento en la estruc- que su derecho de defensa y en el centro de trabajo, si se im-
tura jerárquica del centro de se le abone la remuneración y pone por un periodo de tres me-
trabajo. demás derechos y beneficios ses o más.

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