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UNIDAD
SISTEMA PENAL ACUSATORIO
Indice
Introducción
Metodología
MAPA CONCEPTUAL
Objetivo General
Desarrollo temático
Bibliografía
3
UNIDAD
Introducción
La Ley 906 de 2004 pone en práctica un nuevo sistema que implicó reformas
en todo nivel, tanto estructural como funcional y hasta en un cambio de actitud
tanto de operadores como de abogados intervinientes.
En las dos siguientes unidades se realizará un estudio sucinto del sistema penal
acusatorio, conociendo las diferentes fases que lo componen y sus intervinien-
tes.
El estudio de la presente Unidad, permite conocer los distintos sujetos dentro de la actuación
procesal, y las dos fases iniciales indagación e investigación y formulación de la imputación.
Es indispensable que el estudiante entienda la relación que existe entre los dos capítulos que
entrará a estudiar y la especialización por la cual optó, razón por la que se sugiere ver video de
auditoría forense y sistema penal del Doctor Danilo Lugo.
Para su aprehensión del tema es necesario realizar el análisis del material contenido en la car-
tilla de aprendizaje, seguido del video que realiza una representación visual del sistema penal
acusatorio, el cual es complementario de la unidad 3 y 4 y las lecturas complementarias.
Al final del presente modulo se realizará un foro de debate que permitirá al estudiante poner en
práctica su actitud argumentativa. El foro tendrá un valor del 20% de la nota final.
Analizará los principios rectores y las garantías procesales en el sistema penal acusatorio
colombiano.
Determinará los límites, términos y funcionarios que intervienen en cada una de las fases
del sistema acusatorio Colombiano.
Son la actuación procesal (art. 10), la con- a. Juez de control de garantías quien es el
centración (art. 17) y la oralidad (art. 9). encargado de proteger los derechos y
garantías fundamentales en las audien-
La actuación procesal según el código, cias preliminares tales como la audien-
es el desarrollo de todo acto dentro del cia de formulación de la imputación,
proceso teniendo en cuenta el respeto a audiencia de control de legalidad de la
los derechos fundamentales y la necesi- captura, audiencia de control de legali-
dad de lograr la eficacia del ejercicio de dad de las diligencias de registro y alla-
la justicia. namiento, etc.
El proceso penal acusatorio tiene dos gran- ¿Cómo se informa sobre la ocurrencia de un
des etapas: una es la INVESTIGACIÓN delito?
que incluye la indagación e investigación y
la otra es el JUICIO. La fase de indagación Puede darse a través de diversas maneras,
comienza con la noticia criminal y termina por medio escrito o verbal y relatando de
con la formulación de la imputación, con la manera específica los hechos, a saber:
que se da lugar a la investigación que con-
cluye con la presentación del escrito de acu- Denuncia: es el mecanismo mediante el
sación, que da inicio al juicio que termina cual una persona que tiene conocimien-
con la ejecutoria de la sentencia que pone to de la posible comisión de un delito, lo
final al proceso. pone en conocimiento de la autoridad
competente. Toda persona debe realizar
Iniciemos de esta manera el estudio de las denuncias de las posibles conductas pu-
etapas del proceso: nibles, no sin olvidar la garantía consti-
tucional que dice que nadie está obliga-
2.1. INDAGACION do a declarar contra si mismo, ni contra
su cónyuge, compañero permanente, ni
La actividad de indagación que despliega parientes en cuarto grado de consangui-
la Fiscalía General de la Nación comien- nidad o civil y segundo de afinidad o
za con el conocimiento de una NOTICIA cuando medie secreto profesional.
CRIMINAL ante la Policía Judicial y tiene
por objeto la realización de actividades que Querella (Art. 108): es especial para
le permita averiguar sobre unos hechos con determinados delitos que exigen que la
características de delito. persona directamente afectada o per-
judicada (o sus herederos) informen la
Esta etapa finaliza ya sea con la formulación comisión de delito para que la Fiscalía
de la imputación, caso en el cual se da lugar pueda iniciar el trámite.
a la etapa subsiguiente que es la de la inves-
tigación, o la prescripción de la acción penal El término para presentar la querella es
que determinaría el archivo de la actuación. de seis (6) meses a partir de la ocurrencia
del hecho de manera general. (Art. 73)
En esta fase no existen pruebas y se trata en
realidad de un espacio de verificación de Los delitos que requieren querella se en-
información tendiente a establecer si los he- cuentran de manera taxativa en el Có-
chos materia de averiguación por la Fiscalía digo Penal. Son algunos de estos delitos
General de la Nación, constituyen una o va- las lesiones personales, la injuria, calum-
rias conductas punibles y, si es así, proceder nia, inasistencia alimentaria, hurto sim-
a individualizar o identificar a sus probables ple, estafa, abuso de confianza, daño en
autores o partícipes. bien ajeno, usura, infidelidad a los debe-
res profesionales, entre otros.
1- Fiscalía General de la Nación. Manual de procedimientos de fiscalía en el sistema penal acusatorio Co-
lombiano. 2005. P. 20.
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Huellas, rastros, residuos y similares Debe documentarse el lugar con el fin de
conservarlo a través del tiempo, mediante fo-
Armas, instrumentos, objetos o cual- tografías, videos, entre otros. La inspección
quier otro medio para la ejecución del puede ser ejecutada en lugar diferente al de
delito la comisión de los hechos y se denominan
escenas relacionadas.
Dinero, bienes y otros
2.1.3.2. La inspección del cadáver: consiste en
Elementos de toda índole hallados en la la inspección del lugar y el embalaje técnico
diligencia del cadáver, practicando una identificación
plena del cadáver y posteriormente, a través
Material de grabación, filmación, foto- de medicina legal, una necropsia.
grafía entre otros
2.1.3.3. Entrevistas e interrogatorios: cuando la
Pretende la evidencia física probar la pre- policía judicial considere fundadamente que
sunta comisión del delito, individualizar al una persona fue víctima o testigo presencial
sospechoso, corroborar testimonio de la víc- de un delito o que tiene alguna información
tima, establecer modo de operación. Es ne- útil para la indagación o investigación, reali-
cesario que su recaudo haya sido legal y que zará entrevista con ella registrando los resul-
el medio de prueba sea auténtico. Es decir tados a través de los medios idóneos.
que su obtención se haya realizado confor-
me a la Ley y que se haya sometido a una Búsqueda en bases de datos: se pueden
2.1.3.4.
adecuada cadena de custodia. realizar cotejos simples por parte de la poli-
cía judicial en bases de información de acce-
Información legalmente obtenida: se
2.1.2.2.
so público.
refiere a las entrevistas realizadas por la Po-
licía Judicial, sobre la ocurrencia del hecho Ejemplo de medios de conocimiento y actos
delictivo, a la víctima o testigos presenciales. urgentes:
2.1.3. Actos urgentes El 4 de mayo de 2005, en el inmueble de
PEDRO PÉREZ situado en la carrera
Los primeros actos posteriores a la noticia 104 número 8-80 de esta ciudad, la menor
criminal son adelantados por la Policía Ju- PAOLA PINTO RAMÍREZ fue accedida
dicial sin ninguna autorización previa, siem- carnalmente por su padrastro PEDRO PÉ-
pre que éstos tengan carácter URGENTE REZ, motivo por el cual al día siguiente, en
(art. 205). Son actos de carácter urgente los las horas de la mañana, PAOLA se suicidó al
siguientes: colocarse una corbata alrededor de su cuello
y suspenderse de ella luego de sujetarla a una
2.1.3.1. La inspección del lugar: es el examen mi-
varilla de la azotea de su vivienda.
nucioso y completo del lugar de los hechos,
también denominado escena del crimen La menor fue encontrada en tal situación
cuyo fin es descubrir, identificar, recoger y por su progenitora MARTHA RAMÍREZ
embalar los elementos probatorios y eviden- quien la llevó al CAMI del sector donde al
cias físicas que tiendan a mostrar la realidad corroborar su deceso, dieron informe a la
del hecho, identificar el autor o partícipes.
3- CSJ, Cas. Penal, Sentencia noviembre 9 de 2006. Rad. 23327. M.P. MARINA PULIDO DE BARON.
4- MEDINA RESTREPO, Manuel. El nuevo sistema acusatorio. Círculo de lectores S.A. 2005. 63 y 64 p.
5- MEDINA RESTREPO, Manuel. El nuevo sistema acusatorio. Círculo de lectores S.A. 2005. 66 p.
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ción para realizar vigilancia pasiva a J.J; tren, con el fin de obtener información
impartida la autorización, acude dentro útil de la investigación” 7
de las 36 horas siguientes ante el Juez de
control de Garantías para que este efec- H. Actuación de los agentes encubiertos:
túe el control de legalidad y terminada cuando el Fiscal tenga motivos razona-
la vigilancia, repite el mismo procedi- blemente fundados de acuerdo a los me-
miento sobre lo actuado en ella”6 dios de conocimiento que le permitan
inferir que indiciado o el imputado en
F. Vigilancia de cosas: se puede dar sobre la investigación a su cargo continua de-
inmuebles, naves, aeronaves o cualquier sarrollando una actividad criminal, con
otro vehículo o mueble. El término de la autorización del Director Nacional o
esta orden no puede extenderse a más Seccional de Fiscalías, podrá ordenar
de un año sin perjuicio de que si surgen la utilización de agentes encubiertos, si
nuevos motivos pueda volverse a expe- ello resulta indispensable para el desa-
dir. rrollo de la investigación.
Durante la ejecución de la orden se pue- “Esta facultad implica que uno o varios
de emplear cualquier medio idóneo funcionarios de la policía judicial, e in-
siempre y cuando no afecte la expectati- clusive particulares, al actuar en esa con-
va razonable de intimidad del indiciado, dición realicen actos extrapenales con
imputado o tercero. trascendencia jurídica, de manera que
puedan actuar en el tráfico comercial,
Debe someterse a control de legalidad asumir obligaciones, ingresar y partici-
ante el Juez de Control de Garantías par en reuniones en el lugar de trabajo
dentro de las 36 horas siguientes. o domicilio del indiciado o imputado y
adelantar transacciones con él, si fuera
G. Análisis e infiltración de organizaciones necesario”8
criminales: “si el fiscal infiere con base
en motivos razonablemente fundados El término máximo de duración de esta
que el indiciado o imputado pertenece orden es de un año, prorrogable por un
o está relacionado con alguna organi- término igual.
zación criminal, que corresponda a la
indagación o investigación que se ade- I. Entrega vigilada: implica permitir la en-
lanta, puede ordenar a la policía judicial trega o transporte de mercancía ilegal
la realización del análisis de la organi- dentro del territorio nacional o fuera de
zación en cuestión para conocer su es- éste, de manera vigilada por la policía
tructura, la agresividad de sus integran- judicial. Esta orden requiere aprobación
tes y puntos débiles, y después ordenar del Director Nacional o Seccional de
la planificación, preparación y manejo Fiscalías.
de una operación para que uno o varios
agentes encubiertos de la agencia que Debe someterse a control de legalidad
ejerce labores de policía judicial la infil- ante el Juez de Control de Garantías
dentro de las 36 horas siguientes.
6- Ibídem, 68 p.
7- Ibídem, 70 p
8- Ibídem, 72 p
Con base en lo anteriormente expuesto, for- Desde la imputación y hasta antes de ser
muló imputación al Sr. Fulano de Tal como presentado el escrito de acusación, la Fisca-
autor del hurto perpetrado a la Sra. Menga- lía e imputado pueden celebrar preacuerdos
na el día XXX a las XXX horas, el cual se con miras a eliminar alguna causal de agra-
produjo dejando en condiciones de indefen- vación punitiva o tipificar la conducta de
sión, y a quien le hago saber que de aceptar una forma específica con miras a disminuir
el cargo que se le formula podrá recibir una la pena.
rebaja de hasta la mitad de la pena imponi-
ble.” Si el imputado no se acoge a figuras de ter-
minación anticipada, el Fiscal continúa re-
Dentro de esta audiencia preliminar de for- caudando evidencias o con las que cuenta
mulación de la imputación pueden darse presenta escrito de acusación ante el juez
otros actos procesales como medidas cau- de conocimiento; de no hacerlo solicitará al
telares y la petición de medida de asegura- Juez de Conocimiento la preclusión de inves-
miento. tigación.
2.2.1. Medidas cautelares:
La formulación de la imputación también
posee importancia en la medida en que a El Juez de control de garantías en la audien-
partir de allí se crean escenarios procesales cia de formulación de la imputación o con
para tomar decisiones acerca de alegaciones posterioridad a ella puede a petición del fis-
preacordadas, acuerdos reparatorios, actua- cal o de las víctimas decretar medidas caute-
ciones abreviadas, etc. lares sobre los bienes del imputado que ga-
ranticen el derecho a indemnización de los
Si el juez decide no formular la imputación, perjuicios causados con el delito.
puede entonces dar también aplicación en
este momento del proceso, al principio de Acreditado por la víctima la naturaleza del
oportunidad o disponer el archivo de la ac- daño y la cuantía de su pretensión, se orde-
tuación. nará el embargo y secuestro de bienes que
garanticen el pago de los perjuicios, aplican-
Una vez formulada la imputación puede do el principio de proporcionalidad. Podrá
el imputado dar lugar a formas anómalas remplazarse la medida cautelar con una
o anticipadas de terminación del proceso, caución en dinero que deberá prestarse en
que pueden ser de dos clases, realización de efectivo o mediante póliza por el imputado.
preacuerdos con la Fiscalía, o aceptación de
los cargos, lo que da lugar a que se dicte sen- Igualmente sobre el imputado acaece una
tencia anticipada. prohibición de enajenar bienes sujetos a re-
gistro durante los seis meses siguientes a la
La negociación en el proceso penal tiene formulación de la imputación, excepto si se
como finalidades obtener pronta y cumplida garantiza la indemnización o se pronuncie
justicia, activar la solución de los conflictos, de fondo sobre la inocencia del imputado.
AVELLA FRANCO, Pedro Oriol. Estructura del proceso penal acusatorio. Fiscalía Ge-
neral de la Nación. 2007. 176 p.
PRIETO VERAT, Alberto José. Esquema del proceso penal en el sistema acusatorio
Colombiano. 2004. 10 p.
Defensoría del Pueblo. Proceso Oral en el sistema penal acusatorio colombiano. Ediciones
Jurídicas Andrés Morales. 2006. 242 p.