Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Realizado por: Luis Leandro Orduz Hernández

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

Verificar mediante la auditoria interna que

OBJETIVOS DE AUDITORIA se
estén cumpliendo los parámetros
establecidos
en el SGC de L&G para el proceso
de
Producción.
Implementación del sistema de gestión
ALCANCE de
calidad en la empresa L&G
CLIENTE AUDITADO EMPRESA L&G
CIUDAD DE CARTAGENA DE
LUGAR Y FECHA INDIAS
30 DE agosto DE 2017
 CRITERIOS DE AUDITORIAS SGC de L&G
política de gestión.
política de logística y producción.
políticas corporativa de L&G.
Garantizar la confidencialidad del
proceso

Manual de calidad.
Manual de procedimientos.
Manual de organización y funciones.
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS
Inicio de implementación el SGC
EVIDENCIAS Falta documentación de los
procesos
implementados
La información solicitada fue
suministrada voluntariamente y
sin
restricciones.
No todas las actividades que se
realizan tienen formatos
determinados de control.
hallazgos
se está implementando el SGC
Poca documentación
Falta de estudio de los trabajadores
No cumple con todas las políticas.
Se realizó en el tiempo
CONCLUSIONES establecido
dentro de los parámetros
contemplados, de la misma
forma se
evidencia falta de compromiso
por
alguno de sus integrantes, falta
de
seguimiento y control algunos
procesos.
La implementación se está
DECLARACIONES realizando de
manera moderada en las áreas
designadas por
la empresa por eso su grado de
implementación aun es no muy notorio.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,
teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

El área de Gestión de la Calidad L&G, ha realizado varias jornadas de

sensibilización y capacitación con los funcionarios de los siguientes procesos del
Sistema de Gestión de la Calidad sobre los procedimientos de:

P-GC-01 Control de los Documentos

P-GC-02 Control de los Registros

P-GC-03 Control de Acciones Correctivas y Preventivas

P-GC-04 Control del Servicio No Conforme

P-GC-05 Auditorías internas al Sistema de Gestión de la Calidad

Durante la realización de las jornadas en referencia, en las instalaciones de la

empresa L&G, también se trataron temas claves en los SGC tales como:

Política de la Calidad,

Objetivos de la Calidad,

Mapa de Procesos y

Caracterización de Procesos.

Por otra parte se evidencia que se debe establecer un procedimiento

documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y
realizar las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados”. Con el
fin de dar cumplimiento a la legislación y para que no se genere ninguna
conformidad dentro del SGC con el fin de no generar próximas no conformidades.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Con esta actividad se desarrollan más conocimientos acerca de la auditoria

interna según la iso 2008, con lo cual uno debe aprender a ser más observador ya
que para poder asistir una auditoria se requiere de esta habilidad.

Por lo cual los auditores deben ser profesionales integrales con cuenten con
conocimientos del SST, SIG, SGC, y otras actividades, además de ser personas
imparciales y profesionales.