Toolkit de Auditorias da Qualidade

Veja como funciona uma auditoria em Sistemas de Gestão

da Qualidade e quais documentos são importantes para
você se guiar
Introdução..........................................................................4
Definições Básicas...........................................................5
Processo da Auditoria...................................................8
Programa das Auditorias............................................10
Plano da Auditoria........................................................13
Lista de Verificação.......................................................16
Relatório Final.................................................................21
Conclusão.........................................................................23
Sobre a Voitto.................................................................25
SUMÁRIO
“
Os resultados provêm do aproveitamento
das oportunidades e não da solução dos
problemas”

Peter Drucker
Pai da Administração Moderna
Introdução

Neste e-book você conhecerá as etapas básicas de uma auditoria e aprenderá

como preparar documentos, seja a auditoria no seu processo, produto, sistema de
gestão ISO, 5S, etc.

Em uma auditoria, o objetivo não é solucionar os problemas encontrados! Eles

serão analisados posteriormente pela área da empresa que recebeu a não
conformidade.

A auditoria serve principalmente para detectar oportunidades para a melhoria

contínua da empresa. Como auditores, seremos justos ao detectar o certo ou
errado, baseados em um requisito, mas cabe ao auditado corrigir/melhorar sua
área de atuação em prol da organização.
Definições Básicas

O QUE É UMA AUDITORIA?

É um Processo sistemático,

documentadoDefinir
e independente
Criar EAP
Escopo
para obter evidências e avaliá-las
objetivamente, determinando a
extensão na qual os critérios de
auditoria são atendidos.
Definições Básicas

• Registros, documentos, observações do auditor, que são

verificados (as) e analisados (as) durante a auditoria,
Evidência seguindo os critérios.
Objetiva

• Requisitos de uma norma ou de um

procedimento/documento que dita uma regra/atividade
Definir
Critérios de que deverá ser cumprida corretamente.Criar EAP
Auditoria Escopo

• É a confirmação da conformidade ou não conformidade

de um dado requisito, de acordo com a evidência objetiva
Constatação encontrada
de Auditoria
Mas como funciona
Veja agora o passo-a-passo de uma auditoria de SGQ e

A Auditoria? os principais templates de documentos utilizados...

Processo de Auditoria
Veja agora os documentos mais utilizados para
uma auditoria...
Programa de Auditorias

Como dito anteriormente, o Programa de Auditorias é o planejamento macro do ciclo de

auditorias. Ele pode ser semestral, anual, trienal, etc. Não existe uma periodicidade definida,
contanto que ele exista. Nele, você pode colocar todas as auditorias pertinentes.

É necessário conter no programa:

 Objetivos das auditorias (intenção e prioridades da empresa);

 Abrangência, duração, etc;
 Procedimentos, critérios e métodos de auditoria;
 Seleção da equipe (papéis e responsabilidades) e recursos.
Exemplo de Programa de Auditorias
Programa de Auditoria

Nome da Empresa Gráfica iPaper

Ramo da Empresa Gráfica iPaper
Local da Auditoria Na sede da Empresa

Este programa tem por finalidade formalizar a intenção das auditorias, bem como sua determinação de local, prazo,
atividades e etc. Tais auditorias internas terão como base da NBR ISO 9001:2015 e os documentos vigentes da iPaper. Os
Justificativa
resultados servirão para a melhoria contínua do SGQ, manutenção do SGQ, além de seus funcionários terem contato com o
ambiente de auditorias.

Escopo

Objetivo Auditorias de primeira e terceira parte do Sistema de Gestão da Qualidade

Período do Exame março de 2016 à dezembro de 2016

Partes Envolvidas na Execução Toda a empresa

Requisitos Estatutários Não aplicável
NBR ISO: 9001/2015
NBR ISO: 19011/2012
Referências
Manual da Qualidade (revisão vigente)
Documentos referentes ao sistema de gestão da qualidade (SGQ)
Exemplo de Programa de Auditorias
Previsão de Auditorias

As auditorias internas na iPaper se dão semestralmente e englobam todo o SGQ. São auditados todos as áreas e alguns serviços em andamento e já finalizados, a fim de
Generalidades
verificar a conformidade do processo

Os auditores serão selecionados por ocasião das auditorias. São escolhidos pelo RD. Os auditores são sempre funcionários efetivos da empresa (com experiência nos
Auditores
cursos de auditor interno da qualidade; interpretação da ISO; e ter participado como auditado de alguma auditoria) (VER PROCEDIMENTO DE AUDITORIA INTERNA)

Auditoria Interna 2012.1 A auditoria interna do 1º semestre do ano se dará em meados do ano (março-abril), com intenção também de se preparar para a auditoria externa de Manutenção.

Auditoria Externa de Manutenção A auditoria externa de manutenção será a primeira anual feita pela Bureau Veritas Certification e está programada para Junho/2016
Auditoria Interna 2012.2 A auditoria interna da segunda metade do ano se dará em meados do segundo semestre (setembro-outubro), com finalidade de manter o SGQ conforme.

Programa das Auditorias

Auditoria Interna Auditoria Externa Auditoria Interna

Duração Prevista Funções Auditadas
2012.1 de Certificação 2012.2
item 4 x x x 2h Qualidade e Presidência
item 5 x x x 2h Presidência
item 6 x x x 2h Comercial
item 7 x x x 3h Operações, RH e Financeiro
item 8 x x x 2,5h Financeiro
item 9 x x x 2h Marketing
item 10 x x x 3h RH
Plano da Auditoria

Convém ter no Plano de Auditoria:

 Objetivos da Auditoria;
 Escopo (empresa, processos a serem auditados, etc);
 Critérios e documentos de referência;
 Local, data, responsável (5W2H);
 Papéis e Responsabilidades;
 Recursos, etc;

O Plano de Auditoria é, em síntese, um cronograma daquela

auditoria.
Exemplo de Plano da Auditoria
Exemplo de Plano da Auditoria
Lista de verificação – Check List

De modo a ter uma auditoria objetiva e completa, é bastante recomendável que a equipe
auditora, antes do início da auditoria, prepare uma lista de verificação, tendo como base os
requisitos a serem auditados e utilizar essa lista para conduzir o processo.

Pode ser feita uma análise prévia da documentação do auditado, de forma a obter respostas e
entender o que será auditado e verificado presencialmente.

Vale lembrar que a lista de verificação não é o único documento a ser utilizado, visto que
durante a auditoria, tópicos diferentes (que pertencem à documentação da empresa, mas não na
Norma utilizada) podem surgir e você, como auditor, deverá se atentar a isso.
Exemplo de Lista de verificação – Check List
Prepare a Lista de verificação fazendo perguntas baseadas nos requisitos
(de uma norma, documento ou lei) de modo que a resposta te ajude a
verificar se a empresa está conforme ou não

Conformidade
Resposta da Empresa (Análise crítica prévia Não
Item ISO Questão Conforme Evidência de Auditoria
da documentação) Conforme
Constatou-se por meio de análise
A empresa faz CQ final nos produtos antes do posto de trabalho do CQ
Quais meios que a empresa usa para de encaixotar para transporte e todas as Final/Embalagem que a empresa
identificar as saídas (produto final ou saída embalagens possuem código de barras e verifica os aspectos da
8.5.2 X
do processo) para assegurar a conformidade número do lote com data de validade que embalagem e cadastra as
com os requisitos? são tabulados no formulário XXX para informações de lote e validade
controle posterior no formulário XXX, conforme
descrito na IT AAA
... ... ... ... ... ...
Exemplo de Lista de verificação – Check List
Sugere-se fazer uma análise prévia dos documentos da empresa (quando
cabível) para verificar durante a auditoria, se as respostas condizem ou
não

Conformidade
Resposta da Empresa (Análise crítica prévia Não
Item ISO Questão Conforme Evidência de Auditoria
da documentação) Conforme
Constatou-se por meio de análise
A empresa faz CQ final nos produtos antes do posto de trabalho do CQ
Quais meios que a empresa usa para de encaixotar para transporte e todas as Final/Embalagem que a empresa
identificar as saídas (produto final ou saída embalagens possuem código de barras e verifica os aspectos da
8.5.2 X
do processo) para assegurar a conformidade número do lote com data de validade que embalagem e cadastra as
com os requisitos? são tabulados no formulário XXX para informações de lote e validade
controle posterior no formulário XXX, conforme
descrito na IT AAA
... ... ... ... ... ...
Exemplo de Lista de verificação – Check List
Marque se o item está ou não conforme

Conformidade
Resposta da Empresa (Análise crítica prévia Não
Item ISO Questão Conforme Evidência de Auditoria
da documentação) Conforme
Constatou-se por meio de análise
A empresa faz CQ final nos produtos antes do posto de trabalho do CQ
Quais meios que a empresa usa para de encaixotar para transporte e todas as Final/Embalagem que a empresa
identificar as saídas (produto final ou saída embalagens possuem código de barras e verifica os aspectos da
8.5.2 X
do processo) para assegurar a conformidade número do lote com data de validade que embalagem e cadastra as
com os requisitos? são tabulados no formulário XXX para informações de lote e validade
controle posterior no formulário XXX, conforme
descrito na IT AAA
... ... ... ... ... ...
Exemplo de Lista de verificação – Check List
Escreva de forma clara e detalhada quais são as evidências da auditoria

Conformidade
Resposta da Empresa (Análise crítica prévia Não
Item ISO Questão Conforme Evidência de Auditoria
da documentação) Conforme
Constatou-se por meio de análise
A empresa faz CQ final nos produtos antes do posto de trabalho do CQ
Quais meios que a empresa usa para de encaixotar para transporte e todas as Final/Embalagem que a empresa
identificar as saídas (produto final ou saída embalagens possuem código de barras e verifica os aspectos da
8.5.2 X
do processo) para assegurar a conformidade número do lote com data de validade que embalagem e cadastra as
com os requisitos? são tabulados no formulário XXX para informações de lote e validade
controle posterior no formulário XXX, conforme
descrito na IT AAA
... ... ... ... ... ...
Relatório Final de Auditoria

Para finalizar a auditoria, a equipe auditora (ou o auditor líder) deverá preparar o
Relatório de Auditoria que deve incluir, pelo menos os seguintes itens:

 Informações da Auditoria;
 Auditores e Auditados;
 Não-Conformidades/Observações;
 Conclusão.
Exemplo de Relatório Final de Auditoria
IDENTIFICAÇÃO DA EQUIPE AUDITORA
Área Auditada
Equipe:
Data de início: Norma de Referência:
Data de término: Manual da Qualidade (revisão/ data):
SUMÁRIO DA AUDITORIA

RELATO DA EQUIPE AUDITORA

Conformidade Observadas:
Descrição da Ocorrência Levantada Evidência Objetiva

Não Conformidade Observadas:

Descrição da Ocorrência Levantada Evidência Objetiva

Observação Observadas
Descrição da Ocorrência Levantada Evidência Objetiva

Sugestões Observadas

PESSOAL AUDITADO
Nome: Cargo:
Conclusão

A auditoria vai muito além dos documentos aqui exemplificados. O processo de auditoria
envolve várias partes de uma empresa e deve ser feita com atenção e ética. Os
documentos aqui apresentados são uma referência para você criar ou melhorar seus
próprios registros.

O treinamento de Formação de Auditores Internos na ISO 9001:2015 oferecido pelo

Grupo Voitto te dará embasamento suficiente para entender os requisitos de um Sistema
de Gestão da Qualidade, bem como irá apresentar o passo-a-passo de uma auditoria e
como será o seu trabalho de auditor. Se você gostou desse e-book, entre em contato
conosco para saber mais! Você pode ter uma carreira brilhante como auditor. Obrigado!
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Aguarde a continuação desse ebook em breve!

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