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Es una disciplina auxiliar del Derecho Penal que mediante la aplicación de técnicas y conocimientos
científicos a las pesquisas del procedimiento criminal se ocupa del descubrimiento y verificación
científica del delito y del delincuente.
ELEMENTOS DE LA CRIMINALISTICA:
PRINCIPIOS DE LA CRIMINALISTICA:
Principio de Identidad: aquello que hace que una cosa sea diferente de todas las demás cosas
similares.
Principio de Intercambio de Locard: establece que cada vez que dos cosas entran en
contacto, siempre existe una transferencia de material de una cosa a la otra.
Principio de Rareza: la materia encontrada que no es común.
OBJETO DE LA CRIMINALISTICA:
Investigación y demostración de un hecho presuntamente delictuoso.
Verificación y determinación de los fenómenos producidos en el hecho, señalando
su mecanismo.
Colección de todos los elementos dirigidos a la identificación de la víctima.
Reunión de todas las evidencias que lleven a la detección de el o de los presuntos
autores.
PRINCIPIOS DE LA INVESTIGACION CRIMINAL
Principios de la investigación criminal Dentro del marco procesal penal de tendencia
acusatoria vigente en la sociedad guatemalteca, se pueden claramente identificar una serie
de diversos principios fundamentales encargados de regir la investigación criminal, los
cuales tienen relación entre sí, debido a lo cual la violación a uno de dichos principios es
constitutiva de la afectación de los demás.
Cognoscitivo: se encuentra en relación directa con las finalidades del proceso penal y es a
su vez referente a que el delito imputado a una persona tiene que ser comprobable
empíricamente. Luis Ferrajoli determina la importancia del principio cognoscitivo al
indicar que: “El principio cognoscitivo tiene que comprobarse mediante un procedimiento
de cognición o de comprobación, donde la determinación del hecho configurado por la ley
como delito tiene el carácter de un procedimiento probatorio de tipo inductivo, que excluye
las valoraciones en lo más posible y admite sólo o predominantemente aserciones o
negociaciones de las que sean predicables la verdad o la falsedad procesal”.
Dicho principio del modelo guatemalteco implica que la responsabilidad penal solamente
puede determinarse si existen formas fehacientes de comprobar que el delito fue cometido
por el sujeto sindicado. Por ello, es que la investigación criminal adquiere una importancia
de primer orden para el debido proceso para ser el único método para el descubrimiento de
la verdad, que es a través de la investigación histórica de datos objetivos, indicios y
evidencias en relación a hechos pasados y su debida incorporación al proceso mediante las
normas establecidas para el efecto.
Lo anterior, implica que solamente el método probatorio puede establecer la verdad fáctica
de la acusación y la verdad jurídica de sentencia. Para dicho efecto, el Código Procesal
Penal, Decreto número 51-92 del Congreso de la República de Guatemala regula en el
Artículo 5 que: Fines del proceso. El proceso penal tiene por objeto la averiguación de un
hecho señalado como delito o falta y de las circunstancias en que pudo ser cometido, el
establecimiento de la posible participación del sindicado, el pronunciamiento de la
sentencia respectiva, y la ejecución de la misma.
El Estado y los derechos humanos: el modelo procesal penal guatemalteco determina una
serie de limitaciones y de garantías para llevar a cabo los actos de investigación. Dichas
limitaciones se encuentran establecidas a su vez por garantías y principios que se
encuentran contenidos en la Constitución Política de la República de Guatemala, en los
Instrumentos Internacionales de Derechos Humanos ratificados por Guatemala y de forma
específica en el Código Procesal Penal vigente.
El Artículo 16 del Código Procesal Penal, Decreto número 51-92 del Congreso de la
República de Guatemala regula: “Respeto de los derechos humanos. Los tribunales y demás
autoridades que intervengan en los procesos deberán cumplir los deberes que les imponen
la Constitución y los tratados internacionales sobre respeto a los derechos humanos”.
El Ministerio Público en la dirección investigativa: la investigación de la investigación
criminal a través del DIC se encuentra encomendada al Ministerio Público. Uno de los
puntos centrales de la reforma procesal es el consistente en la separación de las funciones
de juzgamiento e investigación, las que hasta el año 1994 se encontraron concentradas en la
figura del juez de instrucción. La lógica del principio de dirección de la investigación
responde a la necesidad de la objetividad e imparcialidad en la valoración de los elementos
de prueba recopilados en la investigación, el control sobre los actos de la investigación y
sobre los derechos de las partes procesales.
Control judicial: es de importancia debido a que mediante el mismo se evita que los
intereses en juego sufran cambios y lesionen los derechos que tienen las partes en conflicto.
La legislación criminal consiste en una actividad en la cual puede surgir tensión o colisión
derivada de la necesidad del Estado guatemalteco de impartir justicia frente a los hechos
delictivos y por la misma obligación estatal de respetar los derechos humanos. Es por ello
que la figura de juez contralor de la investigación criminal cuenta con gran importancia.
La labor de los tribunales de justicia es vinculante de manera estrecha con las garantías
determinadas para quien es perseguido penalmente por otro, siendo su efectiva vigencia la
que da respuesta a su eficiencia práctica.
El desarrollo del principio anotado es el que supone la existencia de una nueva lógica de
trabajo, debido a que el juez pesquisidor de manera tradicional en el modelo inquisitivo se
convierte en el resguardo de los derechos que tiene el sindicado y la víctima.
La legislación procesal penal vigente determina que todos los actos jurisdiccionales son
públicos, exceptuando aquellos actos previos en la misma ley. Es de importancia contrastar
el principio en mención del modelo actual procesal con el procedimiento inquisitivo, en
donde todos los actos procesales hasta la apertura a juicio contaban con el carácter de
secretividad. Se tiene que tomar en cuenta que, en materia relacionada con la debida
investigación criminal, el principio en mención presenta realmente una publicidad
restringida, ello debido a que personas extrañas al proceso con su intervención, pueden, en
el curso de la investigación encargarse de afectar la averiguación de la verdad; o sea que la
restricción se transforma en una garantía de efectividad en la persecución penal.
El Artículo 1 de la Ley Orgánica del Ministerio Público, Decreto número 40-94 del
Congreso de la República de Guatemala regula: “En el ejercicio de esa función el
Ministerio Público perseguirá la realización de la justicia, y actuará con objetividad,
imparcialidad y con apego al principio de legalidad, en los términos que la ley establece.
VALORACIÓN DE LA PRUEBA
Por valor de las pruebas entiende la Ley su eficacia probatoria o sea el grado en que
obligan al juez a tener por probados los hechos a que ellas se refieran. Si el juez está
obligado a considerar probado el hecho, la prueba es plena. En caso contrario, puede ser
semiplena o del todo ineficaz. Hay pruebas, como la de testigos y la pericial, cuya eficacia
queda al arbitrio del juez.
Este sistema de valoración le da al juzgador, por anticipado el valor que debe asignarle a la
prueba. Así como cuando el Código Procesal Civil y Mercantil establece en su Artículo 130
que la confesión prestada legalmente produce plena prueba, le esta dando al juzgador el
valor que debe asignarle a este medio de prueba. Así también el Artículo 186 del Código
Procesal Civil y Mercantil establece que los documentos autorizados por notario o por
funcionario o empleado público en el ejercicio de su cargo, producen fe y hacen plena
prueba es otro ejemplo que la propia ley, le da al juzgador; también la prueba de
reconocimiento judicial, convirtiéndose en consecuencia en prueba legal o tasada.
Libre convicción
Por este sistema de valoración el juez puede razonar sin apoyarse en la prueba que se le
presenta durante el proceso. El juez adquiere el convencimiento de la verdad con la prueba
de autos, fuera de la prueba de autos e inclusive en contra de la prueba de autos. A mi
criterio este sistema de valoración no es de aplicación en nuestro proceso civil, su
aplicación es más frecuente en el Código de Trabajo.
Sana crítica
Este sistema de valoración tiene sus antecedentes en la ley española, que la aplicó en
materia de interpretación de la prueba testimonial. Este sistema de valoración viene a
constituir una categoría intermedia entre la prueba legal y la libre convicción, viene a
formar un sistema ecléctico, sin la excesiva rigidez de la primera ni la excesiva
incertidumbre de la segunda. Por la sana critica el juez analiza la prueba ante todo mediante
las reglas del correcto entendimiento humano, con arreglo a la sana razón (lógica) y al
conocimiento experimental de las cosas (experiencia). Este sistema de valoración es el que
prevalece en nuestra legislación y así lo regula el Artículo 127 último párrafo del Código
Procesal Civil y Mercantil, los tribunales, salvo texto de ley en contrario, apreciarán el
mérito de las pruebas de acuerdo con las reglas de la sana crítica.
LA PRUEBA PERICIAL
Para poder entender lo que significa la prueba pericial es necesario que primeramente se
defina lo que es un consultor técnico a lo cual el código procesal penal en su artículo 141
nos indica: “Consultores técnicos. Si, por las particularidades del caso, alguna de las partes,
considera necesario ser asistida por un consultor en una ciencia, arte o técnica, lo propondrá
al Ministerio Público, quien decidirá sobre su designación, según las reglas aplicables a los
peritos, en lo pertinente, salvo que sea legalmente inhábil conforme a este código.
“La pericia ha sido definida procesalmente como la actividad por la cual determinadas
demostraciones o indagaciones vienen confiadas a personas dotadas de especiales
conocimientos técnicos.”
La escena del crimen aporta principalmente pruebas, esos elementos de convicción para
presentar al juzgador, dándole el marco de cómo sucedieron los hechos.19 Pruebas
técnicas: La doctrina las denomina asi porque proceden de una ciencia o arte, son pues los
que a través de la evolución científica y técnica, pueden dar conocimiento de los hechos
acaecidos y que están vinculados con los hechos sujetos a investigación para el
esclarecimiento de la verdad.20 Clasificación de los medios de convicción.
Criterio propio:
• Evidencias: Es todo aquello que puede ser apreciable por nuestros sentidos y que se
encuentran en la mayoría de ocasiones en la escena del crimen.
• Indicios: Son aquellos que orientan, indican y persuaden al investigador, a determinadas
conductas o búsquedas dentro de una escena de crimen.
Al llegar al lugar se deben tomar las medidas de seguridad, evitando colocarse en peligro,
así mismo se acordonara el área si fuese una escena abierta, o si fuere en lugar cerrado, se
protegerá cerrando la puerta y colocando un agente de seguridad.
Ubicación de un puesto de mando, para evitar que el propio personal del Ministerio
Público, contamine también las evidencias.
Seleccionar un método adecuado y lógico de búsqueda que debe atender al tipo de escena
que se maneja.
- De punto a punto: Esta es dirigida de indicio a indicio, se debe identificar no solo aquello
que es evidente, sino por el contrario todo aquel dato que pueda aportar información acerca
del hecho ocurrido.
- Espiral: Con dos variables, este se realiza de adentro hacia fuera, y de afuera hacia
adentro. - De sectores: Aquí imaginariamente se divide el lugar en cuatro zonas, a estas se
les asigna un literal, luego si es muy grande el lugar se vuelve a subdividir y
correlativamente al encontrarse se documentan los indicios.
- De zonas o sectores: Igual que en una escena cerrada, se divide el área en cuatro zonas,
con la variante que cada una de estas se puede subdividir.
- Circular o radial: Desde el centro, el personal se puede desplazar en el sentido de los rayos
de una rueda para realizar la búsqueda.
- De cuadrilla o rejilla: Básicamente es una doble utilidad del método de franjas, en esta
luego de cubrir el área en una sola dirección, se inicia en el sentido contrario.
- De zig- zag: Se utiliza cubriendo horizontalmente la escena y luego trazando una línea
perpendicular, cubriendo la totalidad de la escena.
Intercambio: Cuando dos objetos tienen contacto entre sí, frecuentemente se produce un
intercambio de ambas materias.
Rareza: Todo aquello que se encuentra fuera del contexto de la escena, y que por medio de
la observación, llama la atención del investigador.
Individualidad: Es todo aquello que hace que algo sea diferente de todos los demás de su
misma especie.
Ante las posibilidades de envenenamiento por más remotas que sean, es de elemental
previsión examinar los vasos, tazas, botellas u otras recipientes, así como los envases de
medicamentos u otras sustancias, igual de importante es revisar la basura, ya que es un
cúmulo de elementos que pueden orientar al investigador y proporcionarle información
relevante.
- Otros elementos: Cualquier objeto donde se encuentren rastros, huellas o señales del
delito que puedan provenir de la víctima, del imputado, de la escena del crimen, o de otros
lugares.
Entre los instrumentos, objetos y otros elementos se pueden encontrar: Cadáver Huellas
Manchas Marcas Indicios líquidos Indicios húmedos Pelos Huesos Fibras o fragmentos
de tela Cascabillos Otros Se deberá observar las técnicas y reglas pertinentes para la
recolección de cada una de ellas.
También la cantidad que se recogerá debe atender a la prueba específica que se realizara,
siendo una de las más importes el ADN. Realizar el examen físico del cadáver que se
encuentra en la escena del crimen: - Descripción detallada de las heridas encontradas, en lo
posible anotar con que arma se presume se realizó el crimen: Arma Punzante Arma
Punzocortante Arma Cortante Arma Corto contundente
- Realizar Tanatocronodiagnóstico.
Fases cognitivas:
El cadáver debe ser fotografiado desde todos los ángulos posibles recurriendo en su caso al
uso de una lente gran angular o bien a una escalera. Los orificios correspondientes a los
proyectiles ya sean que estén en las paredes o en los muebles pueden requerir el uso de una
cámara de doble fuelle para lograr máxima precisión.
El registró y documentación fotográfica de una escena del delito y sus adyacencias, debe
llevarse a cabo desde afuera hacia adentro y en sentido de las agujas del reloj, en forma
espiramidal, tratando de documentar todas las etapas cubiertas por el delincuente: de dónde
Revista evidencia No 3. Ministerio Publico 2001 Pg10 45 vino, de qué medios se valió para
llegar al lugar, qué paso dio y cómo hizo para introducirse al interior del edificio, qué
desplazamiento tuvo luego de llegar al local donde concretaría sus designios delictuosos y,
una vez en la escena, cómo actuó para llegar a concretarlos; todo ello perfectamente
acreditado por la captación de los indicios materiales extrínsecos cosechados por los
técnicos especializados que actúan como auxiliares del investigador.
Con el procedimiento fotográfico se trata de alcanzar una reconstrucción ideal del hecho
delictuoso cometido.
Las fotografías deben tomarse con una cámara de doble fuelle. Se tomaran placas antes de
que se limpie la sangre, las suciedades; se tomaran fotos de las lesiones después de haber
limpiado cuidadosamente la piel circunvecina. Las impresiones se tomaran a corta distancia
para precisar sus detalles.
PROTECCIÓN DE LA ESCENA
Segundo- Efectuar "la protección propiamente dicha" no solo del lugar del crimen, sino
de las zonas adyacentes a él y referidas específicamente a los vestigios, indicios, huellas
o evidencias que se encuentren, para lo cual el pesquisa encargado realizará las
siguientes acciones:
(c) De ser posible colocar vehículos en las vías de acceso a la escena, destinados a cumplir
cualquier diligencia para su protección y/o comisiones cortas.
(d) Colocar durante la noche, linternas, lámparas o luces intermitentes en las esquinas y en
los accesos a la escena.
(e) Proteger con los medios a su alcance, huellas o indicios de los agentes atmosféricos.
(f) Ingresar a la escena con las precauciones que la naturaleza del caso requiera.
(g) Evitar que los vehículos policiales superpongan las huellas de los neumáticos sobre las
que existan en las proximidades de la escena.
(h) En todo caso el Oficial encargado de la protección de la escena, desde su inicio hasta el
término, cuidará rigurosamente la intangibilidad de la escena y el cumplimiento de las
siguientes consignas:
La protección de estos casos, no sólo comprende la escena misma, sino las zonas
adyacentes a ésta y las vías de acceso o salida; sugiriéndose la adopciónde las siguientes
medidas:
(a) colocar un hombre en la vía de acceso, otro en las ventanas y otro en el techo.
(b) colocar un hombre en la zona inmediata a la escena y otro en parte exterior del local.
(c) Se adoptará las mismas medidas precautorias que las utilizadas en el campo abierto,
observándose particularmente lo siguiente:
3 El encargado del control puede intervenir a cualquier persona que a su juicio muestre
conocer los hechos o que se presuma puede entorpecer la investigación y explique
sus actitudes.