Questionário PLD/FT sobre aspectos gerais

17/10/2018 Questionário avaliativo
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Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento

do terrorismo (PLD/FT) - Aspectos Gerais
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Capítulo 1 - Conhecendo o tema PLD/FT
Capítulo 2 - A evolução histórica do tema PLD/FT
Capítulo 3 - O sistema brasileiro de PLD/FT
Capítulo 4 - As pessoas obrigadas e o que se esper...
Atividade - Questionário avaliativo
Questionário avaliativo
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Iniciado em quarta, 17 outubro 2018, 14:09
Estado Finalizadas
Concluída em quarta, 17 outubro 2018, 14:39
Tempo empregado 30 minutos 1 segundo
Avaliar 100,00 de um máximo de 100,00
Questão 1
São exemplos de arranjos de pagamento os
Correto
procedimentos utilizados para realizar compras
Atingiu 10,00
com cartões de crédito, débito e pré-pago,
de 10,00
apenas em moeda estrangeira. Os serviços de
Marcar
questão transferência e remessas de recursos também
são arranjos de pagamentos.
Escolha uma opção:

Verdadeiro
Falso
De acordo com definição do Banco Central do

Brasil (Bacen), tais operações podem se dar em
moeda nacional ou em moeda estrangeira.
A resposta correta é 'Falso'.
Questão 2
Na forma determinada pela Lei nº 9.613, de
Correto
1998, as pessoas obrigadas que não possuem
Atingiu 10,00
órgão regulador ou fiscalizador próprio
de 10,00
deverão, para fins de PLD/FT, cadastrar-se e
Marcar
questão manter seu cadastro atualizado no Banco
Central do Brasil (Bacen).

Verdadeiro
Falso
A sentença é falsa. A Lei nº 9.613, de 1998, em
seu art. 10, inciso IV, dispõe que, na falta de
órgão regulador ou fiscalizador, as pessoas
obrigadas deverão cadastrar-se e manter seu
cadastro atualizado junto ao Conselho de
Controle de Atividades Financeiras (COAF).
Questão 3
Qualquer operação que envolva valor EM
Correto
ESPÉCIE (dinheiro vivo) acima de R$ 10 mil deve
Atingiu 10,00
ser comunicada ao COAF.
de 10,00
Marcar Essa sentença está:

questão
Escolha uma:
a. Correta. Esse tipo de enquadramento aplica-se a
todos os segmentos.
b. Errada. Somente se o valor EM ESPÉCIE for acima de

R$ 30 mil.
c. Errada. Depende do segmento. Deve-se verificar se a

Resolução, aplicável ao segmento da pessoa obrigada,
estipula algum patamar mínimo de operação EM
ESPÉCIE, a partir do qual deve ser feita,
obrigatoriamente, a comunicação ao COAF.
d. Correta. Além disso, cheque ao portador, a partir de

R$ 100,00, também deve ser sempre comunicado ao
COAF independentemente do segmento da pessoa
obrigada.
e. Errada. As pessoas obrigadas, citadas pela Lei nº
9.613/1998, estão terminantemente impedidas de
realizar qualquer operação EM ESPÉCIE com os seus
clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.
Sua resposta está correta.

Não é qualquer operação, não! Atenção!
Depende do segmento. Deve-se verificar se a
Resolução, aplicável ao segmento da pessoa
obrigada, estipula algum patamar mínimo de
operação EM ESPÉCIE, a partir do qual deve ser
feita, obrigatoriamente, a comunicação ao
COAF.
17/10/2018 A resposta correta é:Questionário
Errada. Depende
avaliativo do segmento. Deve-
se verificar se a Resolução, aplicável ao segmento da

pessoa obrigada, estipula algum patamar mínimo de
operação EM ESPÉCIE, a partir do qual deve ser feita,
obrigatoriamente, a comunicação ao COAF.
Questão 4
O financiamento do terrorismo passou a ser
Correto
alvo de intensa campanha internacional:
Atingiu 10,00
de 10,00 Escolha uma:
Marcar a. Logo após a edição da Bank Secrecy Act dos Estados
questão Unidos, em 1970.
b. Durante os “anos de chumbo” da Itália (fim dos anos

1960 a início dos anos 1980).
c. Na Convenção de Viena (1988).
d. Após os atentados terroristas ao World Trade

Center, em 11 de setembro de 2001.

A resposta correta é: Após os atentados terroristas ao
World Trade Center, em 11 de setembro de 2001.
Questão 5
Analise as duas sentenças a seguir:
Correto
Atingiu 10,00
(I) O COAF regula e fiscaliza segmentos citados
de 10,00 no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, para os quais
Marcar inexista órgão regulador ou fiscalizador próprio,
questão exclusivamente para fins de prevenção à
lavagem de dinheiro.
(II) A pessoa obrigada que não cumprir com as
obrigações previstas nas normas do COAF pode
ser submetida a Processo Administrativo
Punitivo e responder pelo crime de lavagem de
dinheiro perante o Plenário do Conselho.
Após analisar as sentenças acima, assine a
alternativa correta.
Escolha uma:
a. As duas sentenças estão corretas.
b. A primeira sentença está correta e a segunda está

errada.
c. A primeira sentença está errada e a segunda está
correta.
d. As duas sentenças estão erradas.

A segunda frase está errada. A pessoa obrigada
não vai ser submetida, perante o Plenário do
Conselho, a um processo para responder pelo
crime de lavagem de dinheiro; isso seria um
processo criminal, no âmbito da Justiça. Ela vai
responder somente por meio de um processo
administrativo pelo não atendimento às
exigências da Lei de Lavagem.
A resposta correta é: A primeira sentença está correta e a
segunda está errada.
Questão 6
Em relação ao tema lavagem de dinheiro, faça a
Correto
associação correta entre a característica
Atingiu 10,00
pertinente a cada fase do processo:
de 10,00
Marcar
questão
Inserir recursos ilícitos no Colocação
sistema econômico.
Dificultar o rastreamento dos Ocultação

recursos ilícitos.
Incorporar formalmente os Integração

ativos ao sistema econômico.
Como sabemos, há três fases básicas no

processo de lavagem de dinheiro. A primeira,
denominada “colocação”, é caracterizada pela
inserção dos recursos, de origem ilícita, no
sistema econômico. Na segunda fase,
“ocultação”, busca-se dificultar o rastreamento
dos recursos ilícitos, cujo objetivo é quebrar a
cadeia de evidências ante a possibilidade da
realização de investigações sobre a origem do
dinheiro. Por fim, na última fase, denominada
“integração”, os ativos são incorporados
formalmente ao sistema econômico.
A resposta correta é:
Inserir recursos ilícitos no sistema econômico.

– Colocação,
Dificultar o rastreamento dos recursos ilícitos.

– Ocultação,
Incorporar formalmente os ativos ao sistema

econômico.
– Integração.
Questão 7
Quais os principais atrativos que levam os
Correto
criminosos a escolher um setor econômico para
Atingiu 10,00
realizar a lavagem de dinheiro?
de 10,00
Marcar Escolha uma:

questão
a. Alto índice de liquidez (facilidade de
comercialização) do bem adquirido.
b. Subjetividade na valoração dos bens.
c. Utilização de instrumentos financeiros que

viabilizam o anonimato.
d. Compras on-line (não presenciais).
e. Todas as anteriores.

Todos os itens são considerados atrativos para
os indivíduos que objetivam o crime lavagem de
dinheiro.
A resposta correta é: Todas as anteriores.
Questão 8
Tanto os segmentos regulados e fiscalizados
Correto
pelo COAF quanto os segmentos que possuem
Atingiu 10,00
órgão regulador ou fiscalizador próprio devem
de 10,00
realizar seu cadastro junto ao COAF.
Marcar
questão
Verdadeiro
Falso
Você sabe que existe diferença entre cadastro

e habilitação, não sabe? O cadastro, no COAF,
deve ser realizado somente pelas pessoas
obrigadas, nos termos da Lei nº 9.613/1998,
que não possuam órgão regulador próprio.
Entretanto, as pessoas obrigadas que possuam
órgão regulador devem ter seu cadastro nesse,
e, além disso, devem fazer a habilitação no
Sistema de Informações do COAF (SISCOAF), já
que a habilitação é necessária para a realização
de comunicação das operações financeiras,
previstas no art. 11 da referida lei.
Questão 9
As gerações de leis de criminalização da
Correto
lavagem de dinheiro no mundo podem ser:
Atingiu 10,00
de 10,00 (I) Leis de primeira geração: trazem um rol de
Marcar crimes antecedentes, considerados crimes
questão graves, aos quais está associado o dinheiro sujo.
Apesar de serem menos restritivas, ainda
limitam a punição dos lavadores, pois se o
dinheiro tiver origem/destino em um crime não
contemplado na lei, sua colocação, sua
ocultação e sua integração ao sistema
econômico não são consideradas lavagem de
dinheiro.
(II) Leis de segunda geração: assim referidas as
leis antilavagem que consideram apenas o
17/10/2018
tráfico de drogasQuestionário
como crimeavaliativo
antecedente, ou
seja, apenas a dissimulação da origem e do
destino de recursos oriundos de tráfico de
drogas é considerada lavagem de dinheiro.
(III) Leis de terceira geração: o dinheiro sujo
está associado a qualquer infração penal
antecedente. Assim, não há um rol restritivo de
crimes para caracterizar a lavagem de dinheiro.
Qualquer recurso obtido por meio de ilícito
penal pode tipificá-la.
Após analisar as sentenças acima, assine a
alternativa correta.
Escolha uma:
a. As três sentenças estão corretas.
b. As duas primeiras sentenças estão corretas e a

terceira está incorreta.
c. As duas primeiras sentenças estão incorretas e a

terceira está correta.
d. A primeira sentença está correta e a segunda e a

terceira estão incorretas.
e. As três sentenças estão incorretas.

Os conceitos das duas primeiras sentenças
estão invertidos e a terceira sentença está
correta.
A resposta correta é: As duas primeiras sentenças estão
incorretas e a terceira está correta.
Questão 10
Qual das alternativas a seguir NÃO constitui
Correto
uma competência do COAF, conforme a Lei nº
Atingiu 10,00
9.613/1998?
de 10,00
Marcar Escolha uma:

questão
a. Comunicar às autoridades competentes para a
instauração dos procedimentos cabíveis nas situações
em que o Conselho concluir pela existência, ou
fundados indícios, de crime de “lavagem”, ocultação de
bens, diretos e valores, ou de qualquer ilícito.
b. Disciplinar e aplicar penas administrativas.
c. Encerrar as contas bancárias de empresas que

deveriam, mas não estão cadastradas junto ao COAF.
d. Coordenar e propor mecanismos de cooperação e

de troca de informações que viabilizem ações rápidas e
eficientes no combate à ocultação ou à dissimulação de
bens, direitos e valores.
e. Receber, examinar e identificar as ocorrências de

atividades ilícitas.

É importante que isso fique bastante claro:
o COAF não possui competência para encerrar
contas bancárias, sejam de pessoa jurídica,
sejam de pessoa física, tampouco capacidade
legal para recolher ou bloquear o saldo da
conta.
A resposta correta é: Encerrar as contas bancárias de
empresas que deveriam, mas não estão cadastradas junto
ao COAF.
Terminar revisão
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Rodovia DF-001, km 27,4, Setor de Habitações Individuais Sul, Lago Sul/DF
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Iniciado em quarta, 17 outubro 2018, 14:09

Concluída em quarta, 17 outubro 2018, 14:39

Tempo empregado 30 minutos 1 segundo

Avaliar 100,00 de um máximo de 100,00

Escolha uma opção:

De acordo com deﬁnição do Banco Central do

Escolha uma opção:

Marcar Essa sentença está:

b. Errada. Somente se o valor EM ESPÉCIE for acima de

c. Errada. Depende do segmento. Deve-se veriﬁcar se a

d. Correta. Além disso, cheque ao portador, a partir de

Sua resposta está correta.

se veriﬁcar se a Resolução, aplicável ao segmento da

b. Durante os “anos de chumbo” da Itália (ﬁm dos anos

d. Após os atentados terroristas ao World Trade

Sua resposta está correta.

b. A primeira sentença está correta e a segunda está

d. As duas sentenças estão erradas.

Sua resposta está correta.

Diﬁcultar o rastreamento dos Ocultação

Incorporar formalmente os Integração

Sua resposta está correta.

Como sabemos, há três fases básicas no

Inserir recursos ilícitos no sistema econômico.

Diﬁcultar o rastreamento dos recursos ilícitos.

Incorporar formalmente os ativos ao sistema

Marcar Escolha uma:

b. Subjetividade na valoração dos bens.

c. Utilização de instrumentos ﬁnanceiros que

d. Compras on-line (não presenciais).

Sua resposta está correta.

Você sabe que existe diferença entre cadastro

b. As duas primeiras sentenças estão corretas e a

c. As duas primeiras sentenças estão incorretas e a

d. A primeira sentença está correta e a segunda e a

e. As três sentenças estão incorretas.

Sua resposta está correta.

Marcar Escolha uma:

c. Encerrar as contas bancárias de empresas que

d. Coordenar e propor mecanismos de cooperação e

e. Receber, examinar e identiﬁcar as ocorrências de

Sua resposta está correta.

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