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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
1. INFORMACIÓN GENERAL
ORGANIZACIÓN
EJERCITO NACIONAL
SITIO WEB: http://www.ejercito.mil.co
LOCALIZACIÓN:
Sede principal: Avenida El Dorado carrera 52, CAN, Bogotá, Colombia
Si la certificación cubre más de un sitio permanente donde se realicen actividades del sistema de gestión,
indicar la localización de cada uno.
Dirección del sitio permanente Localización (ciudad - país) Actividades del sistema de gestión,
(diferente al sitio principal) desarrollados en este sitio, que
estén cubiertas en el alcance
Ver Anexo 5 con la Ver Anexo 5 con la Ver Anexo 5 con la identificación
identificación para cada uno de identificación para cada uno para cada uno de los certificados
los certificados cubiertos en la de los certificados cubiertos cubiertos en la presente auditoría
presente auditoría de los sitios en la presente auditoría de de los sitios permanentes y los
permanentes y los procesos los sitios permanentes y los procesos que cubre cada uno de
que cubre cada uno de ellos. procesos que cubre cada ellos.
uno de ellos.
ALCANCE DE LA CERTIFICACION:
Ver en el Anexo 5, los alcances en español para los 13 certificados cubiertos en este informe.
Ver en el Anexo 5, los alcances en inglés para los 13 certificados cubiertos en este informe.
CÓDIGO IAF:
[CS 36-0]
CATEGORIA DE ISO/TS 22003: N/A
REQUISITOS DE SISTEMA DE GESTION:
NTC - ISO 9001:2008 y NTCGP1000:2009
GERENTE O DIRECTOR DE LA ORGANIZACIÓN

Nombre: Coronel Pablo Enrique Bernal Chaves
Cargo: Jefe Departamento de Planeación Ejército Nacional
Correo electrónico
TIPO DE AUDITORÍA:  Inicial o de Otorgamiento
 Seguimiento
 Renovación
 Ampliación
 Reducción
 Reactivación
 Extraordinaria
 Actualización
Aplica toma de muestra por multisitio: Si No
Auditoría combinada: Si No
Auditoría integrada: Si No
FECHA Días de auditoría)

Preparación de la auditoría y elaboración del plan 2017-08-15/16 2.0
ES-P-SG-02-F-025 Página 1 de 65
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1. INFORMACIÓN GENERAL
2017-09-
Auditoría en sitio 13/14/15/18/19/20/ 40
21/22
EQUIPO AUDITOR
Auditor líder René Fernando Martin Beltrán
Carlos Roberto Páez Melo
Carmen Alicia Moises Vanegas
Juan Eugenio Cañavera Saavedra
Auditor
Luz Ángela Carrillo García
Nancy Consuelo Moreno Bernal
Lina María Hinestrosa Castrillón
Experto Técnico N/A
DATOS DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTIÓN
Código asignado por ICONTEC SC6310-1 hasta SC6310-13 GP113-1 hasta GP113-13
Fecha de aprobación inicial 2009-07-21 2009-07-21
Fecha de próximo vencimiento: 2018-07-20 2018-07-20
Nota:
Ver Anexo 5 con la identificación para cada uno de los certificados cubiertos en la presente auditoría de
los sitios permanentes y los procesos que cubre cada uno de ellos.
2. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
gestión.
 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la Organización cumple los
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables en el alcance del sistema de gestión y a
la norma de requisitos de gestión
 Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la Organización puede tener
expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
 Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
 Los criterios de la auditoría incluyen la norma de requisitos de sistema de gestión, la información
documentada del sistema de gestión establecida por la organización para cumplir los requisitos de la
norma y documentos de origen externo aplicables.
 El alcance de la auditoría, las unidades organizacionales o procesos auditados se relacionan en el

plan de auditoría, que hace parte de este informe.
 La auditoría se realizó por toma de muestra de evidencias de las actividades y resultados de la

Organización y por ello tiene asociada la incertidumbre, por no ser posible verificar toda la información
documentada.
 Se verificó la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales o reglamentarios aplicables en el

alcance del sistema de gestión, establecidos mediante su identificación, la planificación de su
cumplimiento, la implementación y la verificación por parte de la Organización de su cumplimiento.
 El equipo auditor manejó la información documentada suministrada por la Organización en forma

confidencial y la retornó a la Organización, en forma física o eliminó la entregada en otro medio,
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solicitada antes y durante el proceso de auditoría.
 Al haberse ejecutado la auditoría de acuerdo con lo establecido en el plan de auditoría, se cumplieron

los objetivos de ésta.
 ¿Se evidenciaron las acciones tomadas por la Organización para solucionar las áreas de
preocupación, reportadas en el informe de la Etapa 1? (Se aplica solo para auditorías iniciales o de
otorgamiento):
Si No NA
 Si se aplicó toma de muestra de múltiples sitios, indicar cuáles sitios permanentes se auditaron y en
que fechas:
Si No NA
Para el desarrollo de la presente auditoría se realizó visita a los siguientes sitios de la organización:
- Algunos procesos a nivel de Ejército en el Comando.
- Visita a las divisiones: I (Santamarta), III (Popayán), VII (Medellín), VIII (Yopal), y DAVAA
- ESICI, ESMAI, ESCAB, CEDE1-COPER, CEDE7-CEDOC, CEDE10-COING, CEDE10-CENAM,
BRLOG1, CEMIL-ESPOM, CEMIL-ESAVE, CAYG, AYG, ESCOM, COFIP, COLOG, CENAE-
ESPAM, CENAE-ESLAN, COREC, COLOG-CENAC
 En el caso de Sistema de Gestión de la Calidad están justificadas las exclusiones acorde con lo
requerido en el numeral 1.2 de la norma ISO 9001:2008, o la no aplicabilidad de algún requisito acorde
con lo requerido en el numeral 4.3 de la norma ISO 9001:2015 o en el numeral 1 de las ISO/TS 22002
en sus diferentes partes?
Si No NA
 ¿Se auditaron actividades en sitios temporales o fuera del sitio (Por ejemplo instalaciones de cliente,
proyectos (de acuerdo al listado de contratos o proyectos entregado por la Organización)?:
Si No NA
Si aplica indicar ¿en cuáles sitios temporales, se realizó auditoría, a cuáles proyectos o contratos?
Indicar que actividades del alcance fueron cubiertos en cada contrato o proyecto o sitio temporal
auditado.
 ¿Es una auditoría de ampliación o reducción?

Si No NA
 ¿En el caso de los esquemas en los que es aplicable el requisito de diseño y desarrollo del producto o
servicio (Por ejemplo el numeral 8.3 de la norma ISO 9001:2015 ó 7.3 de la norma ISO 9001:2008),
este se incluye en el alcance del certificado?:
Si No
Las actividades de Diseño son aplicables a:
- Alcance misional las actividades de realización de políticas y directivas en los procesos de:
- Inteligencia.
- Operaciones.
- Acción Integral.
En los otros alcances de la certificación, donde es aplicable diseño son:
- Jefatura de ingenieros. – Diseño de proyectos de ingeniería.
- Jefatura Logística. – Diseño de material de Intendencia. Batallón de intendencia Las Juanas.
- Educación – Escuela Militar de Cadetes “General José María Córdova.
- Escuelas del Centro de educación Militar - CEMIL
- Escuela Militar de Suboficiales - EMSUB,
- Centro Nacional de Entrenamiento del Ejército de Colombia CENAE.
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 ¿Existen requisitos legales para el funcionamiento u operación de la Organización o los proyectos que
realiza, por ejemplo habilitación, registro sanitario, licencia de funcionamiento, licencia de
construcción, licencia o permisos ambientales en los que la Organización sea responsable?:
Si No
Se verificó la capacidad de cumplimiento por parte de la entidad de los requisitos legales aplicables en
el alcance del SGC establecidos en la información documentada mediante su identificación, la
planificación de su cumplimiento, la implementación y la verificación por parte de la organización de su
cumplimiento.
 ¿Se evidencian cambios significativos en la Organización, desde la anterior auditoría, por ejemplo
relacionados con alta dirección, estructura organizacional, sitios permanentes bajo el alcance de la
certificación, entre otros?
Si No
Se nombró como nuevo representante de la dirección al Coronel Pablo Enrique Bernal Chaves - Jefe
Departamento de Planeación Ejército Nacional.
Se realizaron modificaciones al Mapa Macroprocesos de la entidad, se adecuaron los nombres de
algunos procesos, se conservan a través del ciclo PHVA, Misionales, Estratégicos, Apoyo y
evaluación.
 ¿Se auditaron actividades en turnos nocturnos?

Si No
 ¿Se encontraron controlados los procesos de origen externo (out sourcing), cuyo resultado incide en el
producto o servicio y que hacen parte del alcance de certificación
Si No N/A.
 ¿Se presentaron, durante la auditoria, cambios que hayan impedido cumplir con el plan de auditoría
inicialmente acordado con la Organización?
Si No
 ¿Existen aspectos o resultados significativos de esta auditoría, que incidan en el programa de

auditoría del ciclo de certificación?
Si No
 ¿Quedaron puntos no resueltos en los casos en los cuales se presentaron diferencias de opinión
sobre las NC identificadas durante la auditoría?
Si No
 Se verificó si la Organización implementó o no, el plan de acción establecido para solucionar las no
conformidades menores pendientes de la auditoría anterior de ICONTEC y si fueron eficaces.
De la auditoria de seguimiento desarrollada el 2016-07-05 al 15 se declararon las siguientes no
conformidades menores pendientes para verificar en la presente auditoría:
NC Descripción de la no conformidad Evidencia obtenida que soporta la ¿Fue eficaz la

(se relaciona el numeral de la solución acción?
norma y la evidencia del Si/No
incumplimiento)
Numeral 6.1 Primera acción
No se ha asignado el recurso Diseñar e implementar
1 para solucionar las novedades del cronograma de mantenimiento SI
armamento que se encuentra preventivo del armamento en
fuera de servicio por uso en los coordinación con el Batallón de
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ejercicios de tiro en los cursos de Mantenimiento de Tolemaida.
CAPAVAN (Curso de 2017-02- 03
capacitación avanzada), Se verificó la realización del
CAPINTE (Curso de capacitación cronograma de mantenimiento
intermedia) y cadetes. para el armamento a realizar
Igualmente sucede para el mantenimiento en la vigencia del
mantenimiento de los vehículos año 2016 y 2017
en cuanto al tendido de las
llantas. Segunda acción:
Evidencia: La solicitud de Realizar informes semestrales de
mantenimiento del armamento se seguimiento al cumplimiento del
presentó en el primer bimestre de cronograma de mantenimiento.
2016, según el informe de gestión
del plan de acción. Acción verificada en
La solicitud de las llantas se implementación.
presentó en enero de 2016 a la
Dirección de Transportes del
Ejército.
Numeral 6.2.2 b) Diseñar un método para
La entidad no proporciona determinar las necesidades de
formación o toma otras acciones capacitación acorde al perfil y al
para lograr la competencia cargo desempeñado
cuando se requiere. 2016-08-19
Evidencia: Elaborar el plan institucional de
En el proceso de Administración capacitación acorde a las
de Personal COPER, no se necesidades identificadas
evidencia la realización del plan 2016-08-30
de capacitación anual para el año Evidencia:
2016, con base en las solicitudes Se implementó el formato “Matriz
recibidas de las Jefaturas, tal de identificación de Necesidades
2 SI
como establece la Directiva de capacitación”, se socializó el 8
permanente 0163 del 24 de mayo de julio de 2016 con radiograma
de 2010. 20163093047473 a todos los
Departamentos, Comandos y
Divisiones.
Se evidencia PLAN DE
FORMACIÓN No.
20163142691473, con fecha de
septiembre 5 de 2016, con el
consolidado de todas las
necesidades de capacitación de
las diferentes Unidades.
Numeral 7.1 a) Elaboración del Anexo “B” a la
La entidad no planifica el proceso Directiva Ruedas de Negocios,
de Gestión de Acción Integral en que describe la planificación de
cuanto a la determinación de los las actividades previas a la
requisitos del servicio. realización de los encuentros
3 Evidencia: No se evidencia la comerciales, realizados dentro de SI
identificación de los requisitos del unidades militares.
servicio en la realización de las 2016-09-01
ruedas de negocios en el Aplicar el anexo en la rueda de
departamento de Acción Integral. negocios del 26 de octubre en
San Jose del Guaviare.
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2016-10-30
Evidencia:
Como corrección se realizó la
Directiva 01158 de 2016 que
establece la organización,
planeamiento, coordinación y
ejecución de las ruedas de
negocio de noviembre de 2016.
Realización del Anexo B para las
actividades de planeamiento en
las Ruedas de Negocios
Elaboración del Anexo A sobre
las actividades de planeamiento
para la identificación del servicio,
previo a la realización de una
rueda de negocios. Noviembre de
2016
Radiograma de difusión de la
nueva Directiva a las Divisiones.
Aplicación del anexo B en la
Rueda de Negocio de San José
del Guaviare el 29 de octubre de
2016.
Acta de reunión previa con
Corabastos del 11 de septiembre
de 2016
Invitación a la Rueda de Negocios
a la Alcaldía de San José del
Guaviare de septiembre de 2016
Informe de la rueda de negocios
del departamento del Guaviare
del 29 de octubre de 2016.
Acta de resultado comercial de la
Rueda de Negocios del 29 de
octubre de 2016 de Corabastos
Numeral 7.2.3 -Establecer compromisos
La entidad no ha implementado mensuales con las dependencias
disposiciones eficaces para la del Estado Mayor que presentan
comunicación con los clientes, falencias en la emisión de
relativas a la retroalimentación del respuestas para subsanar las
cliente, incluidas sus peticiones, peticiones que se encuentren
quejas, reclamos, percepciones y vencidas a la fecha.
sugerencias. 2016-12-31
Evidencia: En el proceso de -Realizar un seguimiento
4 SI
Gestión Atención Ciudadana, preventivo semanal, recabando a
Oficina de La Esmeralda en las unidades de forma electrónica
Bogotá, de manera reiterada se el cumplimiento de los términos
incumplen los tiempos de de ley para las peticiones
respuesta a los ciudadanos por próximas a vencerse en el Link de
las PQRS recibidas. Atención al Ciudadano.
Ejemplo: Se evidencia envío al 2016-12-31
Comandante Comando de -Elaborar solicitud de intervención
Reclutamiento y Control Reservas a las jefaturas y unidades que
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el 10 de mayo, oficio en que se presentan peticiones.
relacionan las peticiones vencidas Evidencia de implementación:
en trámite y sin respuesta: Emitir una directiva para regular
JEREC: 9602 peticiones, Zona 3: el funcionamiento de la oficina de
1938, Zona 4: 372, Zona 5: 198, servicio al Ciudadano en las
Zona 11: 221 y Zona 15: 1396, dependencias del Estado Mayor
entre otros. de Comando del Ejército,
Comandantes Unidades
Operativas Mayores y Menores,
teniendo en cuenta la directiva
ministerial No. 42222
“Coordinación y articulación de la
atención y servicio al ciudadano
en el sector defensa” impartiendo
misiones particulares para el
cumplimiento de los términos de
ley:
DIRECTIVA PERMANENTE No.
01025/2016, de fecha
22/11/2016:” Regula el
funcionamiento de la Oficina de
Servicio al ciudadano en las
unidades operativas mayores y
menores y se emiten
instrucciones de coordinación y
articulación para la atención y
servicio al ciudadano”, el cual
indica, entre otros reportes
trimestrales al Min Defensa de
resultados obtenidos en la gestión
de PQRS. Realización de análisis
de causas de PQRS
documentadas en el SGC como
AP NTCGP: OK
DIRECTIVA PERMANENTE No.

01026 de 22/11/2016: ORDENES
PARA EL TRAMITE INTERNO
DEL DERECHO DE PETICION:
OK.
-Establecer compromisos
mensuales con las dependencias
del Estado Mayor que presentan
falencias en la emisión de
respuestas para subsanar
las peticiones que se encuentren
vencidas a la fecha:
ACTAS DE REUNION No. 41816
de fecha 24/10/2016, 46184 de
fecha: 21/11/2016, No. 54156 de
26/12/2016: OK.
Versión 13
-Realizar un seguimiento
preventivo semanal, recabando a
las unidades
de forma electrónica el
cumplimiento de los términos de
ley para las peticiones próximas a
vencerse en el Link de Atención
al Ciudadano:
ALERTAS PETICIONES LINK
ATENCION CIUDADANA
COMANDO DEL EJERCITO de
fechas desde 08/11/2016 hasta
26/12/2016, de manera: semanal
(12 correos): OK.
-Elaborar solicitud de intervención

a las jefaturas y unidades que
presentan peticiones. vencidas,
estipulando plazo de
cumplimiento, avaladas por el
líder del proceso:
OFICIOS DE INFORME DE
NOVEDADES PQRS unidades en
fechas:
Agosto 2016: DICOE, DIV-2,
CEDE 11: JURIDICA DICOI,
DAVAA, COPER (DIPSO, DISAN,
DIFAB, DICER).
NOVIEMBRE/2016: DIV 8.
Numeral 7.5.1 Sensibilizar al personal en la

En el BASAN no están importancia del adecuado manejo
controlando los medicamentos y administración de los
caducados existentes en el medicamentos.
consultorio de leishmaniasis. Septiembre y Noviembre 2016
Diariamente la enfermera del
consultorio de Leishmaniasis
reclamara los medicamentos de
los pacientes a atender en el día,
una vez finalizada la jornada se
hará devolución mediante planilla
5 de los medicamentos que no se SI
administraron.
Agosto a Diciembre 2016
(entrega mensual)
Evidencia de las acciones

correctivas:
Proceso: Operaciones Logísticas,
procedimiento de Rehabilitación
Funcional P-JEM-JELOG-163.
Lugar: Clínica de Leishmaniasis.
Versión 13
1. Se efectuaron sesiones de
sensibilización al personal en la
importancia del adecuado manejo
y administración de los
medicamentos.
Se hicieron 4 actividades de
capacitación, según el Acta de
Capacitación n° 5120 FO-JEM-
DIPLA, del 2016-09-26, para
“capacitar al personal de salud
del Batallón de Sanidad en el
correcto uso, manejo y
almacenamiento del
medicamento utilizado para el
tratamiento de Leishmaniasis”.
2. Se realizó la devolución de los
medicamentos, según el Acta 14-
07.2016, n° 0638, a la División de
Sanidad para la disposición final
del medicamento.
3. Se reforzaron los protocolos de
la Clínica de Leishmaniasis para
reclamar diariamente los
medicamentos, y según la Planilla
de Pentamidina n° 457, del 2016-
08-01, se hace la devolución al
Almacén.
Diariamente la enfermera del
consultorio de Leishmaniasis
reclama los medicamentos de los
pacientes a atender en el día, y
una vez finalizada la jornada hace
la devolución mediante planilla de
los medicamentos que no se
administraron.
4. Se hizo el seguimiento con una
visita al sitio para una revista al
sitio y constatar la ejecución del
protocolo de suministro y
devolución del medicamente,
según el Acta de Reunión n°
02215, del 1016-10-28, para
verificar el seguimiento de la
acción correctiva.
Numeral 8.2.2 1. Establecer en la “Ficha Técnica
La entidad no se asegura de Directivas” FO-JEMPP-450,
realizar las auditorías para “Programación y Planeación de
verificar la conformidad de todos las Inspecciones”, el criterio de
6 los procesos y unidades con los tomar en consideración las visitas SI
requisitos de las normas de operacionales a realizar por el
referencia. Comando Superior, para evitar
La auditoría interna programada que se realicen verificaciones en
para la 3ª. la misma fecha y asegurar el
Versión 13
División para el mes de marzo de cumplimiento del programa anual
2016, de acuerdo con el de inspecciones, por parte de la
programa de Inspección del 17 de Inspección General del Ejército.
diciembre de 2015 de la Diciembre de 2016.
Inspección General, no se realizó 2. Ampliar la justificación de los
y no hay evidencias de su ajustes al programa de
reprogramación u otras acciones inspección, incluyendo las
tomadas. acciones subsiguientes respecto
a reprogramación o proyección
para la siguiente vigencia.
Agosto – Diciembre
2016
Se evidenció que se hayan
realizado todas las acciones
definidas.
Numeral 8.2.2 Primera acción

El programa de Inspecciones Realizar entrenamiento al
desarrollado en la Escuela Militar personal que tenga curso en
no permite determinar la Auditoría de Calidad.
conformidad con las Septiembre y octubre de 2016
disposiciones planificadas, con Se verificó la eficacia dela acción
los requisitos del Sistema de planteada por la ESMIC, para la
Gestión de Calidad y que se haya formación de un equipo auditor de
mantenido de una manera eficaz, 8 auditores internos, certificados
eficiente y efectiva. por la escuela.
Evidencia:
La última inspección formal y total Evidencia: Se constituyó un plan
que incluye las auditorías internas de formación y entrenamiento de
en la ESMIC se llevó a cabo en el auditores internos de la escuela
año 2013. Los registros de la para constituir un equipo de
Inspección (Autoevaluación) trabajo necesario para adelantar
llevada a cabo al proceso de las auditoría internas con el
adquisición de bienes y servicios enfoque de la norma NTCGP 100
7 en Abril de 2016 no determinan SI
los requisitos auditados ni Segunda acción
determinan el grado de Ajustar el programa de
conformidad con los requisitos de inspección, donde se incluyen
la ISO 9001:2008 y NTCGP algunos procesos para realizar
1000:2009 ni con las una inspección con enfoque
disposiciones planificadas. El NTCGP 1000, una vez se haya
informe de Autoevaluación de realizado el entrenamiento de los
procesos ESMIC de fecha 2016- auditores internos respectivos
05-14 correspondiente a las Fecha de compromiso: 29016-11-
Inspecciones desarrolladas a los 30
procesos del SGC en el mes de Evidencia: se generó modificación
abril de 2016 no determina si se al programa de auditoría a
ha implementado y mantenido de realizarse en la ESMIC, fecha de
una manera eficaz, eficiente y modificación, septiembre de
efectiva. 2016.
Tercera acción
Elaborar programa de inspección
Versión 13
para la vigencia 2017, de
conformidad con el nuevo
proceso Gestión de Inspección,
donde se incluya inspecciones
con enfoque NTCGP 1000.
2017-01-30
Numeral 8.3 1. Revisar y complementar el
La entidad no realiza seguimiento procedimiento interno de
al proceso de vinculación de vinculación para medicina laboral,
personal para demostrar la fortaleciendo y reestructurando
capacidad del proceso para los controles de dicho proceso, de
alcanzar los resultados acuerdo al decreto 1796/2000.
planificados. Fecha: 30 de
No se tienen evidencias para septiembre de 2016.
demostrar el cumplimiento de los 2. Revisar y complementar la lista
requisitos establecidos en la de chequeo del proceso de
calificación de la aptitud vinculación para medicina laboral,
psicofísica de los candidatos a fortaleciendo y reestructurando
incorporación en las escuelas de los controles de dicho proceso, de
formación, tales como acuerdo al decreto 1796/2000.
documentos completos y validez Fecha: 30 de septiembre de
de los exámenes médicos, 2016.
odontológicos, psicológicos y Capacitación al personal de
paraclínicos. En la revisión de ventanillas, médicos calificadores
algunas carpetas de fichas y personal de incorporación de
médicas se evidencia: fechas no las escuelas militares, sobre el
registradas, fechas ilegibles, decreto 1796/2000 y del
conceptos de medicina laboral en procedimiento establecido por
fechas que difieren en más de medicina laboral para la
8 dos meses de la realización de calificación de la aptitud SI
los exámenes médicos. psicofísica de personal en
proceso de vinculación de la
fuerza.
Fecha: 31 de Diciembre
de 2016.
Evidencia:
Se verifica la modificación del
procedimiento, donde se incluyen
en los anexos de la Directiva
Permanente No. 01017 de 2016,
los lineamientos y controles en
las diferentes escuelas militares
de formación para la realización
del Apoyo realizado por COPER
en los procesos de Incorporación.
Se socializó al personal
involucrado en estos
procedimientos en el Decreto
1796/2000, para reforzar la
interpretación de la normatividad
(fecha 2016-10-13, acta No.
53603.
Versión 13
Se socializó al personal que

participa en las Escuelas Militares
en el proceso de Incorporación
en: Ficha de vinculación,
procesos de incorporación,
control en el proceso (se
evidencian en actas No. 39119 y
39120, con fechas de 28 y 29 de
marzo de 2017, respectivamente.
La creación e implementación de
una Lista de chequeo, para el
proceso de Incorporación a
Escuelas de Formación, donde se
incluyen los aspectos a verificar
por las partes involucradas:
COPER (MEDICINA LABORAL) y
ESCUELAS MILITARES DE
FORMACIÓN.
4. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
4.1 Oportunidades de mejora
La organización puede implementar las siguientes acciones como oportunidades de mejora con el fin de
fortalecer su sistema de gestión de calidad.
PLANEACION ESTRATEGICA
COTEF
 Asegurar que se definen específicamente los canales de comunicación internos para poder asegurar
que los planes de implementación queden claramente definidos para lograr transmitir información de la
transformación de los cambios institucionales.
DIPLE
 Fortalecer las acciones de difusión de las políticas de direccionamiento estratégico a todas las
divisiones para que se logre una cobertura poblacional más efectiva.
DIGEP
 Asegurar que se incluye como parte de la gestión de los proyectos las directrices de la norma en
diseño y desarrollo como revisión, verificación y validación, con el propósito de lograr eficacia en las
acciones de control de ejecución de los proyectos.
COFIP
 Garantizar que se logra documentar oportunamente toda la información que se genera producto de la
transformación del proceso, de manera que se logre articular con el SIG ágilmente.
 Asegurar que producto de las capacitaciones del proceso, se logre la verificación de la eficacia de la
capacitación de las normas internacionales SIIF.
INSPECCION GENERAL
 Tomar acciones para lograr incrementar el número de auditores internos de calidad, con la orientación
de la norma ISO 9001:2015, de manera que les permita tener suficiente personal que contribuya al
ejercicio de auditoria en todos los niveles del Ejército.
 Aumentar los esfuerzos para lograr mayor eficacia en la divulgación de las políticas de cultura de
control a todos los niveles del Ejército Nacional.
Versión 13
 El fortalecimiento de la competencia de los inspectores en diversos temas como redacción eficaz, en
el marco de ejercicio de inspecciones, actualización normativa, curso de control interno entre otros.
GESTION DE CALIDAD
 Garantizar que Se fortalece tecnológicamente las dificultades en ciertos lugres para acceder a las
herramientas dispuestas para el trámite documental de los riesgos y de las acciones correctivas y
preventivas.
SEPTIMA DIVISION
 Revisar el resultado de desempeño de los indicadores para lograr revisar las metas establecidas y de
ser necesario adecuarlos a los cambios actuales en el entono. Estos es pertinente revisarlo a nivel
central para identificar como se asignan los valores de las metas a cumplir por cada una de las
divisiones porque en cada caso el contexto es diferente, así mismo que hayan definido indicadores de
eficiencia para el proceso de inspección en la división.
 Garantizar de que se logre programar auditorias en el ciclo anual para todas las unidades operativas
menores de la división, toda vez que el programa de inspección, auditoria y/o difusión FO-CEIGE-151,
solo se encuentran programadas algunas de estas.
 Asegurar que se implementan planes de mantenimiento que les permita demostrar el control de la
infraestructura requerida para lograr la conservación de los productos en los almacenes.
 Administración y logística
 Garantizar que se toman acciones para lograr que las metas del indicador centro de costo de
vehículos tenga una unificación de concepto de manera que les permita aumentar la meta en los dos
primeros bimestres del año más alto de lo que se ha establecido, se encuentra en 70%, consumo de
combustible primer bimestre 5%.
 Tomar acciones para logra analizar la información que les permite lograr cumplimiento de la necesidad
de los recursos de vehículos.
 Tomar acciones para lograr garantizar la ejecución presupuestal de los recursos de los convenios que
hacen parte de la división.
 Garantizar que se incluyen como parte del proceso logística un riesgo asociado al control y ejecución
de los convenios, ya que hace parte del control del proceso.
DAVAA
 Planeación estratégica
 Revisar las acciones emprendidas por el CENAC de aviación, para verificar cuales son las acciones
que se realizan cuando no se cumple la ejecución presupuestal de los proyectos ejecutados de
inversión por parte del ordenador del gasto.
 Alistamiento para el combate y seguridad de aviación
 Asegurar que se capitaliza la información que se genera por las revistas de seguridad operacional que
realiza las brigadas de aviación, para que estos informes sean capitalizados para a análisis de datos a
nivel centralizado, y así poder tomar las acciones correctivas del caso.
 Garantizar que se planifica la programación de las revistas de seguridad operacional a nivel nacional
incluyendo aquellas que son realizadas por las brigadas de aviación.
TERCERA DIVISION
 Gestión de Inspección
 Aprovechando la información del Reglamento General de Inspecciones del Ejército página 11 relación
inspección. auditoria GP 1000, ISO 9001, realizar la Programación de la Inspección en manera
conjunta con la Auditoria Interna de Calidad a fin de tener un mejor aprovechamiento de los Recurso y
así como un mayor cubrimiento en el proceso de Auditoria Interna.
 Acción Integral Y Desarrollo
 Mejorar la comunicación al exterior de los planes de la acción integral a fin de garantizar y mostrar el
Compromiso del Ejército Nacional con las víctimas del conflicto y la población Civil.
Versión 13
 Entrenamiento y Reentrenamiento
 Evaluar el valor de medición del riesgo del proceso de instrucción ya que el impacto puede ser mayor
de lo considerado en el análisis y valoración del riego identificado para el Proceso a fin de fortalecer
las acciones para el control del riesgo del proceso.
 Gestión Ambiental y Ecosistemas
 Lograr una mayor conexión entre las personas que desarrollan las actividades de parte del ejército en
gestión ambiental y las comunidades ya que estas tienen un mayor conocimiento de las condiciones
donde se desarrollan los programas y de esta forma se garantiza enfocarse en programas de impacto
para las comunidades.
CEMIL - BOGOTA
 Gestión de educación militar
 A partir de los resultados obtenidos con la prueba de Estado ECAES (Saber Pro) identificar los
elementos de la prueba en los que se tienen los menores puntajes para el caso específico de las
Escuelas “Razonamiento Cuantitativo” a fin tomar las acciones necesarias tales como cursos
complementarios, alianzas con Universidades, Talleres a fin de lograr un mejor puntaje.
 Gestión documental
 Fortalecer los Medios de Control establecidos para Gestión Documental a fin de garantizar el
Cumplimiento de los Tiempos establecidos para la Transferencia documental que no debe ser mayor a
dos años según lo establece la Normatividad.
CUARTA DIVISION
 Evaluar el valor de medición del riesgo del proceso de instrucción ya que el impacto puede ser mayor
de lo considerado en el análisis y valoración del riego identificado para el Proceso a fin de fortalecer
las acciones para el control del riesgo del proceso.
COING
 Fortalecer la gerencia de proyectos, según la ISO 21500:2012 Guía para la Gestión de Proyectos,
como parte del cumplimiento de la visión de contar con personal altamente especializado, con las
mejores prácticas profesionales en la ejecución de las actividades administrativas y técnicas.
 Analizar la aplicación de la norma ISO 37001:2016 Sistema de Gestión de la Lucha contra el Soborno,
para fortalecer la prevención de los riesgos de corrupción, según el objetivo de transparencia, y la
promoción de una cultura de ética organizacional.
 Fortalecer la educación militar con la inclusión de fundamentos de la gestión ambiental, para preparar
al personal de todos los niveles organizacionales, en la protección del medio ambiente y en la
prevención de la contaminación, durante la ejecución de sus actividades.
 Analizar la gestión de riesgos ambientales de acuerdo a la GTC 104:2009 Gestión del Riesgo
Ambiental - Principios y Proceso, para facilitar su identificación, evaluación y planificación de acciones
para prevenir la contaminación del medio ambiente.
 Continuar con el propósito de la estandarización de los diseños de elementos o componentes
comunes en los proyectos, para facilitar las actividades de diseño, compras, construcción y
mantenimiento de las unidades militares, que requieran soluciones integrales.
 Analizarla introducción de técnicas de relajación y reducción del estrés laboral en el personal, a nivel
del programa de psicología militar, para asegurar sus condiciones físicas, mentales y emocionales
para la ejecución de los procedimientos de desminado.
 Analizar la inclusión de la gestión de riesgos en la planeación de compras, para facilitar la priorización
de las adquisiciones de insumos, repuestos o equipos, según los riesgos y consecuencias resultantes
de no tenerlos disponibles, para la ejecución de las operaciones, o el cumplimiento de la misión.
 CEMIL-ESPOM
 Fortalecer la presentación de las actividades de prevención, como fase previa a la intervención policial
en incidentes de seguridad y protección, para facilitar la convivencia o la adopción de conductas o
comportamientos asociados a la disciplina, ley y orden.
Versión 13
 Determinar y desplegar los indicadores de gestión propios de la Escuela de Policía Militar para facilitar
el seguimiento y medición de su desempeño, según los objetivos de los procesos aplicables.
 Fortalecer la inversión en ciencia y tecnología para resolver de manera autónoma los problemas, retos
y desafíos a los que se enfrenta el sector defensa en el futuro inmediato, según sus necesidades y
requerimientos.
ESCOM
 Aunque la directiva 01162 de 2016 deroga la directiva 0120 de 2013 en lo relacionado con los
formatos por aplicar es pertinente la actualización del procedimiento de investigación institucional que
menciona los formatos aplicables de la directiva anterior.
 Considerar la ampliación del alcance de los certificados SC 6310-7-6 y GP 113-7-6 teniendo en
cuenta que los programas de educación superior están disponibles para el personal civil y son los
mismos para el personal militar.
INTELIGENCIA Y CONTRAINTELIGENCIA
 Complementar los indicadores de cumplimiento con indicadores de efectividad en las laborares de
planeación de inteligencia y contrainteligencia con el fin de evaluar el impacto en la aplicación de las
herramientas y directrices generadas en la planeación.
 Es pertinente complementar la matriz del Informe de gestión plan de acción con la información
concerniente a situaciones que no están bajo el control directo del proceso, motivo por el cual se
retrasa el desarrollo de actividades que impiden el cumplimiento de los objetivos propuestos en los
términos establecidos.
GESTION ACCION INTEGRAL Y DESARROLLO

 Para complementar el informe de las ruedas de negocios es conveniente relacionar las instituciones,
las asociaciones participantes, y los municipios beneficiados con la actividad.
 Con el fin de mejorar el acceso a los registros de las ruedas de negocio es pertinente consolidarlos
en su totalidad en una carpeta considerando los requerimientos del anexo A de la Directiva
correspondiente.
PLANEAMIENTO LOGISTICO
 Revisar la meta del proceso relacionado con la formalización de requisitos técnicos para la adquisición
de bienes pues estos requisitos son una de las entradas para la realización de los estudios previos
para las adquisiciones.
ESPAM-TOLEMAIDA
 Mejorar el análisis de los datos ya que no contienen información que indique el porqué del dato, para
favorecer la retención del conocimiento y experiencia del proceso y asegurar la mejora continua y
permanente.
 Es importante que el CENAE retroalimente a la Unidad sobre la metodología de medición de los
indicadores, para que sea clara la manera en la que se debe medir y se evite la confusión y se
demuestre la gestión del proceso.
COREC
 Mejorar el análisis de los datos ya que no contienen información que indique el porqué del dato, para
favorecer la retención del conocimiento y experiencia del proceso y asegurar la mejora continua y
permanente.
 Es importante que la Dirección de Reclutamiento retroalimente a la Unidad sobre la metodología de
medición de los indicadores, para que sea clara la manera en la que se debe medir y se evite la
confusión y se demuestre la gestión del proceso.
OCTAVA DIVISION
 Planeación Estratégica
Versión 13
 Fortalecer la identificación de los planes de acción trabajados para el logro de los Objetivos
estratégicos y de proceso que no se han alcanzado, con el fin de mejorar la trazabilidad de las
mejoras implementadas y facilitar seguimiento a la eficacia de las mismas.
 Fortalecer, profundizar y ampliar la metodología de identificación de riesgos, de tal manera que se
pueda ampliar la identificación de riesgos de diferente índole que puedan afectar a la entidad y de esta
manera utilizar estos insumos importantes en pro de mejoras en seguimiento y medición de los
procesos.
 Producción de inteligencia y contrainteligencia militar
estratégicos y de proceso que no se han alcanzado, con el fin de fortalecer la trazabilidad de las
mejoras implementadas.
 Gestión servicio al ciudadano
procesos.
 Administración de talento humano
 Evaluar los riesgos de la centralización administrativa en los servicios de salud en la regional, con el
fin de poder evaluar mejoras en la oportunidad de la prestación de los mismos.
 Evaluar temas de costo beneficio en cuanto a implementación de acciones tendientes a disminuir
presentación de lesiones y enfermedades vs los costos de ausentismo, lesiones, enfermedades, etc.,
dentro del marco del Objetivo 11: “MEJORAR LA SEGURIDAD Y CALIDAD DE VIDA DEL HOMBRE
Y SU FAMILIA”.
 Trabajar en el concepto de eficacia de capacitaciones con el fin de asegurar su realización a todo nivel
no solo de capacitaciones, sino de instrucciones, Boletines Informativos, Campañas de capacitación,
con el fin de que el personal apropie, interiorice y aplique los lineamientos impartidos.
 Gestión ambiental y ecosistemas
 Evaluar el completar la identificación de riesgos en el proceso de carácter, corrupción, de proceso
(solo está identificado el institucional), debido a la importancia de identificarlos y gestionarlos de
manera oportuna.
 Fortalecer formulación de indicadores que aporten a la mejora de la Entidad y del proceso, no
solamente a cumplimiento de actividades.
 Fortalecer de manera contundente la suficiencia en la gestión del proceso sancionatorio de emitido
por CORMACARENA, bajo Res No. PS-GJ.1.2.6.14.2238, de fecha de 09/08/2011 vinculando
investigación administrativa a la Nación: EJERCITO / VIGESIMO OCTAVA BRIGADA, por captación
ilegal de agua y vertimientos de aguas residuales al Caño Cararo, centro poblado Carimagua,
Municipio Puerto Gaitán, Meta, debido a los altos riesgos que representa el proceso para la Entidad en
materia de sanciones económicas y los riesgos de Imagen Institucional.
 Definir con urgencia quienes deben ser los cargos que deben llevar acabo (con la debida urgencia), la
gestión para la solución de este proceso sancionatorio, así como los pasos de dicha gestión.
CEMIL ESDAE
 Gestión ciencia y tecnología
 Seguir trabajando en el Proyecto APP para el aprendizaje en los Derechos humanos y el DIH, como
un Proyecto que igual será complementario a los proyectos actuales y de apoyo importante para el
desarrollo los otros proyectos trabajados actualmente desde las Misión y Visión de la Organización
 Fortalecer en análisis de otros riesgos que pueden afectar al proceso, con el fin de trabajar de manera
preventiva en los mismos.
 Trabajar en la formulación de otros objetivos, metas e indicadores que apotren a la mejora continua
del proceso.
 Trabajar y fortalecer la formulación de indicadores hacia indicadores de gestión y no solamente de
Versión 13
cumplimiento de actividades, que apoyen la mejora continua del proceso.
AYG
procesos.
 Asegurar el implementar evaluación de los conocimientos impartidos en las capacitaciones de manejo
de plataforma de PQRS, así como en la respuesta correcta, satisfactoria y clara a los dueños, líderes y
ejecutores del proceso de PQRS en los diferentes centros de Operación, ares, brigadas, entre otros.
 Trabajar en la toma de conciencia sobre la importancia de respuesta correcta, satisfactoria y clara a
los dueños, líderes y ejecutores del proceso de PQRS en los centros de Operación, áreas, brigadas,
entre otros, con el fin de asegurar la eficacia sostenida de todas las mejoras
 implementadas en el proceso.
 Asegurar la capacidad operativa y evaluar u ampliación, de tal manera que se asegure la continuidad
de las correcciones y mejoras realizadas en el proceso, así como la evaluación 100% de
 Evaluar la actualización de la DIRECTIVA PERMANENTE No. 01025/2016, de fecha 22/11/2016,
debido a l lineamiento de trabajar y consolidad Acciones preventivas, teniendo en cuenta la versión
2015 de la 9001, con el fin de que no pierda vigencia o validez esta acción determinada en la
Directiva.
 Fortalecer análisis de riesgos del proceso, con el fin de fortalecer las acciones preventivas para los
mismos.
 Evaluar la capacidad operativa para verificación del indicador: Respuestas con verificación de calidad,
para que se puedan evaluar el 100% de las PQRS, dado el riesgo de la entidad ante incumplimientos
de legislación aplicable en términos de oportunidad en la respuesta de los mismos.
GESTIÓN DOCUMENTAL
 Fortalecer y completar identificación de riesgos en el proceso, con el fin de afianzar la mejora continua
del proceso.
CAYG
 Gestión administrativa
 Fortalecer la identificación de riesgos, logrando identificar no solamente los riesgos de proceso, sino
también llegar hasta identificación de riesgos de corrupción e institucionales, con el fin de trabajar
preventivamente en ellos.
 Fortalecer la formulación de indicadores hacia indicadores de gestión y no solamente de cumplimento
de actividades, que permitan apoyar y fortalecer la mejora continua de la Organización.
 Evaluar el trabajar con indicadores relativos (incluido todo los relacionado con evaluación de costos de
proceso), tabular y graficar
 comportamientos mensuales, anuales, comparando periodos anuales, que permitan mayor análisis
estadístico para toma de decisiones que aporten a la mejora.
 Evaluar el implementar una herramienta informática para que permita sistematizar el proceso de
mantenimiento industrial, en cuanto a programar, controlar, análisis de datos sobre el mismo.
 Evaluar el implementar la herramienta TPM: Mantenimiento Total Productivo, que aporte a la mejora y
fortalecimiento del proceso.
 Identificar y/o diferenciar el mantenimiento predictivo en las Hojas de Vida o Libro récord de cada
equipo, con el fin de contar con datos para medición de desempeño del proceso.
 Trabajar por medición de las clases de mantenimiento predictivo, correctivo y correcciones
gestionadas en el proceso a fin de evaluar su madurez e implementar planes de acción adecuados
que aporten a la mejora del mismo.
 Trabajar en identificación, rotulación, almacenamiento adecuado de sustancias químicas en el trabajo,
Versión 13
que permita disminuir riesgos y fortalecer la aplicación de la legislación aplicable en este tópico.
4.2 Hallazgos que apoyan la conformidad del sistema de gestión con los requisitos.
Durante el desarrollo de la auditoría se detectaron las siguientes fortalezas en el sistema de gestión de

calidad de la organización.
ALTA DIRECCIÓN COMANDO EJÉRCITO.

 El programa “FE EN COLOMBIA”
La cooperación del Ejército para la consolidación del programa con el que se pretende consolidar las
instituciones del estado con el apoyo de la empresa privada y la cooperación internacional, orientada a
unir esfuerzos para mejorar las condiciones de vida de los colombianos, especialmente en las zonas
de mayor vulnerabilidad, dentro del marco de la seguridad, creando oportunidades de bienestar y
desarrollo.
 Transformación del Ejército
El proceso de transformación en el que se encuentra el Ejército, porque les permite orientarse a ser
una institución con proyección internacional, apalancado por la restructuración de sus diversas
unidades, adecuación del Macroprocesos de la institución, fomentándose como un SIG moderno y
adaptado a los cambios requeridos por el entorno.
 Política de Calidad – Riesgos - Seguridad.
La revisión dela política de calidad como parte de la necesidad de la transformación del Ejército,
incluyendo temas de gran relevancia como fuerza multimisión, transformado, buscando satisfacer las
necesidades de las partes interesadas. Asegurando la integralidad acompañado con SGSST, MECI,
SISTEDA.
 La receptividad y actitud positiva de todo el personal del Ejército, durante el proceso de auditoría
realizada, porque facilitó la interlocución entre las partes, logrando receptividad en el planteamiento de
hallazgos y oportunidades de mejora, que en consecuencia pretende invitar a la entidad al
mejoramiento continuo permanente
PLANEACION ESTRATEGICA
Las acciones emprendidas para realizar cambios basados en necesidades de transformación del
Ejército.
 El desarrollo de herramientas “click wieu”, como parte de las estadísticas para lograr información en
tiempo real, aportando información muy confiable y oportuna.
COTEF
 La consolidación del proceso de transformación para lograr articular la nueva estructuración de la
fuerza en todos sus niveles como parte del acompañamiento requerido para lograr agilidad en esta
transformación.
 La publicación de revista de transformación militar como como lecciones aprendidas en el proceso de
transformación en cada una de las áreas, basado en experiencias de diferentes Ejércitos
referenciados.
 La realización de las mesas técnicas de apoyo, e innovación, con la participación activa de los
interesados, para lograr información rica en la toma de decisiones.
DIGEP
 Las acciones de maduración de los proyectos realizados por el DIGEP, porque les permite llevar a la
ejecución aquellos proyectos que son de mayor requerimiento e impacto para la institución.
DISEV
 El acompañamiento de DISEV a todos los procesos, para aportar en la construcción de los
indicadores que les permita arrojar estadísticas muy enriquecedoras para la gestión de estos. Esto con
el uso de la guía para la construcción de indicadores institucional.
Versión 13
DIPAV
 El desarrollo de la planificación presupuestal a través de planeación programación, presupuestación y
evaluación, logrando la optimización de recursos y sinergia institucional, considerando ambientes
internos y externos.
COFIC
 El logro de las metas de ejecución presupuestal superando las metas establecidas por el ministerio de
defensa, como evidencia de eficacia y compromiso de gestión por parte del proceso.
 El desarrollo tecnológico de plataforma del CIFIP, para aportar a los usuarios una herramienta de
control de la información contable que les apoya en la mejora continua.
 El mapa estructural proceso y actividades convenios de colaboración, con el propósito de estructurar
las diferentes fases de ejecución de los convenios existentes.
DIRIE
 Las iniciativas asociadas al cumplimiento del ciclo del proceso de relaciones internacionales, de
manera que les permite realizar las mejores prácticas para incorporarlas al proceso, aportando en la
oportunidad de entrega de los trámites realizados. Todo esto a través del CREI (comité de revisión
estratégica e innovación).
INSPECCION GENERAL
 Las acciones de la difusión de la cultura de control a través de diversas publicaciones de difusión a
través de documentos, como por ejemplo el documento de la memoria gestión inspección del ejército,
porque les permite sensibilizar al personal para apoyar a logro de los controles instaurados en los
diferentes procesos de la entidad, fortaleciendo a través de recomendaciones. (cartillas de hallazgos).
 La realización de actividades de orientación técnica desde el nivel estratégico para mejorar los
mecanismos de control, a través de talleres y guías orientadas con el propósito de fortalecer los
criterios de control para promover la mejora continua.
 La constitución del proceso DANTE (Dirección de aplicación de las normas de transparencia del
ejército), para fomentar la ética y la transparencia en la institución y fomentar la cultura de la
prevención.
 La consolidación de las directivas estructurales para lograr asegurar que son reglamentados y se
unifica todos los criterios de operación.
 La estructuración del SICOI (sistema de control de inspecciones), para para facilitar el trámite de los
informas en tiempo real.
GESTION DE CALIDAD
 La estructuración de la metodología de administración del riesgo, integrando la metodología del DAFP,
el decreto 124 emitido por Presidencia y la ISO 31000, Logrando reducir a un solo formato toda la
metodología, orientando al usuario para la identificación y control de los riesgos de su proceso.
Rediciendo el 57% en la identificación de los mismos.
 El fortalecimiento de la competencia a todo el personal de planeación de las unidades operativas
mayores y los dueños de los procesos, para asegurar los conocimientos de estos en todos los tremas
relacionados con la gestión de riesgos.
 La constitución de nuevos procesos basado en la restructuración del ejército, como es el caso de
proceso DANTE (dirección de aplicación de normas de transparencia), siendo pioneros en las
diferentes fuerzas, en la constitución de estos procesos de gestión fiscal, comunicaciones
estratégicas entre otras.
 Las campañas (amigos del SIG) de divulgación para socializar el SIG, como fuente de reconocimiento
que permita permear en todas las unidades del ejército.
SEPTIMA- DIVISION
 Las acciones tomadas para lograr aumentar el control en la división para el indicador novedades de
Versión 13
personal duplicando el exigido por comando, motivando el personal a través de campañas,
socialización, capacitaciones, controles, revistas entre otras.
SERVICIO AL CIUDADANO
 Los resultados positivos identificados en la evaluación del proceso de atención al ciudadano de la
división, encontrando reportes muy favorables por parte de los usuarios encuestados a través de canal
telefónico y encuentras personalizadas.
 Las acciones realizadas para lograr a través de difusión y sensibilización, realizando campañas para
que a través de la oficina de atención al ciudadano se logre aportar beneficios a la ciudadanía.
DAVAA
 El desarrollo del ciclo de planeación, porque les permite realizar un acompañamiento a todos los
procesos de la unidad de aviación para el desarrollo de sus actividades a través de la ejecución de
proyectos, planes programación presupuestal, seguimiento y evaluación y gestión de calidad.
 Aeronavegabilidad
 El cumplimiento lógico y ordenado para el desarrollo de las actividades de aeronavegabilidad, porque
les permite lograr cumplimiento específico para dar respuesta a los lineamientos internacionales
exigidos para el proceso. Logrando controlar la autorregulación de la normativa técnica aeronáutica en
pro de la seguridad aeronáutica del Ejército nacional.
 Contar con el personal altamente competente para lograr revisar rigurosamente todos los procesos
requeridos para la regulación de aviación.
 La garantía de tener todos los procedimientos avalado por ejército porque se convierte en
herramientas para el desarrollo estandarizado de todas las actividades del proceso.
 Estandarización
 Las acciones tomadas para lograr mitigar el impacto de materialización de los riesgos definidos para el
proceso, concentrado en capacitación del personal de estandarizadores de las unidades de aviación,
emisión de conceptos de la revisión de doctrina y normatividad de aviación, la elaboración de los
informes de evaluación de los programas de estandarización de las unidades de aviación y revistas a
los programas de entrenamiento de las especialidades de aviación.
 El despliegue de acciones necesarias para lograr demostrar la eficacia de la capacitación para dar
cumplimiento del programa de estandarización a nivel ejército, logrando individualizar el seguimiento
de la capacitación a cada persona que requiere dichas capacitaciones.
 La constitución de la sección de lecciones aprendidas, recreando los accidentes con el fin de
difundirlos a todos los interesados a través de boletines, para tomar las acciones preventivas del caso,
a través de RDA (REVISION DESPUES DE ACCIDENTE) para implementar los aspectos a mejorar.
 La excelente infraestructura con la que se cuenta para lograr el proceso de incorporación de los
candidatos de aviación.
 El desarrollo de APP para la identificación de reporte de peligros operacionales para detectar
situaciones que pueden poner en riesgo la operación.
 El desarrollo de APP para la identificación de reporte de peligros operacionales para detectar
situaciones que pueden poner en riesgo la operación.
 La capacitación de personal especializado en investigación de accidentes, con el propósito de lograr
fortalecer los conceptos técnicos emitidos por los especialistas. GRIAV (grupo de investigación de
accidentes de aviación)
TERCERA DIVISION
 Gestión de Inspección
 El informe de Inspección detallado que brinda vital información del cumplimiento de las directrices
dadas y los posteriores seguimientos a las acciones a fin de asegurar su implementación de los
Planes de Mejora.
Versión 13
 La articulación de diferentes oficinas estatales como ICBF, SENA, FISCALIA MINAGRICULTURA,
FEDERACIUÓN DE CAFETEROS ya que esto garantiza una mejor y eficiente utilización de los
recursos y su apoyo en el desarrollo de Acción Integral.
 El apoyo e impulso a 124 proyectos productivos entre $40 millones y $1.500 millones con lo cual se
genera una mejora del Campesinado participante de los Proyectos y un gran aporte a los Programas
estatales de sustitución de cultivos ilícitos.
 El Festival Gastronómico de Popayán con la participación de 35 productores del programa Fe en
Colombia con la finalidad de Promover aspectos culturales de la Zona de Influencia y mostrar las
bondades del Plan Fe en Colombia.
 El Festival Gastronómico de Popayán con la participación de 35 productores del programa Fe en
Colombia con la finalidad de Promover aspectos culturales de la Zona de Influencia y mostrar las
bondades del Plan Fe en Colombia.
 La Promoción de las Cocinas Ecoeficientes en las Zonas Rurales las cuales son más eficientes y
disminuyen la utilización de madera como combustible adicional a otros beneficios como disponer de
agua caliente.
 La alineación de los Planes y Proyectos de Acción Integral con el Plan VICTORIA como respuesta al
Posconflicto a fin de Garantizar la Consolidación del Proceso de paz.
 Entrenamiento y Reentrenamiento
 El cumplimiento por medio del seguimiento de los ciclos de rotación del personal a fin de que se
cumplan los Ciclos de Entrenamiento, Permiso y Reentrenamiento de aproximadamente de los 18.000
militares de la División.
 Gestión Ambiental y Ecosistemas
 El 20% de los incorporados prestan servicio militar ambiental. Quienes se capacitan con el SENA,
corporaciones autónomas regionales, Universidades a fin de asegurar sus competencias y de esta
forma lograr resultados de alto impacto donde se desarrollan estos programas adicional a crear la
conciencia entre la población la importancia de proteger el medio ambiente.
 Para los puestos lejanos el tener a disposición plantas de tratamiento de agua potable y residual.
PTAP-PTAR. Ejemplo Batallón de alta montaña Rodrigo Lloreda Caicedo a fin de minimizar la
contaminación de los Ecosistemas.
 Adquisición de Bienes y Servicios
 Seguimiento y control al proceso de adquisición de bienes y servicios siguiendo lo establecido en los
procedimientos lo que garantiza cumplir los controles establecidos y la transparencia en el Proceso
acciones que garantizan una más eficiente utilización de los recursos.
 Análisis, Control y Gestión Operacional
 El despliegue a todos los Niveles Operativos del Plan VICTORIA como elemento fundamental de la
Consolidación y Estabilización del Pos Conflicto asegurando el compromiso del Personal del Ejército.
 Ser la División con los Mejores Resultados a nivel Nacional en la erradicación de Cultivos Ilícitos
dando respuesta al compromiso de la disminución de cultivos a nivel nacional e internacional.
 Grupo MARTE con dedicación exclusiva al desminado en una zona de alta influencia de los grupos
armados como Cauca y Nariño y sus éxitos reconocidos en esta labor ya que estas acciones van
encaminadas a la seguridad física de los habitantes de zonas rurales
 La coordinación entre las Diferentes Armas, Ejército, Armada, Fuerza Aérea y Policía Nacional para el
Desarrollo del Plan VICTORIA asegurando de esta manera la utilización de los Recursos
eficientemente para cumplir los Objetivos y evitar la repetición de las Acciones en una zona.
CEMIL - BOGOTA
 Gestión de educación militar
 La implementación de la herramienta virtual BLACKBOARD para educación continuada con la que se
pretende la participación y mejoramiento de las competencias del personal remotamente ya que le da
la oportunidad de mejorar sus competencias a personal con dificultades por su lejanía de movilizarse.
 La participación de 69 personas extranjeras de países como México, Brasil, Perú y otros países
Versión 13
latinoamericanos como una clara demostración de la confianza en los procesos educativos de las 14
Escuelas bajo la Dirección del CEMIL.
 El tener 36 programas con Registro Calificado lo que garantiza la calidad de la educación impartida en
las escuelas de formación y ser comparable con todas las entidades de educación superior de
Colombia
 El desarrollo de DAMASCO como Doctrina piramidal, filosófica del Actuar militar. Generación de la
reforma curricular, que considera los derechos internacionales humanitarios y dando Respuesta al
Plan VICTORIA.
 El informe de Inspección detallado que brinda vital información del cumplimiento de las directrices
dadas y los posteriores seguimientos a las acciones a fin de asegurar su implementación de los
Planes de Mejora.
 En el Curso de Ciber - inteligencia la utilización de inteligencia artificial para la evolución de la
información documentada mediante el análisis de las palabras claves utilizadas sobre bases de datos
de gran tamaño facilitando la consulta y permitiendo acceder a los documentos pertinentes
 A partir de “Aprender a investigar a través de la investigación” el desarrollo de las Investigaciones
“Evaluación del impacto social de las operaciones militares y Valoración económica: pérdida de mar
territorial tras el fallo de La Haya contra Colombia” bajo la dirección de Manfred Grautoff como una
contribución de Ciencia y Tecnología a la comprensión de temas de interés, adicional a dar respuesta
al requisito de publicación en revista indexada.
 La participación de 39 estudiantes extranjeros de América Latina como resultado del Reconocimiento
de la calidad de la Educación a nivel Superior y tecnológico y técnico que se imparte en el CEMIL –
ESICI y la mejora de las Competencias del personal del Ejército de Colombia en las labores diarias en
sus respectivas unidades.
CUARTA DIVISIÓN
 Los resultados obtenidos en la erradicación de cultivos ilícitos que con una meta de 1750 ha se ha
logrado 1085.5 ha lo que da un pronóstico de superar la meta a diciembre de 2017 lo que es un gran
aporte como respuesta a los compromisos de erradicación a nivel Nacional e Internacional.
 Con las Labores de desminado humanitario tener dos Municipios libres Cumaral y Guamal ya que los
primeros beneficiados son los habitantes de las zonas rurales de estos Municipios, adicional a
aumentar la percepción de seguridad a un 96 en n la Cuarta División.
 Al ser una Arma de Reciente Creación COPER la estructuración de los Procesos atendiendo la nueva
concepción del Soldado MULTIMISIÓN multilinguista, líder, ético, respetando los derechos humanos y
derecho internacional humanitario, innovador, especializado con la responsabilidad de crear una
nueva cultura en el Ejército Nacional.
 Las Facilidades que ofrece el Servicio de Atención al Ciudadano con el Puesto en la Gobernación del
Meta a fin de que la ciudadanía tenga todas las facilidades de presentar sus PQR´s de forma personal
ante el temor generado por los medios electrónicos.
COING
 La contribución institucional al desarrollo social y económico del país, a través de proyectos de
construcción de infraestructura, según las necesidades de la población vulnerable, identificadas en
áreas apartadas del país.
 El análisis de la viabilidad y la factibilidad de los proyectos según las condiciones de la localización
identificadas en la visita técnica, los recursos técnicos y económicos requeridos, porque facilita la toma
de decisiones, para la ejecución y la suscripción de los convenios o compromisos con las autoridades
civiles locales.
 Los resultados obtenidos por los proyectos ejecutados en el cumplimiento de las especificaciones
técnicas, plazos y costos, porque muestran la capacidad profesional y ética del personal militar que
interviene en las actividades de consolidación.
 El establecimiento de lineamientos para la prevención, mitigación y control de los impactos
ambientales porque establece buenas prácticas en las actividades operacionales de las unidades
militares y en la ejecución de los proyectos.
Versión 13
 La consideración en los proyectos del manejo y conservación de los ecosistemas, porque contribuye a
la preservación de la biodiversidad del país y a la creación de la consciencia ambiental, basada en el
conocimiento de las interrelaciones entre los componentes ambientales y el hombre, necesarias para
su supervivencia.
 Los lineamientos implementados para la reducción de los consumos de energía, de agua, la selección
de materiales y el uso de la ventilación e iluminación natural en los proyectos de construcciones
verticales, porque reduce los impactos ambientales generados en la etapa de uso u operación y
mejora el confort y la calidad de vida del personal de las unidades militares.
 La conformación de equipos de trabajo multidisciplinarios, según las características y requerimientos
de cada proyecto, porque muestra la capacidad organizacional para adaptarse y modificarse inclusive
a una organización matricial con líderes funcionales.
 La aplicación de lecciones aprendidas al mejoramiento de los procedimientos y de las metodologías
de diseño, porque muestra un incremento en la eficacia, eficiencia y efectividad de las soluciones
propuestas en los proyectos.
 La proyección como un centro de entrenamiento referente a nivel nacional e internacional en
desminado, porque contribuye a la imagen institucional y a la neutralización de una amenaza a la
población y al personal militar, mediante la aplicación de metodologías comprobadas.
 La planificación, ejecución y control de los mantenimientos mayores de los equipos de ingenieros de
combate, porque asegura su disponibilidad en condiciones de operación, para la respuesta rápida ante
cualquier requerimiento.
CEMIL-ESPOM
 El desarrollo de la metodología para la realización de cursos virtuales porque facilita la cobertura al
llegar a todas las unidades militares sin importar su ubicación geográfica, permitiendo personalizar la
participación según las necesidades y condiciones individuales.
 El modelo pedagógico holístico porque responde a la necesidad de adquirir competencias integrales y
aprendizaje significativo, cooperativo y experimental, acordes a los requerimientos futuros del
personal, en las condiciones actuales de la organización.
ESCOM
 Las acciones tomadas para mitigar el riesgo de fuga de información sobre las propuestas de proyectos
y los proyectos desarrollados pues los controles contribuyen ampliamente al logro del objetivo
propuesto
 El control de las acciones para eliminar el riesgo de la disminución de la calidad de los programas
académicos mediante la autoevaluación por parte de calidad académica a los docentes y a los
estudiantes
 Las mejoras en el proceso mediante las rutinas y registro del control aulas y el control académico
para verificar la asistencia de los alumnos y de los docentes y del cumpliendo de los temas
establecidos en el Syllabus
 El desarrollo del cronograma de actividades ambientales y de educación mediante la capacitación en
temas específicos aprobados por la Mesa de Trabajo del Comando de Ingenieros y el Centro de
Educación Militar porque contribuye a la gestión del ambiente y a mitigar los impactos que se generen
al interior de la escuela.
INTELIGENCIA Y CONTRAINTELIGENCIA
 La innovación del sistema de clasificación de los documentos de inteligencia y contrainteligencia
porque garantiza la seguridad operacional de la información, flujo ágil de operatividad de la
información, mitiga el riesgo de fuga de información y contribuye a la política de cero papel.
 El proyecto ARJION implementado en la Quinta División que contribuye a la formación de personal
para el proceso de organización digitalización e indexación de los archivos con el fin de facilitar y
agilizar la actualización, corrección y retiro de los datos y archivos de inteligencia.
ANÁLISIS CONTROL Y GESTIÓN OPERACIONAL
Versión 13
 El ajuste al plan Resplandor, considerando los últimos acontecimientos de conocimiento público para
lograr la erradicación de cultivos ilícitos debido al incremento del cultivo y a las metas establecidas
por el Gobierno Nacional de las cuales 20 mil hectáreas al año corresponden al ejército. Lo anterior
permitió tomar acciones inmediatas, como la concentración de más de mil hombres para el desarrollo
de la labor.
PLANEAMIENTO LOGISTICO
 La actualización de las fichas técnicas de mantenimiento de armamento, comunicaciones, intendencia,
transporte, infantería, caballería considerando la nueva estructuración del ejército.
 La difusión de la Directiva Estructural de Logística por medio de los boletines didácticos que se
envían al Comando Logístico y la Jefatura del Estado Mayor, quienes los socializan con todos los
usuarios, con el fin de que se conozcan, comprendan y apliquen las nuevas disposiciones de la
Directiva
COFIP
 La mejora realizada para el control de los convenios de colaboración por medio de un aplicativo que
cuenta con una base de los convenios suscritos desde el año 2007 porque permite la consolidación
de la información relacionada con cada uno de los convenios así como con las unidades beneficiarias
de cada uno de ellos.
ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

 El seguimiento de los contratos en las reuniones semanales con los coordinadores de los contratos
de: selección pública, selección abreviada, Colombia compra eficiente, mínima cuantía, contratación
directa, porque permite conocer el estado de desarrollo del contrato, la etapa en la que se encuentra y
las novedades especiales con respecto al contrato.
 La elaboración, difusión y aplicación de la guía para supervisores en la que se establece las
obligaciones para la realización de las actividades y el control en la recepción del producto final.
Igualmente se destaca la mejora relacionada con la elaboración de la cartilla que contiene los
formatos de contratación, así como las aclaraciones a la aplicación del Decreto 1082 por medio de
boletines.
PRIMERA DIVISION
 El despliegue de la Planeación estratégica desde el COMANDO EJÉRCITO a la División, porque
evidencia el compromiso de la alta gerencia en que se empoderen del (los) objetivo(s) a los que
aportan para el logro de los mismos.
 La interrelación de los procesos en la PRIMERA DIVISIÓN, porque evidencia el trabajo en equipo
realizado por los grupos de Trabajo y asegura el cumplimiento de los requisitos establecidos en el
sistema de gestión.
 La realización de los Informes bimestrales de la gestión Institucional, porque permite tener trazabilidad
del cumplimiento de los objetivos y las acciones que se toman para la mejora continua del sistema de
gestión.
 Las actividades de integración con las otras agencias, desarrolladas en la jurisdicción de la Primera
División, porque ha permitido optimizar el proceso de recolección de información y mitigado las
actividades ilegales del enemigo.
 La realización de la RDA (Revista después de la acción), con el despliegue de que se quiere, las
tareas para la operación, entre otras actividades a realizadas, ya que permite tomar acciones de
mejora frente al resultado obtenido en las actividades de Inteligencia.
 Proceso de gestión ambiental
 Los proyectos de “Sistemas de Agua por ósmosis inversa”, implementados en la Guajira, Riohacha,
Albania, lo cual evidencia la contribución del Ejército a las zonas vulnerables del territorio nacional y
apoya el logro del objetivo estratégico Institucional.
 Las actividades desarrollas como son: Descontaminación del rio Manzanares, el festival ambiental de
ahorro eficiente de agua y energía, evidencia el compromiso de la Institución, la interrelación con otros
Versión 13
procesos, el acercamiento a la comunidad y el apoyo a la mitigación de impactos ambientales en la
región.
 Acción integral
 El trabajo en equipo entre el proceso de Comunicaciones Estratégicas y fundaciones Internacionales y
Nacionales como Healing The Children, UNIMA y Gobernación del Magdalena, respectivamente, el
cual se ve reflejado en la divulgación por canales de televisión y prensa, lo cual ha permite acercar a
la Institución a la comunidad, a la población vulnerable, a entes gubernamentales para continuar con
el mejoramiento y posicionamiento de la imagen del Ejército Nacional y continuar con actividades de
Responsabilidad Social.
ESMAI
 Ciencia y tecnología:
 La identificación de nuevas fuentes para alimentar el banco de proyectos y sus desarrollos, desde el
programa de Educación Superior de la Escuela, porque apoya al cumplimiento de los objetivos
estratégicos de la Fuerza y alineación al contexto del Ejército en un marco actual de Estabilización y
Comunicación Estratégica.
 Educación militar:
 La mejora en la implementación de los cursos en la plataforma virtual CEDOC360, porque permite que
los alumnos realicen consulta de clases y anticiparse en la preparación de los temas a tratar y mejorar
la comprensión de los cursos y efectividad de los mismos.
ESCAB
 Las reuniones CREI realizadas en la Escuela de Caballería, las cuales permiten establecer las
directrices Estratégicas del arma y establecer las acciones para el logro de los objetivos.
 Ciencia y Tecnología
 El proyecto Simulador MARKAB y AULA VIRTUAL, implementado en el último año, porque apoya el
entrenamiento de la parte teórica de la Doctrina de los cursos planificados en la Escuela, acordes con
los lineamientos estratégicos de Comandante de Ejército, fomentando la aplicación de la tecnología
militar y apoyando la minimización de los costos y recursos asignados para el entrenamiento.
 El prototipo de, “Vehículo de reconocimiento no tripulado”, como producto resultante del Semillero de
Investigación de los alumnos del programa “Técnicos en mecánica Diesel”
COPER
 Las iniciativas generadas en el COPER, en el último año como son:
 Creación de especialidad logística de Talento Humano (PRETORIO), porque se cuenta con oficiales y
suboficiales especialistas en la Administración del Talento Humano, lo cual permite apoyar en las
DIVISIONES, BRIGADAS, BATALLONES y AREAS ESTRATÉGICAS fortaleciendo la administración
en estas unidades.
 Folio de Vida Digital (PITÁGORAS) / Modelo de clasificación por especialidades (PMOCE)/SIATH
/PETERS 360, porque evidencia la transformación a la era digital en el proceso de administración del
th, adicionalmente, asegura de mejor manera los procesos de creación y actualización de las hv,
selección de perfiles, actualizada el portal y sus respectivas bases de datos y la evaluación de
competencias.
 Implementación del SGSST (PANACEA): El cual permite dar cumplimiento a la normatividad.
 Aula virtual para generar hábitos y comportamientos seguros en la vía (simulador LANDER): Con el
objetivo de mitigar los accidentes de tránsito en motocicleta, generar cultura de autocuidado y
comportamientos seguros.
OCTAVA DIVISION
 Planeación Estratégica
 El nivel de compromiso y apoyo evidenciado para los demás clientes internos y procesos durante todo
el desarrollo de la auditoria, apoyando la mejora continua de la Organización.
Versión 13
 Las ruedas de negocio: integración con gobierno y alcaldías de cada Municipio para incidir
positivamente en la población civil, en coordinación con las otras fuerzas de Colombia impactando
positivamente en 4 municipios de los departamentos que están bajo la cobertura de la VIII División.
 Los pelotones de desarrollo rural: en campo, agro, pesca, apoyando a campesinos en diferentes
proyectos con el apoyo de entidades de cada departamento.
 Los proyectos productivos como: costureras de paz: cultivos de plátano, cacao, yuca, café, cítricos,
pina, pesca, lácteos, ganadería, con canales directos de productores y entidades compradoras, con el
fin de evitar intermediarios y garantizar venta de productos impactando positivamente la economía de
la región.
 La difusión capacidades de la fuerza: para el apoyo en atención y desastres, desminado humanitario,
contribución a protección del medio ambiente y Recursos naturales en Vichada y Guainía.
 Producción de inteligencia y contrainteligencia militar
estratégicos y de proceso que no se han alcanzado, con el fin de fortalecer la trazabilidad de las
mejoras implementadas.
 El nivel de compromiso, empoderamiento y trabajo realizado por los líderes y todo el equipo del
proceso.
 El control en la oportunidad de respuesta y solución a las PQRS por parte del líderes y gestores de
proceso y el control estadístico del aplicativo, permitiendo una evidente mejora en los indicadores del
proceso logrando cumplimiento del 100% de la meta en 2017 a la fecha de esta auditoría en esta
División.
 Administración de talento humano
 Las mejoras implementadas con el fin de disminuir la accidentalidad, aumentando bienestar, mejora
en los índices de accidentalidad, contribuyendo al logro el objetivo 11 de la división.
 La línea Nacional de habilidades para la vida
 Gestión ambiental y ecosistemas
 El compromiso y proactividad del área en la gestión del proceso y en el proceso sancionatorio de
CORMACARENA, aun cuando no cuentan con la suficiente autonomía para emprender las acciones
pertinentes.
 Gestión acción integral y desarrollo
 El trabajo y potencialización aplicada de las capacidades interinstitucionales, y el trabajo
mancomunado con otras entidades estatales, lo cual contribuye a garantizar la “gobernabilidad” dentro
de los lineamientos de mantenimiento del SIG
 El aprovechamiento de sinergias y capacidades de entidades estatales y las propias, con el fin de
afianzar la mejora enmarcada en los objetivos estratégicos de la Organización.
 Las actividades fundamentales del proceso, con múltiples actividades del proceso, evidenciando el
aporte al cumplimiento de los Objetivos estratégicos y de proceso, entre otras como:
 Los pelotones PDR: Pelotón de Desarrollo Rural con acompañamiento a la población civil para
contribuir al desarrollo de las familias
 Las burbujas de acción integral: mediante las cuales, con actividades de acción psicológica,
cooperación civil militar, asuntos civiles, se apoya el desarrollo tanto de la comunidad, como del
personal interno.
 Obras comunitarias, con comunidades étnicas, acompañamiento al desminado, memoria histórica
militar.
 El jalonar recursos para procesos productivos y la CREACION DE LOS BATALLONES DE ACCION
INTEGRAL, con lo que se potencializa la acción Integral en Colombia, en temas como, proyectos
productivos, infraestructura, ruedas de negocio, con lo cual se está logrando la confianza y objetivo de
presencia y acompañamiento estatal a la comunidad.
 El Programa FE EN COLOMBIA, articulando entidades estatales e internacionales evidenciando
cumplimiento de objetivos del proceso que impactan positivamente la acción de la entidad en la
comunidad.
Versión 13
CEMIL ESDAE
 Gestión educación militar
 El nivel de conocimiento, compromisos, de la Gestión Social en el país con los temas de derechos
humanos y su aplicación práctica a nivel institucional y del país, permitiendo evidenciar los
compromisos establecidos en la Misión y Visión Institucional.
 La implementación y aplicación del uso de Plataforma BLACKBORAD, mediante la cual los alumnos
pueden calificar y evaluar el curso tomado, en tiempo real, incluso mediante la aplicación del celular
personal, para dicho efecto, contribuyendo a contar con evaluaciones en tiempo real, fortaleciendo
logro de metas del proceso.
 Gestión ciencia y tecnología
 La gestión interna de CIENCIA Y TECNOLOGIA aprovechando experiencia y conocimiento propios en
el desarrollo de necesidades del EJERCITO NAL.
 El estar registrados en COLCIENCIAS, y en proceso de categorización como un grupo de
Investigación y ser referente de investigación y posicionamiento en el ámbito académico y formativo
de los derechos humanos acorde a la situación y contexto de Colombia, en la actualidad.
 El proyecto que se está ejecutando, con el libro: IMPLICACIONES JURIDICAS DE LA JEP:
Jurisdicción Especial para la Paz, con lo cual se pretende poner en evidencia que Colombia pueda
trabajar en las implicaciones de los temas del acuerdo de paz de manera preventiva, que permitan
brindar legitimidad al proceso para el cumplimiento de estándares internacionales.
 La implementación de GG documental desde 2007, con lo cual, los diferentes colaboradores se han
podido desempeñar y defender ante casos de los organizamos de control: fiscalía, contraloría,
procuraduría, personería, y la comunidad, ante cualquier evento, reclamo, llamado de atención
disciplinario, etc.
 La proactividad de gestión documental, realizando evaluación de eficacia de la aplicación y
normatividad el proceso, como incitativa propia para el fortalecimiento del proceso.
AYG
 El alto nivel de compromiso, empoderamiento y trabajo realizado por los líderes y todo el equipo del
proceso en las acciones implementadas en el plan de acción para el cierre de NC del año anterior, con
actividades más allá de las acordadas, logrando demostrar una mejora significativa del proceso,
disminuyendo riesgos a la entidad.
GESTIÓN DOCUMENTAL
 Las mejoras del proceso como:
 Elaboración y actualización de las tablas de retención documental, mediante equipo propio de la
Entidad, optimizando recursos, evitando fuga de información a una tercera empresa ajena a la entidad.
 Las reuniones con el AGN: Archivo General de la Nación para la Gestión documental y sus mejoras en
la entidad.
 El Proyecto de archivo documental, con el cual se pretende dar cumplimiento a importantes
necesidades de la Entidad en materia de suficiencia en archivo y memoria documental.
CAYG
 Gestión administrativa
 El compromiso y empoderamiento de los líderes y dueños de procesos para con el SIG y su apertura a
las recomendaciones para la mejora Organizacional.
Versión 13
5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE

GESTION
5.1. Análisis de la eficacia del sistema de gestión certificado
 Incluir la tendencia anual de las reclamaciones o quejas validas del cliente en los sistemas de gestión
que aplique. (Aplica a partir de la primera auditoria de seguimiento) (La tendencia se observa en la
relación del número de quejas vs número de clientes o contratos)
 La organización tiene como mecanismo para la evaluación de la satisfacción de los clientes a través
de procedimiento documentado, y a través del proceso de atención al ciudadano.
 En cumplimiento a lo ordenado en la Directiva Transitoria No. 0508 de 2016, se presentó el informe de
gestión de Servicio al Ciudadano del Ejército Nacional para la vigencia del año 2016.
 Para la realización de la evaluación de la satisfacción al usuario se consideran los siguientes criterios:
- Dificultad para acceder al sistema
- Claridad en la respuesta
- Calidad en la atención
- No aplica la respuesta a la solicitud
- Respuesta fuera de tiempo reglamentario
Resultados encuestas de satisfacción
 La oficina de servicio al ciudadano reporto 58368 PQRS recibidas a través de los diferentes canales
de atención, discriminadas de la siguiente manera:
- Peticiones: 54640
- Quejas: 1434
- Reclamos: 2009
- Sugerencias: 285
El aplicativo también genera reportes por tipo y asunto diferente a una PQRS por ejemplo: felicitaciones,
denuncias, consultas, mensajes, certificados de 50 años, entre otros, por lo cual en total fueron 59948
requerimientos en total para la vigencia 2016.
En conclusión se encontraron 5 requerimientos con novedad, de las que se encontró evidencia de su
solución oportuna.
Encuesta de satisfacción:
 La oficina de atención al ciudadano realiza una encuesta de satisfacción por el servicio prestado a
través del link "servicio al ciudadano", cada vez que el usuario instaura un requerimiento (no todos los
usuarios diligencia la encuesta); como resultado de ésta se evidencio una satisfacción del 70% y un
30% de insatisfacción que corresponde a 3.713 encuestas calificadas con baja puntuación.
 Con el fin de mitigar las inconformidades presentadas por los ciudadanos, referente a esta pregunta se
realizó por parte de la oficina de atención al ciudadano Ferias Nacionales y Distritales de Servicio en
las cuales se logró una interacción con la ciudadanía para aclarar de manera directa las dudas e
inquietudes.
 De forma aleatoria la oficina de atención al ciudadano realizo llamadas telefónicas y envío de correos
electrónicos informando a la ciudadanía el estado de su requerimiento.
 ¿Existen quejas de usuarios de la certificación recibidas por ICONTEC durante el último periodo
Versión 13

GESTION
evaluado? (Aplica a partir del primer seguimiento)?
Si No NA
 Se evidencia la capacidad del sistema de gestión para cumplir los requisitos aplicables y lograr los
resultados esperados?.
Si No
 ¿Los riesgos identificados por la Organización, en el alcance de su sistema de gestión, se han

controlado de manera eficaz?
Si No
En caso positivo la eficacia de control se basa en disminuir la probabilidad del riesgo?
Si No
 ¿Se concluye que el alcance del sistema de gestión es apropiado frente a los requisitos que la
Organización debe cumplir? (consultar ES-P-SG-02-A-001)
Si No
5.2. Recurrencia de no conformidades detectadas en auditorías previas del ciclo de certificación
A partir de la auditoría de otorgamiento o renovación, indicar contra cuáles requisitos se han reportado no
conformidades y si existe recurrencia a algún requisito en particular
Auditoria Número de no conformidades Requisitos

Otorgamiento / Renovación 4.1 - 4.2.4 - 6.2.2 - 7.3.1 - 7.4.1 -
14 7.5.1 - 7.3.6 - 8.2.2 - 8.3 - 8.5.2 -
8.5.3
1ª de seguimiento del ciclo 6.1 – 6.2.2 b) – 7.1 – 7.2.3 –
8
7.5.1 – 8.2.2 – 8.2.3
2ª de seguimiento del ciclo 7 8.2.3 - 8.1 - 8.2.3 - 8.2.2 - 8.5.2 -
4.2.4 - 6.3 - 6.2.2 c)
¿Se evidencia recurrencia de no conformidades detectadas en las auditorías de ICONTEC en el último

ciclo de certificación?
Si No NA
Se evidencia recurrencia en hallazgos al numeral 6.2.2 – 8.2.2
5.3 Análisis del proceso de auditoría interna
 La organización tiene establecido un procedimiento documentado, para la planificación y ejecución de

las auditorías Internas, en el cual se tiene determinado la realización de las auditorías en frecuencias
establecidas para todos los procesos por ciclos, una vez al año, esta frecuencia también se incluye
todos los lugares a los que tiene cobertura el alcance del SGC, esto se registra en el programa de
auditorías internas, se logra evidenciar la ejecución total de lo planificado.
 Las auditorías internas son realizadas por la inspección general, cuenta con un equipo auditor
calificado para realizar las auditorías internas.
 Como resultado de estas auditorías se detectan las no conformidades, se registran y analizan de
acuerdo con lo establecido en el procedimiento, de las que se logró evidenciar los planes de acción
propuestos para su eficaz aplicación, este control es consolidado por el representante de la dirección
Versión 13

GESTION
para emitir información que será evaluada en la revisión por la dirección.
 En los informes de las auditorías internas se evidencia los hallazgos encontrados, las conclusiones del
resultado de los hallazgos como parte de la información de entrada para la toma de decisiones por
parte de la alta Gerencia en la revisión por la dirección.
 De acuerdo a los resultados presentados por la Inspección General del Ejecito, se registra una
disminución del 28% de hallazgos para la vigencia 2016, debido en parte a la unificación de los
procedimientos de auditoría interna e inspección.
5.4 Análisis de la revisión del sistema por la dirección
 La revisión por la dirección se realizó el día 28 de agosto de 2017, para realizar seguimiento al
desarrollo del periodo del año 2016.
 Se contemplaron como elementos de entrada todos los exigidos por la norma ISO 9001 y GP 1000, se
tomaron decisiones para cada uno de los puntos tratados y se dejaron compromisos para adelantar
planes de mejora respecto a estas decisiones.
 Se consideró para la revisión por la dirección los siguientes puntos:
- Compromisos del SIG.
- Auditoría externa e interna.
- Desempeño de Macroprocesos.
- Acciones correctiva, preventivas y de mejora.
- Administración de Riesgos.
- Retroalimentación del cliente.
- Conformidad del producto y/o servicio.
- Cambios que podrían afectar el sistema.
- Recomendaciones para la mejora.
- Gestión enfocada a oportunidades de mejora.
 La Revisión de los Altos Mandos cubre todos los procesos del Ejército Nacional.
 Se verificó la eficacia de sensibilización y divulgación del SGC a todo el personal de la empresa.
 Se concluyó respecto a la conformidad del SGC.
6. USO DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTION Y DE LA MARCA O LOGO DE LA

CERTIFICACION
 ¿El logo o la marca de conformidad de certificación de sistema de gestión de ICONTEC se usa en

publicidad (página web, brochure, papelería, facturas, etc.?
Si No NA
 ¿La publicidad realizada por la Organización está de acuerdo a lo establecido en el reglamento ES-R-
SG-001 y el Manual de aplicación ES-M-SG-001?
Si No NA
 ¿El logo o la marca de conformidad se usa sobre el producto o sobre el empaque o el envase o el
embalaje del producto, o de cualquier otra forma que denote conformidad del producto?
Si No NA
 ¿Se evidencia la adecuación de la información contenida en el certificado (vigencia del certificado,

logo de organismo de acreditación, razón social registrada en documentos de existencia y
representación legal, direcciones de sitios permanentes cubiertos por la certificación, alcance, etc.?
Si No
Versión 13
7. ANEXOS QUE FORMAN PARTE DEL PRESENTE INFORME

Anexo 1 Plan de auditoría ES-P-SG-02-F-002 (Adjuntar a este formato). X
Anexo 2 Información específica de esquemas de certificación de sistema de gestión.
Anexo 3 Correcciones, análisis de causa y acciones correctivas. X
Anexo 4 No conformidades firmadas por el cliente. (SI APLICA) X
Versión 13
ANEXO 1
PLAN DE AUDITORIA
EMPRESA: EJERCITO NACIONAL
Dirección del sitio : Comando Ejército Av. El Dorado Carrera 52 CAN. Bogotá D.C. Colombia
Representante de
Coronel Pablo Enrique Bernal Chaves
la organización:
Jefe Departamento de Planeación Correo Edgarqui@ejercito.mil.co,
Cargo:
Ejército Nacional electrónico claudiag@ejercito.mil.co
Alcance:
Direccionamiento estratégico, emisión y control de políticas del Ejército nacional, con el fin de
conducir operaciones militares orientadas a defender la soberanía, la independencia, la integridad del
territorial Nacional y el orden constitucional de la nación.
VER ANEXO DE ALCANCES Y SEDES.
NORMA ISO 9001:2008 – NTCGP1000: 2009, ES-R-SG-01,
CRITERIOS DE AUDITORÍA Reglamento de certificación de ICONTEC + la documentación del
Sistema de Gestión de la entidad.
Tipo de Auditoría :
Inicial u otorgamiento Seguimiento Renovación Ampliación Reducción
Reactivación Extraordinaria Actualización
Si
Aplica toma de muestra por multisitio:
No
Existen actividades/procesos que requieran Si
ser auditadas en turno nocturno: No
Versión 13
Con un cordial saludo, enviamos el plan de la auditoría que se realizará al Sistema de Gestión de su
organización. Por favor indicar en la columna correspondiente, el nombre y cargo de las personas que
atenderán cada entrevista y devolverlo al correo electrónico del auditor líder. Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoría le agradezco invitar a las personas del grupo de la alta dirección y de las
áreas/procesos/actividades que serán auditadas.
Para la reunión de apertura le solicitamos disponer de un proyector para computador y sonido para video,
si es necesario, (sólo para auditorías de certificación inicial y actualización).
En cuanto a las condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su organización, por favor
informarlas previamente al inicio de la auditoría y disponer el suministro de los equipos de protección
personal necesarios para el equipo auditor.
La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría será tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor de ICONTEC.
El idioma de la auditoría y su informe será el español.
Los objetivos de la auditoría son:

 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
gestión.
 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple los
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables al alcance del sistema de gestión y a
la norma de requisitos de gestión.
 Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización puede tener
expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
 Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
Las condiciones de este servicio se encuentran indicadas en el Reglamento de certificación de sistemas de

gestión R-SG-001.
Correo
rmartin@icontec.net
Auditor Líder: René Fernando Martin Beltrán (RM) electrónico
3124354878
Cel:
Correo
cpaez@icontec.net
Auditor: Carlos Roberto Páez Melo (CP) electrónico
3002659095
Cel:
Correo
cmoises@icontec.net;
Auditor: Carmen Alicia Moisés Vanegas (CM) electrónico
3204951989
Cel:
Correo
jcanavera@icontec.net
Auditor: Juan Eugenio Cañavera Saavedra (JC) electrónico
3102374202
Cel:
Correo
lacarrillo@icontec.net
Auditor: Luz Ángela Carrillo García (LC) electrónico
3124505106
Cel:
Correo
nmoreno@icontec.net
Auditor: Nancy Consuelo Moreno Bernal (NM) electrónico
3105750802
Cel:
Correo
lhinestrosa@icontec.net
Auditor: Lina María Hinestrosa Castrillón (LH) electrónico
3107711155
Cel:
Versión 13
Experto técnico: N/A
Hora de CARGO Y NOMBRE

Hora de inicio finalización
(Todas las personas
Fecha/ Sitio (si de la de la PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO
que serán
hay más de uno) actividad de actividad de AUDITAR AUDITOR
entrevistadas en la
auditoría auditoría auditoría)
RENE MARTIN
PRIMER DIA
07:30 08:00 Reunión de apertura RM Estado Mayor Ejc
Cr. Pablo Enrique
08:00 10:30 Planeación Estratégica RM
Bernal Chaves
13/09/2017
10:30 12:30 Gestión Presupuestal RM Tc. Edgar Guerrero
Comando
Ejército- CAN 12:30 14:00 Almuerzo RM
Gestión de Relaciones Bg. Jorge Isaacs
14:00 16:00 RM
Internacionales Hoyos Rojas
16:00 17:00 Balance del equipo Auditor RM
SEGUNDO DIA
Mg. Jorge Arturo
06:00 09:00 Traslado RM
Salgado Restrepo
Tc. Diego Fajardo
09:00 10:30 Planeación estratégica RM
Pineda
My. Sergio
14/09/2017
10:30 12:30 Gestión de Inspección RM Rodríguez
DIV 7 Medellín
Moncada
12:30 14:00 Almuerzo RM
Producción Inteligencia y Tc. Hernández
14:00 16:30 RM
Contrainteligencia Militar Montoya Carlos
TERCER DIA
My. Gonzalez
08:00 10:00 Planeamiento Logístico RM
Lozano Jose W.
15/09/2017 Gestión de Servicio al Cr. David Orlando
DIV 7 Medellín 10:00 12:00 RM
ciudadano. Pabón Anaya
14:00 15:30 Balance Equipo Auditor RM
Mg. Jorge Arturo
15/09/2017 15:30 16:00 Reunión Representante RM
DIV 7 Medellín Salgado Restrepo
16:00 17:00 Retorno a Bogotá RM
CUARTO DIA
Bg. Juan Vicente
07:30 08:00 Reunión Apertura RM
Trujillo Muñoz
Tc. Alexander
08:00 9:30 Planeación estratégica RM
Angarita Vargas
18/09/2017 Tc. Franklin Rene
09:30 11:30 Aeronavegabilidad RM
DAVAA Ramírez Acero
CATAM Tc. Sergio Enrique
11:30 13:00 Estandarización RM
Rodríguez Salcedo
Alistamiento para el Combate y Tc. Osman Fragoso
14:00 16:00 RM
Seguridad de Aviación Fandiño
Versión 13

(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
BG. Juan Vicente
16:00 17:00 Reunión Representante RM
Trujillo Muñoz
QUINTO DIA
Mg. Salguero
08:00 11:30 Gestión Inspección RM
Casas Jairo
Verificación No conformidad
Mg. Salguero
19/09/2017 11:30 12:30 año anterior RM
Casas Jairo
Comando
Ejército- CAN 12:30 14:00 Almuerzo RM
Cr. Pineda Rojas
14:00 16:30 Gestión Cultura y Control RM
Oscar
SEXTO DIA
Verificación No conformidad My. Benítez Celada
08:00 10:00 RM
año anterior (ESMIC) Miguel
Verificación No conformidad Tc. Agudelo Jaimes
20/09/2017 10:00 12:00 RM
año anterior (ESINF) Jose
Comando
Ejército- CAN
Mg. Ricardo Gómez
14:00 16:00 Revisión Altos Mandos RM
Nieto
SEPTIMO DIA
Tc. Edgar Quiroz
08:00 12:00 Gestión de Calidad RM
21/09/2017 Sánchez
Comando 12:00 13:30 Almuerzo RM
Ejército- CAN Coordinación del servicio,
13:30 16:00 RM Auditor Líder
balance con equipo Auditor
OCTAVO DIA
Coordinación del servicio,
08:00 12:00 RM Auditor Líder
22/09/2017
Comando
Coordinación del servicio,
Ejército- CAN 13:30 16:00 RM Auditor Líder
16:00 17:00 Reunión de cierre RM Estado Mayor Ejc
CARLOS ROBERTO PAEZ
Hora de inicio
finalización (Todas las personas
Fecha/ Sitio (si de la PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO
de la que serán
hay más de uno) actividad de AUDITAR AUDITOR
actividad de entrevistadas en la
auditoría
auditoría auditoría)
PRIMER DIA
06:00 08:00 Traslado
13/09/2017 Mg. Rojas Espinosa
DIV3 08:30 09:00 Reunión de apertura CP Luis Fernando
Popayán CR Alegría
Versión 13

(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
Sanchez Julian
My. Vargas Lozada
09:00 11:00 Gestión de Inspección CP
Daniel
Gestión Acción Integral y MY. Peñaranda
11:00 12:30 CP
Desarrollo Benavides Andres
12:30 14:00 Almuerzo CP
Instrucción, entrenamiento y My. Bonilla
14:00 16:00 CP
reentrenamiento Villanueva Oscar
16:00 17:00 Balance del equipo Auditor CP
SEGUNDO DIA
Gestión ambiental y My. Marwing
08:00 10:00 CP
ecosistemas Aguilón Bravo
Adquisición de bienes y Tc. Ligia
10:00 12:30 CP
servicios Maldonado
14/09/2017 12:30 14:00 Almuerzo CP
DIV3 – Análisis, control y gestión Tc. Vanegas
14:00 16:00 CP
Popayán operacional Lozano Juan Carlos
CENAC Mg. Rojas Espinosa
Luis Fernando
16:00 16:30 Reunión Representante CP
CR Alegría
Sanchez Julian
16:30 17:00 Retorno a Bogotá CP
TERCER DIA
Bg. Pinto Lizarazo
08:00 08:30 Reunión de apertura CP
Marcos E
Tc. Edwar Suarez
08:30 10:30 Gestión Educación Militar CP
Cuadros
15/09/2017
My. Carlos Mauricio
CEMIL 10:30 12:30 Gestión Inspección CP
Salas
Ss. Wilson Antonio
14:00 16:00 Gestión Documental CP
Díaz
CUARTO DIA
Ct. Oscar Leonel
08:00 10:00 Gestión Ciencia y Tecnología CP
Beltrán Bejarano
My. Uriel Antonio
10:00 12:00 Gestión Educación Militar CP
Sánchez
18/09/2017
CEMIL
Cs. Oscar Fabian
ESICI 13:30 15:00 Gestión Documental CP
Penagos Trujillo
Gestión Ambiental y Cp. Michael Javier
15:00 16:30 CP
ecosistemas Buitrago Rayo
QUINTO DIA
19/09/2017 05:00 08:00 Traslado CP
Versión 13

(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
DIV4 BG Diaz Gómez
Villavicencio Javier
08:30 09:00 Reunión de apertura CP
Cr. Rómulo Orlando
Fonseca Salcedo
Análisis, control y gestión Cr. Javier José
09:00 11:00 CP
operacional Quiroz Artunduaga
Administración del Talento Ct. Luis Miguel
11:00 12:30 CP
Humano Fuentes
Ss. Edwin Alfonzo
14:00 16:00 Gestión servicio al ciudadano CP
Fernández Traut.
SEXTO DIA
CP TC. Sergio Antonio
08:00 10:00 Gestión Inspección
Albarracín Jáuregui
Instrucción, entrenamiento y CP My. Jhon Alexander
10:00 12:30
reentrenamiento Orozco Arcila
20/09/2017 Gestión acción integral y CP Tc. Orlando
DIV4 14:00 16:00
desarrollo Espinosa Beltrán
Villavicencio CP BG Diaz Gómez
Javier
16:00 16:30 Reunión Representante
Cr. Rómulo Orlando
Fonseca Salcedo
16:30 17:00 Retorno a Bogotá CP
CARMEN MOISES
CARGO Y NOMBRE
Hora de inicio Hora de
(Todas las personas
Fecha/ Sitio (si de la finalización PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO
que serán
hay más de uno) actividad de de la AUDITAR AUDITOR
entrevistadas en la
auditoría actividad de
auditoría)
auditoría
PRIMER DIA
06:00 08:00 Traslado CM
Mg. Navarrete
08:30 09:00 Reunión de apertura CM Jadeth Jorge
Enrique
Ct. Bahena
13/09/2017 09:00 11:00 Planeación Estratégica CM
Vásquez Fabian
DIV1
Producción de Inteligencia y Cr. Hernández
Santa marta 11:00 12:30 CM
Contrainteligencia Militar Mejía Fernando
12:30 14:00 Almuerzo CM
Sp. Sanez Sevilla
14:00 16:00 Gestión servicio al ciudadano CM
Darinel
16:00 17:00 Balance del equipo Auditor CM
SEGUNDO DIA
Versión 13

(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
Administración de Talento Ct. Karam Benítez
08:00 10:00 CM
Humano Nicolás
14/09/2017 Gestión Ambiental y Ct. López
DIV1 10:00 12:30 CM
Ecosistemas Hernández Juan
Santa marta 12:30 14:00 Almuerzo CM
Gestión acción integral y Tc. Beltrán Jiménez
14:00 16:00 CM
desarrollo Ricardo
14/09/2017 Mg. Navarrete
DIV1 16:30 17:00 Reunión Representante CM Jadeth Jorge
Santa marta Enrique
17:00 Retorno a Bogotá CM
TERCER DIA
Cs. Fonseca Garcia
08:00 10:00 Gestión Ciencia y Tecnología CM
Javier
My. Cárdenas
10:00 12:00 Gestión Educación Militar CM
15/09/2017 Martínez Richard
CEMIL 12:00 13:30 Almuerzo CM
ESMAI Ss. Hernandez
13:30 15:00 Gestión Documental CM
Hurtado Héctor
Gestión Ambiental y Ss. Ortega Piñeros
15:00 16:30 CM
Ecosistemas Miyer
16:30 17:00 Balance del equipo Auditor
SEXTO DIA
St. Rozo Martínez
08:00 10:00 Gestión Ciencia y Tecnología CM Édison
My. Carvajal Rojas
10:00 12:00 Gestión Educación Militar CM Carlos
20/09/2017
CEMIL 12:00 13:30 Almuerzo CM
ESCAB 13:30 15:00 Gestión Documental CM CS Avella Silva Luis
Gestión Ambiental y C3 Alvarado
15:00 16:30 CM
Ecosistemas Malavoque Jerson
SEPTIMO DIA
08:00 08:30 Reunión de apertura CM
Bg. Moreno Ojeda
08:30 10:00 Administración de Talento CM
Carlos
10:00 12:00 Humano CM
Cr. Lemus Osorio
12:00 13:30 Almuerzo CM Augusto
21/09/2017 Administración de Talento CM
CEDE1 13:30 15:00
Humano
COPER CM Tc. Cardona
Verificación No conformidades
Espinosa Carlos
15:00 16:30 año anterior (Vinculación, Plan
Tc. Alvarez
de capacitación)
Hernandez Enrique
OCTAVO DIA
Versión 13

(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
Mg. Adelmo
Orlando Fajardo
08:00 08:30 Reunión de apertura CM
Cr. Muñoz Ayala
Marco Antonio
Cr. Celemín Peña
Cesar
08:00 11:00 Gestión Educación Militar CM
Tc. Medina López
22/09/2017
Mauricio
CEDE7
CEDOC Cr. Carrera
Calderón Daniel
11:00 13:00 Gestión Ciencia y Tecnología CM
Cr. Sanabria
Rodríguez Diego
13:00 14:00 Almuerzo CM
Mg. Adelmo
Orlando Fajardo Cr.
16:00 17:00 Reunión Representante CM
Muñoz Ayala Marco
Antonio
JUAN EUGENIO CAÑAVERA
CARGO Y NOMBRE
(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
auditoría)
auditoría
PRIMER DIA
Bg. Luís Emilio
Cardozo
08:00 08:30 Reunión apertura JC Santamaría
Cr. Libardo Antonio
Osorio Hoyos
13/09/2017 Tc. Hoover Yarley
08:30 10:30 Proyectos de consolidación JC
CEDE10 Ríos Román
COING Gestión Ambiental y Tc. Juan Diego
10:30 12:30 JC
Ecosistemas Mateus Silva
12:30 14:00 Almuerzo JC
Tc. Hugo Yepes
14:00 16:30 Diseño y desarrollo JC
Suica
16:30 17:00 Balance del equipo Auditor JC
SEGUNDO DIA
Cr. Eddy Baldimir
14/09/2017 08:00 10:30 Gestión desminado JC Moscoso
CEDE10 Castiblanco.
COING Tc. Oscar Hurtado
10:30 12:30 Equipo de Ingenieros JC
CENAM Artunduaga
12:30 14:00 Almuerzo JC
14/09/2017 14:00 16:30 Verificación No conformidad JC Tc. William Tapias
Versión 13

(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
BRLOG1 año anterior (BASAN – Control Casallas
Puente Aranda medicamentos vencidos)
TERCER DIA
Tc. Hugo Alexander
07:30 08:00 Reunión de apertura JC
Cardenas Melo
15/09/2017
Ct. Gelvez Soto
CEMIL 08:00 10:00 Gestión Educación Militar JC
Robinson
ESPOM
Ct Hernandez
Puente Aranda 10:00 12:00 Gestión Ciencia y Tecnología JC
Vergaño Camilo
LUZ ANGELA CARRILLO
CARGO Y NOMBRE
(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
auditoría)
auditoría
CUARTO DIA
06:00 08:00 Traslado LC
Bg. Luis Danilo
Murcia Caro
08:30 09:00 Reunión de apertura LC
Cr. Lozano Pardo
Giovanny
My. Agudelo
09:00 11:00 Planeación Estratégica LC Carrillo Francisco
18/09/2017
Javier
DIV8
Producción de Inteligencia y Cr. Medina
Yopal 11:00 12:30 LC
Contrainteligencia Militar Medellín Mauricio
12:30 14:00 Almuerzo LC
Cr. Lozano Pardo
Giovanny
14:00 16:00 Gestión servicio al ciudadano LC
Cs. Godoy Soriano
Cristian
16:00 17:00 Balance del equipo Auditor LC
QUINTO DIA
Administración de Talento Tc. Herrera Torres
08:00 10:00 LC
Humano Nilson
Gestión Ambiental y Sp. Ramos Kando
10:00 12:30 LC
Ecosistemas Roger
19/09/2017 12:30 14:00 Almuerzo LC
DIV8 Gestión acción integral y My. Bermúdez
14:00 16:00 LC
Yopal desarrollo Olaya German
Bg. Luis Danilo
16:30 17:00 Reunión Representante LC
Murcia Caro
17:00 Retorno a Bogotá LC
SEXTO DIA
Versión 13

(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
My. Paola
08:00 10:30 Gestión Educación Militar LC
Velásquez
20/09/2017 10:30 12:30 Gestión Ciencia y Tecnología LC St. Andrea Pérez
CEMIL 12:30 14:00 Almuerzo LC
ESDAE Cs. Gómez Ospina
14:00 16:30 Gestión Documental LC
Cristian
SEPTIMO DIA
Cr. Edgar Alberto
Rico Pulido.
08:00 11:30 Gestión Servicio al Ciudadano LC
Ct. Julián Andres
Moyano Suarez
21/09/2017 Verificación No conformidad Ct. Julián Andres
AYG 11:30 12:30 LC
año anterior Moyano Suarez
La esmeralda
12:30 14:00 Almuerzo LC
Cr. Edgar Alberto
Rico Pulido.
14:00 16:30 Gestión Documental LC
Ct. Yesid Gerardo
Rojas Guerrero
OCTAVO DIA
CR. Edgar Alberto
Rico Pulido
08:00 12:00 Gestión Administrativa LC
22/09/2017 TC. Iván Javier
AYG Almanza Barrios
Puente Aranda 13:00 14:00 Almuerzo LC
14:00 16:00 Preparación de informe LC
NANCY MORENO
CARGO Y NOMBRE
(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
auditoría)
auditoría
CUARTO DIA
Tc. Ostos Zúñiga
08:00 10:00 Gestión Ciencia y Tecnología NM
William
My. Salazar Iván
10:00 12:00 Gestión Educación Militar NM
18/09/2017 Leonardo
ESCOM 12:00 13:30 Almuerzo NM
FACATATIVA St. Rodríguez
13:30 15:00 Gestión Documental NM Rueda Paula
Andrea
Gestión Ambiental y Tc. Ostos Zuñiga
15:00 16:30 NM
Ecosistemas William
Versión 13

(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
16:30 17:00 Balance del equipo Auditor NM
QUINTO DIA
BG. Serpa
Producción de Inteligencia y
08:00 12:30 NM Hernández Jorge
Contrainteligencia Militar
Armando
19/09/2017 12:30 14:00 Almuerzo NM
Comando Gestión Acción Integral y Tc. Karan Benítez
14:00 16:00 NM
Ejército- CAN Desarrollo Cesar
Verificación No conformidad Tc. Karan Benítez
16:00 16:30 NM
año anterior Cesar
SEXTO DIA
Mg. Ricardo
Análisis Control y Gestión Jiménez Mejía Cr.
08:00 12:30 NM
Operacional Rodríguez Aparicio
20/09/2017 Erik
Comando
12:30 14:00 Almuerzo NM
Ejército- CAN
Cr. Fonseca Reita
14:00 16:30 Planeamiento Logístico NM
Boris Borman
SEPTIMO DIA
21/09/2017
Comando My. Ortiz Hurtado
08:00 10:30 Gestión Contable NM
Ejército- CAN Claudia Patricia
COFIP
21/09/2017 Cr. Walteros
Adquisición de bienes y
Comando 10:30 12:30 NM Gómez Jorge
servicios
Ejército- CAN Enrique
COLOG 12:30 14:00 Almuerzo NM
21/09/2017 14:00 16:30 Preparación de informe NM
Comando
Ejército- CAN
LINA MARIA HINESTROSA
CARGO Y NOMBRE
(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
auditoría)
auditoría
PRIMER DIA
05:00 08:00 Traslado LH
13/09/2017 My. Valencia
CENAE- 08:00 08:30 Reunión Apertura LH Velásquez Andres
ESPAM Felipe
Tolemaida Ct. Pinzón
08:30 12:00 Gestión Ciencia y Tecnología LH Guayazan
Jefferson
Versión 13

(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
12:00 14:00 Almuerzo LH
Sv. Valdés Valdés
14:00 16:30 Gestión Educación Militar LH
Jhon
16:30 17:00 Balance del equipo Auditor LH
SEGUNDO DIA
Tc. Roa Roa Siervo
08:00 08:30 Reunión Apertura LH
Tulio
Instrucción, entrenamiento y Ct. Garzón Marín
08:30 10:30 LH
14/09/2017 reentrenamiento Rafael
CENAE- Te. Ballén Quintero
ESLAN Daniel
Tolemaida 12:00 14:00 Almuerzo LH
Tc. Roa Roa Siervo
16:30 17:00 Reunión Representante LH
Tulio
17:00 Retorno a Bogotá LH
TERCER DIA
My. Carlos Andres
Cortes Chávez
15/09/2017 My. Carlos Andres
10:30 12:30 Gestión Ciencia y Tecnología LH
CEMIL- Polanco Vidarte
ESAVE 12:30 14:00 Almuerzo LH
CATAM Ss. Rodríguez
14:00 16:30 Gestión Documental LH
Franco Juan David
CUARTO DIA
Tc. Espinosa
08:00 10:30 Reclutamiento LH Blanco Nelson
Eduardo
18/09/2017 Sp. Niño Díaz
10:30 12:30 Gestión Documental LH
COREC Heider
Zona 15 12:30 14:00 Almuerzo LH
(Distrito3) Tc. Espinosa
Control de Reservas y
14:00 16:30 LH Blanco Nelson
Movilización
Eduardo
QUINTO DIA
Cr. Grajales Marín
08:00 10:30 Reclutamiento LH
Sandro
Sp. Niño Pérez
19/09/2017 10:30 12:30 Gestión Documental LH
José Agustín
COREC
Cr. Grajales Marín
14:00 16:30 Gestión Servicio al Ciudadano LH
Sandro
SEXTO DIA
20/09/2017 08:00 08:30 Reunión Apertura LH Cr. Ponguta Ortiz
Versión 13

(Todas las personas
que serán
entrevistadas en la
COLOG Ariel
CENAC Tc. Flores Muñoz
Aviación 08:30 10:30 Gestión Contable LH
Milton Armando
CATAM Tc. Baquero
Adquisición de bienes y
10:30 12:30 LH Salazar Juan
servicios
Carlos
14:00 16:30 Preparación de informe LH
Observaciones:
Los elementos 4.2.3 Control de Documentos y 4.2.4 Control de Registros, 8.2.3 Seguimiento y medición de
los procesos, 8.4. Análisis de datos, 8.5 Mejora, se auditarán en todas las áreas y proyectos aplicables.
Favor disponer de los registros que evidencian la aplicación del sistema de gestión de calidad en el sitio
donde se realizaran las entrevistas.
Especificar cualquier aspecto logístico importante para el desarrollo de la auditoría, tal como traslado y
regreso de los sitios donde se desarrollará la auditoría, transporte, entre otros, en caso de ser requerido.
Nota: el equipo evaluador del ente acreditador puede variar en la asignación de los integrantes según lo
defina el acreditador.
La función del equipo evaluador consiste en observar y evaluar la competencia del equipo auditor y la
aplicación de los procedimientos de ICONTEC para dar cumplimiento a los requisitos de acreditación con la
norma ISO/IEC 17021-1.
Para el balance diario de información del equipo auditor le agradecemos disponer de una oficina o sala, así
como también de acceso a la documentación del sistema de gestión.
Fecha de emisión del plan de auditoría: 2017-09-04
Versión 13
La siguiente sección del informe de auditoría se completará luego de la reunión de cierre de acuerdo con los resultados de la misma.
ANEXO 3 - CORRECCIONES, CAUSAS Y ACCIONES CORRECTIVAS.
Se recibió la propuesta de correcciones, análisis de causas y acciones correctivas para la solución de no conformidad el día 2017-10-06 y recibieron
observaciones por parte del auditor líder.
Las correcciones, análisis de causas y acciones correctivas propuestas por la organización, fueron aceptados por el auditor líder el 2017-09-20.
CORRECCIONES, ANALISIS DE CAUSA Y ACCIONES CORRECTIVAS
Requisito(s) de la
norma, en caso de Acción correctiva propuesta/
Clasificación Corrección propuesta /
Descripción de la no conformidad / auditoría combinada o Análisis de causas (indicar la(s) /Evidencia de la Acción
# (mayor o Evidencia de la Corrección y
Evidencia integrada indicar la causa (s) raíces) correctiva y fecha de
menor) fecha de implementación
designación de la implementación
norma
1. En el indicador “Primer Examen 1. Capacitar al personal
La entidad no ha llevado a cabo
Médico” las variables que se que administra el proceso en el
correcciones, acciones preventivas y/o
definieron no permitían medir el análisis de datos estadísticos y
correctivas frente al incumplimiento de los
resultado real frente a la meta formulación de indicadores.
indicadores.
propuesta. Evidencia: Acta de capacitación
Fecha: 2017-12-15
Evidencia que demuestra el
incumplimiento 2. Falta de control y seguimiento en 2. Capacitar al personal
la medición de los indicadores de en metodologías de control y
Se evidenció el indicador de “Primer gestión para tomar las acciones seguimiento implementadas por
Examen Médico” con incumplimiento en pertinentes de acuerdo al
Documentar el plan de el Comando del Ejército (IGPA,
los siguientes bimestres de la siguiente procedimiento establecido.
mejoramiento por la pérdida del Procedimiento Acciones
manera:
1 Menor 8.2.3 indicador Correctivas, Preventivas y de
Mejora).
Indicador: Primer examen médico
Fecha: 31 de octubre de 2017. Evidencia: Acta de
Fórmula: Primer examen médico
Capacitación.
realizado/ programados, Meta 100%
Fecha: 2017-12-15
Bimestral
Incumplimiento del indicador en los
3. Establecer
períodos de: Segundo Bimestre 69%,
compromisos con el
Tercer Bimestre 69% y Cuarto Bimestre
responsable del proceso para el
48%.
reporte oportuno de la
información requerida.
No se evidenció plan de acción ante el
Evidencia: Acta de Reunión y
incumplimiento.
acta de Verificación del
Versión 13
cumplimiento de los
compromisos suscritos
Evidencia: Acta Inicial
establecimiento de
compromisos
Fecha: 2017-11-15
Evidencia: Actas de Reunión
para Verificaciones de
compromisos
Fecha: 2018-02-15
4. Realizar seguimiento y
control permanente (mensual)
al reporte de la información
requerida.
Evidencia: Informe de
seguimiento mensual
Fecha: 2018-04-15
1. Falta de control y seguimiento 1. Generar una planilla de
La entidad no ha determinado el método
en la verificación de los datos que asistencia que sirva como
aplicable, las técnicas estadísticas
son reportados mediante los control para el personal
incluidas ni la utilización de la medición,
formatos establecidos en el asistente a las pruebas físicas y
análisis y mejora de los indicadores
momento de la medición del difundirla al personal de
estratégicos y de la operación.
indicador. instructores y el responsable del
proceso.
Revisar y corregir la información 2. Falta de compromiso del Evidencia: Panilla y Acta
incumplimiento
reportada a la CENAE en el Personal en la revisión y manejo Reunión
Informe de IGPA (informe de de la información. Fecha: 2017-10-25
Se evidenciaron los indicadores de los
gestión plan de acción), durante 2. Solicitar al comando
que va corrido del 2017 relacionados con: 8.1
2 Menor los cuatro bimestres superior CENAE) se capacite
8.2.3
transcurridos en la vigencia al personal encargado del
Del componente estratégico:
2017; para este indicador. control de IMC en la ESPAM de
Porcentaje IMC ideal del personal de la
acuerdo a la normatividad
fuerza DIV – BRIER – CENAE – DITER
Fecha: 2017-10-31 vigente para el manejo los
(Cuartel general Ejc).
formatos establecidos, manejo
Evaluación programas de instrucción
de la información y evaluación
del indicador.
Los cuales se encontraron con datos que
Evidencia: Oficio, Acta de
no coinciden con la realidad y sin análisis
Capacitación
que corresponda al comportamiento de
Fecha:2018-02-14
los datos.
3. Realizar un oficio al
Versión 13
CENAE, donde se informe las

correcciones realizadas en el
Informe de Gestión Plan de
Acción, con los datos reales del
comportamiento del indicador,
para su correspondiente
actualización por parte de la
CEDOC al CEDE5.
Evidencia: Oficio
Fecha: 2017-11-09
No se realizó el seguimiento 1. Realizar reunión con
adecuado a las subvariables lo los jefes de cada una de las
cual no evidencia el áreas involucradas en los
comportamiento real de cada una indicadores estratégicos y de
de ellas. procesos para analizar la
formulación de variables,
subvariable y metas de los
mismos para la vigencia 2018.
Evidencia: acta de reunión
Fecha: 2017-10-30
No se han tomado acciones correctivas
para mejorar la tendencia del indicador
2. Solicitar reunión con el
estratégico de porcentaje de
Departamento de Planeación
disponibilidad de blindados.
Documentar plan de CEDE5 para asesoría y
mejoramiento por perdida de la validación de los Indicadores
3 8.2.3 Menor variable indicie de estratégicos y de procesos para
incumplimiento
disponibilidad de blindados la vigencia 2018.
2017/10/31 Evidencia: Oficio
En los últimos tres bimestres los
Fecha: 2017-11-10
porcentajes de disponibilidad de
blindados ha sido de 52%, 52% y 51 % y
3. Aprobar los
la meta establecida es del 85%
indicadores estratégicos y de
procesos para la vigencia 2018
por parte del Jefe del
Departamento de Logística.
Evidencia: acta de reunión,
oficio
Fecha: 2017-12-11
4. Realizar seguimiento
a los indicadores por medio del
Versión 13
Informe de gestión Plan de

Acción vigencia.
Evidencia: Informe De Gestión
Plan de Acción (IGPA)
Fecha: 2018-12-31
Los criterios del programa y plan 1. Revisar de los instrumentos
de inspección se mencionan en establecidos por el proceso
Especificar en el Programa y forma general, en cuanto a “Gestión de Inspección”, para
La entidad debe llevar a cabo, a planes de inspección, en el referentes legales, de la la formulación del programa y
intervalos planificados, auditorías internas campo correspondiente a organización y de gestión, como el plan de inspección, a fin de
para determinar si el Sistema de Gestión “Criterios de inspección”, los “Reglamento General de efectuar los ajustes
de la Calidad: requisitos de la NTCGP Inspecciones del Ejército”, EJC 3- necesarios, incluyendo
a) es conforme con las disposiciones 1000:2009 e ISO 9001:2008, a 7-1. instrucciones para su
planificadas, con los requisitos de esta los procesos que desarrolla la adecuado diligenciamiento en
norma y con los requisitos del Sistema de Unidad a Inspeccionar. Limitada ilustración para el los diferentes campos de
Gestión de la Calidad establecidos por la diligenciamiento del Programa y información.
entidad, y Evidencia: Programa Anual Plan de Inspección, en los Evidencias:
b) se ha implementado y se mantiene de Diciembre/2017 instrumentos establecidos por el  Actas de reunión
manera eficaz, eficiente y efectiva. proceso, que permita relacionar  Formato Programa de
Evidencia: Planes de adecuadamente los criterios de Inspección actualizado y
Evidencia que demuestra el Inspección. gestión con base en la NTCGP con instrucciones.
incumplimiento A partir de las inspecciones a 1000:2009 e ISO 9001:2008, en  Formato Plan de Inspección
realizar en el mes de forma taxativa. actualizado y con
4 No se encontró evidencia de que se esté 8.2.2 Menor Octubre/2017
instrucciones.
garantizando que los programas de Insuficiente integración de las Fecha: 2017-12-15
auditoria internas realizadas por el Expresar en las conclusiones conclusiones registradas en cada
proceso de Inspección para todos los que se registran en los informes uno de los informes por proceso 2. Realizar la socialización con
procesos contemplados en el alcance del de inspección, la situación inspeccionado, para la formulación el personal que participa en el
SIG del Ejército Nacional (Comando respecto a la implementación y de las conclusiones generales, en proceso para su debida
Ejercito y Unidades operativas Mayores), mantenimiento del SIG, en los términos requeridos por la aplicación.
estén incluyendo como parte de los términos de eficacia, eficiencia y NTCGP 1000:2009. Evidencias:
criterios de evaluación los requisitos de efectividad.
las normas NTC ISO 9001: 2008 y  Actas de reunión personal
NTCGP1000: 2009. Evidencia: Informes de IGE
Los informes de auditoría reportados, no Inspección.  Boletines
demuestran las conclusiones respecto a Fecha : 2018-02-28
la implementación y mantenimiento del A partir de las inspecciones a
SIG, de manera eficaz, eficiente y realizar en el mes de 3. Revisar las conclusiones que
efectiva. Octubre/2017 se vienen efectuando para
mejorar su alineamiento, e
impartir las instrucciones
correspondientes al personal
Versión 13
de Inspectores.
Evidencias:
 Actas de reunión
 Instrucciones para el
diligenciamiento de los
informes de inspección.
Fecha: 2018-03-30
4. Desarrollar ejercicios
prácticos con el personal de
Inspectores para fortalecer las
conclusiones generales del
ejercicio de inspección, en
términos del mantenimiento,
eficacia y efectividad del
SGC.
Evidencias:
Actas de capacitación
Fecha: 2018-03-30
5. Mantener estadísticas con

diferentes variables, que
apoyen las conclusiones
sobre el funcionamiento del
SGC, y registrarlas en el
informe para la revisión por la
dirección.
Evidencias:
Estadísticas en formato EXCEL
Fecha: 2018-03-30
No se encontró evidencia de que se esté  Realizar y mantener las 1. Solicitar a CEIGE, las
tomando acciones para divulgar a la estadísticas de las El Reglamento de Inspección y acciones a seguir para el
información del seguimiento de los inspecciones efectuadas por Proceso “Gestión de Inspección, envío de los informes y
resultados de las inspecciones realizadas la DIV07 a Septiembre-2017, no estipula reporte de los informes estadísticas de las
a nivel de división, para que sean de acuerdo con lo establecido en los niveles de División, a nivel inspecciones realizadas en
5 analizadas y tomadas acciones 8.5.2 Menor en el Reglamento de General central. la DIV07.
correctivas a nivel central para la de Inspecciones, Capítulo 2,
identificación de oportunidades de mejora numeral 2.3.3 “Control de las Evidencias:
para todo el ejército. inspecciones”  Oficio solicitud CEIGE
Fecha: 31-OCT-2017
Evidencia que demuestra el En las estadísticas incluir
Versión 13
incumplimiento hallazgos frecuentes por  Respuesta CEIGE

áreas y/o procesos, los cuales Fecha: 31-DIC-2017
Los informes de Inspección que se apoyan los informes de
generan el a 7 división no son reportadas gestión que genera el 2. Realizar semestralmente
a Inspección general para que sean proceso. los informes de gestión, de
consideradas las acciones correctivas y las inspecciones efectuadas
preventivas que se despliegan de estos Evidencia: Estadísticas en por DIV07, de acuerdo con
para ser divulgadas a todas las divisiones formato EXCEL los parámetros establecidos
a nivel Ejercito, con el propósito de evitar Noviembre/2017 por CEIGE.
que vuelvan a ocurrir.
 Elaborar informe de gestión Evidencias:
con los resultados de las  Informes de Gestión de
inspecciones realizadas y las Inspecciones
remitirlo a la Inspección realizadas
General del Ejército.
Fecha: Junio 2018
Evidencia: Informe gestión
vigencia 2017
Diciembre 2017
 En los diferentes escenarios 1. Realizar reunión con la

No se encontró evidencia de que el de proyección (CETI y Dirección de Proyectos para
Ejército esté tomando las acciones COTEF) no se ha tenido en presentar la iniciativa para que
necesarias para determinar la cuenta mencionada iniciativa se estudie la viabilidad de iniciar
infraestructura requerida para lograr como proyecto. la estructuración de un
consolidar y centralizar los documentos Presentar la iniciativa para la proyecto para el fortalecimiento
que se producen en el tiempo por las proyección de la construcción o  No se cuenta con un de este proceso “construcción o
diferentes Unidades en un archivo adecuación de un espacio para presupuesto asignado al adecuación de un espacio para
centralizado. la conservación y preservación proceso de Gestión la conservación y preservación
del archivo central e histórico del Documental en las Unidades del archivo central e histórico
6 Evidencia que demuestra el 6.3 - 4.2.4 Menor Ejército Nacional para que se Operativas Mayores, del Ejército Nacional.
incumplimiento estudie la viabilidad de iniciar la Menores y Tácticas. Evidencia: Acta de reunión
estructuración de un proyecto Fecha: 2017-09-25
En diferentes unidades del Ejército, como para el fortalecimiento de este
es el caso de DAVAA y ESDAE, no se proceso. 2. Solicitar a las Unidades
han realizado las transferencias de los 2018-12-31 orgánicas del Ejército Nacional,
documentos al archivo central producidos suministrar información acerca
hace más de cinco años, superando los de los metros lineales
tiempos establecidos según las tablas de pendientes para transferir al
retención documental. archivo central y la producción
en gestión consolidar dicha
Versión 13
información, con el fin de

proyectar el almacenamiento y
custodia de los documentos a
50 años.
Evidencia: comunicación oficial
y formato Excel consolidación
metros lineales
Fecha 2017–10-31
3. Elaborar propuestas de
posibles soluciones de
infraestructura de acuerdo a los
lineamientos de la Dirección de
Gestión de Proyectos.
Evidencia: Actas de reunión,
comunicación oficial
enunciando las propuestas y
formato Excel consolidación
metros lineales
Fecha 2018-12-31
No se evidencia que se realice la -Reprogramar las - Debilidades en los lineamientos 1. Solicitar Capacitación
evaluación de la eficacia de las capacitaciones de los temas de control para la revisión de los a la Oficina de Planeación
capacitaciones impartidas en la VIII relacionados a continuación, con registros de capacitación (3) Estratégica de la Octava
DIVISION, En Cantón Militar Manare, el fin de determinar la eficacia División como refuerzo de
Yopal. de la transferencia de - Carece de una plantilla conocimientos de acuerdo el
conocimientos, evidenciado estándar a nivel institución para tema tabulación y análisis de
Evidencia que demuestra el mediante actas de capacitación, realizar las tabulaciones de datos datos
incumplimiento evaluaciones de capacitaciones, de los formatos del sistema de Fecha: 2017-10-10
evaluaciones de conocimiento, gestión de calidad, y de las Evidencia: Oficio y acta de
No se evidencia que se realice la tabulaciones y análisis. pautas para el desarrollo de los capacitación
7 evaluación de la eficacia de las 6.2.2 c) Menor análisis.
capacitaciones impartidas en la VIII  Prevención en muertes y 2. Realizar videoconferencia
DIVISION, En Cantón Militar Manare, lesiones por rayos con Se carece de un instructivo para la con las unidades subalternas
Yopal, en capacitaciones como: fecha 2017/10/30 orientación del desarrollo de las con el fin de establecer criterios
•Actas de capacitación en temas como: capacitaciones (evaluación, referentes al correcto
•Prevención en muertes y lesiones por  Prevención de agresiones tabulación y análisis). diligenciamiento de las actas de
rayos: Acta No. 1174 de fecha internas y externas: con capacitación, teniendo en
18/08/2017 fecha 2017/10/30 cuenta: Conducta de Entrada
•Prevención de agresiones internas y (Establecer conocimientos
externas: Acta No. 78829, de fecha  Resolución de conflictos: antes de tratar el tema objeto
24/08/2017. con fecha 2017/10/30 de la capacitación), evaluación
Versión 13
•Resolución de conflictos: Acta No. 364, del facilitador (expositor),

de fecha 10/08/2017.  Estrategias de tabulación de los datos
•Estrategias de afrontamiento frente al afrontamiento frente al referentes a la temática
conflicto, uso adecuado de emociones, conflicto, uso adecuado de impartida y análisis la eficacia
sentimientos, Acta No. 0382, de fecha emociones, sentimientos, de la capacitación
13/03/2017. con fecha 2017/10/30 Fecha: 2017-10-17.
Evidencia: Radiograma y/o
oficio citando la
videoconferencia
3. Solicitar al CEDE1 la
elaboración de un documento,
describiendo el paso a paso de
cómo realizar evaluación
tabulación y análisis de las
capacitaciones del proceso.
Fecha: 2017-10-30
Evidencia 1: Oficio
Evidencia 2: Documento
emitido por el CEDE1
Fecha: 2017-11-30
Versión 13
ANEXO 4
No conformidades firmadas por el cliente.
Este informe es propiedad de ICONTEC y se comunicará después de la auditoría únicamente a la Organización y no será divulgado a
terceros sin autorización de la Organización.
Versión 13
Versión 13
Versión 13
Versión 13
Versión 13
Versión 13
Versión 13
Versión 13
8. RESULTADO DE LA REVISION DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS PARA

LAS NO CONFORMIDADES MAYORES DETECTADAS EN ESTA AUDITORIA, MENORES QUE
GENERARON COMPLEMENTARIA Y, MENORES DETECTADAS EN ESTA AUDITORIA QUE POR
SOLICITUD DEL CLIENTE FUERON REVISADAS
Describa aquí las no conformidades mayores identificadas en esta auditoría, las menores pendientes de la
auditoría anterior que no se solucionaron y las no conformidades menores de esta auditoría que pudieron
ser solucionadas, si así lo solicita la empresa, las evidencias que soportan el cierre y si fueron eficaces.
Indicar la fecha en la que se realizó la verificación complementaria.
NC Descripción de la no conformidad Evidencia obtenida que soporta la ¿Fue eficaz la

(se relaciona el numeral de la solución acción?
norma y la evidencia del Si/No
incumplimiento)
1 N/A N/A N/A
Si las acciones tomadas no fueron eficaces después de la realización de la verificación complementaria,

se debe proceder de acuerdo con lo establecido en el Reglamento ES-R-SG-001.
9. RECOMENDACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR DE ACUERDO CON EL ES-R-SG-001

SI NO
Se recomienda otorgar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda mantener el alcance del certificado o del Sistema de Gestión X
Se recomienda renovar el certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda ampliar el alcance del certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda reducir el alcance del certificado
Se recomienda reactivar el certificado
Se recomienda actualizar el certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda restaurar el certificado, una vez finalice el proceso de renovación
Se recomienda suspender el certificado
Se recomienda cancelar el certificado
Nombre del auditor líder: René Fernando Martín Fecha: 2017 10 06
Versión 13
ANEXO 5. ALCANCES SIG
N° ALCANCE LOCALIZACIÓN
Comando Ejército Av. El Dorado Carrera 52 CAN.
Bogota.D.C.
División I, Carrera 4 vía Rodadero Batallón
Córdoba
División II, Carrera 33 Calle 14 No. 14-35 Batallon
San Alonso
División III, Avenida Los Cuarteles Batallón de
Direccionamiento estratégico, Diseño, emisión Infantería No 7
y control de políticas del Ejército Nacional,
con el fin de conducir operaciones militares División IV, Kilómetro 12 vía Puerto López Cantón
1 orientadas a defender la soberanía, la Militar de Apiay
independencia, la integridad del territorial División V, Carrera 58 No. 44B - 12 Ibagué
nacional y el orden constitucional de la
nación. División VI, Calle 16 No 16-00 Batallón El Centro
Florencia
División VII, Calle 50 No 76-126 Barrio Los Colores
Medellín
División VIII, Avenida Marginal de la Selva Décima
Sexta Brigada Yopal-
DAVAA División de Aviación y Asalto Aéreo,
Aeropuerto Internacional El Dorado Bogotá D.C.
Definición de la situación militar de los Comando de Reclutamiento del Ejército Av.
ciudadanos colombianos, incorporación al Caracas No. 9 – 51 Bogotá D.C
servicio militar del personal requerido por el Comando de Reclutamiento del Ejército ZONA 13
2 gobierno nacional y control de las reservas Av. De las Américas No. 58 – 38 Bogotá D.C.
del Ejército Nacional en la ciudad de Bogotá,
D.C. ZONA 15 Calle 106 No. 9 – 41 Bogotá D.C.
Legalización, manejo, control y adquisición

de predios que sean propiedad del Ministerio Departamento de Ingenieros Militares.
de Defensa Nacional. Carrera 50 Nº 18-06. Edificio Sabio Caldas
Estudios y diseños arquitectónicos,
estructurales y técnicos de obras militares y Escuela de Ingenieros Militares. Bogotá, D.C.
civiles. Cundinamarca, Colombia.
3
Gestión de auditoría de obras militares y
civiles.
Administración de los equipos de campaña, Centro Nacional Contra Artefactos Explosivos
fijos y de construcciones militares y civiles. Improvisados y Minas Carrera 50 No. 18-06,
Edificio Baraya, Canton Caldas, Puente Aranda
Gestión Desminado
Formación Integral de futuros oficiales del
Ejército Nacional como líderes comandantes de ESMIC Escuela Militar de Cadetes “General Jose
4
pelotón, profesionales en ciencia militar y otras Maria Cordoba” Calle 80 No. 38-00 Bogotá.
competencias.
Capacitación y especialización de Oficiales, CENAE Centro Nacional de Entrenamiento del
5
Suboficiales, alumnos de las escuelas de Ejercito de Colombia, Fuerte Militar Tolemaida Km
Versión 13
formación y soldados en los diferentes cursos 1 Via Melgar – Girardot

de Lancero, Paracaidista, Fuerzas Especiales,
Avanzado de Combate y Tirador de Alta
Precisión, Entrenamiento y Reentrenamiento
de las Unidades de la Fuerza.
Formación de cabos terceros del Ejército EMSUB Escuela Militar de Suboficiales Sargento
6 Nacional y tecnólogos en gestión y Inocencio Chincha , Fuerte Militar Tolemaida Km 1
entrenamiento Militar Via Melgar – Girardot. Cundinamarca. Colombia.
Educación militar para oficiales, suboficiales y
soldados profesionales apoyando la
generación, actualización y difusión de la
doctrina” en el Centro de Educación Militar, en
las escuelas de:
Centro de Educación Militar

Escuela de las Armas y Servicios
Escuela de Infantería
Escuela de Caballería
Escuela de Artillería
Escuela de Ingenieros CEMIL Centro de Educación Militar, Calle 102 No.
7 Escuela de Comunicaciones 7-80, Cantón Bogotá D.C., Cundinamarca,
Escuela de Inteligencia y Contrainteligencia Colombia.
Escuela de Aviación
Escuela de Logística
Escuela de Misiones Internacionales y Acción
Integral
Escuela de Policía Militar
Escuela de Derechos Humanos y Derecho
Internacional Humanitario
Escuela de Equitación
Escuela de Asuntos Jurídicos
Batallón de Apoyo y Servicios para la
Educación Militar
Educación militar para oficiales, suboficiales
apoyando la “generación, actualización y
8 Canton Norte Calle 102 No. 7-80 Cantòn Norte
difusión de la doctrina”, en la Escuela de las
Armas y Servicios.
9 Canton Norte Calle 102 No. 7-80 Cantòn Norte
“generación, actualización y difusión de la
doctrina”, en la Escuela de Infantería
10 Carrera 7 No 106 - 01 Cantòn de Caballería
doctrina”, en la Escuela de Caballería
soldados profesionales apoyando la AC No. 51 sur 5-19 Kilometro 3 Vía Usme Canton
11
“generación, actualización y difusión de la Sur Barrio Tunjuelito sur
doctrina”, en la Escuela de Artillería.
12 Carrera 50 No. 18-06 Canton Occidente
doctrina”, en la Escuela de Ingenieros
Versión 13

13 Calle 5 No 15-00 Facatativá
doctrina”, en la Escuela de Comunicaciones.
14 “generación, actualización y difusión de la Canton Norte Carrera 8 A No 101- 33
doctrina”, en la Escuela de Inteligencia y
Contrainteligencia.
soldados profesionales apoyando la Aeopuerto el Dorado Puerta 6 Nueva zona de
15
“generación, actualización y difusión de la Aviación General.
doctrina”, en la Escuela de Aviación.
16 Calle 11 Sur No 10-50 Este Barrio San Cristobal
doctrina”, en la Escuela de Logística.
17 “generación, actualización y difusión de la Cantón Norte Calle 102 No. 7-80 Cantón Norte
doctrina”, en la Escuela de Misiones
Internacionales y Acción Integral.
18 Carrera 50 No. 18-06 Cantón Occidente
generación, actualización y difusión de la
doctrina” en la Escuela de Policía Militar
19 “generación, actualización y difusión de la Canton Norte Calle 102 No. 7-80 Cantón Norte
doctrina”, en la Escuela de Derechos Humanos
y Derecho Internacional Humanitario.
soldados pofesionales apoyando la Canton Norte Carrera 7 No 106 - 01 Cantón de
20
“generación, actualización y difusión de la Caballería
doctrina”, en la Escuela de Equitación.
soldados profesionales apoyando la Calle 102 No. 7-80 Cantón Bogotá D.C. Cantón
21
“generación, actualización y difusión de la Norte
doctrina”, en la Escuela de asuntos Juridicos.
Diseño, producción y distribución de material de
Carrera 50 No. 18-92 Brigada Logistica # 1, Puente
22 intendencia para las Fuerzas Militares de
Aranda.
Colombia.
Rehabilitación funcional del personal herido en Batallón de Sanidad 2, "sl. José María Hernandez"
23
combate. Carrera 50 No. 18-06, Puente Aranda
Mantenimiento de tercer Nivel de vehiculos Batallón de Mantenimiento Calle 19 sur No. 6-40
24
tácticos, armamento, cascos y optrónicos. Barrio 20 de julio Bogotá, D.C
Mantenimiento de segundo Nivel de
Brigada Logistica # 2
25 armamento, Vehículos Táctivos y equipos
Tolemaida - Girardot. Cundinamarca.
especiales.
Suministro de vehículos de transporte a las Batallón de Trasporte, km 3 vía Usme Escuela de
26
Unidades Militares. Artelliría
27 Brindar acompañamiento Psicológico al pesonal Calle 60 No. 35-45 Nicolas de Federman
Versión 13
militar y la familias del personal Militar.

Actividades de Bienestar al personal de
Ejército.
Versión 13

Cuent As

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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN

GERENTE O DIRECTOR DE LA ORGANIZACIÓN

FECHA Días de auditoría)

 El alcance de la auditoría, las unidades organizacionales o procesos auditados se relacionan en el

 La auditoría se realizó por toma de muestra de evidencias de las actividades y resultados de la

 Se verificó la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales o reglamentarios aplicables en el

 El equipo auditor manejó la información documentada suministrada por la Organización en forma

 Al haberse ejecutado la auditoría de acuerdo con lo establecido en el plan de auditoría, se cumplieron

 ¿Es una auditoría de ampliación o reducción?

 ¿Se auditaron actividades en turnos nocturnos?

 ¿Existen aspectos o resultados significativos de esta auditoría, que incidan en el programa de

NC Descripción de la no conformidad Evidencia obtenida que soporta la ¿Fue eficaz la

DIRECTIVA PERMANENTE No.

-Elaborar solicitud de intervención

Numeral 7.5.1 Sensibilizar al personal en la

Evidencia de las acciones

Numeral 8.2.2 Primera acción

Se socializó al personal que

GESTION ACCION INTEGRAL Y DESARROLLO

Durante el desarrollo de la auditoría se detectaron las siguientes fortalezas en el sistema de gestión de

ALTA DIRECCIÓN COMANDO EJÉRCITO.

ANÁLISIS CONTROL Y GESTIÓN OPERACIONAL

ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE

5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE

 ¿Los riesgos identificados por la Organización, en el alcance de su sistema de gestión, se han

5.2. Recurrencia de no conformidades detectadas en auditorías previas del ciclo de certificación

Auditoria Número de no conformidades Requisitos

¿Se evidencia recurrencia de no conformidades detectadas en las auditorías de ICONTEC en el último

5.3 Análisis del proceso de auditoría interna

 La organización tiene establecido un procedimiento documentado, para la planificación y ejecución de

5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE

5.4 Análisis de la revisión del sistema por la dirección

6. USO DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTION Y DE LA MARCA O LOGO DE LA

 ¿El logo o la marca de conformidad de certificación de sistema de gestión de ICONTEC se usa en

 ¿Se evidencia la adecuación de la información contenida en el certificado (vigencia del certificado,

7. ANEXOS QUE FORMAN PARTE DEL PRESENTE INFORME

El idioma de la auditoría y su informe será el español.

Los objetivos de la auditoría son:

Las condiciones de este servicio se encuentran indicadas en el Reglamento de certificación de sistemas de

Experto técnico: N/A

Hora de CARGO Y NOMBRE

Hora de CARGO Y NOMBRE

Hora de CARGO Y NOMBRE

Hora de CARGO Y NOMBRE

Hora de CARGO Y NOMBRE

Hora de CARGO Y NOMBRE

Hora de CARGO Y NOMBRE

Hora de CARGO Y NOMBRE

Hora de CARGO Y NOMBRE

Hora de CARGO Y NOMBRE

16:30 17:00 Balance del equipo Auditor LH

Hora de CARGO Y NOMBRE

Fecha de emisión del plan de auditoría: 2017-09-04

ANEXO 3 - CORRECCIONES, CAUSAS Y ACCIONES CORRECTIVAS.

CORRECCIONES, ANALISIS DE CAUSA Y ACCIONES CORRECTIVAS

CENAE, donde se informe las

Informe de gestión Plan de

5. Mantener estadísticas con

incumplimiento hallazgos frecuentes por  Respuesta CEIGE

 En los diferentes escenarios 1. Realizar reunión con la

información, con el fin de

•Resolución de conflictos: Acta No. 364, del facilitador (expositor),