SECCION 1: SISTEMA DE GESTION E INTEGRACION

ELEMENTO ISTEC 1.10 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
LIDERAZGO, COMPROMISO Y RESPONSABILIDAD GERENCIALES PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

1.10.1 FILOSOFIA GERENCIAL Y PRINCIPIOS DEL

SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS DE SSM
. ¿ Se basa el sistema actual de gestión de riesgos
de SSMA en alguna filosofía gerencial en particular? 10 #DIV/0!
. ¿ Cuán vigente o actualizada es esa filosofía? Se hizo análisis o revisión de éste?
¿ Calidad Total, Valor Agregado, Justo a Tiempo, Gestión por Objetivos, etc 10 #DIV/0!
. ¿ Es compatible con las Normas ISO 9000 e ISO 14000? 10 #DIV/0!
. ¿ Reconoce el sistema la necesidad de un proceso de auditoría periódica interna o externa? 10 #DIV/0!
. ¿ Mejora el sistema las habilidades y comunicación gerenciales? 10 #DIV/0!
. ¿ Es compatible el sistema con los imperativos de productividad y eficiencia corporativas? 10 #DIV/0!
. ¿ Le da el sistema enfasis al compromiso de la Gerencia y la Superintendencia? 10 #DIV/0!
. ¿ Tiene el sistema una credibilidad ampliamente reconocida? 10 #DIV/0!
. ¿ Puede proporcionar el sistema una base confiable al directorio, gerentes y personal
para asegurar el "cumplimiento legal" y la "debida diligencia"? 10 #DIV/0!
. ¿ Puede proporcionar el sistema un rango convincente de defensores y árbitros? 10 #DIV/0!
. ¿ Tiene los funcionarios/responsables del sistema experiencia industrial y gerencial? 10 #DIV/0!
. ¿ Tiene el personal/sindicato confianza demostrable en el sistema, 10 #DIV/0!
basada en la participación y consulta
1.10.2 POLITICA DE GESTION DE RIESGOS DE SSM
. ¿ Están claramente definidos y comunicados los objetivos de la política de SSMA? 10 #DIV/0!
. ¿ Está firmada la política por el Ejecutivo Principal de la Empresa, y se le exhibe notoriamente? 10 #DIV/0!
. ¿ Conoce el personal la política y está familiarizado con ella ? Inducción continua 10 #DIV/0!
. ¿ Está comprometida la Gerencia/Superintendencia, es decir, asisten a las 10 #DIV/0!
evaluaciones/calificaciones de ISTEC
1.10.3ESTANDARES ESTABLECIDOS DE DESEMPEÑO GERENCIAL
. ¿Se han establecido estándares escritos de desempeño gerencial
en el programa de gestión de riesgos ? 10 #DIV/0!
. ¿Apoya la Gerencia, Superintendencia los estándares y la política mediante cartas
o memos a todo el personal al menos trimestralmente? 10 #DIV/0!

1.10.4 INFORME ANUAL

. ¿Tiene la empresa un informe publicado que contenga los aspectos de SSMA
Tiene la Superintendencia del Area un informe de sus avances en gestión SSMA? 10 #DIV/0!
. ¿Existe alguna comunicación del Ejecutivo Principal (Gerencia) al Area
indicando que se ha tomado conocimientos del rol del personal? 10 #DIV/0!
. ¿Se distribuye copia de estos informes a la representación de los trabajadores? 10 #DIV/0!

Total 210 0 0 0 0 0.0

% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

ELEMENTO ISTEC 1.11 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
RESPONSABILIDADES Y ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

1.11.1 RESPONSABILIDADES DE COORDINACIÓN DEL PROGRAMA DE SSMA

. ¿ Asigna el Ejecutivo Principal por escrito las obligaciones a los gerentes subordinados? 10 #DIV/0!
. ¿ Firma el responsable los documentos pertinentes 10 #DIV/0!
(Informes de los delegados del SSMA, Actas de los Comités de SSMA,
. ¿ Han asistido todos los nombrados a un curso de presentación del Sistema de ISTEC? 10 #DIV/0!

1.11.2 RESPONSABILIDADES DE COORDINACIÓN DE SSMA

. ¿Se ha nombrado un coordinador de SSMA o de gestión de riesgos? Organigramas 10 #DIV/0!
. ¿Se ha nombrado un coordinador de higiene ocupacional? 10 #DIV/0!
. ¿Se ha nombrado por escrito a las personas seleccionadas 10 #DIV/0!
y se han especificado sus deberes y responsabilidades?
. ¿Han asistido los coordinadores de SSM al curso de entrenamiento en el Sistema ISTEC? 10 #DIV/0!
. ¿ Tienen los coordinadores de SSMA las calificaciones adecuadas? 10 #DIV/0!

1.11.3 RESPONSABILIDADES DE LOS COORDINADORES

CONTRA INCENDIOS Y DE VIGILANCIA
. ¿Se ha nombrado un coordinador contra incendios? 10 #DIV/0!
. ¿Se ha nombrado un coordinador de vigilancia? 10 #DIV/0!
. ¿Se han definido sus deberes y responsabilidades por escrito y se ha notificado al personal? 10 #DIV/0!

1.11.4 ENTRENAMIENTO MINIMO PARA EL COORDINADOR

CONTRA INCENDIOS Y/O DE VIGILANCIA
. ¿Han sido entrenados las personas nombradas con un estándar aceptable? 10 #DIV/0!
. ¿Se han efectuado el entrenamiento o su actualización dentro de los últimos 5 años? 10 #DIV/0!

1.11.5 RESPONSABILIDADES Y NOMBRAMIENTOS DE DELEGADOS DE SSMA

. ¿Se han elegido suficientes delegados de SSMA y se les han nombrado por escrito? 10 #DIV/0!
Han aceptado la asignación de responsabilidades?
1.11.6 ENTRENAMIENTO DE DELEGADOS DE SSM
¿Han recibido todos los delegados de SSMA un curso para delegados de esa especialidad? 10 #DIV/0!
. ¿Se proporciona entrenamiento práctico interno a los delegados al menos semestral? 10 #DIV/0!
. ¿Han recibido todos los delegados de SSM entrenamiento adicional en SSMA? 10 #DIV/0!
(por ejemplo, PROAUDIT, Curso de Investigación de Accidentes)

Total 170 0 0 0 0 0.0

% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

ELEMENTO ISTEC 1.80 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
EVALUACION DE RIESGOS PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

1.80.1 METODOS DE IDENTIFICACION DE PELIGROS

. ¿Que métodos/ técnicas de análisis de riesgos e identificación de peligros usan? Documentar 10
. ¿Cuáles son los métodos/técnicas de identificación de peligros más efectivos 10
y cómo llegó Ud. a determinarlo? Documentar
. ¿Cómo evalúa los riesgos para nuevo lugares propuestos, equipos y nuevas instalaciones? 10
. ¿Quiénes componen el equipo IPER? Existe capacitación y nombramientos? 10
. ¿Existe un documento PERFIL DE RIESGO que indique que la Empresa ha identificado 10
todos los peligros potenciales y evaluado sus riesgos?
. ¿Identifican las personas competentes los peligros potenciales y evalúan los riesgos que 10
surgen de los procesos de trabajo? Mostrar IPERs, seguimientos

1.80.2 AUDITORIAS DE LA GESTION DE SEGURIDAD DEL PROCESO

. ¿ Se auditan periódicamente las áreas de gestión de seguridad para asegurar un 10
desempeño eficaz? Mostrar informes de auditorias preliminares
. ¿Son los miembros del equipo de auditoría imparciales y conocedores? 10
. ¿Se representan a la gerencia los informes escritos de auditoría? 10
. ¿Existe un sistema de gerencia para considerar las recomendaciones e implementar los 10
cambios aprobados?
Total 100 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%
ELEMENTO ISTEC 1.82 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
SISTEMAS DE INSPECCION PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

1.82.1 INSPECCIONES MENSUALES POR LOS DELEGADOS DE SSMA

. ¿Completan los delegados/ miembros nombrados una lista de verificación mensual basada 10
en los elementos de ISTEC? Actas e Informes
. ¿Abarcan las inspecciones toda el área de la que ellos son responsables? Documentar 10
. ¿Se informan las condiciones de alto riesgo y los errores / ineficiencias humanas? Documentar 10
. ¿Se hacen recomendaciones positivas? 10
. ¿Ha sido informado el delegado o miembro nombrado de SSMA de todos los peligros en el área 10
por los supervisores responsables? Informes con copia a Seguridad

1.82.2 LA GERENCIA CONSIDERA Y TOMA ACCION A LOS INFORMES

. ¿Se envían todos los informes a la gerencia (persona asignada o delegado)? 10
. ¿Toma acción la gerencia respecto a los hallazgos y recomendaciones del informe? 10

1.82.3 INSPECCIONES SEMESTRAL POR EL COORDINADOR DE SSMA

. ¿Efectúa el coordinador de SSMA inspecciones semestrales de todas las instalaciones, e 10
involucran a los delegados de SSMA como parte de un ejercicio de entrenamiento en auditoría?
. ¿Se informan los hallazgos de la inspección a la Gerencia y/o Dpto de Seguridad? 10
. ¿Hace el coordinador el seguimiento de todos los informes de inspección los suyos así como 10
los de los delegados y miembros nombrados de SSMA?

Total 100 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

SECCION 2: SEGURIDAD OCUPACIONAL Y

PROTECCION FISICA

ELEMENTO ISTEC 2.10 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
ORDEN Y LIMPIEZA EN EL LOCAL PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

2.10.1 FABRICA LIBRE DE MATERIAL SUPERFLUO

.¿Hay materiales superfluos presentes? 10
.¿Hay algún material o equipo redundante? 10
.¿Se efectúa el trabajo de mantenimiento y reparación en forma limpia y ordenada? 10
.¿Están ordenados los lugares de trabajo? 10
.¿Están los estantes, anaqueles y gabinetes libres de material superfluo y ordenados? 10

2.10.2 PATIO LIBRE DE MATERIAL SUPERFLUO

. ¿Hay materiales superfluos presentes? 10
. ¿Está el material de desperdicio debidamente separado y almacenado en el lugar designado? 10

2.10.3 SERVICIOS ADECUADOS PROVISTOS

. ¿Son los inodoros y lavatorios adecuados, de acuerdo a la legislación? 10
. ¿Son las cocinas, comedores y depósitos adecuados? 10
. ¿Hay suficientes implementos de limpieza (escobas, trapeadores, etc.)? 10
. ¿Se ha previsto suficientes recipientes de desechos? 10

2.10.4 ¿ESTAN LOS SERVICIOS LIMPIOS E HIGIENICOS?

.¿Están limpios los servicios (baldosas, pisos, paredes, luminarias y cañerías? 10
.¿Hay jabón, toallas y papel higiénico? 10
.¿Están limpios los depósitos de desechos y se mantiene su remoción periódica? 10
.¿Hay suficientes casilleros y están ordenados? 10
.¿Está limpio y ordenado el comedor? 10

2.10.5 SE PROHIBEN ALIMENTOS EN AREAS NO AUTORIZADAS

.¿Hay alimentos en las casas de cambio, casilleros y lugares de trabajo? 10
.¿Hay letreros de prohibición de tomar alimentos en areas no autorizadas? 10

2.10.6 INSPECCIONES MENSUALES PERIODICAS

. ¿Se efectúan inspecciones periódicas de los servicios y de su empleo? 10
. ¿Se toman medidas para corregir las deficiencias? 10

2.10.7 CONTROL POR LA SUPERVISION/ DELEGADOS DE SSM

. ¿Hay evidencia de un control adecuado del buen orden y limpieza? 10

Total 210 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

ELEMENTO ISTEC 2.12 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
CODIGO DE COLORES, DEMARCACION Y COLOCACION DE LETREROS PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

2.12.1 CODIGO DE COLORES UNIFORME APLICADO EN TODO

. ¿Están codificadas las tuberías? 10
. ¿Están codificadas las máquinas? 10
. ¿Están codificados los tableros eléctricos? 10
. ¿Están codificados los botones de parada de emergencia y cables de emergencia? 10
. ¿Están codificados los dinteles de puerta y estructuras bajas? 10

2.12.2 LEYENDA DEL CODIGO DE COLORES EXHIBIDA

. ¿Hay leyendas del código de colores? 10
. ¿Están sus colores de acuerdo a los colores de la planta y de sus tuberías? 10

2.12.3 CONOCIMIENTOS DE LOS COLORES

. Pregunte al personal al azar sobre el código- ¿Fue correcta la respuesta? 10

2.12.4 LETREROS ESTANDAR COLOCADOS

. ¿Se exhiben todos los letreros requeridos por ley? 10
. ¿Están todos los letreros claramente visibles y corretamente ubicados? 10
. ¿Están todos los letreros en buen estado, y no descoloridos o dañados? 10
. ¿Se ajustan todos los letreros a los códigos de colores nacional/ internacional para letreros? 10

2.12.5 EXHIBICION DE LETREROS PARA INFORMACION Y ENTRENAMIENTO

. ¿Se han colocado leyendas de los letreros en lugares visibles? 10
. ¿Están todos los símbolos usados en el lugar en las leyendas? 10
. ¿Se ha entrenado a todo el personal en el significado de los símbolos usados en el lugar? 10

2.12.7 ROTULACION DE AISLADORES Y RUPTORES DE CONTACTO

. ¿Están todos los interruptores marcados con un sistema de rotulación permanente 10
(no pelados o desteñidos)
. ¿Son rojos los botones de parada de emergencia? 10
. ¿Están los tableros eléctricos marcados al frente y atrás? 10
. ¿Es el sistema de marcado uniforme? 10

2.12.8 VALVULAS CRITICAS IDENTIFICADAS

. ¿Están identificadas todas las válvulas críticas? 10
. ¿Se indica la dirección del flujo? 10
. ¿Están las direcciones ABRIR/CERRAR claramente marcadas? 10

2.12.9 PISOS DEMARCADOS

. ¿Se ha hecho una demarcación? 10
. ¿Se han incluido todas las áreas? 10
. ¿Son uniforme los pasadizos y las áreas de almacenamiento? 10

2.12.10 CODIGO DE DEMARCACION UNIFORME UTILIZADO

. ¿Son las líneas uniformes en COLOR? 10
. ¿Son las líneas uniformes en ancho? 10

2.12.11 DEMARCACION RESPETADA

. ¿Hay obstrucciones en los pasadizos? 10
. ¿Sobresalen las pilas más allá de la demarcación? 10

2.12.12 DEMARCACION BAJO TABLEROS ELECTRICOS

. ¿Están demarcados todos los tableros con zonas "Mantenga despejado? 10

Total 300 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

ELEMENTO ISTEC 2.61 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
PROCEDIMIENTOS ESCRITOS DE TRABAJO SEGURO PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

2.61.1 TRABAJOS PELIGROSOS IDENTIFICADOS

. ¿Se han identificado todos los trabajos peligrosos 10
(es decir: registro pasado, alto potencial, tipo recurrente?

2.61.2 ANALISIS COMPLETO DE SSM DE TRABAJOS

. ¿Han sido sometidos todos los trabajos peligrosos a un análisis de seguridad del trabajo? AST 10
. ¿Se examinaron con el operador y otros expertos para obtener datos antes de concluirlos? 10
. ¿Se han identificado los pasos críticos y de seguridad? 10
. ¿Se guardan para referencia futura los análisis de seguridad de trabajos? 10

2.61.3 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO SEGURO ESCRITOS Y DISPONIBLES

. ¿Se ha escrito el procedimiento de trabajo seguro usando como guía el AST? 10
. ¿Incluyen los procedimientos a las herramientas, equipo e implementos de seguridad personal 10
o ropa para realizar el trabajo?
. ¿Están disponibles los procedimientos en el departamento/ sección donde se realiza el trabajo? 10
. ¿Sehan resaltado los pasos críticos y de seguridad? 10
. ¿Están escritos los procedimientos en formato sencillo, fácil de leer y comprender? 10

Total 100 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

ELEMENTO ISTEC 2.62 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
OBSERVACION PLANEADA DE LAS TAREAS PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

2.62.1 LOS SUPERVISORES TIENEN LOS PROCEDIM. DE TRABAJO SEGURO

. ¿Tienen todos los supervisores los procedimientos que afectan a su secciones? 10

2.62.2 PROGRAMA Y REVISION DE LA OBSERVACION PLANEADA DE TAREAS

. ¿Se realizan las observaciones con frecuencia predeterminadas? 10
. ¿Han sido entrenados los supervisores en el método correcto de realizar observaciones 10
de tareas?
. ¿Existe un procedimiento escrito de seguimiento empleado por el personal adecuado, que 10
asegure la solución de problemas identificados mediante observaciones completas o parciales?
. ¿Se revisan los informes de observación de tarea completa por los gerentes / Superintendentes 10
y el departamento de SSMA para determinar si se toman medidas de seguimiento como
resultado de los informes de observación de tarea?
Total
50 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA OCUPACIONALES

ELEMENTO ISTEC 3.10 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
SALUD OCUPACIONAL PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

3.10.1 EL EXAMEN MEDICO PRE-OCUPACIONAL

. ¿Se examina a todos los candidatos a empleo? 10
. ¿Se usan estándares aprobados? 10
. ¿Se realizan un monitoreo periódico de la eficiencia? 10

3.10.2 EL EXAMEN MEDICO PERIODICO

. Número de trabajadores examinados 10
. ¿Se trata los resultados significativos con el trabajador? 10
. Frecuencia determinada por la exposición al riesgo 10
. Procedimientos de emergencia 10

3.10.3 EDUCACION Y ASESORIA DE SALUD

. ¿Se reportan lo defectos de equipos médicos al departamento de mantenimiento, y se toma 10
acción dentro de un tiempo razonable?

3.10.4 PROCEDIMIENTOS PREVENTIVOS Y PROMOTORES DE SALUD

. ¿Hay procedimientos disponibles? 10

3.10.5 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE PELIGROS PARA LA SALUD

¿Hay estándares para evaluaciones de salud? 10

Total 100 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

ELEMENTO ISTEC 3.11 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
ATENCION BASICA DE LA SALUD PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

. ¿Incluye el programa el tramiento inmediato de enfermedades pasajeras? 10

. ¿Está al día el registro de lo casos reportables? 10
. ¿Se registran los tratamientos de seguimiento? 10
. ¿Controla el sistema las enfermedades y el ausentismo? 10
. ¿Asegura el sistema de revisión que cada trabajador necesitado reciba pronta asistencia de 10
acuerdo el programa de rehabilitación?

Total 50 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

ELEMENTO ISTEC 3.20 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
HIGIENE OCUPACIONAL PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

3.20.1 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE PELIGROS

. Inventario de: materias primas, productos, otras sustancias químicas en el lugar de trabajo. ¿Tiene 10
una lista de todos los peligros?
. Procedimiento para actualizar el inventario :¿Quién lo hace, Frecuencia, Especificaciones? 10
. ¿Se ha hecho un estudio de recepción de compras? 10
. Estudios de todas las áreas efectuado por Auditorías de Impacto Ambiental usando un 10
estándar aprobado.
¿Se dispone el informe completo?¿Cuándo se efectuará el siguiente?¿Quién efectúa el estudio?
. Política y procedimiento para la identificación y Evaluación planificada de los peligros. 10
Copia de la política y el procedimiento.

3.20.2 PROGRAMA Y ESTANDARES DE HIGIENE OCUPACIONAL

. ¿Se efectúa una revisión planificada anual? 10
. Cumplimiento de la política de control de peligro 10
. ¿Están indicadas las deficiencias en el plan de acción ? 10
Documentación de los resultados del estudio de Higiene Ocupacional
. ¿Recibe copia el Gerente General? Plan de higiene anual revisado. 10
. ¿Tiene usted un plan revisado con riesgos priorizados?¿Está aprobado por el Gerente General? 10
. Registro de modificaciones efectuadas 10
¿Se refieren las modificaciones a los puntos del estudio donde se indicaron las deficiencias?
. Comprobación del éxito de las modificaciones ¿Repitió un experto/ asesor el estudio? 10

Total 120 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO Y DE LAS MINAS

ELEMENTO ISTEC 4.10 ESTÁNDARMANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO

INFORMACION Y DOCUMENTACION DEL PROCESO PLANTA MINA SHOREY MINA AREA
4.10.1 INFORMACION DE DISEÑO DEL PROCESO
. ¿Se ha preparado un flujograma simplificado del proceso que resalte: 10
Descripción del proceso, actividades principales, linea administrativa
. ¿Se han establecido y listado los inventarios máximos propuestos? 10
. ¿Se han definido y listado los principales límites operativos de seguridad? 10
. ¿Se han identificado las consecuencias de las deficiencias para la seguridad? 10
. Etapa de factibilidad - etapa de diseño 10
. ¿Se ha establecido el balance de la masa de material para la base del diseño? 10
. ¿Se ha establecido el balance de energía para la base del diseño? 10
. ¿Se cuenta con Hojas de Datos de Seguridad de Materiales para 10
Materiales primas, Sustancias químicas de proceso, Productos, Sub- productos, desechos
4.10.2 INFORMACION DE DISEÑO MECANICO
. ¿Se han diseñado Diagramas de Instrumentación o Diagramas de Flujo Mecánico? 10
. ¿Existe un diagrama/ listado de materiales usado en construcción? 10
. ¿Existen planos de clasificación de áreas eléctricas? 10
. ¿Existen especificaciones completas de tuberías? 10
. ¿Existen especificaciones completas del equipo? 10
. ¿Existe una base de diseño y un diseño para sistemas de alivio/ válvulas de presión / temperatura? 10
. ¿Existe una descripción de los sistemas de parada e interbloqueo? 10

Total 150 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

ELEMENTO ISTEC 4.50 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
PRACTICAS DE OPERACIONES Y FACTORES HUMANOS PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

4.50.1 PROCEDIMIENTOS ESCRITOS

. ¿Existen procedimientos operativos escritos completos para cada sección y están al día? 10
. ¿Han sido autorizados por la persona responsable designada para esa sección? 10
. ¿Incluyen los procedimientos operativos las siguientes instrucciones de operación segura 10
concordantes con la información de seguridad del proceso?
Condiciones operativas y pasos para el arranque inicial, operación normal y
situaciones de emergencia?
¿Límites operativos? ¿Consideraciones de SSMA, precauciones y medidas de control?
. ¿Es una práctica normal tener a mano los procedimientos operativos antes de arrancar una 10
planta nueva o modificada?
. ¿Se revisan y modifican los procedimientos operativos según sea necesario? 10

4.50.2 PRACTICAS DE TRABAJO SEGURO

. ¿Son autorizados los permisos de trabajo por la persona designada? 10
. ¿Existen procedimientos escritos de mantenimiento, debidamente autorizados, para trabajos 10
de mantenimiento que podrían tener un impacto significativo en la seguridad del proceso?

4.50.3 EQUIPO DE MATERIALES

. ¿Se ha identificado las materias primas, catalizadores y sustancias químicas de proceso que 10
podrían afectar la la seguridad del proceso?
. ¿Se ha determinado y documentado las especificaciones e inventarios de estos materiales? 10
. ¿Existen procedimientos de control de calidad para asegurar que todos los materiales recibidos 10
y usados cumplen con las especificaciones?

Total 100 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 67% 0% 0% 0% 0% 0%

SECCION 6 : PROTECCION AMBIENTAL

ELEMENTO ISTEC 6.10 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
POLITICA AMBIENTAL Y REQUISITOS LEGALES PLANTA MINA SHOREY MINA AREA
6.10.1 POLITICA AMBIENTAL
. ¿Se ha documentado una política ambiental para la Empresa? 10
. ¿Cuál es la política ambiental de la Empresa? 10
. ¿Cómo se desarrolló la política? 10
. ¿Está documentada la política ? 10
. ¿Cómo se informa de la política al personal? 10
. ¿Se revisa la política en forma periódica? 10

6.10.2 REQUISITOS LEGALES

. ¿ Han sido identificados los requisitos legales pertinentes, y se cumple con ellos? 10
(por ejemplo: estatutos, ordenanzas y reglamentos ambientales)
. ¿Existe un documento que mencione todos los rubros de cumplimiento ambiental que son 10
pertinentes para la Empresa?
. ¿Está al día? 10
. ¿Anticipa las normas legales futuras según lo indican las iniciativas de política actuales? 10

Total 100 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%

ELEMENTO ISTEC 6.80 ESTÁNDAR MANT. MECANICO MANT. ELECT. E INSTRUMENTAC PROMEDIO
MANEJO DE LA ENERGIA PLANTA MINA SHOREY MINA AREA

. ¿Se ha cuantificado el empleo de la energía y el agua en la operación (por unidad producida) 10

. ¿Se monitorea el uso de la energía y el agua a nivel operativo y se le reporta de esa forma? 10
Gráfico de tendencias
. ¿Se ha establecido un programa para conservar el agua y la energía en la operación? 10
Actas y Gráfico de tendencias

Total 30 0 0 0 0 0
% Cumplimiento 100% 0% 0% 0% 0% 0%
OBSERVACIONES

OBSERVACIONES
OBSERVACIONES
OBSERVACIONES

OBSERVACIONES
OBSERVACIONES
OBSERVACIONES

OBSERVACIONES
OBSERVACIONES

OBSERVACIONES
OBSERVACIONES

OBSERVACIONES
OBSERVACIONES

OBSERVACIONES
OBSERVACIONES