1.

No se evidencio los criterios de selección de proveedores para inporinox,

compra de insumos del proyectos sistema nivelador de tela filtrante eimco,
del 25 de agosto de 2009 y la compra de insumos para el proyecto
fabricación de Scroll superior con tubo interno de diámetro 24 pulgadas de
fecha 29 de septiembre de 2009, según lo establecido por la norma.

2. No se evidenció las necesidades de formación específica para los cargos

críticos.

3. No se evidenciaron acciones programadas en el plan de formación, a los

resultados de las evaluaciones realizadas a los cargos críticos.

4. No se evidenció la aplicación sistemática del procedimiento CONTROL DE

PRODUCTO NO CONFORME. Los controles, las responsabilidades y
autoridades relacionadas con el tratamiento del servicio no conforme no
están claramente especificados en el procedimiento.

5. No se evidenciaron como documentos controlados las fichas técnicas de

cartón, pegante y hojalata, materias primas importantes y críticas para la
fabricación del producto.

6. En el acta de la última revisión por la dirección, no se evidencia que se hayan

revisado los resultados de las auditorías internas ni se evaluaron los posibles
cambios que puedan afectar el sistema de gestión de calidad.

7. Los registros de inspección de bandas terminadas se conservan durante 1

mes. El auditor al preguntar sobre el tiempo para recibir y resolver reclamos
de los clientes, le informan que puede ser después de tres meses del
despacho

8. No se tienen registros de las acciones preventivas que se han implementado

y generado a partir del análisis de los resultados de las encuestas de
satisfacción de clientes

9. En entrevista realizada con los líderes de los procesos de compras y recursos

humanos, se detectó que se encuentran definidos los indicadores para
medir la eficacia del proceso, pero a la fecha no existen datos de
mediciones.
10. El control del ancho del rollo se realiza con un flexometro que no está
calibrado

11. En auditoría realizada al Departamento de recursos humanos, se encontró

que la asignación de salarios no era realizada de acuerdo con el nivel de
educación, formación, experiencia y habilidades del trabajador.

12. En recorrido realizado por la planta, se encontraron rollos en proceso sobre

el suelo (sin estibas) y sin identificar.

13. La medición del nivel de satisfacción del cliente, se realiza solo teniendo en
cuenta el nivel de quejas y reclamos recibido de los clientes. (la empresa
dice que si el cliente no se queja es porque esta satisfecho)

14. Con la participación del Comité de Calidad (Gerentes e Ingenieros) se

definió la Política de Calidad, la cual fue aprobada y validada según reunión
y acta de fecha junio del año anterior. El auditor, preguntó al Ingeniero de
Mantenimiento, si la política aprobada es apropiada para la Organización, a
lo que el Ingeniero respondió diciendo que no la conoce dado que él estuvo
en licencia y que no se le ha comunicado nada al respecto.

15. Entre el 1 de enero y el 31 de agosto de 2015, se debieron ejecutar 60

órdenes de mantenimiento, bajo responsabilidad del Ingeniero de
Mantenimiento. Al preguntar sobre los registros, las órdenes continúan
abiertas por lo cual no hay certeza de su ejecución.

16. Durante la visita a la planta, se observó que se había cambiado la operación

de un equipo recientemente. Al revisar las instrucciones de operación
disponibles se encontraron las relacionadas con el proceso anterior, y el
nuevo proceso se encontraba en una hoja, hecha en computador sin
ninguna fecha ni número de versión. Igualmente se encontró que el operario
del segundo turno no había recibido claras instrucciones sobre la nueva
operación porque cuando realizaron la capacitación él se encontraba en
turno nocturno.

17. Se revisaron las remisiones de los productos enviados al cliente ABC y el

calibre del producto enviado es 18. Pero al revisar la orden de pedido
correspondiente, el auditor encuentra que el calibre solicitado es 20. El
Ingeniero de producción explica que fue un acuerdo telefónico de última
hora que se hizo con el cliente porque no había material calibre 18.
 Posteriormente el auditor encuentra que la factura se realiza con la orden de
pedido.

18. El Presidente delegó al Gerente de Sistemas de Gestión GSG la definición y

documentación del procedimiento de auditoría. Para hacer ágil, exacto y
oportuno el proceso, el GSG definió que cada Jefe de Área debe auditar su
respectiva área, dado que son quienes conocen más los procesos y sus
problemas, así como las soluciones.

19. Durante la revisión de las competencias del personal del proceso de

producción, se encontró que para los Supervisores no hay evidencia de la
formación en control estadístico de procesos que exige el perfil

20. Una persona de despachos fue observada utilizando un procedimiento de

fecha abril 13 de 2014. Cuando el procedimiento vigente fue consultado en
el Listado maestro de documentos, se encontró que la fecha era junio 7 de
2015.

21. Durante la visita realizada a la bodega de materias primas se encontró una

tinta que no cumplía con las especificaciones técnicas, sin identificar y
localizada en las mismas condiciones de las demás tintas. Al preguntar al
responsable de la bodega si se había realizado un registro al respecto, dijo
que para él estaba muy claro que el producto era no conforme y que no se
podía utilizar.

22. Durante la entrevista realizada al Comité de Dirección sobre los temas

tratados en la revisión del Sistema de Calidad, el comité manifestó que se
reunían una vez al mes y trataban temas varios sobre los problemas
presentados. Además no se encontraron actas de las reuniones porque los
problemas tratados se solucionaban de inmediato

23. En una compañía dedicada a la fabricación de lámparas, el auditor solicita

evidencia de la formación que han recibido los técnicos del área de
producción. El Jefe de recursos humanos le informa que los
procedimientos establecidos por la organización indican que los técnicos
mencionados no necesitan formación pues es suficiente con el grado de
educación que traen cuando se seleccionan para ingresar a la empresa.
 24. La política de la calidad de una organización establece como una de sus
intenciones globales el mantenimiento oportuno de los equipos de
producción. El auditor detecta que no existen objetivos particulares
asociados a esta actividad. El jefe de mantenimiento menciona que cada
operario es responsable de su máquina, que todos saben que hacer y que
por lo tanto no es necesario establecer objetivos.

25. En la entrevista al gerente de una empresa durante la auditoria de calidad,

este menciona que no realiza la revisión por parte de la gerencia exigida en
ISO 9001 pues toda la información para la revisión se considera durante
las auditorías internas.

26. Caso
 La línea adjudicada al Banco de Oriente fue instalada el 17 de junio de 2015
 El compromiso con el cliente era instalarla para el 5 de julio de 2015
 El 23 de junio dejó de funcionar, hasta el día 4 de julio, lo cual provocó una
queja inmediata por parte del cliente
 La queja no tuvo respuesta por parte de la empresa
 La instalación fue realizada por un contratista inexperto
 El Jefe de Red Externa no evaluó al contratista antes de aceptarlo, según lo
establece la cláusula 7.2.3 del procedimiento PCF-003

27. Caso
a. El usuario de Internet “ Comercial del Norte” no se encuentra registrado en la
base de datos “Creación de Clientes”, lo cual está establecido en el
procedimiento PAC-007 como responsabilidad del Asesor Comercial

b. El día 2 de mayo de 2015, éste cliente llamó para solicitar una información de su
historial de consumo acumulado en el año, la cual no se pudo suministrar, por
ausencia de la información

c. Durante el 1º semestre del 2015, el cargo de asesor comercial ha sido

desempeñado por cuatro personas diferentes, pues todos se terminan
aburriendo por el ambiente de trabajo tan pesado (Jornadas muy extensas)
d. Se encontró una acción correctiva, sin cerrar, en el departamento de Sistemas
por pérdida de información en todas las áreas de la organización, con fecha de
julio de 2015.