1. Detecte y redacte la no conformidad, especificando si es real o potencial. Tenga en
cuenta las recomendaciones dadas en el material de estudio para la redacción de no conformidades.
Durante la verificación de los registros en el área de Desarrollo Organizacional, se evidenció
que no se lleva el control de acuerdo con lo establecido por el Proceso de Gestión Documental, por cuanto no se encontraba debidamente foliados los archivos donde reposan los registros del proceso de asesoría y orientación, También se encontraron algunos documentos perforados, legajados y con ganchos, lo cual incumple lo establecido en las normas del archivo general de la Nación. Al mismo tiempo, en el Grupo de Atención al Ciudadano se evidencia la falta de foliación de los archivos 2012 y 2013, en los cuales reposan los registros del producto de peticiones, quejas, reclamos, denuncias. NO CONFORMIDAD POTENCIAL.
2. Realice el análisis de causa raíz aplicando alguna de las metodologías estudiadas,
o en su defecto, utilice alguna otra metodología validada.
No conformidad: Durante la auditoria al proceso de gestión documental, se evidencio que
existe una no conformidad por cuando no encontraba debidamente folios los archivos donde reposan los registros del proceso de asesoría y orientación, También se encontraron algunos documentos perforados, legajados y con ganchos, lo cual incumple lo establecido en las normas del archivo general de la Nación. Al mismo tiempo, en el Grupo de Atención al Ciudadano se evidencia la falta de foliación de los archivos 2012 y 2013, en los cuales reposan los registros del producto de peticiones, quejas, reclamos, denuncias, así como compras recientes de los mismos, incumpliendo con el principio de eficiencia en el uso de los recursos. ¿Por qué existen grandes cantidades de expedientes sin las normas archivísticas? Rta: Porque son archivos de común utilización donde son consultados diariamente. ¿Por qué no se le ha dado traslado los archivos al archivo central? Rta: Porque no ha cumplido con los tiempos establecidos para hacerlo ¿Por qué se dificulta tener al día los expedientes de acuerdo con las normas archivísticas? Rta: Porque los servidores públicos que consultan a diario los expedientes demoran con este lo que dificulta el proceso de archivo.
3. Establezca la acción correctiva o preventiva, según corresponda, con su respectivo
plan de acción. Establecer estrategias de articulación entre las diferentes Direcciones y áreas que intervienen en el proceso de asesoría y orientación Revisar las políticas de operación y ajustar la ejecución del Proceso. Generar cultura en el manejo documental, con capacitaciones.
4. Determine los criterios que le permitirán evaluar si la acción correctiva o preventiva
es eficaz o no.
Monitoreo permanente por parte de las áreas para asegurar el cumplimiento de lo normado.