Gap Análisis Ejecutivo de la Nueva ISO 9001:2015.

CURSO EEE DE METODOLOGÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y CERTIFICACIÓN DE LA NORA ISO 9001:2015

EJEMPLO ELABORADO POR ALONSO SORDO VERAZA

La sección siguiente agrupa algunos de los principales puntos de la norma ISO 9001:2015, con el fin de hacer una evaluación ejecutiva y analizar las
principales brechas con el SGC actual.

De acuerdo a la situación actual de tu SGC, marca la opción que corresponda.

  Cumple totalmente (4)  Cumple parcialmente (40)   No Cumple (19) Ø No Aplica (0) Total (63)

Para hacer un análisis más detallado se deberá realizar considerando los requisitos de la norma.

4 Análisis del contexto

No. Requisito    Ø
¿Se han determinado los aspectos internos y externos pertinentes al propósito de la organización y que
X
4.1 pueden afectar al logro de los objetivos del SGC?
¿Se realiza el seguimiento y revisión de la información relacionada a los aspectos internos y externos? X
¿Se han determinado las partes interesadas, así como los requisitos de las mismas, que son relevantes para
X
4.2 el SGC?
¿Se realiza el seguimiento y la revisión de la información relevante sobre éstas partes interesadas? X
¿Se ha determinado el alcance con base en los puntos 4.1 y 4.2, así como los productos y servicios de la
X
organización?
4.3 ¿Se ha determinado qué requisitos de la norma le aplican y en aquellos que no aplican, existe la
X
justificación?
¿El alcance del SGC está disponible y se mantiene como información documentada? X
¿Se ha establecido, implementado, mantenido y mejorado el SGC, sus procesos e interacciones, así como
4.4 X
su aplicación a través de la organización?
4 análisis del contexto

Fortalezas:

 Se realizan anualmente ejercicios de planeación estratégica y se analiza el entorno cambiante del mercado para definir el nicho del mercado
sobre el cual la empresa operara.
 Se tiene en cuenta los requisitos legales a través de una herramienta de seguimiento y control.
 Se tiene definido un mapa de procesos que está estrictamente ligado a un sistema de producción bajo procedimientos actualizados con registros
informáticos de las operaciones a través de un sistema informático propio de la organización, además de contar con tableros de mando para la
gestión de los procesos por indicadores.

Aspectos por atender:

 El seguimiento a la información de la planeación estratégica no es revisado con una periodicidad definida bajo un procedimiento contenido en el
SGC.
 Formalizar en un documento del SGC la determinación de las partes interesadas y sus requisitos, y crear herramienta de control para hacer
seguimiento a una periodicidad dada.
 El alcance según la norma ISO 9001 2008 tiene un enfoque valido pero debe ajustarse a los requerimientos de la norma ISO 9001 2015, para lo
cual debe ser revisada y actualizada. Los requisitos no aplicables deben ser ajustados a la nueva configuración de la norma.
 Se cuenta con caracterizaciones de los procesos donde se incluyen 7 de los 8 requisitos exigidos por la norma ISO 9001 2015. Incluir la gestión de
riesgos y oportunidades dentro de la información de los procesos de la empresa.
Plan de acción:

Requisito Situación actual Plan de acción Responsable Recursos necesarios F. Inicio F. Final
9001:2015
4.1 Anualmente se realizan Realizar plan estratégico Responsable Participación de la alta S1 S3
ejercicios de planeación 2017 y definición de nicho mejora continua, gerencia.
estratégica pero la de mercado con las nuevas Gerente, Director (Organizacional)
periodicidad del seguimiento oportunidades detectadas operativo Creación de
que la dirección le da debe en 2016 herramienta de control
ser revisado Crear herramienta de (Tecnico)
seguimiento de plan.
4.2 Las partes interesadas han Incluir la información de las Responsable Reunión de trabajo S3 S5
sido identificadas pero sus quienes conforman las mejora continua,
requisitos (necesidades y partes interesadas y sus Gerente
expectativas) no han sido requisitos en el manual de
formalizados en un calidad
documento del SGC Crear herramienta macro
de seguimiento de
cumplimiento de
necesidades y expectativas
4.3 El alcance del SGC está Actualizar el alcance del Responsable Reunión de trabajo S3 S3
definido en adecuación a la SGC según las mejora continua,
ISO 9001 2008 pero debe recomendaciones de la Gerente, Director
revisarse y actualizarse a los auditoria de renovación de operativo,
nuevos requerimientos 12/2015. Responsable TICs
4.4 Se cuenta con Definir metodología de Responsable Capacitación en gestión S4 S7
caracterizaciones de los gestión de riesgos logrando mejora continua de riesgos a
procesos pero no se tienen identificar los riesgos y Responsables de responsables de
identificados los riesgos y oportunidades de los procesos procesos
oportunidades procesos Equipo de trabajo para
identificación de RO
5 liderazgo

No. Requisito    Ø

¿La alta dirección demuestra su liderazgo y compromiso con relación a la eficacia del SGC? X

¿La política y los objetivos de la calidad son compatibles con el contexto y la dirección estratégica? X

5.1 ¿La alta dirección logra el compromiso, dirige y apoya a las personas para contribuir a la eficacia del SGC? X
¿Apoya otros roles de la dirección para demostrar su liderazgo acorde a sus áreas de responsabilidad? X
¿Se identifican los riesgos y oportunidades que pueden afectar la conformidad del producto o servicios y la
X
satisfacción del cliente?
¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de calidad que sea apropiada al
X
propósito y contexto de la organización y apoye a su dirección estratégica?
5.2 ¿La política se ha comunicado, es entendida y se aplica dentro de la organización? X
¿Está disponible para las partes interesadas pertinentes? X
¿La alta dirección se asegura que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignan,
X
se comunican y se entienden en toda la organización?
5.3 ¿Se asegura que los procesos generan los resultados previstos? X
¿Se le informa a la alta dirección sobre el desempeño del SGC y sobre las oportunidades de mejora? X
5 liderazgo

Fortalezas:

 La alta dirección apoya fuertemente la labor realizada desde Octubre de 2014 cuando se inició el proceso de reestructuración de la empresa
según las indicaciones del responsable de mejora continua. Igualmente, los responsables de procesos tienen plena autoridad para realizar los
ajustes que consideren necesarios en pro de la mejora continua de sus procesos.
 La definición de manuales de funciones ha permitido definir las responsabilidades y autoridades en todos los niveles de la organización,
mejorando la interacción entre los procesos puesto que los límites de las funciones de cada uno son claramente identificables.
 La alta dirección dentro de su plan de reorganización en 2015, implemento una serie de estrategias para que las partes interesadas conozcan muy
de cerca la política y los objetivos de calidad que definen su compromiso de atender a las necesidades y expectativas del mercado.
 El responsable de mejora continua realiza reuniones gerenciales donde da a conocer los resultados de los indicadores de gestión de cada uno de
los procesos y se definen oportunidades de mejora para atender las necesidades de las partes interesadas.

Aspectos por atender:

 La alta dirección no se involucra lo suficiente para conocer la tasa de reprocesos, las garantías realizadas, las QRS, las no conformidades de los
procesos y las revisiones periódicas realizadas al SGC a partir de las auditorías internas.
 No se han identificado los riesgos y oportunidades que pueden afectar la conformidad del producto o servicios y la satisfacción del cliente
 La página web de la organización debe ser urgentemente actualizada para incluir los cambios realizados al SGC en el proceso de reestructuración
adelantado en 2015, de tal manera que las partes interesadas en su totalidad conozcan la política y los objetivos de la calidad de la empresa.
Plan de acción:

Requisito Recursos
Situación actual Plan de acción Responsable F. Inicio F. Final
9001:2015 necesarios
Realizar oportunamente
La alta dirección está reuniones gerenciales
Reuniones
fuertemente comprometida mensuales
mensuales,
con el SGC pero debe Sensibilización y capacitación al Responsable
5.1 capacitaciones, S4 S7
involucrarse en atender las gerente y a director operativo mejora continua
actividades de
necesidades del SGC a Realizar un análisis financiero
liderazgo
través del coaching. más explícito para análisis de
resultados
Actualizar la política de calidad
La política de calidad está
considerando el contexto y las Reunión de trabajo
presente bajo los
partes interesadas, para revisar la
parámetros de la ISO 9001
comunicándola oportunamente Alta dirección, política de calidad
5.2 2008, por lo cual se requiere S3 S8
a todos los niveles y Responsable TICs Actualización de
actualización considerando
asegurándose que puede estar página web de la
el contexto del mercado y
accesible a todas las partes empresa
las partes interesadas
interesadas
El gerente se designó como
Reuniones
responsable del SGC pero Reforzar en las reuniones
gerenciales
debe implicarse más en gerenciales el seguimiento de
5.3 Alta dirección mensuales de S1 S52
hacer seguimiento al logro los resultados de los indicadores
seguimiento y
de objetivos trazados del de gestión de los procesos.
toma de decisiones
negocio
6 Planificación

No. Requisito    Ø
¿Con base en el análisis del contexto y los requisitos de las partes interesadas se han determinado los
X
riesgos y oportunidades que son necesarios para que el SGC logre los resultados previstos?
¿Se aumentan los efectos deseables, se previenen los efectos no deseados y se logra la mejora continua? X
6.1
¿La organización planifica acciones para abordar los riesgos y oportunidades? X
¿Las acciones son proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los productos y servicios? X
¿Se han establecido los objetivos de calidad para las funciones y niveles pertinentes y los procesos
X
necesarios del SGC?
6.2 ¿Los objetivos de calidad son coherentes con la política de la calidad, son medibles, se les da seguimiento,
X
son comunicados, se actualizan?
¿Se mantiene información documentada de los objetivos de la calidad? X
¿Cuándo se determinan cambios al SGC, estos se realizan de manera planificada? X
6.3 La organización considera: ¿el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales, la integridad del
X
SGC, la disponibilidad de recursos y la asignación de responsabilidades y autoridades?
6 planificación

Fortalezas:

 Los objetivos de calidad son medibles con buenos resultados, de conocimiento de todo el personal y aplicables al trabajo diario realizado.
 Se trabaja en modo proyecto por lo que los cambios importantes se planifican y no afectan la integridad del SGC
 La alta dirección está fuertemente comprometida en disponer los recursos necesarios, al igual que asignar oportunamente la responsabilidad a
los implicados en la coordinación de las actividades propias del SGC

Aspectos por atender:

 Los objetivos de calidad deben ser alineados a la nueva política de calidad adoptada según el contexto de la organización y las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
 Definir, implementar y mantener una metodología de gestión de riesgos y oportunidades
 Mejorar la herramienta de seguimiento de los proyectos de La Empresa para permitir en cada acción a realizar, el propósito del cambio y su
consecuencia para el SGC, así como la disponibilidad de recursos y la asignación de responsables del proyecto.
Plan de acción:
Requisito
Situación actual
9001:2015
La implementación de una
metodología para la gestión
6.1 de riesgos y oportunidades
debe ser realizada
oportunamente
Los objetivos de calidad
actuales no están alineados
a la nueva política de
calidad que considera el
6.2
contexto de la organización
y las necesidades y
expectativas de las partes
interesadas
Mejorar la herramienta de
seguimiento de los
6.3 proyectos de La Empresa
para reforzar el plan de
transición ISO 9001 2015
Recursos
Plan de acción Responsable F. Inicio F. Final
necesarios
Capacitarse en gestión de riesgos
Definir la metodología que más
Capacitación
se aplique a las necesidades de la Responsable
Metodología S4 S10
organización mejora continua
gestión de RO
Implementar y hacer seguimiento
a la metodología establecida
Revisar y actualizar los objetivos
de calidad
Definir en el plan de calidad,
como LA EMPRESA hará para
Responsable Reunión para
lograr los objetivos de calidad, los
mejora continua, definir objetivos S3 S4
recursos que planea utilizar, el
gerente de calidad
responsable de hacerlo, una
fecha pactada de finalización y la
metodología empleada para
evaluar los resultados
Actualiza la herramienta de
proyectos de La Empresa para
colocar en cada acción a realizar, Plan de transición
el propósito del cambio y su Responsable ISO 9001 2015
S3 S5
consecuencia para el SGC, así mejora continua Proyectos de La
como la disponibilidad de Empresa
recursos y la asignación de
responsables del proyecto
7 Apoyo

No. Requisito    Ø
¿Se ha determinado y se proporcionan los recursos necesarios para el establecimiento, implementación,
X
mantenimiento y mejora continua del SGC?
¿La organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes? X

7.1 ¿Se determinan y proporcionan las personas, infraestructura, ambiente necesario para la operación,
recursos para el seguimiento y medición necesarios para la implementación eficaz de su SGC y para la X
operación y control de sus procesos?
¿Se determinan, mantienen y ponen a disposición, en la medida necesaria, los conocimientos necesarios
X
para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios?
¿Se determinan las competencias necesarias del personal cuyos trabajos pueden afectar el desempeño y
7.2 X
eficacia del SGC y se conserva la información documentada apropiada como evidencia de su competencia?
Se asegura de que las personas tomen conciencia de la política de calidad, los objetivos de calidad, su
7.3 contribución a la eficacia del SGC, los beneficios de una mejora al desempeño así como las implicaciones X
del incumplimiento de los requisitos?
¿Se determinan las comunicaciones internas y externas pertinentes al SGC que incluyan: qué, cuándo, a
7.4 X
quién, cómo y a quién comunicar?
¿Se cuenta con la información documentada requerida por la Norma ISO 9001:2015 y la necesaria para la
X
eficacia del SGC?
¿Al crear y actualizar la información documentada se asegura que la identificación, descripción, formato,
X
medios de soporte, revisión y aprobación sean apropiados?
7.5
¿Se asegura que la información documentada se encuentra disponible y es idónea para su uso, está
X
protegida adecuadamente, se controla su distribución, acceso, recuperación y conservación?
¿Se identifica y controla la información documentada de origen externo necesaria para la planificación y
X
operación del SGC?
7 apoyo

Fortalezas:

 Se proporcionan los recursos necesarios para el mantenimiento e implementación del SGC

 Se realiza una planeación de los recursos necesarios por el SGC
 Existe personal con amplia experiencia en la rectificación de motores con certificados de educación de organismos acreditados como de alta
calidad
 Se cuenta con sistema de seguimiento de los recursos utilizados para asegurar la conformidad de los servicios
 Los instrumentos de medición se calibran bajo una planificación anual que contempla la metrología a periodos definidos en un laboratorio con
condiciones controladas. Los instrumentos de medición están identificados y una trazabilidad puede realizarse.

Aspectos por atender:

 Determinar los recursos necesarios teniendo en cuenta las capacidades y limitaciones de los recursos propios con los que cuenta La Empresa
 Determinar lo que se necesita obtener de los proveedores externos, identificando los proveedores críticos para los cuales es necesario establecer
niveles de servicio, comunicarles cómo serán evaluados y en base a qué criterios, e informarle de los resultados de su evaluación.
 Reforzar el conocimiento del personal en el SGC y para la operación y control de sus procesos, y en las implicaciones de incumplir la política de
calidad
 Verificar que el personal cuente con las evidencias de las competencias para los trabajos que afecten la calidad del servicio de rectificación y
teniendo en cuenta las tendencias cambiantes, considerar como acceder a conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones
requeridas.
 Determinar el método para que los conocimientos de los operativos especializados puedan ser compartidos a los operativos para evitar la
dependencia en caso de ausencia de alguno de los rectificadores.
 Determinar las características del ambiente de trabajo sociales y psicológicas necesarias para la operación de los procesos de la empresa.
 Identificar y controlar la información documentada de origen externo necesaria para la planificación y operación del SGC
Plan de acción:

Requisito Recursos
Situación actual Plan de acción Responsable F. Inicio F. Final
9001:2015 necesarios
Determinar la metodología
para preservar el
conocimiento de la
organización

Determinar lo que se necesita

La organización cuenta con Recursos
obtener de los proveedores
excelentes recursos pero se financieros,
externos, identificando los Gerente
7.1 deben definir las Recursos S4 S9
proveedores críticos Administrativo
capacidades y limitaciones humanos,
de estos Infraestructura
Teniendo en cuenta las
tendencias cambiantes,
considerar como acceder a
conocimientos adicionales
necesarios y a las
actualizaciones requeridas.
Asegurar que se cuenta con
las evidencias pertinentes de
la competencia del personal
Se han definido las
competencias del personal y
Determinar el método para
se capacita según las
que los conocimientos de los Organizacionales,
necesidades evidenciadas. Gerente
7.2 operativos especializados técnicos, S4 S6
Administrativo
puedan ser compartidos a los humanos
Se debe lograr evitar la
operativos para evitar la
dependencia de los
dependencia en caso de
operativos
ausencia de alguno de los
rectificadores.
 Requisito Recursos
Situación actual Plan de acción Responsable F. Inicio F. Final
9001:2015 necesarios
Generar continua toma de
conciencia sobre la política de
Se fomenta y se difunde la
calidad y las implicaciones de
política y los objetivos de
su incumplimiento para la Gerente Organizacionales,
7.3 calidad, y se evalúa S3 S52
organización Administrativo humanos
periódicamente sus
conocimientos en el SGC
Evaluar continuamente los
conocimientos del SGC
Se tienen diversos
mecanismos de
Gerente
comunicación interna y Realizar matriz de
7.4 Administrativo/ Organizacionales S6 S8
externa pero se deben comunicación
Wilmer Alfonso
determinar en matriz de
comunicación
Asegurar que se cumple con
Se cuenta con
toda la información Gerente
7.5 procedimiento de control Organizacionales S4 S20
documentada requerida por la Administrativo
de documentos y registros
norma ISO 9001 2015

8 Operación
No. Requisito    Ø
¿Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, atención de riesgos, oportunidades y alcanzar los objetivos de la X
calidad?
8.1 ¿Se identifican y controlan los cambios y se evalúan las posibles consecuencias de los cambios no previstos,
X
para tomar acciones que eviten cualquier efecto adverso?
¿Se asegura de controlar los procesos contratados externamente? X
¿Se controla adecuadamente la comunicación con el cliente relativa a información de los productos y
servicios, consultas, contratos, pedidos, cambios, retroalimentación del cliente, quejas, propiedad del X
cliente y requisitos para las acciones de contingencia?
8.2
¿Se determinan y revisan los requisitos del cliente, los legales aplicables y los determinados por la
organización, y ésta se asegura de tener la capacidad para poder cumplir dichos requisitos antes de la X
aceptación de algún compromiso con el cliente?
¿Se cuenta con un proceso de diseño y desarrollo, establecido, implementado y mantenido que asegure la
X
producción y prestación del servicio?
8.3
¿Se planifica el proceso de diseño y desarrollo, desde las entradas hasta las salidas para asegurar que
X
cumplan los requisitos y se controlen los cambios?
Se controlan los procesos, productos y servicios contratados externamente de forma que cumplan los
requisitos aplicables en caso que éstos se incorporen a los procesos de la organización, que se
8.4 X
proporcionen por proveedores externos en nombre de la organización o que un proceso o parte de un
proceso sea proporcionado por un proveedor externo como resultado de una decisión estratégica.
Se implementa la producción y prestación del servicio, bajo condiciones controladas que incluyen: la
disponibilidad de la información documentada, actividades de seguimiento y medición que permitan
8.5 verificar el cumplimiento de los requisitos, la infraestructura y ambiente de trabajo adecuados, el personal X
con las competencias necesarias, acciones para prevenir errores humanos y actividades de liberación,
entrega y posteriores a la entrega.
¿Se han implementado disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los
8.6 productos y servicios, asegurando que la liberación se realiza cuando se hayan cumplido satisfactoriamente X
las disposiciones planificadas y se mantienen dichas evidencias?
¿Se controlan los productos y servicios no conformes con los requisitos para prevenir su uso o entrega no
8.7 X
intencionados?
8 operación

Fortalezas:

 Se cuenta con una planificación a horizonte diario de los procesos y la información documentada permite la operación y control a través del SISLA
EMPRESA y de los tableros de producción.
 Por cada orden, se evidencia información documentada de los requisitos y necesidades manifestados por el cliente.
 Se tiene definición de proveedores críticos de acuerdo a criterios bien definidos. Se realiza control adecuado de selección y evaluación de
proveedores.
 Se realiza liberación del servicio, se controla el pago y el descargue de piezas a través de CSL, y se genera orden de salida de piezas acompañado
de orden de transporte
 Se entrega manual de uso del servicio donde se detallan las condiciones necesarias para considerar un fallo en una pieza como garantía para LA
EMPRESA y las consecuencias potenciales de no realizar los procedimientos reglamentarios establecidos por los fabricantes.
 Para piezas que presentan reprocesos, se identifica cual fue el servicio reprocesado y las medidas luego de realizar la verificación.

Aspectos por atender:

 Controlar los procesos contratados externamente para tener la trazabilidad correspondiente para cada orden
 Controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto
adverso
 La información documentada de los requisitos y necesidades manifestados por el cliente no son ingresados al SISLA EMPRESA para darlos a
conocer a los rectificadores, lo que implica un desconocimiento de la información del cliente.
 No se comunica oportunamente y eficazmente la autorización de realización de servicios para asignar operarios a funciones específicas de
producción
 Definir en qué casos la organización admite los procesos o parte de los procesos a realizar en proveedor externo, y como se validan para ser
entregados al cliente, al igual que los criterios para controles.
 Definir metodología en documento del SGC para generar órdenes de compra cuando se realicen procesos o servicios en proveedor externo,
comunicando los requisitos de la organización

Plan de acción:
Requisito Recursos
Situación actual Plan de acción Responsable F. Inicio F. Final
9001:2015 necesarios
Se cuenta con una adecuada Identificar los riesgos y
planificación de los procesos y oportunidades en la
Elías Alfonso/EH/Gerente
8.1 documentación que permite la planificación de los Técnicos S3 S5
Administrativo
operación y control de los procesos de operación y
mismos. control.
Los procesos de comunicación
Actualizar
con el cliente son adecuados
mecanismos
en cuanto al manejo de la Revisar y validar su Gerente Administrativo/
8.2 para la S3 S6
información del producto, aplicación y mejora EH
comunicación
atención de pedidos, consultas
con el cliente.
y manejo de quejas.
Revisar que el control de
procesos, productos y
Se tiene un control adecuado
servicios contratados LG/ Gerente Evaluación de
8.4 de selección y evaluación de S3 S8
externamente cumpla Administrativo proveedores.
proveedores externos.
con los requisitos de la
norma 9001:2015
La producción y prestación del
Mantener y en su caso
servicio, está implementada Gerente Administrativo/ Técnicos /
8.5 mejorar su S3 S9
adecuadamente y se mantiene EA/ EH Organizacionales
implementación y control
bajo condiciones controladas
Se tienen implementadas
disposiciones que permiten
verificar que se cumplen los Mantener y en su caso
Gerente Administrativo/ Técnicos /
8.6 requisitos de los productos y mejorar la liberación de S4 S8
EA/ EH Organizacionales
servicios, asegurando que la los productos y servicios.
liberación se realiza
satisfactoriamente
Mejorar la identificación
No existe un manejo adecuado Gerente Administrativo/ Técnicos /
8.7 y el manejo del producto S3 S4
del producto no conforme. EA/ EH Organizacionales
y servicio no conforme.
9 Evaluación del desempeño

No. Requisito    Ø
Se ha determinado los aspectos a ser medidos y los métodos de seguimiento, medición, análisis y
X
evaluación necesarios para asegurar la validez de los resultados de los procesos.
¿Se conserva la información documentada apropiada de las mediciones como evidencia de los resultados? X
9.1
¿Se realiza el seguimiento de la percepción de los clientes del grado en el que se cumplen sus necesidades
X
y expectativas?
¿Se analizan y evalúan los datos y la información apropiados que surgen por el seguimiento y la medición? X
Se realizan auditorías internas a intervalos planificados para evaluar la conformidad del SGC y si éste se
X
implementa y mantiene eficazmente.
9.2 Se planifican, establecen, implementan uno o varios programas de auditoría que incluyen la frecuencia, los
métodos, responsabilidades, requisitos de planificación y elaboración de informes que considera la
X
importancia de los procesos involucrados, cambios que afecten a la organización y resultados de auditorías
previas.
¿La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su idoneidad, adecuación, eficacia y
X
alineación continuas con la dirección estratégica de la organización?
Entre los datos de entrada para la revisión por parte de la dirección se incluyen: el estado de las acciones
de las revisiones por la dirección previas, los cambios en los aspectos relevantes internos y externos que
pueden afectar al logro de los objetivos del SGC, La información del desempeño del SGC, la adecuación de X
9.3
los recursos, la eficacia de las acciones tomadas para atender los riesgos y oportunidades, y las
oportunidades de mejora.
¿Como resultado de la revisión por la dirección se incluyen las oportunidades de mejora, cualquier
X
necesidad de cambio así como las necesidades de recursos?
¿Se conserva información documentada del resultado de la revisión por la dirección? X
9 evaluación del desempeño

Fortalezas:

 Se cuenta con indicadores de gestión revisados semanalmente para la toma de decisiones. Los resultados mensuales son presentados en
reuniones con responsables de procesos.
 Se realizan las auditorias según un plan anual teniendo en cuenta los criterios de estado, frecuencia y resultados de auditorías anteriores, y se da
seguimiento a los hallazgos detectados.
 Se realiza una revisión gerencial anual con base a análisis de datos reales de los procesos

Aspectos por atender:

 Los auditores internos no están capacitados en nueva norma ISO 9001 2015 por lo que debe realizarse capacitación correspondiente.
 Evaluar la metodología para la medición de la satisfacción del cliente de manera que considere no solo las necesidades sino las expectativas del
cliente.
 Actualizar el contenido exigido por la nueva norma en relación a la revisión por la dirección.
Plan de acción:

Requisito Recursos
Situación actual Plan de acción Responsable F. Inicio F. Final
9001:2015 necesarios
Se cuenta con indicadores Actualizar los indicadores
de desempeño y éstos se en relación a los objetivos Alta dirección
Tecnicos/organizac
9.1 revisan periódicamente de calidad para asegurar Responsables de S1 S5
ionales
para la toma de decisiones que se cumple con lo que procesos
pide la Norma.
Capacitar auditores
internos en la nueva
norma ISO 9001:2015.
Se realizan las auditorias de
Desarrollar habilidades de Gerente
forma programada y se da Tecnicos/organizac
los auditores internos Administrativo/
9.2 seguimiento a las no ionales/humanos/e S5 S11
sobre la evaluación de la Wilmer Alfonso
conformidades y conomicos
eficacia de dichos cambios
observaciones detectadas
y la forma cómo habrá que
auditarlos.

Actualizar el contenido de
los temas a incluir como
entrada para la revisión
Se llevan a cabo revisiones Alta dirección
por la dirección. Tecnicos/organizac
9.3 por la dirección de manera Responsables de S4 S9
Realizar trimestralmente ionales
programada. procesos
las revisiones gerenciales
teniendo en cuenta la
eficacidad de las RO
10 Mejora

No. Requisito    Ø
¿Se determinan y seleccionan las oportunidades de mejora e implementan acciones para cumplir los
10.1 requisitos del cliente y aumentar su nivel de satisfacción, considerando las necesidades y expectativas X
futuras, prevenir los efectos no deseados y mejorar el desempeño y eficacia del SGC?
10.2 ¿Se cuenta con un proceso eficaz de atención y cierre de no conformidades y acciones correctivas? X

10.3 ¿Se mejora continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del SGC? X

Fortalezas:

 La organización detecta de forma constante las oportunidades de mejora e impulsando proyectos para lograr los objetivos, gracias a la ayuda de
todos los colaboradores.
 Se documentan y atienden las acciones correctivas y preventivas generadas.
 El SGC ha venido evolucionando y mejorando constantemente gracias al proceso de reestructuración adelantado desde octubre 2014

Aspectos por atender:

 Actualizar el mecanismo para la detección de oportunidades de mejora que incluya el análisis del entorno y la gestión de riesgos.
 Actualizar en el proceso de atención de no conformidades y acciones correctivas que incluyan la gestión de riesgos.
 Determinar para cada RNC su existen no conformidades similares o que potencialmente puedan ocurrir
Plan de acción:

Requisito Recursos
Situación actual Plan de acción Responsable F. Inicio F. Final
9001:2015 necesarios
La organización detecta de Actualizar el mecanismo para Presupuesto para
forma frecuente las la detección de oportunidades Proyectos de
oportunidades de mejora de mejora que incluya el mejora y
10.1 Alta dirección S5 S7
e impulsa proyectos de análisis del entorno y la evidencias de los
toda clase para la mejora gestión de riesgos. mismos.
continua del SGC
Actualización de
procedimiento de
Actualizar el proceso de
Se documentan y atienden No conformidades
atención de no conformidades Gerente
10.2 las acciones correctivas y y acciones S5 S7
y acciones correctivas que Administrativo
preventivas. correctivas
incluyan la gestión de riesgos.
vinculado al de
Gestión de riesgos
El SGC ha venido Presupuesto para
evolucionando y Proyectos de
mejorando Contar con los registros de la mejora y
10.3 Alta dirección S2 S52
constantemente luego e mejora continua del SGC evidencias de los
reestructuración en 2014 mismos.