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SISTEMA DE GESTION INTEGRADO

LISTA DE VERIFICACION PARA AUDITORIA

Auditor: Rosa Maria del Carpio Valencia Fecha:


Auditado: Luis Daniel Gutierrez Aldecoa Hora:
Carmen Espinoza

4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Cumplimiento


4.1 Requisitos generales SI NO
¿Se encuentran identificados los procesos del sistema?
X
¿Se identifican y controlan los procesos
subcontratados externamente? X
4.2 Requisitos de la documentación Cumplimiento
4.2.1 Generalidades SI NO
¿Existe un documento de política de calidad? X
¿Existe un documento de objetivos de calidad? X
¿Existen procedimientos documentados exigidos por la norma
y necesarios para el desarrollo del sistema?
X
4.2.3 Control de los documentos SI NO
¿Existe un procedimiento documentado para el control de
documentos? X
¿Existe una metodología documentada adecuada para la
aprobación de documentos? X
¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología
de aprobación? X
¿Existe una metodología documentada adecuada para la
revisión y actualización de documentos? X
4.2.3 Control de los documentos SI NO
¿Los documentos revisados cumplen con esta
metodología de revisión y actualización? X
¿Existe una metodología documentada adecuada
para la identificación de los cambios de los
documentos y el estado de la versión vigente? X
¿Los documentos revisados cumplen con esta
metodología de identificación de cambios y estado
de revisión?
X
¿Existe una metodología documentada adecuada para la
distribución de los documentos que los haga disponibles en los
puestos de trabajo?
X
¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología
de distribución de documentos? X
¿Los documentos son legibles e identificables? X
¿Existe una metodología adecuada para evitar el uso de
X
documentos obsoletos?
¿Los documentos obsoletos han sido tratados según la
X
metodología definida?
¿Los listados de documentos existentes se
X
encuentran correctamente actualizados?
4.2.4 Control de los registros SI NO
¿Existe un procedimiento documentado para el
X
control de los registros?
¿Existe una metodología para la identificación,
almacenamiento, protección, recuperación y disposición de X
los registros?
¿Los registros revisados cumplen con esta metodología?
X

¿El procedimiento describe la conservación y protección de


X
registros en formato digital?
¿Se realizan copias de seguridad de los registros informáticos?
X

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
SI NO

¿La alta dirección comunica a la organización la


importancia de satisfacer los requisitos de los X
clientes y los requisitos legales?
¿La alta dirección establece la política de la
X
calidad?
¿Asegura el establecimiento de objetivos de la calidad?
X

¿La alta dirección realiza las revisiones por la dirección?


X

¿Asegura la disponibilidad de recursos? X


5.2 Enfoque al cliente SI NO
¿Se está realizando la determinación de los requisitos del
X
cliente?
¿Se está analizando la satisfacción del cliente? X
5.3 Política de calidad SI NO
¿La política de la calidad es coherente con la
X
realidad de la organización?
¿Incluye un compromiso de mejora continua y de
X
cumplir con los requisitos?
¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a
X
las directrices de la política?
¿La comunicación de la política es adecuada y se evidencia que
es entendida por el personal de la organización? X

¿Se encuentra documentada la metodología para la revisión


de la política y se evidencia esta revisión? X

5.4 Planificación Cumplimiento


5.4.1 Objetivos de la calidad SI NO
¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a las directrices de
X
la política?
¿Los objetivos son medibles y están asociados a
un indicador? X

¿Los objetivos se encuentran desarrollados en


X
planes de actividades para su cumplimiento?
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas y responsabilidades para las actividades X
del plan de objetivos?
¿Los objetivos evidencian mejora continua respecto a
X
valores de periodos anteriores?
¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los
mismos se están realizando según lo planificado? X

5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad


SI NO

¿Se encuentran planificados los procesos del sistema de


X
gestión de la calidad?
¿Se encuentran planificados los objetivos del sistema de
X
gestión de la calidad?
5.5 Responsabilidad, autoridad y
Cumplimiento
comunicación
5.5.1 Responsabilidad y autoridad SI NO
¿Se encuentran definidos los cargos o funciones
de la organización en organigrama y fichas de X
puesto?
¿Se encuentran documentadas las
responsabilidades de cada puesto de trabajo X
referidas al sistema de gestión de la calidad?
¿Se encuentran comunicadas las
responsabilidades a cada uno de los empleados de la X
organización?
5.5.2 Representante de la dirección SI NO
¿Se encuentra documentada la asignación de representante
de la dirección a algún cargo o puesto de la organización? X

¿En las responsabilidades del representante de la dirección se


incluye el aseguramiento del establecimiento,
implementación y mantenimiento de los procesos del sistema? X

¿En las responsabilidades del puesto de trabajo de


representante de la dirección se incluye la de informar a la alta
dirección sobre el desempeño del sistema y de las necesidades de X
mejora?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la dirección se incluye la de asegurarse de la
promoción de la toma de conciencia de los requisitos del X
cliente?
¿Existen evidencias documentadas del cumplimiento
X
de las responsabilidades?
5.5.3 Comunicación interna SI NO
¿Se encuentra evidencia de procesos de
comunicación eficaces para el correcto X
desempeño de los procesos?
5.6 Revisión por la dirección SI NO
5.6.1 Generalidades
¿Se encuentran definida la frecuencia de realización de
las revisiones del sistema por la dirección? X

¿Se incluye en el registro de informe de revisión el análisis de


oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el sistema y
el análisis de la política y los objetivos de la calidad? X

¿Se identifican y mantienen los registros de la revisión por la


X
dirección?
5.6.2 Información de entrada para la revisión SI NO
¿El informe de revisión contiene los resultados de las auditorías
X
internas?
¿El informe de revisión contiene los resultados de satisfacción del
X
cliente y sus reclamaciones?
¿El informe de revisión contiene el análisis de indicadores de
desempeño de cada uno de los procesos? X

¿El informe de revisión contiene el estado de las


acciones correctivas y preventivas? X

¿El informe de revisión contiene el análisis de las


X
acciones resultantes de revisiones anteriores?
¿El informe de revisión contiene la necesidad de
cambios que afecten al sistema de gestión de la X
calidad?
¿El informe de revisión contiene las
X
recomendaciones para la mejora?
5.6.3 Resultados de la revisión SI NO
¿El informe de revisión contiene las decisiones y acciones
relacionadas con la mejora de la eficacia del sistema de gestión de X
la calidad?
¿El informe de revisión contiene las decisiones y acciones
X
relacionadas con la mejora del producto?
¿El informe de revisión define los recursos necesarios para
X
el desarrollo de estas acciones?
6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS Cumplimiento
6.1 Provisión de recursos SI NO
¿Dispone la organización de los recursos
necesarios para mantener el sistema de gestión de
la calidad y aumentar la satisfacción de los X
clientes?
6.2.1 Generalidades SI NO
¿Es el personal competente para la realización de sus trabajos?
X

6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia


SI NO

¿Se encuentra definida la competencia necesaria para cada


puesto de trabajo teniendo en cuenta la educación, formación,
habilidades y experiencia apropiadas? X
¿Existe un plan de formación o de logro de
X
competencias?
¿Existe una metodología definida para la evaluación de
la eficacia de las acciones formativas emprendidas? X

¿Existen registros de plan de formación,


competencia necesaria de cada puesto, ficha de
empleado y actos o certificados de formación, o X
similares?
¿Existe evidencia documentada del cumplimiento
de los requisitos de competencia para cada X
empleado de la organización?
6.3 Infraestructuras SI NO
¿Se encuentra identificada la infraestructura necesaria y
existente para la realización de los procesos? X

¿Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para


X
cada uno de los equipos?
¿Existen registros de las acciones de mantenimiento
X
correctivo y preventivo realizadas?
¿Existe una metodología definida para la realización de
X
estas tareas de mantenimiento?
6.4 Ambiente de trabajo SI NO
Si existen condiciones específicas de trabajo, ¿Se
X
encuentran definidas tales condiciones?
Existe evidencias del mantenimiento de estas
X
condiciones específicas de trabajo?
7.1 Planificación de la realización del producto SI NO
¿Dispone la organización de una planificación de procesos de
servicio teniendo en cuenta los requisitos del cliente? X

7.2 Procesos relacionados con el cliente Cumplimiento


7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el
SI NO
servicio
¿Se encuentran documentados los requisitos del cliente,
incluyendo condiciones de entrega y posteriores? X

¿Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero


X
propios del servicio?
¿Se han definido los requisitos legales o reglamentarios
X
del producto?
¿Se encuentra descrita la metodología, momento y
responsabilidades para la revisión de los requisitos del cliente? X

¿Se cumple con los requisitos específicos de la metodología?


X

¿Existe evidencia de la revisión de los requisitos? X


¿Existe una metodologia definida para el tratamiento
X
modificaciones de ofertas de contratos?
7.2.3 Comunicación con el cliente SI NO
¿Existe metodología eficaz para la comunicación con el cliente?
X
¿Se registran los resultados de satisfacción del cliente y sus
X
quejas?
7.4 Compras Cumplimiento
7.4.1 Proceso de compras SI NO
¿Se encuentran definidos por escrito los productos
X
y los requisitos solicitados a los proveedores?
¿Existe una selección de proveedores y se
X
encuentran definidos los criterios de selección?
¿Existe una evaluación de proveedores y sus criterios de
X
evaluación?
¿Existen registros de las evidencias de cumplimiento
de los criterios de selección, evaluación y reevaluación? X

7.4.2 Información de las compras SI NO


¿Existe una metodología adecuada para la realización de
X
los pedidos de compra?
¿Los pedidos de compra contienen información sobre todos los
X
requisitos deseados?
¿Se cumple la metodología definida para los requisitos de
X
compra?
7.4.3 Verificación de los productos
SI NO
comprados
¿Existe definida una metodología adecuada para
X
inspección de los productos comprados?
¿Están definidas las responsabilidades para la
X
inspección de los productos comprados?
¿Existen registros de las inspecciones conformes
X
a la metodología definida?
7.5 Producción y prestación del servicio Cumplimiento
7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio
SI NO

¿Existe una metodología adecuada definida para la producción


X
o prestación del servicio?
¿Existen registros cumplimentados conforme a lo definida en la
X
metodología de servicio?
Si existen instrucciones de trabajo ¿Se encuentran disponibles en
los puestos de uso y están actualizadas? X

¿Se realizan las inspecciones adecuadas durante el proceso de


X
producción y prestación del servicio?
¿Se utilizan los medios y los equipos adecuados? X
¿El personal es competente para la realización de
X
los trabajos?
Si existen procesos para validar, ¿se han definido los requisitos
X
para esta validación?
¿Existen registros de la validación de los procesos?
X

7.5.3 Identificación y trazabilidad SI NO


¿Se encuentra identificado el servicio a lo largo de todo el
X
proceso productivo?
Si es necesaria la trazabilidad del servicio, ¿Se evidencia la
X
misma?
7.5.4 Propiedad del cliente SI NO
¿Existe una metodología adecuada definida para
la comunicación de los daños ocurridos en los X
productos del cliente?
¿Existen registros de estas comunicaciones? X
8.2 Seguimiento y medición Cumplimiento
8.2.1 Satisfacción del cliente SI NO
¿Existe definida una metodología adecuada para el análisis de
X
la satisfacción del cliente?
¿Existen registros conformes a la metodología definida?
X

¿Se emprenden acciones a partir del análisis de satisfacción?


X

8.2.2 Auditoría interna SI NO


¿Se encuentra definida la frecuencia y
X
planificación de las auditorías?
¿La auditoría interna comprende todos los
X
procesos del sistema de gestión de la calidad.
¿Existe un procedimiento documentado para las auditorías
X
internas?
¿Existen registros de las auditorías internas? X
¿El responsable de área toma las decisiones sobre las
correcciones a realizar después de la auditoría? X

8.2.3 Seguimiento y medició n de los procesos SI NO


¿Existen indicadores adecuados para cada uno de
X
los procesos del sistema de gestión de la calidad?
¿Está definida la responsabilidad y la frecuencia
para la realización del seguimiento de los X
indicadores?
¿Se emprenden acciones a partir del análisis de
X
indicadores?
8.2.4 Seguimiento y medición del servicio SI NO
¿Se encuentran definidas las pautas de inspección final
X
delservicio?
¿Existen registros de estas inspecciones finales? X
8.4 Análisis de datos SI NO
¿Existe evidencia del analisiis de datos del sistema? X
¿Se emprenden acciones a partir de este análisis? X
8.5 Mejoras Cumplimiento
8.5.1 Mejora continua SI NO
¿Existe evidencia de acciones emprendidas para
X
la mejora continua?
8.5.2 Acción correctiva SI NO
¿Existe procedimiento documentado para las acciones
X
correctivas?
¿Existen registros conformes a este procedimiento?
X

¿Existe análisis de causas? X


¿Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones? X
8.5.3 Acción preventiva SI NO
¿Existe procedimiento documentado para las
X
acciones preventivas?
¿Existen registros conformes a este
X
procedimiento?
¿Existe análisis de causas? X
¿Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones? X
87 47
PORCENTAJE TOTAL 64.93 %
Código: SGI-G-P-04-03
NTEGRADO
Fecha Emisi1/10/2016
Revisión: 01
RA AUDITORIA
Página: 1 de 1

7/12/2016

10:00 AM

EVIDENCIAS Y OBSERVACIE11:E140ONES
en diagramas de flujo en los procedimientos

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Si Politica de calidad SGI-PO-02
Tablero de objetivos
Si control de documentos, registros otros

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Si SGI-G-P-01 control de documentos

Si descrita en el procedimiento

Si se aplica en toda la documentacion

Si se aplica en toda la documentacion

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Si en el encabezado de procedimientos y en la ultima de
los instructivos planes y manuales
Si en la seccion 10 de los procedimientos y en la ultima de
los instructivos planes y manuales

en encabezados y primeras hojas por documento

formato de distribucion de documentos


Sello de Copia Controlada

Si se aplica en toda la documentacion


Se separan en una carpeta de obsoletos y el fisico se
destruye

Si lista maestra de documentos

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Si SGI-G-P-02 control de registros

definida en el procedimiento

Si por periodos de 5 ,20 o 1 año

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

POLITICA DE CALIDAD

Autorizada por el gerente general

Tablero de objetivos

Para fin de año

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Literalmente

Registro de distribucion al personal publicacion de politica

Procedimiento de control de documentos

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Se muestra en el tablero de objetivos

Para el area de calidad no se ha determinado el


planeamiento

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Manual de obligaciones y funciones

Manual de obligaciones y funciones

Registro de capacitacion y entrega de MOF

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Memorandum

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Procedimiento de comunucacion interna SGI_G_P_10
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Perfil por puesto de trabajo


Programa anual de capacitaciones

Evaluacion de las capacitaciones impartidas pero para


algunos temas

Lista de asistencia a capacitaciones

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Sala de capacitacion televisor con conexión a internet
euipo de computo.

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
En el Reglamento de Seguridad e Salud en el Trabajo

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
auditorias por parte del cliente

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Lista de requisitos legales

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Flujo de comunicación
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Según las normas o especificaciones

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Procedimiento SGI_P_L_03

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Procedimientos

Check list guias de remision liquidaciones de gasto

distribucion de documentos

inspecciones de herramientas, pre uso, de seguridad

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
guias de remision actas de entrega

guias de remision actas de entrega

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Plan de contingencias

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Procedimiento SGI-A-P-02 satisfaccion del cliente

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Programa anual de auditoria

Plan de auditoria

SGI_G_P_04 auditorias internas

auditoria de diciembre 2015

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Tablero de objetivos

Tablero de objetivos

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Planes de accion

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Procedimiento SGI-G-P-08 acciones correctivas y
preventivas

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
SGP-G-08 ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIAS
Auditor: Luis Daniel Gutierrez Aldecoa Fecha:
Auditado: Rosa Maria del Carpio Valencia Hora:

Cumplimiento
4.1 Requisitos generales SI NO
¿Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de
gestión de SSOMA? X
4.2 Política de seguridad salud ocupacional y ambiental
SI NO

¿La política SSOMAl es coherente con la realidad de la


organización: naturaleza, magnitud e impactos ambientales
de sus actividades, productos y servicios?
X
¿Incluye un compromiso de mejora continua, de prevención de la
contaminación y de cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
X
¿Los objetivos y metas SSOMA están de acuerdo a las
directrices de la política? X
¿La comunicación de la política es adecuada y se evidencia que es
entendida por el personal de la organización?
X
¿Se encuentra documentada la metodología para la revisión de
la política y se evidencia esta revisión?
X
4.3 Planificación Cumplimiento
4.3.1 Aspectosde seguridad salud y ambientales SI NO
¿Existe un procedimiento documentado para la identificación y
evaluación de los peliggros y riesgos aspectos ambientales?
X
¿Se han identificado todos los aspectos ambientales ,
riesgos (en condiciones normales, anormales, directos, indirectos y de
producto? X
¿Se ha determinado una metodología adecuada para la evaluación
y determinación de los peligros y riesgos aspectos ambientales
significativos? X
¿Los aspectos significativos resultantes son consistentes y
de acuerdo a la naturaleza y realidad de la organización?
X
¿Se mantienen los registros relacionados con la identificación de
peligros y evaluación de aspectos? X
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos SI NO
¿Existe un procedimiento documentado para la identificación y
aplicación de los requisitos legales y voluntarios?
X
¿La metodología llevada a cabo para la actualización de
los requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al
procedimiento? X
¿Se han identificado todos los requisitos legales y voluntarios
aplicables? X
¿Se mantienen los registros relacionados con la identificación de
requisitos legales y voluntarios? X
4.3.3 Objetivos, metas y programas SI NO
¿Los objetivos de seguridad y ambientales están de acuerdo a las
directrices de la política? X
¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que
ofrezcan mejora continua del sistema de gestión y del
comportamiento ambiental? X

¿Los objetivos son medibles y están asociados a un indicador?


X

¿Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de


X
actividades para su cumplimiento?
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y
responsabilidades para las actividades del plan de objetivos? X

¿Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores


X
de periodos anteriores?
¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se
X
están realizando según lo planificado?
4.4 Implementación y operación Cumplimiento
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad
SI NO

¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organización


X
en organigrama y fichas de puesto?
¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de
cada puesto de trabajo referidas al sistema de gestión de X
seguridad y ambiental?
¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a
cada uno de los empleados de la organización? X

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia SI NO


¿Es el personal competente para la realización de sus trabajos?
X

¿Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de


trabajo teniendo en cuenta la educación, formación, habilidades y X
experiencia apropiadas?
¿Existe un plan de formación o de logro de competencias?
X

¿Existe una metodología definida para la toma de conciencia de los


empleados en materia de seguridad y ambiental? X

¿Conocen los empleados las consecuencias potenciales de desviarse


X
de los procedimientos especificados?
¿Existen registros de plan de formación, competencia necesaria de
cada puesto, ficha de empleado y actos o certificados de formación, o X
similares?
¿Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de
competencia para cada empleado de la organización? X

4.4.3 Comunicación SI NO
¿Existe un procedimiento documentado en el que se defina la
X
metodología de comunicación interna y externa?
¿La metodología de comunicación es adecuada a la organización y a la
X
información transmitida?
¿Existen de las comunicaciones realizadas? X
4.4.4 Documentación SI NO
¿Se encuentra documentada una descripción de los elementos
principales del sistema de gestión de seguridad y ambiental y su X
interacción
4.4.6 Control operacional SI NO
¿Se han documentado procedimientos para aquellos aspectos
de seguridad y ambientales que requieran gestiones específicas y
detalladas? X

¿La gestión de cada uno de los aspectos es conforme a la


naturaleza de la organización y cumple con los requisitos legales X
aplicables?
¿Es adecuada la relación entre peligro o aspectos
X
significativos y su control operacional?
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias SI NO
¿Existe un procedimiento documentado para la identificación y
respuesta a situaciones potenciales de emergencia? X

¿Se han determinado las medidas preventivas oportunas para


evitar las situaciones y/o mitigar los impactos? X

¿Existen registros como evidencia de las situaciones de


X
emergencia sufridas?
¿Existe una metodología de revisión periódica de los
X
procedimientos de respuesta en caso de emergencia?
¿Se realizan pruebas periódicas de los procedimientos de
X
respuesta?
¿Las situaciones de emergencia identificadas son las oportunas
X
para la naturaleza de la organización?
4.5 Verificación Cumplimiento
4.5.1 Seguimiento y medición SI NO
¿Existe un procedimiento documentado para definir como se
hace el seguimiento y medición de las características de las
operaciones que puedan tener un impacto significativo? X

¿Se han definido las responsabilidades y metodología para


la medición de todos los parámetros del sistema de gestión de
seguridad y ambiental? X

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal SI NO


¿Existe un procedimiento documentado para la evaluación de
cumplimiento de los requisitos legales y voluntarios? X

¿Existen registros de estas evaluaciones? X


4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
SI NO

¿Existe un procedimiento documentado para el tratamiento de las


no conformidades y para emprender acciones correctivas y X
preventivas?
¿Existen los registros y evidencias de cumplimiento de
X
este procedimiento?
¿Existe análisis de causas? X
¿Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones? X
45 8
PORCENTAJE TOTAL 84.91 %
Código: SGI-G-P-04-03
Fecha Emisión: 1/10/2016
Revisión: 01
Página: 1 de 1

7/13/2016
10:00 AM

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Se encuntran definidos en el Reglamento Interno
de SSOMA
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

SGI-PO-01

literalmente

Tablero de objetivos

Registro de asistencia a capacitacion y


distribucion de documentos

En el procedimiento de control de documentos

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
SGI-S-P-10 IPERC y SGI-S-P-02 identificacion de
aspectos ambuientales

Matriz de IPERC por puesto de trabajo Matriz de


aspectos e impactos ambientales

en los procedimientos y las matrices

Según sus actividades y operaciones

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
SGI-G-P-09 identificacion de requisitos legales
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Tablero de objetivos

Tablero de objetivos

Indicadores de accidentabilidad

Plan anual de SSOMA y Plan Anual de Medio


Ambiente y Residuos solidos
Programa de desarrollo de las actividades del plan

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Manual obligaciones y funciones,


responsabilidades en el RISST.
Perfil de puesto

Registros de asistencia a capacitaciones lista de


distribucion de documentos

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Perfil de puesto

Responsabilidades

Charlas de 5 minutos, capacitaciones en medio


ambiente y seguridada

Capacitacion en el IPERC y la Matyriz de impactos


ambientales
certificados, registro de asistencia a
capacitaciones
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
SGI-G-P-10 Comunicaion , participacion y
consulta

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Monitoreo de agentes fisicos, quimicos
disergonomicos
Gestion de residuos solidos
Vigilancia medico ocupacional

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Plan de contingencias para instalaciones para
trasnporte y combustibles

Capacitaciones, simulacros

Según el procedimiento de control de documentos

Simulacros programados

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Reporte de velocidades y horarios de manejo

Indicadores de accidentabilidad
responsable jefe de SSOMA

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
SGI_G-P-09 Identificacion de requisitos legales

Matriz de cumplimiento legal


EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
SISTEMA DE GESTION INTEGRADO

LISTA DE VERIFICACION PARA AUDITORIA

Auditor: Rosa Maria del Carpio Valencia


Auditado: Luis Daniel Gutierrez Aldecoa
Juan Naccha Cardenas

Sección Punto de Control

¿Se cuenta con normas de calificación por escrito para la contratación de


todos los conductores?
¿Se capacita a todos los conductores que se recluta?
¿Se actualiza la instrucción de conductores (por lo menos una vez cada 3
años)?
¿Se dicta el curso de manejo defensivo?
¿Propende al mejoramiento continuo, a través de una metodología que lo
Evaluación del garantice?
personal de
operaciones ¿Se llevan a cabo cursos de repaso y de evaluación?
¿Se realizan evaluaciones / revisiones anuales de habilidades de manejo a los
conductores?

¿Se requiere que los conductores tomen el curso de materiales peligrosos?

i) ¿Evalúa los principales riesgos que puedan ocasionar los mayores


perjuicios a la salud y seguridad de los trabajadores, al empleador y otros?

¿Todos los vehículos de la empresa cuentan con un Sistema de Monitoreo del


Vehículo (IVMS) o con Registro de Datos del Vehículo (VDR)?

¿Los sistemas monitorean lo siguiente, como mínimo?:


Conductor
Velocidad
Aceleración/deceleración severa
Distancia de conducción
Horario de manejo
¿Existe un Sistema de Administración de Datos (DMS) que asegure que los
Sistema de datos de IVMS o de VDR se
Seguimiento y realizan de manera adecuada y se retroalimentan a los conductores y a los
verificación de supervisores?
unidades
¿El DMS incluye procedimientos para asegurar que se instalen monitores y que
éstos funcionen de manera adecuada, con alarmas establecidas en los niveles
de acuerdo con las condiciones locales de manejo?

¿El DMS incluye procedimientos para asegurar que se descarguen, se analicen


y se comuniquen los datos
recientes de los monitores?
¿El DMS incluye procedimientos para asegurar que los datos de los monitores
se utilicen para proporcionar retroalimentación individual relativa al
desempeño de los conductores para el desarrollo de mejoras y de
habilidades?

¿Se instruye a los conductores a que no contesten a las llamadas de teléfonos


celulares mientras conducen?
(Esto también se aplica a la comunicación mediante radios de dos vías que no
se utilicen para la administración de vehículos en convoy.)

Uso de medios de
Comunicación en ¿Se monitorea el cumplimiento de esta directriz? En caso afirmativo, indicar el
ruta procedimiento de monitoreo: Procedimiento "Conducción"

¿Los radios de dos vías o aparatos similares, se utilizan para la administración


de vehículos en convoy?
En caso afirmativo, ¿cómo se controla su uso de manera que se limite la
conversación a peligros del camino?
¿Existe alguna política documentada o expectativa con relación al abuso de
sustancias por parte de los
trabajadores?
Abusos de
sustancias ¿Ésta cumple con todos los requerimientos reglamentarios y de la industria?

¿Se ha comunicado de manera eficaz a todos los trabajadores?


Todos los ejes tienen sistema de frenos de aire. ABS
Espejos grandes exteriores - Visión 360 grados
Luces Halógenas
Luces de día
Interruptor Maestro de Batería en la parte exterior de la cabina para
desconectar en caso de emergencia.
Luces de Despeje y de precaución
Luces de Freno, Cola y de Cruce
Luces LED en órdenes nuevas de equipo
Alarma auditiva de retroceso
Mantenimiento Reducción de vibración y ruido
del Tracto Asiento del conductor completamente ajustable y timón absorbente de
energía
Controles eléctricos de ventanas y espejos.
Motor Diesel Electrónicamente controlado c/ freno de compresión.
Freno anti Anti-Bloqueante (ABS) c/ control de tracción
Cinturón de seguridad de 3 puntos (ambos asientos) .
Asiento y Apoya cabezas ergonómicamente diseñados.
Material del asiento retardante de fuego
Extintor de fuego (6 kg químico seco) dentro de cabina
Equipo GPS instalado en la unidad y en funcionamiento
Todos los ejes tienen sistema de frenos de aire balanceados .
Protección contra peatones/ciclistas lateral y trasera.
Cinta reflectiva lateral y trasera
Válvulas de fondo en cada compartimiento con switches de cierre de
emergencia
Conexión de puesta a tierra compatible con el sistema de puesta a tierra de
isla de carga

Diseño de
semirmolque
Sensor de sobrellenado en cada compartimiento con monitor a bordo (Carga
inferior)
Sistema de frenos anti-bloqueantes (ABS) en todos los ejes
Diseño de
semirmolque Indicadores de producto en cada salida API de compartimiento

Cada salida de compartimiento numerada y marcada con la capacidad.

Venteo de presión positiva y vacío para protección ante vuelcos.


Extintor de fuego (12 kgs químico seco)
¿La descarga se realiza por medio de mangueras con conexiones de ajuste
hermético en la caso de cisternas?
Los neumáticos reencauchados sólo Se usan en las ruedas de tracción y
carreta. Las direccionales NO se reencauchan.

¿Se mantiene vigente una Póliza de Seguro de Responsabilidad Civil


Extracontractual, que cubre los daños a terceros en sus bienes y personas por
siniestros que pudieren ocurrir en sus medios de transporte?

¿La unidad cuenta con su SOAT vigente?

¿Los vehículos cumplen con los requisitos técnicos complementarios,


requisitos técnicos generales, requisitos técnico adicionales para la categoría a
la que pertenecen?
¿Los vehículos cumplen además con los requisitos técnicos adicionales para
vehículos destinados al transporte de combustibles líquidos derivados de
hidrocarburos?

¿Los vehículos cumplen con la señalización de los pesos, medidas vehiculares y


numero de placa de rodaje en las partes laterales?

¿Se mantiene el silenciador y tubo de escape en buen estado de conservación


y operación?

¿Cada unidad de transporte cuenta con la placa con información del nombre
del fabricante, la norma o código de construcción, la fecha de fabricación,
capacidad nominal, número de compartimientos y margen de espesor de
pared para corrosión?

¿El tanque del vehículo cuenta con el certificado de calibración metrológica de


acuerdo a las normas emitidas por INDECOPI sobre controles metrológicos?

¿Los vehículos cuentan con Identificación como letreros, rombos en sus


costados visibles?
Sistema de
Gestión del ¿Todos los vehículos se han adecuado para realizar la carga por la parte
Transporte inferior en el caso de cisternas?
¿Los vehículos cuentan con chasis sin fracturas o debilitamientos,
asegurándose la seguridad del vehículo y de los usuarios en la vía según la
ultima inspección vehicular?

El cumplimiento del máximo de horas de trabajo del conductor se verifica


rutinariamente. Las excepciones se investigan y documentan, incluyendo
acciones correctivas y disciplinarias
Se mantienen registros de la fecha de vencimiento de las licencias de
conductores y camiones, permisos y demás detalles.

Se documenta la revisión anual de los registros de las licencias

Cualquier citación recibida por un conductor por violación de leyes mientras


transporta un producto de Repsol es reportada al Supervisor de Transporte.

Los conductores deben informar cualquier infracción de tránsito que se


produzca mientras no están trabajando y en vehículos que no son de la
compañía a la gerencia dentro del plazo de 30 días de recibida.

Se cuenta con la documentación de las limitaciones de peso regulados


aplicables o las restricciones. Por ejemplo: rutas, puentes, etc.

Se cuenta con la documentación para el peso de carga del camión y se


cumplen los límites para incluir las limitaciones por eje y peso bruto por
camión. También se cuenta con un sistema para controlar en forma rutinaria el
peso de la carga de los camiones a fin de verificar que cumplan con los
requisitos legales

¿Cumplen la Empresa con la debida autorización y registros solicitados por los


sectores correspondientes, para el Transporte Terrestre de Combustible
Líquidos?

¿La unidad de transporte ha cumplido con pasar su inspección técnica


vehicular de acuerdo al reglamento respectivo y modificatorio?

¿Tienen definido quién es responsable administrativamente ante la autoridad


competente de las infracciones al presente Reglamento?
Cumplimiento de
Requisitos legales ¿El conductor del vehículo es responsable administrativamente por las
infracciones cometidas durante la prestación del servicio de transporte?

¿Tienen conocimiento a que categoría pertenecen los Camiones Cisterna de


acuerdo a la clasificación vehicular?

¿La empresa transportista tienen conocimiento del nuevo “Cuadro de


tipificación, multas y medidas preventivas aplicables a las infracciones al
tránsito terrestre, publicada el 20 de Julio de 2009, que reemplaza a la
publicada el 22 de abril de 2009?

¿El conductor permanece a cargo de la operación de descarga o trasiego


durante todo el tiempo que ellas duren?

¿Todos los transportistas tienen conocimiento que el documento de embarque


(guía de remisión) se encuentra a disposición y debidamente certificado por
las autoridades competentes en caso de accidente o inspección?

Se desarrollan, mantienen y documentan en un Manual de Operaciones los


procedimientos de operación segura de camiones tanques.

Se cuenta con procedimientos operativos para tareas rutinarias.

Operaciones con Altos Riesgos potenciales son manejadas con procedimientos


especiales y documentados.
Cada conductor tiene una copia actualizada del Manual del Conductor
Están disponibles procedimientos escritos de descarga.
Se provee una hoja de ruta a cada conductor
Están disponibles procedimientos de carga .
Están disponibles los procedimientos escritos de manejo seguro
Están disponibles el procedimientos de descarga
El área de descarga se asegura y protege usando conos o barreras

Los procedimientos de descarga requieren que conductores inspeccionen


visualmente las mangueras antes de cada uso.
Se cuenta con procedimientos para asegurar que la carga de los
compartimientos supere al 85%
Se cuenta con prácticas para asegurar que se mantenga la integridad del
producto.

Los procedimientos de manejo requieren el uso de un cinturón de seguridad


de 3 puntos siempre que el vehículo esté en movimiento.

Procedimiento de Entrega prohíbe pasajeros no autorizados en vehículos de


Entrega

Existe un procedimiento para dejar el camión cerrado con llave cuando no está
atendido fuera de la terminal y durante la descarga.

Procedimiento y
documentos para Se cuenta con procedimientos para el uso de teléfonos celulares a fin de
operaciones asegurar que estos no se utilicen mientras se conduce. (Es decir, sólo controlar
los mensajes y utilizar el teléfono cuando el camión está estacionado en forma
segura).

El procedimiento de manejo incluye una velocidad máxima de 70 KPH

Los procedimientos de manejo incluyen prácticas para mantener una distancia


segura entre los vehículos grandes.

El procedimiento para retroceder incluye asistencia de una persona


competente si esta disponible o la colocación de conos por el conductor

El conductor es responsable de establecer las señales de mano con la persona


que lo asiste

El conductor realiza una inspección previa al viaje al comienzo de cada turno

Existe un sistema formal para que el conductor pueda informar defectos de


equipo

Inspecciones periódicas son programadas y hechas por mecánicos calificados

Mecánicos calificados programan y realizan el mantenimiento periódico de la


5ta rueda.
El sistema de permisos de trabajo existe y se usa para todo trabajo de
mantenimiento con riesgos potenciales.(Espacios confinados, trabajos en
altura, etc.).
Se cuenta con una lista actual de los equipos críticos y se cuenta con un
programa de mantenimiento preventivo para los dispositivos de seguridad
críticos.
Se controla el desarme o desactivación temporal de equipo crítico

Se cuenta con procedimientos de manejo de lesiones médicas y estas son


reportadas.
Se notificó a los conductores los procedimientos a seguir si se produce una
lesión en el trabajo
Se cuenta con procedimientos para la generación/ seguimiento/ eliminación
de desechos.
El mínimo de superficie de rodamiento es de 3 mm o mayor

El transportista cuenta con procedimientos y lineamientos disciplinarios para


la aplicación de procedimientos de seguridad.

PORCENTAJE TOTAL
Código: SGI-G-P-04-03
EGRADO
Fecha Emisión: 1/10/2016
Revisión: 01
AUDITORIA
Página: 1 de 1

Fecha: 7/14/2016
Hora: 10:00 AM

Cumplimiento
Evidencias
SI NO

Evaluacion durante el proceso de contratacion


X
Hay evidencia de inducciones en trabajo y seguridad al
X personal
Existe el programa anual de Capacitaciones
X
X Se a dictado en el mes de enero y junio
No se encontró evidencia
X
Esta en el programa Anual de Capacitaciones para temas
X criticos
No se encontró evidencia
X
Se impartio el curso por terceros en los meses enero y
X junio

Se tiene una matriz de IPER


X

Se usa el servicio de la empresa Tracklog


X

X
X Solo se evidencia en los ítems que tiene la plataforma
X GPS
X
X

Si Hace reporte de GPS en formatos excel y se obtiene de


forma diaria el exceso de limites de velocidad por
X conductor.
Se cuanta con procedimiento en el cual se describe el
seguimiento a GPS.
X
forma diaria el exceso de limites de velocidad por
conductor.
Se cuanta con procedimiento en el cual se describe el
seguimiento a GPS.

X
Capacitaciones de uso de celulares en ruta
Procedimiento de uso de medios de comunicación en
ruta.

X
No se cuenta con radios de 2 vías en todas la unidades.
X

Si existe la política de alcohol y drogas SGI-PO-05 fecha


X 10/07/2015 Rev. 01

X Cumple con la legislación vigente

Hay evidencia de inducciones en trabajo y seguridad al


X personal
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Se evidencia con uaninpeccion visual de las unidades
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

Se evidencia con una inspección visual de las unidades


X
X
Se evidencia con una inspección visual de las unidades
X

X
X
X

Se cuenta con póliza de seguro de un millón y de


X responsabilidad social

La asistente administrativa es la encargada de mantener


X vigentes los documentos

X Tarjetas de propiedad y de habilitación para carga

X Programa de Mantenimiento

X Se evidencia con una inspección visual de las unidades

X Se calibra en la empresa Lo Justo

X Se evidencia con una inspección visual de las unidades

X Se evidencia con una inspección visual de las unidades

X Se evidencia con una inspección visual de las unidades

X No se encontró evidencia
X
La asistente administrativa es la encargada de mantener
vigentes los documentos
X

X No esta estipulado en ningún reglamento o norma

X No esta estipulado en ningún reglamento o norma

Listado de requisitos legales aplicables


X

Cuenta con DGH, Resolución misterial y otros en


X cumplimiento de la ley.

La asistente administrativa es la encargada de mantener


X vigentes los documentos

X No esta especificado en ningún procedimiento

X No esta especificado en ningún procedimiento

X No esta especificado en ningún procedimiento

X Forma parte de listado de requisitos legales aplicables

Establecido en el procedimiento de carga de combustible


X y carga seca

X No esta establecido en ningún documento

X Esta establecido en el manual del Conductor.

Si se ha establecido procedimientos para tareas rutinarias


X pero falta la capacitación y difusión
Si se ha establecido procedimientos para tareas rutinarias
X pero falta la capacitación y difusión
X No cuentan con copia del manual del Conductor
X Si esta elaborado pero no difundido
X Si esta elaborado pero no difundido
X Si esta elaborado pero no difundido
X Si esta elaborado pero no difundido
X Si esta elaborado pero no difundido
X Establecido en el procedimiento carga

X Establecido en el procedimiento de carga y descarga

X Establecido en el procedimiento de carga

Control de mermas o mercancías y precintos puestos por


X clientes

X Establecido en el manual del Conductor

X Establecido en el manual del Conductor

X Establecido en el procedimiento de transporte

X No se cuenta con evidencia

X Manual del Conductor

X Manual del Conductor

X Manual del Conductor

X Manual del Conductor

X Manual del Conductor

X Plan anual de Mantenimiento

X Plan anual de Mantenimiento

X Si existen los procedimientos

X
No hay evidencia
No hay evidencia
X

X No hay evidencia

X No hay evidencia

X Procedimiento de gestión de residuos solidos


X Procedimiento de rev de neumáticos

95 22
81.20 %