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TESIS
PRESENTADA POR:
PUNO – PERU
2014
2
TESIS
PRESENTADA POR:
ERIKA LIZBETH MOLINA SÁNCHEZ
JURADO:
PRESIDENTE : ……………………………………………………..
Dr. Javier Rómulo Quispe Zapana
INDICE
INDICE ............................................................................................................ I
RESUMEN .................................................................................................... VI
CAPITULO IV RESULTADOS
RESUMEN
de delitos, lo que posteriormente hará que la sentencia se dicte dentro del marco de
la legalidad.
acusatorios del Ministerio Público y en las sentencias emitidas por el Poder Judicial
INTRODUCCIÓN
Decreto Legislativos N° 1106 del 19 de abril del 2012, Decreto de Lucha eficaz
generales y los elementos del método de la prueba indiciaria que debe ser
los delitos de lavado de activos, la misma que debe ser empleada por el Ministerio
IX
se procedió con el estudio dogmático jurídico penal del delito de lavado de activos,
delictivas.
Legislativo 1106 se limita a señalar que debe inferirse de indicios, lo que resulta
insuficiente razón por la cual los operadores de justicia tanto Fiscales como
siendo deficiente.
extensa doctrina con respecto a la prueba por indicios, sin embargo por su calidad
CAPITULO I
PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
incautación o decomiso.
11
siendo ello así se torna difícil de probar debido a que su realización trasciende
de las actividades ilícitas utilizan todos los mecanismos disponibles que ofrece la
mundialización.
compleja.
vinculación con los autores y cómplices de lavado de activos. Por lo que se hace
indiciaria, la cual resulta de gran importancia para probar más allá de toda duda
solamente como herramienta procesal sino como método probatorio teniendo las
podido apreciar que no se emplea el método de la prueba por indicios, tanto por
los representantes del Ministerio Público así como Jueces Penales en las
sentencias.
alegatos finales en el juicio oral para probar la autoría de los agentes de los
período ya señalado?
activos.
Fiscal de Puno.
casos, pocas veces pueden haber pruebas directas, lo que exige recurrir
para sostener la autoría del agente, así como para establecer si está probado o no
datos indirectos que por sí sola no dicen nada, pero que aplicando el método de la
prueba indiciaria son relevantes esos datos para llegar al hecho inducido vía
inferencia lógica, lográndose así un proceso penal eficaz para combatir el delito de
lavado de activos.
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de acusación por los señores Fiscales es nula; y, nula también su aplicación por
Puno.
delitos de lavado de activos, cumple una función de primer orden, para acreditar
durante el juicio oral para sostener la responsabilidad del acusado en los casos de
HE4: Los señores Jueces Penales Unipersonales y/o Colegiados, para determinar
1.2.2 Características
1.2.3 Elementos
2.2.2 Características
CAPITULO II
1. MARCO TEORICO
Derecho procesal, pues únicamente sobre su base, es decir, tan sólo con
- La prueba indiciaria resulta útil y eficaz para lograr enervar, sin vulneración
San Marcos Unidad de Post Grado llevado a cabo en el año 2006. Conclusiones:
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PZJE y un 58.33% en la 2da ZJE, no han hecho curso y/o seminario alguno,
hecho que se refleja del análisis de los procesos judiciales tramitados, que
8.65% a nivel del Juzgado Militar y un 15.38%a nivel CGP y en la 2da ZJE a
imputado.
apelación ante la Corte Superior, que absuelve el grado previa vista del
fiscal. Contra ese fallo existe recurso de nulidad, sea por infracción de la ley
esencial.
los que denieguen la prueba ofrecida dentro del término probatorio, así
por el crimen, delito o contravención, la cual se ejercita por los que han
del Jurado.
27
faltas.
faltas.
liquidadores.
después de su realización, sea para borrar las huellas que sirven para su
legal adjetivo.
elaborado por el Comité Consultivo del Ministerio de Justicia. Este proyecto fue
revisado por una comisión designada por el mandato de Ley 25281 (1990), la que
en mayo de 1992, pero ello no fue posible por la interrupción del régimen
los trabajadores.
Este código de 1991 tienen tres libros, el primero la Parte General, el segundo
reservado, por uno acusatorio adversativo, oral y público. Este Código empezó a
Así, por ejemplo, en ocasiones puede ser empleada para referirse a una
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falsedad alcanzada sobre el objeto del conocimiento del que se trata. O bien la
palabra prueba es utilizada para indicar algún dato, signo cuya interpretación
dato indica.
TAPIA WITTING (2003:9), señala que la prueba, es todo aquellos que sirve
Por su parte, LINO ENRIQUE (2003:10), señala que “la prueba es el conjunto
este último, sobre la verdad o certeza de los hechos afirmados por las partes, que
singular, estos medios de prueba poseerán, en los principios que la inspiran, los
b. Principio de concentración.
c. Principio de contradicción.
d. Principio de inmediación.
k. Principio de oralidad.
presenta bajo una única configuración, sino que esta ha sido catalogada de
a. La prueba directa
b. La Prueba indirecta
d. La Prueba nominada
e. La Prueba innominada
f. La Prueba histórica
h. La Prueba de cargo
i. La Prueba de descargo
j. La Prueba plena
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comprobación tiene directa relación con los intereses de las partes que intervienen
en el proceso, desde las diferentes perspectivas que les corresponda asumir. Son
objetos de prueba para el Código Procesal Penal los hechos que se refieran.
- A la imputación.
- La punibilidad.
- Lo imposible.
- Lo notorio.
probada, en cuyo caso se valorara como un hecho notorio lo cual se hará constar
en acta.
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cualquier manera, aun cuando la obligación de probar, mens rea, recaerá siempre
El artículo 158° del Código Procesal Penal regula que para la valoración de la
prueba, el Juez deberá observar las reglas de la lógica, la ciencia y las máximas
efectuar según las reglas del criterio racional, es decir, según las normas de la
Tribunal del Juicio Oral Penal, por cuanto una vez incorporado el medio de prueba
los hechos en que se funda el conflicto, ofrecen también los medios con los cuales
Sobre este punto SENTIS MELENDO (1979:22) advierte que se evidencia así
instrumento que permite al juez verificar que el supuesto fáctico alegado como
importancia que para el proceso reviste la prueba, importancia que ha sido puesta
justicia sería imposible sin la prueba”, pues si se careciera de ella, los derechos
subjetivos de una persona serían simples apariencias, sin solidez y sin eficacia
condición esencial para que un derecho pueda tener plena eficacia, gozar de él y
inoperante”.
servir a una persona hallarse en posesión del derecho más claro e incontrovertible
derecho”.
una determinada situación fáctica. Con ello se denota la importante función que la
verdad”, definiendo las pruebas como “los diversos medios por los cuales la
sólo por las limitaciones con que se encuentra el hombre para alcanzar verdades
que puedan calificarse de absolutas, sino porque también debe asumirse que el
búsqueda de la verdad, entre los que menciona la condición de tercero del juez, la
verdad como finalidad de la prueba se admitiría, entonces, que ésta tiene un fin
aquélla surja siempre del convencimiento psicológico del juez, debido al sistema
las normas legales que previamente fijan cuándo es que existe tal convencimiento.
1.2.2.8. CONCLUCIONES:
1.- La actividad probatoria en el nuevo proceso penal se rige por los principios de
inmediación y de concentración.
2.- La prueba tiene por finalidad la verificación de las versiones de las partes
evidencias, indicios y demás elementos que sirvan para sustentar su teoría del
caso en juicio, la misma que por exigencia del artículo 64° del Código Procesal
Penal debe ser en forma motivada y específica en todo tipo de requerimientos, con
hecho principal que se quiere probar no surge directamente del medio o fuente de
prueba sino que se precisa además del razonamiento, siendo incapaz por si sola
demostrar la certeza de unos hechos (indicios) que no son constructivos del delito
experiencia.
certeza de los hechos (indicios) que no son los constitutivos de delito, pero de los
condenatorio.
racionalmente comprendida.
certeza de los hechos (indicios) que no son los constitutivos de delito, pero de los
condenatorio.
El Código Procesal Penal señala que la prueba por indicios requiere que el
indicio este probado, que la inferencia este basada en las reglas de la lógica, la
indicios consistentes.
carácter.
los medios de prueba, pues constituye un hecho mediante el cual, por vía de la
de esto en autos es que se hace posible cumplir la función que como medio de
prueba tiene.
técnicos”.
En ese contexto, acota el autor que existe una clara diferencia entre la
que aquélla es calificada como “un principio lógico, basado en las máximas
peritos), que le sirven al juez para determinar el valor probatorio del indicio o de
verdadero medio de prueba, entre otras razones, porque la ley procesal no regula
un procedimiento concreto para su práctica, como sucede con los otros actos de
concluye el autor que la presunción judicial y, con ella, la prueba indiciaria, encaja
como “actividad intelectual del juzgador, presidida por las reglas de la lógica y de
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la experiencia, y tiene su apoyo en una afirmación base o indicio que debe estar
totalmente acreditado”.
desde dos diversos puntos de vista. Así, explica: “La prueba de indicios sería la
que presunción es “aquella actividad intelectual probatoria del Juzgador por la cual
afirma un hecho distinto del afirmado por las partes instrumentales, a causa del
nexo causal o lógico existente entra ambas afirmaciones.” A partir de ello, apunta
que lo que se concluya del estudio de los indicios es aplicable a las presunciones,
de prueba, pues no conllevan una actividad que permita incorporar una fuente de
o enunciados facticos (como ocurre en la etapa intermedia o al inicio del juicio oral
Si bien el Código Procesal Penal regula en su artículo 158.3 los requisitos que
indiciaria, por lo que no debe estar sujeta a regulación alguna dado que es una
actividad intelectual que tiene su espacio natural y libre; cuestión diferente sucede
SANTILLAN LOPEZ (2012:275) refiere que una de las singularidades del indicio
debido a que ella se manifiesta por sí misma, pues el hecho indicador es su propio
inexistencia.
juez llega a dar por demostrado un hecho por la deducción que hace. La actividad
prueba.
permita el conocimiento del hecho objeto del proceso. Inteligencia y lógica se unen
necesaria para que el juzgador emita sentencia en el caso concreto. Cada indicio
convicción judicial.
prueban por si solos la veracidad del dato indicado al que conducen, por lo
que están exentos del requisito de la pluralidad; el dato cierto resulta de una
totalidad, deben ser mínimo dos los indicios contingentes, uno solo
y concordantes, esto es, que no sean incompatibles entre sí, debe permitir
una persona, por ejemplo. Los tres últimos indicios mencionados son los
denominados indicios del móvil delictivo, que son indicios psicológicos de suma
delictiva, que implica sanciones y molestias tiene una razón, un motivo que la
suficiente.
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b.2. Los indicios concomitantes.- Son los que resultan de la ejecución del
siguiendo las reglas de la presunción del dolo, o sea, teniendo en cuenta los
son los que se presentan con posterioridad a la comisión del delito, son
ningún motivo aparente, el alejarse del lugar donde cometió el ilícito, el fugarse
a. EL INDICIO
SAN MARTÍN CASTRO (2001:856) señala que el indicio es todo hechos cierto y
hecho (o circunstancia) del cual se puede, mediante una operación lógica, inferir la
existencia de otro.
El indicio es aquel dato real, cierto concreto con aptitudes para conducir a otro
dato aún por descubrir, dato indicado por medio de una inferencia correcta
actividad probatoria. Pero el indicio no es solo un hecho del cual se infiere otro
sería una mera sospecha sin sustento real alguno. Se sostiene que este
debe acreditarse por medio de prueba directa y que, por lo general, debe
fuerza acreditativa.
b. LA INFERENCIA
construido sobre una premisa mayor (la ley basada en la experiencia, en la ciencia
c. EL HECHO INDICADO
inexistencia del hacho al cual apunta o que se deduce como lógica secuela del
hecho indicador. Un dato real o indubitable sólo puede tener la categoría de indicio
si tiene aptitud para conducir hacia el conocimiento de otro dato, ese otro dato a
concretase siguiendo el nexo lógico entre el indicio y este. Para seguir ese nuevo
indicio a la conclusión viene facilitado por la existencia del nexo causal entre
del elemento esencial de la prueba indiciaria, por cuanto, como se ha dicho, los
estructura de la prueba indiciaria que le permiten tener una entidad sustancial, son
los siguientes:
1) Afirmación Base (AB).- Está integrado por indicios, como equivalentes a datos
fácticos (hechos) acreditados, que se pueden llevar a cabo por cualquier medio de prueba
admitido legalmente. La afirmación base puede estar integrada por uno o varios indicios.
Los indicios pueden ser equívocos o unívocos. Los primeros, también son llamados
contingentes, son aquellos que pueden ser debidos a muchas causas o ser causa de
muchos efectos. Por el contrario los indicios unívocos o necesarios son los que conducen
distinta de la que integra la afirmación base, en cuanto que incorpora un dato nuevo.
base (AB) a la afirmación consecuencia (AC), enlace que debe ser directo y
inferencial.
probado, por los diversos medios de prueba que autoriza la ley; b) Deben ser plurales o
excluyan el hecho consecuencia –no solo se trata de suministrar indicios, sino que éstos
estén imbricados entre sí-1. Del cual se desprende que el ordenamiento nacional
peruano acoge la estructura elaborada por el autor Estrampes, la misma que tiene
mayor funcionalidad, acogido por la doctrina mayoritaria, al cual deben abonar los
1
TALAVERA ELGUERA, Pablo. LA SENTENCIA PENAL EN EL NUEVO CODIDO PROCESAL
PENAL. Edición Cooperación Alemana al Desarrollo – GTZ. Lima Perú 2010. Pág. 64-65.
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directamente.
punible, los actos de prueba tienen como objeto circunstancias facticias que no
son más que indicios por los que puede llegar a tenerse como probado aquel
penal (como sucede también con la prueba directa), es su eficacia para formar la
estriba en que “no siempre es fácil lograr una prueba directa del hecho, y,
pocos delitos”, con lo que, de nueva cuenta, le otorga un carácter supletorio con
acudir a aquélla en todo caso, y no sólo ante la ausencia de ésta última; y añade
que ninguna prueba es superior a la otra, pues “tanto puede errar el tribunal al
otro elemento probatorio, cuestión que depende del nexo lógico existente entre la
que un juicio implica la valoración de todas las pruebas aportadas, sean directas o
indirectas, por lo que la diferencia entre una y otra estriba sólo en la actividad
una de ellas, pues ésta no es más que un grado de convicción que debe provenir
de su análisis conjunto.
rigurosidad con que se aplique, pues sólo es posible dictar un fallo de condena al
alcanzar la convicción judicial, y ésta se alcanza o no, sin que sea dable
los medios de prueba, pues constituye un hecho mediante el cual, por vía de la
de esto en autos es que se hace posible cumplir la función que como medio de
prueba tiene.
1.2.3.9. CONCLUCIONES:
2.- El Código Procesal Penal peruano en su artículo 158 inciso 3, regula la prueba
por indicios, precisando como requisitos: a) Que el indicio esté probado; b) Que la
prueba indiciaria son: 1) Afirmación Base (AB): Está integrado por indicios, como
equivalentes a datos fácticos (hechos) acreditados, que se pueden llevar a cabo por
cualquier medio de prueba admitido legalmente. La afirmación base puede estar integrada
por uno o varios indicios. Los indicios pueden ser equívocos o unívocos. Los primeros,
también son llamados contingentes, son aquellos que pueden ser debidos a muchas
causas o ser causa de muchos efectos. Por el contrario los indicios unívocos o necesarios
es que se trata de una proposición fáctica (enunciados fácticos), distinta de la que integra
consecuencia es la que formará parte del supuesto fáctico de la sentencia, en cuanto sea
afirmación base (AB) a la afirmación consecuencia (AC). Enlace que debe ser directo y
acusado, más allá de toda duda razonable. Además como sostiene JAÉN
VALLEJO (2000:91), la importancia estriba en que “no siempre es fácil lograr una
1.2.4.1. ANTECEDENTES
lavado de activos estaba referido al delito de tráfico ilícito de drogas como delito
delitos conexos, que pretende construirse en el modelo legislativo para todos los
legislaciones nacionales, puesto que muchas veces el alcance del delito de lavado
ilegal que pueden identificarse en la realidad internacional son las dos caras de
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estrechamente.
EN EL PERU
DÍAZ CABELLO (2008:128) señala que las primeras normas de represión de delito
25352).
lavado de dinero ha creado una estrategia confirmada por cuatro ejes centrales.
- La Legislación Modelo.
1 del Decreto Legislativo N° 736 incorporos al texto del Código Penal el delito de
lavado de activos.
Ley 26223 del 13 de agosto de 1993, se modificó la pena pasando de una pena de
sancionado.
Ley N° 27765 del 27 de junio del 2002, norma que consagra y amplía lo
establecido anteriormente; por ello, nos referiremos a los elementos del tipo de
que a su vez ha sido modificada mediante Ley N° 28950 del 3 de enero del 2007,
activos, puesto que la Ley N° 27765 exceptúa como delitos previos a los delitos
“El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero o títulos
ingresar o salir del país tales bienes con igual finalidad, será reprimido con
contexto, al autor del delito previo le resultan sumamente útiles aquellas conductas
allí que se sostenga que el objetivo económico que persigue este delito sea el
simular lo mejor posible una operación legal. Por ello se suele recurrir con
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legítimas.
características que son las que sirven de explicación a la trama del proceso que
persecución, así como con las variadas técnicas que son empleadas para tal
propósito.
La doctrina sobre el tema señala otras características del fenómeno del lavado
función de los vínculos entre el agente del lavado y el origen ilegal del dinero
lavado:
DE LAVADO DE ACTIVOS
total y regímenes de anonimato, han creado las bases que han facilitado el
ilegales”.
DESREGULACIÓN BANCARIA
instrumento importante que, aunque diseñado con otros fines, servía también en la
c. REVOLUCIÓN TECNOLÓGICA
Este aspecto representa uno de los puntos más débiles en los esfuerzos para
enfrentar el fenómeno del lavado de activos, ya que los países que ofrecen la
transacciones, así como por una falta de cooperación con las autoridades de
Así, “las ventajas que se derivan de las entidades bancarias de los paraísos
que desarrollan los Estados, sobre todo a partir de las cada vez más particulares
criminal. Algunos datos típicos de estas formas de organización son los siguientes:
fragmentadas.
ACTIVOS
del tipo penal y sancionarlas si es que ocurren. A tal punto ha llegado el delito de
Por un lado se habla del bien jurídico salud pública como objeto de
con el tráfico ilícito de drogas y, por ende, siendo que éste último delito afecta
estas ganancias tienen por finalidad ser introducidos a la economía del país
para darles la apariencia de ser ganancia legal; es decir, se han lavado los
sanción de los hechos. El aspecto subjetivo del autor de este delito se dirige a
de Activos. En ese sentido, considera que: “el bien jurídico está constituido por
del libre mercado, de manera que exista la confianza general de los agentes
económicos de que los bienes no tienen una procedencia delictiva, sino que
bienes que circulan en el mercado, donde debe ser protegida respecto a los
Sobre este aspecto, LAMAS PUCCIO (2009:226) señala que el lavado de dinero
Cada una de las etapas por las que transcurre el lavado de dinero tiene sus
confluyen una serie de factores exógenos y endógenos, varias son las etapas por
las que puede atravesar el dinero sucio. En todo caso, por lo general, se aprecia
a. COLOCACIÓN
pequeñas. Para autores como LEÓN GAMARRA, esta fase es la más difícil,
otros bienes.
b. DECANTACIÓN
por distintos países o por varios bancos haciendo uso de cunetas a nombre de
mezclado con otros activos y con la apariencia de haber sido obtenido de manera
legal.
c. CONSOLIDACIÓN
Esta es la etapa final en la que los fondos o dineros de procedencia ilícita son
en lo que respecta al origen del dinero o capital lavado, sino en lo referente a las
distintas etapas por las que han transcurrido las operaciones de legitimación.
que en eta fase los fondos que ingresaron al sistema financiero de un país gozan
ilegal. El dinero ingresado al circuito de un país puede utilizarse sin temor, ya que
cuenta con la protección de la ley; el dinero sucio se confunde con el dinero limpio
como resultado que sea imposible conocer a ciencia cierta no solo la procedencia
Las modalidades del delito son las que señala la Federación Latinoamericana de
Bancos, las que resumen en gran medida las tendencias actuales. Entre ellas
cabe destacar.
a. ESTRUCTURACIÓN
efectivo que superan una determinada cuantía. Su nombre se debe a que son uno
sospechosas. En algunos casos se llena los CTR falsos para exceptuar de esa
entidad financiera.
Cosiste en unir y devolver los productos ilícitos con los fondos legítimos de una
empresa, con la finalidad de que se presente como la renta total del negocio, lo
La mezcla de dinero sucio con fondos lícitos proporciona la ventaja de dar una
d. COMPAÑÍAS DE FACHADA
Es una empresa que esta legítimamente establecida y que realiza una actividad
actividades ilícitas.
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sus propias actividades o rentas normales. Esta clase de compañías pueden ser
de dinero.
que está protegido por leyes específicos para el cabal cumplimiento de estos fines.
e. COMPAÑÍAS DE “PAPEL”
existencia únicamente está dada en documentos que cumplen con todas las
f. BANCA EXTRATERRITORIAL
cuyas leyes de reserva o del secreto bancario son tan estrictas que dificultan la
casos, de facilitar que los delincuentes hagan uso de la banca extraterritorial para
prueba evidente de las facilidades que brinda la banca extraterritorial para ocultar
g. GARANTÍAS DE PRÉSTAMO
dinero. Las operaciones activas o crédito también son usadas por personas que
licito y usa como garantía colateral los depósitos constituidos sobre fondos de
efectivo, etc. Con los recursos obtenidos o recibidos por la entidad financiera, el
evidente.
84
h. VENTA DE VALORES
empresa de papel, como las que hemos señalado. La utilización del mercado de
control, similares a las que se exige a las entidades financieras con relación a las
i. COMPRA DE BIENES
Mediante este método el lavado de activos adquiere bienes tangibles (como autos,
compra de instrumentos monetarios, el lavador los utiliza para ingresar sus dineros
j. TRANSFERENCIAS ELECTRÓNICAS
k. CARTAS DE CRÉDITO
suyo.
esta garantía, el lavador solicita un crédito en el país donde quiere transferir los
acreedora a hacer efectiva la carta de crédito. De esta forma, se ubica los fondos
financiero legal,
86
debe ser siempre considerado como una señal de alerta. Por ello, para controlar
este método de lavado de dinero o activos, toda entidad financiera debe tener
l. SEGUROS FICTICIOS
El negocio de seguros puede ser utilizado para lavar dinero bajo los siguientes
lavador asegura los bienes por un valor superior a real (supraseguros), asegura
bienes que son inexistentes, o asegura bienes existentes pero, de alguna manera,
por devolución y en otros casos por compensación, al mismo tiempo que logra
m. FIDEICOMISOS
través del fideicomiso, el mismo que puede ser utilizado para enmascarar una
transferencia del dinero sucio de un país a otro. Un procedimiento que tiene para
lograr este objetivo consiste en constituir o construir sociedades con filiales y levar
haciéndolas pasar como legitimas con el fin de lavar el dinero. Las transferencias
ilícitas.
son muy vulnerables de ser utilizados por los lavadores de activos que requieren
transferir sus recursos de un país a otro, y por ello los empleados de estas áreas
como excusas por parte del lavador de dinero para de esa forma tratar de justificar
mayor valor de adquisición. El delincuente también puede adquirir por menor valor
dificultad para valorar una obra de arte hace más complicada la detección, pues
los precios no son posibles de controlar, lo que permite justificar ganancias entre
recursos de origen ilegal, sin que se coseche siquiera por parte de una entidad
s. CONTRABANDO EN EFECTIVO
Aunque cada vez resulta más difícil transportar grades cantidades de dinero en
efectivo de un país a otro, este método involucra el transporte físico del dinero
obtenido hacia otros países, en razón de que se busca ingresar o sacar las divisas
intermediarios cambiarios, además permutan dinero con fichas que a su vez son
localizan sus utilidades en cualquier lugar del mundo. Los casinos pueden ser
utilizados por los delincuentes para sus operaciones ilícitas, pueden ser fachadas
91
conversión de los fondos ilícitos en fichas por cheques o efectivo. Los casinos y
demás empresas que se dedican a los juegos de azar son considerados como
empresas de alto riesgo; por ello se recomienda a las entidades financieras llevar
u. COMPRA DE LOTERÍAS
En este caso, el lavado de activos establece contacto con el titular del billete
v. FUNDACIONES FICTICIAS
Las funciones constituidas por personas jurídicas sin ánimo de lucro que se crean
con fines filantrópicos y que son financiadas con donaciones, también pueden ser
usadas por gente inescrupulosa para lavar dinero sucio. Las donaciones y el
fin de desviar los bienes de origen ilícito, los fines filantrópicos pueden llevar a que
drogas.
Sobre este punto MUÑOZ CONDE (2001:522) afirma que el objeto material del
grave, así como una de las manifestaciones externas de estos como el origen, la
ubicación, la propiedad.
GARCÍA CAVERO (2007:500) sostiene que el objeto material del delito sobre
el que recaen tanto los actos de conversión y transferencia, así como los actos de
“El que convierte o transfiere dinero, viene, efectos o ganancias cuyo origen
a. LOS SUJETOS
ley, que los presuma o tenga conocimiento que tiene como origen un delito
dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o puede presumir
PEÑA CABRERA (TOMO IV: 436) sostiene que el sujeto pasivo en este delito es
la sociedad en su conjunto.
b. LA ACCION TIPICA
también los grados de conocimiento que deba poseer el sujeto activo, como es el
conocimiento presunto sobre los mismos delitos fuentes. La reciente reforma legal
propalada por el Decreto Legislativo N° 1106 para los delitos de lavado de activos
expresa una finalidad especifica que debe poseer el sujeto activo al momento de
instantáneo o permanente.
por el Decreto Legislativo N° 1106, estos son convertir y transferir, resulta valido
poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o debía
ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa”.
a. LA CONDUCTA TIPICA
En cuanto a los verbos rectores del artículo 2 ocultar y tener por su propia
naturaleza fáctica en la que se entiendo que ha habido una posesión del bien
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tenencia son aquellos que representan en la legislación penal a la fase final del
integración. Se trata, entonces, de conductas que tienen lugar una vez que los
activos han adquirido una ficticia apariencia de legalidad, las que les fueron
de sujeto activo, este puede ser cualquier persona, en cuanto a la conducta tica
ocultar o mantener los siguientes objetos materiales del delito dinero, bienes
activos. Se conserva así mismo la finalidad subjetiva que en realidad tiene dos
deben cumplir ciertos requisitos como son; que el referido delito presupone la
97
acción, puesto que incurre en el mismo, quien adquiere, utiliza, guarda, custodia,
multiplicidad de supuestos:
Adquisición
Utilizar
Guardar
Custodiar
Recibir
Ocultar
Mantener en su poder
GRACÍA CAVERO (2007:509) sostiene que la parte subjetiva del autor del delito
activos, sino que debe incluir el conocimiento de la aptitud lesiva de los actos de
provenientes del acto delictivo precedente, es decir, no basta que el sujeto activo
del delito previo, sino que además dicho sujeto debe buscar con su conducta
precedente).
lleva implícito un particular esquema de tratamiento del proceso penal. Por ende,
implica una adecuación del pensamiento del magistrado y los sujetos procesales,
que deberá transitar del antiguo sistema inquisitivo hacia el moderno sistema
practica penal indica que las investigaciones del delito de lavado de activos se
efectúen empleando la prueba indiciaria, contando con la prueba directa solo para
indicios que a futuro servirán para conformar la prueba indiciaria que nos permita
su decomiso.
1.2.4.14. CONCLUSIONES:
1.- El delito de lavado de activos es considerado como parte del derecho penal
moderno debido a que resulta siendo un delito de reciente data por ende poco
país, sea de modo transitorio o permanente, los recursos bienes y servicios que se
del origen ilícito de los recueros por lo que es útil decir que el lavado de activos es
países con exenciones tributarias, han creado las bases que han facilitado el
los activos provenientes de actividades ilícitas tales como tráfico ilícito de drogas,
sobre delitos de este tipo, razón por la cual la obtención de pruebas directas es
8.- SAN MARTIN CASTRO (1999:20) sostiene que en las investigaciones por
2. GLOSARIO DE TÉRMINOS
actuación procesal ya sea de parte o de oficio, tiene por finalidad lograr los medios
una afirmación con relevancia para un caso de índole penal. Este conjunto de
decisión que adopte el órgano jurisdiccional competente. Con ello se concluirá que
del medio o fuente de prueba, sino que se precisa además del razonamiento y es
incapaz por si sola de fundar la convicción judicial sobre ese hecho, es así que por
mediatos para deducir de éstos aquellos que tienen una significación inmediata
para la causa.
ACTIVOS.- Los activos, desde el punto de vista contable, representan los bienes,
control económico como sentencia de vinculación del activo con la persona física o
otras pruebas, sirven al juzgador para establecer un juicio definitivo. A veces los
indicios hacen por si solos prueba plena, siempre que el cuerpo del delito conste
verdad de los hechos a los cuales deberá aplicarse una norma jurídica, pero como
CAPITULO III
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
institución jurídica vigente para luego de evaluar sus fallas, proponer cambios o
reformas, es decir son investigaciones que culminan con una proposición sobre la
activos para determinar sobre su empleo por los operadores jurídicos desde la
entrada en vigencia del Código Procesal Penal en el Distrito Judicial de Puno, para
acerca del caso tratado. Según Hernández, Fernández y Baptista (2004) este nivel
fenómenos o los eventos que nos interesan, evidenciando sus características y los
esquema:
109
ESQUEMA
F T P
Donde:
este caso este objeto de estudio abarca todas las actuaciones emitidas por los
penal.
110
trabajara con ninguna muestra, sino se hace un estudio documental de los casos
resueltos.
dificultad temática.
procedimiento:
Primero.- Se determinó los criterios según las unidades y dimensiones bajo los
objetivos formulados.
variables, para luego contrastarlos. Para ello se tomó en cuenta los artículos y las
activos.
CAPITULO IV
RESULTADOS
1. COMPROBACIÓN DE HIPÓTESIS
de acusación por los señores Fiscales es nula; igualmente nula su aplicación por
los delitos de lavado de activos, cumple una función de primer orden, para
**********************************************************************************************
115
delitos de lavado de activos, cumple una función de primer orden, para acreditar
conclusiones son:
1.- La prueba tiene por finalidad la verificación de las versiones de las partes
indicios y demás elementos que sirvan para sustentar su teoría del caso en juicio,
la misma que por exigencia del artículo 64° del Código Procesal Penal debe ser en
acusación.
de lavado de activos:
acusado, más allá de toda duda razonable. Además como sostiene JAÉN
VALLEJO (2000:91), la importancia estriba en que “no siempre es fácil lograr una
prueba indiciaria son: 1) Afirmación Base (AB): Está integrado por indicios, como
117
equivalentes a datos fácticos (hechos) acreditados, que se pueden llevar a cabo por
cualquier medio de prueba admitido legalmente. La afirmación base puede estar integrada
por uno o varios indicios. Los indicios pueden ser equívocos o unívocos. Los primeros,
también son llamados contingentes, son aquellos que pueden ser debidos a muchas
causas o ser causa de muchos efectos. Por el contrario los indicios unívocos o necesarios
es que se trata de una proposición fáctica (enunciados fácticos), distinta de la que integra
consecuencia es la que formará parte del supuesto fáctico de la sentencia, en cuanto sea
afirmación base (AB) a la afirmación consecuencia (AC). Enlace que debe ser directo y
3.- SAN MARTIN CASTRO (1999:20) sostiene que en las investigaciones por
1.- El delito de lavado de activos es considerado como parte del derecho penal
moderno debido a que resulta siendo un delito de reciente data por ende poco
países con exenciones tributarias, han creado las bases que han facilitado el
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lavado de activos.
conclusiones son:
1.- El Código Procesal Penal peruano en su artículo 158 inciso 3, regula la prueba
por indicios, precisando como requisitos: a) Que el indicio esté probado; b) Que la
de la prueba por indicios en los siguientes términos: a) Que, el hecho base ha de estar
plenamente probado, por los diversos medios de prueba que autoriza la ley; b) Deben ser
deben ser concomitantes con el hecho de que se trata de probar; y, d) Deben estar
excluyan el hecho consecuencia –no solo se trata de suministrar indicios, sino que éstos
10º.- Autonomía del delito y prueba indiciaria. Estableciendo que: (…) “El origen
ilícito que conoce o debía presumir el agente del delito podrá inferirse de los
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durante el juicio oral para sostener la responsabilidad del acusado en los delitos
2
TALAVERA ELGUERA, Pablo. LA SENTENCIA PENAL EN EL NUEVO CODIDO PROCESAL
PENAL. Edición Cooperación Alemana al Desarrollo – GTZ. Lima Perú 2010. Pág. 64-65.
121
ELEMENTOS
¿SE APLICA? Fr.
ESTRUCTURALES
Si 0
Afirmación base (AB)
No 18
Si 0
Afirmación Consecuencia
No 18
Si 0
Enlace entre afirmaciones
No 18
122
De los 18 procesos penales por el delito de lavado de activos, que han concluido
ELEMENTOS
¿SE APLICA? Fr.
ESTRUCTURALES
Si 0
Afirmación base (AB)
No 3
Si 0
Afirmación Consecuencia
No 3
Si 0
Enlace entre afirmaciones
No 3
123
De los tres casos procesos penales con sentencia condenatoria durante el período
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HE4: Los señores Jueces Penales Unipersonales y/o Colegiados, para determinar
siguientes:
124
ELEMENTOS
¿SE APLICA? Fr.
ESTRUCTURALES
Si 0
Afirmación base (AB)
No 2
Si 0
Afirmación Consecuencia
No 2
Si 0
Enlace entre afirmaciones
No 2
De los dos procesos penales que han sido sentenciados en el período del 01-10-
2009 a diciembre del 2013, tampoco se ha utilizado por los jueces de juzgamiento
procedimiento, sino son criterios de valoración de prueba indiciaria, al igual que los
señalados en el artículo 158.3 del Código Procesal Penal, como igualmente ocurre
CONCLUSIONES
los delitos de lavado de activos, cumple una función de primer orden, para
acreditar la responsabilidad del sujeto activo, puesto que en este tipo de delitos
como señala Jaen Vallejo no siempre es fácil lograr una prueba directa del
impunidad en no pocos delitos, lo que resulta ser cierta, porque de los casos
sentencia condenatoria. Por ello San Martin Castro, sostiene que en las
allá de toda duda razonable. Por eso Zaragoza Aguado ha sostenido que en la
prueba por indicios. Así en el Código Procesal Penal peruano en su artículo 158°
inciso 3, establece que la prueba por indicios, requiere: a) Que el indicio esté
127
probado; b) Que la inferencia esté basado en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia;
indiciaria.- referido al delito de lavado de activos, señala que: (…) “El origen
ilícito que conoce o debía presumir el agente del delito podrá inferirse de los
estar plenamente probado, por los diversos medios de prueba que autoriza la ley; b)
También deben ser concomitantes con el hecho de que se trata de probar; y, d) Deben
estar interrelacionados, cuando sean varios, de modo que se refuercen entre sí y que no
excluyan el hecho consecuencia –no solo se trata de suministrar indicios, sino que éstos
sostiene Miranda Estrampes, el artículo 158.3 del Código Procesal Penal del
2004, sólo se refiere a los requisitos o la calidad que deben reunir los indicios,
más no a la regla inferencial que debe unir los indicios (hechos base) con el
así como alegatos finales, no han hecho uso del método de la prueba indiciaria.
todos los procesos se han basado en un análisis sobre pruebas directas, sin
indiciaria mas no a la prueba indiciaria como método de prueba tal como lo señala
Miranda Estrampes.
129
SUGERENCIAS
PRIMERO: Los operadores jurídicos, tanto del Ministerio Público, como del Poder
investigación deben recolectar todos los elementos de prueba, que luego servirán
indicios probados podrán emplear el método de la prueba por indicios para destruir
la presunción de inocencia del imputado más allá de toda duda razonable, puesto
que el Ministerio Público tiene el deber de probar en juicio su teoría del caso, y en
indicios, o hechos indicador que nos puede llevar al hecho indiciado. Por esta
misma razón el Juez de Juzgamiento con mayor razón deben recurrir al método de
la prueba por indicios para que se genere mayor eficacia de la justicia penal en los
delitos de lavado de activos, tal como señala Zaragoza Aguado al sostener que
SEGUNDO: Para generar mayor eficacia del método de la prueba por indicios, en
procedimiento adecuado que pueda ser utilizado por los operadores jurídicos del
Ministerio Público y del Poder Judicial, ya que actualmente sólo existe criterios de
servirá de insumo para acreditar en juicio las afirmaciones base (AB), y en base a
autor Miranda Estrampes, que tiene aceptación mayoritaria en el tema del derecho
constituidos por indicios, equivalentes a datos fácticos acreditados con los medios
proposiciones fácticas pero distintas de las afirmaciones base, la misma que debe
consecuencia, hechos que queremos probar, para el cual debe utilizarse las
PROYECTO DE LEY
FÓRMULA LEGAL
LA PRUEBA INDICIARIA.
desconocido.
afirmaciones base, la misma que debe formar parte del supuesto fáctico de
la sentencia.
133
Que, el inciso 3 del artículo 158 del Nuevo Código Procesal Penal respecto de la
(…)
experiencia.
134
contraindicios consistentes.”
Como se puede apreciar el inciso 3 del artículo 158° del Nuevo Código Procesal
aquellos aspectos relevantes que deberá cumplir dicha prueba para considerarla
Por otro lado, cabe mencionar que a través de los medios de prueba se introducen
medio de prueba y que debe ser objeto de depuración por parte del Juez durante
la fase de valoración.
judicial que deberá ser objeto de posterior subsunción en alguno de los tipos
diferencia de lo que ocurre con los medios de prueba sensu stricto sucede, por
regulación procedimental que fije con claridad cómo y cuándo debe llevarse a
cabo dicha incorporación. No sucede lo mismo con la prueba indiciaria, pues como
Es cierto, como se señaló líneas arriba, que el Nuevo Código Procesal Penal hace
mención a la prueba indiciaria, al estableces que los indicios deben ser graves,
precisos y concordantes, pero con ello se está refiriendo a sus requisitos, mejor
dicho, a la calidad de la regla inferencial que debe unir a los indicios con el hecho
NACIONAL
totalidad de los indicios y los hechos constitutivos del delito se ajusten a las reglas
de la sana critica.
inversión que se tenga que hacer que genere gasto al fisco, pues es aplicable a
las relaciones del derecho público y privado tiene como objeto incorporar
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Bogotá.
Penal.
Editorial La Ley.
138
Lexis Nexis.
GARCÍA CAVERO, Percy. (2010). La Prueba por Indicios. Reforma, Lima Perú.
Justicia.
BLG.
SAN MARTÍN CASTRO, Cesar. (2001). Derecho Procesal Penal. | Lima Perú
TOMÉ GARCÍA, José Antonio. (1995). Fase Decisoria (II) La Prueba. En:
Areces.
WEBGRAFIA
http://www2.congreso.gob.pe/sicr/dgp/Didp_con.nsf/42F2147DA0A9DAC405
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Disponible en:
http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/anuario/an_2004_14.pdf
en:
file:///C:/Users/uer/Downloads/NOLASCO%20VALENZUELA%20y%20%20
RAMIRES%20JULCA.%20Prueba%20indiciaria%20en%20el%20NCPP%2
0(2).pdf
143
ANEXOS
ANEXO No 1
DENOMINACIÓN COMENTARIOS U
DEL DOCUMENTO ARGUMENTO PÁG. OBSERVACIONES
144
ANEXO No 2
DENOMINACIÓN COMENTARIOS U
DEL DOCUMENTO MOTIVACION OBSERVACIONES