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ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN

UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA


FORMATO LISTA DE CHEQUEO NTC-ISO 9001 - 14001 VERSIÓN 2015

ORGANIZACIÓN AUDITADA:
FECHA:
REQUISITO NO APLICABLE (SOLO 9001):
TIPO DE AUDITORÍA:
AUDITOR LÍDER:
AUDITOR:
EXPERTO TÉCNICO:
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
Código: 123-OCSG-F57
Versión: 1
Fecha: 2017-03-23
Página: 1 de 8
ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN Código: 123-OCSG-F57
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA Versión: 1
FORMATO LISTA DE CHEQUEO NTC-ISO 9001 - 14001 VERSIÓN 2015 Fecha: 2017-03-23
Página: 2 de 8
ORGANIZACIÓN AUDITADA: 0
FECHA: 30 de diciembre de 1899
REQUISITO NO APLICABLE (SOLO 9001): 0
TIPO DE AUDITORÍA: 0
AUDITOR LÍDER: 0
AUDITOR: 0
EXPERTO TÉCNICO: 0
ALCANCE DE LA AUDITORÍA: 0

RESPONSABILIDAD

REALIZACIÓN DEL
DE LA DIRECCIÓN
CUMPLIMIENTO

PRODUCTO Y
GESTIÓN DE
RECURSOS

ANÁLISIS Y
MEDICIÓN,
SERVICIO

MEJORA
TIPO DE PROCESO

Cláusula Descripción
4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto X
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
4.2
interesadas X
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión X X
4.4 Sistema de gestión y sus procesos X
5.1 Liderazgo y compromiso X
5.2 Política X X
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades de la organización X
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades X X
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos X X
7.1 Recursos X X
7.2 Competencia X
7.3 Toma de conciencia X
7.4 Comunicación X X
7.5 Información Documentada X X X
8.1 Planificación y control operacional X
Requisitos para los productos y servicios/ Preparación y
8.2
respuesta ante emergencias X X
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios X
Control de los procesos, productos y servicios suministrados
8.4
externamente X
8.5 Producción y provisión del servicio X
8.6 Liberación de los productos y servicios X
8.7 Control de las salidas no conformes X X
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación X X
9.2 Auditoría interna X
9.3 Revisión por la dirección X
10 Mejora
10.1 Generalidades X X X X
10.2 No conformidad y acción correctiva X X X X
10.3 Mejora continua X X X X
TOTAL
123-OCSG-F57
1
2017-03-23
2 de 8
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HALLAZGOS NC
0
ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN Código: 123-OCSG-F57
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA Versión: 1
FORMATO LISTA DE CHEQUEO NTC-ISO 9001 - 14001 VERSIÓN 2015 Fecha: 2017-03-23
Página: 3 de 8
ORGANIZACIÓN AUDITADA: 0
FECHA: 30 de diciembre de 1899
REQUISITO NO APLICABLE (SOLO 9001): 0
TIPO DE AUDITORÍA: 0
AUDITOR LÍDER: 0
AUDITOR: 0
EXPERTO TÉCNICO: 0
ALCANCE DE LA AUDITORÍA: 0

RESPONSABILIDAD

REALIZACIÓN DEL
DE LA DIRECCIÓN
CUMPLIMIENTO

PRODUCTO Y
GESTIÓN DE
RECURSOS

ANÁLISIS Y
MEDICIÓN,
SERVICIO

MEJORA
TIPO DE PROCESO

Cláusula Descripción
4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto X
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
4.2
interesadas X

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de calidad X X


4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos X
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades X
5.1.2 Enfoque al cliente X X
5.2.1 Establecimiento de la política de calidad X X
5.2.2 Comunicación de la política de calidad X X
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades de la organización X
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades X X
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos X X
6.3 Planificación de los cambios X X
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades X X
7.1.2 Personas X X
7.1.3 Infraestructura X
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos X
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades X
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones X X
7.1.6 Conocimiento de la Organización X
7.2 Competencia X
7.3 Toma de conciencia X
7.4 Comunicación X X
7.5 Información Documentada
7.5.1 Generalidades X X X
7.5.2 Creación y actualización X
7.5.3 Control de la información documentada X X X
8.1 Planificación y control operacional X
8.2.1 Comunicación con el cliente X
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios X
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios X
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios X
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.3.1 Generalidades X
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo X
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo X
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo X
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo X
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo X
Control de los procesos, productos y servicios suministrados
8.4
externamente
8.4.1 Generalidades X
8.4.2 Tipo y alcance del control X
8.4.3 Información para los proveedores externos X
8.5.1 Control de la producción y la prestación del servicio X
8.5.2 Identificación y trazabilidad X
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores
8.5.3
externos X
8.5.4 Preservación X
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega X
8.5.6 Control de los cambios X
8.6 Liberación de los productos y servicios X
8.7 Control de las salidas no conformes X X
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades X X
9.1.2 Satisfacción del cliente X X
9.1.3 Análisis y evaluación X X X
9.2 Auditoría interna X
9.3 Revisión por la dirección
9.3.1 Generalidades X
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección X
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección X
10 Mejora
10.1 Generalidades X X X X
10.2 No conformidad y acción correctiva X X X X
10.3 Mejora continua X X X X
TOTAL
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1
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3 de 8
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HALLAZGOS NC
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FORMATO LISTA DE CHEQUEO NTC-ISO 9001 - 14001 VERSIÓN 2015 Fecha: 2017-03-23
Página: 4 de 8
ORGANIZACIÓN AUDITADA: 0
FECHA: 30 de diciembre de 1899
REQUISITO NO APLICABLE (SOLO 9001): NA
TIPO DE AUDITORÍA: 0
AUDITOR LÍDER: 0
AUDITOR: 0
EXPERTO TÉCNICO: 0
ALCANCE DE LA AUDITORÍA: 0

RESPONSABILIDAD

REALIZACIÓN DEL
DE LA DIRECCIÓN
CUMPLIMIENTO

PRODUCTO Y
GESTIÓN DE
RECURSOS

ANÁLISIS Y
MEDICIÓN,
SERVICIO

MEJORA
TIPO DE PROCESO

Cláusula Descripción
4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto X
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
4.2
interesadas X
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión X X
4.4 Sistema de gestión ambiental X
5.1 Liderazgo y compromiso X
5.2 Política X X
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades de la organización X
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades X X
6.1.2 Aspectos ambientales X
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos X
6.1.4 Planificación de acciones X
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales X
Planificación de acciones para lograr los objetivos
6.2.2
ambientales X
7 Apoyo
7.1 Recursos X X
7.2 Competencia X
7.3 Toma de conciencia X
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades X X
7.4.2 Comunicación interna X
7.4.3 Comunicación externa X
7.5 Información Documentada
7.5.1 Generalidades X X X
7.5.2 Creación y actualización X
7.5.3 Control de la información documentada X X X
8.1 Planificación y control operacional X
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias X
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades X X
9.1.2 Evaluación del cumplimiento X
9.2 Auditoría interna
9.2.1 Generalidades X
9.2.2 Programa de auditoría interna X
9.3 Revisión por la dirección X
10 Mejora
10.1 Generalidades X X X X
10.2 No conformidad y acción correctiva X X X X
10.3 Mejora continua X X X X
TOTAL
123-OCSG-F57
1
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4 de 8
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HALLAZGOS NC
0
ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN
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FORMATO LISTA DE CHEQUEO NTC-ISO 9001 - 14001 VERSIÓN 2015

ORGANIZACIÓN AUDITADA:
FECHA:
REQUISITO NO APLICABLE (SOLO 9001):
TIPO DE AUDITORÍA:
AUDITOR LÍDER:
AUDITOR:
EXPERTO TÉCNICO:
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
PROCESO:

ASPECTO-
TEMA- REQUISITO- VERIFICAR
CLÁUSULA-
NORMATIVIDAD

Revisión de los requisitos legales,


reglamentarios y contractuales aplicables a la
organización cliente.
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DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO

HALLAZGO
REPORTE DE EVIDENCIA OBJETIVA
C NCM NCm OB
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ORGANIZACIÓN AUDITADA:
FECHA:
REQUISITO NO APLICABLE (SOLO 9001):
TIPO DE AUDITORÍA:
AUDITOR LÍDER:
AUDITOR:
EXPERTO TÉCNICO:
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
PROCESO:
ASPECTO-
TEMA- REQUISITO- VERIFICAR
CLÁUSULA-
NORMATIVIDAD

Revisión de los requisitos legales,


reglamentarios y contractuales aplicables a la
organización cliente.

Verificación uso de la marca QLCT.


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30 de diciembre de 1899
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HALLAZGO
REPORTE DE EVIDENCIA OBJETIVA
C NCM NCm OB
ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA
FORMATO LISTA DE CHEQUEO NTC-ISO 9001 - 14001 VERSIÓN 2015

ORGANIZACIÓN AUDITADA:
FECHA:
REQUISITO NO APLICABLE (SOLO 9001):
TIPO DE AUDITORÍA:
AUDITOR LÍDER:
AUDITOR:
EXPERTO TÉCNICO:
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
PROCESO:
ASPECTO-
TEMA- REQUISITO- VERIFICAR
CLÁUSULA-
NORMATIVIDAD

Revisión de los requisitos legales,


reglamentarios y contractuales aplicables a la
organización cliente.

Verificación uso de la marca QLCT.


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30 de diciembre de 1899
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0
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0
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HALLAZGO
REPORTE DE EVIDENCIA OBJETIVA
C NCM NCm OB
ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA
FORMATO LISTA DE CHEQUEO NTC-ISO 9001 - 14001 VERSIÓN 2015

ORGANIZACIÓN AUDITADA:
FECHA:
REQUISITO NO APLICABLE (SOLO 9001):
TIPO DE AUDITORÍA:
AUDITOR LÍDER:
AUDITOR:
EXPERTO TÉCNICO:
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
PROCESO:
ASPECTO-
TEMA- REQUISITO- VERIFICAR
CLÁUSULA-
NORMATIVIDAD

Revisión de los requisitos legales,


reglamentarios y contractuales aplicables a la
organización cliente.

Verificación uso de la marca QLCT.


NISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN Código: 123-OCSG-F57
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA Versión: 1
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30 de diciembre de 1899
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HALLAZGO
REPORTE DE EVIDENCIA OBJETIVA
C NCM NCm OB

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