AUDITIORIA INTERNA DE CALIDAD – NTC- ISO 9001

Actividad: Taller Realización de la Auditoria Interna

Presentado por: Juan de Jesus montenegro Susa
Fecha: 19 de Octubre de 2017

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a
continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento

1 Registros de asistencias Están completos y debidamente
diligenciados
2 Actas de compromiso N.A
3 Evidencias de tareas Completas y originales
asignadas
4 Plan de mejoramiento Actividades realizadas
estipuladas en el plan de
mejoramiento
5 Manual de calidad N.A
6 manual de procedimientos
de la unidad de urgencias

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha:19/10/2017 Auditor (es):CARLOS PEREZ DIAZ

Proceso Auditado: UNIDAD Auditado (s):CENTRO MEDICO
URGNECIAS NANCY
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Se observa el Documentación La x
cumplimiento legales documentación
de están completa
documentación para
2 Manual de Documentación La x
procedimientos completa y documentación
de la unidad legal está incompleta
3 Manual de Documentación Documentación x
calidad legal completa
4 Registro de x
ingresos y
egresos de la
unidad
5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.

SOLUCION
a) REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA: Unidad de
urgencias, Centro Medico Nancy
Cargo: Subdirector de urgencias
Correo: jospinamedina1234@gmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad
Para: Coordinación de unidad de urgencias
Fecha: octubre 19 de 2017

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa
de Sistema de Gestión de Calidad de la unidad de urgencias del Centro Medico Nancy, en
los procedimientos de prestación de servicios.

Alcance: Verificar la prestación de los servicios de la unidad, si se cumple con los

protocolos de seguridad para cada proceso médico.

SOLUCION
a) REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA: Unidad de
urgencias, Centro Medico Nancy
Cargo: Subdirector de urgencias
Correo: jospinamedina1234@gmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad
Para: Coordinación de unidad de urgencias
Fecha: octubre 19 de 2017

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa
de Sistema de Gestión de Calidad de la unidad de urgencias del Centro Medico Nancy, en
los procedimientos de prestación de servicios.

Alcance: Verificar la prestación de los servicios de la unidad, si se cumple con los

protocolos de seguridad para cada proceso médico.
 FORMATO DE REGISTRO DE ASISTENCIA

SUCURSAL: Cartagena

INFORMACION DE GENERAL
TIPO DE REUNION: Reunión de apertura
TEMA TRATADO:
FECHA: 19/10/2017 HORA DE INICIO:8+00 HORA DE FINALIZACIÓN:12+00
LUGAR O UNIDAD FUNCIONAL: UNIDAD DE URGENCIAS
JHON EDINSON OSPINA MEDINA
EXPOSITOR: FIRMA:

REGISTRO
UNIDAD
N° No. IDENT. NOMBRE Y APELLIDO CARGO FUNCIONAL FIRMA
/SUCURSAL

10

11

12
 FORMATO PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD

CRONOGRAMA
RESPONSABLE DE RESPONSABLE ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
SUCURSAL PROCESO AUDITAR OBJETIVO FRECUENCIA ALCANCE RECURSOS
AUDITORÍA AUDITADO P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
AUDITORIAS PROGRAMADAS MES 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
ACTIVIDADES EJECUTADAS MES 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO MES 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
META 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%

100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO MES META

AMPLIACIÓN DE LAS ACTIVIDADES EJECUTADAS

DESCRIPCIÓN FECHA RE REALIZACIÓN

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría:
Como principal estrategia seria utilizar los correos electrónicos para tener
evidencia de la comunicación.
Reuniones periódicas y actas de la reunión con los temas principales.
Tener canales abiertos de comunicación como el Celular, radio
.Nota: Cualquier inquietud acerca de temas que están por fuera del alcance de la
auditoría debería ser notada y reportada al líder del equipo auditor, para su posible
comunicación al cliente de auditoría y al auditado.
D) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
De Recolección:
 Formato de registro de No conformidades (las no conformidades deben ser
anotados sí parecen significativos)
 Fotografías (Soporte de los formatos)
 Registros Examen de documentación Observación o inspección del auditor
Documentos Originales
 De Verificación Entrevistas (Aclarando la información a través de varias
personas)
 Testimonios verbales (Se les hace al auditado
Conclusiones de la Auditoria:
 Se debe actualizar la Política de calidad y crear un procedimiento para el
manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.
 Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en
uno solo.
 Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
usuarios.
 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los
libros de registros de pacientes.
 Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento
las tarjetas de datos y resultados de análisis.
 Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en la unidad de
urgencias que permitan generar actividades de seguimiento, medición,
análisis y mejora.
 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores
que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:

 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o
incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que la
conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).

 La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para

obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un buen
procedimiento para la realización de las mismas y contar con una frecuencia
adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos, garantizando así
la calidad de la labor que desempeña en su campo económico.