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SEGURIDAD
AUDITORIA INTERNA
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
Objetivo:
Dar a conocer las directrices para la ejecución de
auditorias internas y manejo de las acciones
correctivas y preventivas del Sistema de Gestión
en SSOA.
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y AMBIENTE
RUC
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
GERENCIAL
2. DESARROLLO Y EJECUCIÓN
4. EVALUACIÓN Y MONITOREO
5. MEJORAMIENTO CONTINUO
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y AMBIENTE
RUC
3. ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
AUDITORIA
Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de la
auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin
de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de la auditoria.
Conceptos básicos:
Criterios de Auditoría
Políticas, practicas o requisitos contra los cuales el
auditor compara la evidencia recolectada acerca del
tema objeto. Es el Referencial.
Verificación
Confirmación mediante examen y aporte de evidencia
objetiva que se ha cumplido con los criterios de
auditoría.
Conceptos básicos:
Auditado
Es la organización auditada
Auditor
Persona con la competencia para planear y conducir
auditorías.
Conceptos básicos:
Equipo auditor
Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría,
con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos .
Experto técnico
Persona que aporta conocimientos o experiencia
específicos al equipo auditor .
Conceptos básicos:
Evidencia Objetiva
Información, registros o declaraciones relativos a la
existencia e implementación de un elemento del
Sistema de Gestión, el cual esta basado en
observación y que puede ser verificado.
Hallazgos de la auditoría
Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoría reunida, contra los criterios de auditoría.
Conceptos básicos:
Conclusiones de la auditoría
Resultado de una auditoría que proporciona el equipo
auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y
todos los hallazgos de la auditoría.
Conceptos básicos:
No conformidad
Incumplimiento de un requisito.
No conformidad mayor
Ausencia o incumplimiento de un elemento o
documento requerido o la no aplicación de un
procedimiento o un requisito definido por la norma o
de una norma legal vigente.
Conceptos básicos:
Observación
Situación específica que no implica desviación ni
incumplimiento de requisitos, pero que constituye una
oportunidad de mejora.
Atributos del auditor:
REUNIÓN ENTREVISTA
PLANEACIÓN
APERTURA
ANÁLISIS
DOCUMENTOS
RECOLECCIÓN
EJECUCIÓN
DE EVIDENCIAS
OBSERVACIÓN
DE ACTITUDES Y
DE LAS ÁREAS DE INTERÉS
INFORME
REUNIÓN
Y VERIFICACIÓN EN SITIO
CIERRE
SEGUIMIENTO
PLANIFICACION DE LA AUDITORIA:
• CAMPO DE ACCION DE LA
AUDITORIA
• CRITERIOS DE AUDITORIA
• VIABILIDAD DE LA AUDITORIA
• EQUIPO DE AUDITORIA
EJEMPLO PLAN DE AUDITORIA
OBJETIVO: Evidenciar el cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad , Salud Ocupacional y Ambiente
de EMPRE S.A., para el alcance definido por la Organización frente a la GUIA DEL RUC.
CAMPO DE APLICACION:
1. En las instalaciones y proyectos de EMPRE S.A., incluyendo los siguientes procesos:
· Interventoria
· Ingeniería
· Construcción.
2. La Auditoria se realizará en dos (2) días, distribuidos de la siguiente forma: un (1) día de visita y
verificación en campo y un (1) día en la elaboración del informe.
3. La Auditoria se llevará a cabo el día 01 de Octubre de 2011 a partir de las 10:00 a.m. hasta las 6:00 p.m.,
para lo cual se espera abarcar todos los numerales de la GUIA DEL RUC.
CRITERIOS DE AUDITORIA:
1. GUIA DEL RUC, Legislación, requisitos y procedimientos establecidos por la Organización.
2. Documentos de Referencia: GUIA DEL RUC
3. Idioma: Español
4. Viabilidad de la Auditoria: Es viable.
EQUIPO AUDITOR:
ERNESTO RAMOS PAREDES
Ingeniero Industrial
Especialista en Seguridad y Prevención de Riesgos Profesionales.
Licencia de Salud Ocupacional No. 2163 del 2000.
EJEMPLO PLAN DE AUDITORIA
HORA NUMERAL DE ACTIVIDAD PERSONAL DE EMPRE S.A. LUGAR
LA NORMA
10:00 a.m. – 11:00 a.m. No Aplica Reunión de Apertura • Gerente General Sala de Juntas.
• Gerente
• Director de Interventoria de Proyecto asignado.
ETAPAS:
• 1. Reunión de apertura
• 2. Recolección de evidencias
• 3. Reunión de cierre
1. REUNIÓN DE APERTURA
Agradecimientos
Presentación de participantes
Firmar y recoger lista de participantes
Explicación objetivo y alcance de la auditoría
Explicación de la metodología a utilizar
Explicación de la técnica de muestreo a utilizar
Explicación de hallazgos y su clasificación
Explicación itinerario general
Confirmación de reunión de cierre
Explicación sobre el informe y el seguimiento
Confirmación sobre el principio de confidencialidad
2. RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS
La recolección de pruebas se hace a través de:
• Entrevistas
• Análisis de documentos
• Observación de actitudes y
condiciones de las áreas de interés
• Verificación en sitio
CONSECUCION Y REGISTRO DE EVIDENCIAS
• ES RECUPERABLE (TRAZABLE)
PROPUESTA
Se encontró que el semirremolque utilizado
para el transporte de gasolina no esta
señalizado según los criterios establecidos en el
decreto 1609 del año 2002, se incumple el
requisito 2.2 de la guía RUC.
EXPRESIÓN DE OPINIONES
CONSECUENCIAS:
Se expresan opiniones personales
Se están suponiendo situaciones
No hay evidencia objetiva en las
suposiciones
EXPRESIÓN DE OPINIONES
PROPUESTA
No se realizó la evaluación
periódica al programa de
capacitación y entrenamiento con
lo cual se incumple el requisito 2.5
de la guía.
REUNIÓN DE CIERRE
Relación de No Conformidades
Observaciones
Recomendaciones
ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS