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INFORMACION GENERAL
Razón Social
BARZEG S.R.L.
Actividad Económica/Giro
CIIU 4390. Otras Actividades Especializadas de Construcción.
Actividad Evaluada
Ejecución de Obras Civiles.
Teléfono 054221264
Fax .-.
Nº de Empleados Fijo 4
Subcontratado 0
Cuestionario Servicios/Contratistas
Observación en constancia
Emitido el 11/09/2018
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INFORMACION ADICIONAL
INFORMACIÓN ADICIONAL
Nombre Actividad
Ninguna. .-.
Hallazgos:
La empresa no cuenta con empresas afiliadas, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
2. Sucursales
Ninguna.
Hallazgos:
La empresa no cuenta con sucursales, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
Nombre % Actual
Miguel Evaristo Barra 50%
Zegarra.
Ines Vicenta Barra 50%
Zegarra.
Nombre Cargo
Miguel Evaristo Barra Gerente General.
Zegarra.
Hallazgos:
La empresa no cuenta con acuerdos comerciales con otras empresas, según lo declarado por el Sr. Miguel
Barra (Gerente General).
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ESTADOS FINANCIEROS
8. Estados Financieros
- Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre Enero y Junio, debe presentar los estados financieros
al 31 de diciembre del año anterior.
- Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre Julio y Diciembre, debe presentar los estados
financieros al 30 de Junio del mismo año.
Año 1: Periodo más antiguo, Año 3: Periodo más reciente
• Nro de Días
• Utilidad
Hallazgos:
La empresa presentó sus estados financieros: Balance General y Estado de Ganancias y Pérdidas de los
períodos 2016, 2017 y a Junio 2018.
Los montos se encuentran expresados en soles.
9. Ratios de Liquidez
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de menor
vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la capacidad de
la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar en
consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea el
coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.
• Razón de Liquidez Gral (1) (El Ratio de Liquidez debe de ser mayor a 1)
14. ¿La empresa presentó los 3 últimos estados financieros (Balance General y Estados de Ganancias y Pérdidas)
firmados por el contador o auditados?
SI
Periodo (día/mes/año) Total Sector Total Ventas Total Sector / Total Ventas
2016 1,699,701 1,699,701 100
• Año 2
Periodo (día/mes/año) Total Sector Total Ventas Total Sector / Total Ventas
2017 944,418.08 944,418.08 100
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• Año 3
Periodo (día/mes/año) Total Sector Total Ventas Total Sector / Total Ventas
30/06/2018 1,342,161 1,342,161 100
Hallazgos:
El total del sector se encuentra representado por el sector de su cliente Aspersud.
Los montos se encuentran expresados en soles.
16. ¿La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias a corto y largo plazo? (sobregiros,
obligaciones negociables, leasing, letras) Detallar:
(1) Monto: Indicar el valor y monto.
(2) Indicar el tipo de cambio y fecha.
(3) Para ser registrado por SGS: SI o NO.
• Lista de obligaciones Bancarias
Tipo de Obligación Monto (USD o S/.) (1) Tipo de cambio y fecha (2) Se encuentra al día en los
pagos (3)
(Vigente)
Tarjeta Solución Banco de S/ 58066.30 .-. SI
Crédito del Perú.
Hallazgos:
Según información actualizada del reporte de Sentinel al 21/08/2018, la empresa registra Deuda Tributaria con:
Superintendencia Nacional De Administración Tributaria Sunat por S/ 16,167.00 con 113 días de retraso.
Evidencias:
Durante la evaluación, la empresa presentó el voucher de pago correspondiente al período 04/2017, con
número de operación OP-0839257, realizado el 25/05/2018.
18. ¿La empresa cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra?
Puntuación inversa, el "NO" le da la puntuación a favor
NO
Hallazgos:
La empresa no cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra, según lo declarado por el Sr.
Miguel Barra (Gerente General).
19. Detallar los bancos con los cuales trabaja la empresa (Pregunta sin puntaje)
• Lista de Bancos
20. ¿La calificación por parte de las entidades financieras que se encuentra registrado en la Superintendencia de
Banca y Seguros (SBS) considera a la empresa como normal?
SI
Hallazgos:
Según información actualizada del reporte de Sentinel al 21/08/2018, la calificación de la SBS para la empresa
es del 100% Normal.
SEGUROS
¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?
• Pólizas de daños contra terceros/ Responsabilidad Civil
21. Tipo de póliza / Seguro Número de póliza y Empresa Aseguradora Póliza vigente
vigencia
Hallazgos:
21, 22. La empresa contrata la póliza CAR, cuando cuenta con servicios en ejecución. La empresa no cuenta
con servicios en ejecución, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
23. La empresa contrata los SCTR de Salud y Pensión, cuando cuenta con servicios en ejecución. La empresa
no cuenta con servicios en ejecución, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
24. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago a SUNAT, según el cronograma de
obligaciones mensuales?
• SUNAT - IGV SI
Hallazgos:
Según evidencia de pago presentada por la empresa para los períodos de Febrero 2018 a Julio 2018.
25. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a ESSALUD, según el cronograma
de obligaciones mensuales de la SUNAT? (Cuando sea aplicable)
• ESSALUD - PLAME SI
Hallazgos:
Según evidencia de pago presentada por la empresa para los períodos de Febrero 2018 a Julio 2018.
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26. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a AFP/ONP? (Cuando sea
aplicable)
• AFP / ONP NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber realizado el pago puntual a AFP de los períodos:
- Febrero: Pago realizado el 23/03/2018.
- Marzo: Pago realizado el 18/04/2018.
- Abril: Pago realizado el 29/05/2018.
- Mayo: Pago realizado el 27/06/2018.
- Junio: Pago realizado el 25/07/2018.
- Julio: Pago realizado el 21/08/2018.
VINCULOS FAMILIARES
Hallazgos:
La empresa no cuenta con familiares que trabaje directamente para la Iglesia, según lo declarado por el Sr.
Miguel Barra (Gerente General).
28. En caso sea positiva la respuesta de la pregunta anterior, detallar según el siguiente cuadro:
.-. .-.
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CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:
• Oficinas
29. Área (m2) / Propio Hipotecado / Propio Antigüedad (años) / Propiedad formal
Propio
.-. NA .-. NA
• Almacén de insumos / materia prima
30. Área (m2) / Propio Hipotecado / Propio Antigüedad (años) / Propiedad formal
Propio
.-. NA .-. NA
• Almacén de repuestos
31. Área (m2) / Propio Hipotecado / Propio Antigüedad (años) / Propiedad formal
Propio
.-. NA .-. NA
• Taller
32. Área (m2) / Propio Hipotecado / Propio Antigüedad (años) / Propiedad formal
Propio
.-. NA .-. NA
• Otros
33. Área (m2) / Propio Hipotecado / Propio Antigüedad (años) / Propiedad formal
Propio
.-. NA .-. NA
Hallazgos:
29 - 33. No aplicable, las instalaciones de la empresa son alquiladas.
Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:
• Oficinas
Hallazgos:
35 - 37. No aplicable, la empresa no cuenta con Almacén de insumos / materia prima, Almacén de repuestos,
Taller; según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
Registrar la información de las instalaciones (propio o alquilado) con las que cuenta:
• Oficinas
Hallazgos:
40 - 42. No aplicable, la empresa no cuenta con Almacén de insumos / materia prima, Almacén de repuestos,
Taller; según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
43. No aplicable, no se realizó la visita a las instalaciones del depósito.
44. ¿La empresa cuenta con almacenes bajo condiciones especiales, y se lleva el registro del control de dichas
condiciones requeridas para evitar su deterioro? Ej.: Almacén con control de temperatura / humedad /
sustancias peligrosas/ etc.
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa no requiere de almacenes bajo condiciones especiales para el servicio homologado,
según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN
46. Indicar el volumen de venta de la línea del producto de la actividad evaluada. Reportar en una misma unidad
(horas/ hombre, otros) y periodo (mes o año).
Pregunta sin puntaje.
• Lista de capacidad
Actividad evaluada Capacidad instalada(1) Servicio Actual (2) Capacidad Ocupada % (3)
Ejecución de Obras 1,091,221.31 1,091,221.31 100
Civiles (Soles/Mes).
Hallazgos:
La capacidad instalada y actual fue calculada al mes de Julio del 2018.
47. Descripción de cada proceso que participa en la actividad evaluada (Pregunta sin puntaje) :
Licitación de obra - Buena pro - Ejecución de obra - Entrega.
SISTEMAS DE COMUNICACIÓN
Hallazgos:
No aplicable, la empresa cuenta con menos de 06 PCs.
Hallazgos:
No aplicable, la empresa no cuenta con sucursales.
52. Registrar las 10 principales máquinas y equipos que participan en la actividad evaluada:
53. ¿Cuenta con equipos e instrumentos de medición, utilizados para la actividad evaluada?
SI
• Registrar:
54. Detallar las unidades de transporte propias o subcontratadas con las que cuenta la empresa y que participan en
la actividad evaluada:
55. ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado utilizados para el desarrollo de la actividad
evaluada?
SI
• Registrar
Software de uso general/ Vigencia
Software de gestión
MS Office. .-.
Hallazgos:
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Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con las licencias del Microsoft Office Word y Excel para
las computadoras de Gerencia General y Residente de Obra.
57. ¿La empresa realiza copias de seguridad periódicamente y esta incluida la informacion relacionada a la
actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con copias de seguridad del Sistema de Gestión de
Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
Evidencias:
Las copias de seguridad de la información fueron verificadas del USB/CD, que la empresa realiza por cada obra
ejecutada.
PERSONAL
• Subcontratado -
Hallazgos:
Información consignada, según constancia de presentación del PDT 601, al mes de Julio del 2018.
• SUBCONTRATADO -
Hallazgos:
Información consignada, según declaración del Sr. Miguel Barra (Gerente General), durante la homologación.
CLIENTES
60. Detallar los principales clientes correspondientes a los tres últimos años y que esten relacionados con la
actividad evaluada.
Pregunta sin puntaje.
61. ¿La empresa tiene como único cliente a ASPERSUD? (Pregunta Informativa)
SI
Hallazgos:
El único cliente de la empresa es ASPERSUD, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
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62. De los clientes consignados como referencias, añadir las obras/servicios más importantes, realizados los
últimos cinco años, de acuerdo al siguiente detalle:
GESTION DE CALIDAD
63. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, en el alcance certificado esta incluida la
actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
La empresa no tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra
(Gerente General).
65. ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber difundido sus Objetivos de gestión de Calidad.
67. ¿Tienen un procedimiento implementado para controlar la revisión, aprobación, control de cambios e
identificación de sus documentos y registros?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció tener un procedimiento implementado para controlar la
revisión, aprobación, control de cambios e identificación de sus documentos y registros del Sistema de Gestión
de Calidad.
68. ¿Han definido objetivos de gestion de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber definido objetivos de gestión de calidad pertinentes,
alineados con las necesidades de la empresa.
69. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión de calidad medibles, para la organización;
permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber definido e implementado indicadores de gestión de
calidad medibles, para la organización; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados.
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70. ¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se
mantenga el Sistema de Gestión de Calidad?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber designado un representante de la dirección para
asegurar que se haya establecido y se mantenga el Sistema de Gestión de Calidad.
71. ¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
registros correspondientes?
NO
Hallazgos:
La empresa no realiza periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, según lo
declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
73. ¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
empresa, este material está plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro?
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa para el servicio homologado, no cuenta con material o propiedad del cliente en sus
instalaciones temporalmente, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
74. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció tener un procedimiento escrito e implementado, para
controlar los servicios no conformes.
75. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y
acciones preventivas?.
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció tener un procedimiento escrito e implementado para la
generación de acciones correctivas y acciones preventivas.
76. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el mismo
que incluye registros de auditorías internas y resultados?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció tener un procedimiento escrito e implementado para la
realización de auditorias internas, el mismo que incluye registros de auditorías internas y resultados.
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77. ¿Han tenido auditorías internas o externas para comprobar la eficiencia del Sistema de Gestión de la Calidad, y
que el alcance incluya la actividad evaluada?
SI
GESTIÓN DE PERSONAL
78. ¿La empresa cuenta con perfiles de puesto definidos en donde se consideren la educación, formación,
habilidades y experiencia para los diferentes puestos de la organización?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que en los perfiles de puestos definidos se consideren los
niveles de educación, para los puestos muestreados: Personal Obrero, Maestro de Obra.
Evidencias:
Los puestos muestreados durante la evaluación fueron: Residente de Obra, Personal Obrero, Maestro de Obra.
79. ¿Cuentan con un procedimiento sistemático de reclutamiento y selección del personal?. En caso la respuesta
sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación.
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con los registros que evidencien el proceso de
reclutamiento y selección del personal, para el Sr. Roberto Casani (Personal Obrero), contratado el mes de Julio
del 2018, según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
80. ¿La empresa cuenta con un documento en donde se definan las funciones de los puestos relacionados con la
actividad evaluada?
SI
81. ¿La empresa ha implementado un programa de capacitación al personal, basado en las necesidades de
capacitación detectadas?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber implementado un programa de capacitación al personal,
basado en las necesidades de capacitación detectadas.
82. ¿En el programa de capacitación implementado se incluye temas relacionados con la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que en el programa de capacitación se incluye temas
relacionados con la actividad evaluada.
83. ¿La empresa mantiene archivos del personal, en la cual sustente lo indicado en el perfil de puesto (educación,
formación y experiencia)?
NO
Hallazgos:
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Durante la evaluación, la empresa no evidenció mantener archivos del personal, en la cual sustente lo indicado
en el perfil de puesto (educación y experiencia), para los puestos muestreados: Sr. Roberto Casani (Personal
Obrero), Sr. Jose Iberos (Maestro de Obra).
Evidencias:
Los puestos muestreados durante la homologación, fueron: Sr. Jhonattan Salamanca (Residente de Obra), Sr.
Roberto Casani (Personal Obrero), Sr. Jose Iberos (Maestro de Obra).
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
84. ¿La empresa cuenta con registros del mantenimiento correctivo de los equipos, maquinarias y unidades
vehiculares que intervienen en la actividad evaluada?
SI
85. ¿La empresa ha implementado un programa de mantenimiento preventivo de los equipos, maquinarias y
unidades vehiculares que se utilizan en la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber realizado el mantenimiento preventivo a los equipos
muestreados: Mezcladora (Enero 2018), Vibradora (Enero 2018), Compactadora (Enero 2018).
Evidencias:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), los mantenimientos a los equipos son realizados
antes de iniciar con la ejecución de las obras.
La empresa inicio la obra de Ampliación de Capilla Chachani durante el mes de enero, según lo evidenciado en
el cuaderno de obra.
86. ¿Tienen definido e implementado un programa de calibración de los instrumentos de medición que participan
en la actividad evaluada?
SI
87. ¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
cuando es su próxima calibración?
SI
88. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?
SI
89. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.
Ejm. Referencias comerciales, visita a sus instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad
certificados, etc.
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber implementado un procedimiento sistemático para
seleccionar a sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad.
Evidencias:
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Los proveedores muestreados durante la evaluación, fueron: Florencio Vilca, Santa Monica.
90. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de sus
proveedores que intervienen con la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación la empresa no evidenció haber implementado un procedimiento sistemático para evaluar
periódicamente el desempeño de sus proveedores que intervienen con la actividad evaluada, para los
proveedores muestreados: Arena y Agregados, Nivatec, Los Olivos, Decoraciones Elena.
91. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático de la inspección durante la recepción de los
productos adquiridos que participan en la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no ha implementado un
procedimiento sistemático de la inspección durante la recepción de los productos adquiridos que participan en la
actividad evaluada.
92. ¿Solicitan certificados de calidad por lote / serie de los productos adquiridos relacionados a la actividad
evaluada?
SI
93. ¿Los productos del almacén se encuentran identificados y se mantiene un control de stock de los mismos?
Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa implementa los almacenes cuando cuentan con obras en ejecución, según lo
declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
94. ¿La capacidad del almacén es la adecuada para la cantidad de los productos almacenados y estos se
encuentran organizados? Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa implementa los almacenes cuando cuentan con obras en ejecución, según lo
declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
95. ¿En el almacén, tiene definida un área de productos no conformes? Incluye almacenes bajo condiciones
especiales (según aplique).
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa implementa los almacenes cuando cuentan con obras en ejecución, según lo
declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
96. ¿El almacén cuenta con las hojas de seguridad de los productos quimicos almacenados, cuando estos
representan algún tipo de riesgo para la salud o el medioambiente? Incluye almacenes bajo condiciones
especiales (según aplique).
NA
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Hallazgos:
No aplicable, la empresa implementa los almacenes cuando cuentan con obras en ejecución, según lo
declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
97. ¿La empresa cuenta con los registros de los inventarios periódicos realizados al almacén? Incluye almacenes
bajo condiciones especiales (según aplique).
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa implementa los almacenes cuando cuentan con obras en ejecución, según lo
declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
PROCESOS SUBCONTRATADOS
98. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI
99. En caso la empresa realice actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las etapas del diseño
y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa para el servicio homologado no realiza actividades de diseño, según lo declarado por
el Sr. Miguel Barra (Gerente General).
100. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras y servicio?
SI
101. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la
actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI
102. ¿Tienen especificaciones escritas de los servicios brindados al cliente, identificadas como vigentes y
disponibles en los lugares pertinentes?
SI
103. ¿La empresa brinda sus servicios teniendo como referencia una norma nacional o internacional?
SI
104. ¿Cuenta con la documentación de las normas nacionales o internacionales utilizadas en el servicio brindado?
SI
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105. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecución del servicio/ obra?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.
SI
106. ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo?
SI
107. ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado?
SI
108. ¿Tienen implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado,
una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
SI
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109. ¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general
y difundida al personal?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no presentó evidencias de haber difundido su Política de Seguridad,
Salud Ocupacional, Medio Ambiente, aprobada el 03/01/2018.
110. ¿La empresa realiza auditorias periodicas a fin de comprobar si el sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció realizar auditorias periódicas a fin de comprobar si el sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales.
111. ¿Cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional? ¿Cuenta con el registro de entrega a
sus trabajadores?
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa cuenta con menos de 20 colaboradores.
112. ¿La empresa cuenta y desarrolla un Plan Anual de Seguridad y Salud Ocupacional?
NO
Hallazgos:
Durante la homologación, la empresa no evidenció haber implementado su Plan de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Medio Ambiente, el cuál indica realizar el monitoreo para para los riesgos de agentes físicos,
químicos, biológicos, psicosociales y disergonómicos.
113. ¿La empresa cuenta y desarrolla un Plan de preparación y Respuesta a Emergencias, en función a sus
actividades y los riesgos identificados (incluye emergencias Ambientales)?
NO
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no cuenta y desarrolla un Plan de
preparación y Respuesta a Emergencias, en función a sus actividades y los riesgos identificados ( que incluya
emergencias Ambientales).
114. ¿Se ha realizado análisis de riesgos de obra, con el cual se identifican los peligros asociados a cada una de las
actividades y se proponen las medidas preventivas para eliminar o controlar dichos peligros?
SI
115. ¿Se han identificado los riesgos que por su magnitud, han sido considerados «Riegos Críticos» los mismos que
han sido priorizados y atendidos en forma inmediata, estableciendo sus controles en la matriz IPERC?
SI
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116. ¿Se ha identificado los aspectos ambientales significativos, y se ha establecido controles para reducir el
impacto?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber identificado los aspectos ambientales generados por el
servicio homologado.
117. ¿Cuenta y ejecuta un programa de capacitación en base a los puestos y riesgos del trabajo? ¿Incluye temas
ambientales?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar y ejecutar un programa de capacitación en base a los
puestos y riesgos del trabajo, y que incluya temas ambientales.
118. ¿La empresa cuenta con un Comité Paritario de SSO (empresa con 20 trabajadores o más) ó tiene designado
un Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional (empresa con menos de 20 trabajadores)?
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa cuenta con menos de 20 trabajadores.
119. ¿La empresa cuenta y ejecuta un programa de capacitación para los miembros del Comité Paritario de SSO?
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa cuenta con menos de 20 trabajadores.
120. ¿La empresa cuenta con cuaderno de Actas de las reuniones de Comité de SSO?
NA
Hallazgos:
No aplicable, la empresa cuenta con menos de 20 trabajadores.
121. ¿La empresa cuenta y ejecuta un Programa Anual de monitoreo de agentes ocupacionales en el área de
trabajo?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con un Programa Anual de monitoreo de agentes
ocupacionales en el área de trabajo.
Evidencias:
La obra muestreada, durante la evaluación, fue: Ampliación de Capilla Chachani.
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con un Programa de Vigilancia Médica.
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123. ¿Se ha identificado los riesgos que tengan el potencial de generar posibles enfermedades ocupacionales en la
empresa?
SI
124. ¿La empresa cuenta con un Inventario y hojas MSDS de los materiales peligrosos utilizados?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció contar con un Inventario y hojas MSDS de los materiales
peligrosos utilizados.
Evidencias:
Los materiales, muestreados durante la evaluación, fueron: Cemento, Pintura, Soldadura.
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber establecido un procedimiento de manejo y etiquetado de
Productos Químicos.
126. ¿La empresa ha establecido un procedimiento para reporte, investigación y seguimiento de incidentes /
accidentes?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber establecido un procedimiento para reporte, investigación
y seguimiento de incidentes / accidentes.
127. ¿La organización ha establecido un procedimiento para la identificación de aspectos ambientales significativos?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber establecido un procedimiento para la identificación de
aspectos ambientales significativos.
128. ¿La empresa cuenta con un mecanismo de identificación del uso de EPP necesarios según la exposición a
riesgos y alineamiento a las normas?
SI
129. ¿Los EPPs usados cumplen las normas técnicas, y se cuenta con un registro de entrega de EPPs al Personal?
SI
130. ¿Los programas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente cuenta con: Objetivos y Metas?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que los programas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente (documentos sin codificación), cuenten con: Objetivos y Metas.
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131. ¿La empresa cuenta con Indicadores de Seguridad (Frecuencia, Severidad y Accidentabilidad)?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no presentó evidencias de contar con Indicadores de Seguridad (Frecuencia,
Severidad y Accidentabilidad).
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no cuenta con indicadores
ambientales.
SEGURIDAD EN LA CONSTRUCCIÓN-MANTENIMIENTO
134. ¿El lugar de trabajo reúne las condiciones necesarias para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores?
SI
135. ¿El lugar de trabajo se mantiene en buen estado y convenientemente señaliza las vías de acceso a todos los
lugares de trabajo?
SI
136. ¿La zonificación del lugar de trabajo en la obra considera las siguientes áreas: Área administrativa, Área de
servicios (SSHH, comedor y vestuario), Área de operaciones de obra, Área de preparación y habilitación de
materiales y elementos prefabricados, Área de almacenamiento de materiales, Área de parqueo de equipos,
Vías de circulación peatonal y de transporte de materiales, Guardianía, Área de acopio temporal de desmonte y
de desperdicios?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que la zonificación del lugar de trabajo en la obra considera las
siguientes áreas: Área de parqueo de equipos, Vías de circulación peatonal y de transporte de materiales,
Guardianía, Área de acopio temporal de desmonte y de desperdicios, para la obra Ampliación Capilla Chachani.
137. ¿Se cuenta con "Línea de Tierra" en todos los circuitos eléctricos provisionales en obra, que descarga en un
pozo de tierra?
SI
138. ¿La empresa garantiza en todo momento la disponibilidad de medios adecuados y de personal de rescate con
formación apropiada para prestar primeros auxilios en obra?
NO
Hallazgos:
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Durante la evaluación, la empresa no evidenció que garantiza en todo momento la disponibilidad de medios
adecuados y de personal de rescate con formación apropiada para prestar primeros auxilios para la obra
Ampliación Capilla Chachani.
139. ¿En la obra se cuenta con: Suministro de agua potable, Servicios higiénicos para hombres y para mujeres,
Duchas y lavatorios para hombres y para mujeres, Vestidores para hombres y para mujeres, Comedor, Área de
descanso (de acuerdo al espacio disponible de la obra)?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no presentó evidencias que en la obra Capilla Chachani, se cuente con:
Duchas.
140. ¿Se ha formado comité de seguridad en obra que estará presidido por el responsable del proyecto?
SI
Hallazgos:
No aplicable, para la obra Ampliación Capilla Chachani, fue realizada por menos de 20 obreros, según lo
declarado por el Sr. Jhonattan Salamanca (Residente de Obra).
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no presentó evidencia de haber facilitado a los trabajadores de la obra
Ampliación Capilla Chachani, información sobre los riesgos de seguridad y salud por medio de vitrinas de
información general, folletos, avisos gráficos, etc.
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no presentó evidencia de haber facilitado a los trabajadores de la obra
Ampliación Capilla Chachani, instrucción para prevenir y controlar los riesgos de accidentes.
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no presentó evidencia de haber facilitado a los trabajadores de la obra
Ampliación Capilla Chachani, manuales de seguridad que ayuden a prevenir y controlar los riesgos de
accidentes.
144. ¿Se cuenta con señalética (cerco, carteles, vallas, balizas, cadenas, sirenas, etc.) de los sitios indicados por el
responsable de seguridad en obra, de conformidad a las características de señalización de cada caso en
particular?
SI
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145. ¿La obra se mantiene constantemente limpia, para lo cual se eliminan periódicamente los desechos y
desperdicios, que son depositados en zonas específicas señaladas y/o en recipientes adecuados debidamente
rotulados?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que la obra se mantiene constantemente limpia, se eliminen
periódicamente los desechos y desperdicios, y que sean depositados en zonas específicas señaladas y/o en
recipientes adecuados debidamente rotulados, para la obra Ampliación Capilla Chachani.
146. ¿Se lleva el registro de las enfermedades ocupacionales que se detecten en los trabajadores de la obra, dando
el aviso correspondiente a la autoridad competente?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció llevar el registro de las enfermedades ocupacionales que se
detecten en los trabajadores de la obra, dando el aviso correspondiente a la autoridad competente, para la obra
Ampliación Capilla Chachani.
147. ¿El personal recibe dentro de la charla de seguridad la instrucción adecuada para la prevención y extinción de
los incendios?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció que el personal haya recibido dentro de la charla de seguridad
la instrucción adecuada para la prevención y extinción de los incendios, para la obra Ampliación Capilla
Chachani.
148. ¿Todo el personal que labora en la obra de construcción, cuenta con el EPP básico?
SI
149. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento de seguridad y salud para trabajos de alto riesgo: trabajo en
altura, trabajos en caliente, espacios confinados, trabajos con riesgo eléctrico, etc.?
SI
150. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento para la operación de vehículos / grúas / montacargas y
otros que participen en la actividad evaluada?
SI
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GESTION COMERCIAL
GESTION COMERCIAL
151. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos del
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole una cotización / proforma
SI
152. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos del
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole una propuesta técnica
NA
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no proporciona una propuesta
técnica.
153. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos del
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega). Indicar que otro documento:
NA
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no proporciona otro documento.
154. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
Ej. Encuestas.
SI
155. ¿La empresa toma acciones basadas en el resultado de la evaluación de satisfacción realizada?
SI
156. ¿Tienen implementado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los
clientes?
SI
157. ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas?
NO
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa no genera las estadísticas de las
quejas / observaciones de los clientes.
158. ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de entregar el producto?
SI
159. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la entrega del producto?
SI
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160. Realizar el muestreo de retrasos en el cumplimiento de sus pedidos que esten relacionados con la actividad
evaluada: (registrado por SGS)
(1) La justificación será valida cuando el retraso en la entrega del producto es responsabilidad del cliente.
Hallazgos:
Según lo declarado por el Sr. Miguel Barra (Gerente General), la empresa para el servicio homologado durante
el período 2018 realizó 3 servicios para su cliente.
161. ¿Los servicios brindados por la empresa tienen establecidos un periodo de garantía?
SI
162. ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?
NA
Hallazgos:
No aplicable, por la naturaleza del servicio homologado.
CALIFICACIÓN ANTERIOR
163. En la evaluación anterior, la empresa obtuvo el puntaje de: (Informativa, sin puntaje)
80.14
Página 31
DOCUMENTO SOLICITADO
Ficha registral y/o Partida Electrónica en donde figure el otorgamiento de poderes, directorio y SI
accionariado vigente (Únicamente las paginas que corresponden a la información de poderes
vigente). Antigüedad de 6 meses.
Estados financieros anuales de los tres últimos ejercicios, auditados ó firmados por el Contador de la SI
Empresa (No adjuntar los PDT).
Si el proveedor ingresa al proceso de homologación entre el mes de Enero y Junio, debe presentar
los estados financieros al 31 de diciembre del año anterior.
Si el proveedor ingresa al proceso es entre Julio y Diciembre, debe presentar los estados financieros
al 30 de Junio del mismo año.
Organigrama de la empresa, indicando función y nombre. SI
Certificado de no adeudo o 06 últimos pagos mensuales a: SI
ESSALUD: Solo adjuntar las constancias de presentación y pago efectuado SI
Licencia de funcionamiento SI
Ficha RUC SI
Póliza de seguro del personal y otros seguros (de activos, de responsabilidad civil, etc.). Solo las tres SI
primeras páginas
CALIFICACIÓN
OPORTUNIDADES DE MEJORA
78 La empresa no cuenta con perfiles de puesto definidos para los diferentes puestos de su organización.
79 No evidenciaron tener un procedimiento sistemático de reclutamiento y/o selección de personal.
81 No tienen un programa de capacitación del personal.
82 La empresa no incluyen temas relacionados con la actividad evaluada en el programa de capacitación.
83 La empresa no evidenció mantener registros de la educación, formación y/o experiencia del personal.
85 No evidenciaron haber implementado un programa de mantenimiento preventivo de sus equipos,
maquinarias y unidades vehiculares.
90 No se evidenció que estuviera implementado un proceso sistemático para evaluar el desempeño de sus
proveedores.
110 La empresa no realiza auditorias periodicas del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
112 La empresa no cuenta ni desarrolla un Plan Anual de Seguridad y Salud Ocupacional.
113 La empresa no cuenta ni desarrolla un Plan de preparación y Respuesta a Emergencias
116 La empresa no ha identificado los aspectos ambientales significativos, y se ha establecido controles para
reducir el impacto.
117 La empresa no cuenta y ni ejecuta un programa de capacitación en base a los puestos y riesgos del
trabajo.
Página 34
121 La empresa no cuenta ni ejecuta un Programa Anual de monitoreo de agentes ocupacionales en el área
de trabajo.
130 Los programas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente no cuenta con: Objetivos y Metas.
131 La empresa no cuenta con Indicadores de Seguridad (Frecuencia, Severidad y Accidentabilidad).
132 La empresa no cuenta con indicadores ambientales.
136 La zonas de la empresa no están debidamente señalizadas.
138 La empresa no garantiza en todo momento la disponibilidad de medios adecuados y de personal de
rescate con formación apropiada para prestar primeros auxilios en obra.
139 En la obra no se cuenta con: Suministro de agua potable, Servicios higiénicos para hombres y para
mujeres, Duchas y lavatorios para hombres y para mujeres, Vestidores para hombres y para mujeres,
Comedor, Área de descanso .
141 La empresa no ha facilitado a los trabajadores de obra información sobre los riesgos de seguridad y
salud por medio de vitrinas de información.
142 La empresa no ha facilitado a los trabajadores de obra: Instrucción para prevenir y controlar los riesgos
de accidentes.
143 La empresa no ha facilitado a los trabajadores de obra: Manuales de seguridad que ayuden a prevenir y
controlar los riesgos de accidentes..
145 La obra no se mantiene constantemente limpia, para lo cual se eliminan periódicamente los desechos y
desperdicios.
146 No se lleva el registro de las enfermedades ocupacionales que se detecten en los trabajadores de la
obra.
147 El personal no recibe dentro de la charla de seguridad la instrucción adecuada para la prevención y
extinción de los incendios.
Fortalezas
104 La empresa cuenta con la documentación de las normas nacionales o internacionales utilizadas en el
servicio brindado.
105 Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecución del servicio/ obra.
106 Si se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo.
107 Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio
brindado.
108 Si tienen implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio
brindado.
128 La empresa cuenta con un mecanismo de identificación del uso de EPP necesarios.
129 Los EPPs usados cumplen las normas técnicas, y se cuenta con un registro de entrega de EPPs al
Personal.
133 La empresa cuenta con registros de inspección SST en obra.
134 El lugar de trabajo reúne las condiciones necesarias para garantizar la seguridad y salud de los
trabajadores.
135 El lugar de trabajo se mantiene en buen estado y convenientemente señaliza las vías de acceso a todos
los lugares de trabajo.
137 La empresa cuenta con "Línea de Tierra" en todos los circuitos eléctricos provisionales en obra.
140 La empresa ha formado comité de seguridad en obra que estará presidido por el responsable del
proyecto.
144 Se cuenta con señalética de los sitios indicados por el responsable de seguridad en obra.
148 Todo el personal que labora en la obra de construcción, cuenta con el EPP básico.
149 La empresa tiene implementado un procedimiento de seguridad y salud para trabajos de alto riesgo.
150 La empresa tiene implementado un procedimiento para la operación de vehículos / grúas / montacargas.
154 La empresa si evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad.
155 La empresa si toma acciones basadas en el resultado de la evaluación de satisfacción realizada.
156 La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u
observaciones de los clientes.
158 Si es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego que entregan el
producto.
159 La empresa si tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la
entrega del producto.
161 Los servicios brindados por la empresa tienen establecidos un periodo de garantía.
El presente certificado reposa en la base de datos de SGS DEL PERU SAC, y los resultados están conforme a la auditoria solicitada por el cliente