FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

DE PROYECTOS

MARÍA EUGENIA RODRÍGUEZ MENDOZA

UNIVERSIDAD DE LA GUAJIRA
FACULTAD DE INGENIERÍA
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
Definición:
 Es la búsqueda de una respuesta que permita satisfacer
una necesidad humana, mediante el uso de unos
recursos escaso. La respuesta debe ser la más efectiva,
eficiente, segura, viable y debe ser aceptada por la
comunidad o publico objetivo.
 El proyecto es la combinación de recursos humanos y
no humanos, reunidos en una organización temporal
para conseguir un propósito determinado, creando un
servicio o producto único.
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

Definición:
 Un proyecto de desarrollo es el análisis cuidadoso de
una idea que puede surgir de una persona o grupo de
personas del sector público o privado y en cualquier
sector de la economía, para crear una unidad
productiva de bienes y/o servicios en beneficio tanto
de los interesados en la idea como de la población a la
cual va dirigido el proyecto.
 Eficiencia y Eficacia del Proyecto
Definición:

 Eficiencia: racionalidad y rendimiento de los recursos

para generar bienes y/o servicios.

 Eficacia: Grado de impacto del proyecto debido al

cumplimiento del objetivo y la generación del impacto
deseado.
EL CICLO DE UN PROYECTO
EL CICLO DE UN PROYECTO
ESTADO ETAPA TIPO DE EVALUACIÓN

Evaluaciones ex – ante o anteriores a la ejecución del proyecto

Idea
(financiera, económica, social y ambiental): el proyecto va a ser
rentable?. Un proyecto se evalúa antes de ser ejecutado para
saber si va a ser o no rentable. Un proyecto puede ser rentable
Perfil desde el punto de vista financiero (lucro privado), económico
(para toda la sociedad), social (si los beneficios que genera se
Pre – inversión
reparten equitativamente entre los diferentes grupos sociales)
y/o ambiental. No todos los proyectos requieren todas las
Prefactibilidad evaluaciones. Solamente aquéllas importantes para tomar la
decisión de ejecutarlos o no. Por ejemplo, a un particular
solamente le puede interesar saber si el proyecto que piensa
realizar le va a generar o no ganancias a él, razón por la cual
Factibilidad únicamente lo evalúa desde el punto de vista financiero.

Diseño Seguimiento físico – financiero o Informe de

Inversión Término de Proyecto (ITP): El proyecto se está
construyendo y/u organizando con las
Ejecución características y dimensiones físicas y técnicas y
con el presupuesto y en el tiempo previstos?

Seguimiento de la Operación o Evaluación de

Operación Puesta en marcha Gestión o sobre la marcha y Evaluación ex - post
(a partir del segundo año de operación): el
proyecto está siendo rentable?

Terminación Liquidación Evaluación ex – post o posteriores a le ejecución y

operación: el proyecto fue rentable?
EL CICLO DE UN PROYECTO DE
INVERSIÓN PÚBLICA
 ELABORACIÓN DEL PROYECTO
 Implica plantearse preguntas cuya respuesta y
desarrollo armónico constituyen la descripción de la
forma de acción para atender la necesidad:

 ¿A quien? -------- Definición Población Objetivo.

 ¿Dónde? -------- Localización
 ¿Qué? ¿Como? -- Tecnología
 ¿Cuánto? -------- Tamaño
 ¿Cuándo? ------- Oportunidad duración
 ¿Con qué? ------ Recursos
 ¿Quién? -------- Responsabilidades
 DESARROLLO DE UN PROYECTO
Un proyecto para su desarrollo total debe generalmente cumplir
un ciclo de fases o etapas que van desde su concepción inicial
hasta la evaluación de resultados, una vez ejecutado.

 Identificación del problema o una necesidad

 Identificación del proyecto (Alternativa)
 Elaboración del proyecto
 Evaluación - decisión
 Organización
 Operación
 Implantación
 Evaluación de resultados
 Componentes del Proyecto

Estudio de
Mercado
Análisis Técnico
•Población-Objetivo Operativo
•Análisis Demanda Análisis Econ y
• Localización. Financiero
• Tamaño.
Evaluación de
•Ingeniería y • Inversiones Impacto
aspectos • Costos e Ambiental
tecnológicos. Ingresos.
•Flujos • Metodologías de
• Administración. Financieros. Evaluación.

• Legal. •Finaciamiento. • Plan de manejo.

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
ÁRBOL DEL PROBLEMA
CAUSAS DEL PROBLEMA
EFECTOS DEL PROBLEMA
Árbol de problema / Árbol de
objetivos
MEDIOS
FINES
ÁRBOL DEL PROBLEMA
ÁRBOL DE OBJETIVOS
Mayor calidad Buen potencial Mayores
de vida productivo local remuneraciones

Priorización de Menor costo de Mayor Adecuada calificación

otras necesidades producción rendimiento laboral

Baja tasa de Moderados costos Menor Menor inasis-tencia

mortalidad de atención de inasistencia y repi-tencia
salud laboral escolar

Baja tasa de enfermedades en la localidad

Buenos hábitos Adecuado acceso a No hay contami- Ambiente descon-

de higiene centros de salud nación del agua taminado y sano

Existe educación en Existe Buen manejo de los

higiene alcantarillado residuos sólidos

Vías a centros vecinos en Hay atención en la

buenas condiciones localidad
ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
MATRIZ DE MARCO LÓGICO
CLASIFICACIÓN LÓGICA DE OBJETIVOS DEL
ENTORNO DE UN PROGRAMA PÚBLICO

Categoría Contenido Generación de Pregunta Clave

Lógica objetivos
Plan de
Fin desarrollo
Nacional ¿Por qué realizar
Exógenos
el proyecto?
Impacto en la
Propósito
población
Productos
Componente
entregados ¿Cómo realizar el
Endógenos
Acciones proyecto?
Actividad
emprendidas
MATRIZ DE MARCO LÓGICO
MATRIZ DE MARCO LÓGICO
MATRIZ DE MARCO LÓGICO
CRONOGRAMA
PRESUPUESTO
COMPONENTES DE UN ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD O DE FACTIBILIDAD
1) Consideraciones básicas - Sustentación de la idea

 Objetivos
 Justificación
 Antecedentes
 Políticas y normas
gubernamentales
 Factores condicionantes
 COMPONENTES DE UN ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD O DE FACTIBILIDAD
2) Estudio de mercado y comercialización
 Análisis del entorno
 Definición del producto o servicio
 Identificación y caracterización
de la demanda
 Identificación y análisis de la
oferta
 Comercialización
COMPONENTES DE UN ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD O DE FACTIBILIDAD
3) Aspectos Técnicos del Proyecto

 Tamaño
 Localización
 Ingeniería
 Aspectos legales y
administrativos
 Inversiones
COMPONENTES DE UN ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD O DE FACTIBILIDAD
4) Evaluación del proyecto - Financiera

Presupuesto de ingresos, costos y gastos

 Flujos de caja
 Indicadores de rentabilidad
 Análisis de sensibilidad
 COMPONENTES DE UN ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD O DE FACTIBILIDAD
5) Evaluación del proyecto - Económica y social

 Metodologías de valoración económica y social.

 Precios de eficiencia, cuenta o sombra
 Tasa social de descuento
COMPONENTES DE UN ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD O DE FACTIBILIDAD

6) Evaluación del proyecto - Impacto Ambiental

 Identificación de impactos ambientales
 Metodologías de evaluación ambiental
 Plan de manejo ambiental
BIBLIOGRAFÍA
 ANDER, Ezequiel. Como Elaborar un Proyecto, Editorial
Lumen, 15 Edición 2002.
 BACA, Gabriel. Evaluación de Proyectos, México. McGraw-
Hill. 2003.
 CONTRERAS, Marco. Formulación y Evaluación de
Proyectos. Bogotá Unisur. 2003.
 GALLARDO, Juan. Formulación y Evaluación de Proyectos
de Inversiones. México. McGraw-Hill. 2002
 ILPES: Guía para presentar Proyectos. Santiago: Siglo XXI.
2001.
 MOKATE, Karen Marie. Evaluación Financiera de
Proyectos de Inversión. 2004.
BIBLIOGRAFÍA
 NASSIR, SAPAG, CHAIN. Preparación y Evaluación de Proyectos.
México. McGraw-Hill. 2003.
 DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Manual
metodológica para la identificación, preparación y evaluación de
proyectos. Series metodológicas. Bogotá. DNP. 2004
 SANIN, Héctor. Manual de proyectos de desarrollo local. Quito.
2005.
 SAPAG, José Manuel. Evaluación de proyectos – Guía de
Ejercicios. Problemas y soluciones. Santiago. McGraw-Hill. 2014.
 MENDEZ, Rafael. Formulación y evaluación de Proyectos
Enfoque para Emprendedores. Novena Edición 2016.
 MEZA, Jhonny de Jesús. Evaluación Financiera de Proyectos.
Ecoe Ediciones. 3ra Edición.
WEBGRAFÍAS
 https://www.dnp.gov.co/programas/inversiones-y-
finanzas-publicas/Paginas/Metodologias.aspx
 http://www.cepal.org/cgi-
bin/getprod.asp?xml=/ilpes/noticias/paginas/8/52958/P52
958.xml&base=/tpl/blanco.xsl
 www.ventures.com.co
 www.parquedelemprendimiento.com/
 www.dnp.gov.co
 www.fonade.gov.co
 www.banlinea.com.
 www.eco-finanzas.com