UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA

CARRERA DE INGENIERÍA QUÍMICA

DISEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN LA

NORMA ISO 14001:2015 PARA LA EMPRESA SERVICIOS MECÁNICOS
“SMO”.

TRABAJO DE TITULACIÓN, MODALIDAD PROYECTO TÉCNICO PARA

LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE INGENIERA QUÍMICA.

AUTORA: ANA GABRIELA SALAZAR TERÁN

TUTORA: DRA. ELVIA VICTORIA CABRERA MALDONADO

QUITO

2017
 © DERECHO DE AUTOR

Yo, ANA GABRIELA SALAZAR TERÁN en calidad de autora del trabajo de

titulación, modalidad proyecto técnico: DISEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015 PARA LA EMPRESA
SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”, autorizo a la Universidad Central del Ecuador
hacer uso de todos los contenidos que me pertenecen o parte de los que contiene esta
obra, con fines estrictamente académicos o de investigación.

Los derechos que como autor me corresponden, con excepción de la presente

autorización, seguirán vigentes a mi favor, de conformidad con lo establecido en los
artículos 5, 6, 8; 19 y demás pertinentes de la Ley de Propiedad Intelectual y su
Reglamento.

Asimismo, autorizo a la Universidad Central del Ecuador para que realice la

digitalización y publicación de este trabajo de titulación en el repositorio virtual, de
conformidad a lo dispuesto en el Art. 144 de la Ley Orgánica de Educación Superior.

Ana Gabriela Salazar Terán

CC: 0502866684
anitagab89@hotmail.es

iii
 APROBACIÓN DEL TUTOR

Yo, ELVIA VICTORIA CABRERA MALDONADO en calidad de tutora del trabajo de

titulación, modalidad proyecto técnico titulado DISEÑO DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015 PARA LA
EMPRESA SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”: elaborado por la estudiante ANA
GABRIELA SALAZAR TERÁN de la Carrera de Ingeniería Química, Facultad de
Ingeniería Química de la Universidad Central del Ecuador, considero que el mismo
reúne los requisitos y méritos necesarios en el campo metodológico y en el campo
epistemológico, para ser sometido a la evaluación por parte del jurado examinador que
se designe, por lo que lo APRUEBO, a fin de que el trabajo sea habilitado para
continuar con el proceso de titulación determinado por la Universidad Central del
Ecuador.

En la ciudad de Quito, a los 21 días del mes de Octubre del 2016

Dra. Elvia Victoria Cabrera Maldonado

CC: 1757151921

iv
DEDICATORIA

A Dios por haberme regalado el don de la vida,

por ser mi guía y fortaleza en momentos
adversos de mi vida.

A mis padres Alicia y Rigoberto, por su amor,

dedicación, consejo y apoyo en todo mis
momentos de alegría y tristeza y sobre todo por
su esfuerzo para la culminación de una etapa
más de mi vida.

A mis hermanos Mauricio y Santiago por sus

palabras de aliento y confianza hacia mí.

v
 AGRADECIMIENTOS

A mis padres Alicia y Rigoberto, a mis hermanos Mauricio y Santiago por ser mi pilar
fundamental, por su apoyo incondicional y amor durante los momentos de alegrías y
tristezas.

A la Facultad de Ingeniería Química por todo lo aprendido y vivido durante el

transcurso de mi formación profesional.

A mi tutora Dra. Elvia Cabrera, ya que gracias a su ayuda y guía fue posible la
culminación de mi trabajo de grado.

A los profesores de la Facultad que me transmitieron sus conocimientos y su gran amor

por la Ingeniería Química.

A la empresa SERVICIOS MECÁNICOS “SMO” por su apertura y gentil colaboración,

al Ing. Edwin Guevara y toda su familia por su predisposición y apoyo para poder
desarrollar mi trabajo de grado.

A mi novio Xavier por su amor, apoyo, confianza y paciencia durante la elaboración de

mi trabajo de grado.

A mis amigas que han estado junto a mí en esta etapa tan hermosa de mi vida que ha
sido el camino para un sueño que ahora se ve alcanzado.

vi
 CONTENIDO

pág.

LISTA DE TABLAS ......................................................................................................... xi

LISTA DE FIGURAS .....................................................................................................xiii

LISTA DE ANEXOS ...................................................................................................... xiv

RESUMEN ....................................................................................................................... xv

ABSTRACT .................................................................................................................... xvi

INTRODUCCIÓN .............................................................................................................. 1

1.MARCO TEÓRICO ........................................................................................................ 3

1.1. Marco Legal Aplicable. .............................................................................................. 3
1.1.1. Ley de Gestión Ambiental. ...................................................................................... 3
1.1.2. Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria (TULSMA). ...................... 3
1.1.3. Ordenanza para la gestión integral de los residuos sólidos en el Cantón Otavalo. .. 4
1.2. Sistema de Gestión Ambiental (SGA). ........................................................................ 4
1.2.1. Norma ISO 14001. ................................................................................................... 5
1.2.1.1. Alcance………………. ......................................................................................... 5
1.2.1.2. Requisitos Generales. ............................................................................................ 6
1.2.1.3. Revisión Ambiental Inicial. ................................................................................... 7
1.2.1.4. Manual de Gestión Ambiental. ............................................................................. 7
1.3. Análisis FODA. ........................................................................................................... 7
1.4. Sistema de Gestión Ambiental a nivel Mundial. ......................................................... 8
vii
1.4.1. Sistema de Gestión Ambiental en la Industria Ecuatoriana. .................................... 8
1.4.2. Sistema de Gestión Ambiental en los Municipios Ecuatorianos ............................ 10

2. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA ........................................................................... 11

2.1. Generalidades. .......................................................................................................... 11
2.1.1. Misión. .................................................................................................................... 11
2.1.2. Visión. ................................................................................................................... 11
2.1.3. Datos de la Empresa. ............................................................................................. 11
2.2. Ubicación. ................................................................................................................. 12
2.3. Infraestructura. .......................................................................................................... 12
2.4. Descripción de las áreas de la empresa. ................................................................... 13
2.4.1. Área de bodega. ...................................................................................................... 13
2.4.2. Área de Producción. ............................................................................................... 13
2.4.2.1. Fibras. ................................................................................................................. 13
2.4.2.2. Ceras. .................................................................................................................. 13
2.4.2.3. Fundición. ........................................................................................................... 13
2.4.2.4. Sueldas................................................................................................................ 14
2.4.2.5. Acabados. ........................................................................................................... 14
2.4.3. Área de Mantenimiento ........................................................................................... 14
2.4.4. Área Administrativa. ............................................................................................... 14
2.5. Información Técnica de la Empresa. ......................................................................... 15
2.5.1. Materias Primas e Insumos. ................................................................................... 15
2.5.2. Productos Químicos ............................................................................................... 15
2.5.3. Combustibles y Lubricantes. .................................................................................. 16
2.5.4. Máquina y Equipos. ............................................................................................... 16
2.6. Generación de Residuos. ........................................................................................... 17
2.6.1. Emisiones Gaseosas. ............................................................................................... 17
2.6.2. Ruido. ...................................................................................................................... 17
2.6.3. Residuos Sólidos. .................................................................................................... 18
2.6.3.1. Residuos peligrosos ............................................................................................ 18
2.6.3.2. Residuos reciclables. .......................................................................................... 18
2.6.3.3. Residuos no reciclables. ..................................................................................... 18

viii
3. PROPUESTA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL .................................. 19
3.1. Análisis del Entorno Interno y Externo de la Empresa. ........................................... 19
3.1.1. Análisis Situacional Interno .................................................................................. 19
3.1.1.1. Análisis Organizacional...................................................................................... 19
3.1.1.2. Capacidad Competitiva. ..................................................................................... 20
3.1.1.3. Análisis Financiero. ............................................................................................ 21
3.1.1.4. Producción y Operaciones. ................................................................................. 21
3.1.1.5. Recursos Humanos. ............................................................................................ 22
3.2.1.6. Tecnológica y Desarrollo. .................................................................................. 23
3.1.2. Análisis situacional externo .................................................................................... 23
3.1.2.1. Análisis del Macroambiente. .............................................................................. 24
3.1.2.2. Análisis del Microambiente................................................................................ 26
3.1.2. Análisis de las Variables. ........................................................................................ 28
3.2. Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas de la Empresa. ..................... 29
3.2.1. Identificación y Clasificación de las Partes Interesadas. ........................................ 29
3.2.2. Determinación de las Necesidades y Expectativas ................................................. 30
3.3. Alcance del Sistema de Gestión Ambiental. ............................................................ 31
3.4 Determinación de los Riesgos y Oportunidades de la Organización y su plan de
mejoras. ............................................................................................................................ 31
3.5. Cumplimiento de Obligación Legal de la empresa. ................................................. 33
3.5.1. Criterios de Evaluación. ........................................................................................ 33
3.5.2. Matriz de Cumplimiento Legal de la Empresa ....................................................... 34
3.5.3. Determinación de los Riesgos y Oportunidades del Cumplimiento de
Obligación Ambiental y su plan de mejora. .................................................................... 54
3.6. Aspectos e Impactos Ambientales de la Empresa. ................................................... 63
3.6.1. Aspecto Ambiental. ................................................................................................ 63
3.6.2. Impacto Ambiental ................................................................................................. 63
3.6.3. Organigrama de la Empresa. ................................................................................. 64
3.6.4. Identificación de Procesos. ..................................................................................... 64
3.6.4.1. Mapeo de Procesos. ............................................................................................ 65
3.6.5. Caracterización de Procesos. ................................................................................. 66
3.6.6. Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales. ...................... 73
3.6.6.1. Evaluación de Impactos Ambientales. ................................................................ 74

ix
3.6.7. Determinación de los Riesgos y Oportunidades de los Impactos Ambientales
y el plan de mejoras. ......................................................................................................... 87

4. DISCUSIÓN ................................................................................................................. 89

5. CONCLUSIONES ........................................................................................................ 90

6. RECOMENDACIONES .............................................................................................. 92

CITAS BIBLIOGRÁFICAS ............................................................................................ 93

BIBLIOGRAFÍA .............................................................................................................. 96

ANEXOS .......................................................................................................................... 97

x
 LISTA DE TABLAS

pág.

Tabla 1. Datos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”. ........................................... 11

Tabla 2. Materias primas e insumos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”. .......... 15
Tabla 3. Productos Químicos del proceso de fundición. .................................................. 15
Tabla 4. Consumo de combustibles en el proceso de fundición. ...................................... 16
Tabla 5. Máquinas y Equipos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”. .................... 16
Tabla 6. Debilidades y Fortalezas de la empresa.............................................................. 23
Tabla 7. Amenazas y Oportunidades de la empresa. ........................................................ 27
Tabla 8. Matriz Estratégica FODA. .................................................................................. 28
Tabla 9. Necesidades y Expectativas de las partes interesadas. ....................................... 30
Tabla 10. Riesgos y oportunidades de la organización. ................................................... 31
Tabla 11. Parámetro de determinación de No conformidades.......................................... 33
Tabla 12. Matriz de cumplimiento legal: Legislación Ambiental. ................................... 34
Tabla 13. Riesgos y Oportunidades: Ley de Prevención y control de la Contaminación
ambiental. ......................................................................................................................... 54
Tabla 14. Riesgos y Oportunidades: Texto Unificado de la Legislación Ambiental
Secundaria del Ministerio del Ambiente libro vi.............................................................. 55
Tabla 15. Riesgos y Oportunidades: Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2266:2010
Transporte, Almacenamiento y Manejo de Materiales Peligrosos. .................................. 62
Tabla 16. Valoración de los criterios para la evaluación de impactos ambientales. ........ 75
Tabla 17. Nivel de Significancia de los impactos ambientales. ....................................... 75
Tabla 18. Matriz de evaluación de impactos ambientales de la gestión general. ............. 76
Tabla 19. Matriz de evaluación de impactos ambientales de toma y revisión de
pedidos. ............................................................................................................................. 76
Tabla 20. Matriz de evaluación de impactos ambientales de Ingeniería. ......................... 77
Tabla 21. Matriz de evaluación de impactos ambientales de compra de suministros. ..... 77

xi
Tabla 22. Matriz de evaluación de impactos ambientales de producción: fundición de
bronce. ..................................................................................................................................
Tabla 23. Matriz de evaluación de impactos ambientales de producción: fundición de
hierro gris/ aluminio. ........................................................................................................ 82
Tabla 24. Matriz de evaluación de impactos ambientales de las entregas........................ 85
Tabla 25. Matriz de evaluación de impactos ambientales de investigación y desarrollo. 85
Tabla 26. Matriz de evaluación de impactos ambientales de mantenimiento. ................. 86
Tabla 27. Matriz de evaluación de impactos ambientales de procesos financiero/
administrativo. .................................................................................................................. 86
Tabla 28. Riesgos y Oportunidades de los Impactos Ambientales y plan de mejora ....... 87

xii
 LISTA DE FIGURAS

pág.

Figura 1. Modelo de un sistema de gestión ambiental. ...................................................... 6

Figura 2. Modelo de la matriz FODA................................................................................. 7
Figura 3. Evolución de los certificados ISO 14001 en el Ecuador. .................................... 9
Figura 4. Ubicación de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”. ................................... 12
Figura 5. Pasos de producción en el proceso de fundición. .............................................. 14
Figura 6. Organigrama Servicios Mecánicos ¨SMO¨ ...................................................... 20
Figura 7. Matriz de Poder/Interés. .................................................................................... 30
Figura 8. Identificación de aspectos e impactos ambientales. .......................................... 63
Figura 9. Organigrama de la empresa ............................................................................... 64
Figura 10. Mapeo de procesos de la empresa. .................................................................. 65
Figura 11. Caracterización del proceso de Gestión General. ........................................... 66
Figura 12. Caracterización del proceso de toma y revisión de pedidos. .......................... 66
Figura 13. Caracterización del proceso de Ingeniería ...................................................... 66
Figura 14. Caracterización del proceso de Suministros. .................................................. 67
Figura 15. Caracterización del proceso de la fabricación de monumentos de bronce ...... 70
Figura 16. Caracterización del proceso de la fabricación de piezas de hierro gris y
aluminio. ........................................................................................................................... 72
Figura 17. Caracterización del proceso de Entregas......................................................... 72
Figura 18. Caracterización del proceso de Investigación y Desarrollo ............................ 73
Figura 19. Caracterización del proceso de Mantenimiento. ............................................. 73
Figura 20. Caracterización del proceso de Administración. ............................................. 73

xiii
 LISTA DE ANEXOS

pág.

ANEXO A. Manual del Sistema de Gestión Ambiental. ................................................. 98

ANEXO B. Procedimiento de evaluación de aspectos ambientales. .............................. 118
ANEXO C. Procedimiento para la identificación, registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos. ................................................... 124
ANEXO D. Procedimiento para la identificación de riesgos y oportunidades. ............ 130
ANEXO E. Procedimiento de Competencia y Toma de Conciencia. ........................... 136
ANEXO F. Procedimiento para la comunicación del sistema de gestión ambiental. ... 139
ANEXO H. Procedimiento de control de documentos. ................................................. 145
ANEXO J. Procedimiento de control operacional ........................................................ 152
ANEXO K. Procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias. ................... 157
ANEXO L. Procedimiento para el seguimiento y medición. ........................................ 161
ANEXO M. Procedimiento de evaluación de cumplimiento. ....................................... 165
ANEXO N. Procedimiento de auditoria interna ............................................................ 168
ANEXO P. Procedimiento para la revisión por la dirección. ........................................ 173

xiv
DISEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN LA
NORMA ISO 14001:2015 PARA LA EMPRESA SERVICIOS MECÁNICOS
“SMO”:

RESUMEN

Se diseñó el sistema de gestión ambiental para la empresa SERVICIOS MECÁNICOS

“SMO”, considerando los requerimientos establecidos en la norma internacional ISO
14001:2015.

Para lo cual se realizó un diagnóstico inicial, recopilando información sobre la situación

actual de la empresa con respecto al cumplimiento de la normativa ambiental vigente y la
norma ISO 14001:2015, estableciendo la existencia de no conformidades en el manejo
de desechos sólidos, control de gases de combustión de los hornos y emisión de ruido en
la planta. La identificación y evaluación de los aspectos e impactos ambientales en la
empresa determinó que el mayor nivel de contaminación se origina por la emisión de
gases de combustión, del ruido y material particulado.

Con esta información se propusieron acciones correctivas generales para disminuir los
niveles de contaminación de la empresa; además se elaboró un manual del sistema de
gestión ambiental, donde se estableció la política ambiental, objetivos ambientales y
procedimientos de control para su implementación y desarrollo.

Se concluye que con la implementación del sistema de gestión ambiental diseñado, la

empresa mejorará su productividad, elevará la calidad de productos y servicios, y
disminuirá el nivel de contaminación ambiental.

PALABRAS CLAVE: /GESTIÓN AMBIENTAL/NORMA ISO

14001:2015/SISTEMAS/INDUSTRIA DE LA FUNDICIÓN/MANUALES/

xv
DESIGN ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM BASED ON THE
NORM ISO 14001: 2015 FOR THE COMPANY SERVICIOS MECÁNICOS
“SMO”:

ABSTRACT

It was designed a management system for SERVICOS MECÁNICOS “SMO”,

considering the established requirements by the international ISO 14001:2015 norm.

For which an initial diagnosis was made, gathering information about the current
situation of the company with regard to the fulfillment of the current environmental
normative and the ISO 14001:2015 norm, establishing the existence of not conformities
in the solid waste management, combustion gasses control of the kiln and noise issue of
the production plant. The identification and evaluation of the environmental aspects and
impacts in the company it was determined that the major level of pollution is originated
by the combustion gasses issue, from the noise and particulate material.

With this information it were proposed general corrective actions to decrease the levels
of pollution of the company; besides it was elaborated a handbook of the environmental
management system, where it was established the environmental policy, environmental
objectives and control procedures for its implementation and development.

It is concluded that with the implementation of the system of the designed environmental
management, the company will improve its production, will raise the products and
services quality and will decrease the environmental pollution level.

KEY WORDS: ENVIRONMENTAL MANAGEMENT / ISO 14001:2015 NORM /

SYSTEMS / FOUNDRY INDUSTRY / HANDBOOKS/

xvi
 INTRODUCCIÓN

Actualmente una de las grandes problemáticas ambientales a nivel mundial radica en la

búsqueda y desarrollo de procesos productivos amigables con el ambiente para la
sostenibilidad de la actividad industrial.

Nuestro país Ecuador no es la excepción. En los últimos años desde el sector

gubernamental se ha evidenciado varias iniciativas para promover certificaciones
nacionales e internacionales en el cuidado y manejo del medio ambiente, con la creación
de reglamentos, normas y leyes, cada vez más exigentes, que buscan disminuir los
impactos negativos al ambiente que pudiesen generarse por las actividades económicas.

El compromiso de las empresas por el manejo responsable de sus recursos va en

aumento, logrando un mejor manejo ambiental de sus residuos, descargas y emisiones,
es por esto que se ha incrementado la implementación de sistemas de gestión ambiental
como una estrategia de prevención para reducir la contaminación y lograr una mejor
sostenibilidad en las organizaciones.

El presente trabajo de tesis abordó el diseño del sistema de gestión ambiental basado en
la norma ISO 14001:2015 para una empresa fundidora, con el fin de investigar el
manejo actual de la empresa en el ámbito ambiental, de competitividad y seguridad
industrial, formulando estrategias para el mejoramiento de la empresa. Además que
pretende contribuir como un referente bibliográfico para posteriores estudios
relacionados con el tema.

SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”, es una empresa especializada en la fundición de

bronce, hierro gris y aluminio, donde se distingue gran variedad de materias primas
utilizadas para la producción; por ello, se puede deducir que para la elaboración de
piezas de bronce, hierro gris y aluminio, se generan residuos de distinto tipo y en
diferentes áreas de la empresa.

1
La metodología utilizada se basó en lineamientos establecidos en la norma internacional
de sistemas de gestión ambiental ISO 14001:2015. Se realizó el levantamiento de
información del contexto de la empresa, sus partes interesadas y los requerimientos de
la legislación ambiental vigente, se identificaron los aspectos e impactos ambientales de
todo el proceso productivo de la empresa y se propusieron acciones orientadas a reducir
los impactos ambientales significativos, y abordar los riesgos y oportunidades que
pudieran afectar la correcta implementación del sistema de gestión ambiental dentro de
la empresa. Finalmente, se elaboró el manual del sistema de gestión ambiental.

La implementación del sistema de gestión ambiental permitirá a la empresa, la

obtención de la certificación de la norma ISO 14001, manteniendo un proceso de mejora
continua y confiabilidad en la elaboración de sus productos y del desempeño ambiental,
permitiéndole a la empresa tener más oportunidades dentro del sector industrial.

2
 1. MARCO TEÓRICO

1.1. Marco Legal Aplicable.

La promulgación de la Constitución Política de la República del Ecuador en 1998,

reconoce a las personas el derecho a vivir en un ambiente sano, ecológicamente
equilibrado y libre de contaminación; con este fin se promulgo la creación de la
legislación Ambiental Ecuatoriana con el objetivo de preservar el medio ambiente y
garantizar un desarrollo sustentable. [1]

1.1.1. Ley de Gestión Ambiental. La presente ley publicada mediante el Registro

Oficial Suplemento 418 del 10 de septiembre del 2004, establece los principios y
directrices de política ambiental; determina las obligaciones, responsabilidades, niveles
de participación de los sectores público y privado en gestión ambiental y señala los
límites permisibles, controles y sanciones. [2]

1.1.2. Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria (TULSMA). El

presente texto publicado mediante Decreto Supremo el 31 marzo 2003 y reformado el 4
de mayo del 2015, constituye una guía de seguridad medio ambiental con normativas y
disposiciones vigentes para el desarrollo de una empresa u organización dentro del país,
relacionando al tema ambiental en general, a los impactos ambientales, etc.

El TULSMA consta de 8 libros que dan una guía sobre todo lo que respecta con el
medioambiente.

Libro I: De la autoridad ambiental.

Libro II: De la gestión ambiental.
Libro III: Del régimen forestal.
Libro IV: De la biodiversidad.
Libro V: De los recursos costeros.

3
 Libro VI: De la calidad ambiental.
Libro VII: Del régimen especial (Galápagos).
Libro VIII: Del instituto para el Ecodesarrollo Regional Amazónico.[3]

1.1.3. Ordenanza para la gestión integral de los residuos sólidos en el Cantón

Otavalo. Esta ordenanza fue publicada el 15 de agosto del 2011, determina que es deber
del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Otavalo velar por la
salud de la comunidad a fin de mejorar su bienestar físico, mental y social; proveer de
un ambiente sano y ecológicamente equilibrado. La ordenanza regula la generación,
clasificación, manejo, barrido, recolección, tratamiento y disposición final de los
residuos sólidos en la ciudad de Otavalo, parroquias, comunidades y sectores
periféricos.

El desalojo y eliminación de los residuos industriales y escombros son responsabilidad

de cada uno de los generadores, independientemente de que sean personas naturales o
jurídicas, públicas o privadas de la ciudad, centros parroquiales, comunas, barrios y
centros poblados del Cantón en función a los requerimientos descritos en la presente
ordenanza. Es de absoluto responsabilidad del Gobierno Autónomo Descentralizado
Municipal del Cantón Otavalo, normar los diferentes procesos de tratamiento para cada
tipo de desecho recolectado y su disposición final en el relleno sanitario. [4]

1.2. Sistema de Gestión Ambiental (SGA).

La norma ISO 14001 establece que la definición para un SGA es la “parte del sistema
de gestión usada para gestionar aspectos ambientales, cumplir los requisitos legales y
[5]
otros requisitos y abordar los riesgos y oportunidades”. El sistema de gestión
ambiental es un conjunto de acciones encaminadas a lograr la máxima racionalidad en
el proceso de conservación, defensa, protección y mejora del medio ambiente,
basándose en una coordinada información multidisciplinar y en la participación
ciudadana. El sistema de gestión ambiental provee un procedimiento estructurado para
alcanzar el mejoramiento continuo de las empresas, cuya magnitud estará determinada
por la disponibilidad de recursos económicos y de otro tipo.

4
La implementación de un sistema de gestión ambiental debe tener como resultado un
mejoramiento en el desempeño ambiental de las empresas. Las especificaciones se
basan en el concepto de que la organización revisará y evaluará periódicamente su
sistema de gestión ambiental para identificar las oportunidades de mejoramiento y su
implementación. La implementación de un SGA permitirá:

La protección del medio ambiente, mediante la prevención o mitigación de impactos

ambientales adversos;
La mitigación de efectos potencialmente adversos de las condiciones ambientales
sobre la organización;
El apoyo a la organización en el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos;
La mejora del desempeño ambiental;
Establecer estructuras y programas para implementar la política ambiental y alcanzar
los objetivos ambientales;
El logro de beneficios financieros y operacionales que puede ser el resultado de
implementar alternativas ambientales respetuosas. [6]

1.2.1. Norma ISO 14001. Norma de especificación que permite identificar los
requisitos para implementar y mantener un SGA. La norma ISO 14001 proporciona
orientación respecto a cómo gestionar los riesgos ambientales de una forma más
efectiva, teniendo en consideración la protección del medioambiente. [7]

1.2.1.1. Alcance. Esta norma internacional ayuda a una organización a lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión ambiental, aportando valor al medio
ambiente, a la propia organización y a sus partes interesadas. En coherencia con la
política ambiental de la organización, los resultados previstos de un sistema de gestión
ambiental incluyen:

La mejora del desempeño ambiental;

El cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
El logro de los objetivos ambientales.

5
Esta norma internacional es aplicable a cualquier organización, independiente de su
tamaño, tipo y naturaleza, además aplica a los impactos ambientales que la organización
determine que puede controlar e influir en ellos. [8]

1.2.1.2. Requisitos Generales. El modelo básico para un sistema de gestión ambiental

está descrito en el documento de orientación ISO 14004, como un proceso de cinco
etapas:

Compromiso y política: en esta fase, la organización define una política ambiental y

asegura su compromiso con ella.
Planificación: la organización formula un plan que satisfaga la política ambiental.
Implantación: la organización provee todos los recursos y mecanismos de apoyo para
poner el plan en acción y su ejecución.
Medición y evaluación: la organización mide, monitora y evalúa su desempeño
ambiental ante los objetivos y metas del plan.
Análisis crítico y mejoramiento: la organización realiza un análisis crítico e
implementa continuamente mejoramientos en su SGA. [9]

Figura 1. Modelo de un sistema de gestión ambiental.

6
1.2.1.3. Revisión Ambiental Inicial. La revisión ambiental inicial (RAI), o revisión
medioambiental inicial, es una herramienta útil para conocer el estado en que se
encuentra una organización respecto al ambiente, en ella vendrán reflejadas las
repercusiones medioambientales de las actividades, productos y servicios, y del
conjunto de sus instalaciones. Por ello, es de gran utilidad como elemento de análisis
para establecer las bases de la planificación del SGA. [10]

1.2.1.4. Manual de Gestión Ambiental. El manual es el documento macro que guía al

sistema y donde se establecen los criterios seguidos en la aplicación de la norma ISO
14001:2015 y los requisitos de la organización. Es un documento que está a disposición
de terceros en todas las localizaciones de la organización. [11]

1.3. Análisis FODA.

FODA es una sigla que significa: fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas;

dentro de cada uno de los ambientes (externo e interno) se analizan las principales
variables que la afectan; en el ambiente externo se encuentran las amenazas y las
oportunidades, debido a que resultan muy difícil de modificarlas y dentro del ambiente
interno se buscan las fortalezas y las debilidades, sobre las cuales se puede actuar
directamente.

Figura 2. Modelo de la matriz FODA. [12]

7
 Fortalezas: constituyen las capacidades especiales con que cuenta la organización;
recursos que se controlan, capacidades y habilidades que se poseen, actividades que
se desarrollan positivamente, entre otros.
Oportunidades: son todos los factores positivos, favorables, explotables que se
deben descubrir en el entorno en el que actúan y que permiten obtener ventajas.
Debilidades: son todos aquellos recursos de los que se carece, habilidades que no se
poseen, actividades que no se desarrollan positivamente, entre otros.
Amenazas: se incluyen las situaciones que provienen del entorno y que pueden
llegar a atentar incluso contra la permanencia de la organización. [13]

1.4. Sistema de Gestión Ambiental a nivel Mundial.

La norma ISO 14001, referida a los sistemas de gestión ambiental, fue implementada en
1996. Desde entonces más de 20 mil empresas en todo el mundo la han certificado.
Además, se estima que un número de organizaciones diez veces mayor ha decidido
cumplir con la norma sin postular a la certificación. La ISO 14001 es la norma más
influyente que haya sido desarrollada hasta la fecha para mejorar el rendimiento
ambiental empresarial.

La ISO 14001 se recuperó un poco del ligero retroceso que tuvo en el año 2014 con una
tasa de crecimiento del 7%. El crecimiento fue impulsado por el Este de Asia y América
del Norte, que cuenta con 10% y 14% respectivamente. Este último fue apoyado, en
Canadá, México y los EE.UU. Australia experimentó un crecimiento exponencial con
un importante organismo de certificación que reportó más certificados de lo habitual,
mientras que existió un incremento registrado en la República Checa y Turquía. En
general, China contó con el mayor crecimiento en números absolutos, con un aumento
en los certificados emitidos. [14]

1.4.1. Sistema de Gestión Ambiental en la Industria Ecuatoriana. En el 2014 se

determinó que el 80% de las empresas en el país no registran tener algún gasto o
inversión en protección ambiental y no cuentan con un estudio de impacto ambiental,
según los datos estadísticos ambientales del INEC.

8
Según la encuesta de gasto e inversión privada en protección ambiental, el 98% de las
empresas no tienen sistemas de gestión ambiental mediante certificaciones
internacionales dentro de sus organizaciones.

Según la Organización Internacional de Normalización (ISO), hasta el año 2014 se

determinó que solo 189 empresas ecuatorianas cuentan con certificación ISO 14001.

Figura 3. Evolución de los certificados ISO 14001 en el Ecuador. [15]

Esta encuesta, que investigó a 3.572 empresas a nivel nacional (excepto Galápagos), se
realizó a establecimientos que tienen 10 o más personas ocupadas dentro de los sectores
de explotación de minas y canteras, en industrias manufactureras, comercio al por
mayor y al por menor, en hoteles, restaurantes y servicios.

El sector minero registró el mayor porcentaje de gasto e inversión ambiental con el

61,4%, el cual se encuentra focalizado en la adquisición de equipos e instalaciones para
reducir la contaminación de aguas residuales.

El 33,7% de las empresas realizan inversiones en protección ambiental en la adquisición

de equipos e instalaciones para reducir las emisiones de contaminación, el 19,5% en
consumo de energía y el 18,5% para el ahorro de agua. Con menor porcentaje de
inversión empresarial, encontramos los equipos e instalaciones para reducir la
generación de desechos con 9,3% y para reducir los ruidos y vibraciones con apenas el
1,4%.

En el sector de explotación de minas y canteras, el 70,30% de las empresas contaron

con al menos una persona que se dedica a actividades ambientales.

9
En el sector de industrias manufactureras, el 49,54% de las empresas cuentan con al
menos una persona que se dedica a actividades ambientales, seguido del 33% de las
empresas del sector de alojamiento y servicio de comidas y el 16,15% del sector
transporte. [16]

1.4.2. Sistema de Gestión Ambiental en los Municipios Ecuatorianos. En 2014 ya

fueron 23 Gobiernos Autónomos Descentralizados Provinciales los que contaron con un
departamento de ambiente que garantice una adecuada gestión ambiental, en
comparación a los 16 existentes en 2013. El departamento de ambiente en la región
insular fue reportado en el año 2012. En 2014, 45,8% de los Gobiernos Autónomos
Descentralizados Provinciales expidieron normativas para regular actividades humanas
que puedan contaminar el ambiente.

Los Gobiernos Autónomos Descentralizados Provinciales tienen un mayor gasto

corriente en otras actividades de protección ambiental, que incluyen actividades
administrativas, educativas y otras no clasificadas. A esta le siguen la protección y
descontaminación de suelos, aguas superficiales y subterráneas, investigación y
desarrollo, y gestión de residuos. [17]

10
 2. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA

2.1. Generalidades.

En la ciudad de Otavalo capital de la provincia de Imbabura, en el año 1990 se

constituyó y registró la empresa SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”, en 1998 cambia
su ubicación e inicia su trabajo para varias empresas de la localidad brindado servicios
en el área de metalmecánica y mantenimiento de maquinaria. En el año 2004 se
consolida en los procesos de fundición, siendo este el servicio de mayor producción
dentro de la empresa.

2.1.1. Misión. Proveer servicios técnicos y tecnológicos en el área metalmecánica,

mantenimiento y metalurgia apegados a los requerimientos de los clientes y del sistema
de gestión ambiental a nivel nacional e internacional.

2.1.2. Visión. Estar entre las primeras empresas proveedoras de servicios en el área de
metalmecánica, mantenimiento y metalurgia en el Ecuador, con el fin de obtener la
certificación del sistema de gestión ambiental.

2.1.3. Datos de la Empresa.

Tabla 1. Datos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”.

Razón Social. Servicios Mecánicos “SMO”.

Gerente y Representante Legal. Flavio Guevara.
Teléfonos. (06) 2922-291
Cel: 099 298 420 – 0995066767
Correo electrónico. ventas@serviciosmecanicos.ec

11
2.2. Ubicación.

La empresa se encuentra ubicada en la ciudad de Otavalo vía a Ibarra km 2 sector

Carabuela, en un área rural de la ciudad.

Figura 4. Ubicación de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”.

2.3. Infraestructura.

La empresa se divide en cuatro áreas principales: administrativa, producción,

mantenimiento y de bodega; los cuales se complementan con los siguientes ambientes
internos: vestidores, comedor, parqueadero, patio de carga y descarga de materia prima
y productos terminados, baños y áreas verdes.

La empresa se conforma de tres estructuras físicas; en la primera estructura se

encuentra el área de producción, mantenimiento y administrativa, la segunda estructura
consta del área de bodega y vestidores, finalmente la tercera estructura física consta del
comedor.

La parte externa de la empresa está conformada del parqueadero, patio de cargas,

descarga de materias primas y productos terminados, y áreas verdes.

12
2.4. Descripción de las áreas de la empresa.

2.4.1. Área de bodega. Esta área se encarga de la recepción del material que ingresa a
la planta como; productos químicos, repuestos de maquinarias y algunas otras materias
primas, además del almacenamiento de herramientas y algunos modelos.

2.4.2. Área de Producción. Consta de las áreas de fibras, ceras, fundición, sueldas y
acabados.

2.4.2.1. Fibras. En esta área se obtienen los contramoldes que son la base de los
modelos de fundición en los procesos de fabricación de monumentos de gran tamaño.
Se procede receptando las partes del monumento en espumaflex realizado por el
escultor, para posteriormente enmarcar los planos de división. Se empora la superficie
del modelo de espumaflex con yeso, para luego aplicar una mezcla de resina de
poliéster y fibra de vidrio con el fin de mejorar el acabado y detalles. Finalmente se
procede a sacar los modelos de fibra de vidrio.

2.4.2.2. Ceras. En esta área se obtienen los modelos de cera para la fabricación de
monumentos de gran tamaño. Se procede a obtener los modelos dando capas uniformes
de cera líquida sobre los contramoldes de fibra de vidrio. Para otras piezas a fundir se
procede a verificar la existencia del molde requerido.

2.4.2.3. Fundición. En esta área se realiza la preparación de la arena, elaboración del

molde y la obtención de la colada.

a) Preparación de la arena: La arena nueva y de anteriores fundiciones es molida y

tamizada con el fin de purificar la arena de fundición. Para la fabricación de
monumentos de gran tamaño se mezcla la arena con silicato de sodio y agua hasta
obtener una mezcla de moldeo con una consistencia adecuada. Para otras piezas a
fundir se obtiene la mezcla de moldeo mezclando la arena con bentonita y agua.

b) Elaboración del molde: Se prepara las cajas del moldeo de acuerdo al tamaño de la
pieza.

13
 Se procede a colocar el modelo en la caja superior junto con la mezcla de moldeo,
para luego dar forma al sistema de alimentación. Posteriormente se retira el modelo,
y se realiza el mismo procedimiento para la caja inferior. Unir la caja superior e
inferior coincidiendo la cavidad del modelo.

c) Obtención de la colada y vaciado: Se procede a fundir el metal a utilizarse en el

horno. Se vierte el metal fundido por los bebederos y se espera hasta que solidifique,
una vez frio se extrae la pieza.

2.4.2.4. Sueldas. En esta área se realiza la eliminación del sistema de alimentación y la

limpieza de las piezas fundidas. Una vez limpias las piezas fundidas se procede con el
ensamblaje. En la empresa utilizan sueldas eléctricas, MIG (0.90-1 mm) y TIG.

2.4.2.5. Acabados. Se realiza procesos de patinado y pintura de las piezas fundidas.

Figura 5. Pasos de producción en el proceso de fundición.

2.4.3. Área de Mantenimiento. Se dan las correcciones preventivas necesarias a la

maquinaria de la empresa para su correcto funcionamiento.

2.4.4. Área Administrativa. Es el área donde se desarrolla, ejecuta sus actividades y

operaciones, los mismos que ayudan a tomar las mejores decisiones para ejercer el
control de sus bienes, compromisos y obligaciones.

14
2.5. Información Técnica de la Empresa.

2.5.1. Materias Primas e Insumos. A continuación se describe las materias primas e

insumos más utilizados en la empresa.

Tabla 2. Materias primas e insumos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”.

No. CARACTERÍSTICAS ESPECIFICACIONES

1 Arena para fundición 3-4 toneladas/ 4-5 fundiciones
2 Arena verde 3-4 toneladas / 4-5 fundiciones
3 Chatarra de hierro 60 kg/fundición
4 Chatarra de aluminio 250 kg / fundición
5 Lingotes de bronce 440 kg/ fundición
6 Consumibles de suelda -----
7 Enseres de oficina -----
8 Productos de higiene -----

2.5.2. Productos Químicos. Los productos químicos que con frecuencia se utilizan en
la empresa, se trabajan en las áreas de fibras, fundición y acabados.

Tabla 3. Productos Químicos del proceso de fundición.

No. NOMBRE UNIDAD

1 Resina de poliéster l
2 Estireno l
3 Octoato de Cobalto l
4 Peróxido de Metil Etil Cetona l
5 Carbonato de Calcio kg
6 Fibra de Vidrio kg
7 Silicato de Sodio l
8 Bórax l

15
 Tabla 3. (Continuación).

No. NOMBRE UNIDAD

9 Cloruro de Amonio kg
10 Yeso kg
11 Grafito kg
12 Betún g
13 Parafina kg
14 Dióxido de Carbono UN
15 Oxigeno UN

2.5.3. Combustibles y Lubricantes. Los lubricantes que se utilizan en las diferentes

máquinas y equipos de la empresa son grasas o aceites. A continuación se detalla las
proporciones que se utiliza de combustibles en las diferentes fundiciones de metales de
la empresa.

Tabla 4. Consumo de combustibles en el proceso de fundición.

No METAL TIPO DE COMBUSTIBLE CONSUMO

1 Aluminio Aceite quemado 420 gl /día
2 Bronce Aceite quemado 630 gl /día
3 Hierro gris Carbón 630 kg / día

2.5.4. Máquina y Equipos.

Tabla 5. Máquinas y Equipos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”.

No. DESCRIPCIÓN MARCA

1 Dos hornos de crisol SMO

2 Horno Cubilote SMO
3 Generador Eléctrico MATCO

16
 Tabla 5. (Continuación).

No. DESCRIPCIÓN MARCA

4 Zaranda y Molino SMO
5 Aspersor de fibra de vidrio GRACO
6 Mezcladora pequeña L.D
7 Mezcladora manual RUBIMIX-10
8 Ocho soldadoras INFRA
9 Tres compresores INGERSOLL RAND
10 Bomba (1hp) FERMETAL
11 Taladros AIRON
12 Cortadoras ROSH
13 Amoladoras ARGEN
14 Pulidoras ARGEN
15 Ventiladores CIROC
16 Tortugas SIMPLEX
18 Fresadora TOSKURIM
17 Cajas de moldeo SMO

2.6. Generación de Residuos.

2.6.1. Emisiones Gaseosas. En el proceso de fundición se utilizan hornos que generan

gases de combustión y vapores propios de los procesos como son: óxidos de carbono,
óxidos de nitrógeno, óxido de azufre, sulfuro de hidrógeno y compuestos orgánicos
volátiles, además de material particulado (polvo y humo metálico) proveniente de los
procesos de limpieza, soldaduras y acabados de las piezas fundidas. También se
presentan vapores derivados de los productos químicos que se utilizan para obtener los
contramoldes y modelos de las piezas a fundir.

2.6.2. Ruido. El ruido generado se produce por el proceso de limpieza de la piezas

fundidas y en el área de soldaduras. Los horarios de emisión se generan durante la
jornada de trabajo de 8am-6pm.

17
2.6.3. Residuos Sólidos.

2.6.3.1. Residuos peligrosos. Los residuos sólidos generados son las arenas de
descarte, escoria, restos metálicos, contramoldes a base de resinas y fibras de vidrio,
modelos de cera, material gastado de producción (material refractario del horno),
además de envases vacíos contaminados con productos químicos, residuo de limpieza
(barreduras) y residuos industriales (trapos impregnados con pintura, tiñer, restos de
electrodos, etc). Los residuos peligrosos no cuentan con un área adecuada de
almacenamiento temporal.

2.6.3.2. Residuos reciclables. Son los desechos tales como papel, materiales de cartón,
plástico, etc., y los cuales pueden ser reciclables, o constituirse como desechos
asimilables a basura doméstica. Los desechos reciclables son enviados al botadero
municipal.

2.6.3.3. Residuos no reciclables. Son los desechos de espumaflex sucio, los mismos
que no cuentan con un área adecuada de almacenamiento temporal.

18
 3. PROPUESTA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

3.1. Análisis del Entorno Interno y Externo de la Empresa.

3.1.1. Análisis Situacional Interno. Para llevar a cabo el análisis interno es necesario
determinar las capacidades de organización, competitividad, finanzas, recursos
humanos, operaciones, tecnología y desarrollo.

3.1.1.1. Análisis Organizacional. Para el análisis de la capacidad directiva se

evaluará: la gestión administrativa, cultura organizacional, complejidad estructural y
ambiente organizacional.

a) Gestión Administrativa. La evaluación de estrategias específica dentro de la

empresa no se encuentran bien determinados, lo que impedirá asegurar que los
resultados obtenidos sean conformes con los proyectados.

Hay que destacar que la empresa ha optado por implementar sistemas de gestión de
calidad, seguridad y ambiental, lo que permitirá mejorar su gestión administrativa,
sin embargo no cuenta con programas para el manejo de desechos generados.

b) Cultura Organizacional. La capacidad directiva dentro de la empresa demuestra

poco liderazgo. En ciertas áreas ha demostrado fortaleza y orientación, ayudando a
los empleados hacia un correcto comportamiento dentro de la empresa, pero sin
embargo existe en otras áreas en las que existe deficiencia como es la comunicación
interna entre directivos.

c) Complejidad Estructural. La empresa cuenta con un organigrama de tipo

estructural, el mismo que no se encuentran correctamente elaborado. Sin embargo
la estructura funcional dentro de la empresa se encuentra correctamente definida, ya
que se ha establecido las funciones que deben realizar el personal.

19
 Gracias a la estructura funcional y al organigrama simple que mantiene la empresa,
ha facilitado la adaptación a cambios y agilidad en toma de decisiones.

GERENTE GENERAL
Flavio Guevara

FINANCIERO/
PROVEEDORES ADMINISTRATIVO

MANTENIMIENTO OPERACIONES

FIBRAS CERAS FUNDICIÒN SUELDAS ACABADOS

Figura 6. Organigrama Servicios Mecánicos ¨SMO¨ [18]

d) Ambiente Organizacional. En cuanto al ambiente organizacional, se considera que

es una debilidad de medio impacto, ya que las condiciones físicas a las que se
expone el trabajador son muy duras como mantenerse agachados, soportar altas
temperaturas de calor, exponerse al polvo del pulido, etc., lo que lleva a un
ambiente laboral poco favorable.

3.1.1.2. Capacidad Competitiva. La capacidad competitiva se evalúa en función de

los siguientes factores: lealtad de los clientes, participación en el mercado, inversión
para desarrollo de nuevos productos, portafolio de productos y fuerza del producto en
calidad y costo.

a) Lealtad de los Clientes. Al inicio de cada proyecto se realiza la evaluación de los

requerimientos del cliente para poder orientar el rumbo de la producción, gracias a
este factor la empresa cuenta con un gran número de clientes, dicho factor ha
permitido la lealtad y la satisfacción de los mismos ante la capacidad que tienen los
directivos.

b) Participación en el Mercado. La participación de la empresa en el mercado

ecuatoriano es poco representativa, pues la demanda que cubren es mínima,
existiendo una concentración de consumidores principalmente en empresas y

20
 municipios de diferente carácter productivo, sin embargo la empresa gracias a su
carácter innovador poco a poco va creciendo en el mercado, sobre todo en la
fundición de piezas de bronce para la elaboración de monumentos gigantes.

c) Inversión para el Desarrollo de Nuevos Proyectos. Los productos que ofrece la

empresa poseen cierto grado de avances tecnológicos, dado el interés que se le ha
dado a la inversión en investigación y desarrollo para crear nuevos productos. De ahí
que se presenta una fortaleza muy fuerte, ya que se requiere mayores esfuerzos
financieros que alcancen innovaciones tecnológicas acompañado de flexibilidad en
sus procesos de producción.

d) Portafolio de Productos. El portafolio de productos que ofrece la empresa se

fundamenta en dos líneas de producción. La primera está constituida por la
fundición de piezas en hierro gris, bronce y aluminio, la segunda es el diseño y
fabricación de todo tipo de elementos metalmecánicos. El portafolio de productos de
la empresa es de gran variedad.

e) Fuerza de Productividad en Calidad y Costo. Para establecer los precios de los

proyectos, se realizan un análisis de costos. Los precios de venta establecen un
equilibrio de intereses entre la empresa y el comprador, con el propósito de lograr
una satisfacción mutua entre las partes. Es importante también analizar los precios
de la competencia, pero sin embargo esto no se realiza.

3.1.1.3. Análisis Financiero. La empresa, gracias al aumento de sus ventas en el año

2016, cuenta con liquidez y disponibilidad de fondos internos. La correcta capacidad de
gestión por parte de la empresa ha permitido el uso correcto de sus recursos económicos.

3.1.1.4. Producción y Operaciones. La parte productiva de la empresa consta de las

áreas de fibras, ceras, fundición, sueldas y acabados.

Los procesos productivos de la empresa se los realiza de una manera técnica,

adecuada a los requerimientos y especificaciones del proyecto, para lo cual se
realizan los cálculos necesarios para que sean aprobados por el cliente e iniciar los
trabajos de producción.

21
 La empresa no cuenta con un inventario de materiales, lo que puede provocar un
retraso en la producción del proyecto.
Con respecto a la calidad, lamentablemente la empresa no cuenta con un laboratorio
de control de calidad; sin embargo, gracias a la adecuada fiscalización de los
proyectos se ha obtenido productos que han cumplido de manera eficiente los
requerimientos de los clientes.
La empresa no cuenta con suficiente estructura física para la elaboración de
proyecto.

3.1.1.5. Recursos Humanos. El capital humano es el más importante dentro de la

empresa.

a) Nivel Académico. Los empleados que laboran en la empresa tienen instrucción

primaria y máximo son bachilleres en ramas técnicas. Los directivos de la empresa
poseen nivel universitario.

b) Capacitación. Los trabajadores cuentan con capacitación en la utilización de los

equipos y en otros ámbitos como seguridad industrial. La capacitación continua
permite al personal adquirir conocimientos y habilidades, adquiriendo una ventaja
competitiva para poder enfrentar a los competidores.

c) Experiencia. Los trabajadores en su gran mayoría llega a la empresa sin

experiencia, pero con el transcurso del tiempo, esta es adquirido de manera eficiente,
generando así mayor valor agregado al desarrollo productivo de las actividades.

d) Gestión de Selección del Personal. En la empresa no existe un departamento

formal e independiente encargado de la selección y contratación del personal. El
gerente se encarga de evaluar, promover, despedir a los empleados y difundir las
reglas de la empresa. El recurso humano que existe en la empresa tanto calificada
como no calificada, cumple con todas las obligaciones dictadas por la gerencia, es
un personal responsable y capaz de realizar las tareas cotidianas para cada uno de los
proyectos.

22
3.2.1.6. Tecnológica y Desarrollo. A pesar de no contar con información respecto a los
requerimientos de desarrollo tecnológicos actuales de la fundición en el Ecuador, la
empresa se esmera en tratar de investigar nuevos procesos y mejorar los que ya posee. La
empresa no cuenta con un proceso de automatización en el sistema productivo, sin
embargo gracias a los procesos productivos innovadores que poseen ha permitido que se
ofrezca a sus clientes productos de calidad.

Tabla 6. Debilidades y Fortalezas de la empresa.

DEBILIDADES (D) FORTALEZAS (F)

Falta de liderazgo de la alta dirección en Inversión para desarrollar nuevos

algunos aspectos de la empresa. (D1)
La infraestructura física de la empresa no
está acorde con las necesidades de
producción. (D2)
No existe control de inventarios de
insumos y materia prima. (D3)
No posee un laboratorio de control de
calidad.(D4)
No poseen un departamento de recursos
humanos. (D5)
Deficiente evaluación de la gestión
administrativa. (D6)
Poca tecnología de punta.(D7)
Falta de comunicación interna entre
directivos.(D8)
No existe un plan de manejo de desechos
generados en la empresa. (D9)
procesos. (F1)
Lealtad y satisfacción del cliente.(F2)
Estructura organizacional simple que le
permite la rápida adaptación a cambios y
agilidad de toma de decisiones.(F3)
Crecimiento de la empresa dentro del
mercado en la fundición de piezas de
bronce para monumentos gigantes. (F4)
Crecimiento en ventas. (F5)
Capacitación del personal operativo. (F6)
Adecuada organización en el diseño y
elaboración de proyectos. (F7)

3.1.2. Análisis situacional externo. Se analiza los factores del macroentorno y

microentorno de la empresa.

23
3.1.2.1. Análisis del Macroambiente. Para el análisis macroentorno de la empresa se
analiza los factores: políticos-legales, económicos, socios culturales, tecnológicos y
ambientales.

a) Factores Políticos-Legales. Los factores más influyentes dentro de la empresa son

gobiernos, políticas comerciales y legislación.

Gobiernos. La situación política del país ha cambiado, actualmente se tiene el

primer gobierno que se mantiene más de ocho años en el poder, sin embargo en los
últimos años debido a la baja del precio del petróleo y al alza de los aranceles de las
importaciones, se ha creado un ambiente de desconfianza a nivel empresarial, que
visto desde la perspectiva de la empresa significa un ambiente comercial poco
confiable. Con respecto a la gestión que realiza el Municipio de Otavalo es
ineficiente, debido a la falta de interés por mejorar las vías en el sector donde se
encuentra la empresa.

Políticas Comerciales. El gobierno propone una política comercial para el sector

metalmecánico del Ecuador (2010), cuyo objetivo principal es el desarrollo de
productos competitivos para que accedan a mercados nacionales e internacionales,
además de contrataciones entre entidades públicas y privadas. [19]

Legislación. Las reformas arancelarias contempla un aumento en la importación de

repuestos para maquinarias, manufacturas de fundición, etc. Las leyes de
exportación que afecta a la industria de la fundición lo constituyen decretos para la
exportación de chatarra de hierro o acero, lo que implica un desequilibrio en el
abastecimiento, perjudicando a los costos de producción en la industria.

b) Factores Económicos. Los factores económicos que tienen mayor influencia en el

entorno son: producto interno bruto, inflación y tasas de interés.

Producto Interno Bruto (PIB). En lo que corresponde al sector industrial, se tiene

que el PIB en el año 2016 tuvo una reducción del 1,9% lo que significa una
disminución en relación con el año anterior. [20]

24
 Cabe recalcar que la participación del sector industrial en el PIB total es fuerte y a
pesar de una disminución de la tasa de crecimiento, para el caso de la empresa estos
resultados no implican una desventaja para desarrollarse en el mercado.

Inflación. La inflación es considerada una de las variables económicas de mayor

importancia, puesto que consiste en el incremento del precio de bienes y servicios,
afectando de una manera directa a los insumos y materiales utilizados en la empresa,
pudiendo llegar hacer una amenaza para la mayoría de los agentes económicos en
general y por efecto para la empresa ya que esto representaría invertir mayor capital
al comprar los productos.

Tasas de Interés. El reto económico es lograr la reducción de las tasas de interés

reales y efectivas, de modo que los sectores productivos solventes puedan acceder a
crédito con costos financieros que les sea posible asumir y así se dinamice la
producción. [21]. Para el caso de la empresa la tendencia de las tasas de intereses al
aumentar se considera como una amenaza en el caso de que la empresa opte por
financiamiento externo.

c) Factores Sociales-Culturales. El factor socio-cultural analiza aspectos como: la

conducta de consumo y la educación.

Conducta del Consumo. Los clientes de las empresas demandantes de piezas

fundidas prefieren adquirir productos nacionales de menor precio. [22]

Educación. En lo que respecta a la formación profesional del recurso humano en la

industria de fundición, no existe un alto nivel de instrucción escolar.
Ventajosamente entre las labores de mejora educativa, se menciona las inversiones
que hacen para las universidades destinadas en la adecuación de la infraestructura y
laboratorios de fundición, brindando apoyo y asesoría técnica a la industria de la
fundición.

d) Factores Tecnológicos. El 90% de la industria de fundición posee un nivel de

automatización artesanal y semiartesanal.

25
 El 77% utiliza hornos cubilote y crisol, los cuales son fabricados en Ecuador e
incluso construidos por los propios fundidores, por lo que se considera como un
factor negativo, dado que Ecuador no produce maquinaria para el sector con alto
[23]
nivel tecnológico. . Además los proveedores de materia prima (chatarra) no
disponen de una adecuada maquinaria para su manipulación, transporte, destrucción
o clasificación, provocando un impacto negativo debido al riesgo de adquirir materia
prima de baja calidad.

e) Factores Ambientales: Los principales factores ambientales que influyen en la

actividad productiva son: contaminación producida y gestión ambiental.

Contaminación Producida. Los impactos ambientales generados por la industria de

la fundición se presenta principalmente por los efectos producidos por las emisiones
atmosféricas del proceso de fusión (gases), generación de residuos sólidos como
arenas de descarte, escombros y escoria, al igual que la actividad que propaga ruido.

La cantidad de productos químicos empleados en esta industria son variables y

dependen del material a recubrir, la tecnología y el producto final que se desea
obtener. El consumo de energía y de combustible dependerá del tipo de producción,
tamaño y capacidad de la industria; características de los equipos y maquinaria
empleada en el proceso.

Gestión Ambiental. El Ministerio del Ambiente declara que las actividades de

fundición deben ser realizadas en instalaciones técnicamente diseñadas y construidas
para este fin, de manera que impidan afectaciones a la salud humana y ambiente. De
otro lado se declara que al inicio de cualquier actividad de fundición se debe
presentar un estudio de impacto ambiental para identificar los efectos que producirá
sobre los distintos aspectos socio-económico-ambientales. Igualmente la fundidora
deberá disponer de la respectiva licencia ambiental emitida por el Ministerio del
Ambiente. La empresa está en el proceso de obtener la licencia ambiental.

3.1.2.2. Análisis del Microambiente. Para el análisis microentorno de la empresa se

analiza clientes, proveedores y competidores.

26
a) Clientes. La empresa brinda diversos productos para todos los segmentos de
mercado, desde pequeñas piezas hasta piezas grandes. La empresa tiene como
filosofía brindar productos de calidad y una atención especializada a cada cliente,
independiente de su tamaño o del producto solicitado, la empresa cuenta con la
experiencia y visión global de la dirección. Por la innovación de los productos que
oferta cada vez son mayores los clientes y su confiabilidad hacia la empresa, lo que
implica una oportunidad para el crecimiento de la misma.

b) Proveedores. La mayoría de proveedores que se dedican a la actividad del reciclaje

de chatarra en el mercado, son empresas que no se encuentran constituidas
[24].
legalmente. En lo referente a la adquisición de los insumos para la empresa, la
mayoría de los proveedores disponen de varias sucursales y de una gran cantidad de
clientes, lo que les otorga una ventaja sobre los precios de sus productos, genera
confianza y cierto grado de lealtad por parte de los compradores, pero esto no sucede
en el caso de los insumos químicos ya que son pocas empresas y a veces únicas que
disponen de éste servicio.

c) Competencia. Actualmente, la empresa comparte el mercado con varios

competidores directos, los cuales prestan el servicio de fundición de bronce, hierro
gris y aluminio, y otros productos para la metalmecánica, hay que recalcar que existe
un amplio mercado en la industria de la fundición en el Ecuador que falta por
[25].
explotar Por otra parte hay que destacar que la empresa presenta una
competencia mínima en la fabricación de productos específicos como la elaboración
de monumentos gigantes.

Tabla 7. Amenazas y Oportunidades de la empresa.

AMENAZAS (A) OPORTUNIDADES (O)

Aumento de aranceles tributarios. (A1) Adecuación de Laboratorio de fundición

Falta de estudios de impacto ambiental en universidades. (O1)
aprobados.(A2) Propuestas de políticas comerciales para
Falta de control en la comercialización de mejorar la competitividad del sector de
chatarra.(A3) la fundición y metalmecánico (O2)

27
 Tabla 7. (Continuación).

AMENAZAS (A) OPORTUNIDADES (O)

Clima de inestabilidad político. (A4) Fidelidad de los clientes. (O3)

Falta de vías de acceso pavimentadas.
(A5)
Difícil acceso a disponer de maquinaria
extranjera. (A6)
Escaso nivel tecnológico de la maquinaria
nacional disponible. (A7)
Alta inflación.(A8)
Falta de utilización de maquinarias con
alta tecnología por los proveedores. (A9)
Amplio mercado en el Ecuador. (O4)
Alto poder competitivo de la empresa en
la fundición de piezas de bronce para la
elaboración de monumentos gigantes
dentro del mercado. (O5)
La empresa está en el proceso de obtener
la licencia ambiental. (O6)

3.1.2. Análisis de las Variables. Para el análisis de las variables se utilizará la matriz
estratégica FODA, esto permite relacionar las fortalezas y debilidades de la empresa con
las oportunidades y las amenazas del ambiente externo, con el objetivo de formular y
evaluar estrategias y posteriormente definir cuáles de estas se presentan como riesgos y
oportunidades para el sistema de gestión ambiental.

Tabla 8. Matriz Estratégica FODA.

ESTRATEGIAS FO ESTRATEGIAS DO

Crear alianzas estratégicas con los A través de las alianzas estratégicas con los
centros de investigación de las centros de investigación, conseguir apoyo para
universidades, para el desarrollo tecnológico. la mejora de las instalaciones.
Establecer un plan de marketing que Mejorar las políticas de calidad enfocados a
permita promocionar los productos y los clientes.
servicios que ofrece la empresa. Reinvertir las utilidades de la empresa para
modernizar las máquinas y equipos.

28
 Tabla 8. (Continuación).

ESTRATEGIAS FO ESTRATEGIAS DO

Mantener la satisfacción de los clientes, Reorganizar las estrategias de la

mejorando la garantía en los trabajos empresa, para mejorar la gestión
mediante el conocimiento y experiencia en administrativa de la misma.
el mercado. Invertir en el estudio y reutilización de
Mantener las ventajas competitivas, los desechos generados en la empresa.
mediante la inversión de nuevos procesos.

ESTRATEGIAS FA ESTRATEGIAS DA

Invertir en procedimientos que ayuden a Llevar un registro de inventarios, para

mejor los estudios ambientales de la facilitar el control de los insumos y los
empresa. requerimientos de materiales.
Mantener reuniones con el municipio Diseñar un manual de funciones que
para el mejoramiento de las vías. permita mantener responsabilidades y
Generar alianzas entre los describir en forma clara todas las
microempresarios que se dedican a la actividades que realiza el personal de la
fundición para la constitución de una empresa.
organización que realice compras conjuntas Desarrollar programas de gestión
y se reduzcan los costos de materia prima y ambiental, a través de asesoramiento y
aumento de la capacidad de producción. auditoria en temas de emisiones de gases,
desechos industriales y contaminación por
ruido.

3.2. Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas de la Empresa.

3.2.1. Identificación y Clasificación de las Partes Interesadas. Mediante el análisis

interno y externo de la empresa se logró identificar las partes interesadas y por medio de
un análisis de relación poder/interés se determinó la influencia que tiene cada una de las
partes interesada dentro de la empresa.

29
 MANTENER SATISFECHO GESTIONAR ATENTAMENTE

3.5
CLIENTE
3
GOBIERNO
PODER
2.5
TRABAJADORES
2
1.5
1
0.5 AMBIENTALISTAS PROVEEDORES COMUNIDAD
0
0 0.5 1 1.5 2 2.5 3 3.5
MANTENER INFORMADO SIN PROBLEMA
INTERES

Figura 7. Matriz de Poder/Interés.

3.2.2. Determinación de las Necesidades y Expectativas. Una vez evaluada la

influencia e importancia que tienen las partes interesadas dentro de la empresa, se
procede a determinar las necesidades y expectativas de cada una de ellas.

Tabla 9. Necesidades y Expectativas de las partes interesadas.

PARTE INTERESADA NECESIDADES Y EXPECTATIVAS

Gobierno Cumplimiento de las normas vigentes aplicables por parte de

la empresa.

Calidad de los productos y servicios que ofrece la empresa.

Cumplimiento en tiempos de entrega pactados.
Clientes Los precios de los productos y servicios estén acorde con el
mercado.
Protección ambiental de la comunidad.

Estabilidad laboral.
Trabajadores Calidad en el ambiente de trabajo.
Reconocimiento y recompensas por su trabajo.
Cumplimiento de los requisitos laborales.

Proveedores Cumplimiento de pagos.

La lealtad de la empresa.

Protección ambiental en la comunidad.

Comunidad Cumplimiento de los requisitos legales por parte de la
empresa.

30
3.3. Alcance del Sistema de Gestión Ambiental.

Para la determinación del alcance del sistema de gestión ambiental se tomó en cuenta los
siguientes puntos:

Las áreas físicas donde la empresa desarrolla sus actividades productivas referentes a
la fundición de hierro gris, bronce y aluminio. En la empresa la actividad que más
frecuentemente se realiza es la fundición de bronce.
La interacción de los aspectos ambientales de la empresa con su medio exterior
comprende un radio 200 metros desde el punto central de la empresa, hay que
destacar que la empresa se encuentra en un área rural, sus alrededores solo existen
terrenos con sembríos.

3.4 Determinación de los Riesgos y Oportunidades de la Organización y su plan de

mejoras.

Tabla 10. Riesgos y oportunidades de la organización.

CUESTIONES RIESGOS Y OPORTUNIDADES

INTERNAS Y QUE NECESITAN SER ACCIONES ABORDAR
EXTERNAS ABORDADOS
Riesgo (efectos adversos potenciales). Reorganizar las estrategias de la
Falta de liderazgo de la
Fracaso para identificar los problemas empresa, para mejorar la gestión
alta dirección en algunos
internos y externos que afecten la administrativa de la empresa.
aspectos de la empresa.
estabilidad de la empresa.

Riesgo (efectos adversos potenciales). Crear alianzas estratégicas con los

No posee un laboratorio
No contar con estudios de control de
de control de calidad.
calidad de la materia prima y productos
que se elabora en la empresa.
centros de investigación para
conseguir apoyo para crear un
laboratorio de control de calidad.

Riesgo (efectos adversos potenciales). Reinvertir las utilidades de la

Poca tecnología de
Mayor contaminación ambiental. Falta empresa para modernizar las
punta.
de mejora continua en los procesos de máquinas y equipos.
producción.

Riesgo (efectos adversos potenciales).

No existe un plan de Desarrollar programas de gestión
Incumplir con las normas ambientales
manejo de desechos ambiental, a través de
vigentes, pudiendo dar lugar a posibles
generados en la empresa. asesoramiento y auditorias.
multas.

31
 Tabla 10. (Continuación)

CUESTIONES RIESGOS Y OPORTUNIDADES

INTERNAS Y QUE NECESITAN SER ACCIONES ABORDAR
EXTERNAS ABORDADOS

Establecer un plan de marketing

Crecimiento de la Oportunidad (efecto potencial
que permita promocionar los
empresa dentro del beneficioso). Aumento de la
productos y servicios que ofrece
mercado de la fundición. producción y capital de la empresa
la empresa.

Oportunidad (efecto potencial

Mantener y planificar la
Capacitación del beneficioso). Reducir los impactos
capacitación del personal
personal operativo. ambientales en la empresa y mejorar la
operativo en la reutilización de los
producción.
desechos generados.

Adecuada organización Oportunidad (efecto potencial

Mejorar y controlar los procesos
en el diseño y beneficioso). Conocer los procesos que
de producción dentro de la
elaboración de generan mayor cantidad de desechos
empresa.
proyectos. contaminantes.
Oportunidad (efecto potencial
La empresa se encuentra Desarrollar programas de gestión
beneficioso). Cumplir con las normas
en el proceso de obtener ambiental, a través de
ambientales vigentes y poder evitar
la licencia ambiental. asesoramiento y auditorias.
multas.

Crear alianzas estratégicas con los

Adecuación de Oportunidad (efecto potencial
centros de investigación de las
Laboratorio de fundición beneficioso). Mejorar la tecnología y
universidades, para el desarrollo
en universidades. reducción de los impactos ambientales.
tecnológico

Propuestas de políticas
Generar alianzas entre los
comerciales para mejorar Oportunidad (efecto potencial
microempresarios que se dedican
la competitividad del beneficioso). Mejorar las inversiones
a la fundición para la constitución
sector de la fundición y en el sector de la fundición.
de una organización.
metalmecánico.

32
3.5. Cumplimiento de Obligación Legal de la empresa.

3.5.1. Criterios de Evaluación.

Tabla 11. Parámetro de determinación de No conformidades [26]

CLASE CARACTERÍSTICAS

Esta calificación se da a toda actividad, instalación o práctica que se ha

Conformidad.
realizado o se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones o
(C)
especificaciones expuestas en las leyes aplicables.

Esta calificación implica faltas leves frente a las leyes aplicables, dentro de
los siguientes criterios:

No conformidad Fácil o rápida corrección o remediación.

menor. (NC-)
Bajo costo de corrección o remediación.
Evento de magnitud pequeña, extensión puntual, poco riesgo e impactos
menores, sean directos y/o indirectos.

Esta calificación implica una falta grave a las leyes aplicables. Los criterios
de calificación son los siguientes:

Corrección o remediación de carácter difícil.

No conformidad Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos,
mayor (NC+)
humanos y económicos.
El evento es de magnitud moderada a grande.
Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales.

33
3.5.2. Matriz de Cumplimiento Legal de la Empresa

Tabla 12. Matriz de cumplimiento legal: Legislación Ambiental.

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)
1 LEY DE PREVENCIÓN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL.

Art. 1. Queda prohibido expeler hacia la atmósfera o descargar en ella, sin No poseen registros de monitoreo de los niveles de ruido,
sujetarse a las correspondientes normas técnicas y regulaciones, gases y de material particulado que se generan durante los
contaminantes que a juicio de los Ministerios de Salud y del Ambiente, en procesos productivos.
1.1 NC+
sus respectivas áreas de competencia, puedan perjudicar la salud y vida
humana, la flora, la fauna y los recursos o bienes del estado o de
particulares o constituir una molestia.

Art. 6. Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes No se evidencia la generación de aguas residuales
normas técnicas y regulaciones, a las redes de alcantarillado, o en las contaminantes.
quebradas, acequias, ríos, lagos naturales o artificiales, o en las aguas
1.2 NA
marítimas, así como infiltrar en terrenos, las aguas residuales que
contengan contaminantes que sean nocivos a la salud humana, a la fauna,
a la flora y a las propiedades.

Art. 10. Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes
normas técnicas y regulaciones, cualquier tipo de contaminantes que
1.3
puedan alterar la calidad del suelo y afectar a la salud humana, la flora, la
fauna, los recursos naturales y otros bienes.
Se realiza el depósito de desechos sólidos no peligrosos
(desechos de espumaflex sucio) y peligrosos (contramoldes,
NC+
envases vacíos) a la intemperie.

34
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)
2 TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIÓN AMBIENTAL SECUNDARIA DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE LIBRO VI.
2.1 CAPÍTULO IV. DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES.

Art. 29. Responsables de los estudios ambientales.- Los estudios La empresa no posee estudios de impactos ambientales.
ambientales de los proyectos, obras o actividades se realizarán bajo
2.1.1 responsabilidad del regulado, conforme a las guías y normativa ambiental NC+
aplicable, quien será responsable por la veracidad y exactitud de su
contenido.

Art. 41. Permisos ambientales de actividades y proyectos en La empresa se encuentra en proceso para obtener el permiso
funcionamiento (estudios ex post).- Los proyectos, obras o actividades en ambiental otorgado por el Ministerio del Ambiente.
funcionamiento que deban obtener un permiso ambiental de conformidad
2.1.2 NC+
con lo dispuesto en este Libro, deberán iniciar el proceso de
regularización a partir de la fecha de la publicación del presente
Reglamento en el Registro Oficial.

2.2 CAPÍTULO VI. GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS, NO PELIGROSOS, Y DESECHOS PELIGROSOS Y/O ESPECIALES.

Art. 54. Prohibiciones.- Sin perjuicio a las demás prohibiciones

Los desechos sólidos peligrosos (contramoldes, envases
estipuladas en la normativa ambiental vigente, se prohíbe: b) Disponer
vacíos) y no peligrosos (desechos de espumaflex sucio)
residuos y/o desechos sólidos no peligrosos, desechos peligrosos y/o
generados en la empresa, son depositados a la intemperie.
2.2.1 especiales en el dominio hídrico público, aguas marinas, en las vías NC+
públicas, a cielo abierto, patios, predios, solares, quebradas o en cualquier
otro lugar diferente al destinado para el efecto de acuerdo a la norma
técnica correspondiente.

35
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)
2.2.2 SECCIÓN I: GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS Y/O DESECHOS SÓLIDOS NO PELIGROSOS.
2.2.3 PARÁGRAFO I: DE LA GENERACIÓN.

Art. 60. Del Generador.- No cuenta con registros mensuales de generación de desechos
f) Los grandes generadores tales como industria, comercio y de servicios, no peligrosos.
2.2.4. NC-
deberán llevar un registro mensual del tipo y cantidad o peso de los
residuos generados.

g) Los grandes generadores tales como industria, comercio y de servicios
deberán entregar los residuos sólidos no peligrosos ya clasificados a
2.2.5 gestores ambientales autorizados por la Autoridad Ambiental Nacional o
de Aplicación Responsable acreditada para su aprobación, para garantizar
su aprovechamiento y /o correcta disposición final, según sea el caso.
La empresa no cuenta con gestores ambientales para la
disposición final de los desechos no reciclables.
NC- Para los desechos reciclables son depositados directamente en
el botadero municipal.

2.2.6. PARÁGRAFO III: DEL ALMACENAMIENTO TEMPORAL.

Art. 64. De las actividades comerciales y/o industriales.- Se establecen los Los desechos sólidos reciclables son almacenados en
parámetros para el almacenamiento temporal de residuos sólidos no contenedores retornables, diferenciados de acuerdo al tipo
2.2.7 peligrosos ya clasificados. NC+ de desecho. Los desechos sólidos no reciclables son
depositados en la intemperie.

36
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)

Depósito de Desechos no peligrosos.

a) Las instalaciones para almacenamiento de actividades comercial y/o

industrial, deberán contar con acabados físicos que permitan su fácil
limpieza e impidan la proliferación de vectores o el ingreso de animales
domésticos (paredes, pisos y techo de materiales no porosos e
impermeables).

c) Deberán estar separados de áreas de producción, servicios, oficinas y Los desechos sólidos reciclables y no peligrosos son
2.2.8 almacenamiento de materias primas o productos terminados. C almacenados en un área alejada de las áreas de producción,
oficinas y almacenamiento de materias primas y productos
terminados.

2.2.9 SECCIÓN II: GESTIÓN INTEGRAL DE DESECHOS PELIGROSOS Y/O ESPECIALES.

2.2.10 PARÁGRAFO I: GENERACIÓN.
Art. 88. Responsabilidades.- Al ser el generador el titular y responsable
del manejo de los desechos peligrosos y/o especiales hasta su disposición La empresa no cuenta con gestores ambientales para el
final, es de su responsabilidad: manejo adecuado de los desechos peligrosos.

2.2.11 g) Realizar la entrega de los desechos peligrosos y/o especiales para su NC+
adecuado manejo, únicamente a personas naturales o jurídicas que
cuenten con el permiso ambiental correspondiente emitido por la
Autoridad Ambiental Nacional o por la Autoridad Ambiental de
Aplicación responsable;

37
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)

k) Declarar anualmente ante la Autoridad Ambiental Competente para su La empresa no cuenta con registros anuales de la generación
aprobación, la generación y manejo de desechos peligrosos y/o especiales de desechos peligrosos ante la autoridad ambiental.
realizada durante el año calendario. El generador debe presentar la
2.2.12 NC+
declaración por cada registro otorgado y esto lo debe realizar dentro de
los primeros diez días del mes de enero del año siguiente al año de
reporte.

l) Mantener un registro de los movimientos de entrada y salida de No poseen registros de entrada y salida de desechos
desechos peligrosos y/o especiales en su área de almacenamiento, en peligrosos
2.2.13 donde se hará constar la fecha de los movimientos que incluya entradas y NC-
salidas, nombre del desecho, su origen, cantidad transferida y
almacenada, destino, responsables y firmas de responsabilidad.

2.2.14 PARÁGRAFO II: ALMACENAMIENTO.

Art. 93. De los lugares para el almacenamiento de desechos peligrosos.-
Los lugares para almacenamiento deberán cumplir con las siguientes
2.2.15 condiciones mínimas:
b) Deberán estar separados de áreas de producción, servicios, oficinas y
almacenamiento de materias primas o productos terminados.
Los desechos sólidos peligrosos son almacenados en un área
alejada de las áreas de producción a excepción de la arena de
NC- descarte, escoria, restos metálicos y los modelos de cera que
son almacenados en el área de producción.

38
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)

Los desechos peligrosos de la empresa no poseen con un

g) Las instalaciones deben contar con pisos cuyas superficies sean de
acabado liso, continuo e impermeable o se hayan impermeabilizado,
2.2.16 resistentes química y estructuralmente a los desechos peligrosos que se
almacenen, así como contar con una cubierta (cobertores o techados) a fin
de estar protegidos de condiciones ambientales.
área de almacenamiento y son depositados a la intemperie
como son los contramoldes y los envases vacíos (bidones
metálicos), el resto de desechos son colocados en
contenedores metálicos, en el área de fundición como son
las arenas de fundición, restos metálicos y escoria, en el
área de ceras como son los modelos de cera.
NC+
Desechos peligrosos a la intemperie.

i) Contar con señalización apropiada con letreros alusivos a la peligrosidad No se cuenta con letreros de señalización para residuos
2.2.17 NC-
de los mismos, en lugares y formas visibles. peligrosos.

2.3 CAPÍTULO VII: GESTIÓN DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS.

Art. 170. De las obligaciones.- El almacenamiento de sustancias químicas
peligrosas debe llevar un Libro de registro de los movimientos de entrada y
2.3.1 NC-
salida de sustancias químicas peligrosas, indicando el origen, cantidades,
características y destino final que se dará a las mismas.
No poseen registros de entrada y salida de sustancias
químicas peligrosas, sin embargo ya cuentan con los
formatos de registro.

39
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE

C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)

Art. 171. De los lugares para el almacenamiento de sustancias químicas Las sustancia químicas peligrosas se encuentran separadas de
peligrosas.- Los lugares para almacenamiento deberán cumplir con lo las áreas de producción, oficinas, almacenamiento de
siguiente: residuos y/o desechos.
2.3.2 C
b) Estar separados de las áreas de producción que no utilicen sustancias
químicas peligrosas como insumos, servicios, oficinas, almacenamiento
de residuos y/o desechos y otras infraestructuras que se considere
pertinente.

g) Las instalaciones deben contar con pisos cuyas superficies sean de

Las sustancia químicas utilizadas en la empresa son
acabado liso, continuo e impermeable o se hayan impermeabilizado, que
almacenadas en la bodega, cuya estructura tiene cubierta y
2.3.3 sean resistentes químicos y estructuralmente a las sustancias químicas C
una superficie lisa e impermeable.
peligrosas que se almacenen, así como contar con una cubierta a fin de
estar protegidos de condiciones ambientales.

Las sustancias químicas que se utilizan para los procesos en

la empresa cuentan con letreros alusivos a la peligrosidad.

i) Contar con señalización apropiada con letreros alusivos a la Producto químico envasado y etiquetado.
2.3.4 peligrosidad de los mismos, en lugares y formas visibles. C

40
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)
2.4 NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DE DESCARGA DE EFLUENTES: RECURSO AGUA ANEXO 1.

4.2.1.1. El regulado deberá mantener un registro de los efluentes No aplica puesto que la empresa no se genera efluentes
generados, indicando el caudal del efluente, frecuencia de descarga, provenientes de la actividad industrial.
tratamiento aplicado a los efluentes, análisis de laboratorio y la
2.4.1 NA
disposición de los mismos, identificando el cuerpo receptor. Es
mandatorio que el caudal reportado de los efluentes generados sea
respaldado con datos de producción.

4.2.1.2. Se prohíbe toda descarga de residuos líquidos a las vías públicas,

canales de riego y drenaje o sistemas de recolección de aguas lluvias y
aguas subterráneas. La Entidad Ambiental de Control, de manera No aplica puesto que la empresa no genera residuos líquidos
provisional mientras no exista sistema de alcantarillado certificado por el provenientes de la actividad industrial. Las aguas residuales
2.4.2 proveedor del servicio de alcantarillado sanitario y tratamiento e informe NA provenientes de baños y cocina son descargadas directamente
favorable de ésta entidad para esa descarga, podrá permitir la descarga de en el sistema de alcantarillado público.
aguas residuales a sistemas de recolección de aguas lluvias, por
excepción, siempre que estas cumplan con las normas de descarga a
cuerpos de agua.
NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL RECURSO SUELO Y CRITERIOS DE REMEDIACIÓN PARA SUELOS CONTAMINADOS
2.5
ANEXO 2.
La empresa no realiza el reciclaje total de los desechos
4.1.1.1 Sobre las actividades generadoras de desechos sólidos no sólidos no peligrosos.
peligrosos. Toda actividad productiva que genere desechos sólidos no Sin embargo hay que destacar que en algunos casos los
2.5.1 peligrosos, deberá implementar una política de reciclaje o reuso de los NC- desechos peligrosos como arenas de descarte, restos de
desechos. Si el reciclaje o reuso no es viable, los desechos deberán ser metales y modelos de cera son reusados en los procesos
dispuestos de manera ambientalmente aceptable. productivos.

41
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)

Las actividades que se realizan dentro de la empresa se

realizan en áreas pavimentadas.
4.1.2.4 Los talleres mecánicos y lubricadores, y cualquier actividad
industrial, comercial o de servicio que dentro de sus operaciones manejen Áreas pavimentadas.
2.5.2 y utilicen hidrocarburos de petróleo o sus derivados, deberán realizar sus C
actividades en áreas pavimentadas e impermeabilizadas.

2.6 NORMA DE EMISIONES AL AIRE DESDE FUENTES FIJAS DE COMBUSTIÓN ANEXO 3.

4.1.5.5. Para las fuentes fijas significativas, se requerirá que estas cuenten, La empresa no cuenta con equipos básicos de control de
por lo menos, con equipos básicos de control de emisiones de partículas, emisión de partículas.
esto a fin de mitigar aquellas emisiones que se registren durante períodos Horno sin equipo de control de partículas.
de arranque o de soplado de hollín en la fuente. Los equipos básicos de
control comprenden equipos tales como separadores inerciales (ciclones).
Además, la Entidad Ambiental podrá requerir, por parte del regulado, la
2.6.1 NC+
instalación de equipos de control de emisiones de partículas adicionales a
los equipos básicos descritos, siempre que la evaluación técnica y
económica del equipo de control a ser instalado así lo determine.

42
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)

4.1.5.6. Toda fuente fija significativa está obligada a presentar a la La empresa no cuenta con programas de medición de
Entidad Ambiental de Control los resultados que se obtengan de los emisiones de las fuentes fijas.
2.6.2 programas de medición de emisiones que deban ejecutarse. La Entidad NC+
Ambiental establecerá una base de datos con las emisiones de todas las
fuentes bajo su control, así como establecerá procedimientos de
mantenimiento y de control de calidad de la misma.

Las fuentes fijas de combustión presentan plataforma,

suministro de energía eléctrica cercana y escalera de trabajo
4.2.2.1. A fin de permitir la medición de emisiones de contaminantes del
móvil que cumplen con la distancias para realizar la correcta
aire desde fuentes fijas de combustión, estas deberán contar con los
medición.
siguientes requisitos técnicos mínimos:
a. plataforma de trabajo, Plataforma móvil.
b. escalera de acceso a la plataforma de trabajo,
2.6.3 C
c. suministro de energía eléctrica cercano a los puertos de muestreo.

4.2.3.1. Las fuentes fijas que se determine requieran de monitoreo de sus La empresa no cuenta con monitoreo de las fuentes fijas.
2.6.4 emisiones al aire, efectuarán los respectivos trabajos de medición y NC+
reporte de resultados, al menos, una vez cada seis meses.

43
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)
LIMITES PERMISIBLES DE NIVELES DE RUIDO AMBIENTE PARA FUENTES FIJAS Y FUENTES MÓVILES Y PARA VIBRACIONES
2.7
ANEXO 5

4.1.1.5. Las fuentes fijas emisoras de ruido deberán cumplir con los La empresa no cuenta con monitoreo de los niveles de ruido.
2.7.1 niveles máximos permisibles de presión sonora corregidos NC+
correspondientes a la zona en que se encuentra el receptor.

2.8 NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL PARA EL MANEJO Y DISPOSICIÓN FINAL DE DESECHOS SÓLIDOS NO PELIGROSOS ANEXO 6

4.1.22. Las industrias generadoras, poseedoras y/o terceros que produzcan Los desechos sólidos reciclables son depositados en basureros
o manipulen desechos peligrosos deben obligatoriamente realizar la diferenciados de acuerdo al tipo de desecho.
2.8.1 separación en la fuente de los desechos sólidos normales de los NC- Los desechos sólidos no reciclable y los peligrosos
peligrosos, evitando de esta manera una contaminación cruzada en la (contramoldes, envases vacíos) son depositados a la
disposición final de los desechos. intemperie y el resto de desechos peligrosos son colocados en
recipientes.
NORMA TÉCNICA ECUATORIANA INEN 2266:2013 TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y MANEJO DE MATERIALES PELIGROSOS.
3
REQUISITOS.

6.1.1.3. Toda empresa que maneje materiales peligrosos debe contar con
procedimientos e instrucciones operativas formales que le permitan
manejar en forma segura dichos materiales a lo largo del proceso a)
3.1
Embalaje, Rotulado y etiquetado; b) Producción; c) Carga, d) Descarga,
e) Almacenamiento; f) Manipulación, g) Disposición adecuada de
residuos, h) Descontaminación y limpieza.
La empresa no dispone de manuales de procedimientos para
la manipulación de sustancias químicas, pero sin embargo la
empresa cuenta con hojas de seguridad de las sustancias
NC-
químicas.

44
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)

6.1.1.7. Todo el personal vinculado con la gestión de materiales
peligrosos debe tener conocimiento y capacitación acerca del manejo y
3.2 aplicación de las hojas de seguridad de materiales con la finalidad de
conocer los riesgos, los equipos de protección personal y como responder
en caso de que ocurran accidentes con este tipo de materiales.
El personal que trabaja con materiales peligrosos cuenta con
la capacitación y equipos de protección personal para su
C correcta manipulación.

Los materiales peligrosos cuentan con etiquetas en las que se

presentan rombos de seguridad e información de los
productos almacenados.
6.1.5.1. Etiquetas para la identificación de embalajes/ envases. a) Las
etiquetas deben ser de materiales resistentes a la manipulación y la
Rombo de seguridad e información
intemperie, pueden ser adheribles o estar impresas en el empaque,
adicionalmente llevar marcas indelebles y legibles que certifiquen que
3.3 C
están fabricadas conforme a las normativas respectivas.

45
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)

6.1.7.10. Almacenamiento a) Identificación del material. Es El almacenamiento con respecto a la compatibilidad es

responsabilidad del fabricante y del comercializador de materiales incorrecto ya que el almacenamiento de todas las sustancias
peligrosos su identificación y etiquetado de conformidad con la presente químicas se los realiza en un solo lugar que es la bodega.
norma.
b) Compatibilidad. Durante el almacenamiento y manejo general de Bodega
materiales peligrosos no se debe mezclar los siguientes materiales: b1)
3.4 NC-
Materiales tóxicos con alimentos o semillas o cultivos agrícolas
comestibles b2) Combustibles con comburentes b3) Explosivos con
fulminantes o detonadores b4)Líquidos Inflamables con comburentes b5)
material Radioactivo con otro cualquiera b6) Sustancias Infecciosas con
ninguna otra b7) Ácidos con bases b8) Oxidantes (comburentes) con
reductores b9) Otros.

6.1.7.10 Almacenamiento c) Localización. Los lugares destinados para Las áreas de almacenamiento cuentan con señalización y
servir de bodegas en el almacenamiento deben reunir las condiciones tiene acceso restringido.
siguientes: c.2) Las áreas destinadas para el almacenamiento deben estar
aisladas de fuentes de calor e ignición. C.3) El almacenamiento debe Acceso restringido.
contar con señalamientos y letreros alusivos a la peligrosidad de los
3.5 C
materiales, en lugares y formas visibles. c.4) El sitio de almacenamiento
debe ser de acceso restringido y no permitir la entrada de personas no
autorizadas.

46
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)
4. NORMA TÉCNICA INEN 439.
Las instalaciones cuentan con las diferentes señales y
símbolos de seguridad, a excepción de las áreas de
almacenamiento de desechos sólidos.
Símbolos de Seguridad.
4.1 La planta estará señalizada en todas sus áreas de acuerdo a la norma NC-
INEN 439 “Señales y Símbolos de seguridad”.

NORMA TÉCNICA ECUATORIANA 2 288: PRODUCTOS QUÍMICOS INDUSTRIALES PELIGROSOS ETIQUETADOS DE PRECAUCIÓN
5.
REQUISITOS.
3.1. La etiqueta de precaución para cualquier producto químico peligroso Los productos químicos peligrosos que se utilizan en la
5.1 C
debe estar basada sobre los riesgos que éste implica. empresa cuentan con las etiquetas de precaución.

6. ORDENANZA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS EN EL CANTÓN OTAVALO.

6.1 CAPITULO VII. DE LOS RESIDUOS Y DESECHOS INDUSTRIALES Y PELIGROSOS
Art. 42. Todos/as los/as productores/as de residuos y desechos sólidos
Los desechos sólidos peligrosos (envases vacíos,
industriales y peligrosos están obligados a su manejo y disposición final
contramoldes) y no peligrosos no poseen un área de
adecuada y no podrán ocupar el espacio público, afectar el ornato, ni
almacenamiento y son depositados a la intemperie dentro del
6.2 atentar a la salud de las personas, en concordancia con las leyes y NC+
predio de la empresa.
ordenanzas vigentes. El/la productor/a de cualquiera de estos residuos y
El resto de desechos peligrosos son almacenados en
desechos sólidos es responsable de los efectos negativos que causen en el
recipientes o en el área de producción.
inadecuado acopio, transporte o disposición final de los mismos.

47
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)
Art. 47. Todos los establecimientos industriales y productivos que
generen desechos y residuos sólidos peligrosos, deberán diferenciar los Los desechos sólidos peligrosos y no peligrosos (envases
residuos orgánicos e inorgánicos, de los peligrosos y los dispondrán en vacíos, contramoldes) se mantienen separados, pero son
6.3 recipientes claramente identificados y separados. NC+ almacenados a la intemperie. El resto de desechos peligrosos
En cada establecimiento se fijará un sitio exclusivo, debidamente aislado son almacenados en recipientes.
y protegido, para almacenar temporalmente los residuos peligrosos y se Los desechos reciclables son depositados adecuadamente.
prestará facilidades para su recolección.
7. REGLAMENTO DE PREVENCIÓN, MITIGACIÓN Y PROTECIÓN CONTRA INCENDIOS.
La planta cuenta con extintores en caso de emergencia en
lugares estratégicos de la misma.
Art 29. Todo establecimiento de trabajo, comercio, prestación de
servicios, alojamiento, concentración de público, parqueaderos, Extintores
industrias, transportes, instituciones educativas públicas y privadas,
7.1 hospitalarios, almacenamiento y expendio de combustibles, productos C
químicos peligrosos, de toda actividad que representen riesgos de
incendio; deben contar con extintores de incendio del tipo adecuado a los
materiales usados y a la clase de riesgo.

La planta cuenta con un plan de mantenimiento y recarga de

7.2 Art 32. Mantenimiento y recarga de extintores. C
extintores.
8. REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES Y MEJORAMIENTO DEL MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO.

8.1 Título I: DISPOSICIONES GENERALES.

48
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)

La empresa cuenta con un plan de mantenimiento de los

equipos y herramientas que se utilizan en los procesos.
Los trabajadores cuentan con las protecciones personales
Art. 11.- OBLIGACIONES DE LOS EMPLEADORES.- Son necesarias.
obligaciones generales de los personeros de las entidades y empresas
Protecciones Personales
públicas y privadas, las siguientes: 3. Mantener en buen estado de servicio
8.2 C
las instalaciones, máquinas, herramientas y materiales para un trabajo
seguro. 5. Entregar gratuitamente a sus trabajadores vestido adecuado
para el trabajo y los medios de protección personal y colectiva necesarios.

Los trabajadores son capacitados para el correcto uso de los

equipos y utilización de las protecciones personales.

Art. 13.- OBLIGACIONES DE LOS TRABAJADORES. 3. Usar Capacitación.

8.3 correctamente los medios de protección personal y colectiva C
proporcionados por la empresa y cuidar de su conservación.

8.4 Título II: CONDICIONES GENERALES DE LOS CENTROS DE TRABAJO.

49
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)
8.5 Capítulo III: SERVICIOS PERMANENTES.

Art. 46. SERVICIOS DE PRIMEROS AUXILIOS.- Todos los centros de La empresa cuenta con botiquines de primeros auxilios.
trabajo dispondrán de un botiquín de emergencia para la prestación de Botiquín.
primeros auxilios a los trabajadores durante la jornada de trabajo. Si el
8.6 C
centro tuviera 25 o más trabajadores simultáneos, dispondrá además, de
un local destinado a enfermería. El empleador garantizará el buen
funcionamiento de estos servicios, debiendo proveer de entrenamiento
necesario.
8.7 Capítulo V: MEDIO AMBIENTE Y RIESGOS LABORALES POR FACTORES FÍSICOS, QUÍMICOS Y BIOLÓGICOS.
8. (Reformado por el Art. 27 del D.E. 4217, R.O. 997, 10-VIII-88) Las
instalaciones generadoras de calor o frío se situarán siempre que el Las instalaciones de las empresas están delimitadas por áreas
proceso lo permita con la debida separación de los locales de trabajo, para y secciones.
8.8 C
evitar en ellos peligros de incendio o explosión, desprendimiento de gases
nocivos y radiaciones directas de calor, frío y corrientes de aire
perjudiciales para la salud de los trabajadores.
8.9 TÍTULO III: MANIPULACIÓN Y TRANSPORTE.
8.10 Capítulo IV: UTILIZACIÓN Y MANTENIMIENTO DE MÁQUINAS FIJAS.

Art. 92. MANTENIMIENTO. 1. El mantenimiento de máquinas deberá

La empresa cuenta con mantenimiento de equipos y
ser de tipo preventivo y programado. 2. Las máquinas, sus resguardos y
máquinas.
8.11 dispositivos de seguridad serán revisados, engrasados y sometidos a todas C
las operaciones de mantenimiento establecidas por el fabricante, o que
aconseje el buen funcionamiento de las mismas.

50
 Tabla 12. (Continuación)

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE

C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)
8.12 Capítulo V: MANIPULACIÓN Y ALMACENAMIENTO.
La empresa cuenta con carretilla para la manipulación del
material.
Art. 128. Manipulación de materiales. El transporte o manejo de Carretilla.
materiales en lo posible deberá ser mecanizado, utilizando para el efecto
8.13 C
elementos como carretillas, vagonetas, elevadores, transportadores de
bandas, grúas, montacargas y similares.

Art. 136. Almacenamiento, manipulación y trabajos en depósitos de Los materiales inflamables se encuentran rotulados indicando
materiales inflamables. Los recipientes de líquidos o sustancias contenido, peligrosidad y precauciones necesarias para su
C
8.14 inflamables se rotularán indicando su contenido, peligrosidad y empleo.
precauciones necesarias para su empleo.
8.15 Capítulo VII MANIPULACIÓN, ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE DE MERCANCÍAS PELIGROSAS.
8.16 Título V PROTECCIÓN COLECTIVA.
8.17 Capítulo I PREVENCIÓN DE INCENDIOS.- NORMAS GENERALES.
La empresa cuenta con puertas de salida de emergencia con
su correcta señalización.
Art. 146. PASILLOS, CORREDORES, PUERTAS Y VENTANAS.- Se
cumplirán los siguientes requisitos: 2. (Reformado por el Art. 56 del D.E. Señal de seguridad.
4217, R.O. 997, 10-VIII-88) En los centros de trabajo donde sea posible
8.18 C
incendios de rápida propagación, existirán al menos dos puertas de salida
en direcciones opuestas. En las puertas que no se utilicen normalmente, se
inscribirá el rótulo de "Salida de emergencia".

51
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE

C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)
Los trabajadores cuentan con capacitación de seguridad
industrial.
Art. 153.- ADIESTRAMIENTO Y EQUIPO.- 1. Todos los trabajadores
deberán conocer las medidas de actuación en caso de incendio, para lo Capacitación.
8.19 cual: a) Serán instruidos de modo conveniente. b) Dispondrán de los C
medios y elementos de protección necesarios.

8.20 CAPÍTULO VII: Señalización de seguridad. Normas generales.

Art. 164. Objeto l. La señalización de seguridad se establecerá en orden a
indicar la existencia de riesgos y medidas a adoptar ante los mismos, y La planta cuenta con señalética de seguridad en sus
determinar el emplazamiento de dispositivos y equipos de seguridad y instalaciones, a excepción de las áreas de almacenamiento de
demás medios de protección. 3. La señalización de seguridad se empleará desechos peligrosos.
de forma tal que el riesgo que indica sea fácilmente advertido o
identificado. Su emplazamiento se realizará: a) Solamente en los casos en
que su presencia se considere necesaria. b) En los sitios más propicios c)
En posición destacada. d) De forma que contraste perfectamente con el
medio ambiente que la rodea, pudiendo enmarcarse para este fin con otros
8.21 NC-
colores que refuercen su visibilidad. 4. Los elementos componentes de la
señalización de seguridad se mantendrán en buen estado de utilización y
conservación. 5. Todo el personal será instruido acerca de la existencia,
situación y significado de la señalización de seguridad empleada en el
centro de trabajo, sobre todo en el caso en que se utilicen señales
especiales. 6. La señalización de seguridad se basará en los siguientes
criterios: a) Se usarán con preferencia los símbolos evitando, en general,
la utilización de palabras escritas. b) Los símbolos, formas y colores
deben sujetarse a las disposiciones.

52
 Tabla 12. (Continuación).

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”

Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE

C CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
N° Criterios
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
NC- etc.)
8.22 TÍTULO VI. PROTECCIÓN PERSONAL.

8.23 Art. 175. Disposiciones generales.

Art. 176. Ropa de trabajo 3. La ropa de protección personal deberá reunir Las protecciones de trabajo en la empresa son reemplazadas
las siguientes características a) Ajustar bien, sin perjuicio de la terminando su vida útil.
comodidad del trabajador y de su facilidad de movimiento, b) No tener
8.24 partes sueltas, desgarradas o rotas, c) No causar afecciones cuando se C
encuentre en contacto con la piel del usuario, d) Carecer de elementos que
cuelguen o sobresalgan, cuando se trabaje en lugares con riesgo derivados
de máquinas o elementos en movimiento.

53
3.5.3. Determinación de los Riesgos y Oportunidades del Cumplimiento de Obligación Ambiental y su plan de mejora.

Tabla 13. Riesgos y Oportunidades: Ley de Prevención y control de la Contaminación ambiental.

RIESGOS Y
DESCRIPCIÓN DEL OPORTUNIDADES QUE
LITERAL ACCIONES CORRECTIVAS
PROBLEMA NECESITAN SER
ABORDADOS

Art. 1. Queda prohibido expeler hacia la No poseen registros de
atmósfera o descargar en ella, sin sujetarse a monitoreo de los niveles de
las correspondientes normas técnicas y ruido, gases y de material
regulaciones, contaminantes que a juicio de particulado que se generan
los Ministerios de Salud y del Ambiente, en durante los procesos
sus respectivas áreas de competencia, productivos.
puedan perjudicar la salud y vida humana, la
flora, la fauna y los recursos o bienes del
estado o de particulares o constituir una
molestia.
Riesgo (efectos adversos Identificar los puntos de control dentro de la
potenciales). Posibles empresa que generan emisiones contaminantes
sanciones por incumplimiento hacia la atmósfera.
de las leyes ambientales Realizar monitoreos trimestrales a cargo de
debido a la falta de control de un laboratorio calificado.
los niveles de contaminación Archivar los resultados en la carpeta de
que se genera. registros de monitoreos.

Art. 10. Queda prohibido descargar, sin
sujetarse a las correspondientes normas
técnicas y regulaciones, cualquier tipo de
contaminantes que puedan alterar la calidad
del suelo y afectar a la salud humana, la
flora, la fauna, los recursos naturales y otros
bienes.
Se realiza el depósito de
desechos sólidos no peligrosos
(desechos de espumaflex sucio)
y peligrosos (contramoldes,
envases vacíos) a la intemperie.
Riesgo (efectos adversos Se recomienda crear o construir un área para
potenciales). Posibles el almacenamiento de desechos sólidos
sanciones por incumplimiento peligrosos y no peligrosos.
de las leyes ambientales, El almacenamiento debe ser ordenada y
debido a la contaminación del contar con una adecuada separación de acuerdo
suelo. al tipo de desechos.
Perjudicial para la imagen de El área de almacenamiento debe contar con
la empresa. señalización de seguridad y un extintor.

54
Tabla 14. Riesgos y Oportunidades: Texto Unificado de la Legislación Ambiental Secundaria del Ministerio del Ambiente libro vi.
LITERAL
CAPÍTULO IV. DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES.
Art. 29. Responsables de los estudios
ambientales.- Los estudios ambientales de
los proyectos, obras o actividades se
realizarán bajo responsabilidad del
regulado, conforme a las guías y normativa
ambiental aplicable, quien será responsable
por la veracidad y exactitud de su contenido.
Art. 41. Permisos ambientales de
actividades y proyectos en funcionamiento
(estudios ex post).- Los proyectos, obras o
actividades en funcionamiento que deban
obtener un permiso ambiental de
conformidad con lo dispuesto en este Libro,
deberán iniciar el proceso de regularización
a partir de la fecha de la publicación del
presente Reglamento en el Registro Oficial.
CAPÍTULO VI. GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS NO PELIGROSOS, Y DESECHOS PELIGROSOS Y/O ESPECIALES.
DESCRIPCION DEL
PROBLEMA
La empresa no posee estudios
de impactos ambientales.
La empresa se encuentra en
proceso para obtener el permiso
ambiental otorgado por el
Ministerio del Ambiente.
55
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER
ABORDADOS
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Publicidad negativa de
la empresa, debido a la falta de
interés en el aspecto ambiental.
Posibles sanciones.
Oportunidad (efectos beneficiosos
potenciales). Cumplir con las
normas ambientales vigentes.
Evitar sanciones.
ACCIONES CORRECTIVAS
El presente trabajo ayudará al desarrollo de
programas de gestión ambiental, que
permitirá a la empresa elaborar el plan de
manejo y estudio ambiental.
Obtener el permiso ambiental mediante la
presentación del estudio de impactos
ambientales y el plan de manejo
ambiental.
 Tabla 14. (Continuación).

RIESGOS Y OPORTUNIDADES
DESCRIPCIÓN DEL
LITERAL QUE NECESITAN SER ACCIONES CORRECTIVAS
PROBLEMA
ABORDADOS

Art. 54. Prohibiciones.- Sin perjuicio a las
demás prohibiciones estipuladas en la
normativa ambiental vigente, se prohíbe: b)
Disponer residuos y/o desechos sólidos no
peligrosos, desechos peligrosos y/o
especiales en el dominio hídrico público,
aguas marinas, en las vías públicas, a cielo
abierto, patios, predios, solares, quebradas o
en cualquier otro lugar diferente al
destinado para el efecto de acuerdo a la
norma técnica correspondiente.
SECCIÓN I: GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS Y/O DESECHOS SÓLIDOS NO PELIGROSOS.
Los desechos sólidos peligrosos
(contramoldes, envases vacíos)
y no peligrosos (desechos de
espumaflex sucio) generados en
la empresa, son depositados a la
intemperie.
Riesgo (efectos adversos Se recomienda crear o construir un área
potenciales). Posibles sanciones por para el almacenamiento de desechos
incumplimiento de las leyes sólidos peligrosos y no peligrosos.
ambientales, debido al mal El almacenamiento debe ser ordenada y
almacenamientos de los desechos. contar con una adecuada separación de
Mala imagen de la empresa. acuerdo al tipo de desechos.
El área de almacenamiento debe contar
con un suelo permeabilizado, cubierta,
señalización de seguridad y un extintor.

Se recomienda crear registros para la

Art. 60. Del Generador.- entrada y salida de los desechos no
f) Los grandes generadores tales como No cuenta con registros Riesgo (efectos adversos reciclables.
industria, comercio y de servicios, deberán mensuales de generación de potenciales). Mala utilización de los Para los desechos reciclables se
llevar un registro mensual del tipo y desechos no peligrosos. recursos de la empresa. recomienda crear registros de salida.
cantidad o peso de los residuos generados. Archivar los resultados en la carpeta de
registros de residuos generados.
g) Los grandes generadores tales como
industria, comercio y de servicios deberán La empresa no cuenta con Riesgo (efectos adversos Se recomienda contratar gestores
entregar los residuos sólidos no peligrosos gestores ambientales para la potenciales). Posibles sanciones por ambientales para la disposición final de los
ya clasificados a gestores ambientales disposición final de los incumplimiento de las leyes desechos no reciclables.
autorizados por la Autoridad Ambiental desechos no reciclables. ambientales, debido a la falta de
Nacional o de Aplicación Responsable Para los desechos reciclables gestores ambientales.
acreditada para su aprobación, para son depositados directamente en
garantizar su aprovechamiento y /o correcta el botadero municipal.
disposición final, según sea el caso.

56
 Tabla 14. (Continuación).

RIESGOS Y OPORTUNIDADES
DESCRIPCIÓN DEL
LITERAL QUE NECESITAN SER ACCIONES CORRECTIVAS
PROBLEMA
ABORDADOS

Los desechos sólidos reciclables Riesgo (efectos adversos Se recomienda crear o construir un área
Art. 64. De las actividades comerciales y/o
son almacenados en potenciales). Posibles sanciones por para el almacenamiento de desechos no
industriales.- Se establecen los parámetros
contenedores retornables, incumplimiento de las leyes peligrosos.
para el almacenamiento temporal de
diferenciados de acuerdo al tipo ambientales, debido al mal El almacenamiento debe ser ordenada y
residuos sólidos no peligrosos ya
de desecho. Los desechos almacenamientos de los desechos. contar con una adecuada separación de
clasificados.
sólidos no reciclables son Mala imagen de la empresa. acuerdo al tipo de desechos.
depositados en la intemperie. El área de almacenamiento debe contar
a) Las instalaciones para almacenamiento
de actividades comercial y/o industrial, con un suelo permeabilizado, cubierta,
deberán contar con acabados físicos que señalización de seguridad y un extintor.
permitan su fácil limpieza e impidan la
proliferación de vectores o el ingreso de
animales domésticos (paredes, pisos y techo
de materiales no porosos e impermeables).
SECCIÓN II: GESTIÓN INTEGRAL DE DESECHOS PELIGROSOS Y/O ESPECIALES.

Art. 88. Responsabilidades.- Al ser el La empresa no cuenta con Riesgo (efectos adversos Se recomienda contratar gestores
generador el titular y responsable del gestores ambientales para el potenciales). Posibles sanciones por ambientales para la disposición final de los
manejo de los desechos peligrosos y/o manejo adecuado de los incumplimiento de las leyes desechos peligrosos.
especiales hasta su disposición final, es de desechos peligrosos. ambientales, debido a la falta de
su responsabilidad: gestores ambientales.

g) Realizar la entrega de los desechos

peligrosos y/o especiales para su adecuado
manejo, únicamente a personas naturales o
jurídicas que cuenten con el permiso
ambiental correspondiente emitido por la
Autoridad Ambiental Nacional o por la
Autoridad Ambiental de Aplicación
responsable;

57
 Tabla 14. (Continuación).

RIESGOS Y OPORTUNIDADES
DESCRIPCIÓN DEL
LITERAL QUE NECESITAN SER ACCIONES CORRECTIVAS
PROBLEMA
ABORDADOS

k) Declarar anualmente ante la Autoridad

Ambiental Competente para su aprobación, La empresa no cuenta con Riesgo (efectos adversos La persona encargada del sistema de
la generación y manejo de desechos registros anuales de la potenciales). Mala imagen de la gestión ambiental será la responsable de
peligrosos y/o especiales realizada durante generación de desechos empresa. realizar la documentación necesaria para la
el año calendario. El generador debe peligrosos ante la autoridad Posibles sanciones. declaración anual del manejo de los
presentar la declaración por cada registro ambiental. desechos peligrosos.
otorgado y esto lo debe realizar dentro de
los primeros diez días del mes de enero del
año siguiente al año de reporte.
l) Mantener un registro de los movimientos
de entrada y salida de desechos peligrosos No poseen registros de entrada y Riesgo (efectos adversos Se recomienda crear registros de entrada
y/o especiales en su área de salida de desechos peligrosos. potenciales). Mala utilización de los y salida de los desechos peligrosos.
almacenamiento, en donde se hará constar la recursos de la empresa. Archivar los resultados en la carpeta de
fecha de los movimientos que incluya registros de residuos generados.
entradas y salidas, nombre del desecho, su
origen, cantidad transferida y almacenada,
destino, responsables y firmas de
responsabilidad.
Aprovechar el espacio físico de la
Art. 93. De los lugares para el
Los desechos sólidos peligrosos Riesgo (efectos adversos empresa creando un sitio para el
almacenamiento de desechos peligrosos.-
son almacenados en un área potenciales). Posibles accidentes almacenamiento de la arena de descarte
Los lugares para almacenamiento deberán
alejada de las áreas de laborales. restos metálicos y modelos de cera dentro
cumplir con las siguientes condiciones
producción a excepción de la Mala utilización del espacio físico del área de producción para su
mínimas:
arena de descarte, escoria, de la empresa. reutilización.
b) Deberán estar separados de áreas de
restos metálicos y los modelos El resto de desechos que no van hacer
producción, servicios, oficinas y de cera que son almacenados en reutilizados deben ser almacenado en el
almacenamiento de materias primas o
el área de producción. área de almacenamiento para su
productos terminados.
disposición final.

58

LITERAL
g) Las instalaciones deben contar con pisos
cuyas superficies sean de acabado liso,
continuo e impermeable o se hayan
impermeabilizado, resistentes química y
estructuralmente a los desechos peligrosos
que se almacenen, así como contar con una
cubierta (cobertores o techados) a fin de
estar protegidos de condiciones ambientales.
i) Contar con señalización apropiada con
letreros alusivos a la peligrosidad de los
mismos, en lugares y formas visibles.
CAPÍTULO VII. GESTIÓN DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS.
Art. 170. De las obligaciones.- El
almacenamiento de sustancias químicas
peligrosas debe llevar un Libro de registro
de los movimientos de entrada y salida de
sustancias químicas peligrosas, indicando el
origen, cantidades, características y destino
final que se dará a las mismas.
Tabla 14. (Continuación).
DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
Los desechos peligrosos de la
empresa no poseen con un área
de almacenamiento y son
depositados a la intemperie
como son los contramoldes y los
envases vacíos (bidones
metálicos), el resto de desechos
son colocados en contenedores
metálicos, en el área de
fundición como son las arenas
de fundición, restos metálicos y
escoria, en el área de ceras
como son los modelos de cera.
No se cuentan con letreros de
señalización para residuos
peligrosos.
No poseen registros de entrada
de sustancias químicas
peligrosas, sin embargo ya
cuentan con los formatos de
registro.
59
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER ACCIONES CORRECTIVAS
ABORDADOS
Riesgo (efectos adversos Se recomienda crear o construir un área
potenciales). Posibles sanciones por para el almacenamiento de desechos
incumplimiento de las leyes sólidos peligrosos
ambientales, debido al mal El almacenamiento debe ser ordenada y
almacenamientos de los desechos. contar con una adecuada separación de
Mala imagen de la empresa. acuerdo al tipo de desechos.
El área de almacenamiento debe contar
con un suelo permeabilizado, cubierta,
señalización de seguridad y un extintor.
Riesgo (efectos adversos Utilizar señalética de peligro en el
potenciales). Posibles accidentes almacenamiento de residuos peligrosos y
laborales dentro de la empresa. señalética de acceso restringido para evitar
accidentes.
Oportunidad (efectos beneficiosos Llenar los registros de entrada de las
potenciales). Reducción de costos. sustancia químicas.
Contar con un plan de manejo de Archivar los resultados en la carpeta de
residuos correctamente definido. registros de materias primas
 Tabla 14. (Continuación).

RIESGOS Y OPORTUNIDADES
DESCRIPCIÓN DEL
LITERAL QUE NECESITAN SER
PROBLEMA ACCIONES CORRECTIVAS
ABORDADOS
NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL RECURSO SUELO Y CRITERIOS DE REMEDIACIÓN PARA SUELOS CONTAMINADOS ANEXO 2.
La empresa no realiza el
4.1.1.1. Sobre las actividades generadoras reciclaje total de los desechos Oportunidad (efectos beneficiosos Contar con una política de reciclaje y
de desechos sólidos no peligrosos. Toda sólidos no peligrosos. potenciales).Concientizar sobre el reúso de acuerdo a las necesidades de la
actividad productiva que genere desechos Sin embargo hay que destacar reciclaje y reutilización de empresa.
sólidos no peligrosos, deberá implementar que en algunos casos los desechos. Invertir en el desarrollo e investigación
una política de reciclaje o reúso de los desechos peligrosos como para el reúso de los desechos.
desechos. Si el reciclaje o reúso no es arenas de descarte, restos de
viable, los desechos deberán ser dispuestos metales y modelos de cera son
de manera ambientalmente aceptable. reusados en los procesos
productivos.
NORMA DE EMISIONES AL AIRE DESDE FUENTES FIJAS DE COMBUSTIÓN ANEXO 3.

4.1.5.5. Para las fuentes fijas significativas, La empresa no cuenta con Riesgo (efectos adversos Se recomienda instalar campanas de
se requerirá que estas cuenten, por lo equipos básicos de control de potenciales). Multas y sanciones por captación en los hornos de crisol.
menos, con equipos básicos de control de emisión de partículas. incumplimiento de las leyes
Disponer de equipos de control de
emisiones de partículas, esto a fin de mitigar ambientales.
emisión de partículas en los hornos.
aquellas emisiones que se registren durante
Se recomienda instalar campanas de
períodos de arranque o de soplado de hollín
en la fuente. Los equipos básicos de control Oportunidad (efectos beneficiosos captación en las maquinas pulidoras.
comprenden equipos tales como separadores potenciales). Reducir la emisión de
inerciales (ciclones). Además, la Entidad gases al instalar el equipo de control
Ambiental podrá requerir, por parte del de emisión de partículas.
regulado, la instalación de equipos de
control de emisiones de partículas
adicionales a los equipos básicos descritos,
siempre que la evaluación técnica y
económica del equipo de control a ser
instalado así lo determine.

60

LITERAL
4.1.5.6. Toda fuente fija significativa está
obligada a presentar a la Entidad Ambiental
de Control los resultados que se obtengan de
los programas de medición de emisiones
que deban ejecutarse. La Entidad Ambiental
establecerá una base de datos con las
emisiones de todas las fuentes bajo su
control, así como establecerá
procedimientos de mantenimiento y de
control de calidad de la misma.
4.2.3.1. Las fuentes fijas que se determine
requieran de monitoreo de sus emisiones al
aire, efectuarán los respectivos trabajos de
medición y reporte de resultados, al menos,
una vez cada seis meses.
LIMITES PERMISIBLES DE NIVELES DE RUIDO AMBIENTE PARA FUENTES FIJAS Y FUENTES MÓVILES Y PARA
VIBRACIONES ANEXO 5
4.1.1.5. Las fuentes fijas emisoras de ruido
deberán cumplir con los niveles máximos
permisibles de presión sonora corregidos
correspondientes a la zona en que se
encuentra el receptor.
Tabla 14. (Continuación).
DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
La empresa no cuenta con
programas de medición de
emisiones de las fuentes fijas.
La empresa no cuenta con
monitoreo de las fuentes fijas.
La empresa no cuenta con
monitoreo de los niveles de
ruido.
61
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER ACCIONES CORRECTIVAS
ABORDADOS
Riesgo (efectos adversos La persona encargada del sistema de
potenciales). El incumplimiento de gestión ambiental será la responsable de
las obligaciones de las normativas llevar los registros de monitoreo de
ambientales. emisiones de los hornos y ser presentados
Publicidad negativa de la empresa. ante la autoridad ambiental.
Riesgo (efectos adversos Identificar los puntos de control dentro
potenciales). Posibles sanciones por de la empresa que generan emisiones hacia
incumplimiento de las leyes la atmósfera.
ambientales debido a la Realizar monitoreo trimestrales a cargo
contaminación que genera la de un laboratorio calificado.
empresa. Archivar los resultados en la carpeta de
registros de monitoreo.
Riesgo (efectos adversos Identificar los puntos de control dentro
potenciales). Perjudicial para la de la empresa que generan emisiones de
imagen de la empresa. ruido
Posibles sanciones. Realizar monitoreo trimestrales a cargo
de un laboratorio calificado.
Archivar los resultados en la carpeta de
registros de monitoreo.
 Tabla 15. Riesgos y Oportunidades: Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2266:2010 Transporte, Almacenamiento y Manejo de
LITERAL
6.1.1.3. Toda empresa que maneje
materiales peligrosos debe contar con
procedimientos e instrucciones operativas
formales que le permitan manejar en forma
segura dichos materiales a) Embalaje,
Rotulado y etiquetado; b) Producción; c)
Carga, d) Descarga, e) Almacenamiento; f)
Manipulación, g) Disposición adecuada de
residuos, h) Descontaminación y limpieza.
6.1.7.10. Almacenamiento a) Identificación
del material. Es responsabilidad del
fabricante y del comercializador de
materiales peligrosos su identificación y
etiquetado. b) Compatibilidad. Durante el
almacenamiento y manejo de materiales
peligrosos no se debe mezclar los siguientes
materiales: b1) Materiales tóxicos con
alimentos o semillas o cultivos agrícolas
comestibles b2) Combustibles con
comburentes b3) Explosivos con
fulminantes o detonadores b4) Líquidos
Inflamables con comburentes.
NORMA TÉCNICA INEN 439.
La planta estará señalizada en todas sus
áreas de acuerdo a la norma INEN 439
“Señales y Símbolos de seguridad”
Materiales Peligrosos.
DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
La empresa no dispone de
manuales de procedimientos
para la manipulación de
sustancias químicas, pero sin
embargo la empresa cuenta con
hojas de seguridad de las
sustancias químicas.
El almacenamiento con respecto
a la compatibilidad es incorrecto
ya que el almacenamiento de
todas las sustancias químicas se
los realiza en un solo lugar que
es la bodega.
Las instalaciones cuentan con
las diferentes señales y símbolos
de seguridad, a excepción de las
áreas de almacenamiento de
desechos sólidos.
62
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER ACCIONES CORRECTIVAS
ABORDADOS
Riesgo (efectos adversos Las hojas de seguridad deberán ser
potenciales). Accidentes laborales. colocadas en lugares visibles y serán de
libre acceso.
La persona encargada del sistema de
gestión ambiental será la responsable de
crear procedimientos para el manejo de las
sustancias químicas.
Riesgo (efectos adversos Almacenar las sustancias químicas
potenciales). Peligro de ignición y peligrosas en un lugar diferente al de los
accidentes laborales. insumos y herramientas.
Organizar de mejor manera el área de la
bodega.
Oportunidad (efectos beneficiosos
Utilizar señalética de peligro y de acceso
potenciales). Reducir los accidentes
restringido en el área de almacenamiento
laborales.
de desechos peligrosos y no peligrosos.
Mejorar la imagen de la empresa.
3.6. Aspectos e Impactos Ambientales de la Empresa.

3.6.1. Aspecto Ambiental. Son los elementos de las actividades, productos o servicios
de una organización que pueden tener interacción con el medio ambiente. [27]

3.6.2. Impacto Ambiental. Es cualquier modificación del medio ambiente ya sea

adverso o beneficioso, que resulta en todo o en parte de las actividades, productos o
servicios de una organización. [28]

Figura 8. Identificación de aspectos e impactos ambientales.

63
3.6.3. Organigrama de la Empresa.

GERENTE
GENERAL

COMPRAS FINANCIERO/
ADMINISTRATIVO

MANTENIMIENTO OPERACIONES

Fibras Ceras Fundición Sueldas Acabados

Guzman Rosero Carlos Segundo

Figura 9. Organigrama de la empresa

3.6.4. Identificación de Procesos. Para lograr una perspectiva, que permita tener
presente todo lo que es vital y lo que no lo es, se identificaron los procesos de dirección,
principales y de soporte, de acuerdo a la importancia estratégica de la empresa.

a) Procesos de dirección:
Gestión General.

b) Procesos principales:
Toma y Revisión de pedidos.
Ingeniería.
Compra de suministros.
Producción.
Entregas.

c) Procesos de soporte:
Investigación y Desarrollo.
Mantenimiento.
Administración.

64
3.6.4.1. Mapeo de Procesos.

PROCESOS GESTIÓN GENERAL

DE GESTIÓN.

TOMA Y REVISIÓN DE COMPRA C

C INGENIERÍA
PEDIDOS SUMINISTROS L
L
I I
PROCESOS
E E
PRINCIPALES
N N
T T
E PRODUCCIÓN ENTREGAS E
S S

PROCESOS INVESTIGACIÓN Y FINANCIERO

MANTENIMIENTO /ADMINISTRACIÓN
DE SOPORTE. DESARROLLO

Figura 10. Mapeo de procesos de la empresa.

65
3.6.5. Caracterización de Procesos.

Información.
Economía. Políticas internas.
Plan de ventas. Procedimientos.
Estrategias, etc. GESTIÓN GENERAL Recursos económicos.
Mejoras, etc.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Consumo de papel y
cartucho de tinta.

Figura 11. Caracterización del proceso de Gestión General.

Información.
Recursos económicos.
Necesidades del
cliente. Lista de precios.
TOMA Y REVISIÓN Orden de pedidos, etc.
Estrategias. DE PEDIDOS

Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Consumo de papel y
cartucho de tinta.

Figura 12. Caracterización del proceso de toma y revisión de pedidos.

Orden de pedido.
Información. Procedimientos
Estrategias, etc. Lista de precios,
INGENIERÍA Plan de producción,
Diseño del producto
Material de oficina. etc.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Consumo de papel y
cartucho de tinta.

Figura 13. Caracterización del proceso de Ingeniería

66
Requerimientos de
insumos y materia Facturación.
prima. Entrega de
Notas de pedido, etc. COMPRA
SUMINISTROS proveedores.
Notas de entrega,
etc.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta. Consumo de papel y
cartucho de tinta.

Figura 14. Caracterización del proceso de Suministros.

PRODUCCIÓN: FUNDICIÓN DE BRONCE

ÁREA DE FIBRAS:

Emisión de material particulado

(polvo).
Emisión de vapores provenientes
de los productos químicos.

Piezas de espumaflex.
Yeso.
Agua. OBTENCIÓN DE Contramoldes de fibra
Resina. CONTRAMOLDES de vidrio.
Fibra de vidrio.
Energía eléctrica.

Residuos sólidos de espumaflex.

Envases vacíos.
Generación de ruido.

ÁREA DE CERAS:

Emisión de vapores de la
fundición de la cera.

Contramoldes de
fibra de vidrio. OBTENCIÓN DEL
Cera. Modelos de cera.
MODELO
Calor.

Residuos de contramoldes de
fibra de vidrio.
Envases vacíos.

67
ÁREA DE FUNDICIÓN:

Emisión de material
particulado (polvo)

Arena usada.
Arena nueva. MOLIDO Y Arena tamizada.
TAMIZADO DE LA ARENA
Energía eléctrica.

Generación de ruido.

Emisión de material
particulado (polvo).

Arena tamizada.
Silicato de sodio. PREPARACIÓN DE LA Arena para
Agua. ARENA PARA
fundición.
FUNDICIÓN
Energía eléctrica.

Generación de ruido.
Generación de envases vacíos.

Emisión de material particulado.

Modelos de cera.
Arena para
Cajas de modelo
fundición. OBTENCIÓN DEL MOLDE preparados para
Dióxido de carbono.
Cajas de moldeo. la fundición.

Residuo de arena.
Residuos de los modelos de cera.

68
 Gases de combustión.
Emisión de material
particulado.
Generación de calor.

Lingotes de bronce.
Fundentes. FUSIÓN DEL Obtención de la colada.
Aceite usado METAL
(combustible).

Generación de ruido.

Gases de combustión.
Material particulado.

Colada.
Cajas de moldeo OBTENCIÓN DE LAS
preparados para la PIEZAS Piezas de bronce.
fundición.

Residuo de arena.
Generación de ruido.

ÁREA DE SUELDAS:

Emisiones de material
particulado.

Piezas de bronce.
Electrodos. Piezas de bronce
MECANIZADO
limpias y soldadas.
Energía eléctrica.

Residuo de arena.
Residuos sólidos (bebederos
restos metálicos y restos de
electrodos).
Residuos de limpieza.
Generación de ruidos.

69
 ÁREA DE ACABADOS:

Emisión de vapores provenientes

de los productos químicos.

Piezas de bronce
soldadas. Monumentos de
PATINADO
bronce.
Sustancias Químicos.

Residuos sólidos (trapos, envases vacíos).

Figura 15. Caracterización del proceso de la fabricación de monumentos de bronce

PRODUCCIÓN: FUNDICIÓN DE HIERRO GRIS/ALUMINIO

ÁREA DE FUNDICIÓN:

Emisión de material
particulado (polvo)

Arena usada.
Arena nueva. MOLIDO Y Arena tamizada.
TAMIZADO DE LA ARENA
Energía eléctrica.

Generación de ruido.

Emisión de material
particulado (polvo).

Arena tamizada.
Bentonita.
PREPARACIÓN DE LA Arena para
Agua.
ARENA PARA FUNDICIÓN fundición.
Energía eléctrica.

Generación de ruido.
Generación de envases vacíos.

70
 Emisión de material particulado.

Modelos de la
pieza. Cajas de modelo
Arena para OBTENCIÓN DEL MOLDE preparados para
fundición. la fundición.
Dióxido de
carbono.
Cajas de moldeo.
Residuo de arena.

Gases de combustión.
Emisión de material
particulado.
Generación de calor.

Chatarra.
Fundentes. FUSIÓN DEL Obtención de la
Carbón METAL colada.
(combustible).

Residuos de escoria.
Generación de ruido.
Residuo de material refractario.

Gases de combustión.
Material particulado.

Colada.
Cajas de moldeo OBTENCIÓN DE LAS
preparados para la PIEZAS Piezas de bronce.
fundición.

Residuo de arena.
Generación de ruido.

71
 ÁREA DE SUELDAS:

Emisiones de material
particulado.

Piezas de fundidas.
Electrodos. Piezas fundidas
MECANIZADO limpias y soldadas.
Energía eléctrica.

Residuo de arena.
Residuos sólidos (bebederos
restos metálicos y restos de
electrodos).
Residuos de limpieza.
Generación de ruidos.

ÁREA DE ACABADOS:

Emisión de vapores provenientes

de los productos químicos.

Piezas fundidas.
PATINADO Piezas de hierro
Sustancias Químicos. gris y aluminio.

Residuos sólidos (trapos, envases vacíos).

Figura 16. Caracterización del proceso de la fabricación de piezas de hierro gris y

aluminio.

Emisiones de
combustión.
Logística.
Producto terminado.
Transporte, etc. Satisfacción del
ENTREGAS cliente.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Combustible. Consumo de papel y
cartucho de tinta.

Figura 17. Caracterización del proceso de Entregas.

72
 Ideas nuevas.
Planificación.
INVESTIGACIÓN Y Liberación del diseño.
Costos, etc.
DESARROLLO Procedimientos, etc.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Consumo de papel y
cartucho de tinta.

Figura 18. Caracterización del proceso de Investigación y Desarrollo

Requerimiento de
mantenimiento, Mantenimiento
Reportes de preventivo y
MANTENIMIENTO
calibración, etc. correctivo.
Cronogramas de
Repuestos y mantenimiento.
materiales. Reportes, etc.
Consumo de papel y
Material de oficina. cartucho de tinta.
Energía eléctrica. Repuestos y materiales
Cartuchos de tinta. usados.

Figura 19. Caracterización del proceso de Mantenimiento.

Información. Facturas
Costos y pagos, etc. FINANCIERO Inventarios
/ADMINISTRACIÓN Balance de datos, etc.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.

Consumo de papel y
cartucho de tinta.

Figura 20. Caracterización del proceso de Administración.

3.6.6. Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales.

Paso 1: Se identifica los procesos o actividades que generan impactos o aspectos

ambientales y se coloca el nombre en el cuadro de ACTIVIDAD O SUBPROCESO.

73
Paso 2: En la columna de ASPECTO colocar los aspectos ambientales considerados en
el proceso.

Paso 3: En la columna de IMPACTO, se describe el impacto asociado al aspecto

encontrado.

Paso 4: En la columna DIRECTO O INDIRECTO, se debe señalar si el impacto

ambiental es producido por una acción o es una consecuencia.

Paso 5: En la columna REGULADO, se debe colocar sí o no de acuerdo si el impacto

generado es controlado por la normativa vigente.

Paso 6: En la columna SEVERIDAD, se debe indicar el tipo de impacto ya sea no

conocido, a corto o largo plazo, etc.

Paso 7: En la columna OCURRENCIA, se debe colocar el valor asignado a las veces

que se repite o que se encuentra este impacto al año.

Paso 8: En la columna DETECCIÓN, se debe asignar un valor según la facilidad de

determinarlo.

Paso 9: En la columna SIGNIFICANCIA, es el resultado de multiplicar los coeficientes

de severidad, ocurrencia y detección, lo que nos dará una visión del tipo de
contaminación generada. [29]

3.6.6.1. Evaluación de Impactos Ambientales. La evaluación de los impactos

ambientales se realizan para tener una base al establecer los objetivos ambientales de la
empresa, para lo cual la matriz de evaluación de impactos ambientales valora la
significancia a partir de criterios de Severidad (Se), Ocurrencia (Oc) y Detección (De),
con el fin de dar una calificación de acuerdo a las actividades realizadas.

74
 Tabla 16. Valoración de los criterios para la evaluación de impactos ambientales.
[30]

Severidad Ocurrencia Detección

1 Impacto no conocido < una vez/a Fácilmente con monitoreo continuo
2 Corto plazo, localizado <10 d/a Fácilmente con monitoreo semanal
3 Corto plazo, disperso >10 <100 d/a Posible por casualidad
4 Quejas de la comunidad > 100 d/a Imposible, no hay monitoreo

a) Significancia y nivel de significancia. A partir de las puntuaciones obtenidas para

los criterios de evaluación de impacto ambiental se calcula la significancia (S)
mediante la siguiente fórmula:

S= Se*Oc*De (1)

Al valor obtenido se le asigna del nivel de significancia correspondiente según la

tabla a continuación:

Tabla 17. Nivel de Significancia de los impactos ambientales. [31]

Significancia Criterio Valor

0-8 Contaminación Baja Verde
9-27 Contaminación Media Naranja
28-64 Contaminación Alta Rojo

75
 Tabla 18. Matriz de evaluación de impactos ambientales de la gestión general.

Significancia
Ocurrencia
Razón para Control

Severidad

Detección
Subproceso Directo/ Regulado
Aspecto Impacto incluir el operacional/ Responsable
o Actividad Indirecto S/N
aspecto monitoreo

Información - - - - - - - - - - -
Economía - - - - - - - - - - -
Plan de - - - - - - - - - - -
ventas
Consumo de
Estratégicas Contaminación Ahorro de Jefe de
papel y I S 2 3 1 6 CO
del recurso suelo recursos Administración
cartucho

Tabla 19. Matriz de evaluación de impactos ambientales de toma y revisión de pedidos.

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/ Regulado
Aspecto Impacto incluir el operacional/ Responsable
o Actividad Indirecto S/N
aspecto monitoreo

Información - - - - - - - - - - -
Necesidades
- - - - - - - - - - -
del cliente.
Consumo de
Contaminación Ahorro de Jefe de
Estratégicas papel y I S 2 3 1 6 CO
del recurso suelo recursos Administración
cartucho

76
 Tabla 20. Matriz de evaluación de impactos ambientales de Ingeniería.

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/ Regulado
Aspecto Impacto incluir el operacional/ Responsable
o Actividad Indirecto S/N
aspecto monitoreo

Consumo de
Orden de Contaminación Ahorro de Jefe de
papel y I S 2 3 1 6 CO
pedido del recurso suelo recursos Administración
cartucho

Información. - - - - - - - - - - -

Consumo de
Contaminación Ahorro de Jefe de
Estrategias papel y I S 2 3 1 6 CO
del recurso suelo recursos Administración
cartucho

Tabla 21. Matriz de evaluación de impactos ambientales de compra de suministros.

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso o Directo/ Regulado
Aspecto Impacto incluir el operacional/ Responsable
Actividad Indirecto S/N
aspecto monitoreo

Requerimiento
de insumos y - - - - - - - - - - -
materias primas
Consumo Contaminación
Ahorro de
Notas de pedido de papel y del recurso I S 2 3 1 6 CO Jefe de Compras.
recursos
cartucho suelo

77
 Tabla 22. Matriz de evaluación de impactos ambientales de producción: fundición de bronce.

Regulado S/N

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso o Directo/
Aspecto Impacto incluir el operacional/ Responsable
Actividad Indirecto
aspecto monitoreo

ÁREA DE FIBRAS
Emisiones de
Contaminación Control de Jefe de producción.
material particulado D S 2 3 2 12 MO
del aire las emisiones
(polvo)
Emisión de vapores Mejorar la
Riesgo para la
de los productos calidad de I S 2 3 1 6 MO Jefe de producción.
Obtención de salud humana
químicos. vida.
Contramoldes
Residuos de
Contaminación Ahorro de
espumaflex. /Envases I S 2 3 2 12 CO Jefe de producción.
del suelo recursos
vacíos.
Alteración de la Control de
Emisiones de ruido D S 2 3 2 12 MO Jefe de producción.
calidad del aire ruido
ÁREA DE CERAS
Emisión de vapores Mejorar la
Riesgo para la
de los productos calidad de I S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
salud humana
químicos. vida.

Obtención del Residuos de

Contaminación Ahorro de
modelo contramoldes de I S 2 3 2 12 CO Jefe de producción
del suelo recursos
fibra de vidrio.

Contaminación Ahorro de
Envases vacíos. I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
del suelo recursos

78
 Tabla 22. (Continuación).

Regulado S/N

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/
Aspecto Impacto incluir el operacional Responsable
o Actividad Indirecto
aspecto /monitoreo

ÁREA DE FUNDICIÓN

Emisiones de Control de
Contaminación
material particulado las D S 2 3 2 12 MO Jefe de producción
Molino/ del aire.
(polvo) emisiones.
Tamizado
Alteración de la Control de
Emisiones de ruido D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
calidad del aire ruido
Contaminación Ahorro de
Envases vacíos. I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
del suelo recursos

Preparación Emisiones de
Contaminación Control de
de la arena material particulado D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
del aire las emisiones
(polvo)
Alteración de la Control de
Emisiones de ruido D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
calidad del aire ruido
Emisiones de
Contaminación Control de
material particulado D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
del aire las emisiones
(polvo)
Obtención
del molde Contaminación Ahorro de
Residuos de arena. I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
del suelo. recursos
Residuos de los Contaminación Ahorro de
I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
modelos de cera del suelo recursos
Gases de
Fusión del Combustión / Contaminación Control de
D S 3 4 3 36 MO Jefe de producción
metal Emisiones de del aire las emisiones
material particulado

79
 Tabla 22. (Continuación).

Regulado S/N

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/
Aspecto Impacto incluir el operacional Responsable
o Actividad Indirecto
aspecto /monitoreo

Alteración de la Daños
Generación de calor D S 2 4 3 24 MO Jefe de producción
Fusión del calidad del aire laborales
metal
Alteración de la Control de
Emisiones de ruido D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
calidad del aire ruido
Contaminación Ahorro de
Residuos de arena I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
del suelo recursos
Gases de
Obtención combustión / Contaminación Control de
D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
de piezas Emisiones de del aire las emisiones
material particulado

Alteración de la Control de
Emisiones de ruido D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
calidad del aire ruido
ÁREA DE SUELDAS
Emisiones de
Contaminación Control de
material D S 2 4 3 24 MO Jefe de producción
del aire las emisiones
particulado.

Generación de
Mecanizado residuos sólidos./ Contaminación Ahorro de
I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
Residuos de del suelo recursos
limpieza

Contaminación Ahorro de
Residuos de arena I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
del suelo recursos

80
 Tabla 22. (Continuación).

Regulado S/N

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/
Aspecto Impacto incluir el operacional Responsable
o Actividad Indirecto
aspecto /monitoreo

Emisiones de ruido Alteración de la Control del

Mecanizado D S 3 4 3 36 MO Jefe de producción
calidad de aire ruido

ÁREA DE ACABADOS
Mejorar la
Gases de productos Riesgo para la Jefe de producción
calidad de I S 2 3 1 6 MO
químicos salud humana
Patinado vida.
Generación de Contaminación Ahorro de
I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
residuos sólidos. del suelo recursos

81
 Tabla 23. Matriz de evaluación de impactos ambientales de producción: fundición de hierro gris/ aluminio.

Regulado S/N

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/
Aspecto Impacto incluir el operacional Responsable
o Actividad Indirecto
aspecto /monitoreo

ÁREA DE FUNDICIÓN

Emisiones de Control de
Contaminación
material particulado las D S 2 3 2 12 MO Jefe de producción
Molino/ del aire.
(polvo) emisiones.
Tamizado
Alteración de la Control de
Emisiones de ruido D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
calidad del aire ruido
Contaminación Ahorro de
Envases vacíos. I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
del suelo recursos

Preparación Emisiones de
Contaminación Control de
de la arena material particulado D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
del aire las emisiones
(polvo)
Alteración de la Control de
Emisiones de ruido D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
calidad del aire ruido
Emisiones de
Contaminación Control de
material particulado D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
Obtención del aire las emisiones
(polvo)
del molde
Contaminación Ahorro de
Residuos de arena. I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
del suelo. recursos
Gases de
Fusión del Combustión / Contaminación Control de
D S 3 4 3 36 MO Jefe de producción
metal Emisiones de del aire las emisiones
material particulado

82
 Tabla 23. (Continuación).

Regulado S/N

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/
Aspecto Impacto incluir el operacional Responsable
o Actividad Indirecto
aspecto /monitoreo

Alteración de la Daños
Generación de calor D S 2 4 3 24 MO Jefe de producción
calidad del aire laborales

Alteración de la Control de
Emisiones de ruido D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
Fusión del calidad del aire ruido
metal
Generación de Contaminación Ahorro de
I S 2 4 3 24 CO Jefe de producción
escoria del suelo recursos
Residuos de Contaminación Ahorro de
I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
material refractario. del suelo recursos
Contaminación Ahorro de
Residuos de arena I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
del suelo recursos
Gases de
Obtención combustión / Contaminación Control de
D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
de piezas Emisiones de del aire las emisiones
material particulado

Alteración de la Control de
Emisiones de ruido D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
calidad del aire ruido
ÁREA DE SUELDAS
Emisiones de
Contaminación Control de
Mecanizado material D S 2 4 3 24 MO Jefe de producción
de aire las emisiones
particulado.

83
 Tabla 23. (Continuación).

Regulado S/N

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/
Aspecto Impacto incluir el operacional Responsable
o Actividad Indirecto
aspecto /monitoreo

Generación de
residuos sólidos./ Contaminación Ahorro de
I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
Residuos de del suelo recursos
limpieza
Contaminación Ahorro de
Mecanizado Residuos de arena I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
del suelo recursos

Emisiones de ruido Alteración de la Control del

D S 3 4 3 36 MO Jefe de producción
calidad de aire ruido

ÁREA DE ACABADOS
Mejorar la
Gases de productos Riesgo para la Jefe de producción
calidad de I S 2 3 1 6 MO
químicos salud humana
Patinado vida.
Generación de Contaminación Ahorro de
I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
residuos sólidos. de suelo recursos

84
 Tabla 24. Matriz de evaluación de impactos ambientales de las entregas.

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/ Regulado
Aspecto Impacto incluir el operacional/ Responsable
o Actividad Indirecto S/N
aspecto monitoreo

Logística - - - - - - - - - - -

Consumo de
Contaminación Ahorro de
papel y I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
del recurso suelo recursos
Transporte cartucho
Gases de Contaminación Ahorro de
I S 2 2 2 8 MO Jefe de producción
combustión del aire recursos

Tabla 25. Matriz de evaluación de impactos ambientales de investigación y desarrollo.

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/ Regulado
Aspecto Impacto incluir el operacional/ Responsable
o Actividad Indirecto S/N
aspecto monitoreo

Planificación - - - - - - - - - - -

Consumo de
Contaminación Ahorro de
Ideas nuevas papel y I S 2 2 2 8 CO Jefe de producción
del recurso suelo recursos
cartucho

85
 Tabla 26. Matriz de evaluación de impactos ambientales de mantenimiento.

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/ Regulado
Aspecto Impacto incluir el operacional/ Responsable
o Actividad Indirecto S/N
aspecto monitoreo

Consumo de
Reportes de Contaminación Ahorro de
papel y I S 2 3 1 6 CO Jefe de mantenimiento
calibración del recurso suelo recursos
cartucho
Consumo de
Reportes Contaminación Ahorro de
papel y I S 2 3 1 6 CO Jefe de mantenimiento
preventivos del recurso suelo recursos
cartucho

Tabla 27. Matriz de evaluación de impactos ambientales de procesos financiero/administrativo.

Significancia
Ocurrencia
Severidad

Detección
Razón para Control
Subproceso Directo/ Regulado
Aspecto Impacto incluir el operacional/ Responsable
o Actividad Indirecto S/N
aspecto monitoreo

Consumo de
Informe de Contaminación Ahorro de
papel y I S 2 3 1 6 CO Jefe financiero
costos del recurso suelo recursos
cartucho
Consumo de
Informes de Contaminación Ahorro de
papel y I S 2 3 1 6 CO Jefe financiero
pagos del recurso suelo recursos
cartucho

86
3.6.7. Determinación de los Riesgos y Oportunidades de los Impactos Ambientales y el plan de mejoras.

Tabla 28. Riesgos y Oportunidades de los Impactos Ambientales y plan de mejora

IMPACTO RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE

ASPECTO AMBIENTAL PLAN DE MEJORA
AMBIENTAL NECESITAN SER ABORDADOS

Contaminación del Riesgo (efecto potencial adverso). Aumento Reciclaje de todos los residuos de oficina y
Consumo de papel y cartucho.
recurso suelo. de los costos operativos. concientización.
Realizar el monitoreo de niveles de contaminación
Emisiones de material Riesgo (efecto potencial adverso). Multas por del material particulado.
Contaminación de aire
particulado (polvo) incumplimiento de las normas. Asegurar que los operarios cuenten con todos los
EPP.
Riesgo (efecto potencial adverso). Posibles Concientizar sobre el manejo de los productos
Emisión de vapores de los Riesgo para la salud enfermedades y accidentes laborales de los químicos.
productos químicos. humana operarios. Asegurar que los operarios cuenten con todos los
EPP.
Residuos de espumaflex. /
Contaminación de suelo Almacenar en un área que cuente con un suelo
Envases vacíos.
permeabilizado y con cubierta, para posteriormente
Generación de escoria Contaminación de suelo ser entrega a gestores ambientales.
Riesgo (efecto potencial adverso). Multas por
Residuos de contramoldes de incumplimiento de las normas por el manejo
Contaminación de suelo
fibra de vidrio. de los residuos sólidos que generan impactos Colocar en un área de almacenamiento que cuente
Residuos de los modelos de ambientales leves. con un suelo permeabilizado y con cubierta, para su
Contaminación de suelo reutilización, caso contario entregar a gestores
cera.
ambientales.
Residuos de arena. Contaminación de suelo Oportunidad (efecto potencial beneficioso).
Contar con programas de reutilización de los
Generación de residuos residuos sólidos.
Contaminación de suelo
sólidos./ Residuos de limpieza Diferenciar los residuos, para posterior ser colocados
en contenedores etiquetados y ser entregados al
Residuos de material
Contaminación de suelo gestor calificado.
refractario.

87
 Tabla 28. (Continuación).

IMPACTO RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE

ASPECTO AMBIENTAL PLAN DE MEJORAS
AMBIENTAL NECESITAN SER ABORDADOS

Realizar el monitoreo de niveles de ruido.

Alteración de la calidad Riesgo (efectos adversos potenciales).
Emisiones de ruido Mejorar el plan de mantenimiento periódico de los
del aire Perjudicial para la imagen de la organización.
equipos y herramientas para un buen rendimiento

Realizar el monitoreo de los niveles de emisiones

Gases de Combustión / Riesgo (efectos adversos potenciales). Multas
contaminantes a la atmósfera.
Emisiones de material Contaminación de aire por incumplimiento de las normas.
Contar con equipos de control de emisión de
particulado
partículas y chimeneas en los hornos.

Generación de calor Alteración de la calidad Riesgo (efectos adversos potenciales). Mejorar el mantenimiento periódico de los hornos
del aire Posibles accidentes laborales de los operarios para un buen rendimiento.

88
 4. DISCUSIÓN

El presente trabajo tuvo como propósito el diseño de un sistema de gestión

ambiental para la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, para cumplirlo se
realizó un diagnóstico inicial de la empresa seguido de la propuesta del sistema de
gestión ambiental, donde se analizó la información y se desarrolló el levantamiento
de procesos, así como el manual de gestión ambiental especificando los requisitos
de la norma.

El estudio realizado evidenció que el mayor nivel de contaminación se encontró en

el área de fundición correspondiente a la emisión de gases de combustión, ruido y
generación de material particulado, lo que implica que se debe priorizar el manejo
de dichos aspectos ambientales para evitar el incumplimiento legal ambiental y
riesgos en la salud humana. Estas falencias demuestra la necesidad de implementar
un sistema de gestión ambiental.

En el manejo de residuos se evidenció que su contaminación es media, sobre todo a

causa del incorrecto almacenamiento de los desechos no peligrosos y peligrosos
especialmente los envases vacíos, contramoldes y residuos de espumaflex que son
almacenados a la intemperie, evidenciando el incumplimiento legal de la empresa y
la necesidad de contar con un plan de manejo de desechos.

La aplicación del sistema de gestión ambiental tendrá un aporte significativo a la

organización, por el impacto social que puede generar, debido a que en el país
existe pocas empresas de fundición que invierten en el cuidado medio ambiental.

La implementación del sistema de gestión ambiental es una herramienta que

asegurará un correcto manejo ambiental, mediante la verificación del cumplimiento
de la legislación ambiental vigente, para lo cual la empresa debe comprometerse a
la asignación adecuada de responsabilidades y así poder contar con la colaboración
e involucración de todo el personal.
89
 5. CONCLUSIONES

Se diseñó un sistema de gestión ambiental en base a la norma ISO 14001:2015, que

le permitirá a la empresa mejorar su imagen a través de la implementación de un
enfoque derivado hacia el mejoramiento del desempeño ambiental, para lograr el
uso eficiente de sus recursos y el aumento de su productividad.

El análisis FODA realizado en la empresa, enfatiza debilidad en la gestión

administrativa y especialmente en la gestión ambiental, lo que hace que este estudio
ayude a mejor lo referente a dicho aspecto.

La matriz de cumplimiento legal, verificó el grado de cumplimiento de la empresa,

frente a la normativa nacional y local vigente, observando mayor puntos de
incumplimiento en la gestión integral de los residuos peligrosos y no peligrosos,
además de las emisiones de las fuentes fijas y de ruido, para ello se propuso
acciones correctivas para el correcto almacenamiento de los desechos, control de
monitoreo de los niveles de ruido y de contaminantes que generan las fuentes fijas.

Los aspectos ambientales significativos de mayor incidencia se encuentran

identificados en el área de producción. Se evidenció que la emisión de gases de
combustión, ruido y generación de material particulado, generan una contaminación
alta. La generación de calor y residuos sólidos (envases vacíos, restos de
espumaflex, contramoldes de fibras de vidrio, escoria, arena y modelos de cera),
generan una contaminación media. En cuanto a las áreas administrativas el aspecto
ambiental de mayor incidencia corresponde al consumo de papel y residuos de
oficina, cuya contaminación es leve.

90
Los resultados del mapeo de procesos y evaluación de los aspectos ambientales
significativos indica que la contaminación generada por las actividades
desarrolladas en la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, es medio-alto, por
lo que se determinó medidas de mitigación para lograr reducir su impacto
ambiental.

Se elaboraron los procedimientos, documentos y registros exigidos por la norma,

para garantizar la prevención y mitigación de los impactos ambientales para
alcanzar los resultados planificados y la mejora continua del sistema de gestión
ambiental.

Se diseñó el manual del sistema de gestión ambiental para la empresa SERVICIOS

MECÁNICOS ¨SMO¨, que cumple con los requisitos de la norma ISO
14001:2015, iniciando el camino hacia la certificación.

91
 6. RECOMENDACIONES

Programar reuniones periódicas de cada uno de los jefes de área con la persona
responsable del SGA para corroborar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales en la empresa.

Programar capacitaciones frecuentes para todo el personal que permita desarrollar

un sistema de gestión ambiental con técnicas adecuadas.

Implementar el sistema de gestión ambiental utilizando como herramienta la

documentación propuesta, así como, llevar a cabo actualizaciones periódicas de
documentación relevante.

Se sugiere seguir con los trámites pertinentes para obtener la calificación ambiental,
el certificado de buenas prácticas ambientales y finalmente la certificación ISO
14001, ya que para ello es necesario seguir una serie de trámite y procedimientos
que es necesario no dejarlos de lado.

92
 CITAS BIBLIOGRÁFICAS

[1] FONSECA, Farid y MOLINA, María. Diseño de un modelo de Gestión Ambiental

para manejo de productos, residuos y desechos químicos de empresas florícolas.
Trabajo de grado. Ingeniero Químico. Universidad Central del Ecuador. Escuela de
Ingeniería Química. Quito. 2002. p. 20.

[2] SECRETARIA DE AMBIENTE. Ley de Gestión Ambiental [en línea]. Ecuador.

Marzo 2015 [Fecha de consulta: 01 Marzo 2016]. Disponible en:
<http://www.ambiente.gob.ec/wp-content/uploads/downloads/2012/09/LEY-DE-
GESTION-AMBIENTAL.pdf.>

[3] SECRETARÍA DE AMBIENTE. Texto Unificado de Legislación Ambiental

Secundaria [en línea]. Ecuador. Marzo 2013. [Fecha de consulta: 05 Marzo 2016].
Disponible en: <http://suia.ambiente.gob.ec/documentos/ 100113179/185667880/
ACUERDO+061+REFORMA+LIBRO+VI+TULSMA.pdf >

[4] Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Otavalo. Ordenanza

para la gestión integral de los residuos sólidos en el Cantón Otavalo. Otavalo.2002.
p.2-3

[5] ISO 14001:2015. Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para
su uso. Secretaria Central de ISO, 2015. p. 2

[6] RODRIGUEZ, María Gabriela. Sistema de Gestión Ambiental para la empresa

MARCSEAL. S.A. con la norma ISO 14001. Trabajo de grado. Universidad
Central del Ecuador. Facultad de Ingeniería Química. Quito. 2015. p. 5

[7] ISO 14001:2015, Op. Cit.,p.5

93
[8] Ibíd., p.1

[9] RODRIGUEZ, Op. Cit.,p.6

[10] Ibíd., p.7

[11] Ibíd., p.8

[12] CURSO red Ecuatoriana de consultores ambientales independientes. Gestión

Ambiental en la empresa [en línea]. Marzo 2015. [Fecha de consulta: 08 Marzo
2016]. Disponible en: <http://www.recaiecuador.com/La%20consultoria.html>.

[13] Ibíd., p.3

[14] Ibid.,p.5

[15] ORGANIZACIÓN Internacional de Normalización. Estadísticas. [en línea]. 2014.

[Fecha de consulta: 24 Marzo 2016]. Disponible en:
<http://www.iso.org/iso/home.html>

[16] Ibid.,p.1

[17] CURSO red Ecuatoriana de consultores ambientales independientes. Op. Cit.,p.10

[18] PRESENTACIÓN Servicios Mecánicos “SMO”. 2015.p.5

[19] JARRIN, Piedad y SALINAS, Magaly. Revisión ambiental inicial de la Refinería

Estatal de Esmeraldas. Proyecto de tesis de Grado. Ingeniero Geógrafo y del
Medio Ambiente. Escuela Politécnica del Ejército. Facultad de Ingeniería
Geográfica y del Medio Ambiente. Sangolquí. 2006. p. 10

94
[20] INSTITUTO nacional de Estadísticas y Censos. Reporte mensual del Producto
interno bruto [en línea]. Abril 2015. [Fecha de consulta: 01 Abril 2016].
Disponible en: <http://www.ecuadorencifras.gob.ec/documentos/web-
inec/IPC/ipc-diciembre-15/Reporte_InflacionDiciembre2015.pdf.

[21] Ibid.,p.12

[22] CHUQUIMARCA, Franklin. Diseño y remediación de un taller de fundición tipo,

bajo normas ambientales del rubro de fundiciones en el Distrito Metropolitano de
Quito. Proyecto de tesis de Grado. Escuela Politécnica Nacional. Facultad de
Ingeniería Mecánica. Quito. 2015.p 10

[23] Ibíd., p.9

[24] Ibíd., p.11

[25] Ibíd., p.3

[26] CEMENTOS Avellaneda. Manual de Gestión Ambiental. ISO 14001-2004 [en

línea]. Marzo 2015. [Fecha de consulta: 01 Mayo 2016]. Disponible en:
http://www.cavellaneda.com.ar/divisiones.php?sec=divisiones.

[27] RODRIGUEZ, Op. Cit., p.54

[28] Ibíd., p.56

[29] Ibíd., p.57

[30] Ibíd., p.55

[31] Ibíd., p.86

95
 BIBLIOGRAFÍA

ALMEIDA Moreno Romina Estibaliz. Diseño, desarrollo e implementación piloto de un

sistema de Gestión Ambiental (SGA) para el consejo nacional de electricidad
(CONELEC). Proyecto de Tesis de Grado. Escuela Politécnica Nacional. Facultad de
Ingeniería Civil y Ambiental. Quito. 2013.

CHUQUIMARCA Martínez Franklin Santiago. Diseño y remediación de un taller de

fundición tipo, bajo normas ambientales del rubro de fundiciones en el Distrito
Metropolitano de Quito. Proyecto de Tesis de Grado. Escuela Politécnica Nacional.
Facultad de Ingeniería Mecánica. Quito. 2015.

PANDO Bacuilima Franklin Mauricio. Análisis del proceso de fundición de aluminio y

propuestas de mejoras en la eficiencia de producción de bases dentadas en la empresa
FORJA S.A. Proyecto De Tesis De Grado. Ingeniero Mecánico. Universidad Politécnica
Salesiana. Carrera de Ingeniería Mecánica. Cuenca. 2012.

PUGA Sánchez, José Luis. Desarrollo e Implementación de un Sistema de Gestión

Ambiental en un Centro de Estudios Superiores de Carácter Experimental. Tesis
Doctoral. Universidad de Granada. Granada. 2004.

SALAZAR Saavedra, Juan Rosario. Implementación del Sistema de Gestión Ambiental

ISO 14001 en una mina subterránea. Proyecto de Tesis de Grado. Pontificia Universidad
Católica del Perú. Facultad de Ciencias e Ingeniería. Lima, 2011.

96
ANEXOS

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 ANEXO A. Manual del Sistema de Gestión Ambiental.

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MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

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ÍNDICE

1. INTRODUCCIÓN.
2. PANORAMA DE LA EMPRESA.
3. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL.
3.1 Objetivo y Campo de aplicación.
3.2 Referencias Normativas.
3.3 Términos y definiciones.
3.4 Contexto de la organización.
3.4.1 Comprensión de la organización y su contexto.
3.4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
3.4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental.
3.4.4 Sistema de gestión ambiental.
3.5. Liderazgo.
3.5.1 Liderazgo y compromiso.
3.5.2. Política Ambiental.
3.5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
3.6. Planificación.
3.6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
3.6.1.1 Generalidades.
3.6.1.2. Aspectos ambientales.
3.6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos.
3.6.1.4. Planificación de acciones.
3.6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos.
3.6.2.1. Objetivos ambientales.
3.6.2.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales.
3.7. Apoyo.

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MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

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3.7.1. Recursos.
3.7.2. Competencias.
3.7.3. Toma de conciencias.
3.7.4. Comunicación.
3.7.4.1. Generalidades.
3.7.4.2. Comunicación interna.
3.7.4.3. Comunicación externa.
3.7.5. Información documentada.
3.7.5.1. Generalidades.
3.7.5.2. Creación y Actualización.
3.7.5.3. Control de la información documentada.
3.8. Operación.
3.8.1. Planificación y control operacional.
3.8.2. Preparación y respuestas de emergencias.
3.9 Evaluación de desempeño.
3.9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
3.9.1.1 Generalidades.
3.9.1.2. Evaluación de cumplimiento.
3.9.2. Auditoria interna.
3.9.2.1 Generalidades.
3.9.2.2. Programa de auditoria interna.
3.9.3. Revisión por la dirección.
3.10. Mejora.
3.10.1 Generalidades.
3.10.2. No conformidades y acción correctiva.
3.10.3. Mejora continua.

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MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

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1. INTRODUCCIÓN.

El manual del sistema de gestión ambiental para la empresa SERVICIOS MECÁNICOS

¨SMO¨, ha sido desarrollado a partir de lineamientos de la norma internacional ISO
14001:2015, con la finalidad de proporcionar a la empresa una herramienta de
información clave para garantizar el mejor desempeño ambiental. La información que
contiene el manual fue generada a partir de controles ambientales basados en la
normativa ambiental vigente y medidas correctivas en el proceso productivo, dicha
información fue utilizada para definir las acciones correctivas y el sistema de gestión
ambiental.

2. PANORAMA DE LA EMPRESA.

SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, presta servicios en el área de metalmecánica y

servicio de fundición de metales como: hierro gris, bronce y aluminio. La empresa se
conforma de tres estructuras físicas; en la primera estructura se encuentra el área de
producción, mantenimiento y área administrativa, la segunda estructura consta del área
de bodega y vestidores, finalmente la tercera estructura física consta del comedor. La
parte externa de la empresa está conformada de parqueadero, patio de cargas, descarga
de materias primas y productos terminados y un área verde destinada para el cultivo.

3. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL.

3.1. Objetivo y Campo de aplicación.

El manual del sistema de gestión ambiental tiene como finalidad replantear la

planeación estratégica por parte de la alta gerencia de la empresa, a partir de la
implementación de políticas ambientales para el cumplimiento de los objetivos
ambientales, encaminadas a la protección ambiental y manteniendo la competitividad en
el mercado ecuatoriano.
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GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

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SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, busca establecer e implementar el SGA, realizando

una autoevaluación de su comportamiento ambiental, asegurando su conformidad con
su política ambiental y posteriormente obtener la certificación por una parte externa.

3.2. Referencias Normativas.

El manual del sistema de gestión ambiental se basó principalmente en la norma

internacional ISO 14001:2015.

3.3. Términos y definiciones

Acción correctiva: Acción para eliminar la causa de una No conformidad y evitar que
vuelva a ocurrir.
Aspecto Ambiental: Elementos de las actividades, productos o servicios de una
organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente.
Alta Dirección: Persona o grupo de personas que dirige y controla una organización al
más alto nivel
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener las
evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado
en el que se cumplen los criterios de auditoría.
Desempeño ambiental: Desempeño relacionado con la gestión de aspectos
ambientales.
Impacto ambiental: Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
Información documentada: Información que una organización tiene que controlar y
mantener, y el medio que la contiene.
Medio ambiente: Entorno en la cual una organización opera, incluidos el aire, agua,
suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y sus interrelaciones.

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GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

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Mejora continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeño.

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Objetivo ambiental: Objetivo establecido por la organización, coherente con su
política ambiental.
Parte interesada: Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o
percibirse como afectada por una decisión o actividad.
Prevención de la contaminación: Utilización de procesos, practicas, técnicas,
materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma
separada o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos.
Política ambiental: Intenciones y dirección general de una organización relacionadas
con el desempeño ambiental como las expresa formalmente su alta dirección.
Riesgos y Oportunidades: Efectos potenciales adversos y efectos potenciales
beneficiosos.
Sistema de Gestión Ambiental (SGA): Parte del sistema de gestión usada para
gestionar aspectos ambientales, cumplir los requisitos legales y otros requisitos, y
abordar riesgos y oportunidades.

*Fuente: Norma Internacional ISO 14001. Traducción certificada. Sistemas de Gestión

Ambiental - Requisitos con orientación para su uso. ISO 2015. pp. 1- 6

3.4. Contexto de la organización

3.4.1. Comprensión de la organización y de su contexto. El mecanismo establecido

por la empresa para determinar las cuestiones externas e internas de la organización, es
por medio de un análisis FODA, mediante esta se puede determinar las fortalezas,
oportunidades, debilidades y amenazas, para lo cual se analizaron los siguientes
factores.

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GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

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Análisis interno: Factores de organización, competitividad, finanzas, recursos

humanos, operaciones, tecnología y desarrollo.
Análisis externo: factores políticos-legales, económicos, sociales-culturales
tecnológicos, ambientales, clientes, proveedores y competidores.

3.4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

Para determinar las necesidades y expectativas de la empresa se procedió a realizar de la
siguiente manera.

Identificación de las partes interesadas: Mediante el análisis interno y externo de

la empresa se identificó las partes interesadas de la empresa.
Clasificación de las partes interesadas: Se realiza una evaluación de cual parte
interesadas es la que se debe tomar en cuenta.
Determinación de las necesidades y expectativas: Se analiza uno a uno las partes
interesadas y se determinan sus necesidades y expectativas.

3.4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental.

Área de Influencia Directa. El sistema de gestión ambiental en la empresa

SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ identifica áreas físicas donde la empresa
desarrolla sus actividades productivas referentes a la fundición de hierro gris, bronce
y aluminio. En la empresa la actividad que más frecuentemente se realiza es la
fundición de bronce. El sistema está orientado por la política ambiental la cual
establece la actuación de la organización con criterios de mejoramiento continuo para
el cumplimiento de las obligaciones ambientales en el ambiente de trabajo.

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GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

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Área de Influencia Indirecta. En términos referenciales el área influyente

comprende un radio de 200 m desde el punto central de la empresa, hay que destacar
que la empresa se encuentra en una área rural por lo que en los alrededores solo
existen terrenos utilizados para el sembrío.

3.4.4. Sistema de gestión ambiental. El manual del sistema de gestión ambiental será
la documentación que permita definir el sistema de gestión ambiental de la empresa y
posteriormente sus acciones correctivas.

3.5. Liderazgo

3.5.1. Liderazgo y compromiso. La alta dirección se compromete con el desarrollo e

implementación del sistema de gestión ambiental para lo cual se establece la política
ambiental que es coherente con el propósito de la organización. La persona encarga del
sistema de gestión ambiental se reunirá con los jefes de las áreas mensualmente, en las
que se resaltará el compromiso que la organización tiene para satisfacer tanto los
requisitos de las partes interesadas como su compromiso frente al ambiente. Así mismo,
en estas reuniones se realizará el seguimiento al cumplimiento de la política y objetivos
establecidos por el SGA, brindando el apoyo necesario y asegurando la disponibilidad
de los recursos para alcanzarlos. La alta dirección administrará, realizará y verificará el
trabajo relacionado con el sistema de gestión ambiental, además son los responsables de
implementar y hacer cumplir los procedimientos establecidos en sus respectivas áreas

3.5.2. Política Ambiental. La empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, consciente

de los riesgos que sus operaciones puedan ocasionar a sus trabajadores y la
contaminación ambiental que pueda generarse, se compromete a:

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La protección y mejora del medio ambiente, minimizando el impacto ambiental de

todas sus actividades y servicios.
Establecer, mantener, revisar y modificar objetivos ambientales con la finalidad de
mejorar continuamente la actuación medioambiental.
Cumplir con toda la legislación de gestión ambiental, salud y seguridad ocupacional
vigente.
Dar a conocer al personal lo referente al SGA para lograr una concientización del
mismo.
Realizar revisiones medioambientales regularmente de todas sus actividades como
estipula el sistema de gestión medioambiental, para asegurar que se cumplen con la
política y los objetivos ambientales establecidos y ser una organización
ambientalmente responsable, mejorando activamente su actuación medioambiental.

3.5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización. La estructura

organizacional de la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, está definida a través
del organigrama general de la empresa, en el cual se establecen los cargos de la
organizacional y sus respectivas dependencias e interrelaciones.

Tabla A.1. Roles y Responsabilidades.

RESPONSABILIDADES DEL
SISTEMA DE GESTIÓN PERSONA RESPONSABLE
AMBIENTAL
Establecer dirección general (resultados
Dirección General.
esperados).
Gerente y jefe encargado del
Desarrollo de la política ambiental.
sistema de gestión ambiental
Desarrollar objetivos y procesos Gerente y jefe encargado del
ambientales. sistema de gestión ambiental

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Tabla A.1. (Continuación)

RESPONSABILIDADES DEL
SISTEMA DE GESTIÓN PERSONA RESPONSABLE
AMBIENTAL
Jefe encargado del sistema de
Considerar los aspectos ambientales
gestión ambiental y de
durante el diseño de procesos.
operaciones

Supervisar el rendimiento general del Jefe encargado del sistema de

sistema de gestión ambiental. gestión ambiental

Asegurar el cumplimiento de las Todas las personas que forma la

obligaciones de cumplimiento. dirección.

Promover la mejora continua. Los directivos.

Identificar las expectativas de los Jefe de proveedores y

clientes. administrativo.

Identificar los requisitos para los

proveedores y los criterios para la Jefe de proveedores.
contratación.
Desarrollar y mantener procesos de
Jefe de finanzas y contabilidad.
contabilidad.
Ajustarse a los requisitos del sistema de Todas las personas que trabajan
gestión ambiental. bajo el control de la empresa.
Revisar el funcionamiento del sistema
Los directivos.
de gestión ambiental.

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3.6. Planificación.

3.6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

3.6.1.1. Generalidades. Para la planificación del sistema de gestión ambiental se debe

tomar en cuenta las cuestiones externas e internas de la empresa, los requisitos de las
partes interesadas y el alcance del SGA y así determinar los riesgos y oportunidades
relacionados con los aspectos ambientales, obligaciones de cumplimiento legal,
cuestiones externas e internas de la empresa y requisitos de las partes interesadas.

3.6.1.2. Aspectos ambientales. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, desarrollo una

metodología para identificar los aspectos e impactos ambientales significativos de sus
actividades, productos y servicios. En base a la auditoría ambiental inicial de la
empresa, se identifican aquellos aspectos ambientales que tienen o pueden tener
impactos significativos en todas las áreas que componen la empresa, y se evaluó el
grado de significancia a partir de la matriz de evaluación de aspectos e impactos
ambientales, para luego determinar los riesgos y oportunidades que tienen que ser
abordados. (PDS-GA-EAA), para establecer criterios de actuación ambiental y control
sobre los mismos. Para lo cual se desarrolló el procedimiento de evaluación de aspectos
ambientales (Anexo B.1). Los aspectos ambientales que se tomaron en cuenta:

Generación de residuos sólidos (arena, escoria, moldes de fibra de vidrio, modelos de

cera, envases de productos químicos, espumaflex, etc.).
Generación de residuos domésticos (papel, cartón, etc.).
Generación de ruido.
Generación de calor.
Generación de gases de combustión
Generación de material particulado.

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3.6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨,

recopiló todos los requisitos legales relevantes a las que está obligada la empresa,
aplicados a los aspectos ambientales identificados en las actividades, productos y
servicios.

La empresa cuenta con ejemplares de leyes, normas, regulaciones y otros

requerimientos de la legislación ambiental, además desarrollo un procedimiento para la
identificación, registro y evaluación del cumplimiento de requisitos legales, que
permitirá determinar los riesgos y oportunidades que deben ser abordados. (PDS-GA-
ICRL) (Anexo C.1).

A continuación se presentan de forma resumida los requisitos legales aplicables para la

empresa:

La Constitución Política de la República del Ecuador.

Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente.
Ley orgánica de la salud.
Ley de prevención y control de la contaminación ambiental.
Reglamento de prevención, mitigación y protección contra incendios.
Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2266:2013: Transporte, almacenamiento y manejo
de productos químicos peligrosos.
Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2288: 2000: Productos químicos industriales
peligrosos. Etiquetado de precaución.
Norma Técnica Ecuatoriana INEN 439.
Reglamento de seguridad y salud de los trabajadores y mejoramiento del medio
ambiente de trabajo.
Ordenanzas de gestión de residuos del Municipio de Otavalo.

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3.6.1.4. Planificación de acciones. La empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨,

desarrollo una metodología para la planificación de acciones de los riesgos y
oportunidades que deben ser abordados en los aspectos ambientales significativos,
requisitos legales y otras cuestiones determinados.

3.6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos.

3.6.2.1. Objetivos ambientales. Los objetivos ambientales definidos por SERVICIOS

MECÁNICOS ¨SMO¨, se encuentran en concordancia con la política ambiental, los
cuales son:

Implementar y verificar el cumplimiento del sistema de gestión ambiental.

Concientizar sobre el uso eficientemente de los recursos y del reciclaje.
Monitorear las emisiones de gases de combustión generadas.
Monitorear las emisiones de material particulado generadas.
Monitorear las emisiones de ruido generadas.
Disminuir los desechos sólidos generados.
Optimizar la separación de los desechos generados.
Establecer un área de almacenamiento de los desechos generados
Entregar los desechos peligrosos a gestores ambientales.
Evaluar las condiciones de seguridad en el trabajo.

3.6.2.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales. Los

programas de gestión ambiental se establecerán cada año por los jefes de cada área y el
gerente. Los planes se elaboran teniendo como base los objetivos ambientales
establecidos y se detallarán que acciones se debe realizar para cumplir con los objetivos.
Los programas de gestión ambiental deberán tener en cuenta la siguiente información:

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Revisión: 1
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

Páginas: 15 de 22

Como se efectúa la gestión de cada área y su concordancia con la gestión ambiental

de la empresa y quien es el responsable.
Como se identifican los elementos del programa aplicable a las operaciones de la
empresa y quien es el responsable.
De qué forma se proveen los recursos económicos para llevar a cabo los programas
y quien es el responsable.

3.7. Apoyo

3.7.1. Recursos. La alta dirección de SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, proporciona

recursos necesarios para implementar y mantener el sistema de gestión ambiental y
mejorar continuamente su eficiencia. La asignación de recursos se efectúa de acuerdo a
los análisis de las auditorias y las acciones preventivas. Esta asignación se realizará
anualmente en la reunión de planificación que establece la empresa.

3.7.2. Competencias. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, proporciona la capacitación

adecuada a los trabajadores cuyas actividades generen impactos ambientales
significativos.

La persona encargada del SGA mediante el procedimiento de capacitación y

adiestramiento del personal, planifica y ejecuta los programas de capacitación,
dependiendo de las necesidades para mantener el sistema de gestión ambiental. Además
se encargará de documentar y registrar la ejecución de las mismas. El gerente verificará
el cumplimiento del programa de capacitación, así como de los programas para la
verificación de su eficacia. (PDS-GA-CTC)

110
 CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

Páginas: 16 de 22

3.7.3. Toma de conciencias. La alta dirección de SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨,

tiene la responsabilidad clave para la construcción de la conciencia en la empresa en
relación con el sistema de gestión ambiental y el desempeño ambiental, con el fin de
mejorar el conocimiento y promover un comportamiento compatible con los
compromisos de la política ambiental ya definidos. Para lo cual se realizará programas
de concientización que ayuden a mejorar los valores ambientales, y cómo estos valores
pueden contribuir al mejoramiento continuo de la misma.

3.7.4. Comunicación.

3.7.4.1. Generalidades. El proceso de comunicación establecido en SERVICIOS

MECÁNICOS ¨SMO¨ con respecto al sistema de gestión ambiental se lo efectuará a
través del procedimiento para comunicaciones internas y externas. (PDS-GA-CO).

3.7.4.2. Comunicación Interna. Para mejorar la comunicación interna entre

departamentos y cargos, la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO, realizará
reuniones regulares de trabajo, desde la cual se puede transferir o comunicar cualquier
tipo de información. La alta dirección debe proporcionar anualmente a todas las
personas que elaboran en la empresa información sobre:

La política ambiental.
Los objetivos ambientales
Los aspectos ambientales existentes en las actividades, instalaciones, productos y
servicios.
La situación legal, comercial y tecnológica en relación al ambiente. (Anexo F.1)

3.7.4.3. Comunicación externa. La información será exhibida y comunicada a los

miembros de la organización y a las partes que se encuentren interesadas en su
conocimiento.
111
 CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

Páginas: 17 de 22

La empresa no comunicará externamente información respecto a aspectos e impactos

ambientales significativos, a menos que sea solicitado por la autoridad ambiental.
(Anexo F.2)

3.7.5. Información documentada

3.7.5.1. Generalidades. La empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ ha

estructurado la documentación del SGA de la siguiente manera.

Alcance del SGA.

Políticas ambientales.
Objetivos ambientales.
Manual del sistema de gestión ambiental.
Guía documentada de requisitos de la norma ISO 14001:2015.
Procedimientos documentados.
Documentos necesarios de planificación, operación y control de procesos
relacionados con los aspectos ambientales significativos identificados en todas las
áreas de la empresa.

3.7.5.2. Creación y Actualización. Al crear y actualizar la información documentada

en relación con el sistema de gestión ambiental, la empresa SERVICIOS MECÁNICOS
¨SMO¨ debe tener en cuenta los siguientes ámbitos:

La identificación y descripción.
Formato.
Revisión interna, aprobación de idoneidad y adecuación.

112
 CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

Páginas: 18 de 22

3.7.5.3. Control de la información documentada. SERVICIOS MECÁNICOS

¨SMO¨ dispondrá de procedimiento de control de documentos, aplicado a la
documentación del sistema de gestión ambiental. El proceso es organizado, actualizado
y regulado para garantizar su eficacia. Cada área de la empresa mantiene un estricto
control de su documentación generada, el cual asegura:

Revisión y aprobación del documento antes de ser emitido.

Documentación clara, legible y fácilmente identificable.
Revisión y actualización de documentos en caso de ser necesario.
Documentación archivada de manera ordenada y por un período determinado,
previniendo el uso de documentos obsoletos.
Documentación disponible y accesible en los puntos de uso, para aquellos que
necesitan información.
Identificación y separación de documentos externos que son necesarios para la
operación del SGA. (PDS-GA-CD).

3.8. Operación

3.8.1. Planificación y control operacional. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨

controla todas sus actividades asociadas a sus aspectos ambientales significativos y a los
peligros de salud y seguridad ocupacional, de acuerdo con su política y objetivos
ambientales, y el procedimiento de control operacional. (PDS-GA-COP)

3.8.2. Preparación y respuestas de emergencias. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨

implementará un plan de emergencia en caso de incendios y derrames de sustancias
químicas, cuyos procedimientos se encaminan a hacer frente a accidentes ambientales y
posibles situaciones de emergencia que pueden tener impactos en el medio ambiente.
Los procedimientos incluyen:

113
 CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

Páginas: 19 de 22

Responsabilidades y estructura organizacional aplicable para responder a

emergencias.
Lista de personal clave.
Detalle de los servicios de emergencia.
Acciones a tomar en caso de emergencia.
Información sobre sustancias químicas con sus respectivos materiales de
atenuación.
Simulacros de emergencias en la organización para validar su eficacia y eficiencia.
Conformación de una brigada de emergencia contra incendios. (PDS-GA-PRE)

3.9. Evaluación de desempeño

3.9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

3.9.1.1. Generalidades. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ define procedimientos

para el seguimiento, medición, análisis y evaluación ambiental. Para realizar las
mediciones y evaluaciones del desempeño ambiental de la organización, se debe realizar
el monitoreo de los aspectos e impactos ambientales identificados como significativos a
fin de generar planes de acción o programas de gestión ambiental, para prevenir la
generación de impactos negativos. El seguimiento del desempeño ambiental considera
el control operacional para asegurar el cumplimiento de los objetivos ambientales,
referentes a requisitos ambientales, salud y seguridad ocupacional.

El seguimiento se realizará semestralmente y estará a cargo de la persona al frente del

SGA, el cual evaluará el cumplimiento de los programas o planes de acción, así como
de la actualización de la matriz de medición y monitoreo. (PDS-GA-SM)

3.9.1.2. Evaluación de cumplimiento. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ evaluará

periódicamente el cumplimiento de los requerimientos ambientales aplicables.

114
 CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

Páginas: 20 de 22

La empresa llevará un control del cumplimiento de las obligaciones en base al

procedimiento para la identificación, registro y evaluación del cumplimiento de los
requisitos legales. (PDS-GA-EC).

3.9.2. Auditoria interna.

3.9.2.1. Generalidades. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ establecerá

procedimientos para realizar auditorías internas que determinen sí el sistema de gestión
ambiental:

Está conforme con las actividades planificadas, con los requisitos de la norma ISO
14001:2015 y con los requisitos del sistema de gestión ambiental establecido.
Se ha implementado y se mantiene adecuadamente. (PDS-GA-AI)

3.9.2.2. Programa de auditoria interna. Las auditorías internas del SGA son
programadas en función del estado y la importancia de las áreas a auditar anualmente en
la empresa y son realizadas por personal independiente de aquellos que tienen
responsabilidad directa sobre la actividad a auditar. Los resultados de la auditoria son
registrados y transmitidos al personal responsable del área auditada quienes deben
implantar oportunamente las acciones correctivas relacionadas con las deficiencias
puestas de manifiesto durante la auditoria. Los resultados de las auditorías internas del
SGA forman parte de los datos utilizados en las actividades de revisión por la dirección.

Las actividades de seguimiento de las auditorias verifican y registran la implantación y

efectividad de la acción correctiva aplicada. Los auditores del sistema de gestión
ambiental deben ser calificados, mediante su formación, entrenamiento y experiencia.

115
 CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

Páginas: 21 de 22

3.9.3. Revisión por la dirección. Con el fin de mantener el mejoramiento continuo y

eficacia del sistema de gestión ambiental implementado basada en la norma ISO
14001:2015, la gerencia general de la empresa revisará y evaluará el desempeño
ambiental global de la organización a intervalos planificados. Los documentos de
entrada para la revisión por parte de la gerencia general, incluye:

Resultados de auditorías internas y evaluaciones del cumplimiento de requerimientos

legales.
Desempeño ambiental de la organización.
Cumplimiento de objetivos ambientales.
Acciones correctivas.
Seguimiento de las revisiones previas efectuadas por la gerencia general.
Recomendaciones de mejora
La revisión por parte de la gerencia general se realizará una vez al año y estará sujeta
a posibles cambios de la política ambiental, objetivos y otros elementos del sistema
de gestión ambiental implementado. (PDS-GA-RD)

3.10. Mejora.

3.10.1. Generalidades. La empresa desarrollará procedimiento para No conformidades

y acción correctiva, para el control de las actividades de la organización que puedan
generar un impacto significativo al ambiente, mediante el análisis de la conformidad del
sistema de gestión ambiental, con los objetivos ambientales. Las acciones correctivas se
tomarán cuando se presenten No conformidades.

3.10.2. No conformidades y acción correctiva

No conformidades. Procedimiento para tratar las No conformidades:

116
 CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016

Páginas: 22 de 22

Identificación de No conformidades.
Determinación de las posibles causas de las No conformidades.
Planificación de actividades para eliminar la No conformidad, responsables y
plazos de ejecución.
Implementación de los controles necesarios para evitar la incidencia de la No
conformidad.

Acciones correctivas. Procedimiento de acciones correctivas:

Determinación de las acciones correctivas necesarias a partir del monitoreo y

revisión del sistema de gestión ambiental.
Implementación y seguimiento de las acciones correctivas para eliminar las No
conformidades.
Revisión de la eficacia de las acciones correctivas tomadas.

3.10.3. Mejora continua. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ debe mejorar de forma

continua la capacidad, el acondicionamiento y la eficiencia del sistema de gestión
ambiental, mejorando el desempeño ambiental de la organización. La empresa
determinará la rapidez, alcance y tiempo de las acciones que apoyan la mejora continua.
Estos tres elementos son los que determinan la mejora continua en sí misma.

117
 ANEXO B. Procedimiento de evaluación de aspectos ambientales.

CÓDIGO: PDS-GA-EAA-01
Procedimiento de evaluación de aspectos
ambientales Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 5

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA.
7. PROCEDIMIENTO.
8. ANEXO.

ELABORADO POR REVISADO POR

Jaqueline Guevara
Ana Salazar Responsable del SGA

118
 CÓDIGO: PDS-GA-EAA-01
Procedimiento de evaluación de aspectos
ambientales Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 5

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1. Establecer la metodología de la evaluación de aspectos ambientales dentro de la

empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
2.2. Identificar los aspectos ambientales producto de las actividades realizadas en la
empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.

3. ALCANCE.

La metodología de evaluación de impactos ambientales será aplicada en cada una de las

áreas presentes en la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.

4. DEFINICIONES.

Aspecto ambiental.- Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente.
Impacto ambiental.- Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso,
como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

119
 Procedimiento de evaluación de aspectos CÓDIGO: PDS-GA-EAA-01
ambientales Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 5

Significancia ambiental.- Valoración del impacto ambiental de una actividad

desarrollada en la empresa a partir de parámetros cualitativos y cuantitativos

5. RESPONSABLE.

La persona responsable del SGA es el que se encarga de hacer la supervisión de los

aspectos ambientales identificados por los jefes de cada área en la planta, para
posteriormente con ellos analizar su significancia.

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

NTE INEN-ISO 14001.

Informe de aspectos ambientales de la empresa.
Objetivos ambientales.

7. PROCEDIMIENTO.

La matriz de evaluación de aspectos e impactos ambientales significativos se describe a

continuación:

1. En la primera columna se colocan todos los procesos y actividades desarrolladas en

cada una de las áreas de la planta.
2. En la segunda columna se ubican los aspectos identificados en cada una de las áreas.
3. En la columna razón para incluir el aspecto, se ubica el motivo del porqué incluir el
impacto ambiental.
4. En la columna directo/ indirecto, se debe señalar si el impacto ambiental es
producido por una acción o resultado de una consecuencia.

120
 CÓDIGO: PDS-GA-EAA-01
Procedimiento de evaluación de aspectos
ambientales Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 4 de 5

5. En la columna Regulado S/N, se indica si el impacto ambiental causado se encuentra

regulado por la normativa ambiental vigente.
6. En la columna severidad, se debe indicar el tipo de impacto de acuerdo a la
valoración que se ha realizado.

Tabla B1. Grado de severidad.

7. En la columna de ocurrencia, se indica el valor del impacto de acuerdo a las veces

que se repite o que se encuentra al año.

Tabla B2. Grado de ocurrencia.

8. En la columna de Detección, se coloca el valor del impacto según la facilidad de

detectarlo.

121
 CÓDIGO: PDS-GA-EAA-01
Procedimiento de evaluación de aspectos
ambientales Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 5 de 5

Tabla B3. Grado de detección.

9. La columna Significancia es el resultado de multiplicar los valores de: Severidad con

Ocurrencia y Detección, lo que nos dará una visión del tipo de contaminación
generada.

Tabla B4. Grado de contaminación.

10. En la columna Control operacional /monitoreo, se indica si el proceso requiere de un

control operacional o de un monitoreo.
11. En la columna responsable, se indica las personas que tiene a su cargo el proceso.

8. ANEXOS.

122
 Anexo B.1: Formato de la matriz de evaluación de impacto ambientales

SISTEMA DE GESTIÓN CÓDIGO: F-GA-REAA

AMBIENTAL
Revisión: 1

REGISTRO DE EVALUACIÓN DE Fecha: 04-06-2016

IMPACTOS AMBIENTALES Páginas: 1 de 1

Regulado S/N
Subproducto/

Significancia

Responsable
operacional/
Razón para

Ocurrencia
Ambiental

Ambiental

monitoreo
Severidad
Actividad

Detección
incluir el

Indirecto
Directo o
Impacto
Aspecto

Control
aspecto

123
 ANEXO C. Procedimiento para la identificación, registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos.

Procedimiento de registro y evaluación del CÓDIGO: PDS-GA-IRL-01

cumplimiento de requisitos y otros requisitos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 5

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
7. PROCEDIMIENTO.
7.1. Identificación.
7.2. Aplicabilidad.
7.3. Seguimiento del cumplimiento legal.
7.4. Actualización de la matriz.
7.5. Comunicación.
8. ANEXO.

ELABORADO POR REVISADO POR

Jaqueline Guevara
Ana Salazar Responsable del SGA

124
 CÓDIGO: PDS-GA-IRL-01
Procedimiento de registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos y otros requisitos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 5

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1. Identificar y registrar los diferentes requisitos legales vigentes respecto al ambiente,
salud y seguridad ocupacional aplicables a las actividades desarrolladas por la
empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
2.2. Tener como base los requisitos ambientales vigentes que sean aplicables en la
planta para priorización de aspectos e impactos ambientales.

3. ALCANCE.

Se aplica todo el marco legal vigente que sea aplicable para las actividades que se
realizan en la planta SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.

4. DEFINICIONES.

Marco legal.- bases sobre las cuales las instituciones construyen y determinan el
alcance y naturaleza de sus actividades en éste se encuentran en un buen número de
provisiones regulatorias y leyes interrelacionadas entre sí.

125
 CÓDIGO: PDS-GA-IRL-01
Procedimiento de registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos y otros requisitos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 5

5. RESPONSABLE.

Responsable del SGA:

Identificación de la legislación ambiental vigente aplicable para la actividad que se

realiza en la planta.
Evaluación del grado de cumplimiento de los requisitos legales.
Asegurar en el archivo de los registros legales.

Gerente General:

Se asegura que las medidas tomadas por el responsable del SGA sean cumplidas

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

NTE INEN-ISO 14001.

Evaluación del cumplimiento legal.
Procedimiento de evaluación de aspectos ambientales.
Matriz de evaluación de aspectos e impactos ambientales.

7. PROCEDIMIENTOS.

7.1. Identificación.

El responsable del SGA recibe las notificaciones de algún cambio en la normativa

utilizado en la planta y junto con los jefes de las distintas áreas tomarán las acciones
respectivas para los cambios de dicha normativa.

126
 CÓDIGO: PDS-GA-IRL-01
Procedimiento de registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos y otros requisitos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 4 de 5

8.2. Aplicabilidad.

El responsable del SGA revisará conjuntamente con los jefes de cada área de la planta
los requisitos ambientales a cumplirse según la normativa ambiental vigente y de la
constante actualización de la normativa con la autoridad competente.

8.3. Seguimiento del cumplimiento legal.

El responsable del SGA realizará el seguimiento de los requisitos legales aplicables,

para esto se utilizará la matriz de cumplimientos e incumplimientos para establecer las
conformidades y No conformidades encontradas. Posterior a esto, se informará estos
resultados en cada área y con los jefes de las mismas se llegará a obtener las soluciones.

Tabla C1: Parámetro de determinación de No conformidades.

CLASE CARACTERÍSTICAS

Esta calificación se da a toda actividad, instalación o práctica que se ha realizado o

Conformidad.
se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones o especificaciones expuestas
(C)
en las leyes aplicables.

Esta calificación implica una falta leve frente a las leyes aplicables, dentro de los
siguientes criterios:
No conformidad
Fácil o rápida corrección o remediación.
menor. (NC-)
Bajo costo de corrección o remediación.
Evento de magnitud pequeña, extensión puntual, poco riesgo e impactos
menores, sean directos y/o indirectos.

Esta calificación implica una falta grave a las leyes aplicables. Los criterios de
calificación son los siguientes:

Corrección o remediación de carácter difícil

No conformidad
Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos, humanos y
mayor (NC+)
económicos.
El evento es de magnitud moderada a grande.
Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales.

127
 CÓDIGO: PDS-GA-IRL-01
Procedimiento de registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos y otros requisitos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 5 de 5

8.4. Actualización de la matriz.

El responsable del SGA mantendrá actualizados los requisitos legales y garantizará el

cumplimiento de los mismos para la obtención de los permisos pertinentes.

8.5. Comunicación.

Los cambios realizados en la legislación deben ser comunicados a los jefes de las
diferentes áreas a través del responsable del SGA para su aplicación.

9. ANEXOS.

128
 Anexo C.1. Formato de matriz de evaluación de cumplimiento legal

CÓDIGO: F-GA-RIRL
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
REGISTRO DE EVALUACIÓN DE
CUMPLIMIENTO LEGAL
Páginas: 1 de 1
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIÓN AMBIENTAL
Cumplimiento HALLAZGO-EVIDENCIA DE
C CUMPLIMIENTO / INCUMPLIMIENTO
CRITERIOS
NC+ NA (Observaciones, fotografías, resultados de
NC- laboratorio, etc.)

Responsable del SGA:

129
 ANEXO D. Procedimiento para la identificación de riesgos y oportunidades.

CÓDIGO: PDS-GA-RO-01
Procedimiento para la identificación de riesgos
y oportunidades Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 4

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
7. PROCEDIMIENTO.
8. ANEXOS

ELABORADO POR REVISADO POR

Ana Salazar Jaqueline Guevara

Responsable del SGA

130
 CÓDIGO: PDS-GA-RO-01
Procedimiento para la identificación de riesgos
y oportunidades Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 4

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1. Identificar y registrar los riesgos y oportunidades relacionados con los aspectos
ambientales, requisitos legales y otras cuestiones de la empresa SERVICIOS
MECÁNICOS ¨SMO¨.

3. ALCANCE.

La metodología para la determinación de los riesgos y oportunidades, será aplicada una

vez determinada los aspectos ambientales, requisitos legales y otras cuestiones de la
empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.

4. DEFINICIONES.

Riesgo y Oportunidades.- Efecto potenciales adversas (amenazas) y efectos

potenciales beneficiosos (oportunidades).

131
 Procedimiento para la identificación de riesgos CÓDIGO: PDS-GA-RO-01
y oportunidades Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 4

5. RESPONSABLE.

El responsable del SGA:

Identificación de los riesgos y oportunidades.

Asegura el archivo de los riesgos y oportunidades.

Gerente General:

Se asegura que las medidas tomadas por el responsable del SGA sean cumplidas.

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

NTE INEN-ISO 14 001.

Procedimiento de evaluación del cumplimiento legal.
Matriz de evaluación de cumplimiento legal.
Procedimiento de la evaluación de los aspectos ambientales.
Matriz de evaluación de los aspectos e impactos ambientales.
Análisis de las cuestiones internas y externas de la empresa.

7. PROCEDIMIENTOS.

Una vez identificado y registrado los aspectos ambientales, requisitos legales y otras
cuestiones de la empresa, se procede a determinar y analizar de manera cualitativa
cuáles de estos podrían llegar hacer un riesgo y oportunidad para el funcionamiento del
SGA.

El responsable del SGA mantendrá actualizados los riesgos y oportunidades, y los

cambios realizados deben ser comunicados a los jefes de las diferentes áreas.

132
 Anexo D.1. Formato de Riesgos y Oportunidades que necesitan ser abordados
para cuestiones internas y externas

CÓDIGO: F-GA-RROC
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
REGISTRO DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
Páginas: 1 de 1
CUESTIONES
INTERNAS Y RIESGOS Y OPORTUNIDADES ACCIONES ABORDAR
EXTERNAS

Responsable del SGA:

133
Anexo D.2. Formato de Riesgos y Oportunidades que necesitan ser abordados para
los requisitos legales.

CÓDIGO: F-GA-RROL
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
REGISTRO DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
Páginas: 1 de 1

DESCRIPCION RIESGOS Y
REQUSITO ACCIONES
DEL PROBLEMA OPORTUNIDADES
CORRECTIVAS

Responsable del SGA:

134
Anexo D.3. Formato de Riesgos y Oportunidades que necesitan ser abordados para
los impactos ambientales.

CÓDIGO: F-GA-RROI
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
REGISTRO DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
Páginas: 1 de 1

ASPECTO IMPACTO RIESGOS Y

PLAN DE MEJORA
AMBIENTAL AMBIENTAL OPORTUNIDADES

Responsable del SGA:

135
 ANEXO E. Procedimiento de Competencia y Toma de Conciencia.

CÓDIGO: PDS-GA-CTC-01
Procedimiento competencia y toma de
conciencia Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 3

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
7. PROCEDIMIENTO.
7.1. Competencia.
7.2. Toma de conciencia.

ELABORADO POR REVISADO POR

Jaqueline Guevara
Ana Salazar Responsable del SGA

136
 CÓDIGO: PDS-GA-CTC-01
Procedimiento competencia y toma de
conciencia Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 3

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1. Establecer actividades de formación y sensibilización ambiental en todas las áreas

de la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.

3. ALCANCE.

Se aplica a todas las personas que laboran en la empresa SERVICIOS MECÁNICOS

¨SMO¨ que se encuentren inmersos en actividades que generen impactos ambientales
significativos.

4. DEFINICIONES.

Se aplican las definiciones de la norma ISO 14001:2015.

5. RESPONSABLE

El responsable del SGA:

Elabora, codifica, difunde y actualiza el procedimiento.

Responsable de la capacitación del personal.

137
 CÓDIGO: PDS-GA-CTC-01
Procedimiento competencia y toma de
conciencia Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 3

Gerente General:

Se asegura que las medidas tomadas por el responsable del SGA sean cumplidas

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA

NTE INEN-ISO 14001

7. PROCEDIMIENTOS

7.1. Competencia. Se deberá realizar un análisis de todas las necesidades de

formación con respecto a los aspectos ambientales y dar retroalimentación o formación
para cada puesto de trabajo y analizar si necesitan conocimientos para desempeñar
dichos puestos.

Todo el personal debe tener conocimiento de la política, objetivos ambientales y los

requisitos establecidos en la norma ISO 14001.

7.2. Toma de conciencia. La alta dirección es la encargada de adquirir el compromiso

de concientización ambiental para poder transmitir y motivar a sus trabajadores el valor
que implica el cumplir con la política ambiental, objetivos ambientales y los requisitos
del SGA para tener un buen desempeño ambiental. Todos los empleados deberán tener
conciencia de la importancia de cumplir con todos los requisitos legales del SGA, de los
beneficios de cumplirlos y las consecuencias adversos al no hacerlo.

138
ANEXO F. Procedimiento para la comunicación del sistema de gestión ambiental.

CÓDIGO: PDS-GA-CO-01
Procedimiento para la comunicación del
sistema de gestión ambiental. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 4

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS
3. ALCANCE
4. DEFINICIONES
5. RESPONSABILIDADES
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. PROCEDIMIENTO
7.1. Comunicación Interna
7.2. Comunicación Externa
8. ANEXOS

ELABORADO POR REVISADO POR

Jaqueline Guevara
Ana Salazar Responsable del SGA

139
 Procedimiento para la comunicación CÓDIGO: PDS-GA-CO-01
del sistema de gestión ambiental. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 4

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1 Definir el proceso adecuado para la comunicación interna con los representantes de
cada área y con el sector externo que representan los clientes y la comunidad del
área de influencia directa.

3. ALCANCE.

Se aplica a todas las comunicaciones internas y externas del sistema de gestión

ambiental que se realizan en la planta SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨

4. DEFINICIONES.

Comunicación interna: Facilita la motivación del personal y profundiza su

preocupación para alcanzar los objetivos ambientales propuestos.
Comunicación externa: Dar a conocer a la comunidad o autoridades ambientales la
preocupación de la empresa por el medio ambiente.

140
 CÓDIGO: PDS-GA-CO-01
Procedimiento para la comunicación
del sistema de gestión ambiental. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 4

5. RESPONSABLE.

Responsable del SGA:

Entrega de información interna a los jefes de todas las áreas de la planta.

Entrega de equipos de protección personal, capacitaciones e implantación de
señalética.

Gerente General:

Se asegura que las medidas tomadas por el responsable del SGA sean cumplidas.

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

NTE INEN-ISO 14001

7. PROCEDIMIENTOS.

7.1. Comunicación interna. Las comunicaciones internas se llevarán a cabo por

medio de memorándum internos, correos electrónicos y carteleras, además de reuniones
con los jefes de las áreas en los que estén presentes el responsable del SGA y el gerente
general.

Estos documentos de comunicación interna tendrán respaldos los cuales serán

guardados en la documentación de la planta.

141
 CÓDIGO: PDS-GA-CO-01
Procedimiento para la comunicación
del sistema de gestión ambiental. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 4 de 4

7.2. Comunicación externa. La comunicación con los clientes, los ciudadanos del
área de influencia y en general con las partes interesadas se pueden realizar de
diferentes formas como son e-mails, oficios, circulares, entre otros y esta comunicación
será por parte del responsable del SGA. No se comunicará externamente sobre
información de aspectos e impactos ambientales significativos a menos que sea
solicitada por la autoridad ambiental competente previa reunión y consideración de la
gerencia general.

Toda comunicación tendrá una copia la cual será almacenada archivada y anotada en un
registro, el formato del registro de comunicación interna y externa se indican a
continuación.

8. ANEXOS.

142
 Anexo F.1. Formato del registro de comunicación interna
ANEXO G. JJ

CÓDIGO: F-GA-RCI

REGISTRO DE COMUNICACIÓN Revisión: 1

INTERNA Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 1

N° FECHA NOMBRE ASUNTO RESPONSABLE

143
 Anexo F.2. Formato del registro de comunicación externa

CÓDIGO: F-GA-RCE

REGISTRO DE COMUNICACIÓN Revisión: 1

EXTERNA Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 1

N° FECHA NOMBRE INSTITUTO TELÉFONO ASUNTO

144
 ANEXO H. Procedimiento de control de documentos.

CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Procedimiento de control de
documentos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 7

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA.
7. PROCEDIMIENTO.
7.1. Control de documentos.
7.2. Control de Registros.
7.3. Codificación
7.4. Distribución de documentos
7.5. Actualización.

ELABORADO POR REVISADO POR

Jaqueline Guevara
Ana Salazar Responsable del SGA

145
 CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Procedimiento de control de
documentos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 7

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1. Disponer de un procedimiento de control y registro de los documentos que

conforman el sistema de gestión ambiental en base a los requerimientos de la
norma ISO 14001: 2015.

3. ALCANCE.

Es aplicable a los documentos que integran el sistema de gestión ambiental de la

empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ dentro de los documentos tenemos:

Procedimientos documentados.
Manuales.
Instructivos.
Especificaciones técnicas.

4. DEFINICIONES.

Manuales.- Documento de referencia generados en la empresa, usados como consulta.

146
 CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Procedimiento de control de
documentos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 7

Instructivos.-Es una guía de procedimientos para la guía de una actividad determinada.

Procedimientos.-Manera específica de efectuar una actividad. El procedimiento indica
cómo se debe hacer y quién efectúa la acción.
Formato.-Documento dónde se registra la información que evidencia el cumplimiento
de los procedimientos del sistema de gestión ambiental.
Registro.-Documento que presenta resultados o evidencias de las actividades
realizadas.

5. RESPONSABLE.

La aplicación y seguimiento de las instrucciones, así como del cumplimiento de las

mismas es responsabilidad de la persona encargada del SGA.

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

NTE INEN-ISO 14 001.

Lista de documentos.
Manual del SGA.

7. PROCEDIMIENTOS.

7.1. Control de documentos.

La redacción del documento es de forma clara y simple.

Los documentos se establecen para su estricto cumplimiento y deben ser
disponibles en todas las áreas de trabajo.
Los documentos con fines publicitarios (misión, visión, política ambiental, hojas
técnicas, etc.) no son controlados.

147
 CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Procedimiento de control de
documentos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 4 de 7

Cualquier cambio posterior al documento, se reflejará en el número de revisión

consecutivo (1,2…). Los formatos obsoletos son recogidos por el responsable del
proceso.
El sitio destinado para el archivo de los documentos, será de acceso restringido a
personas no autorizadas.
Para los documentos guardados en medio electrónico, el respaldo se ejecutará
mediante la utilización de software en el área de tecnología de la información.
En caso de documentos que se envíen por medios electrónicos, únicamente el
documento original tendrá firmas de revisión y aprobación.

7.2. Control de registros.

Los registros serán aprobados conjuntamente con los procedimientos y son

distribuidos conjuntamente.
Los registros deben ser legibles de tal forma que permita consultarlo, se pueden
mantener en forma impresa o electrónica y se deben archivar en sitios que permitan
su preservación y fácil consulta.
Después del tiempo establecido de almacenamiento de registros, estos deberán ser
destruidos y/o eliminados por el responsable del seguimiento de los mismos.

7.3. Codificación.

La codificación de los documentos se llevará por medio de siglas, que identifiquen lo

siguiente:

148
 CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Procedimiento de control de
documentos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 5 de 7

Número Secuencial del tipo de

X – YY – ZZZ - ## documento por procedimiento, se
coloca cuando hay más de un
documento del mismo tipo

Tipo de documento

Código sub-área

Letra correspondiente al tipo de

documento y área.

GG GERENCIA GENERAL P PROCEDIMIENTO

SA SEGURIDAD Y AMBIENTE I INSTRUCCIÓN
P PRODUCCIÓN T FICHA TÉCNICA

C CALIDAD F FORMATO

V VENTAS

M MANTENIMIENTO

7.4. Distribución de documentos. El responsable del proceso deberá realizar la

distribución de los documentos (copias) y se efectuará mediante el listado de
distribución, como evidencia de la entrega-recepción del documento.

149
 CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Procedimiento de control de
documentos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 6 de 7
ANEXO I

La distribución de documentos también puede ser realizada por medio electrónico, por
lo cual el responsable del proceso emitirá el documento vigente, usando la protección de
escritura, a fin de que no se pueda modificar el documento. Se utilizará un registro de
entrega- recepción del archivo electrónico. Los archivos electrónicos estarán guardados
en el disco duro de la computadora responsable del proceso, en una carpeta de fácil
acceso llamada “Documentos ISO 14001”, para su uso y el de sus colaboradores, sin
realizar modificación alguna. Los responsables de la documentación deberán:

Archivar adecuadamente los documentos vigentes y aprobados por los responsables

a cargo de los mismos.
Tener un listado actualizado para controlar los documentos.
Publicar en la red interna de la empresa los documentos actualizados vigentes.
En caso de cambios, entregar la documentación vigente y guardar una copia del
obsoleto identificándolo como tal.
Los documentos confidenciales se distribuyen en la red con clave de acceso y de
solo lectura.
La distribución de documentos vigentes será efectuada por medio electrónico e
impresos.
Asegurarse que la documentación sea la versión pertinente, en cada punto de uso.

7.5. Actualización.

Todos los cambios que impliquen una nueva versión, será efectuado por el emisor
del mismo y es válido tanto para documentos impresos como para documentos
distribuidos por medio electrónico.

150
 CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Procedimiento de control de
documentos Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 7 de 7

Se mantendrá constancia en los cambios o actualizaciones realizadas y el

responsable del documento deberá proceder a eliminar la versión anterior e
incorporar la versión cambiada o actualizada.
Los responsables o delegados realizarán la revisión del documento, para lo cual
tendrán acceso a toda la información necesaria para fundamentar la revisión y/o
aprobación.
La aprobación final del documento se realizará por el responsable del SGA e
inmediatamente se pondrá en consideración del gerente general.

151
 ANEXO J. Procedimiento de control operacional

Procedimiento de control CÓDIGO: PDS-GA-COP-01

operacional Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 5

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. CONSIDERACIONES.
8. ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS.
8.1 Residuos sólidos peligrosos y no peligrosos.
8.2 Residuos sólidos comunes.
8.3 Emisiones al aire.
8.4 Emisiones de ruido.

ELABORADO POR REVISADO POR

Ana Salazar Jaqueline Guevara

Responsable del SGA

152
 CÓDIGO: PDS-GA-COP-01
Procedimiento de control
operacional Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 5

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1. Establecer los controles operacionales relacionados con los aspectos ambientales
significativos del sistema de gestión ambiental de la empresa SERVICOS
MECÁNICOS ¨SMO¨.

3. ALCANCE.

Es aplicable a todas las actividades desarrolladas en la empresa, dónde se identifica

aspectos ambientales significativos.

4. DEFINICIONES.

Control operacional.- Control realizado para la ejecución de tareas u operaciones, por

parte del personal no administrativo de la empresa.
Desechos sólidos.-Material o conjunto de materiales resultantes de cualquier proceso u
operación, que no va a ser utilizado, recuperado o reciclado.
Gestión de residuos.- Tratamiento, reciclaje o disposición de un material de desecho,
para reducir los efectos perjudiciales en la salud humana y del medio ambiente.

153
 Procedimiento de control CÓDIGO: PDS-GA-COP-01
operacional Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 5

Residuo Peligroso.- Desecho generado por una actividad productiva, cuyas propiedades
intrínsecas presentan riesgos en la salud y el medio ambiente.
Reciclaje.-Es un proceso sobre el material que puede volver a utilizarse.
EPP.-Equipo de protección personal.

5. RESPONSABLE.

El responsable del SGA será el encargado de asignar responsabilidades para el control

operacional dentro de la empresa.

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

Manual del SGA.

Procedimientos de gestión de residuos y desechos.

7. CONSIDERACIONES.

Mantener ordenados todos los elementos del área de trabajo, materiales, equipos y
otros instrumentos utilizados en el desarrollo del trabajo.
Realizar la limpieza del área de trabajo al término de cada actividad.
Señalizar y demarcar todas las áreas de trabajo, equipos, instalaciones para mantener
el orden, limpieza y la rápida identificación del entorno.
Revisar y utilizar diariamente los equipo de protección personal (EPP) adecuados.
Revisar periódicamente el estado de los equipos dentro del área de producción.

154
 Procedimiento de control CÓDIGO: PDS-GA-COP-01
operacional Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 4 de 5

Antes de comenzar a darle mantenimiento a una máquina, es preciso asegurarse de

que las protecciones están en su lugar, los dispositivos de emergencia funcionan y
que la maquina este desconectando (colocar un cartel de advertencia para que no la
enciendan).
Realizar inspecciones a la planta de producción y áreas administrabas de la empresa,
para determinar el estado de la seguridad en el trabajo, prevención de incendios y
existencia de botiquines, con el fin de desarrollar un control operacional eficiente y
capaz de controlar posibles desviaciones en el futuro.
En caso de presentarse dudas respecto a los requerimientos ambientales y/o
seguridad y salud ocupacional en las labores diarias, se debe consultar al jefe
inmediato superior.

8. ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS.

8.1. Residuos sólidos peligrosos y no peligrosos.

Todos los residuos peligrosos y no peligrosos generados en todas las áreas de la

empresa debe ser colocados en sitios adecuados para su almacenamiento temporal.
Los residuos sólidos que no puedan ser reutilizados deben ser entregados a gestores
ambientales autorizados.

8.2. Residuos sólidos comunes.

Todos los residuos sólidos domésticos generados en todas las áreas de la empresa
deben ser reciclados y colocados en contenedores adecuados para su clasificación.
Los residuos sólidos reciclables son depositados en el botadero municipal.

155
 CÓDIGO: PDS-GA-COP-01
Procedimiento de control
operacional Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 5 de 5

8.3. Emisiones al aire.

Se debe realizar el monitoreo periódico de las emisiones al aire en las distintas áreas
de producción de la empresa para asegurar el cumplimiento de la legislación
ambiental.
El personal utilizara el EPP necesario para evitar afecciones.
Para reducir la dispersión al ambiente se deben disponer de campanas extractores,
filtros u otros en las áreas y máquinas que generen emisiones de gases y material
particulado.

8.4. Emisiones de ruido

Se debe realizar el monitoreo periódico de las emisiones de ruido en las distintas

áreas de producción de la empresa para asegurar el cumplimiento de la legislación
ambiental.
El personal utilizara el EPP necesario para evitar afecciones.

156
 ANEXO K. Procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias.

CÓDIGO: PDS-GA-PRE-01
Procedimiento de preparación y
respuesta ante emergencias. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 5

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. PROCEDIMIENTOS.
8. SITUACION DE EMERGENCIA.
8.1. Actuación en contra de incendios.
8.2. Actuación de contra derrames.

ELABORADO POR REVISADO POR

Jaqueline Guevara
Ana Salazar Responsable del SGA

157
 CÓDIGO: PDS-GA-PRE-01
Procedimiento de preparación y
respuesta ante emergencias. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 5

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1. Describir las pautas a seguir en un plan de emergencias para dar respuestas a
situaciones de emergencias, accidentes reales y potenciales que pongan en riesgo
la seguridad de las personas y del ambiente.

3. ALCANCE.

Se aplica a todos los accidentes ambientales y situaciones potenciales de emergencias

que se puedan dar en la empresa SERVICOS MECÁNICOS ¨SMO¨.

4. DEFINICIONES.

Identificación de peligro.- El proceso para reconocer que existe un peligro y definir sus
características.
Plan de Emergencia.- Documento que recoge la organización, planificación y
coordinación de las acciones a realizar en caso de emergencia.
EPP.-Equipo de protección personal.

158
 CÓDIGO: PDS-GA-PRE-01
Procedimiento de preparación y
respuesta ante emergencias. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 5

5. RESPONSABLE.

El responsable del SGA será el encargado de asignar responsabilidades para el control

de emergencias dentro de la empresa.

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA

Manual del SGA.

Norma ISO 14001

7. PROCEDIMIENTO.

Ocurrido cualquier emergencia que este sea se deberá evaluar inmediatamente la

situación. La persona a cargo deberá determinar si está en riesgo el personal del lugar
y decidir si es necesario evacuar.
No existiendo peligro para el personal, el responsable seleccionará a las personas
adecuadas para intentar asistir, controlar o interrumpir la situación.
En caso de que la situación requiera evacuación se comunicará a todo el personal y
se abandonará el lugar de la emergencia.
Se deberá informar acerca de la situación al nivel superior.
Si es necesario se solicitará ayuda externa para el control efectivo de la situación.
Los lugares afectados deberán ser claramente identificados, aislados y señalizado, sí
es necesario.
Se evaluará las consecuencias y se comunicará a todos los niveles superiores.
Se establecerá las acciones preventivas y correctivas necesarias.

159
 CÓDIGO: PDS-GA-PRE-01
Procedimiento de preparación y
respuesta ante emergencias. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 4 de 5

8. SITUACION DE EMERGENCIA.

8.1. Actuación en contra de incendios.

Disponer de todos los sistemas de prevención contraincendios, dispositivos de

contención de derrames y materiales de limpieza, artículos de enjuague de los ojos y
estuche de primeros auxilios.
Realizar el mantenimiento semestral de extintores y contar con todos los extintores
del caso.
El lugar de emplazamiento de los extintores debe mantenerse permanentemente libre
de obstáculos.
Para utilizar el equipo de primera respuesta (extintores, mangueras de agua, etc.),
hacerlo solo el personal capacitado para ello.

8.2. Actuación contra derrames.

Almacenamiento de productos líquidos en zonas cimentadas con barreras de

retención y con su respectiva señalización.
El movimiento y transporte de productos líquidos se realizará con el EPP adecuado.
Disponer de todos sistemas de prevención de derrames, dispositivos de contención de
derrames y materiales de limpieza, artículos de enjuague de los ojos y estuche de
primeros auxilios.
Para utilizar el equipo de primera respuesta hacerlo solo el personal capacitado para
ello.

160
 ANEXO L. Procedimiento para el seguimiento y medición.

CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
Procedimiento para el seguimiento y
medición. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 4

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. PROCEDIMIENTOS.

ELABORADO POR REVISADO POR

Jaqueline Guevara
Ana Salazar Responsable del SGA

161
 Procedimiento para el seguimiento y CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
medición. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 4

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1. Determinar los parámetros de medición y seguimiento de los aspectos ambientales

significativos identificados.
2.2. Definir las acciones correctivas o preventivas, programas de gestión ambiental,
control operacional, según sea el caso.

3. ALCANCE.

Se aplica el seguimiento y medición de los aspectos ambientales significativos

identificados en las actividades desarrolladas por la empresa SERVICOS MECÁNICOS
¨SMO¨.

4. DEFINICIONES.

Control operacional.-Control realizado para la ejecución de tareas u operaciones, por

parte del personal no administrativo de la empresa.

162
 CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
Procedimiento para el seguimiento y
medición. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 4

Monitoreo.-Seguimiento a los programas basándose en los indicadores.

Acciones correctivas.-Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad
detectada en una actividad desarrollada por la empresa.
Programas de gestión ambiental.-Documento redactado por la empresa, que recoge
los objetivos específicos para asegurar un mejor desempeño ambiental; incluye una
descripción general sobre las actividades adoptadas, plazos y los medios para la
aplicación de dichas medidas.
Calibración de equipos.-Proceso en el cual se comparan los valores obtenidos por un
instrumento de medición con la medida correspondiente de un patrón de referencia o
estándar.

5. RESPONSABLE.

El responsable del SGA es el encargado de definir responsabilidades para el

seguimiento y medición de la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

Manual del SGA

Procedimiento para la identificación, registro y evaluación del cumplimiento de
requisitos legales.
Procedimiento de evaluación de aspectos ambientales.
Matrices de aspectos e impactos ambientales.

7. PROCEDIMIENTO.

Con la matriz de aspectos e impactos ambientales definida, se obtendrán los aspectos

significativos que se deben controlar.

163
 CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
Procedimiento para el seguimiento y
medición. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 4 de 4

El responsable del SGA definirá las acciones correctivas o preventivas, programas de

gestión ambiental, control operacional, según sea el caso. Se definirán los indicadores,
mecanismos de evaluación y el tiempo establecido para la ejecución de los programas
de gestión ambiental o planes de acción, de ser el caso. Se designará un responsable del
programa, y este a su vez delegará las responsabilidades a cada jefe de área donde se
identificaron los aspectos ambientales significativos a controlar. Los responsables del
cumplimiento de los programas o planes de acción deberán llevar los registros de sus
indicadores y el periodo de medición establecida, para lo cual se utilizará una matriz de
seguimiento y monitoreo ambiental. La información recolectada será enviada vía correo
electrónico al gerente general, quién revisará el estado de los indicadores. El gerente
será el responsable de actualizar la matriz de seguimiento y monitoreo ambiental cuando
sea necesario.

164
 ANEXO M. Procedimiento de evaluación de cumplimiento.

Procedimiento de evaluación de CÓDIGO: PDS-GA-EC-01

cumplimiento. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 3

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. PROCEDIMIENTOS.

ELABORADO POR REVISADO POR

Jaqueline Guevara
Ana Salazar Responsable del SGA

165
 CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
Procedimiento para el seguimiento y
medición. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 3

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1 Establecer la sistemática para ejecutar la evaluación del cumplimiento de los

requisitos reglamentarios, normativas u otros requisitos aplicables a los aspectos
ambientales y a las partes interesadas pertinentes de la empresa SERVICIOS
MECÁNICOS ¨SMO¨.

3. ALCANCE.

Se aplica a todos los aspectos ambientales y a las partes interesadas pertinentes, que
deban y puedan ser controladas.

4. DEFINICIONES.

Aspectos ambientales.- Descripción general de actividades que tienen un impacto

ambiental significativo o que están sujetos a algún tipo de requerimiento legal.
Parte interesada.- Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o
percibirse como afectada por una decisión o actividad.
Legislación y reglamentación aplicable.- Normativa que regula las actividades
relacionadas con el ambiente.

166
 CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
Procedimiento para el seguimiento y
medición. Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 3

5. RESPONSABLE.

El responsable del SGA es el encargado de revisar los registros de seguimiento y

medición para determinar los controles respectivos a efectuarse. Evaluar el grado de
cumplimiento legal y crear nuevos registros de control y mantenerlos actualizados
frente posibles cambios.

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

Manual del SGA

Procedimiento para la identificación, registro y evaluación del cumplimiento de
requisitos legales.

7. PROCEDIMIENTO.

El responsable del SGA realizará la evaluación de cumplimiento a través de la revisión

de los registros de la identificación de los requisitos legales, se verificara su vigencia o
nulidad, lo cual será una referencia de la legislación vigente aplicable, se registrará sí la
empresa cumple o no los requisitos legales u otros requisitos internos de la empresa
adquiridos en el SGA, se procederá a elaborar un registro de No conformidad cuando
amerite y a tomar acciones correctivas.

167
 ANEXO N. Procedimiento de auditoria interna

CÓDIGO: PDS-GA-AI-01
Procedimiento de auditoria interna
Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 4

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. PROCEDIMIENTOS.
8. ANEXOS

ELABORADO POR REVISADO POR

Jaqueline Guevara
Ana Salazar Responsable del SGA

168
 CÓDIGO: PDS-GA-AI-01
Procedimiento de auditoria interna
Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 4

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1 Definir las actividades de planeación y ejecución de las auditorías internas del
sistema de gestión ambiental.
2.2 Identificar oportunidades de mejora y establecer si el sistema de gestión ambiental
es eficiente.

3. ALCANCE.

Se aplica a todas las áreas de la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.

4. DEFINICIONES

No conformidad.- Observación o detección de incumplimiento de los requisitos

impuestos en los procedimientos del SGA.
Auditoría interna.- Proceso diseñado para proporcionar una seguridad razonable sobre
el logro de los objetivos ambientales de la empresa.

169
 CÓDIGO: PDS-GA-AI-01
Procedimiento de auditoria interna
Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 4

5. RESPONSABLE.

El responsable del SGA se encargará de preparar el programa de auditorías internas,

según la importancia ambiental de la actividad implicada, y se asegurará de su
cumplimiento, seleccionar los auditores ambientales y revisar los informes de las
auditorías. El auditor interno efectuará periódicamente las auditorías del sistema de
gestión ambiental, preparará los informes de la auditoría y dará conocimiento al
responsable del SGA

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

Sistema de gestión ambiental. Requisitos. Norma ISO 14001:2015

Manual de gestión ambiental.
Legislación ambiental vigente.
Procedimiento de evaluación de aspectos ambientales.
Matriz de evaluación de aspectos e impactos ambientales.
Procedimiento para la identificación, registro y evaluación del cumplimiento de
requisitos legales.
Matriz de evaluación de cumplimiento legal.

7. PROCEDIMIENTO.

El responsable del SGA distribuirá el programa de auditorías internas del sistema de

gestión ambiental a los auditores y proporcionará los informes de auditorías.
Los auditores serán los responsables de efectuar las auditorías según el programa de
auditorías internas del sistema de gestión ambiental.
Los auditores avisarán a los auditados por lo menos dos días antes de la auditoría, e
informarán de los elementos de sistema de gestión ambiental a auditar.

170
 CÓDIGO: PDS-GA-AI-01
Procedimiento de auditoria interna
Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 4 de 4

Los auditores dispondrán de listas de verificación y copias de los elementos del

sistema de gestión ambiental a auditar.
Antes de iniciar la auditoría, el auditor explicará los objetivos y términos de
referencia de la auditoría, así como un resumen de la metodología y prácticas que se
utilizarán.
El auditor recolectará toda la información pertinente, por medio de entrevista,
observaciones de actividades y hechos documentados en todas las áreas de la
auditoría.
Toda la información de la auditoría será documentada en el formato de auditoría
interna.
Cuando todas las áreas hayan sido auditadas, el auditor revisará sus observaciones
para determinar las No conformidades, las cuales deben ser detalladas en su informe
de auditoría. Las No conformidades deben ser claramente documentadas
El auditor preparará el informe de auditoría y es responsable de su exactitud
El responsable del SGA revisará las recomendaciones del informe antes de su
distribución y una copia será entregada al gerente general, para la visualización y
verificación de los resultados.
La auditoría finaliza cuando el informe de auditoría es transmitido al gerente general
y el responsable del SGA en una reunión donde se explique el informe, las No
conformidades, observaciones, y oportunidades de mejora.
El responsable del SGA junto con los responsables de cada área de la empresa,
determinarán y definirán las acciones correctivas requeridas y el seguimiento para
eliminar las No conformidades.
El responsable del SGA archivará el original del programa de auditorías internas del
sistema de gestión ambiental.

8. ANEXO.

171
 Anexo N.1. Formato de auditoria interna
ANEXO O

CÓDIGO: PDS-GA-RAI
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
REGISTRO DE AUDITORIA INTERNA
Páginas: 1 de 1

N° de Auditoria Interna:
Fecha: Hora:
Área:
Auditores:

CRITERIO DE LA AUDITORIA
Tema de
N° Evidencias Cumple No cumple No aplica
verificación

Responsable del SGA:

172
 ANEXO P. Procedimiento para la revisión por la dirección.

CÓDIGO: PDS-GA-RD-01
Procedimiento para la revisión por la
dirección Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 1 de 5

ÍNDICE

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA.
7. CONTENIDO DE LA REUNION.
8. RESULTADOS.
9. ANEXOS

ELABORADO POR REVISADO POR

Jaqueline Guevara
Ana Salazar Responsable del SGA

173
 CÓDIGO: PDS-GA-RD-01
Procedimiento para la revisión por la
dirección Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 2 de 5

1. HISTÓRICO DE REVISIONES.

N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior

2. OBJETIVOS.

2.1. Determinar el mecanismo para la revisión del sistema de gestión ambiental por
parte de la gerencia con el fin de asegurar su conveniencia y eficacia
2.2. Establecer y aportar cambios oportunos para prevenir y mejorar los resultados
obtenidos en el seguimiento al sistema de gestión ambiental.

3. ALCANCE.

El alcance son las revisiones del sistema de gestión ambiental que realice la gerencia
general de la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ después de cada auditoría
interna, además incluye evaluaciones de oportunidades de mejora en el SGA, tanto en la
política ambiental como en los objetivos ambientales.

4. DEFINICIONES.

Informe de auditoría.-Texto técnico o científico, que tiene por objetivo comunicar e

información, sobre hechos verificados durante la auditoría realizada en la empresa. Así
como los procedimientos, métodos y posibles soluciones a los problemas detectados.

174
 CÓDIGO: PDS-GA-RD-01
Procedimiento para la revisión por la
dirección Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 3 de 5

Acciones correctivas.-Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad

detectada en una actividad desarrollada por la empresa.
Acciones preventivas.- Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial.
Auditoría interna.- Proceso diseñado para proporcionar una seguridad razonable sobre
el logro de los objetivos ambientales de la empresa.

5. RESPONSABLE.

El gerente general y el encargado del SGA son los responsables de la convocatoria a

la reunión.
El encargado del SGA es el responsable de preparar el contenido de la reunión,
controlará, revisará y archivará el informe de revisión por la gerencia.

6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

Apartado “revisión por la dirección” de la norma ISO 14001:2015.

Manual del sistema de gestión ambiental.
Procedimiento para la revisión por la gerencia.
Informes de auditorías internas.
Registros de acciones correctivas y preventivas.

7. CONTROL DE LA REUNIÓN.

Las reuniones de revisión del sistema de gestión ambiental se realizan al menos una vez
al año, después de cada ciclo de auditoría interna o podrían realizar cuando se
produzcan cambios que podrían afectar al sistema de gestión ambiental.

175
 CÓDIGO: PDS-GA-RD-01
Procedimiento para la revisión por la
dirección Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 4 de 5

Se pueden efectuar revisiones adicionales siempre que la gerencia general lo considere

conveniente, o cuando se presenten desviaciones muy grandes sobre lo programado y
existe la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental. Los temas a
tratar son:

Resultado de auditorías internas.

Actividades pendientes de la revisión anterior.
Acciones correctivas y preventivas propuestas para su solución y el estado en el que
se encuentran.
Cambios en las actividades de la empresa.
Evaluación de la eficacia del sistema de gestión ambiental.
Determinar si la política ambiental es adecuada y pertinente para el sistema de
gestión ambiental.
Informes de resultados de aspectos ambientales significativos.
Informes de cumplimiento de programas ambientales.
Informe de los riesgos y oportunidades.
Informes de evaluación de simulacros de emergencias ambientales.
Desempeño de los procesos de los objetivos ambientales.
Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales.
Recomendaciones para la mejora continua.
Comunicaciones de las partes interesadas.
Informe de la comprensión de la organización.

8. RESULTADOS.

El resultado de la revisión por la gerencia es una evaluación de la eficacia del sistema de

gestión ambiental, a través del análisis de los puntos descritos en el numeral anterior.

176
 CÓDIGO: PDS-GA-RD-01
Procedimiento para la revisión por la
dirección Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Páginas: 5 de 5

Las conclusiones se reflejan en el informe de revisión por la gerencia en la cual se

incluyen decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambión en la
política ambiental, objetivos ambientales, y otros elementos acorde con el compromiso
de mejora continua. Al final de la reunión se define un plan de acción preventivo que
será objeto de seguimiento y los resultados se presentarán en la siguiente reunión.

9. ANEXOS.

177
 Anexo P.1. Formato para la revisión por la dirección.

CÓDIGO: PDS-GA-RRD
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Revisión: 1

Fecha: 04-06-2016
REGISTRO DE REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN
Páginas: 1 de 1

N° Revisión por la gerencia: Fecha:

Periodo de revisión:
Asistentes:

Temas tratados:

CONCLUSIONES:

Aprobado por:

Gerente General Responsable del SGA

178