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Instituto IACC
24/12/2018
Desarrollo
Dentro de los pasos previos para realizar una auditoría de Sistema de Gestión ISO 9001/15 e ISO
14.001/15, encontramos:
Selección del auditor Interno, esta es uno de los pasos complejos a la hora de seleccionar a un
colaborador para realice esta función, todo esto se determinara según las actividades que se
desarrollan en la organización como también la cantidad de personas que trabajan en esta. Dentro
de los requisitos para ser un auditor interno estará condicionada en función a los años trabajados
Se deben establecer claramente los objetivos que se quiere lograr como organización, en esta
Informar a los trabajadores sobre los beneficios de obtener una certificación bajo normas
Difusión de la Política integrada de gestión ISO 9001/15 e ISO 14001/15 a todos los integrantes
de la organización.
Reunión inicial la idea de esta es organizar y evaluar la auditoria para evitar futuros problemas
que se puedan plantear durante la realización de la misma. A parte de este objetivo, esta reunión
- Dar a conocer a los miembros del equipo que van a realizar la auditoria.
- Revisar el objeto de la auditoria ISO 9001/14.001/15 para comprobar que no hay sectores que
Comprobar fechas, horario y materiales esto con la finalidad de chequear que todas las
- Determinar los procesos del SG, basados en normas ISO 9001/ 15 E ISO 14.001/15
- Desarrollar un plan de auditoria: Todo Plan de Auditoría tiene una serie de características que
realización de la auditoria las actividades y los detalles que se han acordado antes de realizar
la auditoría.
2. Los procesos del SG, basados en Norma ISO 9001, 14.001 versión 2015.
- En que consiste un programa de auditoria, corresponde a los detalles que se acuerdan para establecer un
programa debe incluir: Objetivos, duración, procedimientos del programa de auditoria, Criterios de
auditoria, Método de auditoria, Selección del equipo de auditoria, Recursos necesarios y procesos para el
- Plan de auditoria: Este plan es elaborado por el responsable líder de la auditoria, esta elaboración es
consensuada con el auditado, y corresponderá a la guía de los horarios y de las necesidades existentes de
coordinación entre las partes que intervienen. Todo Plan de Auditoría tiene una serie de características
que condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad.
Corresponde a todas las actividades y de talles que se han acordado previamente a la realización de la
auditoria las actividades y los detalles que se han acordado antes de realizar la auditoría.
- Informe de Auditoria: Corresponde al informe que realiza el equipo auditor, en donde se establecen las
conclusiones de esta, es decir a los hallazgos encontrados durante el proceso. Este informe debe ser claro,
Objetivo de la auditoria
Alcance de la auditoria
Fecha y lugar
Criterio de auditoria
Conclusión de la auditoria
3. El plan de auditoria, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuale3s son los
El Plan de Auditoría Interna tiene como finalidad principal evaluar sistemáticamente la eficacia del
Sistema integrado Calidad y Medio Ambiente ambos en versión 2015con la finalidad de identificar las
oportunidades para la mejora continua. Para su consecución se establecen los objetivos generales y
específicos
EQUIPO AUDITOR
Siglas Nombre Apellido 1 Apellido 2 Teléfono e-mail
FG Francisco González Salinas 99002233 fgonzalez@tcval.cl
MG Monserrat González Cortez 54673452 mgonzalez@tcval.cl
OBJETO
Verificar cumplimiento de la política y objetivos de la organización, cumplimiento de los procesos del área,
responsabilidades dentro del organigrama, registro de archivos, implementación de los procedimientos e instructivos.
ALCANCE
Revisión de procedimientos, muestreos de archivos, instructivos, entrevistas.
CRITERIOS DE AUDITORÍA INTERNA
MÉTODO MUESTREO
Especificar criterios
estadísticos usados:
CRONOGRAMA
Hora de Inicio Hora de Fin Actividad / Disciplina Auditada
9:00 9:15 Reunión inicio con Gerente General y Jefes de área
9:20 10:00 Mantenimiento( María Jesús González / Felipe González)
10:10 11:00 COMPRAS (Marcela Pinto / Braulio Torres)
11:10 12:00 SERVICIOS GENERALES (Marcela Pinto / Carla Lobos)
12:10 13:00 RECLAMOS (Roció Álvarez)
13:00 13:15 Reunión cierre con Jefes Áreas
AUDITOR LÍDER
Nombre: Francisco González Salinas Firma:
Fecha: 27/12/2018
4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo
Una deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde
Principio Deficiencia
5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted descubre que
el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un
Contenido semana 8
https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2015/10/norma-iso-19011-normativas-terminos-
definiciones/
https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2017/01/plan-de-auditoria-interna-de-calidad-segun-
iso-9001/