PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS
VIGENCIA: 2018
Aprobó: Comité del Sistema Integrado de Gestión -SIG
Fecha de aprobación: Enero 31 de 2018
N° Auditoría Interna
Auditoría al
1 ProcesoDireccionamiento
Estratégico
Auditoría al Proceso de
2 componentes, así como con los requisitos legales
Comunicaciones
Auditoría al proceso de
3 Evaluación Control y
Seguimiento
Auditoría al proceso de
4 Gestión Ambiental y
Desarrollo Rural
Auditoría al proceso de
5 Participación y Educación
Ambiental
Auditoría al
6 procesoPlaneación
Ambiental
Objetivo
Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
componentes, así como con los requisitos legales
aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
componentes, así como con los requisitos legales
aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
componentes, así como con los requisitos legales
aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
componentes, así como con los requisitos legales
aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
componentes, así como con los requisitos legales
aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
Alcance Criterios y Metodología ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Auditor(es)
Se audita el proceso teniendo en cuenta los
requisitos de las normas que hacen parte del
El alcance de esta auditoría será sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
de un año anterior a la fecha de
ejecución, contado a partir de la se verifica el cumplimiento de la normatividad Oficina de Control Interno
aplicable, MECI - MIPG.
fecha que sea programada. Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.
Se audita el proceso teniendo en cuenta los
requisitos de las normas que hacen parte del
El alcance de esta auditoría será sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
de un año anterior a la fecha de 9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
ejecución, contado a partir de la se verifica el cumplimiento de la normatividad
Oficina de Control Interno
aplicable, MECI - MIPG.
fecha que sea programada.
Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.
Se audita el proceso teniendo en cuenta los
requisitos de las normas que hacen parte del
El alcance de esta auditoría será sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
de un año anterior a la fecha de 9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
ejecución, contado a partir de la se verifica el cumplimiento de la normatividad
Oficina de Control Interno
aplicable, MECI - MIPG.
fecha que sea programada.
Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.
Se audita el proceso teniendo en cuenta los
requisitos de las normas que hacen parte del
sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
El alcance de esta auditoría será 9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
de un año anterior a la fecha de se verifica el cumplimiento de la normatividad
ejecución, contado a partir de la aplicable, MECI - MIPG.
Oficina de Control Interno
fecha que sea programada. Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.
Se audita el proceso teniendo en cuenta los
requisitos de las normas que hacen parte del
El alcance de esta auditoría será sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
de un año anterior a la fecha de
ejecución, contado a partir de la se verifica el cumplimiento de la normatividad Oficina de Control Interno
aplicable, MECI - MIPG.
fecha que sea programada.
Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.
Se audita el proceso teniendo en cuenta los
requisitos de las normas que hacen parte del
sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
El alcance de esta auditoría será 9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
de un año anterior a la fecha de se verifica el cumplimiento de la normatividad
ejecución, contado a partir de la aplicable, MECI - MIPG.
Oficina de Control Interno
fecha que sea programada.
Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.
 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS
VIGENCIA: 2018

Aprobó: Comité del Sistema Integrado de Gestión -SIG

Fecha de aprobación: Enero 31 de 2018

N° Auditoría Interna Objetivo Alcance Criterios y Metodología ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Auditor(es)

Se audita el proceso teniendo en cuenta los

Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Auditoría al proceso de Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
7 componentes, así como con los requisitos legales
Gestión Documental aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
requisitos de las normas que hacen parte del
El alcance de esta auditoría será sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
de un año anterior a la fecha de 9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
ejecución, contado a partir de la se verifica el cumplimiento de la normatividad
Oficina de Control Interno
aplicable, MECI - MIPG.
fecha que sea programada.
Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.

Se audita el proceso teniendo en cuenta los

Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
8 Auditoría al proceso componentes, así como con los requisitos legales
GestiónJurídica aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
El alcance de esta auditoría será
de un año anterior a la fecha de
ejecución, contado a partir de la
fecha que sea programada.
requisitos de las normas que hacen parte del
sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
se verifica el cumplimiento de la normatividad Oficina de Control Interno
aplicable, MECI - MIPG.
Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.

Se audita el proceso teniendo en cuenta los

Auditoría al proceso de
9 Gestión de Recursos
Financieros
Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
componentes, así como con los requisitos legales
aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
requisitos de las normas que hacen parte del
El alcance de esta auditoría será sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
de un año anterior a la fecha de 9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
ejecución, contado a partir de la se verifica el cumplimiento de la normatividad
Oficina de Control Interno
aplicable, MECI - MIPG.
fecha que sea programada.
Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.

Se audita el proceso teniendo en cuenta los

requisitos de las normas que hacen parte del
Determinar la conformidad del proceso con el Sistema El alcance de esta auditoría será sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
Auditoría al proceso de Integrado de Gestión de la SDA en todos sus 9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
de un año anterior a la fecha de
10 Gestión de Recursos componentes, así como con los requisitos legales ejecución, contado a partir de la se verifica el cumplimiento de la normatividad Oficina de Control Interno
aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y aplicable, MECI - MIPG.
Físicos NTC ISO 14001:2015.
fecha que sea programada.
Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.

Se audita el proceso teniendo en cuenta los

requisitos de las normas que hacen parte del
Auditoría al proceso de Determinar la conformidad del proceso con el Sistema El alcance de esta auditoría será sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
Gestión Gestión de Integrado de Gestión de la SDA en todos sus de un año anterior a la fecha de 9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
11 componentes, así como con los requisitos legales ejecución, contado a partir de la se verifica el cumplimiento de la normatividad Oficina de Control Interno
Recursos Informáticos y aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y aplicable, MECI - MIPG.
NTC ISO 14001:2015. fecha que sea programada. Se utilizará como metodología la revisión
Tecnológicos
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.

Se audita el proceso teniendo en cuenta los

Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
12 Auditoria al proceso de componentes, así como con los requisitos legales
Gestión del Talento Humano aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
requisitos de las normas que hacen parte del
sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
El alcance de esta auditoría será 9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
de un año anterior a la fecha de se verifica el cumplimiento de la normatividad Oficina de Control Interno
ejecución, contado a partir de la aplicable (Decreto 1072 de 2015), MECI -
fecha que sea programada. MIPG.
Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.
 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS
VIGENCIA: 2018

Aprobó: Comité del Sistema Integrado de Gestión -SIG

Fecha de aprobación: Enero 31 de 2018

N° Auditoría Interna Objetivo Alcance Criterios y Metodología ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Auditor(es)

Se audita el proceso teniendo en cuenta los

13 Auditoría a Gestión de
Control Disciplinario
Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
componentes, así como con los requisitos legales
aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
requisitos de las normas que hacen parte del
sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO
El alcance de esta auditoría será 9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
de un año anterior a la fecha de se verifica el cumplimiento de la normatividad Oficina de Control Interno
ejecución, contado a partir de la aplicable, MECI - MIPG.
fecha que sea programada. Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.

Se audita el proceso teniendo en cuenta los

requisitos de las normas que hacen parte del
Determinar la conformidad del proceso con el Sistema El alcance de esta auditoría será sistema integrado de Gestión, normas NTC ISO

14 Auditoría al proceso Control Integrado de Gestión de la SDA en todos sus

componentes, así como con los requisitos legales
y Mejora
aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
de un año anterior a la fecha de
ejecución, contado a partir de la
fecha que sea programada.
9001:2015, NTC ISO 14001:2015. Igualmente
se verifica el cumplimiento de la normatividad Subsecretaría General y de Control
Disciplinario
aplicable, MECI - MIPG.
Se utilizará como metodología la revisión
documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.

NTC ISO 17025:2005 y requisitos legales

Auditoría especial a la red
15 de monitoreo de calidad del
aire, Fuentes Fijas y Ruido.
Determinar la conformidad del proceso con el Sistema
Integrado de Gestión de la SDA en todos sus
componentes, así como con los requisitos legales
aplicables, Meci-MIPG, Normas NTC ISO 9001:2015 y
NTC ISO 14001:2015.
El alcance de esta auditoría será aplicables.
de un año anterior a la fecha de Subdirección de Calidad del Aire
ejecución, contado a partir de la Se utilizará como metodología la revisión Auditiva y Visual
fecha que sea programada. documental, entrevistas, verificación in situ y
observación directa.

Auditoría - Autorización
16 IDEAM FUENTES NA NA NA IDEAM
MÓVILES
Auditoría de
17 ACREDITACIÓN ISO NA NA NA IDEAM
17025:2017 - IDEAM

18 Auditoría de Seguimiento, Determinar la conformidad del sistema con la Norma NA NA Ente certificador
Norma NTC ISO 9001:2015 ISO 9001:2015

Auditoría de Seguimiento,
Determinar la conformidad del sistema con la Norma NA
19 Norma NTC ISO ISO 14001:2015
NA Ente certificador
14001:2015
Auditoría de certificación,
Determinar la conformidad del sistema con la Norma NA
20 Norma ISO 45001:2018. ISO 45001:2018
NA Ente certificador
SST
21 Auditoría Regular Evaluación a la Gestión Fiscal de la entidad
NA NA Contraloría Distrital
Contraloría Distrital durante la Vigencia 2017
29 24
Evaluar la efectividad de las sanciones impuestas y
cobros de multas en los planes de manejo y
22 Auditoría de desempeño recuperación ambiental en las NA NA Contraloría Distrital
Contraloría Distrital canteras de los cerros orientales de Bogotá. 25 21
.
Nota: El Programa Anual de Auditorias puede ser susceptible de modificaciones en cuanto a fechas, justificadas autorizadas por el Jefe de Control Interno, excepto la inclusión o eliminación de una Auditoria Interna la cual deba ser aprobada por el Comité de Coordinación del Sistema de Control
Interno que hace parte del SIG.
126PE01-PR03-F-1- V1.0