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VICTOR H. JARAMILLO S.
DIAGNOSTICO SIG vhjs60@gmail.com
www.linkedin.com/in/VictorHJaramilloS
VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
AUDITORIA DE DIAGNOSTICO ISO 9001:2015
EMPRESA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento
¿La organización determina aspectos (externos e internos / positivos y negativos) que puedan
impactar la dirección estratégica de esta?
¿La organización realiza seguimiento y revisión de estos aspectos internos y externos / positivos y
negativos?
¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGC?
¿La organización determina los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el SGC?
¿La organización realiza seguimiento y revisión a los requisitos de las partes interesadas?
¿La organización considera los aspectos externos e internos / positivos y negativos para
determinar el alcance?
¿La organización considera los requisitos pertinentes de las partes interesadas para determinar el
alcance?
¿La organización considera los productos y servicios que entregará para determinar el
alcance?
4.4.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización determina las entradas requeridas y “salidas esperadas” de cada proceso
determinado?
A los procesos determinados ¿dispone de los métodos y criterios para su operación y control eficaz,
les realiza seguimiento, los mide y estos poseen Kpi de desempeño?
¿La organización determina los riesgos y oportunidades para el SGC y procesos incluidos?
¿La organización evalúa los procesos e implementa cambios necesarios cuando ve que estos
no cumplen los requisitos?
5-LIDERAZGO #DIV/0!
5.1-Liderazgo y Compromiso #DIV/0!
5.1.1-Generalidades #DIV/0!
¿La alta dirección determina que la política es compatible con el contexto y estrategia de la
empresa?
¿La alta dirección determina que los objetivos son compatibles con el contexto y estrategia de la
empresa?
¿La alta dirección integra los requisitos del SGC en los procesos del negocio?
¿La alta dirección entrega los recursos necesarios para mantener y mejorar el SGC y se asegura
estos estén disponibles?
¿La alta dirección comunica la importancia de la eficacia y de la conformidad del SGC con los
requisitos?
¿La alta dirección se compromete, dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del
SGC?
¿La alta dirección apoya otros roles pertinentes en la organización, roles que aplique a
sus áreas de responsabilidad, para demostrar su liderazgo?
¿La organización determina y considera los riesgos y oportunidades del negocio que
pueden afectar la conformidad de los productos y servicios hacia el cliente o que puedan afectar la
capacidad de aumentar la satisfacción de estos?
5.2-Politica #DIV/0!
¿La política está disponible para las partes interesadas pertinentes (según corresponda)?
¿La alta dirección asigna responsabilidades y autoridades para todos los roles pertinentes, es
comunicada y es entendida en la organización?
¿La alta dirección se asegura que el SGC es conforme con los requisitos de la ISO?
¿La alta dirección se asegura que los procesos están generando y proporcionando las salidas
previstas?
¿La organización informa a la alta dirección del desempeño del SGC y sobre las oportunidades de
mejora?
¿La alta dirección se asegura que se promueve el enfoque basado en el cliente en toda la
organización?
¿La alta dirección se asegura de la integridad del SGC cuando se planifican e implementan
cambios en el mismo?
6-PLANIFICACION #DIV/0!
6.1-Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades #DIV/0!
¿La planificación del SGC considera los aspectos internos y externos (positivos y negativos),
los requisitos de las partes interesadas y determina los riesgos y oportunidades con el objetivo de
asegurar de lograr los resultados previstos?
¿La organización determina los riesgos, oportunidades, aspectos internos y externos (positivos y
negativos) y los requisitos de las partes interesadas para asegurar que el SGC aumente los efectos
deseados?
¿La organización determina los riesgos, oportunidades, aspectos internos y externos (positivos y
negativos) y los requisitos de las partes interesadas para prevenir o reducir los efectos no
deseados en el SGC?
¿La organización determina los riesgos, oportunidades, aspectos internos y externos (positivos y
negativos) y los requisitos de las partes interesadas para mejorar el SGC?
¿La organización planifica las acciones para abordar los riesgos y las oportunidades?
¿La organización planifica la manera de integrar e implementar las acciones en sus procesos del
SGC?
¿La organización planifica la manera de evaluar la eficacia de las acciones tomadas para abordar
los riesgos y oportunidades?
¿Las acciones tomadas por la organización para abordar los riesgos y oportunidades, son
proporcionales al impacto potencial sobre la no conformidad de los productos y servicios?
¿La organización establece objetivos de la calidad para las funciones, niveles y procesos
necesarios para el SGC?
¿Los objetivos de la calidad son pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para
el aumento de la satisfacción del cliente?
¿La organización dispone de “que se va a hacer” para lograr los objetivos de la calidad?
¿La organización dispone de “que recursos se necesitarán” para lograr los objetivos de la calidad?
¿La organización dispone de “quién será el responsable” para lograr los objetivos de la calidad?
¿La organización tiene determinado “como se evaluarán los resultados de los objetivos de la
calidad”?
¿La organización considera, para la planificación de los cambios, el propósito de estos y sus
consecuencias potenciales?
¿La organización, considera la integridad del SGC antes de realizar un cambio al mismo?
7-APOYO #DIV/0!
7.1-Recursos #DIV/0!
7.1.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes
antes de proporcionar estos?
¿La organización determina y considera que se “necesita obtener de los proveedores externos”?
¿La organización determina y proporciona las personas necesarias para la implementación eficaz
de su SGC, para la operación y control de los procesos?
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para asegurarse de la validez y
fiabilidad de los resultad os cuando se realiza seguimiento y medición de los procesos, productos,
servicio?
¿La organización se asegura que los recursos proporcionados son apropiados para el tipo de
seguimiento y medición realizados?
¿La organización se asegura que los recursos se mantienen para asegurarse de la idoneidad
continua?
¿La organización conserva la información documentada como evidencia de que los recursos de
seguimiento y medición son los
idóneos?
¿La organización calibra o verifica a intervalos planificados (o ambas) antes de su utilización, los
equipos de medición?
¿Los equipos de medición son calibrados o verificados contra patrones de medición trazables a
patrones de medición internacionales o nacionales?
Cuando no existan tales patrones ¿se conserva como información documentada la base utilizada
para la calibración o verificación?
¿La organización, valida los resultados entregados por el equipo, cuando se detecta que este no
estaba apto para medir?
Cuando la organización se percata que la medición fue realizada por un equipo no apto ¿toma las
medidas necesarias para asegurar la fiabilidad de la información entregada?
¿La organización determina los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y la
conformidad de productos, servicios?
¿La organización determina la competencia necesaria de las personas bajo su control, que realizan
trabajos que afecta el desempeño y eficacia del SGC?
¿La organización se asegura que estas personas sean competentes en educación, formación y
experiencia apropiada?
Cuando sea aplicable ¿La organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria?
¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el desempeño y
eficacia toma conciencia de la política de la calidad?
¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el desempeño y
eficacia tomen conciencia de los objetivos de la calidad?
¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia tomen conciencia sobre su contribución a la eficacia del SGC, incluido los
beneficios de una mejora del desempeño?
¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia, tomen conciencia sobre las implicancias en no cumplir los requisitos del
SGC?
7.4-Comunicación #DIV/0!
7.5.1-Generalidades #DIV/0!
¿El SGC de la organización incluye toda la información documentada solicitada por esta norma?
¿El SGC de la organización incluye la información documentada que está determinada como
necesaria para la eficacia del SGC?
¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura que esta esté
identificada y con descripción (título, fecha, autor, número de referencia)?
¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura del formato de esta
(idioma, versión del software, graficas, tipo de soporte)?
¿La organización se asegura que la información documentada esté disponible y sea idónea para
su uso, donde y cuando se requerirá?
¿La organización distribuye, da acceso, dispone de forma y uso de recuperación para la aplicación
de la información documentada?
¿La organización almacena y preserva la legibilidad (y uso no intencionado) de la información
documentada?
¿La organización controla los cambios en la información documentada?
8-OPERACION #DIV/0!
8.1-Planificación y Control Operacional #DIV/0!
¿La organización planifica, implementa y controla los procesos necesarios para cumplir los
requisitos de provisión de productos y servicios y para implementar la “Planificación de SGC”?
¿La organización planifica, implementa y controla los requisitos para los productos y servicios?
¿La organización planifica, implementa y controla el establecimiento de criterios para todos los
procesos dentro de SGC?
¿La organización se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados?
¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el proporcionar información relativa a
los productos o servicios?
¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el tratar las consultas, los contratos o
pedidos, incluyendo cambios?
¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el obtener la retroalimentación de los
clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas de los clientes?
¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el manipular o controlar la propiedad
del cliente?
¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el establecer los requisitos
específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente?
¿La organización determina los requisitos para los productos y servicios que se van a entregar a los
clientes?
¿La organización se asegura que puede cumplir con las declaraciones acerca de los
productos y servicios que ofrece?
¿La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y
servicios ofrecidos al cliente?
¿La organización lleva a cabo una revisión de los requisitos antes de comprometerse a suministrar
los productos y servicios?
¿La organización se asegura de revisar los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los
requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma?
¿La organización se asegura de revisar los requisitos no especificados por el cliente, pero
necesarios para el uso especificado o previsto, cuando sea conocido?
¿La organización se asegura de revisar los requisitos especificados por la misma (propios de la
organización)?
¿La organización se asegura de revisar los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los
productos y servicios?
¿La organización se asegura de revisar las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o
pedido y los expresados previamente?
¿La organización se asegura de que se resuelven las diferencias existentes entre los requisitos del
contrato o pedido y los expresados previamente?
¿La organización se asegura de confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando
el cliente no proporcione una declaración documentada de sus requisitos?
¿La organización conserva la información documentada relativa a cualquier requisito nuevo para
los productos o servicios?
a) ¿La organización se asegura que, cuando se cambien los requisitos para los
productos o servicios, la información documentada pertinente, sea modificada, y de que las
personas pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados?
8.3.1-Generalidades #DIV/0!
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera la
naturaleza, duración y complejidad de las actividades del DyD?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera las
etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones de DyD?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera las
actividades requeridas de verificación y validación del DyD?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera las
responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de DyD?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera las
necesidades de recursos internos y externos para el DyD?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera la
necesidad de controlar las interfaces entre las personas que participan activamente en el proceso
de DyD?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera la
necesidad de participación activa de los clientes y usuarios en el proceso de DyD?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera los
requisitos para la posterior provisión de los productos y servicios?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera el
nivel de control del proceso de DyD esperado por los clientes y otras partes interesadas?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera la
información documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos del
DyD?
¿La organización determina los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y
servicios a diseñar y desarrollar?
¿La organización, se asegura que las entradas deben ser adecuadas para los fines del DyD y que
además deben estar completas y sin ambigüedades?
¿La organización se asegura que las entradas contradictorias del DyD deben resolverse?
¿La organización conserva la información documentada sobre las entradas del DyD?
¿La organización define los resultados a obtener de los controles a realizar en el DyD?
¿La organización realiza revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del DyD conforme a
los requisitos?
¿La organización realiza actividades de verificación para asegurarse de que las salidas del DyD
cumplen los requisitos de las entradas?
¿La organización realiza actividades de validación para asegurarse que los productos y servicios
resultantes satisfacen los requisitos para su aplicación especificada o su uso previsto?
¿La organización toma acción sobre los problemas determinados durante las revisiones,
verificaciones y validación?
¿La organización se asegura que las salidas del DyD cumplen los requisitos de entrada?
¿La organización se asegura que las salidas del DyD son adecuadas para los procesos
posteriores para la provisión de productos y servicios?
¿La organización se asegura de que las salidas del DyD incluyen o hacen referencia a os requisitos
de seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación?
¿La organización se asegura de que las salidas del DyD especifican las características de los
productos y servicios que son esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y
correcta?
¿La organización debe conservar información documentada sobre las salidas del DyD?
¿La organización identifica, revisa y controla los cambios hechos durante el DyD?
¿La organización conserva información documentada sobre los cambios del DyD?
¿La organización conserva información documentada sobre los resultados de las revisiones?
¿La organización conserva información documentada sobre las acciones tomadas para prevenir
los impactos adversos?
8.4.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización se asegura de determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y
servicios suministrados externamente cuando un proceso, o una parte de un proceso, es
proporcionado por un proveedor externo como resultado de una decisión de la organización?
¿La organización determina y aplica criterios para la evaluación, la selección, seguimiento del
desempeño y la reevaluación de los proveedores externos, basándose en su capacidad de
suministrar conforme a requisitos?
¿La organización se asegura que los productos suministrados externamente permanecen dentro
del control del SGC?
¿La organización define los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que
pretende aplicar a las salidas resultantes?
¿La organización tiene consideración del impacto potencial de los procesos y servicios
suministrados externamente conforme a los requisitos del cliente, legales y reglamentarios
aplicables?
¿La organización tiene consideración de la eficacia de los controles aplicados por el proveedor
externo?
¿La organización determina la verificación u otras actividades necesarias para asegurarse de que
los procesos, productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos?
¿La organización desarrolla la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas?
¿La organización dispone de información documentada que defina las características de los
productos a producir, los servicios a prestar, o las actividades a desempeñar?
¿La organización dispone de información documentada de los resultados que se deben alcanzar?
¿La organización dispone de los recursos de seguimiento y medición adecuados bajo condiciones
controladas?
¿La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas, cuando sea necesario, para
asegurar la conformidad de los productos y servicios?
¿La organización identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y
medición?
¿La organización controla la identificación única de las salidas cuando la trazabilidad sea un
requisito?
¿La organización cuida la propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos mientras
este bajo el control de la misma?
¿La organización identifica, verifica, proteger y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los
proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación dentro de Prod.?
En caso de pérdida, deterioro o este inadecuada para su uso la propiedad del cliente o proveedor
externo ¿La organización informa de esto al cliente o proveedor externo y conserva la información
documentada sobre lo ocurrido?
8.5.4-Preservación #DIV/0!
¿La organización preserva las salidas durante la producción y prestación del servicio, con el
objetivo de asegurar la conformidad con los requisitos?
¿La organización cumple los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con
los productos y servicios?
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren ¿La
organización considera los requisitos legales y reglamentarios?
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren ¿La
organización considera las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y
servicios?
¿La organización revisa y controla los cambios para la producción o la prestación del servicio, en la
extensión necesaria para asegurarse de la continuidad en la conformidad con los requisitos?
¿La organización conserva la información documentada que describa los resultados de la revisión
de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier acción necesaria que surja de
la revisión?
8.6-Liberacion de los Productos y Servicios #DIV/0!
¿La organización implementa las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para
verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios?
¿La organización NO libera los productos y servicios hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado por la autoridad o por
el cliente?
¿La organización conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y
servicios?
¿La información documentada incluye la conformidad con los criterios de aceptación?
¿La información documentada incluye la trazabilidad a las personas que autorizan la liberación?
¿La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se
controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada?
¿La organización toma las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de la NC y en su
efecto sobre la conformidad de los productos y servicios?
A los productos y servicios no conformes detectados después de su entrega ¿se les identifica y se
controla y se toman las acciones pertinentes para evitar su uso o entrega no intencionada?
¿La organización ante una salida no conforme, obtiene la autorización para su aceptación bajo
concesión?
¿La organización verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes?
¿La organización conserva información documentada que describe las acciones tomadas?
¿La organización conserva información documentada que describe las concesiones obtenidas?
¿La organización conserva información documentada que identifique la autoridad que decide la
acción respecto a la no conformidad?
9.3.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización incluye el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas?
¿La organización considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes
al SGC?
¿La organización considera la información sobre el desempeño y la eficacia del SGC?
¿La organización considera las tendencias relativas a la satisfacción del cliente y la
retroalimentación de las partes interesadas pertinentes?
¿La organización considera las tendencias relativas al grado en que se han logrado los objetivos de
la calidad?
¿La organización considera las tendencias relativas al desempeño de los procesos y conformidad
de los productos y servicios?
¿La organización considera las tendencias relativas a las no conformidades y acciones
correctivas?
¿La organización considera las tendencias relativas a los resultados de seguimiento y medición?
¿La organización considera las tendencias relativas a los resultados de las auditorías internas?
¿La organización considera las tendencias relativas al desempeño de los proveedores externos?
¿La organización considera la adecuación de los recursos?
¿La organización considera la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las
oportunidades?
¿La organización considera las oportunidades de mejora?
10-MEJORA #DIV/0!
10.1-Generalidades #DIV/0!
¿Las oportunidades de mejora incluyen la mejora de productos y servicios para cumplir los
requisitos, así como considerar las necesidades y expectativas futuras?
¿Las oportunidades de mejora incluyen corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, reacciona ante
la no conformidad?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, toma acciones
para controlar esta y corregirla?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, hace frente a
las consecuencias?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, evalúa la necesidad
de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
ocurra en otra parte?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, evalúa la necesidad
de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
ocurra en otra parte, mediante la determinación de las causas de la no conformidad?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, evalúa la necesidad
de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
ocurra en otra parte, mediante la determinación de si existen NC similares o, que potencialmente
puedan ocurrir?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, si fuese necesario,
actualiza los riesgos y oportunidades determinados durante la planificación?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, si fuese necesario,
hacer cambios al SGC?
¿La organización se asegura que las acciones correctivas tomadas, son apropiadas a los efectos
de las NC encontradas?
EMPRESA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento
¿La organización determina aspectos (externos e internos / positivos y negativos) que puedan
impactar la dirección estratégica de esta?
¿La organización realiza seguimiento y revisión de estos aspectos internos y externos / positivos y
negativos?
¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGA?
¿La organización determina los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el SGA?
¿La organización realiza seguimiento y revisión a los requisitos de las partes interesadas?
¿El alcance de la organización considera los requisitos legales y otros requisitos de las partes
interesadas?
¿El alcance de la organización define las unidades, funciones y límites físicos de la organización?
¿El alcance de la organización define su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia?
¿El sistema de gestión ambiental incluye todas las actividades, productos y servicios de la
organización que están dentro de su alcance?
¿El alcance se mantiene como información documentada y está disponible para las partes
interesadas?
4.4.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización determina las entradas requeridas y “salidas esperadas” de cada proceso
determinado?
A los procesos determinados ¿dispone de los métodos y criterios para su operación y control eficaz,
les realiza seguimiento, los mide y estos poseen Kpi de desempeño?
¿La organización determina los recursos necesarios para estos procesos y así asegurarse de su
disponibilidad?
¿La organización evalúa los procesos con una frecuencia establecida e implementa cambios
necesarios cuando ve que estos no cumplen los requisitos?
5-LIDERAZGO #DIV/0!
5.1-Liderazgo y Compromiso #DIV/0!
¿La alta dirección integra los requisitos del SGA en los procesos del negocio?
¿La alta dirección entrega los recursos necesarios para mantener y mejorar el SGA y se asegura
estos estén disponibles?
¿La alta dirección comunica la importancia de la eficacia y de la conformidad del SGA con los
requisitos?
¿La alta dirección se compromete, dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del
SGA?
¿La alta dirección apoya otros roles pertinentes en la organización, roles que aplique a
sus áreas de responsabilidad, para demostrar su liderazgo?
¿La organización determina y considera los riesgos y oportunidades del negocio que
pueden afectar la conformidad de los productos y servicios hacia el cliente o que puedan afectar la
capacidad de aumentar la satisfacción de estos?
¿La política está disponible para las partes interesadas pertinentes (según corresponda)?
¿La alta dirección asigna responsabilidades y autoridades para todos los roles pertinentes, es
comunicada y es entendida en la organización?
¿La alta dirección se asegura que los procesos están generando y proporcionando las salidas
previstas?
¿La organización informa a la alta dirección del desempeño del SG y sobre las oportunidades de
mejora?
¿La alta dirección se asegura que se promueve el enfoque basado en el cliente en toda la
organización?
¿La alta dirección se asegura de la integridad del SG cuando se planifican e implementan cambios
en el mismo?
6-PLANIFICACION #DIV/0!
6.1-Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades #DIV/0!
¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera las cuestiones internas y externas de
la organización.?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera las partes interesadas y sus
necesidades y espectativas (incluídos los requisitos legales)?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera el alcance de su sistema de gestión
ambiental?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina los riesgos y oportunidades
relacionados con sus aspectos ambientales (6.1.2)?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina los requisitos legales y otros
requisitos (6.1.3)?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina otras cuestiones y requisitos
identificados en los apartados 4.1 y 4.2?
¿En el alcance del sistema de gestión ambiental, la organización determina los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que
puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida?
¿Los aspectos ambientales identifican los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados,
y las actividades, productos y servicios nuevos o modificados?
¿Los aspectos ambientales identifican las condiciones anormales y las situaciones de emergencia
razonablemente previsibles?
¿La organización ha determinado aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto
ambiental significativo, mediante el uso de criterios establecidos?
¿La organización ha comunicado sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes
niveles y funciones de la organización, según corresponda?
¿Los objetivos ambientales establecidos por la organización son medibles (cuando es factible)?
¿En la planificación de cómo lograr los objetivos ambientales, se determina cómo se evaluarán los
resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos
ambientales medibles?
¿ La organización considera cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos
ambientales a los procesos de negocio de la organización?
7-APOYO #DIV/0!
7.1-Recursos #DIV/0!
¿Se evidencia que la organización determina y proporciona los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión
ambiental?
¿La organización determina la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo
su control, que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos?
¿La organización asegura de que su personal es competente, con base en su educación, formación
o experiencia apropiadas?
¿La organización determina las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales
y su sistema de gestión ambiental?
¿Cuando es aplicable, la organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas?
¿La organización conserva información documentada apropiada, como evidencia de la
competencia de su personal?
¿La organización se asegura de que su personal tome conciencia de los aspectos ambientales
significativos y los impactos ambientales reales o potenciales relacionados,asociados con su
trabajo?
¿La organización mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión ambiental, que ha implementado?
¿Los procesos de comunicación de la organización tienen en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos de la organización?
¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan que su personal
contribuya a la mejora continua?
7.5.1-Generalidades #DIV/0!
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental es controlada para
asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite?
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental es controlada para
asegurarse de que esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad,
uso inadecuado, o pérdida de integridad)?
8-OPERACION #DIV/0!
8.1-Planificación y Control Operacional #DIV/0!
¿La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones
determinadas en los apartados 6.1 y 6.2.?
¿La organización controla los cambios planificados y examina las consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario?
¿La organización se asegura de que los procesos contratados externamente estén controlados o
que se tenga influencia sobre ellos?
¿Dentro del sistema de gestión ambiental se define el tipo y grado de control o influencia que se va
a aplicar a estos procesos?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha establecido los controles,
según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos ambientales se aborden en el proceso
de diseño y desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha determinado sus requisitos
ambientales para la compra de productos y servicios, según corresponda?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha comunicado sus requisitos
ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los contratistas?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha considerado la necesidad
de suministrar información acerca de los impactos ambientales potenciales significativos asociados
con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de sus
productos o servicios?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado
6.1.1.?
¿La organización está preparada para responder, mediante la planificación de acciones para
prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia?
¿La organización toma acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial?
¿La organización pone a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando
sea factible?
¿La organización evalúa y revisa periódicamente los procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se
hayan realizado pruebas?
9.1.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización determina los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores apropiados?
¿La organización determina cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la
medición?
¿La organización evalúa su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de gestión ambiental?
¿La organización conserva información documentada apropiada como evidencia de los resultados
del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización evalúa el cumplimiento y emprende las acciones que fueran necesarias?
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría interna
que incluyen la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la
elaboración de informes de sus auditorías internas?
¿La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre el estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas?
¿La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre el grado en el que se han logrado los
objetivos ambientales?
La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre la información del desempeño ambiental
de la organización, incluidas las tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4) resultados de las auditorías;
5) adecuación de los recursos;
6) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
7) las oportunidades de mejora continua
¿La organización conserva información documentada como evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección?
10-MEJORA #DIV/0!
10.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización determina las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental?
Cuando ocurre una no conformidad, la organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar
las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra
en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente puedan ocurrir;
4) implementar cualquier acción necesaria;
5) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
6) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.
¿Las acciones correctivas son apropiadas a la importancia de los efectos de las no conformidades
encontradas, incluidos los impactos ambientales?
EMPRESA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento
¿La organización determina aspectos (externos e internos / positivos y negativos) que puedan
impactar la dirección estratégica de esta?
¿La organización realiza seguimiento y revisión de estos aspectos internos y externos / positivos y
negativos?
¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGSST?
¿La organización determina los requisitos pertinentes de los trabajadores y de otras partes
interesadas para el SGSST?
¿La organización determina cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían
convertirse, en requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización determina los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para
establecer su alcance?
5-LIDERAZGO #DIV/0!
5.1-Liderazgo y Compromiso #DIV/0!
¿La organización, a través de su alta dirección, asume la total responsabilidad y rinde cuentas
para la previsión de las lesiones y el deterioro de la salud, relacionados con el trabajo, así
como la provisión de actividades y lugares de trabajo, seguros y saludables?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura la integración de los requisitos del
sistema de gestión de la SST en los procesos de negocios?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura que los recursos necesarios para
establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST están
disponibles?
¿La organización, a través de su alta dirección, comunica la importancia de una gestión de la SST
eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura de que el sistema de gestión de la SST
alcance los resultados previstos?
¿La organización, a través de su alta dirección, dirige y apoya a las personas, para contribuir a
la eficacia del sistema de gestión de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, desarrolla, lidera y promueve una cultura en la
organización que apoye los resultados previstos del sistema de gestión de la SST?
¿La política está disponible para las partes interesadas pertinentes (según corresponda)?
¿La organización, procura que los trabajadores, en cada nivel de la organización, asuman la
responsabilidad de aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que
tengan control?
6-PLANIFICACION #DIV/0!
6.1-Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades #DIV/0!
¿La organización considera para planificar el SST las cuestiones referidas en el contexto,
partes interesadas y el alcance?
¿La organización determina los riesgos y oportunidades necesarios de abordar para prevenir
o reducir efectos no deseados?
¿La organización determina los riesgos y oportunidades necesarios de abordar para lograr la
mejora continua?
¿La organización para determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de
la SST y lograr sus resultados previstos, tiene en cuenta los peligros?
¿La organización para determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de
la SST y lograr sus resultados previstos, tiene en cuenta los riesgos para la SST y otros
riesgos?
¿La organización para determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de
la SST y lograr sus resultados previstos, tiene en cuenta las oportunidades para la SST y otras
oportunidades?
¿La organización para determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de
la SST y lograr sus resultados previstos, tiene en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos?
¿La organización mantiene información documentada sobre los procesos y acciones necesarios
para determinar y abordar sus riesgos y oportunidades, en la medida necesaria para tener la
confianza de que se lleven a cabo según lo planificado?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: la infraestructura,
los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones físicas del lugar de trabajo?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: el diseño de productos
y servicios, la investigación, el desarrollo, los ensayos, la producción, el montaje, la
construcción, la prestación de servicios, el mantenimiento y la disposición?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: los factores humanos?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: cómo se realiza el
trabajo?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, los incidentes pasados
pertinentes internos o externos a la organización, incluyendo emergencias, y sus causas?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, los cambios reales o
propuestos en la organización, operaciones, procesos, actividades y el sistema de gestión de la
SST?
6.1.2.2.- Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de
#DIV/0!
gestión de la SST
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: evaluar los riesgos para la
SST a partir de los peligros identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los controles
existentes?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: determinar y evaluar los otros
riesgos relacionados con el establecimiento, implementación, operación y mantenimiento del
sistema de gestión de la SST?
¿La organización define sus metodologías y criterios para la evaluación de los riesgos para
la SST, definiéndolas con respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para
asegurarse de que son más proactivas que reactivas y que se utilicen de un modo
sistemático?
6.1.2.3.- Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el sistema
#DIV/0!
de gestión de la SST
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: las oportunidades
para la SST que permitan mejorar el desempeño de la SST, teniendo en cuenta los
cambios planificados en la organización, sus políticas, sus procesos o sus actividades?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: las oportunidades
para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el ambiente de trabajo a los
trabajadores?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: las oportunidades de
eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: otras oportunidades
para mejorar el sistema de gestión de la SST?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: determinar y tener acceso a
los requisitos legales y otros requisitos actualizados que sean aplicables a sus peligros, sus
riesgos para la SST y su sistema de gestión de la SST?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: determinar cómo estos
requisitos legales y otros requisitos aplican a la organización y qué necesita comunicarse?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: tener en cuenta estos
requisitos legales y otros requisitos al establecer, implementar, mantener y mejorar de
manera continua su sistema de gestión de la SST?
¿La organización mantiene y conserva información documentada sobre sus requisitos legales y
otros requisitos?
¿La organización planifica las acciones para: abordar estos riesgos y oportunidades (6.1.2.2 y
6.1.2.3)
¿La organización planifica las acciones para: abordar los requisitos legales y otros requisitos
(6.1.3)
¿La organización planifica las acciones para: prepararse y responder ante situaciones de
emergencia?
¿La organización planifica la manera de: integrar e implementar las acciones en sus
procesos del sistema de gestión de la SST o en otros procesos de negocio?
¿La organización tiene en cuenta la jerarquía de los controles y las salidas del sistema de
gestión de la SST cuando planifica la toma de acciones?
¿La organización, al planificar sus acciones, considera las mejores prácticas, las opciones
tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y de negocio?
¿La organización establece objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes
para mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión de la SST y el desempeño de
la SST?
¿La organización asegura que los objetivos de la SST sean: coherentes con la política de la
SST?
¿La organización asegura que los objetivos de la SST sean: medibles (si es posible) o
evaluables en términos de desempeño?
¿La organización tiene en cuenta en los objetivos de la SST: los requisitos aplicables?
¿La organización tiene en cuenta en los objetivos de la SST: los resultados de la evaluación de los
riesgos y oportunidades (6.1.2.2 – 6.1.2.3)?
¿La organización tiene en cuenta en los objetivos de la SST: los resultados de la consulta con los
trabajadores (5.4) y, cuando existan, con los representantes de los trabajadores?
¿La organización procura que sus objetivos sean actualizados, según sea apropiado?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina: qué va a hacer?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina qué recursos se
requerirán?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina quién será
responsable?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina cuándo se finalizará?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina cómo se evaluarán
los resultados, incluyendo los indicadores de seguimiento?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina cómo se integrarán
las acciones para lograr los objetivos de la SST en los procesos de negocio de la misma?
¿La organización mantiene y conserva información documentada sobre los objetivos de la SST y
los planes para lograrlos?
7-APOYO #DIV/0!
7.1-Recursos #DIV/0!
¿La organización determina la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede
afectar a su desempeño de la SST?
¿La organización, cuando sea aplicable, toma acciones para adquirir y mantener la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia
de: la política de la SST y los objetivos de la SST?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de:
su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño de la SST?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de:
las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del sistema de
gestión de la SST?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia
de: los incidentes, y los resultados de investigaciones, que sean pertinentes para ellos?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia
de: los peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas, que sean pertinentes
para ellos?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia
de: la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que presentan un
peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como las disposiciones para
protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo
la determinación de: qué comunicar?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo
la determinación de: cuándo comunicar?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo
la determinación de: cómo comunicar?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo
la determinación de: a quién comunicar internamente entre los diversos niveles y funciones
de la organización?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo
la determinación de: a quién comunicar entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo
la determinación de: a quién comunicar entre otras partes interesadas?
¿La organización se asegura de que se consideren los puntos de vista de partes interesadas
externas al establecer sus procesos de comunicación?
¿La organización al establecer sus procesos de comunicación, tiene en cuenta sus requisitos
legales y otros requisitos?
7.5.1-Generalidades #DIV/0!
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión SST es controlada para
asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite?
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión SST es controlada para
asegurarse de que esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad,
uso inadecuado, o pérdida de integridad)?
8-OPERACION #DIV/0!
8.1-Planificación y Control Operacional #DIV/0!
¿La organización planifica, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones
determinadas en la planificación mediante el establecimiento de criterios para los procesos?
¿La organización planifica, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones
determinadas en la planificación mediante la implementación del control de los procesos de
acuerdo con los criterios?
¿La organización planifica, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones
determinadas en la planificación mediante el mantenimiento y la conservación de información
documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a
cabo según lo planificado?
¿La organización planifica, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones
determinadas en la planificación mediante la adaptación del trabajo a los trabajadores?
¿La organización coordina las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con otras
organizaciones, en lugares de trabajo con múltiples empleadores?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros
y la reducción de riesgos para la SST, utilizando la jerarquía de: eliminar el peligro?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros
y la reducción de riesgos para la SST, utilizando la jerarquía de: sustituir con procesos,
operaciones, materiales o equipos menos peligrosos?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros
y la reducción de riesgos para la SST, utilizando la jerarquía de: utilizar controles de
ingeniería y reorganización del trabajo?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros
y la reducción de riesgos para la SST, utilizando la jerarquía de: utilizar controles
administrativos, incluyendo la formación?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros
y la reducción de riesgos para la SST, utilizando la jerarquía de: utilizar equipos de
protección personal adecuados?
¿La organización revisa las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para
mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario?
¿La organización coordina sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar los
peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de las actividades y
operaciones de los contratistas que impactan en la organización?
¿La organización coordina sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar los
peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de las actividades y
operaciones de la organización que impactan en los trabajadores de los contratistas?
¿La organización coordina sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar los
peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de las actividades y
operaciones de los contratistas que impactan en otras partes interesadas en el lugar de trabajo?
¿La organización define en sus procesos de compra y aplica los criterios de la seguridad y
salud en el trabajo para la selección de contratistas?
¿La organización se asegura de que las funciones y los procesos contratados externamente
estén controlados?
¿La organización se asegura de que sus acuerdos, en materia de contratación externa, son
coherentes con los requisitos legales y otros requisitos y con alcanzar los resultados
previstos del sistema de gestión de la SST?
¿La organización define dentro del sistema de gestión de la SST el tipo y el grado de
control a aplicar a las funciones y procesos contratados externamente?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo el establecimiento de una
respuesta planificada a las situaciones de emergencia, incluyendo además la prestación de
primeros auxilios?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la provisión de formación
para la respuesta planificada?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo las pruebas periódicas y
el ejercicios de la capacidad de respuesta planificada?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la evaluación del
desempeño y, cuando sea necesario, la revisión de la respuesta planificada, incluso después
de las pruebas y, en particular, después de que ocurran situaciones de emergencia?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la comunicación y
provisión de la información pertinente a todos los trabajadores sobre sus deberes y
responsabilidades?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la comunicación de la
información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de respuestas ante emergencias,
autoridades gubernamentales y, según sea apropiado, a la comunidad local?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo el tener en cuenta las
necesidades y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y asegurándose que
involucran, según sea apropiado, en el desarrollo de la respuesta planificada?
¿La organización mantiene y conserva información documentada sobre los procesos y sobre
los planes de respuesta ante situaciones de emergencia potenciales?
9.1.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición, incluyendo sus actividades
y operaciones relacionadas con los peligros, los riesgos y oportunidades identificados?
¿La organización determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del
desempeño, según sea aplicable, para asegurar los resultados válidos?
¿La organización determina los criterios frente a los que la organización evaluará su
desempeño de SST?
¿La organización determina cuando analizar, evaluar y comunicar los resultados del
seguimiento y la medición?
¿La organización evalúa el desempeño de la SST y determina la eficacia del sistema de gestión de
la SST?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización evalúa el cumplimiento y emprende las acciones que fueran necesarias?
¿La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar
información acerca del sistema de gestión de la SST?
¿La organización lleva a cabo auditorías internas que estén conformes con los requisitos
propios de la organización para su sistema de gestión de la SST y los objetivos de la SST?
¿La organización lleva a cabo auditorías internas que estén conformes con los requisitos de
esta norma?
¿La organización define los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría?
¿La organización se asegura de que los resultados de las auditorías se informan a los
directivos pertinentes, asegurándose de que se informa de los hallazgos de la auditoría
pertinentes a los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a
otras partes interesadas pertinentes?
¿La organización toma acciones para abordar las no conformidades y mejorar continuamente
su desempeño de la SST?
¿La organización en su revisión por la dirección considera el estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas?
¿La organización en su revisión por la dirección considera los cambios en las cuestiones
externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo las
necesidades y expectativas de las partes interesadas?
¿La organización en su revisión por la dirección considera los cambios en las cuestiones
externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo los
requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización en su revisión por la dirección considera los cambios en las cuestiones
externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo los
riesgos y oportunidades?
¿La organización en su revisión por la dirección considera el grado en el que se han cumplido
la política de la SST y los objetivos de la SST?
¿La organización en su revisión por la dirección considera la adecuación de los recursos para
mantener un sistema de gestión de la SST?
¿La organización en su revisión por la dirección considera las comunicaciones pertinentes con las
partes interesadas?
¿La organización en su revisión por la dirección considera las oportunidades de mejora continua?
¿La salida de la revisión por la dirección consideran cualquier necesidad de cambio en el SST?
¿La salida de la revisión por la dirección consideran las acciones, sin son necesarias?
¿La salida de la revisión por la dirección consideran cualquier implicación para la dirección
estratégica de la organización?
¿La organización comunica los resultados pertinentes de las revisiones por la dirección a
los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección?
10-MEJORA #DIV/0!
10.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización determina las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión SST?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, hace frente a las
consecuencias?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, evalúa los riesgos
de la SST que se relacionan con los peligros nuevos o modificados, antes de tomar acciones?
¿La organización procura que las acciones correctivas sean apropiadas a los efectos o los
efectos potenciales de los incidentes o las no conformidades encontradas?
EMPRESA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento
Los procedimientos incluyen actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar
de trabajo
La organización asegura que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos
controles se tomen en consideración al establecer los objetivos de SySO
Victor H. Jaramillo S.
DIAGNOSTICO SIG vhjs60@gmail.com
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN #DIV/0!
4.4.1. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD #DIV/0!
Tales registros son almacenados y mantenidos de tal forma que son fácilmente
recuperables y protegidos frente a daños, deterioro o pérdida.
Sus tiempos de retención son establecidos y registrados.
Victor H. Jaramillo S.
DIAGNOSTICO SIG vhjs60@gmail.com
VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
AUDITORIA DE DIAGNOSTICO SGI
ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 - ISO 45001:2018 (OHSAS 18001:2007)
EMPRESA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
ITEM NORMATIVO ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 OHSAS 18001:2007
DESVIACION DEL SISTEMA AUDITADO CON RESPECTO A LA NORMA AUDITADA #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA DIAGNOSTICO #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Esta clausula determina por qué la organización está donde está. Como parte de la respuesta a esta pregunta, la organización debe 4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0! 4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0! 4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0!
identificar las cuestiones internas y externas que pueden influir en los resultados esperados, así como a todas las partes interesadas y sus
necesidades. También debe documentar su alcance y establecer los límites del sistema de gestión - todo en línea con los objetivos de negocio.
4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto #DIV/0! 4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto #DIV/0! 4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto #DIV/0!
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de
#DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
partes interesadas las partes interesadas las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de
#DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
calidad ambiental la SST
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos #DIV/0! 4.4 Sistema de gestión ambiental #DIV/0! 4.4 Sistema de gestión de la SST #DIV/0!
5.- LIDERAZGO 5.- LIDERAZGO #DIV/0! 5.- LIDERAZGO #DIV/0! 5.- LIDERAZGO #DIV/0!
Esta clausula hace especial hincapié en el liderazgo, no sólo a la dirección que figuraba en las normas anteriores. Esto quiere decir que la
alta dirección tiene ahora una mayor responsabilidad y participación en el sistema de gestión de la organización. Deben integrar los requisitos 5.1 Liderazgo y compromiso #DIV/0! 5.1 Liderazgo y compromiso #DIV/0! 5.1 Liderazgo y compromiso #DIV/0! 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad #DIV/0!
del sistema de gestión en los procesos de negocio de la organización, asegurar que el sistema de gestión logra los resultados previstos y asignar los
recursos necesarios. La alta dirección es también responsable de comunicar la importancia del sistema de gestión y aumentar la toma de conciencia 5.2 Política #DIV/0! 5.2 Política ambiental #DIV/0! 5.2 Política de la SST #DIV/0! 4.2 Política de Seguridad y Salud Ocupacional #DIV/0!
y la participación de los empleados.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad #DIV/0!
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
organización organización
5.4 Consulta y participación de los trabajadores #DIV/0! 4.4.3.2 Participación y Consulta #DIV/0!
7.- APOYO 7.- APOYO #DIV/0! 7.- APOYO #DIV/0! 7.- APOYO #DIV/0!
Esta clausula nos indica que después de abordar el contexto, el compromiso y la planificación, las organizaciones tendrán que analizar el apoyo
necesario para cumplir con sus metas y objetivos. Esto incluye los recursos, comunicaciones internas y externas, así como la información 7.1 Recursos #DIV/0! 7.1 Recursos #DIV/0! 7.1 Recursos #DIV/0! 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad #DIV/0!
documentada que reemplaza los términos utilizados anteriormente como documentos, documentación y registros.
7.2 Competencia #DIV/0! 7.2 Competencia #DIV/0! 7.2 Competencia #DIV/0!
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia #DIV/0!
7.3 Toma de conciencia #DIV/0! 7.3 Toma de conciencia #DIV/0! 7.3 Toma de conciencia #DIV/0!
7.4 Comunicación #DIV/0! 7.4 Comunicación #DIV/0! 7.4 Comunicación #DIV/0! 4.4.3 Comunicación, participación y consulta #DIV/0!
7.5 Información documentada #DIV/0! 7.5 Información documentada #DIV/0! 7.5 Información documentada #DIV/0! 4.4.5 Control de documentos #DIV/0!
8.- OPERACIÓN 8.- OPERACIÓN #DIV/0! 8.- OPERACIÓN #DIV/0! 8.- OPERACIÓN #DIV/0!
Eta cláusula aborda tanto los procesos internos como los contratados externamente, mientras que la gestión del proceso global incluye criterios
adecuados para el control de estos procesos así como formas de gestionar el cambio planificado y el no previsto. 4.4.6 Control operacional #DIV/0!
8.1 Planificación y control operacional #DIV/0! 8.1 Planificación y control operacional #DIV/0! 8.1 Planificación y control operacional #DIV/0! 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos
#DIV/0!
y determinación de control
8.2 Requisitos para los productos y servicios #DIV/0!
9.2 Auditoría interna #DIV/0! 9.2 Auditoría interna #DIV/0! 9.2 Auditoría interna #DIV/0! 4.5.5 Auditoría Interna #DIV/0!
9.3 Revisión por la dirección #DIV/0! 9.3 Revisión por la dirección #DIV/0! 9.3 Revisión por la dirección #DIV/0! 4.6 Revisión por la gerencia #DIV/0!
10.- MEJORA 10.- MEJORA #DIV/0! 10.- MEJORA #DIV/0! 10.- MEJORA #DIV/0!
En un mundo empresarial en constante cambio, no todo siempre se lleva a cabo según lo planificado. Esta clausula, analiza las formas de
hacer frente a las no conformidades y acciones correctivas, así como las estrategias de mejora continua. 10.1 Generalidades #DIV/0! 10.1 Generalidades #DIV/0! 10.1 Generalidades #DIV/0!
4.5.3.2 No conformidades y acciones correctivas y
10.2 No conformidad y acción correctiva #DIV/0! 10.2 No conformidad y acción correctiva #DIV/0! #DIV/0!
preventivas
10.2 Incidentes, no conformidad y acciones correctivas #DIV/0!
4.5.3.1 Investigación de incidentes #DIV/0!
10.3 Mejora continua #DIV/0! 10.3 Mejora continua #DIV/0! 10.3 Mejora continua #DIV/0!
4 4
4 4
2 2
Planificación Ejecución Veri fica ci ón Control ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 SIG-2
0 0
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 SIG-2 Pla ni fica ci ón Ejecuci ón Verifica ción Control
80%
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4.1- Comprensión de la Organización y de su contexto #DIV/0!
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4.2- Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas #DIV/0!
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4.1- Comprensión de la organización y de su contexto #DIV/0!
4.2- Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes
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4.3- Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de la SST #DIV/0!
4.4- Sistema de gestión de la SST #DIV/0!
5-LIDERAZGO #DIV/0!
5.1- Liderazgo y compromiso #DIV/0!
5.2- Política de la SST #DIV/0!
5.3- Roles, responsabilidades y autoridades en la organización #DIV/0!
5.4.- Consulta y participación de los trabajadores #DIV/0!
6-PLANIFICACION #DIV/0!
6.1- Acciones para abordar riesgos y oportunidades #DIV/0!
6.2- Objetivos de la SST y planificación para lograrlos #DIV/0! ITEM NORMATIVO
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7.1- Recursos #DIV/0!
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