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Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Sánchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdirección de Disciplina Director Corporativo
y Ejecución del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Protección Ambiental
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 99
1.2. Ámbito de aplicación 99
1.3. Definiciones 99
1.4. Documentos de referencia 100
2. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
2.1. Responsabilidades 100
2.2. Desarrollo 101
2.2.1. Disponibilidad de procedimientos 101
2.2.2. Calidad del contenido de los procedimientos 106
2.2.3. Comunicación y entendimiento efectivo 108
2.2.4. Cumplimiento riguroso en su ejecución en todas las áreas de trabajo 109
3. FRECUENCIAS 110
ANEXOS
ANEXO A. Evaluación de la magnitud de la criticidad de las actividades 113
ANEXO B. Ejemplos de aplicación del proceso de disciplina operativa 122
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1. DISPOSICIONES 1.1. Objeto
GENERALES
Contar con una metodología institucional para el Desarrollo y Aplicación de las cuatro etapas de Disciplina Operativa:
Disponibilidad, Calidad, Comunicación y Cumplimiento.
Los presentes criterios son de aplicación general y observancia obligatoria para la etapa de Desarrollo y Aplicación del
proceso de Disciplina Operativa en los centros de trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
1.3. Definiciones
Las definiciones que se utilizan en estos criterios son los mismos que se utilizan en la guía técnica del proceso de
Disciplina Operativa, No. 800/16000/DCO/GT/024/10 y las siguientes:
Condiciones Normales de Operación. Son todas aquellas actividades y procesos seguros que se efectúan rutinariamen-
te en un centro de trabajo utilizando materias primas, maquinaria y equipos en circunstancias físicas seguras.
Condiciones de Emergencia. Son aquellas situaciones que alteran las condiciones de seguridad normales del trabajo y
que requieren de una atención inmediata. Estas condiciones pueden afectar a los trabajadores, a los centros de tra-
bajo y el medio ambiente laboral y es necesaria la intervención de cuerpos de respuesta a emergencias.
Contratista. Patrón o trabajador ajeno al centro de trabajo que labora temporalmente en este y que está involucrado directa
o indirectamente con el proceso y que con motivo de su trabajo puede agregar o incrementar factores de riesgo.
Daño. Cualquier molestia, lesión o alteración que impide el bienestar completo, físico o mental del trabajador o afecta-
ción a las instalaciones.
Impacto ambiental. Cualquier cambio al ambiente, sea adverso o beneficioso, total o parcialmente resultante de las
actividades, productos o servicios de una Organización.
Evaluación de la criticidad de la actividad. Metodología para estimar la magnitud de la criticidad de las actividades
realizadas en las instalaciones, con base en sus riesgos de SSPA, Calidad y Administrativos.
Exposición al Riesgo. Tiempo en que se encuentra el trabajador susceptible al riesgo producto de la actividad que realiza.
Magnitud de Riesgo.- Es el resultado numérico obtenido del cálculo del producto de la probabilidad, la consecuencia, la
exposición al riesgo, la frecuencia en que se han suscitado los incidentes al realizar una misma actividad y la frecuencia
de realización de la actividad en un evento identificado como peligroso y que determina el nivel de tolerancia del riesgo.
Desde el punto de vista ambiental la magnitud del riesgo se asocia con el nivel de significancia del impacto ambiental
identificado. Desde el punto de vista de seguridad y salud se asocia con el grado de tolerancia del mismo.
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Evaluación del riesgo.- Metodología para estimar la magnitud del riesgo implícita en las actividades realizadas en los
procesos y subprocesos.
Peligro.- Fuente o situación con potencial de daño en términos de lesión o daño a la salud, a la propiedad, al ambien-
te de trabajo o la combinación de éstos
Riesgo de Trabajo.- Accidentes y Enfermedades a que están expuestos los trabajadores en ejercicio o con motivo del trabajo.
Riesgo tolerable.- Aquel que puede ser aceptado por una Organización teniendo en cuenta las obligaciones legales y
su propia Política de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La presente guía se realiza como un apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de preven-
ción de riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, así como
por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debiéndose incorporar
sus disposiciones al programa de implantación en cada Organismo Subsidiario o centro de trabajo.
• Define el impacto generado por el riesgo ambiental y el daño ocasionado por los riesgos de seguridad y
salud detectados.
• Establece los controles necesarios para prevenir, mitigar o minimizar los riesgos asociados ambientales,
de seguridad y salud.
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• Establece planes y procedimientos documentados para dar respuesta a situaciones potenciales de emergencia
• Asesora y revisa el proceso de identificación, evaluación y actualización de los aspectos ambientales que
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puedan causar impactos al ambiente.
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• Asesora y revisa el proceso de identificación, evaluación y actualización de los peligros que puedan causar
daños de seguridad y salud en el trabajo.
2.2. Desarrollo
ii. Se identifiquen en los procedimientos, los peligros y riesgos de cada actividad realizada, estableciendo los
controles operacionales para prevenirlos.
iii. Se definan claramente las prioridades, sobre la base del riesgo e impacto que tengan los procedimientos,
para establecer los criterios de elaboración y revisión.
iv. Estén disponibles y accesibles para el personal que requiere hacer uso de ellos.
Como resultado del inciso anterior, se deberá contar con un censo global para identificar de manera rápida
y efectiva, todas aquellas áreas o instalaciones que realicen actividades que requieran algún tipo de admi-
nistración de riesgos. Al contar con este censo global, se permitirá que en aquellas áreas de trabajo donde
se realicen operaciones similares, adopten o bien, modifiquen cualquier actividad de acuerdo con los re-
quisitos específicos de su centro de trabajo.
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4. Frecuencia de la actividad
Con el propósito de realizar una evaluación de riesgos adecuada y acorde a los peligros que representa
cada actividad, a éstas se les deberá establecer su frecuencia de ejecución para cada puesto de trabajo.
La frecuencia de la realización de actividades están representadas en la Tabla TCDO.1.
Se tienen dos mecanismos para definir cuando se requiere la elaboración de procedimientos escritos.
a. En base a las respuestas afirmativas del Cuestionario de Evaluación para determinar si se requiere elabo-
rar un procedimiento por escrito, este mecanismo nos da las prioridades de manera práctica y sencilla.
b. Por medio la Evaluación de la Magnitud de la Criticidad de las Actividades determinada con base
en los criterios de riesgo durante la ejecución de las actividades, considerando el peligro que evi-
ta, la severidad del incidente, la probabilidad de ocurrencia, y el riesgo.
Aquellas actividades que por Normatividad o proceso necesiten de procedimientos escritos, podrán pa-
sarse directamente al punto 10, estableciendo la prioridad de elaboración del mismo como ALTA.
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Lo anterior es de suma importancia, ya que de esto depende el que se asegure que todos los proce-
sos se lleven a cabo en forma correcta, consistente y segura, además de poder determinar cuáles son
los procedimientos realmente necesarios.
A continuación se muestra un cuestionario de evaluación como guía soporte para definir si una de-
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terminada operación / actividad requiere de un procedimiento por escrito.
Cuestionario CCDO1
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centro de trabajo:
Gerencia, área o planta:
Elaborado por / Ficha:
Fecha:
Firma
6 ¿Existe algún riesgo de que ocurra algún ilícito, conflicto de intereses y/o impacto en
los bienes y el control interno de PEMEX?
9 ¿Se requiere seguir una serie de pasos en secuencia para mantener la calidad y la
productividad requerida?
10 ¿Se requiere de alguna normatividad y/o controles específicos para cumplir con los
parámetros de SSPA, Operación, Mantenimiento, Construcción, Calidad, Servicio al
cliente, Costos, Adquisiciones, Contratos, Contraloría, Legal, etc.?
Una vez definidos los procedimientos que se requieren elaborar, para priorizar la programación de su ela-
boración, esto puede hacerse, conforme a los criterios propuestos en el punto 7.2 de este documento.
mostrado que para determinar de una manera más efectiva si se requiere elaborar un procedimiento,
es necesario hacer un análisis más profundo en la evaluación de la criticidad de las actividades; que
ayude a priorizar la elaboración de procedimientos en función de la importancia de la actividad, de-
tectar los riesgos implícitos en las actividades, clasificar los riesgos en función de la magnitud de los
mismos e identificar los puntos de riesgo existentes en las actividades. Esta metodología de
EVALUACIÓN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES (ANEXO A en la página 113),
la podrán ir adoptando todos los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas en sus centros
de trabajo o Unidades de Implantación, en la medida de sus avances y maduración del Proceso de
Disciplina Operativa.
Terminada la aplicación de esta metodología ya se tiene definida la criticidad de las actividades, por
lo cual se deberá pasar al punto 8 de estos criterios técnicos para obtener la calificación de la critici-
dad para determinar si se requiere de procedimiento escrito.
Criterios para priorizar la elaboración de los procedimientos con base en las respuestas afirmativas del
Cuestionario CCDO-1 de este documento.
Determinados las actividades que requieren procedimiento escrito y definida la prioridad de su ela-
boración, se pasará al punto 10 de estos Criterios Técnicos (Selección de herramientas, equipo es-
pecial y materiales para cada actividad..
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9. Priorización de procedimientos a elaborar
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10. Selección de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad
Durante el desarrollo de los procedimientos a elaborar, se deberán incluir todas aquellas herramientas,
equipos especiales y materiales que se utilizarán en la ejecución de las actividades, considerando el riesgo
asociado a las mismas, con la finalidad de prevenir daños al personal.
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11. Asignación de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de requerirse
De la misma forma, y cuando la actividad así lo requiera, se deberán asignar los permisos de trabajo co-
rrespondientes, de acuerdo con el tipo de riesgo.
Es el último paso de la etapa de disponibilidad, e implica la elaboración de los procedimientos, los cuales de-
ben estar alineados a los sistemas de gestión del O.S o Área corporativa, y deben tomar en cuenta todos los
pasos anteriores; el documento debe considerar como mínimo los siguientes aspectos:
• Índice con Actualización
• Objetivo
• Alcance
• Requerimientos Normativos
• Definiciones
• Responsabilidades
• Desarrollo (se deberán considerar los controles de los riesgos asociados a la actividad, desde el
punto de vista de SSPA y Calidad del producto o Servicio al cliente.
• Registros
• Anexos
Los procedimientos generales y específicos existentes dentro de los sistemas de administración en los centros
de trabajo o Unidades de Implantación, serán aplicables para al sistema PEMEX-SSPA; lo anterior para facilitar
la elaboración y actualización de los procedimientos o sus equivalentes, enriqueciendo o complementándolos,
conforme a lo requerido por el sistema y al proceso de Disciplina Operativa.
Ya que los requisitos de documentación y control de documentos y registros de Disciplina Operativa son
los mismos requeridos por las normas ISO-9001 e ISO-14001 y OHSA-18001; los procedimientos genera-
les y específicos que el Organismo Subsidiario, centro de trabajo o Unidad de implantación determinen,
deberán ser actualizados si es necesario, con el fin de dar cumplimiento a los requisitos que en materia
de Disciplina Operativa se establecen en esta guía técnica 800/16000/DCO/GT/024/10.
Respecto a los anexos CDO.5 y CDO.6 incluidos en este documento, pueden ser adaptados a lo establecido
en los sistemas de administración de cada centro de trabajo, siempre y cuando se cubran los requisitos
mínimos establecidos en este documento.
Los requisitos mínimos de este documento no son limitativos, por lo que pueden complementarse con infor-
mación o documentación específica necesarios; evitando en lo posible la generación excesiva de documen-
tación y asegurando que su contenido sea claro, objetivo, aplicable y no muy extenso.
Los documentos generales o específicos que regulen el cumplimiento del proceso de Disciplina Operativa
de cada centro de trabajo, deberán ser revisados y cuando sea conveniente, aprobados por el Líder del
Subequipo de Disciplina Operativa, con el consenso de los Integrantes del Subequipo de DO y los Equipos
de Trabajo.
Propósito
Asegurar la calidad técnica y normativa del contenido de los procedimientos, así como su vigencia.
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ii. Se establezcan los riesgos existentes y los controles necesarios para mitigarlos.
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iv. Estén siempre actualizados con la frecuencia requerida, y que cualquier cambio en las instalaciones, en
las operaciones y en los sistemas se encuentren reflejados en el mismo.
Para calificar la calidad del contenido de los procedimientos, se deben considerar los siguientes aspectos:
Revisión técnica y normativa: considerando aspectos como la secuencia lógica de pasos a seguir en desa-
rrollo de las actividades, congruencia con el estado actual de los procesos y operaciones; peligros y riesgos
existentes así como sus controles respectivos desde el punto de vista de Seguridad, Salud y Protección
Ambiental, controles operacionales y, aplicación de requisitos legales. (Ver ejemplo en el anexo Formato
C DO-2 del Anexo B).
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Tabla TCDO.3 Parámetros para verificar la calidad de los documentos
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1 Vigencia 0 - Fecha vencida.
1- Fecha vencida y en revisión.
2- Vigente.
2 Control de 0- El documento no cumple con el procedimiento de control
Documentos de de documentos.
acuerdo con el 1- El documento cumple parcialmente con el procedimiento de
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procedimiento control de documentos.
2- El documento cumple con el procedimiento de control
de documentos.
3 Formato y Estructura 0- El documento revisado no está elaborado en el formato establecido.
de contenido 1- El documento revisado está parcialmente elaborado en el formato
establecido.
2- El documento cumple con el formato establecido y la información
requerida
4 Autorizaciones 0- No cumple con las autorizaciones.
1- Solo tiene aprobación, falta autorización (firma.
2- Cumple totalmente con lo establecido.
5 Claridad de Redacción 0- El Supervisor del área, subordinado y la Línea de Mando hacen
notar que no se le entiende.
1- Alguno de los usuarios del documento hacen notar que no es
entendible.
2- Todos los usuarios entienden el documento para su aplicación.
6 Documentos 0- Referencia a requisitos normativos y estándares deficiente, el
de Referencia soporte técnico no está considerado en la elaboración
(donde sea aplicable. del documento.
1- Requiere de mejora del soporte técnico o el soporte técnico fue
considerado parcialmente para la elaboración del documento.
2- Cuenta con soporte técnico apropiado (requisitos normativos y
estándares).
7 Puntos Críticos y 0- No contempla ningún punto crítico y/o límites del proceso.
Límites del Proceso 1- Contempla algunos puntos críticos y/o límites del proceso.
(donde sea aplicable. 2- Contempla todos los puntos críticos y/o límites del proceso.
Propósito.
Contar con mecanismos de comunicación para la difusión y la capacitación de y en los procedimientos.
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ii. Se establezca una comunicación adecuada para asegurar que los procedimientos sean conocidos y com-
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iii. Se tengan mecanismos de evaluación para asegurar que el personal conozca y aplique los procedimientos
requeridos en su área.
iv. Se promueva la comprensión e importancia del cumplimiento de los procedimientos y las consecuencias
que implica la falta de observación y apego a los mismos.
Los criterios a satisfacer en la etapa de Comunicación y entendimiento efectivo de los procedimientos son:
15. Matriz de procedimientos por puestos de trabajo
Elaborar matrices que relacionen aquellos procedimientos que el trabajador debe conocer y aplicar en
su puesto de trabajo, conforme a las actividades que desempeña; con el propósito de definir los cono-
cimientos específicos e información técnica que en cada puesto de trabajo se debe conocer y aplicar.
Ver ejemplo en el Formato C DO.5 en el anexo B.
El desarrollo de competencias del personal requiere de un trabajo conjunto entre la Línea de Mando y
el personal de Recursos Humanos, Capacitación, de los instructores, expositores o tutores, así como
del propio trabajador.
Una vez realizada la evaluación del entendimiento de los procedimientos (punto 19), la matriz de co-
nocimientos deberá actualizarse, relacionando al personal que labora en el área y los procedimientos
que se aplican.
Se debe definir y coordinar la aplicación de los medios y mecanismos que serán utilizados para la co-
municación y difusión.
• Se deberán definir las estrategias, métodos y mecanismos más convenientes para el desarrollo
de la competencia del personal.
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• Fortalecer y respetar los canales formales de comunicación interna y externa ya establecidos.
La efectividad de la comunicación y difusión, dependerá del propósito para el cual se utilice: profundi-
dad, frecuencia, los medios y claridad del mensaje transmitido.
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El Formato C DO.5 del Anexo B de este documento, puede usarse como apoyo para soportar la infor-
mación generada en la etapa de Comunicación.
Los responsables de cada área deberán asegurarse que se evalúe el conocimiento y entendimiento del
personal acerca de los procedimientos. Dicha evaluación puede ser realizada a través de cuestiona-
rios, evaluaciones o bien entrevistas directas al personal. Se deberán llevar registros para poder com-
probar que fueron realizados y para los casos en que se requiera certificar si una persona fue entrenada
en determinados procedimientos.
Sólo las actividades que fueron clasificadas como administrativas no requieren de la realización de ciclos de trabajo.
Para las actividades que, por seguridad, no se consienta la presencia física del revisor de los ciclos de trabajo, o bien,
se trate de actividades no programadas, la revisión del ciclo de trabajo podrá realizarse bajo una simulación.
Propósitos
Garantizar la observancia y el cumplimiento riguroso y continuo de los procedimientos.
ii. Se analicen las desviaciones a través de las revisiones de ciclos de trabajo, para determinar las causas
y aplicar la mejora continua.
iii. Toda actividad se realice de forma correcta, consiste y segura de acuerdo con los procedimientos.
Para determinar la frecuencia de las revisiones de ciclo de trabajos, está basada en grado de riesgo
de los procedimientos (Alto, medio o bajo). Se puede definir que para los procedimientos de trabajo
de riesgo alto, las revisiones de ciclo de trabajo deben hacerse al menos una vez cada año. Las de
riesgo medio cada 18 meses y las de riesgo bajo cada 24 meses. Los instructivos de trabajo no requie-
ren la realización de ciclos de trabajo, sin embargo, si el responsable del área lo cree pertinente, pue-
de realizarlos, tomando en consideración que la prioridad la tienen los procedimientos.”
Para una adecuada ejecución de un ciclo de trabajo, se sugiere seguir el ejemplo indicado en el
Formato C DO.6 del ANEXO B.
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Las desviaciones al cumplimiento de los procedimientos, deberán registrarse para su corrección inme-
diata, debiendo identificar al personal que realiza la actividad, para un reforzamiento posterior, así
como el posible entrenamiento en el desarrollo de sus habilidades. Si la brecha identificada es por pro-
blemas de actitud del personal, esta deberá ser presentada como desatención al Reglamento de
Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Analizar el resultado de las revisiones; identificar las causas reales o probables de desviaciones a pro-
cedimientos o bien, al proceso mismo de Disciplina Operativa y establecer las acciones necesarias
para corregir, prevenir y mejorar los procedimientos y documentos del Sistema SSPA.
3. FRECUENCIAS La siguiente tabla (TCDO.4) establece los Criterios recomendados para determinar la frecuencia de revisión de los pro-
cedimientos y así como la realización de ciclos de trabajo.
Frecuencia en años
Base de
Revisión del Ciclos de Descripción
clasificación
procedimiento trabajo
Procedimiento con Su ejecución implica un riesgo potencial
actividades Criticidad de lesión, de contaminación, fuego,
alta (CA) derrame de productos químicos,
exposición a altas temperaturas o bien un
alto impacto en el control interno o
Cada dos años Cada año
administración del negocio. Estos
procedimientos requieren de una alta
precisión, pues de su adecuada
ejecución depende el correcto desempe-
ño de equipos u operaciones críticas.
Procedimiento con Su ejecución implica un riesgo potencial
actividades Criticidad Cada tres años Cada dos años moderado o un impacto medio en el control
media (CM) interno o administrativo del negocio.
Procedimiento con Su ejecución implica un riesgo potencial o
actividades Criticidad impacto bajo en el control interno o
baja (CB) Cada cuatro años administrativo del negocio, de su ejecución
No requiere no dependen equipos u operaciones críticas.
(En caso de requerirse. Sin embargo, se requiere de algún grado
de habilidad o especial atención para
desempeñarse correctamente.
Nota importante: En caso de presentarse un cambio importante en las condiciones de operación, ejecución o diseño
en sus instalaciones, los procedimientos deberán ser revisados y actualizados antes de la frecuencia indicada.
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4. DIAGRAMA DE FLUJO
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0. Diseño y elaboración de planes y programas
Se deben elaborar programas a corto y mediano plazo para cubrir las nece-
sidades de la línea de Negocio o bien del centro de trabajo.
Las actividades a realizar dependerán de las necesidades de mejora identi-
ficadas en la fase de MEJORA CONTINUA.
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1. Identificación y Registro de Actividades
Todas las actividades que se realizan en el área deben ser registra-
das, con la ayuda del histórico de actividades
2. Censo Global de Actividades
Conforme al punto anterior se tendrá un censo global de las
actividades tanto de las áreas como de cada centro de trabajo
3. Clasificación de Actividades por Puesto de Trabajo
Se clasificaron todas las actividades por puesto de trabajo.
4. Frecuencia de la Actividad
Se registrará la frecuencia de la actividad
5. Clasificación de los Riesgos de las Actividades
Se deben clasificar los riesgos de cada actividad.
6. Relación de Actividades vs. Equipos Críticos, Normas y Procedimientos
Críticos cuando aplique
• Auditorías
• Investigación
• Ciclos de Trabajo
• Análisis de Riesgos de Proceso
• Revisiones Periódicas
Administración del Cambio
Proceso
Instalaciones
Sistemas
Personal
Cambios, Mejoras
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5. DISPOSICIONES 5.1. De la interpretación
FINALES
Corresponde a la Dirección Corporativa de Operaciones la interpretación de las disposiciones contenidas en este
Criterio Técnico, así como la de conceptos no previstos en el mismo; será la Gerencia Corporativa de Disciplina
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Operativa y Ejecución del sistema PEMEX-SSPA, el área encargada de emitir las aclaraciones y dictámenes
pertinentes que se soliciten sobre el presente documento.
5.2.1. Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicación de las disposiciones del presen-
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te Criterio Técnico, deberán ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
5.2.2. Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos
para cumplir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en este documento.
5.2.3. La supervisión y control de la aplicación de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarán a tra-
vés de la Máxima Autoridad de los centros de trabajo, quien vigilará localmente el cumplimiento de éstas, me-
diante la elaboración y aplicación del procedimiento específico o del empleo de los procedimientos propios de
los Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harán las áreas encargadas de la Administración
de la Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental de los Organismos Subsidiarios y áreas
similares de Petróleos Mexicanos.
6. DISPOSICIONES El presente Criterio Técnico entrará en vigor a partir de la fecha de su autorización por parte del Director Corporativo
de Operaciones y cuando se encuentren disponibles en la página web de la GDOESSSPA, http://sspa.pemex.com.
TRANSITORIAS
A partir de la fecha de emisión de esta guía técnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, deberán
ajustar y alinear todas las disposiciones de carácter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento,
todo esto con la intención y el espíritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantación.
Cualquier área usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser
enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su análisis e incorporación en caso que procedan.
Este Criterio Técnico será revisado cada cinco años o antes si las propuestas de modificación lo ameritan.
Para identificar la magnitud de la criticidad de las actividades, se deben analizar los peligros de preferencia, por un
equipo multidisciplinario. Tomando en cuenta los siguientes puntos, más abajo detallados:
Cada área o instalación de los centros de trabajo deberá considerar como mínimo los siguientes puntos para la eva-
luación de la magnitud de la criticidad de las actividades:
• Peligros existentes, riesgos, impactos y consecuencias (donde sea aplicable..
• Frecuencia de la actividad.
• Tipo de riesgo (Seguridad, Salud, Protección Ambiental, Calidad del producto o Servicio al cliente y Administrativos).
• Evaluar la aplicación de procedimientos críticos, equipos críticos y cumplimientos legales.
El registro del inventario de actividades documentadas será la fuente de información para dar inicio al proceso de la
identificación de aspectos y peligros que utilizara el responsable del área o departamento. Este inventario incluye las
actividades normales y situaciones potenciales de emergencia.
El proceso de identificación de aspectos y peligros se realizará con la asesoría del especialista de protección ambien-
tal y de seguridad y salud respectivamente del centro de trabajo o quien realice las funciones correspondientes, con-
siderando los siguientes requisitos:
Los responsables de cada área o departamento integrarán un equipo de trabajo que tenga la formación, habilidades
y experiencia en las actividades que componen el proceso y además con actitud proactiva en términos de Seguridad,
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Disponer con las siguientes fuentes de información: Hojas de Datos de Seguridad de los materiales peligrosos, ma-
nuales de operación, diagramas de bloques de proceso, requerimientos legales aplicables, estadísticas de incidentes
con consecuencias industriales y ambientales, ARP, Atlas de Riesgos, entre otros.
Para el proceso de identificación de los aspectos ambientales asociados a las actividades de los procesos y subproce-
sos, se deberán tomar en cuenta los elementos de las actividades, productos o servicios de una Organización que
puede interactuar con el ambiente.
Ejemplos: Solvente, Aceite, Amina, H2S, Ácido Sulfúrico, Sosa, Gas Amargo, Amoníaco, LPG, etc.
Para la identificación de peligros, éstos se considerarán de acuerdo con la siguiente tabla, sin ser ésta limitativa:
Inflamable
El proceso de Identificación de los riesgos ambientales y de SST en el centro de trabajo se desarrolla tomando como
referencia los aspectos y peligros detectados de las actividades identificadas en el proceso de Disciplina Operativa.
Se considerarán como fuentes de información de referencia para la identificación de los riesgos ambientales y de SST
lo siguiente:
• Estadística de incidentes con consecuencia industriales y ambientales
• Situaciones de emergencia potenciales, identificadas en los Análisis de Riesgo de Proceso.
• El Inventario de actividades que cada centro de trabajo tiene documentado
• Atlas de Riesgos del centro de trabajo
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• Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales que se manejan en las actividades
• Identificación de las Áreas de Riesgo de las plantas de proceso.
El responsable del área, conjuntamente con el equipo de trabajo selecciona una actividad del “inventario de activida-
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des”, a la cual ya han sido identificados sus aspectos y peligros, identifica los riesgos ambientales y de SST tomando
en cuenta las siguientes consideraciones:
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• Emisiones de Gases de Combustión
• Derrame de Líquidos
• Derrame de Material
• Generación de Residuo Peligroso
• Generación de Residuo de Manejo Especial
• Generación de Ruido
Exposición del trabajador a Agentes Químicos que pueden producir efectos nocivos cuando ingresan al organismo en
dosis que exceden su capacidad para tratarlos:
Sólidos:
• Humos
• Polvos
• Fibras
Líquidos:
• Neblinas
• Rocíos
Exposición del trabajador a Agentes Biológicos durante su jornada por actividades en lugares húmedos, con aguas de estan-
ques, torres de enfriamiento, biodegradación de microorganismos en plantas de tratamientos de efluentes, heces de aguas
negras, y que pueden introducirse en el organismo humano causando cualquier tipo de infección, alergia o toxicidad:
• Virus
• Hongos
• Bacterias
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• Protozoos
• Flora y fauna nociva
Exposición del Trabajador con Factores Ergonómicos relacionados con las actividades y condiciones en el sitio de tra-
bajo que representan un riesgo de lesiones en la estructura del cuerpo principalmente en el sistema musculo-esque-
lético del trabajador:
• Movimientos repetitivos
• Posturas forzadas
• Carga física
• Desplazamientos
Exposición del Trabajador a Factores Psicosociales que se encuentran presentes en el ambiente laboral y que están directa-
mente relacionadas con la Organización, el contenido del trabajo y la realización de la tarea (actividad., y que tienen capaci-
dad para afectar tanto al bienestar o a la salud (física, psíquica o social. del trabajador como al desarrollo del trabajo:
• Estrés
• Fatiga
• Hartazgo laboral (Síndrome del quemado por el trabajo
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Para riesgos asociados a las actividades administrativas:
• Robo
• Pagos indebidos
• Error en la captura de información
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• Retraso de pagos
• Ingreso de personal no autorizado
• Información contable / financiera / fiscal inoportuna
• Caídas al mismo nivel
• Exposición al sol o al calor
• Salida de bienes no autorizados
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• Omisión de emisión de reportes
• Mordedura o picadura de animales ponzoñosos
• Afectación a terceros
• Agresión física
• Duplicidad de documentos
• Omisión de pagos
• Afectación de la continuidad de las operaciones en otras áreas de los procesos de negocio
Para realizar la evaluación de la criticidad de actividades asociadas a riesgo administrativo, en donde aplique, se de-
berá utilizar la metodología indicada en el punto c. abajo descrita.
En esta etapa es importante analizar la correlación de la actividad con algún incidente que se haya tenido en el área
o departamento, por lo que esta información servirá de apoyo para reforzar el criterio de análisis de identificación.
Así mismo, permitirá también reforzar con los participantes del equipo de trabajo alguna experiencia que pudiera con-
tribuir en la identificación de los riesgos asociados.
El proceso de evaluación de la magnitud de la criticidad de las actividades, se realizará con la asesoría del especialista
de protección ambiental y del especialista en seguridad y salud respectivamente del centro de trabajo o quien realice las
funciones correspondientes, con la intensión de detectar y recomendar las medidas preventivas de incidencia.
Este proceso se desarrolla conforme a lo establecido en la Tabla TCDO-1 Magnitud de la criticidad de la actividad, cuyo al-
cance contempla la combinación de Probabilidad del evento (P), Tiempo de Exposición al riesgo (E), Impacto o Consecuencia
(C), Incidencia de eventos o incidentes ocurridos (I) y la Frecuencia con que se realiza de la actividad (FAC).
La primera consideración para el establecimiento de la Incidencia de Incidentes o Eventos serán los incidentes ocurri-
dos en cada área o departamento. Toda la información del incidente será fuente de apoyo para el análisis en la eva-
luación de los riesgos de Seguridad, Salud, Ambientales y Administrativos asociados a las actividades que estuvieran
relacionadas con el incidente.
118 12 MPI 2
E AGREGAR UN
AR DOS PAGINAS
c/ 3 años o más 2
Anual o bianual 4
Incidencia de eventos o
I Incidentes Mensual 6
Semanal 8
Diario 10
No se ha presentado 1
c/ 3 años o más 2
Anual o bianual 4
Incidencia de eventos o
FAC Incidentes Mensual 6
Semanal 8
Diario 10
120 12 MPI 2
En donde:
P Probabilidad de ocurrencia del incidente
E Exposición en caso de ocurrir el incidente
C Impacto o consecuencia
E6
I Incidencia del evento o incidente
FAC Frecuencia de la realización de las actividades
CR Criticidad de la actividad
Así mismo, cuando aplique uno de los siguientes 3 conceptos se sumarán 10 puntos por cada uno de ellos que se en-
cuentren involucrados en la actividad:
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
1. (+ 10) Utilizar un equipo crítico (EC)
2. (+ 10) Aplica requerimiento de algún cumplimiento legal o regulatorio (RL)
3. (+ 10) Se relaciona con un procedimiento crítico (PC)
Esta fórmula se deberá aplicar solamente para los riesgos que se hayan asociado a las actividades, tales como SSPA,
Calidad y Administrativos, por ejemplo, si evaluamos la criticidad de la actividad por seguridad (CRS), la fórmula sería:
La calificación de la criticidad de la actividad y el nivel de tolerancia del daño, asociado a las actividades, estará en
No tolerable
• La actividad se considera con Impacto Significativo y debe
documentarse con un procedimiento que incluya controles
Criticidad alta
> 450 operacionales y diagrama de flujo, tomando en cuenta
CA todas las recomendaciones de Seguridad, Salud, Protección
Ambiental y Calidad, de acuerdo con los riesgos evaluados.
Tolerable
• Debe ser documentada al menos en una instrucción de
Criticidad media trabajo con diagrama de flujo.
De 130 a 450 CM
Tolerable
• No requiere ser documentada, sin embargo se recomienda
Criticidad baja establecer una práctica segura o regla general del área.
< 130 CB
b. Las actividades identificadas con criticidad de la actividad entre 130 y 450, deben incluir al menos un
Instructivo de Trabajo o diagrama de flujo (ver ejemplo en el anexo CDO.2)
c. Las actividades evaluadas con criticidad de la actividad menor a 130 pueden o no contar con procedimientos
documentados. En el caso de no contar con un procedimiento escrito, al menos deberán ser controlados
mediante una práctica segura e incluirlo como una regla general o de área.
Priorización en la elaboración de procedimientos o documentos
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
a. Al concluir la evaluación y conocer la criticidad de la actividad y su calificación, se elige el valor más alto
obtenido en las evaluaciones, en cada actividad; se confirma el tipo de riesgo con mayor valor, el cual predomi-
nará para la actividad.
b. Se programa la elaboración de los procedimientos y otros documentos, definiendo el nombre de los mismos y
considerando el tiempo requerido para su elaboración.
c. Dicho programa debe considerar los requisitos solicitados en la fase de calidad, es decir, la revisión de la calidad
de los procedimientos o documentos, su autorización y disponibilidad para ser difundidos y comunicados.
Anexo B
EJEMPLOS DE APLICACIÓN DEL PROCESO DE DISCIPLINA OPERATIVA
Formato C DO.1
Criticidad de la actividad: CR s (por riesgo de Seguridad. / CR ST (Salud en el Trabajo) / CR c (Calidad. / CR Ad (ADMINISTRATIVO) / CR A (Ambiental.
Calificación de la criticidad CA (Criticidad alta. / CM (Criticidad media. / CB (Criticidad baja.
En donde: CR = Criticidad de la actividad P = Probabilidad E = Exposición C = Consecuencia I = Incidencia del evento o incidente
FAC = Frecuencia de realización de la actividad EC = Equipo Crítico RL = Requerimiento Legal o Normatividad PC = Procedimiento Crítico
122 12 MPI 2
INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA LAS ACTIVIDADES CON RIESGO (Anverso)
Formato C DO-2
Lista de
Verificación
E6
Actividad (LV)
0. Supervisar que se lleven a cabo los recorridos al área de trabajo
durante el turno.
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
2. Detecta nivel en el separador de succión, reportarlo al Jefe de
Turno, Supervisor “A” y al Operador especialista tablero. Válido
para los tanques FA-201, FA-202A/B, FA-203A/B, FA-402A/B.
ejemplo
válvula de purga al piso, verificando que no tenga nivel del líquido;
para esto, verifica que la válvula no se encuentre obstruida.
Fin
ejemplo
2.7, 2.11, 3.1, 3.2, y 4.4 Puede haber golpes y o sobreesfuerzo.
2.11 Exposición a vapores de gasolinas.
3.6 Fuga o derrame de productos.
Recomendaciones de Seguridad
1.3 Obligatorio el Equipo de Protección Personal (E.P.P.)
1.3 Seguir al pie de la letra lo dispuesto en la Instrucción Genérica Crítica de Aislamiento de Energía SSPA-IG-101.
Deberá estar el área delimitada y acordonada durante la ejecución del trabajo y retirar al personal ajeno a
la actividad.
2.7 Utilizar herramienta neumática para realizar esta actividad.
4.4 Utilizar faja abdominal para prevenir lesiones por sobreesfuerzo.
Recomendaciones a la Salud
4.4 Utilizar faja abdominal para prevenir lesiones por sobreesfuerzo.
2.11 Utilizar mascarilla de aire de respiración.
Recomendaciones SGA
2.3. Depositar en los recipientes clasificados los desechos generados por esta actividad (estopa impregnada de
aceite, grasa, diesel y depositarlas en los depósitos destinados a este tipo desechos (tambores color gris)
Recomendaciones de Calidad
2.5 Utilizar vernier para ajustar la carrera de la bomba.
1.3 El equipo puede ser energizado por equivocación o energizarse automáticamente, las válvulas pueden no
sellar herméticamente, provocando que el equipo gire por represionamiento.
3.6 Se pueden ocasionar daños al equipo o al sello, afectación al medio ambiente y a la producción.
124 12 MPI 2
Registro y seguimiento de implantación de las etapas de Disciplina Operativa
(Formato C DO.3)
Información Generada en la etapa de Disponibilidad (Censo de Actividades, Priorización y Censo de Riesgos Asociados,
E6
Subdirección: Producción
Parámetros a evaluar
ID CR = (P) x (E) x (C) x (I+FAC) + EC + RL + PC
ID Operación Operación / Riesgos ID Riesgos
Procedimiento
/Actividad Actividad Asociados Asociados
requerido P E C I FAC EC RL PC
Contacto
con RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 10 10 10
energía
Cambio de baleros PE-EN01-01 Golpes en RS-PE-EN01-02
001 1 1.5 10 4 4 10 10 10
bomba GA-201 manos
ejemplo
Caídas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 10 10 10
Contacto
con RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 1 10 10
energía
Caídas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 1 10 10
126 12 MPI 2
E6
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Revisado por: Rubén García Rodríguez
181
141
ejemplo
-
PC-03
PC-07
-
NOM-021
NOM-001
-
-
-
10-03-07
-
30
Organismo Subsidiario:
Subdirección: Producción
centro de trabajo
CP Cosoleacaque
Parámetros a calificar
ID FORMA
ID Operación Operación / Procedimiento Control de
/Actividad Actividad Formato y
requerido documentos estructura Autorizaciones Claridad de
Vigencia de acuerdo de acuerdo redacción
con la con la guía
instrucción
ejemplo
Limpieza Cuarto
002 No requiere - - - - -
de Control
Alineación de
003 motor y bomba PE-EN01-01 1 1 1 1 2
BA-102
128 12 MPI 2
E6
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Revisado por: Rubén García Rodríguez
CALIFICACIÓN
CONTENIDO
Identificación
Puntos Críticos Dibujos y y control de Total
Documentos y limites los riesgos Flujograma Puntos Calificación en %
de referencia Anexos
del proceso en el
procedimiento
2 2 2 2 1 19 95
ejemplo
- - - - - - -
2 2 1 1 1 13 65
ejemplo
Raúl Cruz Zapata
Limpieza Cuarto
002 No requiere - -
de Control
130 12 MPI 2
E6
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Revisado por: Rubén García Rodríguez
ejemplo
Miguel González Rodríguez 26-04-07 76 NO
- - - -
ejemplo
Raúl Cruz Zapata Miguel González Rodríguez
Limpieza Cuarto
002 No requiere - -
de Control
132 12 MPI 2
E6
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Revisado por: Rubén García Rodríguez
19-04-07 SI
19-04-07 SI
19-04-07 NO
25-04-07 SI
25-04-07 NO
ejemplo
26-04-07 NO
- - -
19-04-07 SI
19-04-07 SI
19-04-07 NO
25-04-07 SI
25-04-07 NO
26-04-07 NO