Tabla de contenido

I. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO .................................................................................. 2

A. Naturaleza del Proyecto .................................................................................................. 2
B. Ubicación .......................................................................................................................... 2
C. Inversión Requerida........................................................................................................ 3
D. Dimensiones del Proyecto ............................................................................................... 3
II. PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS ............................................................................. 3
A. PLANIFICAR LA GESTIÓN DE RIESGOS ............................................................... 3
B. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS: .............................................................................. 7
C. ANÁLISIS CUALITATIVO DE LOS RIESGOS ........................................................ 9
D. REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS ...................................... 12
E. PLANIFICAR LAS RESPUESTAS A LOS RIESGOS ............................................. 14
F. MONITOREAR Y CONTROLAR LOS RIESGOS .................................................. 18
 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS DE LA CONSTRUCCIÓN DE
UN ALMACÉN TEMPORAL DE RESIDUOS INDUSTRIALES EN
EL PROYECTO MINERO ARIANA

I. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

A. Naturaleza del Proyecto

El proyecto consiste en la construcción de un Almacén Temporal de residuos
industriales para el Proyecto Minero Ariana.
El Proyecto Minero Ariana está ubicado en el paraje de Huancash, aproximadamente
a 10 km del Centro Poblado de Marcapomacocha, Los componentes están ubicados
en la concesión de Santa Cecilia 1-B, en menor proporción en las concesiones Ariana
22, Ariana 23, Ariana 42, Ariana 45 y Ariana 46; todas estas concesiones se
encuentran en el distrito de Marcapomacocha, provincia de Yauli y región de Junín.
La mineralización en la zona del proyecto corresponde a procesos hidrotermales con
contenido polimetálico predominante de Cu y Zn. Las cuales se presentan
predominantemente como relleno de fisuras, cuerpos estratiformes, reemplazamiento
y de forma diseminada.

Como parte del proceso de diseño de las operaciones del Proyecto Ariana, se ha visto
en la necesidad de efectuar la implementación de un relleno sanitario y un Almacén
Temporal de Residuos Industriales (ATRI).

En el ATRI se almacenarán los residuos reaprovechables y no reaprovechables de

carácter peligroso y no peligroso bajo condiciones adecuadas para cada tipo de residuo
y luego desde este punto se realizará la transferencia de los residuos a la EPS-RS o
EC-RS según corresponda.

El ATRI, es el lugar donde se almacenarán de manera temporal los residuos

reaprovechables y no reaprovechables de carácter peligroso y no peligroso bajo
condiciones adecuadas para cada tipo de residuo. La temporalidad se refiere a que el
será el punto de acopio principal de los residuos desde donde se realizará la
transferencia a la EPS-RS o EC-RS según corresponda. A este almacén no ingresarán
los residuos orgánicos y generales que se dispondrán directamente en el relleno
sanitario.

Este proyecto contemplará los requerimientos de seguridad, operatividad y

funcionalidad para las instalaciones, establecidos en las disposiciones ambientales
vigentes lo que permitirá garantizar la prevención de accidentes y disminución de
riesgo por el manejo de residuos industriales.

B. Ubicación
El Almacén Temporal de Residuos Industriales ATRI, estará ubicado en Coordenadas
UTM WGS84 – Zona 18s. Este 354353, Norte 8729503, correspondientes a las zonas
concesionadas al Proyecto Minero Ariana.
 C. Inversión Requerida
El importe del capital total requerido para el proyecto es del orden de S/ 100,000.00
soles.
El proyecto contempla precisamente el manejo adecuado de los residuos peligrosos
por lo que los costos en infraestructura para el control y atención a contingencias
representa más del 40% de la inversión total (diques de contención, fosas de retención,
trampas).

De igual manera se estima que se aplicaran alrededor del 15% del monto de la
inversión para las medidas las medidas de prevención y mitigación de impactos que
pudieran presentarse.

D. Dimensiones del Proyecto

En la tabla siguiente se desglosa la superficie total del predio y la que ocuparan las
instalaciones del Almacén Temporal de Residuos Industriales:

Superficie Porcentaje respecto a

Descripción de áreas
(m2) superficie total
Caseta de seguridad y control 9.00 0.85 %
Área de residuos sólidos 304.00 28.62 %
peligrosos
Área de residuos líquidos 51.40 4.84 %
Área de estacionamiento y 673.100 63.35 %
maniobras
Área de seguridad y contención 25.00 2.34 %
Área total del terreno 1,062.50 100.00 %

II. PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

El Objetivo del Plan de Gestión de Riesgos, estará definido por identificar los riesgos
que tienen probabilidad de impactar positiva o negativamente en el Proyecto, así como
planificar las respuestas a los riesgos identificados con mayor probabilidad de
ocurrencia, durante el ciclo de vida del Proyecto.

A. PLANIFICAR LA GESTIÓN DE RIESGOS

1. Se utilizará como entrada para la Planificación de la Gestión de riesgos:

 El Enunciado del Alcance del Proyecto
 El Plan de Gestión de Costos
 El Plan de Gestión del Cronograma
 El Plan de Gestión de las Comunicaciones.
 Factores Ambientales de la Empresa: La Organización Ejecutante tiene una
política de “tolerancia cero” en accidentes en materia de riesgos de trabajo u
ocupacionales, y por ser el primer Proyecto de este tipo se tomaran en cuenta
todas las contingencias necesarias.
  Activos de los Procesos de la Organización: Se cuenta con un Plan de
seguridad marco que deberá implementarse en el proyecto. Dicho plan está
basado en el cumplimiento de las disposiciones de la legislación de Seguridad
y salud ocupacional y medio ambiente; además las normas estándares
internacionales ISO 14000 y OHSAS 18000.

2. Como herramienta para la Planificación de la Gestión de riesgos tenemos:

 Reuniones de Planificación y Análisis, todo el proceso de identificación de
los Riesgos se llevará a cabo a través de reuniones con la participación del
Jefe del Proyecto, el Equipo del Proyecto, Supervisor SSOMA y el Supervisor
de Operaciones del Cliente.

3. Como salida de este proceso se tendrá el Plan de Gestión de los Riesgos

 Metodología:

METODOLOGÍA DE GESTIÓN DE RIESGO

Fuentes de
Proceso Descripción Herramientas
Información
Planificación de la Elaborar Plan de Gestión Equipo del
Guía del PMBOK
Gestión de los Riesgos de los Riesgos proyecto
Identificar que riesgos
Identificación de pueden afectar el Equipo del
Checklist de riesgos
Riesgos proyecto y documentar proyecto
sus características
Definición de
Evaluar probabilidad e
Análisis Cualitativo de probabilidad e impacto. Equipo del
impacto. Establecer
los Riesgos Matriz de probabilidad e proyecto
Ranking de importancia.
impacto
Análisis Cuantitativo de
No aplica No aplica No aplica
Riesgos
Estrategias para Riesgos
Negativos o Amenazas
Definir respuesta a Estrategias para Riesgos
Planificación de Equipo del
riesgos. Planificar Positivos u
respuesta a los Riesgos proyecto
ejecución de respuestas. Oportunidades
Estrategias de Respuesta
a Contingencias
Verificar la ocurrencia de
Seguimiento y Control riesgos. Supervisar y Equipo del
Auditoria de riesgos
del Riesgo verificar la ejecución de proyecto
respuestas.

 Roles y responsabilidades:

 Jefe de Proyecto: Responsable del seguimiento y control de los riesgos,

así como de la ejecución de las acciones correctivas. Responsable de
aprobar las reservas de contingencia y de autorizar la ejecución de las
acciones correctivas
 Equipo del proyecto: Encargados de identificar riesgos y contribuir con
la elaboración del plan de respuesta al Identificar los riesgos
 Supervisor SSOMA: Responsable del seguimiento y control de los
riesgos y de la ejecución de las acciones correctivas.
  Supervisor de Operaciones (Cliente): Responsable de verificar el
cumplimiento del cronograma de avances del Proyecto por parte del
Cliente.

 Periodicidad

PERIODICIDAD DE GESTIÓN DE RIESGO

Periodicidad
Proceso Momento de Ejecución Entregable de la
ejecución
Planificación de la
Al inicio del proyecto Plan del Proyecto Una vez
Gestión de los Riesgos
Al inicio del proyecto Plan del Proyecto
Identificación de
En cada reunión del Reunión de Coordinación Semanal
Riesgos
equipo de proyecto semanal
Al inicio del proyecto Plan del Proyecto
Análisis Cualitativo de
En cada reunión del Reunión de Coordinación Semanal
los Riesgos
equipo de proyecto semanal
Análisis Cuantitativo de
No aplica No aplica No aplica
Riesgos
Al inicio del proyecto Plan del Proyecto
Planificación de
En cada reunión del Reunión de Coordinación Semanal
respuesta a los Riesgos
equipo de proyecto semanal
Seguimiento y Control Reunión de Coordinación
En cada fase del proyecto Semanal
del Riesgo semanal

 Estructura de Desglose del Riesgo:

IMPLEMENTACIÓN DE UN ALMACÉN
TEMPORAL DE RESIDUOS SOLIDOS
PARA EL PROYECTO MINERO
ARIANA

Técnico Externo Organización Gestión

Materiales Regulaciones Recursos Control

Mano de Obra Mercado Logistica Alcance

Equipos Flujo de Caja Requerimientos

Planeamiento
  Escalas de Impacto

Objetivos del Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

Proyecto 0.05 0.1 0.2 0.4 0.8

Incremento Incremento Incremento Incremento Incremento

< 0.5% del <=5% del mayor a 5% y mayor a 20% y mayor a 25%
Costo Presupuesto Presupuesto menor 20% del menor 25% del del
S/ 100,000.00 <= S/. 500 <= S/. 5000 Presupuesto Presupuesto Presupuesto
S/.5000 – S/.20000 – >S/.25000
20000 25000
Aumento < 1% Aumento entre Aumento entre Aumento entre Aumento
Plazo
Menos de 1 día 1-5% 6-10% 11-30% mayor a 30%
60 días
De 1 a 3 días De 4 a 6 días De 7 a 18 días > 19 días
Incremento Sólo se afecta Reducción de Reducción de Proyecto
insignificante las calidad, calidad, no rechazado por
Calidad de calidad aplicaciones requiere aceptada por el el Directorio.
muy exigentes aprobación del Directorio.
Directorio.
Incidentes o Accidentes Accidentes Accidentes Accidentes
stress que que originen que originen que originen fatales,
requieran de incapacidad incapacidad incapacidad Pérdidas o
un tratamiento temporal temporal entre temporal robos mayores
Seguridad
ambulatorio. menor a 4 días. 10 a 30 días. mayor a 30
Robos o Pérdida o días.
pérdidas robos de hasta
menores S/ 1000.00

 Matriz de Probabilidad e Impacto:

Para el análisis cualitativo tanto de los Riesgos negativos (amenazas) como

de Riesgos positivos (oportunidades) se empleará una matriz de probabilidad
e impacto que determina los umbrales de riesgos en base a colores: rojo
(riesgos altos), amarillo (riesgos moderados) y verde (riesgos bajos). La
escala de probabilidad varía en las siguientes escalas:

MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

Prob Riesgos Negativos -Amenazas Riesgos Positivos – Oportunidades
0.9 -0.72 -0.36 -0.18 -0.09 -0.045 0.045 0.09 0.18 0.36 0.72
0.7 -0.56 -0.28 -0.14 -0.07 -0.035 0.035 0.07 0.14 0.28 0.56
0.5 -0.4 -0.2 -0.1 -0.05 -0.025 0.025 0.05 0.1 0.2 0.4
0.3 -0.24 -0.12 -0.06 -0.03 -0.015 0.015 0.03 0.06 0.12 0.24
0.1 -0.08 -0.04 -0.02 -0.01 -0.005 0.005 0.01 0.02 0.04 0.08
-0.8 -0.4 -0.2 -0.1 -0.05 0.05 0.1 0.2 0.4 0.8

Leyenda: Alto
Moderado
Bajo
 Escala de Valor Escala de Valor
Probabilidad Numérico Impacto Numérico
Improbable 0.10 Muy Bajo 0.05
Remoto 0.30 Bajo 0.10
Ocasional 0.50 Moderado 0.20
Probable 0.70 Alto 0.40
Frecuente 0.90 Muy Alto 0.80

B. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS:

1. Se utilizará como entrada para la Identificación de riesgos:

 El Plan de Gestión de los Riesgos
 El Estimados de Costos de Actividades
 El Estimado de duración de Actividades,
 La Línea de base del Alcance
 El Registro de Interesados
 El Plan de Gestión de los Costos
 El Plan de Gestión del Cronograma
 El Plan de Gestión de la Calidad
 Documentos del Proyecto.
 Factores Ambientales de la Empresa: Se tiene la Política de Control ante los riegos
de la empresa, que marcan las pautas principales para la gestión de los riesgos en
Proyectos. La legislación vigente en Seguridad y Salud Ocupacional y medio
ambiente.
 Activos de los procesos de la organización: En el Proyecto será el equipo del
Proyecto quien implemente y lleve los archivos del Proyecto, incluido los datos
reales, las plantillas de declaración de riesgos y las lecciones aprendidas.

2. Como herramienta para la Identificación de Riesgos se tiene:

 Técnicas de búsqueda de información, la técnica empleada para la recopilación
de información será mediante Tormenta de ideas en la que participara todo el
equipo de proyecto aportando su experiencia, los riesgos que se presentan son
estándares y asociados a la construcción y al manejo del proyecto.
 Análisis de Supuestos, se verificaran las presunciones que se tomaron en cuenta
para la elaboración del presupuesto, esto con el fin de verificar los estimados
iniciales y se complementaran con la información y análisis de todos los riesgos
que se determinen en este proceso.
 Juicio Experto, se contara con la participación de un asesor especializado en este
tipo de proyectos, quien aportara con su experiencia en la identificación de riesgos
“sui generis”.
 3. Como salida de este proceso se tendrá el Registro de los Riesgos
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS NEGATIVOS
IMPACTO

SEGURIDAD
CALIDAD

IMAGEN
RIESGOS PROB. IMPORTANCIA

COSTO

PLAZO
Baja capacidad permeable de la arcilla de la
0.5 0.8 0.40
TECNICO

zona.

Mal comportamiento de la geomembrana ante

0.1 0.4 0.4 0.04
las altas temperaturas.

Presencia de lluvias y vientos huracanados en

0.5 0.1 0.2 0.1
la construcción del depósito.

Demora en el suministro de material importado

0.7 0.4 0.4 0.1 0.28
(Geomembrana).

Paralización de obra por presencia de sindicato

0.7 0.2 0.2 0.14
de construcción civil.

Presencia de restos arqueológicos en la zona de

0.3 0.1 0.8 0.24
trabajo.

Riesgo de Robo o pérdida de equipos por falta

0.5 0.4 0.4 0.2
de seguridad en la zona.

Litigios de la propiedad del terreno del

0.5 0.2 0.4 0.2
proyecto.

En caso de accidentes no hay centros de

0.7 0.2 0.8 0.56
atención inmediata cercana.

Riesgo de sismos. 0.5 0.1 0.1 0.05

Riesgo de paralización por reclamos de la

0.7 0.8 0.56
población y propietarios vecinos.

Incremento del tipo de cambio del dólar.

EXTERNO

0.3 0.4 0.12

Modificación en la vigencia de la licencia de

0.1 0.1 0.01
construcción por parte de la municipalidad.
ORGANIZACIÓN

Demora en la aprobación de valorizaciones 0.3 0.8 0.24

Recursos no disponibles. 0.5 0.4 0.8 0.40

Deficiente manejo logístico en compras 0.3 0.8 0.8 0.24

Riesgo de accidentes en la ejecución de obra. 0.9 0.8 0.2 0.8 0.8 0.72

Riesgo de variación del alcance al estar el

0.7 0.6 0.6 0.42
proyecto minero en fase de construcción.

Mala interpretación de los requerimientos y

0.5 0.4 0.4 0.8 0.8 0.40
GESTIÓN

expectativas del cliente.

Demora en la planificación del

0.3 0.4 0.2 0.4 0.12
Proyecto.
 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS POSITIVOS
IMPACTO

SEGURIDAD
CALIDAD

IMAGEN
RIESGOS PROB. IMPORTANCIA

COSTO

PLAZO
Reducción en el costo de la Mano de Obra 0.1 0.8 0.08

Reducción en el costo de Equipos (

0.3 0.8 0.24
TECNICO

Maquinaria

Reclutamiento de personal más calificado 0.5 0.4 0.4 0.8 0.8 0.8 0.40
EXTERNO

Reducción del costo del combustible 0.3 0.8 0.24

Reducción del Tipo de Cambio. 0.1 0.8 0.08

Adquisición de maquinaria de última

0.3 0.2 0.2 0.2 0.2 0.4 0.12
generación para excavación.

Líderes en el mercado en la construcción de

0.7 0.8 0.56
ORGANIZACIÓN

este tipo de proyectos.

Obtención de Proyectos similares con el

0.5 0.8 0.40
cliente
Posibilidad de captar otros clientes para
desarrollar 0.7 0.8 0.56
proyectos similares

Mejor Planificación del Proyecto 0.7 0.8 0.8 0.8 0.8 0.8 0.56

Mejor manejo del Personal 0.7 0.4 0.4 0.4 0.4 0.4 0.28
GESTIÓN

Generación de mejoras continuas a los

0.7 0.4 0.4 0.4 0.4 0.6 0.42
procesos.

C. ANÁLISIS CUALITATIVO DE LOS RIESGOS

1. Se utilizará como entrada para el Análisis cualitativo de los riegos:

 El Registro de los Riesgos.
 El Plan de Gestión de los Riesgos.
 El Enunciado del Alcance del Proyecto, en el enunciado del alcance del proyecto
se mencionan los supuestos que se utilizaran para la evaluación cualitativa de los
riesgos.
 Activos de los Procesos de la Organización: Se tiene la Base de datos de riesgos
de Proyectos anteriores de la organización ejecutante, plasmadas como lecciones
aprendidas.
2. Como herramienta para el Análisis Cualitativo de Riesgos se utilizara:
 Determinación de la probabilidad e impacto de los Riesgos, durante las reuniones
del equipo del proyecto se evaluarán el nivel de probabilidad de cada riesgo y su
impacto sobre cada objetivo del proyecto. Los riesgos con una baja calificación
en cuanto a su probabilidad e impacto se incluirán en una lista de supervisión para
su seguimiento futuro.
 Para este proyecto se ha utilizado un Diagrama de Pareto para determinar los
principales Riesgos y Oportunidades en base al 80/20.

3. Como salida de este proceso se tendrá:

 Actualizaciones al Registro de Riesgos, luego del análisis cualitativo se actualizan
el registro de riesgos, priorizando por Importancia de los riesgos en las categorías
de alto, moderado y bajo.

Análisis Cualitativo De Riesgos Negativos

ITEM AMENAZAS IMPORTANCIA
R-01 Riesgo de accidentes en la ejecución de obra. 0.72
R-02 En caso de accidentes no hay centros de atención inmediata cercana. 0.56
R-03 Riesgo de paralización por reclamos de la población y propietarios vecinos. 0.56
Riesgo de variación del alcance al estar el proyecto minero aún en fase de
R-04 0.42
construcción.
R-05 Baja capacidad permeable de la arcilla de la zona. 0.4
R-06 Recursos no disponibles. 0.4
R-07 Mala interpretación de los requerimientos y expectativas del cliente. 0.4
R-08 Demora en el suministro de material importado (Geomembrana). 0.28
R-09 Presencia de restos arqueológicos en la zona de trabajo. 0.24
R-10 Demora en la aprobación de valorizaciones 0.24
R-11 Deficiente manejo logístico en compras 0.24
R-12 Riesgo de Robo o pérdida de equipos por falta de seguridad en la zona. 0.2
R-13 Litigios de la propiedad del terreno del proyecto. 0.2
R-14 Paralización de obra por presencia de sindicato de construcción civil. 0.14
R-15 Incremento del tipo de cambio del dólar. 0.12
R-16 Demora en la planificación del Proyecto 0.12
R-17 Presencia de lluvias y vientos huracanados en la construcción del depósito. 0.1
R-18 Riesgo de sismos. 0.05
R-19 Mal comportamiento de la geomembrana ante las altas temperaturas. 0.04
Modificación en la vigencia de la licencia de construcción por parte de la
R-20 0.01
municipalidad.
 Grafica de Análisis Cualitativo De Riesgos Negativos.

Análisis Cualitativo De Riesgos Positivos

ITEM OPORTUNIDADES IMPORTANCIA
Líderes en el mercado en la construcción de este tipo de
O-01 0.56
proyectos.
Posibilidad de captar otros clientes para desarrollar
O-02 0.56
proyectos similares

O-03 Mejor Planificación y gestión del Proyecto 0.56

O-04 Generación de mejoras continuas a los procesos. 0.42

O-05 Reclutamiento de personal más calificado 0.4

O-06 Obtención de Proyectos similares con el cliente 0.4

O-07 Mejor manejo del Personal 0.28

O-08 Reducción en el costo de Equipos y Maquinaria 0.24

O-09 Reducción del costo del combustible 0.24

Adquisición de maquinaria de última generación para

O-10 0.12
excavación.

O-11 Reducción en el costo de la Mano de Obra 0.08

O-12 Reducción del Tipo de Cambio. 0.08

  Grafica de Análisis Cualitativo De Riesgos Positivos.

D. REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS

1. Se utilizará como entrada para el Análisis cuantitativo de los riegos el Registro

de los Riesgos:
 El Registro de los Riesgos.
 El Plan de Gestión de los Riesgos.
 El Plan de Gestión de Costos.
 El Plan de Gestión del Cronograma.
 Activos de los Procesos de la Organización: Se tiene la Base de datos de riesgos
de Proyectos anteriores de la organización ejecutante, plasmadas como lecciones
aprendidas.

2. Como herramienta para el Análisis Cualitativo de Riesgos se utilizara:

 Como herramienta se tienen los Arboles de Decisión: Describe una situación que
se está considerando, las implicaciones de cada una de las opciones disponibles y
los posibles escenarios. Incorpora el costo de cada opción disponible, las
probabilidades de cada escenario posible y las recompensas de cada camino
lógico alternativo.

3. Como salida de este proceso se tendrá:

 Actualizaciones al Registro de Riesgos, luego del análisis cuantitativo se
actualizan el registro de riesgos, que incluyen la lista priorizada de riesgos
cuantificados, las salidas y recomendaciones.
  Valor Monetario Esperado (VME): Calculo de la Reserva de Contingencia del
Proyecto.

o Determinación del Impacto:

R-01 R-02 R-03 O-01 O-02 O-03

Costo de SCTR Costo de Costo Horas Ahorro en gastos Ahorro en gastos Ahorros generados
S/. 1400.00 Ambulancia: Hombre: de publicidad (3% de publicidad: por mejoras en la
S/. 18000.00 S/. 1500.00 Inversión): S/. 3000.00 gestión de
Costo Horas S/. 3000.00 aprovisionamiento,
Hombre Costo de Personal Costo de transporte,
S/. 1500.00 Paramédico: Maquinaria: Ahorro en gastos recursos humanos:
S/. 6000.00 S/. 2640.00 de mercadeo por S/. 15000.00
Costo de posicionamiento
Maquinaria: Costo de Otras de la empresa:
S/. 2640.00 maquinarias S/. 2000.00
S/. 1000.00
Costo de Otras
maquinarias:
S/. 1000.00
Total Total Total Total Total Total
S/. 6540.00 S/. 24000.00 S/. 5140.00 S/. 5000.00 S/. 3000.00 S/. 15000.00

Nota:
o 10 Trabajadores
o 01 Maquinaria Pesada Tractor
o 02 Meses de duración del proyecto.
o 8 hras. De trabajo diario

o Determinación del Valor Monetario Esperado (VME):

Reserva
Riesgo Tipo Impacto Probabilidad VME S/.
Usual S/.
R-01 Amenaza 6540 90% 5886 5886
R-02 Amenaza 24000 70% 16800 16800
R-03 Amenaza 5140 70% 3598 3598
O-01 Oportunidad -5000 70% -3500
O-02 Oportunidad -3000 70% -2100
O-03 Oportunidad -15000 70% -10500
Impacto Potencial Medio S/. 12680.00
Reserva de Contingencia S/. 10184.00 S/. 26284.00
E. PLANIFICAR LAS RESPUESTAS A LOS RIESGOS

1. Se utilizará como entrada para el Análisis:

 El Registro de los Riesgos (actualizado).
 El Plan de Gestión de los Riesgos.

2. Como herramienta para Planificar las respuestas a los Riesgos se utilizara:

 Estrategias para Riesgos Negativos o Amenazas: Evitar, Transferir, Mitigar o
Aceptar.
 Estrategias para Riesgos Positivos u Oportunidades: Explotar, Compartir o
Mejorar.
 Estrategias para Respuestas de Contingencia, Se elaboraran Planes de
Contingencias en caso que se tenga que asumir el riesgo u oportunidad en forma
parcial o total y en caso se considere que un riesgo es altamente incidente en caso
de ocurrir a pesar que se implementen acciones para mitigarlo o transferirlo.
 Juicio Experto. Se compilará toda la experiencia de Proyectos similares pasados
en una reunión previa al inicio de la Ejecución, la que deberá contar con la
participación de: El Gerente del Proyecto Cliente, El jefe del Proyecto y el Equipo
del Proyecto.

3. Como salida de este proceso se tendrá:

 Actualizaciones al Registro de Riesgos: luego de la implementación de las
Respuestas a los Riesgos, se actualizarán el registro de riesgos, priorizando los
riesgos a los cuales habría la necesidad de implementar un Plan de Contingencia.

 Decisiones de Contratos relacionados a los Riesgos: Para el presente Proyecto,

no se deberán implementar Contratos para las respuestas a los riesgos. Con
respecto a los riesgos negativos donde se deba transferir el riesgos, de adquirirán
o contratarán Pólizas de caución.

 Actualizaciones al Plan de Gestión del Proyecto: Se actualizarán las Líneas

bases de Alcance, Costo y Tiempo, teniendo en consideración las Respuestas a
los riesgos a implementarse.
PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
ITEM RIESGOS TIPO RESPUESTA A LOS RIESGOS RESPONSABLE
Mitigar Capacitación en Seguridad Laboral al Personal
Mitigar Charlas de 5 min. Antes de empezar los trabajos
R-01 Riesgo de accidentes en la ejecución de la Obra Mitigar Uso de Equipos de Protección Personal (EPP'S) JEFE DEL PROYECTO
Mitigar Señalización de la Obra
Mitigar Contar con un Supervisor de Seguridad
Mitigar Charlas en Primeros Auxilios
Mitigar Ubicación de los centros médicos más cercanos
En caso de accidentes no hay centros de atención
R-02 Mitigar Botiquín de Primeros Auxilios e insumos médicos JEFE DE SEGURIDAD
inmediata cercana.
Mitigar Equipos de Emergencia (camillas, oxígeno, etc)
Mitigar Manual de Primeros Auxilios
Mitigar Identificación de pobladores vecinos y comunidades aledañas al proyecto
Implementar procesos de sensibilización con las comunidades, a través de GERENTE DEL
Riesgo de paralización por reclamos de la población y Mitigar
R-03 audiencias y talleres PROYECTO –
propietarios vecinos.
Establecer una buena política de comunicación y plan de servidumbre con los CLIENTE
Mitigar
propietarios de terrenos vecinos.
Verificar que en el Contrato este previsto el mecanismo para trabajos
Transferir GERENTE DEL
Riesgo de variación del alcance al ser un proyecto adicionales
R-04 PROYECTO –
primero en su tipo. Mitigar Mantener actualizada constantemente la línea base del alcance (reuniones)
CLIENTE
Mitigar Contratar para la etapa de ingeniería a un experto en este tipo de proyectos
JEFE DEL
Mala interpretación de los requerimientos y Reuniones semanales de coordinación entre el cliente y el contratista, para
R-05 Mitigar PROYECTO
expectativas del cliente. revisar dichos requerimientos a través de comités de calidad.
Considerar más de un proveedor para los insumos que forman parte de las JEFE DEL
R-06 Recursos no disponibles. Mitigar actividades críticas del Proyecto. Además de contar con personal de PROYECTO
reclutamiento de mano de obra especializada y no especializada.
Mitigar Establecer una mezcla de suelo alternativa con la arcilla de la zona EQUIPO DE
R-07 Baja capacidad permeable de la arcilla de la zona.
Mitigar Ubicar canteras alternativas fuera de la zona del proyecto PROYECTO
Mitigar Considerar más de un proveedor.
Demora en el suministro de material importado
R-08 Mitigar Planificar la compra con bastante antelación JEFE DEL PROYECTO
(Geomembrana).
Transferir Establecer penalidades al proveedor para el caso de retrasos en el suministro
Tener contemplado este tipo de problemas en el contrato de modo que no DIRECTORIO
R-09 Presencia de restos arqueológicos en la zona de trabajo. Transferir
afecten los costos y/o plazos para la ejecución del proyecto
Disponer de capital de trabajo (respaldo financiero) a través de alianzas DIRECTORIO
R-10 Demora en la aprobación de valorizaciones. Mitigar
estratégicas con entidades financieras
R-11 Mal Manejo logístico en compras Mitigar Incluir con un personal exclusivo para el seguimiento de la logística JEFE DEL PROYECTO
 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
ITEM RIESGOS TIPO RESPUESTA A LOS RIESGOS RESPONSABLE
Mitigar Capacitación en Seguridad Laboral al Personal
Mitigar Charlas de 5 min. Antes de empezar los trabajos
GERENTE DEL
R-01 Riesgo de accidentes en la ejecución de la Obra Mitigar Uso de Equipos de Protección Personal (EPP'S)
PROYECTO
Mitigar Señalización de la Obra
Mitigar Contar con un Supervisor de Seguridad
Mitigar Charlas en Primeros Auxilios
Mitigar Ubicación de los centros médicos más cercanos
En caso de accidentes no hay centros de atención
R-02 Mitigar Botiquín de Primeros Auxilios e insumos médicos JEFE DE SEGURIDAD
inmediata cercana.
Mitigar Equipos de Emergencia (camillas, oxígeno, etc)
Mitigar Manual de Primeros Auxilios
Identificación de pobladores vecinos y comunidades aledañas al
Mitigar
proyecto
Riesgo de paralización por reclamos de la población y Mitigar Implementar procesos de sensibilización con las comunidades, a
R-03 través de audiencias y talleres DIRECTORIO
propietarios vecinos.
Establecer una buena política de comunicación y plan de servidumbre
Mitigar
con los propietarios de terrenos vecinos.
Verificar que en el Contrato este previsto el mecanismo para trabajos
Transferir
adicionales
Riesgo de variación del alcance al ser un proyecto Mantener actualizada constantemente la línea base del alcance
R-04 Mitigar DIRECTORIO
primero en su tipo. (reuniones)
Contratar para la etapa de ingeniería a un experto en este tipo de
Mitigar
proyectos

Mala interpretación de los requerimientos y Reuniones semanales de coordinación entre el cliente y el contratista, GERENTE DEL
R-05 Mitigar
expectativas del cliente. para revisar dichos requerimientos a través de comités de calidad. PROYECTO

Considerar mas de un proveedor para los insumos que forman parte de

GERENTE DEL
R-06 Recursos no disponibles. Mitigar las actividades críticas del Proyecto. Además de contar con personal
PROYECTO
de reclutamientio de mano de obra especilizada y no especilizada.
Mitigar Establecer una mezcla de suelo alternativa con la arcilla de la zona EQUIPO DE
R-07 Baja capacidad permeable de la arcilla de la zona.
Mitigar Ubicar canteras alternativas fuera de la zona del proyecto PROYECTO
 Mitigar Considerar más de un proveedor.
Demora en el suministro de material importado Mitigar Planificar la compra con bastante antelación GERENTE DEL
R-08
(Geomembrana). Establecer penalidades al proveedor para el caso de retrasos en el PROYECTO
Transferir
suministro
Presencia de restos arqueologicos en la zona de Tener contemplado este tipo de problemas en el contrato de modo que
R-09 Transferir DIRECTORIO
trabajo. no afecten los costos y/o plazos para la ejecución del proyecto
Disponer de capital de trabajo (respaldo financiero) a través de
R-10 Demora en la aprobación de valorizaciones. Mitigar DIRECTORIO
alianzas estratégicas con entidades financieras
GERENTE DEL
R-11 Mal Manejo logístico en compras Mitigar Incluir con un personal exclusivo para el seguimiento de la logística
PROYECTO

PLAN DE RESPUESTA A LAS OPORTUNIDADES

ITEM OPORTUNIDADES TIPO RESPUESTA A LAS OPORTUNIDADES RESPONSABLE

Explotar Coordinación frecuente entre los interesados del Proyecto. GERENTE DEL
O-01 Mejoras en la Planificación del Proyecto
Explotar Contar con asesoría externa sobre metodología del PMBOK. PROYECTO
Explotar Implementación de auditorías para las actividades de la ruta crítica.
O-02 Generación de Mejoras Continuas a los Procesos EQUIPO DEL PROYECTO
Explotar Implementar al Proyecto la teoría de mejora continua.
O-03 Líderes en el Mercado de la Construcción Explotar Publicidad masiva. DIRECTORIO
Posibilidad de captar otros clientes para Explotar Publicidad específica (brochure, revistas de construcción, etc.)
O-04 DIRECTORIO
desarrollar Proyectos similares. Explotar Programar visitas a Proyectos de Clientes Potenciales.
Explotar Correcta interpretación de los requerimientos del cliente para el Proyecto.
O-05 Obtención de Proyectos similares con el cliente. Explotar Presentar entregables de calidad. DIRECTORIO
Explotar Mantener buenas relaciones con el cliente.
Explotar Evaluación continua del Personal.
O-06 Reclutamiento de personal calificado EQUIPO DEL PROYECTO
Explotar Tercearizar los servicios de reclutamiento de personal.
F. MONITOREAR Y CONTROLAR LOS RIESGOS

1. Se utilizará como entrada para el Monitoreo y Control de Riesgos:

 El Registro de riesgos
 El Plan de gestión del proyecto.

2. Como herramienta para el Monitoreo y Control de los riesgos se tendrá:

 Reevaluación de los riesgos, se evaluara el Plan de Riesgos con una frecuencia
mensual.
 Auditoria de los riesgos, estas auditorías se realizarán cada 02 meses.
 Reuniones sobre el estado del proyecto, la que se realizarán mensualmente.

3. Como salida de este proceso se tendrá:

 Actualización continua de la lista de riesgos identificados y el plan de respuesta a
los riesgos.
 Actualizaciones de los activos de los procesos de la organización.
 Roles y Responsabilidades: Dependiendo del área de Riesgo, cada miembro del
equipo del proyecto es responsable del Riesgo, siendo el Jefe de Proyecto quien
es finalmente responsable del Proyecto
 Presupuesto: Durante la identificación de los riesgos y su análisis cualitativo
sobre la línea base de costo deberá considerarse el costo de la gestión del riesgo
(Contingencia); así como el tiempo previsto de la implementación de la respuesta.