SEMINAR

Schimb de bune practici în domeniul

protecţiei intereselor financiare ale Uniunii
Europene în România – abordarea penală

Bucureşti, România
3 – 4 aprilie 2017

Evenimentul este organizat de Departamentul pentru lupta antifraudă – DLAF (AFCOS România), în colaborare cu
Institutul Naţional al Magistraturii - INM, şi este finanţat din bugetul de stat. Seminarul face parte din activităţile de
formare profesională continuă a magistraţilor în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE; pentru mai multe
informaţii, vă rugăm accesaţi http://www.inm-lex.ro/displaypage.php?p=164&d=1636
 CUPRINS

INTRODUCERE

ART. 325 TFUE

AGENDA SEMINARULUI

LISTA PARTICIPANŢILOR

1
 INTRODUCERE

 PIF

Acronimul PIF aparţine sintagmei „protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene”, devenite, în
timp, instituţie juridică, consacrată, iniţial, jurisprudenţial1, ulterior, legislativ2.
Combaterea fraudei care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene are temei juridic în
legislaţia primară UE: art. 310 şi art. 325 Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene (TFUE) – fostele art.
268 art. 280 Tratatul de instituire a Comunităţilor Europene (TCE).
Mecanismele instituţionale şi legislative adoptate de România pentru protecţia intereselor financiare ale
Uniunii Europene au constituit subiecte de evaluare în perioada de preaderare; în domeniul PIF, negocierile
cu Comisia Europeană s-au încheiat fără recomandări pentru statul candidat, astfel încât acest domeniu nu
a fost inclus distinct printre condiţionalităţile vizate de Mecanismul3 de cooperare şi verificare (MCV) ale
progresului realizat de România în vederea atingerii anumitor obiective de referinţă specifice în domeniul
reformei sistemului judiciar şi al luptei împotriva corupţiei. Cu toate acestea, eforturile României, precum şi
activitatea DLAF şi a autorităţilor judiciare în domeniul PIF au constituit subiect de analiză în cadrul mai multor
rapoarte de progrese aferente MCV (BM 4). Mai mult, domeniul PIF în România a intrat în atenţia Comisiei
Europene şi prin instrumentul european, recent, de evaluare a luptei anticorupţie din statele membre:
Raportul4 anticorupţie al UE.
Alte două Rapoarte ale Comisiei Europene evaluează domeniul PIF:
Astfel, conform art. 325 TFUE, Comisia Europeană, în colaborare cu statele membre, prezintă anual
Parlamentului European şi Consiliului raportul referitor la măsurile adoptate pentru combaterea fraudei -
Raportul anual al Comisiei Europene către Parlamentul European și către Consiliu privind protecţia intereselor
financiare ale Uniunii Europene - combaterea fraudei. În calitatea sa de coordonator naţional al luptei
antifraudă, DLAF elaborează, anual, în cooperare cu instituţiile naţionale implicate și transmite contribuţia
României la Raportul art. „325” TFUE al Comisiei Europene5.
De asemenea, Oficiul European de Luptă Antifraudă - OLAF prezintă anual un raport privind activitatea
sa operaţională desfăşurată în cursul anului precedent, separat de Raportul anual al Comisiei6.

 PARTENERIAT DLAF – INM

În anul 2017, Departamentul pentru lupta antifraudă - DLAF a demarat un nou proiect naţional de
formare profesională continuă a magistraţilor în domeniul PIF, continuând parteneriatul, început încă din anul
2014, cu Institutul Naţional al Magistraturii – INM (aproximativ 65 magistrați au participat, începând cu 2014,
la sesiunile de formare organizate de DLAF, în colaborare cu INM).

1
Cauza CJCE C-11/00 Comisia vs. Banca Centrală Europeană (BCE), Cauza CJCE C-15/00 Comisia vs. Banca Europeană de Investiţii (BEI).
2 Art. 2 alin. 1 din Regulamentul (UE, EURATOM) nr. 883/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 11 septembrie 2013 privind investigaţiile
efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European şi al
Consiliului şi a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al Consiliului: „interesele financiare ale Uniunii includ veniturile, cheltuielile şi activele
acoperite de bugetul Uniunii Europene şi cele acoperite de bugetele instituţiilor, organismelor, oficiilor şi agenţiilor şi de bugetele gestionate şi
monitorizate de acestea”.
3 Decizia Comisiei 2006/928/CE de stabilire a unui mecanism de cooperare şi de verificare ale progresului realizat de România în vederea atingerii
anumitor obiective de referinţă specifice în domeniul reformei sistemului judiciar şi al luptei împotriva corupţiei.
4 COM(2014) 38 final, Anexa nr. 23 – România.
5
https://ec.europa.eu/anti-fraud/about-us/reports/communities-reports_en
6
https://ec.europa.eu/anti-fraud/about-us/reports/olaf-report_en
2
 Obiectivul acestui proiect este formarea profesională a magistraţilor care instrumentează cazuri de
nereguli şi fraude ce afectează interesele financiare ale UE, precum şi a reprezentanţilor DLAF şi ai
autorităţilor naţionale partenere în lupta antifraudă.
În cadrul acestui proiect de formare profesională, DLAF va organiza, în colaborare cu INM, 2 seminarii
care vor avea abordări diferite din prisma grupului ţintă:
- 3 – 4 aprilie 2017, Bucureşti - Seminarul Schimb de bune practici în domeniul protecţiei intereselor
financiare ale Uniunii Europene în România – abordarea penală. Evenimentul va reuni magistraţi care au
instrumentat cazuri de fraude cu fonduri europene (judecători de la ÎCCJ – Secţia Penală, din cadrul
Tribunalelor, procurori DNA), experți OLAF, reprezentanţi ai Curții Constituționale a României, ai Agenţiei
Naţionale de Integritate, ai Agenţiei Naţionale pentru Achiziţii Publice, ai Consiliului Concurenței, ai mediului
academic, precum şi reprezentanţi DLAF.
- 9 – 10 octombrie 2017, Bucureşti – Seminarul Schimb de bune practici în domeniul protecţiei
intereselor financiare ale Uniunii Europene în România – abordarea administrativă. Seminarul va reuni
judecători de la ÎCCJ – Secţia de contencios administrativ şi fiscal, din cadrul Curţilor de Apel – Secţia de
contencios administrativ, procurori DNA, experți OLAF, reprezentanţi ai Curții Constituționale a României, ai
autorităților de management, reprezentanţi ai Autorităţii de Audit, ai Agenţiei Naţionale de Integritate, ai
Agenţiei Naţionale pentru Achiziţii Publice, precum şi reprezentanţi DLAF.
Seminariile au fost incluse în Programul de formare continuă a judecătorilor şi procurorilor pentru anul
2017, aprobat prin Hotărârea nr. 86 din data de 2 februarie 2017 a Plenului CSM şi disponibil pe website
http://www.inm-lex.ro/displaypage.php?p=164&d=1636
Seminariile reprezintă un exerciţiu de cooperare în domeniul luptei împotriva fraudei şi neregulii care
afectează interesele financiare ale UE în România, având drept scop principal: schimbul de informaţii referitor
la rolul şi importanţa activităţii fiecărui participant în domeniul PIF ale UE, la greutăţile întâmpinate în practică,
precum şi la noutățile și inițiativele europene/naționale în domeniul PIF. În plan secundar, discuţiile vor urmări
şi identificarea măsurilor legislative care să ducă la îmbunătăţirea condiţiilor legale pentru o luptă antifraudă,
naţională şi europeană, mai eficientă.

 STRUCTURA SEMINARULUI SCHIMB DE BUNE PRACTICI ÎN

DOMENIUL PROTECŢIEI INTERESELOR FINANCIARE ALE
UNIUNII EUROPENE – ABORDAREA PENALĂ ŞI METODELE
FOLOSITE

Prima zi a seminarului va îmbina activităţile teoretice cu cele practice incidente PIF și, în special,
fraudelor în achizițiile publice, atât din prisma Oficiului European de Luptă Antifraudă - OLAF, a Curţii
Constituţionale a României, cât și a Departamentului pentru lupta antifraudă. Ulterior, în cadrul celor două
paneluri de discuții, din prima zi a seminarului, vor fi abordate teme specifice din materia fraudelor în achiziții
publice: infracțiunea de conflict de interese și practicile anticoncurențiale în procedurile de achiziții publice.
Cea de-a doua zi a seminarului va debuta cu prezentarea viziunii academice asupra vulnerabilităților
din legislația privind achizițiile publice care ar putea da naștere la fraude. În continuare, un reprezentant DLAF
va prezenta atribuțiile Departamentului în calitate de coordonator național al luptei antifraudă și, cu această
ocazie, aspecte privind cooperarea cu OLAF în cadrul Grupului de lucru Frauda în Achiziţiile Publice din
cadrul Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF) al OLAF. Partea a doua a
zilei este dedicată aspectelor practice incidente PIF și fraudelor în achiziții publice și se va desfăşura sub
forma unei cafenele juridice PIF, care completează sesiunile de dezbateri din prima zi a seminarului.
Cafeneaua, ca modalitate interactivă de formare profesională, este o metodă de dialog activ, schimb de

3
informaţii şi identificare de soluţii creative de acţiune, permiţând o interacţiune mai mare între participanţi,
fiind, totodată, o metodă foarte bună de consultare şi participare simulativă la luarea deciziilor.
La finalul evenimentului, va avea loc un schimb de opinii conclusive; evenimentul va fi evaluat de către
fiecare participant, prin completarea unui formular standard de evaluare.

 REGULI GENERALE DE DESFĂŞURARE A CAFENELEI

JURIDICE

În cadrul cafenelei juridice PIF, vor fi dezbătute de către participanţi, în mod informal şi voluntar, diverse
cazuri reale, dar anonimizate, sau ipotetice, propuse de către reprezentantul magistraţilor, respectiv de către
reprezentanţi ai instituţiilor participante.
Pentru cazurile supuse dezbaterii, se aplică următoarele reguli generale:
- să fie reprezentative pentru tema abordată în cadrul seminarului și să suscite interes din partea
participanților;
- să permită identificarea de bune practici sau a unor vulnerabilități/deficiențe ale sistemului, precum
și identificarea de direcții de acţiune,
Suplimentar, pentru cazurile reale prezentate, următoarele reguli generale sunt valabile:
- să nu fie dezvăluite aspecte privind identitatea subiecților, informaţii ce permit identificarea acestora
sau alte aspecte legate de viața personală a acestora; după caz, se pot folosi inițiale;
- să existe, pe cât posibil, hotărâri judecătorești definitive pronunţate în cazurile prezentate;
- nu se acceptă studii de caz care se află, la momentul desfășurării seminarului, în lucru, la una dintre
instituțiile participante sau pe rolul instanţelor judecătoreşti; în această situație, participanții vor
ridica opoziție verbală expresă în cadrul evenimentului.

4
 TRATATUL PRIVIND FUNCŢIONAREA UNIUNII
EUROPENE

CAPITOLUL 6 - COMBATEREA FRAUDEI

Articolul 325

„(1) Uniunea şi statele membre combat frauda şi orice altă activitate ilegală care aduce atingere intereselor
financiare ale Uniunii prin măsuri luate în conformitate cu prezentul articol, măsuri care descurajează fraudele
şi oferă o protecţie efectivă în statele membre, precum şi în instituţiile, organele, oficiile şi agenţiile Uniunii.

(2) Pentru a combate frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii, statele membre adoptă
aceleaşi măsuri pe care le adoptă pentru a combate frauda care aduce atingere propriilor lor interese
financiare.

(3) Fără a aduce atingere altor dispoziţii ale tratatelor, statele membre îşi coordonează acţiunea urmărind să
apere interesele financiare ale Uniunii împotriva fraudei. În acest scop, statele membre organizează,
împreună cu Comisia, o cooperare strânsă şi constantă între autorităţile competente.

(4) Parlamentul European şi Consiliul, hotărând în conformitate cu procedura legislativă ordinară, adoptă,
după consultarea Curţii de Conturi, măsurile necesare în domeniul prevenirii fraudei care aduce atingere
intereselor financiare ale Uniunii şi al combaterii acestei fraude, pentru a oferi o protecţie efectivă şi
echivalentă în statele membre, precum şi în instituţiile, organele, oficiile şi agenţiile Uniunii.

(5) Comisia, în cooperare cu statele membre, prezintă anual Parlamentului European şi Consiliului un raport
privind măsurile adoptate pentru punerea în aplicare a prezentului articol.”

5
 AGENDA
3 aprilie 2017 (luni)
Hotel Intercontinental Moderator: Maria Magdalena BACIU
Sala Opera Director, Direcția afaceri juridice, DLAF

09:00 – 09:30 Înregistrarea participanților

Welcome coffee
Marius Cătălin VARTIC, Şeful
Departamentului pentru lupta antifraudă -
09:30 – 10:00 DESCHIDEREA SEMINARULUI DLAF
Cristina ROTARU-RADU, Director,
Institutul Naţional al Magistraturii

Jurisprudența Curții Constituționale în

privința infracțiunilor împotriva intereselor Károly BENKE, Magistrat-asistent șef,
10:00 – 10:30
financiare ale UE, precum și a celor de Curtea Constituțională a României
corupție și de serviciu

10:30 – 10:45 Sesiune de întrebări şi dezbateri

PANEL I:
FRAUDA ÎN ACHIZIȚII PUBLICE – INFRACȚIUNEA DE CONFLICT DE INTERESE

Daniela MITUȚOIU - Inspector de

Integritate, Agenția Națională de
10:45 – 11:30 CONFLICTUL DE INTERESE PENAL Integritate
Cicerone STAN, Agenţia Naţională
pentru Achiziţii Publice - ANAP

11:30 – 11:45 Sesiune de întrebări şi dezbateri

11:45 – 12:00 Pauză de cafea

PANEL II:
FRAUDA ÎN ACHIZIȚII PUBLICE – PRACTICI ANTICONCURENȚIALE ÎN PROCEDURILE DE ACHIZIȚII PUBLICE
Cicerone STAN, Agenția Națională
pentru Achiziții Publice - ANAP
12:00 – 12:45 PRACTICI ANTICONCURENȚIALE Raluca FILIP, inspector de concurență,
Direcția Licitații și Petiții, Consiliul
Concurenței
12:45 – 13:00 Sesiune de întrebări şi dezbateri

13:00 – 14:30 Pauză de prânz (Hotel Intercontinental, Restaurant Corso)

Influența modificărilor legislative asupra Daniel GRĂDINARU, Judecător, Înalta

14:30 – 15:00
jurisprudenței ICCJ Curte de Casaţie şi Justiţie

15:00 – 15:15 Sesiune de întrebări şi dezbateri

15:15 – 15:30 Pauză de cafea

Experiența OLAF în combaterea fraudelor în Alin BREŞUG, Investigator, Directorat B

15:30 – 16:00 – Investigații II, Unitatea B5 Fonduri
achiziții publice
Agricole & Structurale III, OLAF
Sesiune de întrebări şi dezbateri
16:00 – 16:15
Concluzii în prima zi a seminarului

6
 4 aprilie 2017 (marţi)
Hotel Intercontinental Moderator: Maria Magdalena BACIU
Sala Opera Director, Direcția afaceri juridice, DLAF

9.30 – 10.00 Welcome coffee

Prof. dr. Dacian C. DRAGOȘ

Viziunea academică asupra vulnerabilităților
Facultatea de Știinţe Politice
10:00 – 10:30 din legislația privind achizițiile publice care ar
Administrative şi ale Comunicării
putea da naștere la fraude
Universitatea Babeş-Bolyai

10:30 – 10:45 Sesiune de întrebări şi dezbateri

10:45 – 11:00 Pauză de cafea

Codruț SURCELEA, Consilier,

Departamentul pentru lupta antifraudă -
11:00 – 11.30 Direcția Control, DLAF
AFCOS România

11:30 – 11:45 Sesiune de întrebări şi dezbateri

11:45 – 13:30 Pauză de prânz (Hotel Intercontinental, Restaurant Corso)

CAFENEAUA JURIDICĂ:
Mihai CRĂCIUN, specialist, Direcția
13:30 – 14:00 PROTECŢIA INTERESELOR FINANCIARE ALE
Națională Anticorupție (DNA) (TBC)
UE ÎN ROMÂNIA (DEZBATERE CAZUISTICĂ)

Schimb final de opinii între participanţi; concluzii

14:00 – 14:30
ÎNCHIDEREA SEMINARULUI