Analisis de Riesgo de Challapampa

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 001-2017
1
DOCUMENTO Fecha 20/11/2017
MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE

AGUA POTABLE Y DISPOSICIÓN SANITARIA DE
Nombre del Proyecto EXCRETAS EN EL CENTRO POBLADO DE
DATOS GENERALES CHALLAPAMPA, DISTRITO DE JULI, PROVINCIA DE
2
DEL PROYECTO CHUCUITO - PUNO
DISTRITO DE JULI, CENTRO POBLADO DE
Ubicación Geográfica
CHALLAPAMPA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Que no se firme el contrato
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

No presente los requisitos necesarios para
perfeccionar el contrato, tales como:
Causa N° 1
Constancia de capacidad de libre contratacion,
Garantia de fiel cumplimiento de contrato, etc.
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Contrato sin firma del contratista.
1 de 7
Anexo N° 01
1
5
2
CHALLAPAMPA
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO 1. Poner en conocimiento del futuro contratista las condiciones del contrato
(especificaciones, plazos, lugar de ejecución, productos, etc.).
2. Exigir manifestación de conocimiento y aceptacion de las condiciones
por parte del futuro contratista.
3. Se procederá a aplicar la póliza de seriedad de la oferta.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO No presenta la garantía o que su presentacion sea tardía o la
carta fianza sea adulterada.
Que no presente la garantía o que ésta no
Causa N° 1
cumpla las condiciones exigidas en el contrato
Causa N° 2 La entrega de la misma sea tardía.
Causa N° 3 Esta sea adulterada


Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
2 de 7
Anexo N° 01
1

5 Nombre del Proyecto EXCRETAS EN EL CENTRO POBLADO DE
2
CHALLAPAMPA
No se cuenta con la carta fianza para proceder con los desembolsos

RESPUESTA AL RIESGO 1. Poner en conocimiento del futuro contratista las condiciones del contrato
(cobertura, plazo y vigencia de la garantía).
2. Exigir manifestación de conocimiento y aceptacion de las condiciones
por parte del futuro contratista. 3. El representante de la Entidad
contratante deberá revisar detalladamente la carta fianza.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Retraso en la adjudicación y el perfeccionamiento del contrato
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incumplimiento , registro presupuestal o por

Causa N° 1 reclamos de terceros que retrasen el
perfeccionamiento del contrato.
Causa N° 2
Causa N° 3


Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Alta 0.700 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
3 de 7
Anexo N° 01
1

2
5
5.1 ESTRATEGIA DISTRITO DE JULI, CENTRO POBLADO DE
CHALLAPAMPA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Incumplimiento de cronograma para la adjudicación y el perfeccionamiento
del contrato
5.3 ACCIONES PARA DAR 1. Certificado de Disponibilidad Presupuestal del Proceso

RESPUESTA AL RIESGO 2. Evaluacion juridico, financiera y tecnica sobre las oferta
3. Publicacion y divulgacion del concurso de meritos en PÁGINA con link al
SECOP
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Cambios regulatorios, técnicos, legales y tributarios, que afecten
favorable o desfavorablemente el proyecto, en las actividades
directamente relacionadas con el desarrollo del contrato.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) CAMBIOS EN LA NORMATIVIDAD TÉCNICA O EN
LA LEY DURANTE LA EJECUCIÓN DEL
PROYECTO / o los posibles cambios regulatorios o
reglamentarios que siendo previsibles, afecten el
equilibrio contractual. Por ejemplo, cambios en las
Causa N° 1
tarifas, mercados regulados, cambios en los
regímenes especiales (regalías, pensional),
designación de zonas francas, planes de
ordenamiento territorial, expedición de normas de
carácter técnico o de calidad, entre otros.

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
4 de 7
Anexo N° 01
1

5 DATOS GENERALES CHALLAPAMPA, DISTRITO DE JULI, PROVINCIA DE
2
CHALLAPAMPA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Publicación de proyecto de Ley o normativa técnica nueva.
No tiene tratamiento al no depender de ninguna de las partes
RESPUESTA AL RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO El contratista no entrega con la oportunidad debida las
valorizaciones correspondientes o no los quiere entregar.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incumplimiento de funciones del contratista
Causa N° 1 para elaborar sus valorizaciones semanales y
mensuales.
Causa N° 2
Causa N° 3


Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Alta 0.700 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 de 7
Anexo N° 01
1
5
2
CHALLAPAMPA
RESPUESTA AL RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO El contratista no entrega con la oportunidad debida las actas
correspondientes.
Causa N° 1 Demora en la entrega oportuna de las actas
Causa N° 2
Causa N° 3


Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
6 de 7
Anexo N° 01
1

5 Nombre del Proyecto EXCRETAS EN EL CENTRO POBLADO DE
2
CHALLAPAMPA

RESPUESTA AL RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Errores que se cometen en la elaboración de las

valorizaciones
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) El contratista descuida la elaboración de las
Causa N° 1 valorizaciones y la información que debe
contener cada una de ellas
Causa N° 2
Causa N° 3
7 de 7
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
1 de 1
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y

Nombre del
Número 001-2017 2. DATOS DISPOSICIÓN SANITARIA DE EXCRETAS EN EL CENTRO POBLADO DE
Proyecto
CHALLAPAMPA, DISTRITO DE JULI, PROVINCIA DE CHUCUITO - PUNO
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL
PROYECTO
Ubicación
Fecha 20/11/2017 DISTRITO DE JULI, CENTRO POBLADO DE CHALLAPAMPA
Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el MARCO DEL PLAN Entidad
ETAPA CLASE FUENTE O PELIGRO (CAUSA) 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONSECUENCIA SI CORESPONDE Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo Contratante
1. Poner en conocimiento del
futuro contratista las condiciones
No presente los requisitos del contrato (especificaciones,
Jurídicos, necesarios para perfeccionar No poder ejecutar o ejecutar en plazos, lugar de ejecución,
Legales, el contrato, tales como: menor cuantía los recursos productos, etc.).
La Entidad
1 Planificacion Documentales, Constancia de capacidad de Que no se firme el contrato asignados al contrato y la Bajo x 2. Exigir manifestación de
Contratante
Regulatorios y libre contratacion, Garantia consecuente afectacion de las conocimiento y aceptacion de las
seguridad de fiel cumplimiento de funciones de la entidad condiciones por parte del futuro
contrato, etc. contratista. 3. Se procederá a
aplicar la póliza de seriedad de la
oferta.
1. Poner en conocimiento del
futuro contratista las condiciones
del contrato (cobertura, plazo y
Jurídicos, No poder iniciar a tiempo la ejecucion vigencia de la garantía).
No presenta la garantía o Que no presente la garantía o que ésta no
Legales, del contrato, de iniciar la ejecución y 2. Exigir manifestación de
que su presentacion sea cumpla las condiciones exigidas en el La Entidad
2 Planificacion Documentales,
tardía o la carta fianza sea contrato. La entrega de la misma sea
en ese periodo se determine que la Moderado x conocimiento y aceptacion de las
Contratante
Regulatorios y carta fianza es adulterada, podria condiciones por parte del futuro
adulterada. tardía. Esta sea adulterada
seguridad generarse la paralizacion de la Obra contratista. 3. El representante
de la Entidad contratante deberá
revisar detalladamente la carta
fianza.
1. Certificado de Disponibilidad
Jurídicos, Incumplimiento , registro Presupuestal del Proceso
Legales, presupuestal o por reclamos 2. Evaluacion juridico, financiera
Retraso en la adjudicación y el La Entidad
3 Planificacion Documentales, de terceros que retrasen el
perfeccionamiento del contrato Alto x y tecnica sobre las oferta
Contratante
Contratista
Regulatorios y perfeccionamiento del 3. Publicacion y divulgacion del
seguridad contrato. concurso de meritos en PÁGINA
con link al SECOP
1 de 7
Anexo N° 03
CAMBIOS EN LA
NORMATIVIDAD TÉCNICA
O EN LA LEY DURANTE LA
EJECUCIÓN DEL
PROYECTO / o los posibles
cambios regulatorios o
reglamentarios que siendo
Jurídicos, previsibles, afecten el Cambios regulatorios, técnicos, legales y
Demora en la Consecución del
Legales, equilibrio contractual. Por tributarios, que afecten favorable o No tiene tratamiento al no
Objeto a Contratar, reformas del La Entidad
4 Planificacion Documentales, ejemplo, cambios en las desfavorablemente el proyecto, en las
contrato para la adecuación a las
Bajo x depender de ninguna de las
Contratante
Contratista
Regulatorios y tarifas, mercados regulados, actividades directamente relacionadas con partes
nuevas normas
seguridad cambios en los regímenes el desarrollo del contrato.
especiales (regalías,
pensional), designación de
zonas francas, planes de
ordenamiento territorial,
expedición de normas de
carácter técnico o de calidad,
entre otros.
Jurídicos,
Incumplimiento de funciones
Legales, El contratista no entrega con la oportunidad
del contratista para elaborar
sus valorizaciones
debida las valorizaciones correspondientes Moderado x Contratista
Regulatorios y o no los quiere entregar.
semanales y mensuales.
seguridad
Jurídicos,
Legales,
Demora en la entrega El contratista no entrega con la oportunidad
oportuna de las actas debida las actas correspondientes. Moderado x Contratista
Regulatorios y
seguridad
El supervisor de obra deberá

Jurídicos, El contratista descuida la
rechazar los informes de
Legales, elaboración de las
Errores que se cometen en la elaboración valorizaciones cuando detecte
7 Planificacion Documentales, valorizaciones y la
de las valorizaciones
Bajo x
errores, para luego ser corregidas
Contratista
Regulatorios y información que debe
por el contratista en un plazo
seguridad contener cada una de ellas
establecido por el supervisor.
Jurídicos,
Se procederá con la nominación
Legales, Accidentes dentro del trabajo Fallece el contratista en calidad de persona
de un nuevo representante de La Entidad
8 Planificacion Documentales, y/o Accidentes fuera del natural o fallece el representante legal de la Bajo x
acuerdo a los estatutos de la Contratante
Contratista
Regulatorios y trabajo persona jurídica o de la persona plural.
empresa.
seguridad
Jurídicos,
Legales,
Disolución de la persona La persona jurídica se disuelve o entra en La Entidad
jurídica quiebra Bajo x
Contratante
Contratista
Regulatorios y
seguridad
Jurídicos,
El contratista deberá planificar
Legales, Lluvias intensas afectar la
Dificultad en el acceso al sitio de los adecuadamente los tiempos de
10 Planificacion Documentales, superficie de rodadura de los
trabajos Medio x
adquisición y traslado de
Contratista
Regulatorios y caminos vecinales.
materiales al lugar de la obra.
seguridad
Jurídicos,
Legales,
El contratista no lo amortiza en su totalidad La Entidad
11 Planificacion Documentales, Manejo de anticipo
o le da mal manejo. Medio x
Contratante
Contratista
Regulatorios y
seguridad
Jurídicos,
El contratista debe considerar el
Legales,
Trabajo recargado en la Demora en la revisión y trámite de alto volumen de trabajo de los La Entidad
Entidad Contratante valorizaciones por parte de la entidad
Bajo x
funcionarios al servicio del Contratante
Contratista
Regulatorios y
Estado.
seguridad
2 de 7
Anexo N° 03
Jurídicos,
El contratista no tiene La entidad podrá hacer efectivo el
Legales,
capacidad técnico o El contratista abandona definitivamente la cobro de la garantía, y tomar las La Entidad
financiera para continuar con ejecución del contrato.
Bajo x
medidas sancionadoras, según lo Contratante
Contratista
Regulatorios y
la ejecución de la obra. estipulado en el contrato.
seguridad
Jurídicos, Errores cometidos por el CONTRATISTA En caso de existir errores en la
Legales, en la elaboración de la oferta o oferta, será asumido por el
Errores humanos en los
cálculos u otros.
relacionados con los documentos Bajo x contratista, y en la documentación Contratista
Regulatorios y elaborados durante la ejecución del deberá ser observada por la
seguridad contrato. Supervisión.
El contratista no quiere pagar

El contratista no quiere pagar La entidad podra realizar una La Entidad
15 Planificacion Administrativos oportunamente o no quiere
oportunamente o no quiere pagar. Alto x
intervencion economica. Contratante
Contratista
pagar.
El personal del contratista

deja de trabajar ante el
El contratista no puede desarrollar a
incumplimiento del pago La Entidad
16 Planificacion Administrativos
oportuno de salarios y
cabalidad el trabajo debido a la falta de Medio x
Contratante
Contratista
personal.
prestaciones sociales y/o
honorarios
El proponente establece precios por fuera

Propuesta del contratista con
17 Planificacion Administrativos
precios artificialmente bajos
del mercado que afectan intencionalmente Alto x Contratista
y de mala fe, el valor del contrato
El contratista deberá programas

Financieros, Paros sociales ocasionados Movimientos de carácter social que afectan La Entidad
18 Planificacion
Económicos por comunidades. el normal desarrollo del contrato Bajo x cronogramas acelerados para
Contratante
Contratista
cumplir el trabajo.
Riesgo presentado por la demora en la

adjudicación de la Supervision, teniendo en
Planeación debida del proceso y
cuenta todas las posibles situaciones que
los requisitos que permitan
se puedan presentar, e incluso la
pluralidad de oferentes, así como
declaratoria de desierto del proceso de
Técnicos, Demora en la consecución del objeto, el inicio del proceso de selección
selección, riesgo que aun cuando es un
19 Planificacion operativos y Inexistencia de personal
deber de la ENTIDAD, su control no
mayores gastos del contratista Medio x de Supervision en simultáneo con Contratista
constructivos inactivo el de obra, para garantizar la
depende del mismo. Este riesgo será
selección en un término no mayor
asumido en un 100% por el contratista
a 3 meses siguientes a la
hasta los tres meses siguientes a la
adjudicación del contrato de obra
adjudicación, de lo contrario, será asumido
en su totalidad por la ENTIDAD.
MAYORES CANTIDADES
Calculo real de las cantidades
DE OBRA Y OBRAS NO Riesgo ocasionado por ejecución de
confrontadas en sitio de obras,
PREVISTAS, NECESARIAS mayores cantidades de obra y/o obras
así como inlcusión de ítem de
Técnicos, PARA ALCANZAR EL adicionales no previstas en las condiciones Aumento del Presupuesto destinado
suministro e instalación, lo cual
20 Planificacion operativos y OBJETO CONTRACTUAL / del pliego ni del contrato, y que deban para la ejecución del contrato- Medio x
implica la responsabilidad de
Contratista
constructivos Posibilidad de que el monto realizarse para el pleno desarrollo del Desequilibrio Económico
instalar los elementos adquiridos
de la inversión no sea el objeto contractual, así como la contratación
bajo cuenta y riesgo del
previsto para cumplir el de Supervision al contrato
contratista
objeto del contrato.
Ausencia de disponibiidad de
proveedores de los bienes y
21 Planificacion De Planificacion
servicios requeridos para
Retraso en la ejecución de la obra. Aumento de costos indirectos Bajo x Contratista
ejecutar el objeto contractual.
Se reajustará con las formulas
variaciones en el costo de Cambio en el precio de materiales que variación de los costos para el
22 Planificacion De Planificacion
insumos afecte la estructura económica del contrato. contratista. Bajo x polinomicas del expediente Contratista
tecnico.
3 de 7
Anexo N° 03
Parálisis de los trabajos derivados porque La Entidad Contratante en

Disputas sobre la propiedad, el predio es objeto de litigios o medida coordinación con los miembros
demoras en las obras y mayores La Entidad
23 Planificacion De Planificacion la posesión o la tenencia de cautelar poniendo en peligro los derechos
costos.
Bajo x de la Comunidad deberán llegar a
Contratante
predios de propiedad sobre el bien, pudiendo un acuerdo sobre el terreno
impedir la continuidad de la obra. propuesto para el proyecto.
Rehubicacion de terreno, gestión

que deberá realizarse por la
Riesgo Causas naturales no hallazgos arquelógicos de demoras en las obras y mayores Comunidad y la Entidad La Entidad
24
arqueológico detectadas minas o yacimientos. costos.
Bajo x
Contratante, o Tomar las medidas Contratante
de mitigación que recomiende el
Ministerio de Cultura.
Riesgo por mediciones erradas en las

cantidades de obra, de responsabilidad
Financieros,
25 Ejecucion
Económicos
Errores humanos tanto del contratista como de la Alto x Contratista
supervision, que no reflejen las cantidades
realmente ejecutadas por el contratista
Rigurosa verificación de la
Técnicos,
Personal con baja No cumplimiento del objeto y/o retrasos en documentación aportada por el
26 Ejecucion operativos y
experiencia o poca idoneidad los trabajos
Medio x
contratista para la aprobación del
Contratista
constructivos
equipo de trabajo
Realizar un seguimiento oportuno
al cronograma y las entregas
parciales pactadas en el
Técnicos,
Entrega no oportuna de cronograma inicial. Previo al inicio
materiales en la obra
Retraso en las entregas parciales Alto x
de cada actividad específica el
Contratista
constructivos
contratista deberá contar con el
material necesario para su
ejecución
Este riesgo se mitiga verificando

Cualquier daño físico,
que las actividades se desarrollen
Técnicos, mecánico, químico, o
bajo un normal deber de cuidado
28 Ejecucion operativos y eléctrico, que se produzca a Reclamaciones en contra de la FUGA Medio x
y cumpliendo la normatividad en
Contratista
constructivos terceros con ocasión de la
materia de seguridad industrial y
obra.
manejo ambiental de residuos.
Revision y seguimiento por parte

del contratista a las afiliaciones
Técnicos, 1. Suelo inestable en las
Accidente laboral de personal adscrito al Carga economica del accidente a del personal a los sistemas
29 Ejecucion operativos y excavaciones. 2. Accidentes
contratista en trabajos de campo. cargo del Contratista de obra. Medio x
obligatorios de salud con el tipo
Contratista
constructivos con maquinaria
de riesgo adecuado para las
actividades a ejecutar.
Número de personal es mayor al

Necesidad de aumentar el propuesto por el oferente para
Técnicos,
numero de trabajadores por cumplir con sus obligaciones Reducir las consecuencias a
cuestiones de retraso en los
Mayor costo por remuneración al personal
contractuales y mayor permanencia
Medio x
través de planes de contingencia
Contratista
constructivos
Cronogramas. del personal en el proyecto al
inicialmente previsto.
Mal funcionamiento de los Realizar recoleccion periodica de

En contratsita deberá recopilar y
Técnicos, equipos o por la informacion de ejecucion del
Pérdida parcial o total de la información en completar la información , lo cual
31 Ejecucion operativos y imposibilidad de continuar
medio digital
proyecto. Presentar informes Moderado x
no será justificación para solicitar
Contratista
constructivos con uno de los miembros del semanales y mensuales de acuerdo
ampliaciópn de plazo.
equipo de trabajo. como lo disponga el contrato.
4 de 7
Anexo N° 03
Al detectar deficiencia en el servicio
Técnicos, Retardo o Incumplimiento de contratado, se debe exigir el cumplimiento Notificacion al ordenador del
La Entidad
32 Ejecucion operativos y las fechas por parte del de los requisitos con pena de no aprobar el Medio x gasto y solicitud de aplicación de
Contratante
constructivos contratista. informe respectivo ni el pago de los garantías.
honorarios correspondientes.
Detectar deficiencia en el
Técnicos, servicio contratado, No se Notificacion al ordenador del
Cumplimiento defectuoso por parte del La Entidad
33 Ejecucion operativos y cumple con los planos y
contratista del objeto del contrato Medio x gasto y solicitud de aplicación de
Contratante
constructivos especificaciones técnicas de garantías.
la obra.
Notificacion a la Subdirección de
Técnicos, Que el contratista no proceda con la Abastecimiento para adelantar el
Exista impedimento para que La Entidad
se liquide la obra.
liquidación del contrato dentro de los Medio x Acta de terminaciòn por mutuo
Contratante
constructivos terminos de Ley acuerdo
Dificultad en el desarrollo de los ítems de

Mala calidad de los
Técnicos, obra durante la ejecución del contrato, Antes de recepcionar los
materiales y elementos
utilizados en el proceso
pueden presentarse falencias al finalizar la Medio x materiales el residente deberá Contratista
constructivos obra y sepone en riesgo la integridad de la realizar pruebas de calidad.
constructiv o.
comunidad.
Técnicos,
Cumplir con los requisitos de la
36 Ejecucion operativos y Malas condiciones laborales Huelga de los trabajadores Atraso de obra Medio x
Ley Federal de Trabajo y la STPS
Contratista
constructivos
Hace referencia a cambios en las obras o
los diseños, concertadas con autoridades
Locales, Regionales o Nacionales,
usuarios, vecinos de la vía o cualquier otra
Técnicos, cambio en la ubicación de Posible aumento en valor del No tiene tratamiento al no
persona en uso de las herramientas y
37 Ejecucion operativos y las obras y/o diseños a
mecanismos jurídicos y legales como los
contrato y demoras en la ejecución Medio x depender de ninguna de las Contratista
constructivos solicitud de terceros del mismo partes
derechos de petición, reclamaciones
administrativas, directrices, circulares,
órdenes administrativas u cualquier otro
mecanismo
Notificacion a la oficina Juridica

Técnicos,
La solicitud por parte del contratista de Entorpece el cumplimiento del objeto para adelantar el Acta de La Entidad
38 Ejecucion operativos y Externo
terminar el contrato por mutuo acuerdo contractual Bajo x
terminaciòn por mutuo acuerdo Contratante
constructivos
Jurídicos,
Legales,
Imposición de nuevos La Entidad
39 Ejecucion Documentales,
tributos
Incremento del monto del contrato Bajo x Asumir el riesgo.
Contratante
Contratista
Regulatorios y
seguridad
Jurídicos, Los beneficiarios deberán
Legales, coordinar con la entidad
Imposición de nuevos Demoras en el cumplimiento al plazo La Entidad
tramites o permisos contractual Bajo x contratante para cumplir con los
Contratante
Contratista
Regulatorios y nuevos requisitos, en caso
seguridad amerite su incorporación.
Jurídicos,
Legales, Cambio en el marco Incumplimiento al plazo
La Entidad
41 Ejecucion Documentales, regulatorio o normatividad contractual y de las específicacione s Bajo x
Contratante
Contratista
Regulatorios y aplicable al proyecto técnicas
seguridad
Serán asumidos por quien es víctima

Jurídicos,
de ellos, y en el caso en que este
Legales,
sea el CONTRATISTA, -entidad- no El contratista deberá preveer la
42 Ejecucion Documentales, Hurto (Código Penal)
asumirá ningún sobrecosto por la Bajo x
seguridad de sus pertenencias.
Contratista
Regulatorios y
pérdida de materiales o cualquier
seguridad
otro implemento en la obra.
5 de 7
Anexo N° 03
Jurídicos,
Legales, Obtener los permisos necesarios
Desacuerdos con la La Entidad
población
Demandas en contra del proyecto Atraso de obra o cancelación Moderado x ante las autoridades, para evitar
Contratante
Contratista
Regulatorios y posibles problemas posteriores.
seguridad
Jurídicos,
Legales, Planeación adecuada por parte
Cambio en el alcance de la Riesgo por cambio en los requerimientos La Entidad
Consultoria iniciales establecidos por la entidad Alto x de la entidad en cuanto al alcance
Contratante
Regulatorios y que se quiere lograr
seguridad
El contratista deberá preveer con
anticipación y abastecer de dicho
Social Ambiental Las lluvias intensas, dificulta
45 Ejecucion
o Político el acopio de agregados
Aumento de los costos de los agregados Moderado x material en cantidades suficientes Contratista
antes de sucitarse las lluvias
intensas.
El constratista deberá estar
informado sobre las predicciones
Social Ambiental Presencia de heladas
46 Ejecucion
o Político intensas
Mala calidad del tarrajeo. Moderado x del Senamhi, además deberá Contratista
preveer la utilización de aditivos
anticongelantes.
En la administración del medio

Social Ambiental Mal manejo de los residuos ambiente, contar con un apartado
47 Ejecucion
o Político en la construcción
Contaminación ambiental Sanciones económicas Bajo x
para el manejo de residuos
Contratista
durante la obra
Incumplimiento al plazo contractual, e

Social Ambiental Cambios climáticos, incremento al v alor del Cumplir con los requisitos de la
48 Ejecucion
o Político geográficos o geológicos contrato y Alta incidencia en contraer Moderado x
Ley Federal de Trabajo y la STPS
Contratista
enfermedades típicas de la Zona.
Existencia de condiciones
climáticas ambientales o
Social Ambiental geográficas anormales que Mayor cantidad de obra u obra adicional Los costos serán asumidos por el
49 Ejecucion
o Político generen retraso, dificultad o y plazo del contrato Alto x
contratista
Contratista
imposibilidad de ejecutar el
contrato
Realizar un estudio de los

1. Inundaciones o vientos
Social Ambiental fenómenos atmosféricos y la
50 Ejecucion
o Político
fuertes. 2. Climas atipicos a Atraso de obra Medio x
probabilidad que estos ocurran.
Contratista
eventos pasados.
Determinando la época de estiaje
El contratista deberá tomar la

decisión de abastecerse de agua
para la contrucción a través del
Riesgo de 1. Vía de acceso para el
Rio ubicado a 1.5km de la obra o
construcción que abastecimiento de agua de Dificultad de abastecimiento de agua para
51 Ejecucion
generan rio se encuentra en la contrucción Bajo x iniciar con la perforación del pozo Contratista
considerado en el proyecto para
sobrecostos condiciones inadecuadas.
el abastecimiento del puesto de
salud, ya que no se dispone de
agua potable.
6 de 7
Anexo N° 03
1. Incompatibilidad de las
caracteristicas fisicas y
mecanicas del suelo con el
estudio de suelos, ya que el
Riesgo de
suelo es un material muy El residente deberá solicitar la
construcción que
52 Ejecucion
generan
heterogeneo. 2. mala calidad Asentamiento diferencial Alto x verificación de la capacidad Contratista
del suelo a profundidades portante a la supervisión.
sobrecostos
mayores a las
recomendadas en el estudio
de suelos 3. Presencia de
suelos organicos.
Riesgo de
Hace referencia al cierre en los
construcción que Cierre temporal de botaderos de Se deberá tramitar otro lugar para La Entidad
53 Ejecucion
generan materiales.
botaderos autorizados para recibir el Bajo x
utilizarlo comobotadero. Contratante
Contratista
material sobrante de la obra.
sobrecostos
Riesgo de Estipular en el contrato que los

construcción que Nuevas necesidades del cambios serán en común acuerdo La Entidad
54 Ejecucion
generan cliente
Cambio de los requerimientos Cambio del programa de obra Medio x
o bien generar otro contrato para Contratante
Contratista
sobrecostos los trabajos extras.
Riesgo de Sabotaje de empleados o Incumplimiento al plazo contractual y de las

55 Ejecucion
construcción personal del contratista específicaciones técnicas Bajo x NO APLICA Contratista
La obra se encuentra El contratista deberá preveer por

Dificultad para entrega de obra o inicio de
incompleta, es decir, falta el lo menos con un mes de
56 Ejecucion
componente equipamiento o
operaciones para las actividades de Moderado x
anticipación, la adquisición de
Contratista
atención al público.
capacitación. equipos y mobiliario médico.
Los representantes de la Existe un documento de

Comunidad se oponen a compromiso de la autoridad local
prestar el local previsto para para prestar un local comunal
57 Ejecucion
el desarrollo de las
Incremento del costos de capacitación. Bajo x
para las capacitaciones al
Contratista
capacitaciones (en calidad personal y población, el cual se
de préstamo). deberá hacer cumplir.
7 de 7
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

Analisis de Riesgo de Challapampa

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Que no se firme el contrato

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Puntuación del Riesgo

Causa N° 2 La entrega de la misma sea tardía.

Causa N° 3 Esta sea adulterada

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Puntuación del Riesgo

MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE

5.3 ACCIONES PARA DAR

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Retraso en la adjudicación y el perfeccionamiento del contrato

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incumplimiento , registro presupuestal o por

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Puntuación del Riesgo

MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE

5.3 ACCIONES PARA DAR 1. Certificado de Disponibilidad Presupuestal del Proceso

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Puntuación del Riesgo

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Puntuación del Riesgo

MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE

5.3 ACCIONES PARA DAR

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Errores que se cometen en la elaboración de las

Campo Información a consignar

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

El supervisor de obra deberá

El contratista no quiere pagar

El personal del contratista

El proponente establece precios por fuera

El contratista deberá programas

Riesgo presentado por la demora en la

Parálisis de los trabajos derivados porque La Entidad Contratante en

Rehubicacion de terreno, gestión

Riesgo por mediciones erradas en las

Este riesgo se mitiga verificando

Revision y seguimiento por parte

Número de personal es mayor al

Mal funcionamiento de los Realizar recoleccion periodica de

Dificultad en el desarrollo de los ítems de

Notificacion a la oficina Juridica

Serán asumidos por quien es víctima

En la administración del medio