Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
CÓDIGO DE
CODIGO UNICO Fecha Nombre del Proyecto Ubicación Geográfica COORDINADOR REGIONAL CONSULTOR DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSA(S) GENERADORA(S)
RIESGO
PROBABILI
PROBABILI
Puntuación
del Riesgo
Moderado
IMPACTO
del Riesgo
IMPACTO
Moderada
Muy bajo
Prioridad
Muy baja
Muy alta
Muy alto
VALOR
VALOR
Mitigar Aceptar Evitar Transferir
DAD
DAD
Bajo
Baja
Alto
Alta
ENTIDAD CONSULTOR CONTRATISTA
Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo
Por la existencia de un conjunto de grupos con intereses Atrasos y/o paralizaciones por acciones
económicos y de poder local, es un escenario proclive a realizadas por Dirigentes e Integrantes del
2409005 30/03/2018 RENOVACIÓN DE CAPTACIÓN DE AGUA DE MANANTIAL Y LÍNEA DE CONDUCCIÓN;LIMA-CANTA-HUAMANTANGA-MARCO ANA MARÍA CABANILLAS MORENO 7.02 X X X X
desencadenar
Demora, conflictos
retrasos sociales,
del que podrían afectar el normal Sindicato de Trabajadores de determinado
Construcción
2409083 30/03/2018 RENOVACIÓN DE CAPTACIÓN SUPERFICIAL DE AGUA Y LÍNEA DE CONDUCCIÓN; LIMA-YAUYOS-OMAS-OMAS CENTRO, LAQUIS, ANA MARÍA CABANILLAS MORENO 2.01 Hace referencia alen el acopia
riesgo material
del contrato desde por
el falta
puntodedestock
vistaen
deel Falta de Stock de un material
X X X X
desenvolvimiento
mercado. de las operaciones de la Obra. Civil.
Cambios en el diseño geométrico realizados
en el mercado.
la disponibilidad del terreno (Predio). Riesgo que asume la No
2409152 30/03/2018 REPARACIÓN DE CAPTACIÓN SUPERFICIAL DE AGUA Y RESERVORIO; RENOVACIÓLIMA-YAUYOS-OMAS-TAMARA ANA MARÍA CABANILLAS MORENO 3.02 Cuando
Hace se producen
referencia a las situaciones ajenas
interferencias a la voluntad
conEstudio
otras Obras endel
ejecución por coordinar las etapas
el Contratista de autorizados
de Obra, los trabajos por
del X X X X
Entidad, dado que es la propietaria Del y contar con la Paralizaciones
Contratista de Obra asociadas a
30/03/2018 5.02 Contratista,
en que terminan
la zona donde generando, atrasos y/o paralizaciones, la Entidad. de Obra en las interferencias con
2406964 REPARACIÓN DE CAPTACIÓN DE AGUA DE MANANTIAL Y RESERVORIOS; RENOVACLIMA-YAUYOS-MADEAN-ORTIGAL ANA MARÍA CABANILLAS MORENO disponibilidad del se desarrolla
terreno. la Obra. Riesgo que asume el Terremotos,
otras Obras, deslizamientos
que eventualmenteexorbitantes,
se ejecuten
X X X X
no siempre de
Contratista la ocurrencia
Obra. de un hecho o circunstancia por sí
2409065 30/03/2018 REPARACIÓN DE CAPTACIÓN DE AGUA DE MANANTIAL Y RESERVORIO; RENOVACILIMA-YAUYOS-MADEAN-TAYAMARCA ANA MARÍA CABANILLAS MORENO 7.01 incendios no las
en el sitio de provocados,
Obras. ocurrencia de X X X X X X
misma genera la afectación de la ruta crítica sino que dicha
lluvias y/o demás fuerzas de la naturaleza,
afectación puede derivar de los efectos que dicho hecho o
etc.
circunstancia producen en la Obra.
1 de 9
DISPARADOR DE RIESGO ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO
Falta de un plan de contingencia para la EL Contratista definirá la identificación del problema y sus causas y definirá su estrategia de intervención. Tomando las acciones dirigidas a evitar este hecho generador del daño o su contuniudad en el tiempo. Si persistiese el hecho,
ejecución de las Obras. deberán existir medios probatorios que lo liberen de toda responsabilidad de los hechos provenientes de una causa ajena a su voluntad y que no ha contribuido de forma alguna a su producción.
sobre demanda de dicho material en el mercado. El Contratista debera de realizar la gestion de procura de forma adecuada de tal manera que emiminar el riesgo de falta de stock.
Inadecuada administración y ejecución de la
La Entidad por razones técnicas podrá modificar el diseño del área del terreno que cuenta con. Disponibilidad de terreno.
Obra.
Inadecuada administración y ejecución de la
Es obligación del Contratista realizar las coordinaciones por interferencias con otras Obras que eventualmente de vienen ejecutando con con otros Contratistas e instituciones.
Obra.
Condición vinculadas a la aplicación de la Ley de
El Contratista puede solicitar la ampliación del plazo pactado por atrasos y paralizaciones ajenas a su voluntad debidamente comprobados y que que modifiquen la ruta crítica del programa de ejecución de Obra vigente.
Contrataciones del Estado y su Reglamento.
2 de 9
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL CODIGO UNICO 2409065
1 DOCUMENTO
Fecha 30/03/2018
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición vinculadas a la aplicación de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.
El Contratista puede solicitar la ampliación del plazo pactado por atrasos y paralizaciones
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
5.3 ajenas a su voluntad debidamente comprobados y que que modifiquen la ruta crítica del
AL RIESGO
programa de ejecución de Obra vigente.
3 de 9
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
REPARACIÓN DE CAPTACIÓN DE AGUA DE MANANTIAL Y RESERVORIO;
2. DATOS RENOVACIÓN DE LÍNEA DE CONDUCCIÓN; EN EL(LA) SISTEMA DE AGUA POTABLE
Número 2409065 Nombre del Proyecto
GENERALE EN LA LOCALIDAD TAYAMARCA, DISTRITO DE MADEAN, PROVINCIA YAUYOS,
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DEPARTAMENTO LIMA
S DEL
PROYECTO
Fecha 30/03/2018 Ubicación Geográfica LIMA-YAUYOS-MADEAN-TAYAMARCA
Aceptar el
Transferir
Mitigar el
el riesgo
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
Evitar el
riesgo
riesgo
riesgo
3.1 CÓDIGO 3.3 CAUSA Consultor
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO /Supervisor
Paralizaciones de Obra
Cuando se producen situaciones ajenas a la voluntad asociadas a
del Contratista, que terminan generando, atrasos y/o Terremotos,
paralizaciones, no siempre la ocurrencia de un hecho o deslizamientos El Contratista puede solicitar la ampliación del plazo pactado por atrasos y
7.01 circunstancia por sí misma genera la afectación de la exorbitantes, incendios X paralizaciones ajenas a su voluntad debidamente comprobados y que que X X X
ruta crítica sino que dicha afectación puede derivar de no provocados, modifiquen la ruta crítica del programa de ejecución de Obra vigente.
los efectos que dicho hecho o circunstancia producen ocurrencia de lluvias
en la Obra. y/o demás fuerzas de la
naturaleza, etc.
Cargo: Coordinador Regional Cargo : Responsable del Equipo de Trabajo de Emergencias y Riesgos
Dependencia: ETER-PNSR Dependencia: ETER-PNSR
4 de 9
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Moderado
Moderada
Muy bajo
Muy baja
Muy alta
Muy alto
(2) RIESGO (7) (8)
TIPOS DE
Bajo
VALOR PROBABILIDAD
Baja
Alto
Alta
RIESGO
VALOR IMPACTO
PROBABILIDAD
(1) ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO
IMPACTO
DISPARADOR (6)
(9) Puntuació
ACEPTAR RIESGO
MITIGAR RIESGO
Prioridad
EVITAR RIESGO
n del
CONTRATISTA
TRANSFERIR
CONSULTOR
del Riesgo
Riesgo
ENTIDAD
RIESGO
No. (3) DESCRIPCION (4) DETALLES (5) 0.10 0.30 0.50 0.70 0.90 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
Moderado
Moderada
Muy bajo
Muy baja
Muy alta
Muy alto
(2) RIESGO (7) (8)
TIPOS DE
Bajo
VALOR PROBABILIDAD
Baja
Alto
Alta
RIESGO
VALOR IMPACTO
PROBABILIDAD
(1) ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO
IMPACTO
DISPARADOR (6)
(9) Puntuació
ACEPTAR RIESGO
MITIGAR RIESGO
Prioridad
EVITAR RIESGO
n del
CONTRATISTA
TRANSFERIR
CONSULTOR
del Riesgo
Riesgo
ENTIDAD
RIESGO
No. (3) DESCRIPCION (4) DETALLES (5) 0.10 0.30 0.50 0.70 0.90 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
Hace referencia al empleo y permanencia obligatoria del residente de la Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su
2.09 Permitir que el Contratista de Obra ejecute los trabajos
sin un Ingeniero Residente, debidamente colegiado.
Obra por parte del Contratista de Obra, conforme a la Oferta Técnica. Riesgo Bajo pago salarial. X X Propuesta Técnica; caso contrario, se aplicarán las penalidades X X
que asume el Contratista de Obra. establecidas en las Bases, la Ley y el Reglamento de Contrataciones.
Diferencias encontradas entre las condiciones del medio Hace referencia a las condiciones geológicas y geotécnicas diferentes a las La Entidad notificara al Consultor a fin de salvar las Deficiencias Del
4.01 (campo) respecto a lo previsto en el Estudio de Mecánica previstas en el Estudio - Expediente Técnico y que originan un cambio de Deficiencias Del Estudio del Proyecto - Expediente
clasificación de suelos y de condiciones de cimentación. Riesgo que asume la Técnico, elaborados por el Consultor Del Estudio. X X Estudio -Expediente Técnico,al Consultor que elaboró el Estudio, X X
4. Riesgos en de Suelos del Expediente Técnico. quien es responsable de las deficiencias del mismo.
Entidad, por ser la propietaria Del Estudio.
Estudios de
Suelos:
Geológico y/o Hace referencia a la complejidad de Obras de saneamiento (Obras
Geotécnico El Contratista notificara ala Entidad todos los vicios ocultos y los
4.02 Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica subterráneas) que implica un cambio de las condiciones geológicas y
y/o geotécnica. geotécnicas respecto a las previstas en el Estudio - Expediente Técnico.
Condición geológica de la zona del proyecto. X X impactos de estos en el proyecto ,a fin que la Entidad determine las X X
acciones correctivas o de reparacion economica de suceder.
Riesgo que asume la Entidad, por ser la propietaria Del Estudio.
6. Riesgos Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. LA Entidad Y EL Contratista de Obra Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta
Sociales y/o 6.02 Paros sociales ocasionados por la población. deben evaluar, estudiar y verificar las causas y concordar en las soluciones Inadecuada administración y ejecución de la Obra. X X actividad conlleva a multas que serán de responsabilidad del X X
Ambientales que el caso requiera. Riesgo que asumen la Entidad y el Contratista de Obra. Contratista de Obra.
y/o de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
MATRIZ DE RIESGOS DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRA:
Moderado
Moderada
Muy bajo
Muy baja
Muy alta
Muy alto
(2) RIESGO (7) (8)
TIPOS DE
Bajo
VALOR PROBABILIDAD
Baja
Alto
Alta
RIESGO
VALOR IMPACTO
PROBABILIDAD
(1) ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO
IMPACTO
DISPARADOR (6)
(9) Puntuació
ACEPTAR RIESGO
MITIGAR RIESGO
Prioridad
EVITAR RIESGO
n del
CONTRATISTA
TRANSFERIR
CONSULTOR
del Riesgo
Riesgo
ENTIDAD
RIESGO
6. Riesgos No. (3) DESCRIPCION (4) DETALLES (5) 0.10 0.30 0.50 0.70 0.90 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
Sociales y/o
Ambientales
y/o de
Seguridad y
Salud Deficiente colocación de señalización preventiva en
Ocupacional Las Obras que se realizan en la vía pública, representan un riesgo a la Obra, falta de señalización de aproximación e
seguridad de los usuarios, ya sean peatones, conductores y/o trabajadores. iluminación, equipos para cierres y demás
Plan de Seguridad y Salud Ocupacional para la Obra, asi como todos
6.03 Ocurrencia de accidentes de Obra. Por ese motivo es necesario establecer medidas para el control y mitigación señalización necesaria, mala ejecución o X X las pautas previstas en este.
X X
del riesgo, de tal forma de minimizar la posibilidad de ocurrencia de incumplimiento del Plan de Seguridad y Salud
accidentes. Así como la utilización de los EPP de los trabajadores. Ocupacional para la Obra, por parte del Contratista
de Obras.
Paralizaciones de Obra asociadas a Terremotos, Cuando se producen situaciones ajenas a la voluntad del Contratista, que El Contratista puede solicitar la ampliación del plazo pactado por
terminan generando, atrasos y/o paralizaciones, no siempre la ocurrencia de
7.01 deslizamientos exorbitantes, incendios no provocados, un hecho o circunstancia por sí misma genera la afectación de la ruta crítica Condición vinculadas a la aplicación de la Ley de
ocurrencia de lluvias y/o demás fuerzas de la naturaleza, Contrataciones del Estado y su Reglamento. X X X X
atrasos y paralizaciones ajenas a su voluntad debidamente
comprobados y que que modifiquen la ruta crítica del programa de
X X
sino que dicha afectación puede derivar de los efectos que dicho hecho o
etc. ejecución de Obra vigente.
circunstancia producen en la Obra.
7. Riesgos por
fuerza mayor
o caso EL Contratista definirá la identificación del problema y sus causas y
fortuito. definirá su estrategia de intervención. Tomando las acciones
Atrasos y/o paralizaciones por acciones realizadas por Por la existencia de un conjunto de grupos con intereses económicos y de dirigidas a evitar este hecho generador del daño o su contuniudad
7.02 Dirigentes e Integrantes del Sindicato de Trabajadores de poder local, es un escenario proclive a desencadenar conflictos sociales, que Falta de un plan de contingencia para la ejecución de
las Obras. X X en el tiempo. Si persistiese el hecho, deberán existir medios X X
Construcción Civil. podrían afectar el normal desenvolvimiento de las operaciones de la Obra. probatorios que lo liberen de toda responsabilidad de los hechos
provenientes de una causa ajena a su voluntad y que no ha
contribuido de forma alguna a su producción.
LA Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la
8.01 Abandono de la Obra por parte del Contratista de Obra
durante el ejecución del contrato.
respectiva caducidad en caso de ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y
Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato. Riesgo que Inadecuada administración y ejecución de la Obra. X X caducidad en caso de ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y X X
asume la Entidad. Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.
Moderado
Moderada
Muy bajo
Muy baja
Muy alta
Muy alto
(2) RIESGO (7) (8)
TIPOS DE
Bajo
VALOR PROBABILIDAD
Baja
Alto
Alta
RIESGO
VALOR IMPACTO
PROBABILIDAD
(1) ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO
IMPACTO
DISPARADOR (6)
(9) Puntuació
ACEPTAR RIESGO
MITIGAR RIESGO
Prioridad
EVITAR RIESGO
n del
CONTRATISTA
TRANSFERIR
CONSULTOR
del Riesgo
Riesgo
ENTIDAD
RIESGO
No. (3) DESCRIPCION (4) DETALLES (5) 0.10 0.30 0.50 0.70 0.90 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
Discrepancia en la aplicación del Contrato y los documentos de forman parte La Entidad, Supervisión de Obra y Contratista deberán desarrollar el
8.07 Discrepancia entre el Contratista de la Obra, El
Supervisor y/o la Entidad.
de Él. Se presenta el riesgo de problemas en cuanto a conciliaciones y/o
concertación de ítems, actividades o procesos que van directamente
Aplicación de la ley de Contrataciones del Estado y
su Reglamento. X X X X análisis respectivo, referidas al sentido y alcance de la normativa X X
relacionados con la eficacia del desarrollo de las Obras. para su cumplimiento.
El Contratista no da inicio a la ejecución de la Obra, de acuerdo con la EL Contratista, deberá cumplir con el inicio del plazo contractual de
9.03 Demora en el inicio del plazo de ejecución de Obra, por "Entregar del calendario de avance de Obra valorizado sustentado en el
parte del Contratista de Obra. Programa de Ejecución de Obra (Gantt y PERT - CPM)" requisito para Inadecuada administración y ejecución de la Obra. X X Obra, cumpliendo con el calendario de avance de Obra valorizado. X X
suscribir el contrato. De lo contrario la Entidad tomara las acciones definidas en el RLCE.