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CURSO: ESTUDIOS Y PROYECTOS DE  02/08/2018

INGENIERIA

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA


FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

X CICLO 2018 - I

CLASE Nº 09
DOCENTE:
Mag. Ingº Martin Hamilton Wilson Huamanchumo

Email:  mhamwil@ gmail.com
Docente: MAG. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO
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1
Email:   mhamwil@ peru. com Teléf.. (051) ‐ 956697073

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CURSO: ESTUDIOS Y PROYECTOS DE INGENIERIA

DOCENTE: MAG. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO


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DOCENTE: MAG. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMO


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DOCENTE<: MAG. ING. M. HAMILTON 
WILSON HUAMANCHUMO ‐ EMAIL: 
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ESTUDIO DE PRE - INVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL Y


ANEXO SNIP 05 A:

• Modulo I: Aspectos Generales


• Modulo II: Identificación
• Modulo III: Formulación
• Modulo IV: Evaluación

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2.1.- NOMBRE DEL PROYECTO

Naturaleza de la
¿Qué se va a hacer?
Intervención

Objetivo de la ¿Cuál es el bien o servicio a


intervención intervenir?

Localización
¿Dónde se localiza la
intervención?

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2.1.-NATURALEZA DE INTERVENCIÓN
Instalación o creación Rehabilitación

Ampliación Mejoramiento

Recuperación del Servicio Rehabilitación Post Desastres

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EJEMPLO:

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PARTICIPACIÓN DE LOS INVOLUCRADOS


Identificar a las personas y/o instituciones involucradas en el Proyecto, especificando en
cada caso:
 Sus intereses y conflictos con los otros grupos involucrados.
 Los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se deberán alcanzar).

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MARCO DE REFERENCIA
El Proyecto de Inversión Publica (PIP) se enmarque dentro:
Los lineamientos de Política Nacional
Los lineamientos de Política Sectorial
Los lineamientos de Política Local
 Los planes de desarrollo concertados
 El Programa Multianual de Inversión Pública
 Los Programas Presupuestales estratégicos
 El Presupuesto Participativo
 Los Planes de Ordenamiento Territorial.
 De igual forma, debe comprobarse que esté dentro de las competencias del Estado y de la
institución

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EJEMPLO: FORMULACIÓN DEL PIP


“ Mejoramiento y Rehabilitación de la Av. Alcibar, Av. Miguel Grau y de las vías
urbanas de la zona del Barrio ,distrito de San Martin de Porres- Lima-Lima”
2.4.1.- LINEAMIENTO DE POLÍTICA NACIONAL
Constitución Política del Perú-Titulo III del
Régimen Económico-Capitulo- Principios Generales.
Artículo 58 .- La iniciativa privada es libre. Se ejerce en
una economía social de mercado. Bajo este régimen,
el Estado orienta el desarrollo del país, y ACTÚA
PRINCIPALMENTE EN LAS ÁREAS de
promoción de empleo, salud, educación, seguridad,
SERVICIOS PÚBLICOS E INFRAESTRUCTURA.

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EJEMPLO: FORMULACIÓN DEL PIP

LINEAMIENTO DE POLÍTICA NACIONAL

CENTRO DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO


(CEPLAN)
Eje estratégico 2: Oportunidades y acceso a los
servicios
Objetivo Especifico: 1: Desarrollar una
Infraestructura económica y productiva suficiente y
adecuada, descentralizada y de uso público.
Indicadores y metas: Longitud de la red vial
asfaltada nacional y Departamental (en km):
2008 12.490 km
2021 25.500 km
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EJEMPLO: FORMULACIÓN DEL PIP


LINEAMIENTOS DE POLÍTICA SECTORIAL
Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento:
 Plan Estratégico Institucional (PEI)-2008- 2015- Objetivo
Estratégico General-Macro- problema 4: Inadecuado e
insuficiente desarrollo sostenible del mercado de
edificaciones, infraestructura y equipamiento urbano cuyo
Objetivo General: Normar y promover el desarrollo sostenible del
mercado de edificaciones, infraestructura y equipamiento urbano.
 El programa Mejoramiento de Integral de Barrios “Calle Mi
Barrio”, aprobado con Decreto Supremo Nº 004-2004-VIVIENDA.
 La política Nacional de Vivienda 2003-2008 aprobada
mediante Decreto Supremo Nº 006- 2003- VIVIENDA.

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EJEMPLO: FORMULACIÓN DEL PIP

LINEAMIENTOS DE POLÍTICA SECTORIAL

Ministerio de Transporte y Comunicaciones:


PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
 (PEI)-2007-2011
 OBJETIVO ESTRATÉGICO POR PROGRAMA- Desarrollo Ordenado de la
infraestructura de transporte y conservación prioritaria de la infraestructura de
transporte en los distintos modos y niveles de gobierno.

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LINEAMIENTOS DE POLÍTICA SECTORIAL


Ministerio de Economía y Finanzas (MEF)-Dirección General de Políticas e
Inversiones:
 Directiva General del SNIP Aprobada por Resolución Directoral Nº 003-2011- EF/6 8.01
 Clasificador Funcional Programático (ANEXO SNIP 01), Función 15: Transporte, Programa
036: Transporte Urbano, 0074: Vías Urbanas.

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LINEAMIENTOS DE POLÍTICA LOCAL

La Ley N° 27972 “Ley Orgánica de Municipalidades”


TITULO V, CAP, II, ARTICULO 79° (inciso 4.1), que
establece. “Ejecutar directamente o proveer la ejecución de las obras
de infraestructura urbana o rural que sean indispensables para el
desenvolvimiento de la vida del vecindario, el transporte y la
comunicación en el distrito.
Plan Estratégico Institucional (PEI) del Distrito San
Martin de Porres al 2014:
Línea Estratégica “Territorio seguro, Ordenado, y en
Armonía con su medio Ambiente”

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NORMATIVIDAD DEL SNIP

1. ANEXOS Y FORMATOS del


Sistema Nacional de Inversión
publica (SNIP).

2. APLICACIONES
INFORMÁTICAS del Sistema
Nacional de Inversión publica
(SNIP).

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PORTAL WEB - SNIP

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UNIDAD FORMULADORA Y BANCO DE PROYECTOS


INSCRIPCIÓN-FORMATO SNIP 01
Formato SNIP‐01‐Inscripcion en el Banco de Proyectos
Aplicativo Informático del Banco
de Proyectos-Anexo SNIP 02
La OPI del Sector, Gobierno Regional
o Gobierno Local al cual está adscrita
la entidad, registrar la inscripción de
la UF en la intranet de los aplicativos
informáticos del SNIP, ingresando la
información requerida en el Formato
SNIP 01. Dicho Formato no deberá
ser remitido a la Dirección General
de Política de Inversiones. Salvo
casos excepcionales, sólo se
tramitará una Cuenta de Acceso por
UF.
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CLASIFICADOR INSTITUCIONAL DEL SNIP


ANEXO SNIP 03

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CLASIFICADOR INSTITUCIONAL DEL SNIP


INSCRIPCION – ANEXO SNIP 03

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PLANES DE TRABAJO O TÉRMINOS DE REFERENCIA


(TDR) – ELABORACIÓN
Artículo 9.‐ Funciones y Responsabilidades de la UF

Artículo 9.- Funciones y Responsabilidades de la UF


9.1 La UF tiene las siguientes funciones:
a) Elabora y suscribe los estudios de pre-inversión y los registra en el Banco de
Proyectos.
b) Elabora los TÉRMINOS DE REFERENCIA cuando se contrate la elaboración de
los estudios de pre-inversión, siendo responsable por el contenido de
dichos estudios. Asimismo, elabora el PLAN DE TRABAJO cuando la
elaboración de los estudios de pre-inversión la realice la propia UF. Para tales efectos,
deberá tener en cuenta las Pautas de los términos de referencia o planes de
trabajo para la elaboración de estudios de pre-inversión (Anexo SNIP-23).

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PLANES DE TRABAJO O TÉRMINOS DE REFERENCIA


(TDR) – ELABORACIÓN
Artículo 9.‐ Funciones y Responsabilidades de la UF

Artículo 8.- Funciones y responsabilidades de la Oficina de Programación e


Inversiones (OPI)
8.1 En cada Sector, Gobierno Regional ó Gobierno Local, la OPI constituye el máximo
órgano técnico del SNIP. Tiene las funciones siguientes:
k) Aprueba expresamente los términos de referencia cuando la UF contrate
la elaboración de los estudios de pre-inversión. En caso dicha elaboración sea realizada por
la misma UF, la OPI aprueba el plan de trabajo de la misma. La presente
disposición no es aplicable a los proyectos conformantes de un conglomerado

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APROBACION DEL PLAN DE TRABAJO O (TDR) –


INFORME TECNICO – ANEXO SNIP 16
APROBACION DEL PLAN DE TRABAJO O TDR

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APROBACION DEL PLAN DE TRABAJO O (TDR) –


PRESENTACION Y EVALUACION

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CONSULTA A LA BASE DE DATOS DEL BANCO


DE PROYECTOS - DEFINICIÓN
CONSULTA A LA BASE DE DATOS
DEL BANCO DE PROYECTOS
Es una herramienta WEB que permite
consultar toda la Base de Datos
de proyectos SNIP por diversos
criterios de búsqueda (localidad,
monto etc.), puede usarse uno o
más criterios, además de la
consulta, permite la exportación de
estos resultados a una hoja de cálculo
para un trabajo mucho más a detalle por
parte del usuario.
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PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES-


PMIP - DEFINICION

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PREPARACIÓN DE UN PROYECTO: MÓDULOS

MÓDULO I: IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS


Identificar el problema central que el proyecto intenta resolver, sus causas y
efectos de los mismos y las alternativas de solución. Ello permitirá obtener el
objetivo y el Marco Lógico del Proyecto o Programa de Inversión

MÓDULO II: FORMULACIÓN DE PROYECTOS


Recoger y organizar toda la información de cada una de las alternativas identificadas, a
partir de la cual se elaboran los estudios de mercado, población objetivo, estudio técnico-
económico, cronogramas y presupuestos, costos, estrategia de intervención, organización de
la Unidad Ejecutora, etc.
MÓDULO III: EVALUACIÓN DE PROYECTOS
Seleccionar la mejor alternativa, para lo cual se utilizan dos técnicas de evaluación
económica : costo-beneficio y costo-efectividad. Asimismo, se realiza el análisis de
sensibilidad y sostenibilidad del proyecto

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DISEÑO DE UN PROYECTO: FASES E INSTRUMENTOS


 Identificación de Problemas
 Análisis del Problema
IDENTIFICACIÓN  Análisis de Objetivos
 Análisis de Alternativas
 Marco Lógico

 Análisis de Demanda
 Análisis de Oferta
FORMULACIÓN  Determinación de Demanda Potencial
 Aspectos Técnicos
 Costo del Proyecto

 Flujo de Caja
 Indicadores de Rentabilidad Privada
EVALUACIÓN  Indicadores de Rentabilidad Social
 Análisis de Costo – Efectividad
 Análisis de sensibilidad y sostenibilidad
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DIAGNÓSTICO
ÁRBOL DE PROBLEMAS
ÁRBOL DE OBJETIVOS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

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EL PROCESO DE IDENTIFICACION COMPRENDE LAS


ETAPAS SIGUIENTES:

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IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS: PASOS

PASOS INSTRUMENTOS RESULTADOS


Identificación de problemas LLUVIA DE IDEAS Selección del problema central
Análisis de problemas ARBOL DE PROBLEMAS Análisis de causas y efectos
Análisis de objetivos ARBOL DE OBJETIVOS Análisis de medios y fines
Análisis de alternativas ARBOL DE ALTERNATIVAS Selección de la mejor
alternativa.
Identificación del proyecto MARCO LOGICO Base del perfil.

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¿CÓMO INICIAMOS LA IDENTIFICACIÓN DEL


PROBLEMA?
Obteniendo la mayor cantidad de información relacionada con el área que se
desea intervenir.
La recolección de información tiene por objetivo responder,
principalmente, a dos preguntas:

1. ¿QUÉ? 2. ¿QUIÉNES?

INVOLUCRADOS

Qué problema se debe resolver A quiénes se dirigirá la solución

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1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL


SITUACIÓN ACTUAL SITUACIÓN DESEADA
(Negativa) (Positiva)

S
O
L
Análisis U
Problemas C
Planificar I
DIAGNÓSTICO Medición Identificar Causas O
y orientar
N
E
Interpretación Efectos
S
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DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL


Podemos preparar la información del diagnóstico de manera que se nos facilite la
construcción del Árbol de Problemas. Para ello hay que diferenciar los siguientes ítems:
1.Aspectos Socioeconómicos
2.Situación del Servicio
3.Infraestructura
4.Gestión del Servicio
5.Características geográficas y meteorológicas
6.Factibilidad Técnica de las nuevas fuentes propuestas
El diagnóstico de la situación actual se realizará principalmente con información de fuente
primaria (trabajo de campo) y complementada con información secundaria.
Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico, fotográfico que sustenten el
análisis, interpretación y medición de la situación actual, los factores que la explican y las
tendencias a futuro.

Luego del diagnóstico, será fácil determinar los problemas que afectan
a los pobladores de la zona estudiada.

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DIAGNOSTICO Y LA DEFINICIÓN DEL PROBLEMA


DIAGNÓSTICO DE LA SITUACION
ACTUAL ALTERNATIVAS DE
PROBLEMA SOLUCIÓN
Alternativa 1
Alternativa 2
OBJETIVO
Alternativa 3

DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA DEMANDA

Existe la tendencia de empezar la elaboración del perfil con el diagnóstico de la


infraestructura (estado en que se encuentra, si es que existe), pero la idea es hacer primero el análisis
de cómo el problema se manifiesta en la población. Este es el denominado diagnóstico por
el lado de la demanda. Demostrar con Indicadores el problema a enfrentar
DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA OFERTA
Al momento de hacer el diagnóstico del servicio o diagnóstico por el lado de la oferta brindado a la
población,
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DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

Es el estudio que recoge la información necesaria para realizar una correcta identificación del
problema central del proyecto.
¿Qué buscamos con un diagnóstico?
 Entender las condiciones actuales en las que se encuentra una determinada comunidad o
localidad, respecto al tema escogido para desarrollar el proyecto.
 Identificar el Área de Influencia: Área Objeto del diagnóstico, Área afectada por el problema
y Área a ser Atendida por el proyecto.
 Explicar los motivos que generan y sustentan la elaboración del proyecto.
 Explicar los problemas encontrados y La gravedad de los mismos (Desde cuando,
relevancia y grado de avance)
A nivel de perfil se utiliza información secundaria (Doc. Estadísticas).
Es una “FOTOGRAFÍA” de la localidad al momento del diseño del proyecto
“SI TENEMOS UN BUEN DIAGNÓSTICO, ENTONCES HABREMOS
AVANZADO EL 50% DEL TRABAJO”
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EJEMPLO: RESUMEN DEL CASO DE ACTIVIDADES DE CARACTERIZACIÓN


DEL PROYECTO DE MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS

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IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS: PROCEDIMIENTO

1. Plantear los problemas considerados fundamentales, en el contexto de la


situación analizada.
2. A partir de esta primera lluvia de ideas, establecer el problema central.
3. Determinar si el problema encontrado guarda relación con los lineamientos de la
Institución ejecutora o la ONG. Por que debe intervenir el Estado
4. Determinar el área o zona afectada por el problema y determinar la
población afectada o beneficiaria, indicando sus indicadores socioeconómicos.
5. Requisito fundamental: los proyectos deben reflejar las necesidades de los
interesados claves o de los involucrados con el proyecto (stakeholders), y no solo
de las necesidades internas de las instituciones ejecutoras.
6. Asimismo, cada problema debe incorporar la magnitud en la población afectada,
el riesgo de los mismos y la importancia por los beneficiarios.
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MUCHAS VECES EL PROBLEMA ES IDENTIFICAR EL


PROBLEMA
Identificado el problema, se debe revisar si cumple lo siguiente :

1. SE REQUIERE El problema debe ser afrontado por el Estado y no por


UNA el sector privado, principalmente porque se trata de un BIEN O
INTERVENCIÓN SERVICIO PÚBLICO.
PÚBLICA
I D E N T I F I CAD O
PR O B LEMA

2. PROBLEMA Debe ser específico para poder ser atendido por UN SÓLO
ESPECÍFICO proyecto de inversión pública.

3. ADMITE Debe admitir VARIAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN,


DIVERSAS delineadas a partir de la identificación de sus causas
ALTERNATIVAS
críticas.
DE SOLUCIÓN

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IDENTIFICACIÓN: METODOLOGIA EN 5 PASOS

1 Definición del PROBLEMA Central


de los Involucrados
Participación

2 Determinar las CAUSAS del Problema

3 Establecer los EFECTOS del Problema

4 Definición de los OBJETIVOS


del Proyecto (medios y fines)

5 Proponer ALTERNATIVAS de solución

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¿QUÉ ES UN PROBLEMA?
Problema = situación negativa, inconveniencia, insatisfacción
 Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es más bien la existencia de algo (malo).
 Por lo tanto, nuestra metodología recomienda que nunca utilice “falta de” o “carencia de” al momento de identificar
un problema.
 Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones de encontrar y plantear alternativas de
solución exitosas.
 Utilizaremos técnicas gráficas como la técnica de los árboles para analizar el problema.
El problema no debe ser expresado como la negación de una solución, sino que debe dejar abierta la posibilidad
de encontrar múltiples alternativas para resolverlo. Si se diera el caso de que hay una solución
predominante, o que parece ser única, un procedimiento que facilitaría la correcta identificación del problema
central es preguntarse ¿por qué es necesaria esta solución?
INCORRECTAMENTE FORMULADO CORRECTAMENTE FORMULADO
No existe un generador local de energía eléctrica Limitada provisión de energía eléctrica durante el día

Necesidad de un programa de empleo femenino Baja participación de la mujer en la generación de ingresos de los
hogares en situación de pobreza
Ausencia de programas de educación inicial Bajo rendimiento55de niños y niñas en los primeros años de educación
primaria
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EL PROBLEMA CENTRAL
•El problema central es aquella situación negativa que afecta a un sector de la población, es
una proposición sentido negativo: describe situación insatisfactoria.
•El problema central es un hecho o situación; no es un documento. Debe ser especifico para
ser
atendido por solo proyecto de inversión pública y no multisectorial.
•El problema central es importante: afecta a gran parte de la población objetivo. Antes se determina la
zona afectada o de influencia (incluir mapa)
•El problema central es verdadero: existe evidencia empírica y puede ser sustentado estadísticamente.
¿Qué características debe cumplir un problema central adecuadamente identificado?
Debe justificarse que el problema debe ser afrontado por el
Requiere intervención Pública Estado y no por el sector privado

Debe ser específico para poder ser atendido por UN SÓLO


Suficientemente específico
proyecto de inversión pública

Debe ser suficientemente general, de modo que admita


Suficientemente general
varias alternativas de solución, delineadas a partir del análisis de
causas
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Algunos ejemplos
1. Alta tasa de deserción escolar en niñas menores de 10 años (Función 09: Educación y
Cultura).
2. Limitado suministro de energía eléctrica durante el día (Función 10: Energía y Recursos
Minerales).
3. Alto grado de incidencia de enfermedades diarreicas agudas y parasitosis en
niños menores de 5 años (Función 14: Salud y Saneamiento; Función 17:
Vivienda y Desarrollo Urbano).
4. Difícil traslado de los excedentes de producción
hacia los principales mercados
(Función 16: Transporte).
5. Baja calidad de la fibra de alpaca en las provincias altas (Función 04: Agraria).
6. Deficiente sistema de riego de parques y jardines en la ciudad (Función 14:
Salud y
45
Saneamiento).
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TIPS: Método Participativo

Los proyectos de inversión (productivos o sociales) ensu formulación implica la participación


de personas especializadas y organizaciones de productores o beneficiarios:
En especial de las poblaciones que son afectadas por el problema y que trata de ser resuelto por el
proyecto.
Las agencias que se encargan de la implementación de los proyectos.
Aquellos que financian o supervisan los proyectos y están a cargo de las responsabilidades
globales o sectoriales.
Por ende, los proyectos son influenciados por muchos actores. Sus diferentes intereses,
potencialidades, deficiencias, y otras características juegan un rol importante en el
proceso de diseño y ejecución de los proyectos.
La participación de involucrados, por otra parte, mejora considerablemente la calidad de los
proyectos.

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ESQUEMA DE LA MATRIZ DE GRUPO DE INVOLUCRADOS

GRUPO DE Características del   Objetivos/  deseos/problemas Debilidades del Potencialidades del  Implicancias o 


grupo  (¿qué,  expectativas/  de satisfacción del grupo, desde el grupo, desde el  consecuencias para
PARTICIPANTES quienes   y   como  intereses del  grupo, tal como lo punto de vista del punto  de  vista  del  la
son?) grupo, desde  ven ellos proyecto proyecto planificación del 
sus   puntos   de  proyecto
vista

Beneficiarios
Directos
Organizaciones
de Productores

Entidades 
Públicas

Instituciones 
Privadas

Otro

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PASO 1: DEFINICIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL


Pregunta clave: ¿Cuál es la situación negativa, inconveniencia, insatisfacción que
afecta a la población ubicada en una zona determinada?

Tome en cuenta que el problema (que será) identificado debe:


Justificar que el problema debe ser afrontado por el Estado y no por el sector privado,
principalmente porque se trata de proyectos que corresponden al Estado y porque el
sector privado no tiene incentivos para invertir en él.
Ser lo suficientemente amplio como para permitir el planteamiento de
diversas alternativas de solución, y
Ser lo suficientemente específico para poder ser atendido por UN SOLO proyecto de
inversión pública.

Problema
Principal Deficiente gestión integral de residuos sólidos municipales
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PASO 1: DEFINICIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL

“CON EL PROBLEMA BIEN DEFINIDO, YA TENEMOS EL 70% DE LA SOLUCIÓN”

Se sugiere que los problemas se escriban de la siguiente forma:


Escribir en forma clara, legible y precisa.
Detectar un solo problema central.
El problema debe estar redactado en estado negativo.
Identificar sólo aquellos problemas existentes, no los ficticios, posibles o
estructurales.
No indicar la solución del problema en su formulación.
El problema debe significar lo mismo para distintos lectores.

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EN LA REDACCION DE LOS PROBLEMAS SE RECOMIENDA TENER EN CUENTA


LAS PALABRAS ALTERNATIVAS AL USO DE LAS FRASES “FALTA DE…” Y “NO
HAY…” SIGUIENTES:

• Alto • Difícil • Ineficiente


• Bajo • Engorroso • Inseguro
• Complejo • Escaso • Limitado
• Confuso • Excesivo • Mal usado
• Costoso • Flexible • Obsoleto
• Debilitado • Fragmentado • Pobre
• Desequilibrado • Improductivo • Reducido
• Devaluado • Inaccesible • Retraso
• Diferente • Inadecuado • Sesgado
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SELECCIONAR Y JUSTIFICAR LAS CAUSAS RELEVANTES


Es posible que la lluvia de ideas nos lleve a una lista de causas demasiado extensa que sea
necesario limpiar.
Tanto para eliminar causas de la lista como para mantenerlas, es importante ofrecer
argumentos, que deberían ser apoyados por:
1. la literatura y fuentes estadísticas revisadas
2. el diagnóstico del problema realizado y/o.
3. la experiencia de los proyectistas.

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PASO 2: DETERMINACIÓN DE CAUSAS


“Realizar una lluvia de ideas para determinar cuáles son las causas de la posible deficiente
gestión”
Preguntas claves: ¿A qué se debe la existencia de este problema?, o ¿Cuál es el origen del problema? ¿cuáles
son las causas del problema?
Por el cual se relaciona las causas y se agrupa de acuerdo a su relación con el Problema Central;
siguiendo
una lógica de causalidad, de abajo hacia arriba
DEFICIENTE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS
PROBLEMA PRINCIPAL
MUNICIPALES

tiene como efecto Se debe a:


Causa Directa Insuficiente recolección de RR.S.S. Incide directamente en
el problema principal
tiene como efecto Se debe a:
Insuficiente unidades de recolección Incide indirectamente en
Causa Indirecta
el problema principal
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CAUSAS DIRECTAS
 Insuficiente recolección de RR.SS. : Cobertura es 75% de generación.
 Inadecuada disposición final de RR.SS. : El botadero está colmatado y no existe relleno
sanitario.
 Inadecuada gestión : No existe un área especializada.
 Inadecuadas prácticas de la población : Muchas veces la población deposita sus residuos en las
calles.
CAUSAS INDIRECTAS
 Insuficientes unidades de recolección : Existe un camión baranda de 5 años de antigüedad que
recoge 2,57 TM/día.
 Inexistencia de almacenamiento de RR.SS. : Los residuos domiciliarios se dejan en la vía hasta
que el camión baranda llegue.
 Ausencia de relleno sanitario.
 Inexistencia de un área responsable del servicio.
 Desconocimiento de la población del inadecuado anejo de RR.SS.
 Inadecuados hábitos de higiene de la población.
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ARBOL DE CAUSAS
PROBLEMA DEFICIENTE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS
CENTRAL SÓLIDOS MUNICIPALES

Insuficiente recolección de Inadecuada disposición final Inadecuada Inadecuadas prácticas de la


RR.SS. de RR.SS. gestión población

Insuficientes Inexistencia de Ausencia de Inexistencia de área Desconocimiento de la


unidades de almacenamiento de relleno responsable del población
recolección RR.SS. sanitario servicio
Inadecuados hábitos de
higiene de la población

Luego de clasificar las causas en directas e indirectas, se debe construir el ÁRBOL DE PROBLEMAS, causas
y efectos. Definido el problema y sus causas, se debe identificar:
 Los efectos que produce la existencia del problema central.
 El efecto final que ocurriría a largo plazo si no se resuelve el problema.

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PASO 3: ESTABLECER LOS EFECTOS


“Losefectos del problema nos permite determinar cuán trascendente”
Pregunta clave: ¿qué ocurre si el problema no se soluciona? o ¿qué consecuencias trae?
Efecto Indirecto
Generación de gases tóxicos
ocasiona

Quema de Residuos Sólidos


Efecto Directo

ocasiona
DEFICIENTE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS
SÓLIDOS MUNICIPALES
Problema Principal

IDENTIFICAR LOS EFECTOS DEL PROBLEMA PRINCIPAL


Al llevar a cabo este paso, es importante considerar dos tipos de efectos:
EFECTOS ACTUALES
Son aquellos que existen actualmente y pueden ser observados, y
EFECTOS LOS POTENCIALES
Son aquellos que aún no se producen, pero que es muy posible que aparezcan.
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EFECTOS
DIRECTOS
• Acumulación de RR.SS. en la ciudad : Actualmente, 0,86 TM / día.
• Quema de RR.SS. : En la localidad de Ccatunrumi.
INDIRECTOS
• Proliferación de vectores en los focos infecciosos.
• Generación de gases tóxicos : Hay restos de hollín en árboles y plantas cercanos al botadero donde se efectúan las quemas.
FINAL
• Incremento de morbilidad : 13,9% de la población ha ido al Puesto de Salud por enfermedades diarreicas y 6,7% por
bronquiales.

ARBOL DE EFECTOS Incremento de morbilidad

Proliferación de vectores en los focos infecciosos Generación de gases tóxicos

Acumulación de RR.SS en la ciudad Quema de RR.SS.

Deficiente gestión integral de residuos sólidos


PROBLEMA CENTRAL municipales

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ÁRBOL DE PROBLEMAS (CAUSA-EFECTO)


E F E C T O Ú L T IM O

EFECTO  EFECTO 
INDIRECTO  1 INDIRECTO  2

EFECTO DIRECTO 1 EFECTO DIRECTO 2

PROBLEMA CENTRAL

CAUSA  CAUSA 
DIRECTA  1 DIRECTA  2

CAUSA  CAUSA 
INDIRECTA  1 INDIRECTA  2

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EL ARBOL DE PROBLEMAS: CONSTRUCCIÓN Y


PROCEDIMIENTO

1. Colocar el problema principal en el centro del árbol.

2. Identificar las causas inmediatas (directas).

3. Analizar las causas mediatas (indirectas).

4. Análisis de efectos inmediatos (directos).

5. Análisis de efectos mediatos (indirectos).

6. Identificar aquellas que no son causas

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ÁRBOL DE PROBLEMAS: RECOMENDACIONES

1. Focalizar el análisis de causas y efectos sólo en el problema central.


2. Las causas esenciales y directas del PC son colocadas en forma paralela,
debajo del PC.

3. Los efectos esenciales y directos son colocados en forma paralela, encima del
PC.

4. Las causas y los efectos son presentados siguiendo el mismo principio, de


modo que se forman varios niveles causales y ramificaciones.

5. El árbol queda concluido cuando existe la convicción de que se ha utilizado la


información esencial.

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EJEMPLO: ÁRBOL DE PROBLEMAS (CAUSAS Y EFECTOS)


“Se obtiene de la unión del árbol de causas y el árbol de efectos”

Incremento de morbilidad

Proliferación de vectores en los focos infecciosos Generación de gases tóxicos

Acumulación de RR.SS en la ciudad Quema de RR.SS.

Deficiente gestión integral de residuos


PROBLEMA CENTRAL sólidos municipales EFECTOS CAUSAS

Insuficiente recolección de Inadecuada disposición final de Inadecuada Inadecuadas prácticas de la


RR.SS. RR.SS. gestión población

Insuficientes Inexistencia de Ausencia de Inexistencia de área Desconocimiento de la


unidades de almacenamiento de relleno responsable del servicio población
recolección RR.SS. sanitario
Inadecuados hábitos de higiene
de la población

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IMPORTANTE: En el contenido de la definición y análisis


del problema se debe decir:

a. Características del problema

b. Población y zona afectada

c. Características socioeconómicas y culturales de la


población afectada

d. Intento de soluciones anteriores


e. Posibilidades y limitaciones para implementar la solución al
problema

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PASO 4: DEFINICIÓN DE OBJETIVOS (SOLUCION DEL PROBLEMA)


“Describa la situación que se espera alcanzar con la solución del problema”
Los objetivos deben...
1.Especificar la naturaleza del cambio y ser realistas.
2.Ser específicos: el progreso hacia su logro puede ser atribuido al proyecto.
3.Ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables.
4.Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo.
El objetivo del proyecto (o también propósito; es decir, para qué se va a hacer el proyecto) se obtiene de la
redacción Contraria dada a la redacción del problema central
El objetivo central es lo que el proyecto pretende lograr al finalizar su operación. La forma fácil de definir el
Objetivo Central (la situación deseada) es asociarlo al PROBLEMA SOLUCIONADO.

situación esperada

Mejora de la gestión integral de RR.SS. municipal Solución del


Objetivo problema

propósito
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OBJETIVO CENTRAL
El objetivo central o propósito del proyecto es la solución del problema central.
PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL
Deficiente gestión integral Mejora de la gestión integral de
de residuos sólidos residuos sólidos municipales
municipales
1. Conversión del problema central en objetivo principal o propósito del proyecto
2. Conversión de las causas en medios.
3. Conversión de los efectos en fines.
Causas Medios de Primer Efectos Fines Directos
Directas Nivel Directos

Causas Efectos Fines Indirectos


Indirectas Medios Indirectos
Fundamental

Cambiar los estados negativos en situaciones positivas.


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MEDIOS FINES
Planteado el OBJETIVO CENTRAL, se establece ¿QUÉ HACER PARA ALCANZAR ESTE
OBJETIVO? La lista de herramientas para alcanzar dicho objetivo, son los MEDIOS.

MEDIOS DE 1er NIVEL DIRECTOS


• Suficiente recolección de RR.SS. • Eliminación de RR.SS. en la ciudad.
• Adecuada disposición final de RR.SS. • No quema de RR.SS.
• Adecuada gestión. INDIRECTOS
• Adecuadas prácticas de la población. • Desaparición de vectores y focos infecciosos.
MEDIOS FUNDAMENTALES • No generación de gases tóxicos.
• Suficientes unidades de recolección. ÚLTIMO
• Existencia de almacenamiento de RR.SS. • Reducción de morbilidad.
• Presencia de relleno sanitario.
• Existencia de área responsable del servicio.
• Conocimiento de la población.
• Adecuados hábitos de la población.
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ÁRBOL DE OBJETIVOS
Fin Último

Fin Fin Fin


Indirecto 1 Indirecto 2 Indirecto 3

Fin Directo 1 Fin Directo 2

Objetivo Central

Medio de Primer Medio de


Nivel 1 Primer Nivel 2

Medio Medio Medio


Fundamental 1 Fundamental 2 Fundamental 3

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ÁRBOL DE OBJETIVOS
Reducción de morbilidad

Desaparición de vectores y focos infecciosos No generación de gases tóxicos

Eliminación de RR.SS en la ciudad No quema de RR.SS.

MEJORA DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE MEDIOS


OBJETIVO CENTRAL RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES FINES

Suficiente recolección de Adecuada disposición final de Adecuada Adecuadas prácticas de la


RR.SS. RR.SS. gestión población

Suficientes Existencia de Presencia de Existencia de área Conocimiento de la


unidades de almacenamiento de relleno responsable del población
recolección RR.SS. sanitario servicio
Adecuados hábitos de higiene
de la población

“medios que posibilitan el eficiente manejo de residuos sólidos” “fines que se lograrían con el eficiente manejo de
residuos sólidos”
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ÁRBOL DE OBJETIVOS: Recomendaciones

1. “TRUCO”: cambiar todos los estados negativos en situaciones positivas.


2. Los fines pueden ser expresados como “el lado positivo” de los efectos.
3. Estos fines serán los beneficios del proyecto.
4. Las dificultades en la formulación indican deficiencias en el análisis de problemas.
5. Evitar expresiones que no tiene sentido o que puedan ser cuestionadas por la ética.
6. Añadir nuevos encadenamientos MEDIO - FINES si es necesario.
7. Eliminar fines IRREALES o NO DESEADOS, si es necesario.
8. Evitar redacción confusa y uso de términos complejos. Tampoco usar muchos
verbos, acciones o frases.
9. No redactar los objetivos como productos o metas, minimizando la importancia de los
procesos.
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Transformación de Problemas en Objetivos

PROBLEMAS OBJETIVOS

• Legislación confusa e inadecuada • Mejoramiento de la legislación sobre


sobre seguridad social. seguridad social.

• El sistema educativo superior no


• Reforma del sistema de educativo


forma profesionales con el perfil
superior a fin de que responda a los
requerido en el mercado de trabajo.
requerimientos del mercado de trabajo.
• No existe un sistema de capacitación
• Creación de un sistema de capacitación
en trabajo social a nivel superior.
en trabajo social a nivel superior.

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PASO 5: PROPONER ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

“Concéntrese sólo en los medios fundamentales del Arbol de Medios-Fines”


La idea es buscar de manera creativa una acción o varias acciones
que concreticen en la práctica cada uno de los medios fundamentales.

Medio fundamental Medio fundamental


Suficientes unidades de recolección Existencia de almacenamiento de RR.SS.
Compra de camiones recolectores

Acción 1 Compra de
contenedores Acción 3

Alquiler de camiones recolectores


Acción 2

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ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Ya se ha establecido el objetivo central que se quiere alcanzar y los medios para lograrlo. Ahora
se necesita pensar en:

¿Cómo llevar adelante los medios para lograr el objetivo?

Para ello se debe prestar atención a los MEDIOS FUNDAMENTALES definidos, y a partir de cada uno
de ellos preguntarse:

¿Qué hacer para implementar cada medio fundamental?

Se tienen que realizar una serie de ACCIONES. Las acciones planteadas deben ser viables técnica
y operativamente desde el punto de vista de la UE.

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Análisis de alternativas: Procedimiento

1. Se identifican los medios que podrían transformarse en alternativas o componentes de una alternativa.
2. Se excluyen, en principio, aquellos medios que no son deseables, en razón de que no encajan en los criterios
de priorización adoptados:
 Grupo meta.
 Monto máximo.
 Sector o tipo de proyecto, etc.
3. Se seleccionan los medios que sean técnicamente factibles
y se analizan las relaciones entre
alternativas resultantes, identificando posibles situaciones:
a) Medios mutuamente excluyentes.
b) Medios independientes.
c) Medios mutuamente complementarios.
d) Medios sustitutorios.
4. Se selecciona la alternativa de mínimo costo, en base a un análisis costo-efectividad.
5. Si persistiesen las dudas, serian necesario realizar estudios de pre-factibilidad y factibilidad, en los que se
realicen análisis más profundos del proyecto, en los siguientes aspectos: institucional, financiero,
económico, social-cultural, técnico y ambiental.
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AGRUPACIÓN DE ACCIONES

“Combine las acciones propuestas a fin de armar grupos”


La idea es armar grupos que constituirán alternativas de solución (o proyectos
alternativos) sobre la base del grado de interdependencia que exista entre las
acciones propuestas

Acciones Mutuamente Acciones Complementarias Acciones


Excluyentes (Disyuntivas) (Concurrentes) Independientes

No se pueden ejecutar de Pueden ejecutarse de


Pueden ejecutarse de
manera simultánea. O una o la manera conjunta a fin
de generar sinergias. manera conjunta con
otra, nunca ambas. Por lo
acciones mutuamente
general, siempre encabezan
excluyentes y/o
los grupos. Cada una de ellas
complementarias.
solución al problema.
brinda
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MEDIOS Y ACCIONES

Suficientes Existencia de Presencia de Existencia de área Conocimiento de Adecuados hábitos de


unidades de almacenamiento de relleno responsable del la población higiene de la población
recolección RR.SS. sanitario servicio

Compra de Compra de Con Creación de la Difusión Sensibilización


camión contenedores Rell strucción del Capacitación al Unidad
recolector en personal del
o Sanitario Relleno Sanitario responsable del
servicio

Alquiler de
camión
recolector

• ALTERNATIVA 1 : Compra de camión recolector y las demás acciones.


• ALTERNATIVA 2 : Alquiler de camión recolector y las demás acciones.
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UTILICE SU INGENIO:
Casi siempre es posible encontrar varias alternativas para poder lograr el objetivo del proyecto.
Por lo general, se trabaja con tres alternativas de intervención, de las cuales una de ellas debe
ser siempre la optimización de la situación de base (supone costos más bajos en
su implementación).
Problema Alternativas
(Objetivo)

IDENTIFICACIÓN

Entrada Salida
86 74
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Ejemplo1 : El problema principal fue identificado como


“Bajo Rendimiento de los Cultivos Agrícolas”
¿Cuáles son las causas directas e indirectas?
Lluvia de Ideas
 Inadecuadas técnicas de riego
 Bajo nivel tecnológico
 Baja fertilidad del suelo
 Sequías o Heladas
 Cultivos no rentables
 Rotación inadecuada de cultivos
 Mala calidad de semilla
 Intensificación en el uso de la tierra
 Insuficiente o inadecuada utilización de fertilizantes (orgánicos o químicos)
 Inadecuadas vías de comunicación que dificultan la comercialización de los productos
 Insuficiente disponibilidad de recurso hídrico
 Deterioro de la infraestructura de riego
 Inadecuadas prácticas culturales
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Se depura la lista
Causas directas o de primer nivel:
Insuficiente disponibilidad de recurso hídrico
Bajo nivel tecnológico
Baja fertilidad del suelo
Causas Indirectas o de segundo nivel:
Causas de insuficiente recurso hídrico:
Inadecuadas técnicas de riego
Deterioro de la infraestructura
Causas del bajo nivel tecnológico:
La rotación inadecuada de cultivos
La intensificación en el uso de la tierra
Mala calidad de semilla
Causas de la baja fertilidad del suelo
Inadecuadas prácticas culturales
Aspectos que no se encuentren directamente relacionados con el problema
Cultivos no rentables (relacionados con problemas de bajos precios de venta)
Inadecuadas vías de comunicación que dificultan la comercialización de los productos
Aspectos sobre las cuales no sea posible ejercer control directo.
Sequías y heladas
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SE ELABORA EL ÁRBOL DE CAUSAS

Problema Central
{
Causas directas
{
Causas
indirectas
{
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ANÁLISIS DE LOS EFECTOS DEL PROBLEMA


Se debe identificar los efectos directos, efectos indirectos y el efecto final
Se recomienda utilizar la misma técnica utilizada para identificar las causas
del problema central
En el ejemplo, los efectos identificados fueron:
Caída de los ingresos de los productores agropecuarios
Abandono parcial de tierras debido a reducción de capital de trabajo
Migración
Disminución del grado de integración al mercado (es decir se incrementa la
proporción de agricultura de subsistencia o de autoconsumo)
Abandono de la actividad agrícola (por su baja rentabilidad)
Retraso socio – económico de las comunidades del área afectada
Malas cosechas
Alta tasa de desnutrición
Conflictos en la zona
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EFECTOS DIRECTOS:
Caída de los ingresos de los productores agropecuarios.
Disminución del grado de integración al mercado porque el costo de producción por unidad es
mayor
EFECTOS INDIRECTOS
Son derivados de la caída de ingresos de los productores:
 Abandono parcial de tierras debido a que se reduce el capital de trabajo disponible para la
próxima cosecha
 Migración
 Abandono de la actividad agrícola (por su baja rentabilidad)
 Desnutrición
 Conflictos en la zona
 Todo lo anterior constituye un freno al desarrollo socio económico de las
comunidades afectadas.
 Malas cosechas no es un efecto, forma parte del problema
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CONSTRUIR EL ÁRBOL DE EFECTOS

Efecto final
{
Efectos indirectos
{

Efectos directos
{
Problema Central
{ 81
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ÁRBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

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ÁRBOL DE MEDIOS Y FINES

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EJEMPLO 2: PROYECTO REDUCCIÓN DE ACCIDENTES DE TRÁNSITO

La ciudad de MANGO tiene varias compañías de autobuses.


Durante los últimos años la frecuencia de accidentes de los mismos ha aumentado de
manera significativa.
Esto ha causado muchos retrasos e inconveniencias para los pasajeros.
También ha habido varios accidentes serios, dando como resultado varios pasajeros muertos.
Los periódicos han tomado interés en el problema y algunas de las compañías han sido
objeto de mala publicidad y han registrado una reducción en el número de pasajeros.
Gran parte del problema es técnico: los autobuses son viejos y están en malas condiciones
debido a una falta persistente de repuestos.
Pero el factor humano también es importante, muchos accidentes han sido causados por el
exceso de velocidad en malos caminos.
Una de las compañías esta organizando un taller EML a fin de decidir lo que se va a hacer
con este problema.

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ÁRBOL DE PROBLEMAS Baja calidad del servicio


de transporte.

Perdida de confianza en la Perdidas económicas para


compañías de autobuses. pasajeros.

Daños físicos de Retrazo en los horarios.


pasajeros.

Alto índice de accidentes de


transito en autobuses.

Mala conducción de Vehículos en malas Carreteras en malas


vehículos condiciones. condiciones.

Conductores poco Antigüedad de las Mantenimiento Mantenimiento


capacitados. unidades insuficiente. insuficiente.

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Alta calidad del servicio


ÁRBOL DE OBJETIVOS de transporte.

Incremento de confianza en la Reducción de perdidas


compañías de autobuses. económicas para pasajeros.

Reducción del índice de Puntualidad en


daños físicos de pasajeros. horarios.

Reducción del índice de accidentes


de transito en autobuses.

Mejora en la conducción de Vehículos en buenas Carreteras en


vehículos condiciones. buenas
condiciones.

Capacitación de Renovación de Mantenimiento de Mantenimiento de


conductores. las unidades unidades carreteras.

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ÁRBOL DE ALTERNATIVAS
El taller decide que el mantenimiento de las carreteras está fuera de su alcance por lo cual no se
considera como alternativa.
Alta calidad del servicio
de transporte.

Incremento de confianza en la Reducción de perdidas económicas


compañías de autobuses. para pasajeros.

Reducción del índice de daños físicos Puntualidad en


de pasajeros. horarios.

Reducción del índice de accidentes de


transito en autobuses.

Mejora en la conducción de Vehículos en buenas Carreteras en buenas


vehículos condiciones. condiciones.

Capacitación de Renovación de las Mantenimiento de Mantenimiento


conductores. unidades unidades de carreteras.

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CARACTERÍSTICAS DEL BUEN PROYECTO

Los buenos proyectos comportan la selección de una:


1.Una alternativa pertinente.
2.Una alternativa optima, desde el punto de vista técnico.
3.La alternativa de mínimo costo.

DE LA IDENTIFICACIÓN A LA FORMULACIÓN
Una vez identificadas las áreas de intervención, se debe verificar su viabilidad según criterios
tales como la disponibilidad de recursos humanos, materiales y financieros, tiempo, participación,
etc.
Una vez concluida la Etapa de Identificación, hemos logrado:
1.Un problema conocido, analizado y contextualizado
2.Un conjunto de alternativas de solución planteadas
3.La población afectada identificada
100
Ahora pasamos a la Etapa de Formulación; es decir, al desarrollo de las alternativas.
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!Continuamos la Próxima Clase!

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101

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