LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 002
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 19-Apr-18

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VIAL DE LA

PROLONGACIÓN CALLE FRANCISCO DE ZELA, TRAMO DESDE AV.
Nombre del Proyecto AMERICA SUR HASTA LA CALLE 1 DE LA URB. VILLA DEL
DATOS GENERALES CONTADOR, DISTRITO DE TRUJILLO, PROVINCIA DE TRUJILLO,
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO- LA LIBERTAD"

Ubicación Geográfica DISTRITO DE TRUJILLO, PROVINCIA DE TRUJILLO - LA LIBERTAD

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Ambiental: Impacto acùstico

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Empleo de maquinaria generadora de ruido

Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05 x

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Muy bajo 0.050

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.035 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Sonido intenso por uso de maquinaria y equipos

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Los trabajos que generen ruidos deberán ejecutarse en horas apropiadas, con un
diseño adecuado de distribución de los trabajos, teniendo en cuenta el grado de
concentración y complejidad que requiere cada actividad y la naturaleza de los
ruidos derivados de ella; sé deberá elegir los equipos que producen menos ruidos
y/o incrementar las distancias entre la fuente y el receptor, alejando a uno y a otro
o ambos: el uso de protectores auditivos individuales así como los demás
implementos de seguridad se hacen necesarios.

ING. MARCO CABELLO CHAVEZ Eco. Jhoan Chunga Martínez

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración

DNI: Cargo: SUB GERENTE

Dependencia: SUB GERENCIA DE PROYECTOS - MPT

2 de 6
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 de 6
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VIAL DE LA

PROLONGACIÓN CALLE FRANCISCO DE ZELA, TRAMO DESDE AV.
Número Nombre del Proyecto AMERICA SUR HASTA LA CALLE 1 DE LA URB. VILLA DEL CONTADOR,
2. DATOS GENERALES DISTRITO DE TRUJILLO, PROVINCIA DE TRUJILLO, DEPARTAMENTO-
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO LA LIBERTAD"

Fecha 19-Apr-18 Ubicación Geográfica DISTRITO DE TRUJILLO, PROVINCIA DE TRUJILLO - LA LIBERTAD

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

El control de polvos deberá efectuarse a través de un regado

Riesgo Ambiental: Impacto en el aire, por emisión de
R-001 X constante de los elementos a remover y/o descargar y todo X
material particulado y gases.
aquello que implique la generación de polvos en el ambiente.

Los trabajos que generen ruidos (equipos neumáticos)

deberán ejecutarse en horas apropiadas, con un diseño
adecuado de distribución de los trabajos, teniendo en cuenta
el grado de concentración y complejidad que requiere cada
Riesgo Ambiental: Impacto acustico, por empleo de actividad y la naturaleza de los ruidos derivados de ella; sé
R-002 X X
maquinaria generadora de ruido. deberá elegir los equipos que producen menos ruidos y/o
incrementar las distancias entre la fuente y el receptor,
alejando a uno y a otro o ambos: el uso de protectores
auditivos individuales así como los demás implementos de
seguridad se hacen necesarios.

Riesgo por accidentes de construccion, debido a la El presupuesto contempla costo de implementos de

R-003 maquinaria utilizada y trabajos en alturas dulrante el X seguridad para el personal de trabajo de acuerdo a las X
proceso constructivo. actividades a desarrollar en el proceso constructivo.

Riesgo por Sismo, evento impredecible que en el proceso Se debera tener en cuenta medidas de proteccion para los
constructivo podria desestabilizar la estructura o los materiales, equipos, y personal en caso de una ocurrencia no
R-004 X X
elementos construidos aun antes de poner en ocasionen daños derivados en la infraestructura y en el
funcionamiento la estructura en general. personal de trabajo.

Riesgo por lluvia, que podria deteriorar los materiales y Utilizar medidas de proteccion en los materiales, equipos y la
disminuir la calidad de los mismo repercutiendo en el edificacion, para garantizar su durabilidad y evitar la perdida
R-005 X X
proceso constructivo y en el optimo funcionamiento de la de calidad que repercutirisn en el proceso constructivo y por
estructura en general. ende en el ptimo funcionamiento de la estructura.

ING. MARCO CABELLO CHAVEZ ING. VICTOR GARCIA AZAÑEDO

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo: SUB GERENTE
Dependencia: SUB GERENCIA DE PROYECTOS - MPT

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.