LAS TARDES CON ASTIC

"Gobernanza de los Sistemas de

Información en las
Administraciones Públicas”
Madrid , INAP 15 /2/2017
 Gobernanza Corporativa
“El reto de un buen gobierno corporativo es la clave de la
visibilidad deseada para poder construir una Europa del
conocimiento para el crecimiento, lo cual requiere que la
economía real y la economía financiera se desenvuelvan en
armonía y con una estrategia que las integre, basada en la
esfera de la economía del conocimiento, como fundamento
en el que tiene que apoyarse el nuevo modelo económico
productivo más sostenible que necesita la nueva Europa”
Eduardo Bueno Campos
Catedrático de Universidad.
Vicepresidente 1º de AECA
Septiembre 2012.
XV Encuentro AECA Ofir-Esposende (Portugal)
El Concepto de Gobernanza
 Gobernanza
• Gobernanza es el «arte o manera de gobernar que se propone
como objetivo el logro de un desarrollo económico, social e
institucional duradero, promoviendo un sano equilibrio entre el
Estado, la sociedad civil y la economía de mercado». (RAE)
• Gobernanza es el «sistema de dirigir y controlar». (ISO 38500)
• Accountable (Rendición de cuentas): El que debe responder
por acciones, decisiones y resultados (desempeño). (ISO 38500)
 Hitos de la Gobernanza
Año Lugar Tema
626 a.C China Emperador Tang Taizong . Libros de Confucio y Mencius

521 a.C Persia Darío I de Persia

31 a.C Roma Derecho de los accionistas
71 d.C Global Nuevo Testamento (dinero)

700 Global Corán . Comportamiento ético

1338 Siena Alegoría del Buen y Mal Gobierno
1438 Perú Inca Acllahuasis y formación de las mujeres incas en gobernanza
1899 Japón Ley del Comercio
1930 G10 BIS Cooperación Internacional
1960 Global Se crea la OCDE (19 países)
1992 U.K. 1º Código sobre Gobernanza Corporativa (Adrian Cardbury)
1994 Global O.C.D.E. define el concepto de Gobernanza Corporativa
1998 España Informe Olivencia
1999 Global O.C.D.E. Principios de Gobernanza Corporativa

2002 E.U. Informe Winter . Reforma de la Ley de Sociedades.

2003 España Informe Aldama.

2004 Global O.C.D.E Revisión de Principios de Gobernanza Corporativa
2006 España CUD
2013 España Código de Buen Gobierno Corporativo de las sociedades cotizadas
2014 EEUU Liderazgo del Consejo HBR ( Charan, Carey , Useem)
2015 España Código de Buen Gobierno revisado (RSE)

5
Pietro y Ambrogio Lorenzetti 1338-
1340. “Alegoría del Buen y Mal
Gobierno”
Ayuntamiento de Siena
 De gobernanza política a gobernanza corporativa
• Durante más de 2500 años ha estado asociada al concepto político de buen
gobierno de los soberanos sobre los súbditos.
• Evoluciona a lo largo de los siglos aplicándose a los negocios bajo el concepto
de propietario/trabajador.
• La crisis de 1929 y sus causas marcan el comienzo de su aplicación a las
empresas.
• En 1992 Sir Adrian Cardbury utiliza por primera vez el concepto de Gobernanza
Corporativa.
• En 1994 la OCDE la define y en 2004 publica sus principios de aplicación
(Códigos de Buen Gobierno).
• La gobernanza corporativa es una responsabilidad exclusiva del Consejo de
Administración o cuerpo de gobierno (Comité de Dirección) y establece las
reglas mediante las cuales una organización desarrolla sus operaciones y
proporciona guía para la definición de los objetivos de la misma.
• El Consejo de Administración dirige y gobierna, los ejecutivos y gerentes
gestionan a distintos niveles (CXO).
• Subyace el problema de agencia (intereses opuestos de consejeros y gerentes y
asimetría de la información)
El Concepto de Gobernanza
Corporativa
 Sir Adrian Cardbury 1929-2015
“Financial aspects of Corporate Governance”.1992
Mervin King . South Africa . Códigos BG “King IV”
 ¿Qué es la Gobernanza Corporativa?
Gobernanza Corporativa es el sistema por el cual se dirige y controla una
organización. De ello, muy sensatamente, se deduce que la gobernanza
(corporativa) de la TI es el sistema por el cual se dirige y controla la TI.

Mark Toomey: bailando el Vals con el Elefante

 ¿Cómo se relacionan?
Cuerpo de gobierno
• Establece objetivos de la organización
• Acuerda las estrategias para alcanzar los objetivos
• Define las políticas y reglas de la organización
• Exige sistemas de gestión eficaces
• Demanda la implantación de procesos de gestión
para asegurar que son implantados por los gerentes.
• Exigir vigilancia e informar al cuerpo de gobierno.

Ejecutivos
• Crean la organización capaz alcanzar los requisitos y proporciona
información y asesoramiento al cuerpo de gobierno en los procesos de
toma de decisiones.
• Desarrollan una cultura eficaz de apertura y rendición de cuentas

Gerentes
• Los gerentes deben desarrollar y mantener los sistemas y procesos
necesarios para hacer que la organización sea eficaz dentro de los
parámetros establecidos por los ejecutivos.
• Dan apoyo a los mandos intermedios y operativos para que puedan
gestionar eficazmente el trabajo necesario para implantar la estrategia
establecida por el Consejo
 Gobernanza y Activos clave

Gobernanza Corporativa
Accionistas Grupos de interés
Consejo
Control Comunicación
Equipo de Alta Dirección

Estrategia Comportamientos deseables

Activos clave
Personas Financieros Físicos Propiedad Información Relaciones
Intelectual y TI

Mecanismos gobernanza Gobernanza Mecanismos gobernanza TI

financieros
MIT (CISR) de Activos
 Gobierno y Gestión
Evaluar

Actividades de
Gobernanza
Monitorizar Dirigir

Planear

Actuar
Actividades Hacer
de Gestión

Controlar
La Gobernanza Corporativa

Australian Institute of Company Directors (AICD)

 Áreas de la Gobernanza Corporativa

Public Relations

El uso de la TI para
posibilitar nuevos
negocios, mantener los
existentes y garantizar la
subsistencia de la
organización, afecta a
TODAS las áreas de la
organización
Occupational Health &Safety

The petal model of Governance (mosaicprojects)

 Si alguien piensa que “Gobernanza” es:

• Un nuevo término usado por los informáticos dentro de su

confuso vocabulario,
• Una moda que pasará,
• Un negocio fácil más,
• Una forma de hacer que los clientes paguen más por exactamente
lo mismo, invocando la palabra “Gobernanza”…..,
• Es lo mismo que llevamos haciendo desde siempre……..,

…no existe un buen gobierno en la

organización o, lo que es peor, la está
perjudicando gravemente.

1
Gobernanza Corporativa de la TI
 Gobernanza de la TI (ISO 38500)
http://www.infonomics.com.au/
Mark Toomey
Presidió el Comité de Normas de
Australia que desarrolló AS8015 - el
precursor de la norma ISO / IEC 38500, y
fue el editor de proyectos encargado de
preparar el texto definitivo de la norma
internacional.
Representante principal de Australia en el
comité internacional de ISO/IEC 38500.
Autor del libro “Bailando el vals con el
Elefante”
ISO 38500-2015 Toomey y C. Juiz 2015
 Preámbulo

Uno de los ejemplos de la ingeniería alemana

Parábola tomada de Mark Toomey: ISO/IEC 38500

Preámbulo

“Audi A8 partido
en dos tras juerga
a 160 km/h” en
Queensland
(Australia 2007)

• ¿Quién es responsable del uso que se da a la TI?:¿Quiénes hicieron el coche,

el conductor del coche, ambos?
• ¿Por qué es eficiente o ineficiente la TI?
• ¿Por qué siempre tiene la culpa el CIO?
• ¿Por qué no hay una correlación entre la intensidad de inversión y gasto
en la TI con los resultados del negocio?

Parábola tomada de Mark Toomey: ISO/IEC 38500

 ¿Porqué la importancia de la
Gobernanza Corporativa de TI?
Los avances en TI han facilitado eficiencias en los negocios, una
mejor comunicación, innovación y el desarrollo de nuevas
industrias y grandes corporaciones
PERO
Ha sido acusada de generar grandes problemas, desde propiciar la
desaparición de empresas y comprometer la privacidad de pagos
efectuado, demoras en vuelos aéreos y falsas promesas de
eficiencia no alcanzadas, fraudes masivos e inseguridad política.
Beneficios tentadores y altos riesgos en el uso de TI han conducido
a investigaciones significativas sobre su gestión y al desarrollo de
estándares para su gobernanza como ejemplos…………..
 Casos reales
2007. British Sky Broadcasting
demandó a EDS por 709 millones de
libras, tras el fallo de su iniciativa de
(CRM). BSkyB dijo que perdió
importantes beneficios potenciales.
Tarde
Cancelado
2008. British Gas demandó a
Accenture por 182 millones de
libras. Un sistema erróneo de
facturación hizo perder un
millón de clientes y contratar
2500 personas más durante 2
años.
Virgin Blue: April 17,
2008 St George admite fallos de
seguridad Marzo 25, 2008
 Dificultades habituales Negocio-TI
Problemas Respo. Estrate. Adquis. Desem. Cumplim. Conducta
Humana
Dificultades en la X X X
comunicación entre
áreas de Negocio y área
de TI.
Inexistencia de X X
principios y políticas
que asignen
responsabilidades de
forma eficaz entre
Negocio y TI.
Portfolio, proyectos y X X X
programas en base a
tendencias de mercado,
sin valorar si hay
necesidad real para la
compañía.
 Dificultades habituales Negocio-TI
Problemas Respon Estrate Adquis Desemp Cumplim. Conducta
gia Humana
Falta de alineamiento X
entre objetivos
estratégicos entre
Negocio y TI
Carencia de análisis de X X X X
capacidades del
usuario final que
redunda en una
elevada resistencia al
cambio
 Problemas identificado en las relaciones entre
negocio y TI
Diferencia de lenguaje y carencia de Desalineamiento entre objetivos
comunicación entre área de Negocio y estratégicos entre Negocio e TI
área TI

Conducta Humana Responsabilidad Estrategia

Conformidad

Inexistencia de un modelo de dirección Carencia de análisis de capacidades del

que haga de nexo entre Negocio e TI y usuario final que redunda en elevada
asigne responsabilidades de forma eficaz resistencia al cambio

Responsabilidad Estrategia Responsabilidad Estrategia

Desempeño Conducta humana

Portfolio, proyectos y programas en base
a tendencias del mercado sin valorar si
hay necesidad real para la Compañía

Adquisición Estrategia Desempeño

 Los esfuerzos por mejorar la gestión de TI no
han eliminado los problemas
• Las inversiones para asegurar que TI hace su trabajo
eficientemente
– Rigor ITIL Prince2 CoBIT Mejorar la
– Proceso Oferta oferta …
– Control CMMI PMBOK
– Reporte … no
TOGAF Etc. resuelve
• No resuelven el problema, que está en el uso: todo el
– El uso de la TI para lograr las metas del negocio implica cambios en el problema:
negocio: la mayoría
• Proceso Muchos problemas están está en la
• Personas aquí: Fuera del control de Uso demanda y
• Estructura el uso
• Contexto
la unidad de TI
– Y el compromiso REAL de los líderes del negocio:
• Asumir su responsabilidad La gobernanza de la TI debe tratar
• Definir la dirección
• Planear e implantar
el uso de la TI en la empresa,
además del modo de
funcionamiento de la unidad de TI
 ¿Qué debería esperar TI del negocio?

“ Las decisiones de TI deben ser decisiones conjuntas con el

negocio, formalmente definidas mediante principios y políticas
corporativas.
Cuando la alta dirección abdica de sus responsabilidades sobre TI y
las deja en manos de los ejecutivos de TI el desastre, a menudo,
sigue a ésta decisión.
Las empresas con mayor éxito no solamente toman mejores
decisiones sobre TI, sino que disponen de mejores procesos de TI
para tomar decisiones.
Específicamente estas organizaciones involucran a las personas
adecuadas en el proceso. Con ellas, se consiguen aplicaciones mas
estratégicas y de mayor aceptación. Esta personas también
producen mejores implantaciones”

Peter Weill, Jeanne Ross IT Governance 2004 (CISR-MIT)

Gobernanza del Gobierno
 Conceptos de gobernanza del gobierno
• Gobernanza es el procesos a través del cual elementos en sociedad ejercen el
poder y la autoridad, publican políticas y toman decisiones que conciernen a la vida
pública y al desarrollo económico y social. (Instituto internacional de las Ciencias
Administrativas 1996)

• Gobernanza es la forma en la que el poder es ejercitado en la gestión de los

recursos sociales y económicos para el desarrollo de un país. (ADB, 2000: 1).

• Gobernanza es hacer cambios en la ley , incentivar el uso de estructuras y

desarrollar capacidades locales mejor que gestionar recursos o entregar servicios
directamente. (Korten, 1984: 303).

• Gobernanza es ser un facilitador proporcionando recursos para ayudar a los

mercados y a las comunidades. Estos recursos incluyen información, experiencia
técnica y asesoramiento, investigación y desarrollo de programas, infraestructuras
físicas así como garantizar ayudas o incentivar esquemas.
 Principales diferencias en la Gobernanza entre
gobiernos y empresas.
Las diferencias entre el sector público y las empresas son, entre otras:
• Las empresas tiene menos dificultades para definir estrategias a largo plazo que los
gobiernos que son como máximo a cuatro años, tiempo insuficientes para transformar a
la administración (discontinuidad de planes).
• Las empresas publican sus informes financieros en los que reflejan el beneficio ante
sus “stakeholder” y sus consejeros rinden cuenta ante los mismos. Los gobiernos
publican sus presupuestos y las discusiones se focalizan en temas políticos entre
partidos, que, ¿reflejan la opinión de los ciudadanos? ante el uso de sus impuestos.
• Ambos sectores hay una tendencia creciente a la transparencia, aunque en el
corporativo la focalización es cada día mayor en el desarrollo sostenible del negocio en
sus informes.
• Los informes corporativos , aparte de los beneficios, salvaguarda de la continuidad y
crecimiento , se focalizan más en el impacto social de la organización, mientras que el
sector gobierno hace más énfasis en el desempeño de su función, asociada a la
transparencia.
• Los objetivos del gobierno se centran en crear salvaguardas para alcanzar los
objetivos políticos establecidos ante el parlamento y de los cuales tienen que rendir
cuentas los ministros respectivos. En el sector privado el crecimiento , la
competitividad , la innovación son más valorados por sus “stakeholders”.
 Principales diferencias en la Gobernanza
entre gobiernos y empresas (2)

• La flexibilidad en el tratamiento de las plantillas es mucho mayor en el sector

privado, lo cual incide mucho en su capacidad para seleccionar personal adecuado
para sus necesidades de transformación. En el sector público el envejecimiento,
siempre que la formación de sus funcionarios no sea continua, reduce su facilidad de
adaptación a nuevas tecnologías.
• Los stakeholders (partes interesadas) interlocutores de los gobiernos son muchos
más y más complejos que los que tienen las empresas y con intereses muy distintos
lo que dificulta las estrategias a seguir.
• La colaboración entre empresas es más fácil que entre gobierno y empresas, para
facilitar infraestructuras púbicas o semipúblicas que faciliten la transformación
digital.
 Conclusiones
.

La complejidad de las estructuras de gobierno a

implantar, así como el retraso en la asimilación del
cambio social propiciado por las nuevas tecnologías
junto a la inestabilidad política existente en muchos
países obligan a las administraciones publicas a
desarrollar modelos de gobernanza de TI muy
complejos con proyectos a muy corto plazo lo cual
impide abordar la transformación digital con garantías
de éxito.
Muchas gracias……..

jcarrillo @fi.upm.es
@joseverdun