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PROBABILIDAD

Probable (4) Posible (3) Imposible (2) Rara vez (1)

Bajo
Bajo
Bajo

Moderado
Alto

Casi Seguro (5)

Insignificante (1)
Bajo Moderado
Direccionamiento estratégico-R1

Bajo Moderado

Moderado Alto
Recolección, barrido y limpieza- R5
Gestión Talento Humano R15, R16

Alto Alto
Alto Extremo

Menor (2) Moderado (3)

IMPACTO

RIESGOS DE GESTIÓN
Mapa de Riesgos Institucional d
Unidad Administrativa Especial de Se
Vigencia 2017

Alto Alto

Alto Extremo
Disposición Final - R8
Servicios Funerarios R11, R12
Gestión de TI R22

Extremo Extremo

Extremo Extremo
Extremo Extremo

Mayor (4) Catastrófico (5)

ESTIÓN
Institucional de proceso
Especial de Servicios Públicos
encia 2017

Casi seguro (5)

Probable (4)

Posible (3)

Improbable (2)
Rara vez (1)
Moderada (25)

Moderada (20)

Moderada (15)

Baja (10)
Recolección, barrido y limpieza- R6
Baja (5)
Gestión de Comunicaciones- R3
Gestión Financiera R20, R21

Moderado (5)

RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Alta (50)
Aprovechamiento R7

Alta (40)

Alta (30)

Moderada (20)
Baja (10)
Direccionamiento estratégico-R2
Gestión de Comunicaciones- R4
Evaluación, control y mejora R26

Mayor (10)

RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Extrema (100)

Extrema (80)

Extrema (60)
Gestión Documental R24

Alta (40)
Moderada (20)
Disposición Final - R9, R10
Servicios Funerarios R13
Alumbrado Público R14
Gestión de TI R23
Gestión Talento Humano R17
Gestión Asuntos Legales R18, R19
Gestión Apoyo Logístico R25

Catastrófico (20)
Entidad Unidad Administrativa Especial de Servicios Públicos

Misión Garantizar la prestación, coordinación, supervisión y control de los servicios de recolección, transporte, disposición final, reciclaje y aprovechamiento de residuos sólidos, la limpieza de vías y áreas públicas; los servicios funerarios en la infraestructura del Distrito y el servicio de alumbrado público

(II) IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO (III) ANÁLISIS, CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN

N° Riesgo Inherente

Riesgo Proceso Objetivo Riesgo Causas Consecuencias Tipo de riesgo


Probabilidad Impacto Nivel del Riesgo

Desconocimiento del plan estratégico de la entidad

Ineficiente aplicación de prácticas de la gerencia de


proyectos.

Inadecuado uso de los informes de seguimiento para la


toma de correctivos y mejora de los niveles de
cumplimiento de las metas, planes y programas. Falta de información para la toma de decisiones

Incumplimiento de metas, planes Debilidad en la formulación de los planes, programas, Afectación en la asignación de recursos de inversión
1 y programas proyectos y las metas
Cumplimiento 2 4 ALTA

No se da cumplimiento a las metas de los proyectos o de


Falta de gestión por parte de los responsables de las los programas del PDD
Definir los lineamientos estratégicos y el iniciativas y gerentes de los proyectos
modelo de operación a corto, mediano y
Direccionamiento Estratégico
largo plazo acorde a las necesidades y Rotación del responsable del registro de los avances en
expectativas de los grupos de interés los planes, programas y proyectos

Inconsistencia en los reportes de la información de


seguimiento para las partes interesadas.

Programar y expedir viabilidades técnicas en Programación inadecuada del concepto de gasto frente al tipo de recurso
Sanciones e investigaciones disciplinarias, fiscales y penales
concepto de gastos que no corresponden al
2 tipo y componente del gasto Desconocimiento de los lineamientos técnicos de clasificación económica del
Corrupción 1 20 MODERADA
presupuesto

Cobros por adelantar la gestión de ingreso y Intereses particulares hacia un tercero


3 asignación de una solicitud Amiguismo y clientelismo
Investigaciones y sanciones Corrupción 1 10 BAJA
Diseñar las herramientas y estrategias para
la comunicación interna y externa de la
entidad, para lograr el posicionamiento y
reconocimiento de la entidad por los grupos
Gestión de Comunicaciones de interés, así como gestionar las
Peticiones, Quejas, Reclamos, sugerencias
y solicitudes de información interpuestos por Manipulación inadecuada de la información por modificaciones de los
los usuarios contenidos institucionales sin conocimiento apropiado y sin la debida
Pérdida y tergiverzación de la información e autorización. Pérdida o deterioro de la imagen institucional
4 imagen de la entidad Sanciones
Corrupción 2 10 MODERADA
Claves débiles de todo lo que esté asignado a los usuarios de la OAC.

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Incumplimiento de la normatividad
Transitoriedad en el esquema de prestación del servicio esta basado en
vigente en el actual esquema de
normatividad derogada. Investigaciones, sanciones disciplinarias, penales y
5 prestación del Servicio de Recolección,
fiscales.
Cumplimiento 5 5 EXTREMA
transporte, limpieza de vías y áreas
públicas (Decreto 2981/ 2013)
Garantizar la prestación del servicio de
Recolección, Barrido y Limpieza.
aseo en el Distrito Capital.

Atender las solicitudes de poda de árboles Afecta el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece
6 favoreciendo intereses particulares.
Tráfico de influencias (amiguismo, persona influyente)
la Entidad.
Corrupción 3 5 MODERADA

Implementar y Verificar acciones El pesaje se realiza en bodegas privadas sobre las cuales la UAESP no tiene
Fallas en la operación de pesaje que
control permanente
orientadas a aumentar el nivel de impliquen posible repesaje, registro sin Incurrencia en un detrimento patrimonial, debilidad institucional
7 Aprovechamiento
aprovechamiento de residuos sólidos en material existente, alterando la remuneración
Debilidades en los puntos de control establecidos en el procedimiento de
e incidencias disciplinarias.
Corrupción 5 20 EXTREMA

la Ciudad. correspondiente.
remuneración a la población recicladora de oficio.

Deslizamiento: movimiento de la masa de residuos sólidos


por alteración de las condiciones de estabilidad, por
problemas de drenaje de gases y lixiviados en la masa de
los residuos sólidos., entre otros

Problemas operacionales: actividades inadecuadas de


operación en la disposición de los residuos sólidos, que
Limitación del uso del Relleno
8 Sanitario Doña Juana - RSDJ
pueden afectar los aspectos sanitarios y ambientales. Estratégico 2 4 EXTREMA

Falta de controles adecuados de gases y medición de


lixiviados en la zona de disposición del relleno.

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Deslizamiento: movimiento de la masa de residuos sólidos
por alteración de las condiciones de estabilidad, por
problemas de drenaje de gases y lixiviados en la masa de
los residuos sólidos., entre otros

Problemas operacionales: actividades inadecuadas de


operación en la disposición de los residuos sólidos, que
Limitación del uso del Relleno
8 Sanitario Doña Juana - RSDJ
pueden afectar los aspectos sanitarios y ambientales. Estratégico 2 4 EXTREMA

Falta de controles adecuados de gases y medición de


lixiviados en la zona de disposición del relleno.

Garantizar la prestación, coordinación,


Disposición Final supervisión y control del servicio de
disposición final.

Efectuar pagos a los operadores, 1. Falta de controles en el procedimiento de supervisión y control para la
prestadores y/o interventorías, sin el aprobación de pago. Autorizacíón de pagos con dineros del estado sin cumplimiento
9 cumplimiento de las obligaciones de los requisitos establecidos en el contrato.
Corrupción 3 10 ALTA
contractuales. 2. Deficiente revisión de la operación por parte del equipo de supervisiòn

Asignacion de recursos a otros proyectos Desviación de recursos con destinación específica (Biogás) No cumplir con las actividades de gestión social relacionadas
10 diferente al plan de gestion social con los recurdos enviados por biogas.
Corrupción 1 20 MODERADA

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Desactualización del procedimiento de subsidios
funerarios.

Reconocimiento inadecuado de Falta de controles en la gestión relacionada con el


los subsidios a los servicios reconocimiento y otorgamiento de subsidios de los
11 funerarios prestados en los servicios funerarios prestados en los cementerios de Operativo 4 4 EXTREMA
cementerios de propiedad del propiedad del Distrito Capital, a la población en condición
Distrito Capital. de vulnerabilidad.

Desactualización de la base de datos derivada de la


implementación del procedimiento de subsidios funerarios.

Dirigir y gestionar política, planes, No cumplimiento de los


programas y proyectos para garantizar parámetros admisibles en la Deficiencias tecnico-opearivas dirigidas al mantenimiento
12 Servicios Funerarios
la prestación del servicio de funerario en normatividad ambiental referente y operación de los hornos crematorios. Operativo 4 4 EXTREMA
los equipamentos del Distrito Capital a calidad del aire

Reconocer y otorgar subsidios de los


servicios funerarios prestados en los Presentación de documentos falsos o adulterados como soportes con el
Incurrencia en un detrimento patrimonial, debilidad institucional
13 cementerios de propiedad del Distrito, a fin de determinar la condición de vulnerabilidad requerida para el e incidencias disciplinarias. Corrupción 3 10 ALTA
personas que no cumplan con las reconocimiento del subsidio a los servicios funerarios.
condiciones de vulnerabilidad.

Dirigir y gestionar políticas, planes, Entrega del servicio sin el cumplimiento de Fallas en el control en la verificación de los requisitos y las zonas donde se
Detrimento patrimonial
programas y proyectos para garantizar la los requisitos para el beneficio de un tercero debe entregar el servicio
14 Alumbrado Público prestación del Servicio de Alumbrado
Sanciones e investigaciones por parte de los órganos de
control
Corrupción 2 20 ALTA
Público en el Distrito Capital. Manipulación de la georeferenciación del requerimiento

Traslado de expedientes entre sedes y dependencias.


Pérdida, daño o deterioro de los
15 expedientes laborales
Sanciones disciplinarias, fiscales y penales. Operativo 5 5 EXTREMA

Condiciones físicas inadecuadas para garantizar la


seguridad y salud en el trabajo.
Desarrollar las actividades de Incidentes, Accidente de trabajo o
16 vinculación, permanencia y retiro del desarrollo de enfermedad laboral Falencia de personal idoneo frente para garantizar la
Sanciones disciplinarias, fiscales y penales. Operativo 5 5 EXTREMA
Gestión de Talento Humano personal de la Unidad, para el implementación del SGSST
cumplimiento de la misión y objetivos
institucionales.

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Desarrollar las actividades de
vinculación, permanencia y retiro del
Gestión de Talento Humano personal de la Unidad, para el
cumplimiento de la misión y objetivos
institucionales.

Nombramientos de personal con afinidades familiares del nivel directivo.


Investigaciones o sanciones a la entidad y/o servidor público
Manipulación indebida de información y/o dilatación de las actividades de
Tráfico de influencias en la administración del por parte de entes de control.
Gestión
17 Talento Humano (Amiguismo y
clientelismo)
Humana (verificación de requisitos, desactualización de información de
Investigaciones o sanciones a servidor público por parte de
Corrupción 3 20 EXTREMA
expedientes laborales entre otros)
asuntos disciplinarios de la entidad
Falta de apropiación de los principios y valores éticos institucionales

*Demandas
Direccionamiento de la contratación para *Reprocesos
18 atender intereses particulares
Tráfico de influencias
*Afectación de la programación contractual
Corrupción 1 20 MODERADA
*Afectación en la ejecucion presupuestal

Prestar asesoría jurídica a la UAESP


Gestión de Asuntos Legales
para su adecuado funcionamiento.

Autos de archivo o imposición de sanciones sin el


Desarrollo del ejercicio de la función
cumplimiento de los requisitos legales descritos en la Ley 734
disciplinaria, ya sea por omisión o por acción, Tráfico de influencias que generan falta de objetividad en el trámite de las
19 buscando beneficio de los resultados del diferentes averiguaciones disciplinarias
de 2002 Corrupción 1 10 ALTA
proceso, a favor o en contra de un tercero
Sanciones disciplinarias

Informes financieros con vacios y/o Estados financieros no confiables


20 información no confiable, en beneficio de un Alterar y/o ocultar información financiera susceptible de registro
particular
Sanciones e investigaciones por parte de los órganos de
control
Corrupción 1 20 MODERADA

Gestionar, administrar y controlar los


recursos financieros provenientes del
presupuesto del distrito y reflejar la situación
Gestión Financiera financiera y económica a través de los
estados contables, con el fin de dar a
conocer de manera oportuna y veraz el
reporte a las instancias requeridas.

Transferencias sin el cumplimiento de los requisitos exigidos Detrimento patrimonial


Pérdida de recursos económicos de la
21 Unidad en función de un tercero
Sanciones e investigaciones por parte de los órganos de
control
Corrupción 1 20 MODERADA

Acceso indebido a fuentes de información de personal


interno y externo a la unidad y falta de controles de acceso
para consulta, modificación y administración de
información y perfilación de usuarios
Perdida de información.
Falencias en la seguridad de la
Perdida de imagen corporativa.
22 información y los sistemas de Posibilidad de infecciones por programas espías, troyanos
Manipulación de información.
Tecnología 3 4 EXTREMA
información u otro software que alteren o dañen información de la
Proporcionar asesoría y servicios en Perdida de la capacidad operativa de la Entidad.
unidad.
materia de Tecnológica de la
Gestión de Tecnologías de la
Información y Comunicaciones - TICs, Mal funcionamiento de los sistemas de información que
Información
necesarios para el cumplimiento de los administran la información.
objetivos institucionales de la Entidad.

35
para consulta, modificación y administración de
información y perfilación de usuarios
Perdida de información.
Falencias en la seguridad de la
Perdida de imagen corporativa.
22 información y los sistemas de Posibilidad de infecciones por programas espías, troyanos
Manipulación de información.
Tecnología 3 4 EXTREMA
información u otro software que alteren o dañen información de la
Proporcionar asesoría y servicios en Perdida de la capacidad operativa de la Entidad.
unidad.
materia de Tecnológica de la
Gestión de Tecnologías de la
Información y Comunicaciones - TICs, Mal funcionamiento de los sistemas de información que
Información
necesarios para el cumplimiento de los administran la información.
objetivos institucionales de la Entidad.

Uso mal intencionado por parte de los


funcionarios en el manejo de la información Acceso a la información critica de la Unidad Pérdida de la información institucional
23 contenida en los Sistemas de Información de
la Unidad Debilidad en la seguridad de los sistemas de información Sanciones por parte de entes de control
Corrupción 3 20 EXTREMA

No contar con las áreas y las condiciones de seguridad adecuadas para el


manejo y custodia de la documentación de la Unidad
Establecer lineamientos orientados a la Falta de controles para el préstamo y entrega de documentos físicos y
planificación, organización, Investigaciones y/o sanciones
electrónicos.
administración, control y disposición Falsear, sustraer, ocultar y destruir
Detrimento patrimonial
24 Gestión Documental final de la documentación recibida o documentación que afecte la memoria Corrupción 5 5 EXTREMA
producida por la Unidad, que garantice institucional y los objetivos de la Unidad. Pérdida de la memoria institucional
el acceso y uso a los usuarios internos y
externos.

Investigaciones o sanciones a la entidad y/o servidor público


Garantizar el suministro de recursos físicos por parte de entes de control.
Falta de controles en el egreso o suministro de recursos físicos y servicios de
y servicios de apoyo administrativo para el
Uso indebido de bienes y/o servicios de la apoyo administrativo
25 Gestión de Apoyo Logístico cumplimiento de los objetivos institucionales
y el normal funcionamiento de los procesos
Unidad
Investigaciones o sanciones a servidor público por parte de
asuntos disciplinarios de la entidad.
Corrupción 3 20 EXTREMA
Falta de control en el ingreso de los bienes adquiridos
de la entidad.
Detrimento patrimonial

a) Incumplimiento de las normas y principios de auditoría de aceptación Desviación de información que puede generar investigaciones
general. o sanciones por parte de los entes de control.
Incumplimiento de las normas y criterios de Auditoría.
b) Auditores con intereses hacia un tercero para modificar u ocultar la
Realizar seguimiento y evaluación para el Informes de auditoría que ocultan hallazgos o información evidenciada en las auditorias.
mejoramiento continuo de la gestión y el evidencias, orientados a favorecer y/o afectar
26 Evaluación, control y mejora cumplimiento de los objetivos a la Administración o a sus servidores
Corrupción 3 10 ALTA
institucionales. públicos.

IMPACTO
PROBABILIDAD Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4) Catastrófico (5)
Rara vez (1) B B M A A
Imposible (2) B B M A E
Posible (3) B M A E E
Probable (4) M A A E E
Casi Seguro (5) A A E E E

BAJA B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo


MODERADA M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo

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ALTA A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
EXTREMA E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir

Tipo de riesgos Tabla probabilidad

Descriptor Nivel
Riesgo
Se asocia con la forma en que se administra la Entidad, su manejo se enfoca a asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara definición de
políticas, diseño y conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia
Estratégico 5

Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la ciudadanía hacia la institución.
Imagen 4

Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de información institucional, de la definición de los procesos, de la estructura de la entidad, de la articulación entre
dependencias.
Operativo 3

Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen la ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorería y el manejo
Financiero sobre los bienes. 2

Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante la comunidad.
Cumplimiento 1

Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misión.
Tecnología

35
(III) ANÁLISIS, CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN

Naturaleza del control

Controles
Preventivo Detectivo

1. Elaborar informes trimestrales de seguimiento al Plan de


Acción institucional e informes mensuales del avance a la
ejecución de los proyectos de inversión.

2. Presentar al Comité Directivo un informe consolidado de


avance de cumplimiento del Plan de Acción, de las Metas Plan
de Desarrollo y del Plan anual de adquisiciones de la Unidad.
x

3. Diseñar un mecanismo para formular, actualizar, modificar y


hacer seguimiento integral al plan anual de adquisiciones y al
Plan de contratación articulado al Plan Estratégico de la
Unidad.
x

Programación de cada objeto definido en el plan de adquisiciones,


vinculado a meta del plan de desarrollo, meta de proyecto de x
inversión, tipo de gasto, componente de gasto y concepto de gasto

a. Reporte diario de los radicados y registros x

a.Verificación a través de los comités de redacción y directivos se


certifica y comprueba que la efectividad e idoneidad de la
información a publicar sea coherente con la misionalidad de la x
entidad.

B.Seguir un lineamiento de claves seguras.

35
Decreto 564 de 2012, mediante el cual se establece el
X X
esquema transitorio del servicio de aseo en Bogotá D.C.

a) Seguimiento y control a la implementación del procedimiento de


Poda
x
b) Base de datos del inventario de solicitudes de individuos arboreos
a podar

Sistema de Pesaje en Linea x

Plan Institucional de Respuesta a Emergencias -


PIRE.

Plan de Emergencias del operador del Relleno


Sanitario Doña Juana - RSDJ.

Plan de operación para futuras zonas de


operación.
x
Habilitación Zona de contingencia del relleno.

Pliego de cargos al operador

35
Plan Institucional de Respuesta a Emergencias -
PIRE.

Plan de Emergencias del operador del Relleno


Sanitario Doña Juana - RSDJ.

Plan de operación para futuras zonas de


operación.
x
Habilitación Zona de contingencia del relleno.

Pliego de cargos al operador

Aplicar Procedimiento de Supervisión y Control de Disposición Final x

Verificación de la utilización de los recursos enviados a la UNIDAD


por Biogas y que deben invertirse en las actividades de gestion x
Social.

35
x

Informes de gestión presentados por parte de los contratistas


relacionados con los subsidios funerarios.

Aplicación del Procedimiento de Subsidios Funerarios y


seguimiento a los puntos de control allí establecidos. x

Base de datos derivada del procedimiento de subsidios


funerarios.

Seguimiento y control del cumplimiento del


procedimiento de cremación aplicado a la
operación de los hornos crematorios ubicados en
los cementerios de propiedad del D.C.

Seguimiento y control frente a la cualificación del


personal contratado por el operador, para la llevar x
a cabo la operación y el mantenimiento de los
hornos crematorios.

Reconversión tecnológica de los hornos.

Verificación en la Base de datos del Sisben y los requisitos para


adquirir el subsidio funerario en los cementerios de propiedad del x
distrito capital

Validar que todos los diseños fotométricos sean revisados y


aprobados por parte de la UAESP en conjunto con la Interventoría y x
con el cumplimiento de la normatividad vigente.

*Inventario de los expedientes laborales


x x

*Procedimiento de archivo de gestión x

*Procedimientos respecto al de programa de salud


ocupacional, Reporte e Investigación de Incidentes y x
Accidentes de Trabajo, y plan de trabajo SGSST

35
Procedimiento de:
*Selección, vinculación, inducción y retiro
x

Verificación de los requisitos necesarios en el trámite de los


diferentes procesos de contratación de la Unidad, de acuerdo con
x
las directrices internas y la normatividad en materia de contratación
pública

Revisión de los autos de archivo o de imposición de sanción por un


abogado externo previo a la revisión por parte del Subdirector de x
Asuntos Legales

a. Conciliaciones con las respectivas áreas


x
b. Registros económicos de la Unidad de manera oportuna.

a. Seguimiento a los procedimientos establecidos.


b. Verificación de requisitos y roles x
c. Uso de portales financieros oficiales

Control de accesos por usuarios registrados en LDAP y


x
perfilación de los mismos.

Backups diarios, semanales, mensuales y anuales de las


x
bases de datos y de equipos con información crítica

Protección de equipos por medio de software antivirus, firewall


x x
y PC SECURE.

35
Soporte y mantenimiento de los sistemas de información de la
x
Unidad

1. Acceso a sistemas del personal con previa autorización.


x
2. Definición de perfiles para el acceso a la información critica.

Se deben implementar los controles orientados a reducir la


posibilidad de ocurrencia del riesgo o disminuir el impacto de
sus efectos y tomar las medidas de protección

Procedimientos de ingreso, egreso, administración de inventarios y


x
administración - mantenimiento de vehículos

Dar cumplimiento a las actividades del procedimiento de Auditoría


Interna a los Sistemas de Gestión vigente en la Unidad.

1
2
3
4
5

35
Descriptor Descripción

Se espera que el evento ocurra en la


Casi seguro
mayoría de las circunstancias

Es viable que el evento ocurra en la


Probable
mayoría de las circunstancias

El evento podrá ocurrir en algún


Posible
momento

El evento puede ocurrir en algún


Improbable
momento
El evento podrá ocurrir solo en
Rara vez circunstancias excepcionales (poco
comunes o anormales)

35
(IV) ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL CONTROL (V) TRATAMIENTO Y OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO

a del control Riesgo residual


seguimiento y
Documentado

Responsable

seguimiento
ejecución y
Automático

Frecuencia

Casillas a
desplazar
Evidencia
ejecución

Fecha de

Efectivo
Manual

Fecha de inicio

Total
Opciones del manejo Acciones Registros finalización Responsable (cargo)
(dd/mm/aaaa)
(dd/mm/aaaa)
Correctivo Probabilidad Impacto Nivel del Riesgo

1. Realizar reuniones de seguimiento periodico con los planificadores para


1. Listas de asistencia Jefe Oficina Asesora de
15 5 0 10 15 10 30 85 2 verificar avances de metas, en contratación, y en el cumplimiento del plan 1/1/2017 12/31/2017
2. Correos electrónicos Planeación
de acción

MODERADA Jefe Oficina Asesora de


15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 3 Asumir el riesgo, Reducir el riesgo 2. Enviar alertas de los proyectos que se encuentren en riegos Correo electrónico 1/1/2017 12/31/2017
Planeación

3. Control de las expediciones de viabilidad presupuestal basada en la


Jefe Oficina Asesora de
15 5 0 10 15 10 30 85 2 programación presupuestal y contractual prevista en el cuadro de control Herramienta interna cuadro de control 1/1/2017 12/31/2017
Planeación
interna de la OAP

Verificar la articulación de los componentes de gastos de acuerdo con cada


Se encuentra en un nivel que puede
tipología Cuadro de control Oficina Asesora de
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 10 BAJA eliminarse o reducirse fácilmente con los 2/1/2017 12/29/2017
Planeación
controles establecidos por la entidad

Subdirección
Se encuentra en un nivel que puede 1. Informes mensuales de: veeduría, canales,
Administrativa y
15 5 15 10 15 10 30 100 2 1 5 BAJA eliminarse o reducirse fácilmente con los 1. Elaboración de estadísticas de reporte y solicitudes periodicas estadística de ingreso y atención, encuestas y la matriz 2/1/2017 12/29/2017
Financiera/Atención al
controles establecidos por la entidad de estándares.
ciudadano

1. Formular,implementar y divulgar la política interna de


Se encuentra en un nivel que puede
Generar pautas sobre el manejo de la información que se publica y divulga hacia comunicación interna y externa. Oficina Asesora de
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 10 BAJA eliminarse o reducirse fácilmente con los 1/20/2017 12/29/2017
los grupos de interés. 2. Divulgar los manuales y procedimientos de la Gestión Comunicaciones
controles establecidos por la entidad
de comunicaciones interna y externa.

35
1. Continuar con el trámite ante la Comisión de Regulación
Subdirección de
de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA la exposición Comunicaciones oficiales 1/2/2017 12/31/2017
RBL
de motivos del nuevo modelo de prestación del servicio.

ALTA Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o


X 15 5 0 10 15 10 30 85 2 3 3
Transferir

2. Apertura del proceso licitatorio para la prestación del Subdirección de


Actos administrativos 1/2/2017 12/31/2017
servicio de aseo de Bogotá. RBL

Se encuentra en un nivel que puede 1. Realizar trimestralmente el seguimiento y control al cumplimiento de lo


Subdirector de recolección,
15 5 0 10 15 10 0 55 1 2 5 BAJA eliminarse o reducirse fácilmente con los establecido en el procedimiento de poda de arboles Acta de reuniones 4/1/2017 12/29/2017
barrido y limpieza
controles establecidos por la entidad

Deben tomarse las medidas necesarias


ALTA Realizar seguimiento a la implementación del Sistema de Pesaje en Linea en los Actas de reunión Subdirector de
15 5 15 10 15 10 0 70 1 5 10 para llevar los riesgos a zona de riesgo 1/16/2017 12/31/2017
centros autorizados, hasta los plazos del decreto 596 de 2016 lo establezca Correos electrónicos Aprovechamiento
moderada, baja o eliminarlo

Subdirección de
Disposición final
con el
acompañamiento de
la Subdirección de
1. Activar los respectivos planes de contingencia, los cuales
RBL y /o la
están formulados de acuerdo con la causa que origina el
1/2/2017 12/31/2017 Subdirección de
riesgo y se activan en el momento en que éste se haga
aprovechamiento.
evidente.
En coordinación con
CGR e Interdj y los
entres distritales y
de control, según el
caso.

2. Supervisar de manera permanente el cumplimiento del


Reglamento Técnico establecido mediante la resolución
Operador del
UAESP 724 de 2010 que indica la manera adecuada del
1/2/2017 12/31/2017 Relleno Sanitario
funcionamiento del RSDJ en sus componentes.
-CGRDJ.

Operador del
3. Elaborar Plan de Operación para las futuras zonas de
1/2/2017 12/31/2017 Relleno Sanitario
operación.
-CGRDJ.

15 5 0 10 15 10 30 85 2 2 4 ALTA Asumir el riesgo, Reducir el riesgo

35
15 5 0 10 15 10 30 85 2 2 4 ALTA Asumir el riesgo, Reducir el riesgo

Operador del
4. Implementar adecuados sistemas de monitoreo con el
Relleno Sanitario
objeto de advertir oportunamente amenazas en el 1/2/2017 12/31/2017
-CGRDJ.
funcionamiento del relleno.

Operador del
5. Realizar control de gases y medición de lixiviados de Relleno Sanitario
1/2/2017 12/31/2017
manera permanente. -CGRDJ.

Se encuentra en un nivel que puede


Revisar el informe entregado por el interventor mensualmente y validarlo según 10 Informes de supervisión y control validados según Subdirector de Disposición
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 20 MODERADA eliminarse o reducirse fácilmente con los
procedimiento de Supervisión y Control de Disposición Final procedimiento.
2/1/2017 11/30/2017
Final
controles establecidos por la entidad

Dar Cumplimiento a los proyectos aprobados dentro de la vigencia para el plan de


Deberan tomarse las medidas gestión social, dando cumplimiento a la resolución 386 de 2011 por la cual se
Dos (2) informes de seguimiento. Cada uno Subdirector de Disposición
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 20 MODERADA necesarias para llevar los riesgos a la adopta el plan de gestión social para la recuperación territorial social ambiental y
semestralmente.
2/1/2017 11/30/2017
Final
zona de riesgos baja o eliminarse económica de la zona de influencia del RSDJ, actualizando el plan de gestión
social

35
Subdirección de
Servicios
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1. Actualizar el procedimiento de subsidios funerarios. 1/2/2017 12/31/2017
Funerarios y
Alumbrado Público

2 4 ALTA Asumir el riesgo, Reducir el riesgo


Subdirección de
2. Actualizar de manera permanente la base de datos
Servicios
15 5 0 10 15 10 30 85 2 derivada de la implementación del procedimiento de 1/2/2017 12/31/2017
Funerarios y
subsidios funerarios.
Alumbrado Público

Hacer supervisión permanente de seguimiento y control del Subdirección de


cumplimiento del procedimiento de cremación y desarrollar Servicios
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1/2/2017 12/31/2017
periódicamente los estudios Isocineticos en cada uno de los Funerarios y
hornos. Alumbrado Público

Verificar y validar las hojas de vida del personal contratado Subdirección de


2 4 ALTA Asumir el riesgo, Reducir el riesgo por el operador de los cementerios de propiedad del Distrito Servicios
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1/2/2017 12/31/2017
Capital, con el objeto de realizar la operación y Funerarios y
mantenimiento de los hornos crematorios. Alumbrado Público

Subdirección de
Adelantar la contratación para la adquisición e Servicios
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1/2/2017 12/31/2017
implementación de nuevas tecnologías (hornos crematorios). Funerarios y
Alumbrado Público

Deberan tomarse las medidas Subdirección de Servicios


Oficio de otorgamiento del subsidio funerario
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 20 MODERADA necesarias para llevar los riesgos a la Verificar todos los soportes que permiten reconocer los subsidios funerarios.
Carpeta del deudo
2/1/2017 12/29/2017 Funerarios y Alumbrado
zona de riesgos baja o eliminarse Público

Deberan tomarse las medidas Realizar la revisión y aprobación de los diseños fotométricos por parte de la Subdirección de Servicios
Acta reunión
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 20 MODERADA necesarias para llevar los riesgos a la UAESP en conjunto con la Interventoría y con el cumplimiento de la normatividad
Documentos de aceptación de los diseños fotométricos
2/1/2017 12/29/2017 Funerarios y Alumbrado
zona de riesgos baja o eliminarse vigente. Público

Conformación de los expedientes virtuales a través sistema de Subdirección


gestión documental. Administrativa y
x 15 5 0 10 15 10 30 85 2 Expedientes virtuales 2/1/2017 12/31/2017
Financiera - Talento
Humano
3 3 ALTA Asumir el riesgo, Reducir el riesgo
Establecer lineamiento o documento frente al manejo y custodia de Subdirección
los expedientes laborales. Administrativa y
15 5 0 10 15 10 30 85 2 Lineamiento o documento 4/1/2017 12/31/2017
Financiera - Talento
Humano
Adquirir y dotar equipamiento de seguridad industrial y personal. Subdirección
Inventario de elementos de seguridad industrial y Administrativa y
2/1/2017 12/31/2017
personal Financiera - Talento
Humano
15 5 0 10 15 10 30 85 2 3 3 ALTA Asumir el riesgo, Reducir el riesgo
Asignar profesional idoneo para el sistema de seguridad y salud en Subdirección
el trabajo. Administrativa y
Documento de designación del profesional idoneo 5/1/2017 12/31/2017
Financiera - Talento
Humano

35
1.1 Una convocatoria para la conformación de gestores
de ética.
1.2 Una capacitación a los gestores de ética de la
1.Fortalecimiento de los gestores de ética en la conformación y capacitación. Unidad
Deberan tomarse las medidas Subdirección
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 20 MODERADA necesarias para llevar los riesgos a la
2. Realizar una jornada de socialización, sensibilización y divulgación de los 2. Jornada de socialización, sensibilización y
3/1/2017 12/29/2017 Administrativa y Financiera
zona de riesgos baja o eliminarse /Talento Humano
principios y valores éticos institucionales. divulgación de los principios y valores éticos
institucionales Socialización ejecutada / Jornada de
socialización, sensibilización y divulgación de los
principios y valores éticos institucionales programado

Poner en conocimiento del Comité Asesor para la Contratación de la UAESP, los


procesos de contratación de impacto, así como los que se considere conveniente
llevar a este órgano interno, de manera que se garantice, con la participación de
los diferentes integrantes del Comité, el desarrollo de los procesos de selección
de manera objetiva y transparente.
Deberan tomarse las medidas
Actas de reunión del Comité Asesor para la Contratación Subdirector de Asuntos
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 20 MODERADA necesarias para llevar los riesgos a la
de la Unidad.
2/1/2017 12/31/2017
Legales
zona de riesgos baja o eliminarse

Se encuentra en un nivel que puede Reporte de publicación en el sistema distrital de


Publicar la información del avance de los expedientes disciplinarios en la Subdirector de Asuntos
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 10 BAJA eliminarse o reducirse fácilmente con los información de asuntos disciplinarios de la Alcaldía 2/1/2017 12/31/2017
herramienta distrital Legales
controles establecidos por la entidad Mayor de Bogotá

Subdirectora
Se encuentra en un nivel que puede 1. Conciliaciones periodicas de la gestión financiera
1. Realizar conciliaciones periodicas entre las áreas financieras Administrativa y Financiera
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 5 BAJA eliminarse o reducirse fácilmente con los 2. Registros económicos en los diferentes estados 2/1/2017 12/29/2017
2. Registros económicos veráz y oportuno de la Unidad / Tesorería/ Contabilidad /
controles establecidos por la entidad financieros
Presupuesto

1. Correos electrónicos y pantallazos de los aplicativos


1. Asignación de usuarios de acuerdo con los perfiles definidos en los Subdirectora
Se encuentra en un nivel que puede oficiales
procedimientos Administrativa y Financiera
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 5 BAJA eliminarse o reducirse fácilmente con los 2.1 Designación de perfiles en el uso de los portales 2/1/2017 12/29/2017
2. Utilizar las herramientas suministradas por los portales bancarios y los / Tesorería/ Contabilidad /
controles establecidos por la entidad financieros.
certificados de firmas digitales Presupuesto
2.2 Registros en los portales bancarios

PROFESIONAL
Verificar que la perfilación y permisos de usuarios dentro de los servicios
ENCARGADO DE LDAP
de la unidad esten acordes a las políticas de acceso a información creacion de perfil de usuario y LDAP 1/1/2017 12/31/2017
- TRABAJO
restringida y a las obligaciones establecidas por la Unidad.
COLABRATIVO

PROFESIONAL
Verificar la consistencia de los Backups para servidores y para
Backups resguardados 1/1/2017 12/31/2017 ENCARGADO DEL
computadores personales.
PROCESO DE BACKUP

ALTA Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o


15 5 15 10 15 10 30 100 2 2 4
Transferir
Verificar los archivos de log con el fin de tomar acciones frente a posibles
x Logs de aplicaciones 1/1/2017 12/31/2017 TECNICO OPERATIVO
intrusiones, virus o perdida de información.

35
ALTA Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o
15 5 15 10 15 10 30 100 2 2 4
Transferir

Adelantar los soportes y mantenimientos dentro de los tiempos requeridos. JEFE TIC y TECNICO
x Realizar los procesos de contratación necesarios para el mantenimiento y Supervisiones de los contratos y mesa de ayuda 1/1/2017 12/31/2017 OPERATIVO/PROFESI
soporte de los sistemas de información de la unidad. ONAL UNIVERSITARIO

1. Resultados de la implementación del SGSI


Deberan tomarse las medidas 1. Implementación del sistema de seguridad de información (SGSI)
Oficina de Tecnología de la
15 5 15 10 15 10 30 100 2 1 20 MODERADA necesarias para llevar los riesgos a la 2. Sensibilización sobre las políticas de seguridad de la información, 2. Soportes de la divulgación 2/1/2017 12/29/2017
Información
zona de riesgos baja o eliminarse procedimientos y documentos.

1. Reportes del aplicativo trabajo colaborativo de forma Subdirección


1. Establecer perfiles de consulta.
ALTA Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o periodica Administrativa y
15 5 0 10 15 10 30 85 2 3 5 2. Actualizar y desarrollar las condiciones de seguridad de la gestión documental. 2/1/2017 12/29/2017
Transferir 2. Soportes de la implementación de seguridad de la Financiera/ Gestión
gestión documental documental

1. Realizar los registros de ingreso de los bienes de acuerdo a la solicitud de las


Deberan tomarse las medidas áreas. 1. Registros de ingreso realizados Sudirección Administrativa
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 20 MODERADA necesarias para llevar los riesgos a la 2. Realizar los registros de egreso sede los bienes de acuerdo a la solicitud de 2. Registros de egreso realizados 2/1/2017 12/29/2017 y Financiera/ Asuntos
zona de riesgos baja o eliminarse las áreas. 3. Inventarios registrados Logísticos
3. Controlar los inventarios a través de las herramientas dispuestas.

Se encuentra en un nivel que puede


Implementar y dar cumplimiento a las actividades del procedimiento de Auditoría Jefe Oficina de Control
15 5 0 10 15 10 30 85 2 1 10 BAJA eliminarse o reducirse fácilmente con los Informes de auditoria según el plan anual de auditoría 1/17/2017 12/31/2017
Interna a los Sistemas de Gestión vigente en la Unidad. Interno
controles establecidos por la entidad

35
Frecuencia

Más de 1 vez en el año

Al menos 1 vez en el
último año

Al menos 1 vez en los


últimos 2 años

Al menos 1 vez en los


últimos 5 años

No se ha presentado en
los últimos 5 años

35