Ai Hseq 2015 PDF

FORMACIÓN DE AUDITORES
INTERNOS
ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015
OHSAS 18001:2007
© SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED 1

OBJETIVOS
 Comprender los términos, definiciones y requisitos de la Normas ISO

9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007.
 Apropiar los métodos y técnicas para la planificación y ejecución de las

Auditorías Internas.
 Desarrollar por medio de talleres prácticos, las habilidades que les

permita participar y conducir efectivamente Auditorías Internas.

SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA CALIDAD
ISO 9001:2015

GENERALIDADES

GENERALIDADES
EVOLUCIÓN DE LA NORMA
Enfoque Enfoque
Basado en Basado en Riesgos y
Acción
Procedimientos Procesos Procesos Oportunidades
Preventiva
PHVA PHVA

GENERALIDADES
ANEXO SL
Es una directriz de la ISO para la redacción de normas de

sistemas de gestión basada en tres pilares
DEFINICIONES
TÍTULOS IDÉNTICOS TEXTOS Y TÉRMINOS
PRINCIPALES
PARA LOS CAPÍTULOS COMUNES IDÉNTICOS
IDÉNTICAS
• Todas las normas tendrán • Todos los elementos • En todas las normas se
los mismos capítulos y comunes a todas las utilizará el mismo
secciones básicas. normas se describirán vocabulario básico.
usando los mismos textos
• Para cada norma particular • Para cada norma podrán
(texto estándar – Anexo
pueden adicionarse establecerse definiciones
SL).
subnumerales adicionales, pero
• En todas las normas se únicamente para términos
utilizarán términos iguales técnicos relacionados con
con significados iguales. el tema.

GENERALIDADES
Capítulo 0 • Introducción
Capítulo 1 • Objeto y Campo de aplicación
Capítulo 2 • Referencias Normativas
Capítulo 3 • Términos y definiciones
Capítulo 4 • Contexto de la Organización
Capítulo 5 • Liderazgo
ESTRUCTURA DE LA Capítulo 6 • Planificación
NORMA ISO 9001:2015 Capítulo 7 • Apoyo
Capítulo 8 • Operación
Capítulo 9 • Evaluación del desempeño

Capítulo 10 • Mejora
• Aclaración de la nueva estructura,
Anexo A
Terminología y Conceptos
Anexo B • Otras Normas Internacionales sobre
Gestión de la Calidad y Sistemas de
Gestión de la Calidad desarrolladas
por el ISO/TC 176
CAPÍTULO 0
INTRODUCCIÓN

CAPÍTULO 0
INTRODUCCIÓN
0.1 GENERALIDADES Beneficios de implementar un SGC son:
a)Capacidad para proporcionar regularmente
productos y servicios que satisfagan los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables;
b)facilitar oportunidades de aumentar la satisfacción
del cliente;
c)abordar los riesgos y oportunidades asociadas con
su contexto y sus objetivos;
d)capacidad de demostrar la conformidad con
requisitos del sistema de gestión de la calidad
específicos.
La adopción de un sistema de gestión de

la calidad es una decisión estratégica.
ISO 9001:2015
No pretende
Uniformidad en la Alineación de la Uso de la terminología

estructura del SGC documentación a la específica de ésta
estructura de los Norma dentro de la
capítulos de la Norma organización
CAPÍTULO 0
INTRODUCCIÓN
0.2 PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD

CAPÍTULO 0
INTRODUCCIÓN
0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
0.3.1 Generalidades
USO:
 Permite a la organización ordenar y gestionar la forma en que las
actividades de trabajo van creando un valor para el cliente y otras partes
interesadas.
CONCEPTO:  Mejorar la eficacia y la eficiencia en el logro de los objetivos establecidos.
Principio de gestión  Integración y alineación de los procesos para permitir el logro de los
básico y fundamental resultados previstos.
para la obtención de  Transparencia de las operaciones dentro de la organización.
resultados
 Menores costos y tiempos de ciclos, a través del uso eficiente de los
recursos.
 Mejores resultados, coherentes y predecibles.
 Fomento de la participación de las personas y claridad en la asignación y
concientización de las responsabilidades.

CAPÍTULO 0
INTRODUCCIÓN
0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
0.3.1 Generalidades

CAPÍTULO 0
INTRODUCCIÓN
0.3.2 Ciclo Planificar-Hacer-Verificar- Actuar - PHVA
El PHVA es una metodología dinámica que se puede desplegar dentro de cada uno de los procesos de la
organización, y a través de sus interacciones. Está asociada con la planificación, la implementación, la
verificación y la mejora.
Planificar: Hacer:
Establecer los objetivos del Implementar lo planificado
sistema y sus procesos, y
los recursos necesarios para
generar y proporcionar
resultados de acuerdo con
los requisitos del cliente y
las políticas de la
organización, e identificar y
abordar los riesgos y las
oportunidades
Verificar:
Actuar: Realizar el seguimiento y (cuando
Tomar acciones para sea aplicable) la medición de los
mejorar el desempeño, procesos, los productos y servicios
cuando sea necesario. resultantes respecto a las políticas,
los objetivos, lo requisitos y las
actividades planificadas, e informar
sobre los resultados
CAPÍTULO 0
INTRODUCCIÓN
0.3.3 Pensamiento Basado en Riesgos
• Esencial para lograr un SGC eficaz.
• Ha estado implícito en ediciones anteriores de esta norma, por ejemplo:
mediante requisitos para la planificación , la revisión y la mejora.
• Uno de los propósitos fundamentales en un SGC, es actuar como una
herramienta preventiva. El concepto de acción preventiva se expresa
mediante el uso del pensamiento basado en riesgos al formular
requisitos del SG.
• Una organización necesita planificar e implementar acciones para abordar
riesgos y oportunidades.
• Las acciones para abordar riesgos y oportunidades, establecen una base
para aumentar la eficacia del SGC.
• Las oportunidades surgen de una situación favorable para lograr un
resultado previsto.
• RIESGO, es el efecto de la • Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a

incertidumbre. eventos potenciales y consecuencias, o a una combinación
• Un efecto es una desviación de éstos. Combinación de las consecuencias de un evento
de lo esperado, ya sea (incluidos cambios en las circunstancias) y la probabilidad
positivo o negativo. asociada de que ocurra.

CAPÍTULO 0
INTRODUCCIÓN
0.4 RELACIÓN CON OTRAS NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
 ISO 9001 permite a un organización utilizar el enfoque basado en procesos, en conjunto

con el ciclo PHVA y el pensamiento basado en riesgos
 Esta Norma Internacional relaciona:
• la Norma ISO 9000, Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario,

referencia esencial para la comprensión e implementación de la ISO 9001
• la Norma ISO 9004, Gestión para el éxito sostenido de una organización, proporciona
orientación para las organizaciones que elijan ir más allá de los requisitos de ISO 9001

CAPÍTULO 1
OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
CAPÍTULO 2
REFERENCIAS NORMATIVAS
CAPÍTULO 3
TÉRMINOS Y DEFINICIONES

CAPÍTULO 1
Necesita demostrar su capacidad para

proporcionar regularmente un producto o servicio que
satisfaga los requisitos del cliente y los legales y
ISO 9001 reglamentarios aplicables
especifica los
requisitos para un Aspira a aumentar la satisfacción del cliente a
SGC través de la aplicación eficaz del sistema, incluidos
los procesos para la mejora continua del sistema y el
aseguramiento de la conformidad con los requisitos
del cliente y los legales y reglamentarios aplicables
Todos los requisitos son genéricos y se pretende que sean aplicables a

todas las organizaciones, sin importar su tipo, tamaño y el producto
suministrado.
CAPÍTULO 2
REFERENCIAS Los documentos referenciados son indispensables para la
NORMATIVAS aplicación de la norma ISO 9001.
ISO 9000, Sistemas de Gestión de la Calidad.
Fundamentos y Vocabulario.
CAPÍTULO 3
TÉRMINOS Y
DEFINICIONES
Para los propósitos de este documento se
aplican los términos y definiciones dados en
la Norma ISO 9000.

CAPÍTULO 4
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN

CAPÍTULO 4
CONTEXTO DE LA Entorno de la organización

Entorno empresarial
ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN 4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y

Y DE SU CONTEXTO EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE

DEL SGC
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

CALIDAD Y SUS PROCESOS

CAPÍTULO 4
CONTEXTO DE LA
Entorno empresarial Entorno de la organización
ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y

DE SU CONTEXTO
Determinar cuestiones Para su propósito y

externas e internas dirección estratégica
pertinentes
Que afectan su capacidad
Debe para lograr los resultados
previstos de su sistema de
Realizar el seguimiento y gestión de la calidad
revisión de la información

CAPÍTULO 4
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Determinar las partes interesadas

pertinentes al SGC
Determinar los requisitos pertinentes de
Debe estas partes interesadas para el SGC
Realizar el seguimiento y revisión de la
información sobre estas partes
interesadas y sus requisitos

CAPITULO 4
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Cuestiones internas y
externas (Num.4.1)
Determinar los límites y Requisitos de las partes

Debe Considerar interesadas pertinentes
la aplicabilidad del SGC
(Num.4.2)
Productos y servicios
No se afecta la capacidad o responsabilidad de la de la organización
organización en la conformidad de sus productos y
4.3 DETERMINACIÓN servicios y el aumento de la satisfacción del cliente
DEL ALCANCE DEL
SISTEMA DE Debe Establecer los tipos y productos de servicios cubiertos
GESTIÓN
Debe Proporcionar justificación para cualquier requisito que se
determine que no es aplicable para su SGC
Debe Estar disponible y mantenerse como información documentada

CAPITULO 4
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

Determinar entradas requeridas y
4.4.1 las salidas esperados.
Determinar secuencia e
interacción.
Establecer
Determinar y aplicar criterios y
Implementar SGC métodos para asegurar operación y
control eficaz.
Debe Los procesos y Debe
Mantener sus interacciones Determinar los recursos necesarios
Mejorar Asignar responsabilidades y

Continuamente autoridades.
Mantener Información Abordar los riesgos y
documentada para apoyar la oportunidades.
4.4.2 Debe operación de los procesos
Evaluar los procesos e implementar
Conservar Información cualquier cambio para asegurar el
documentada para tener logro de los resultados previstos
confianza en que los procesos
se llevan a cabo como se Mejorar los procesos y el SGC
planificaron

CAPITULO 5
LIDERAZGO

CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.2.2 COMUNICACIÓN DE LA POLÍTICA

DE LA CALIDAD
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE
LA POLÍTICA DE LA CALIDAD
5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE
5.2 POLÍTICA
5.1.1.GENERALIDADES
5.3 ROLES,
RESPONSABILIDADES Y
5.1 LIDERAZGO Y AUTORIDADES EN LA
COMPROMISO ORGANIZACIÓN
LIDERAZGO

CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO

Asumiendo la responsabilidad de rendir cuentas de la
5.1.1 GENERALIDADES eficacia del SGC
Asegurando que se establece la política y los objetivos del
SGC, compatibles con el contexto y la dirección estratégica
de la organización
Asegurando la integración de los requisitos del SGC en los
procesos de negocio
Promoviendo el uso del enfoque basado en procesos y el
pensamiento basado en riesgos
Demostrar
Alta
Debe liderazgo y Asegurando disponibilidad de los recursos necesarios
Dirección
compromiso Comunicando la importancia de una gestión eficaz y
con el SGC conforme con los requisitos del SGC.
Asegurando que el SGC logre los resultados previstos.
Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas,
para contribuir a la eficacia del SGC
Promoviendo la mejora
Apoyando otros roles pertinentes de la dirección para
demostrar liderazgo aplicado a sus áreas de
responsabilidad.
CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE
Alta Demostrar
Debe liderazgo y
Dirección
compromiso
asegurándose
Determinan, comprenden y Se Determinan y se tratan

se cumplen los riesgos y oportunidades
los requisitos del cliente y que pueden afectar la
los legales y reglamentarios conformidad de los
aplicables productos y los servicios y
la capacidad de aumentar
la satisfacción del cliente
Se mantiene el enfoque en aumentar la

satisfacción del cliente

CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.2 POLÍTICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA DE LA CALIDAD
Alta Debe Establecer, implementar y mantener

Dirección una política de la calidad que:
Sea apropiada al propósito
Sea apropiada al contexto de la organización
Apoya la dirección estratégica de la organización
Intenciones globales, Es marco de referencia para establecimiento

orientación de la organización de objetivos
en lo relativo a la Calidad, Incluye compromiso de cumplir requisitos
expresadas formalmente por la aplicables
Alta Dirección Incluye compromiso de mejora continua del
SGC
5.2.2 COMUNICACIÓN LA POLÍTICA DE LA CALIDAD
Estar disponible y mantenerse como Información documentada

Debe Comunicarse, entenderse y aplicarse en la organización
Estar disponible para partes interesadas

CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Alta
Dirección
Debe
Asegurarse que las responsabilidades
y autoridades para los roles:
Asignan Comunican Entiendan
Para
Asegurarse que se Asegurarse que el SGC es conforme
promueve el enfoque al con los requisitos de ISO 9001
cliente
Asegurarse que se mantiene la Asegurarse que los procesos
integridad del SGC cuando se generan las salidas previstas
planifican e implementan Informar a la alta dirección
cambios sobre el desempeño del
SGC y de oportunidades de
mejora (Num.10.1)
CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN

CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES 6.2 OBJETIVOS DE

LA CALIDAD Y
PARA ABORDAR
RIESGOS Y PLANIFICACIÓN
OPORTUNIDADES PARA LOGRARLOS
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1.
Planificar el SGC Contexto de la organización (Num.4.1)
Debe
considerando Necesidades y expectativas de partes
interesadas (Num.4.2)
Determinar Asegurar que el SGC logre los resultados previstos

Debe
los riesgos y
oportunidades Aumentar los efectos deseables (oportunidades)
que es necesario
abordar Prevenir o reducir efectos no deseados
Lograr mejora
Planificar las acciones para abordar riesgos y oportunidades,

proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los
productos y los servicios
6.1.2 Debe Integrar e implementar las acciones en los procesos del SGC
(Num. 4.4)
Evaluar las eficacia de las acciones

CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
Establecer Las funciones, niveles

6.2.1 Debe para
Objetivos de y procesos necesarios
la calidad para el SGC
Coherentes con la política

Medibles
Tener en cuenta los requisitos aplicables
Pertinentes para la conformidad de los
Deben productos y servicios y el aumento de la
satisfacción del cliente
6.2.2 Objeto de seguimiento
Al planificar el logro de los objetivos Comunicarse
Actualizarse
Que se va a hacer
Debe mantener información documentada
Recursos requeridos sobre los objetivos de la calidad
Debe Determinar Responsable(s)
Cuando finalizar
Cómo evaluar resultados
CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS
Cuando la organización
Deben realizar de manera planificada
determine la necesidad de
(Num.4.4.)
cambios en el SGC
Propósito de los cambios y sus consecuencias

potenciales
Debe Considerar La integridad del SGC
Disponibilidad de recursos
Asignación o reasignación de responsabilidades y

autoridades

CAPITULO 7
APOYO

CAPITULO 7
APOYO
7.1 Recursos 7.1.1 Generalidades
7.2 Competencia 7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.3 Toma de Conciencia
7.1.4 Ambiente para la

7.4 Comunicación Operación de Los Procesos
7.5.1 Generalidades
7.1.5 Recursos de
7.5 Información Documentada Seguimiento y Medición
7.5.2 Creación y Actualización
7.5.3 Control de la 7.1.5.1 Generalidades

Información Documentada
7.1.5.2 Trazabilidad de
las Mediciones
7.1.6 Conocimientos
de la Organización

CAPITULO 7
APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 GENERALIDADES
Recursos necesarios para:
Determinar  Establecimiento
Debe
˄  Implementación
Proporcionar
 Mantenimiento
 Mejora continua
Considerar
SGC
Las capacidades y limitaciones de

los recursos internos existentes
Qué se necesita obtener de los

proveedores externos

CAPITULO 7
APOYO
7.1.3 INFRAESTRUCTURA 7.1.4 AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN

7.1.2 PERSONAS
DE LOS PROCESOS
Debe Debe
Debe
Determinar ˄ Proporcionar Determinar Proporcionar

˄ Determinar Proporcionar
Mantener ˄
Mantener
Personas necesarias para: Infraestructura necesaria para:
Ambiente necesario para:
• Implementación eficaz • Operación de sus procesos
• Operación de sus procesos
del SGC • Lograr conformidad de los
productos y servicios • Lograr conformidad de los
• Operación y control de
productos y servicios
sus procesos

CAPITULO 7
APOYO
7.1.5 RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
7.1.5.1 GENERALIDADES
Debe
Determinar ˄ Proporcionar
 Son apropiados para el
tipo específico de
Asegurarse que
Recursos necesarios para: Debe actividades de
los recursos
seguimiento y medición
 Asegurarse de la validez y fiabilidad de
los resultados cuando se realice el  Se mantiene para
seguimiento o la medición para asegurar de su
verificar conformidad de los productos idoneidad continua para
y servicios con los requisitos su propósito
Debe
Conservar la información documentada apropiada
de la idoneidad de los recursos para su propósito

CAPITULO 7
APOYO
7.1.5 RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
7.1.5.2 TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES

Cuando:
 La trazabilidad de las mediciones es un requisito
 La organización la considera como parte esencial para asegurarse de la
validez de los resultados de la medición, el equipo de medición
Debe Debe Debe

Identificarse para
Protegerse contra ajustes, daño o
Calibrarse Verificarse determinar su
deterioro que pudieran invalidar el
˅
ambas
estado
estado de calibración y los posteriores
resultados de la medición
Intervalos ˅ Antes de su
Determinar si la validez de los
planificados utilización
resultados de medición previos se
afecta de manera adversa, cuando el
Debe equipo de medición se considere no
Contra patrones de medición trazables a patrones de
medición internacionales o nacionales apto para su propòsito previsto,
Tomar las acciones adecuadas cuando
Conservarse como información documentada la
Debe sea necesario.
base utilizada para la calibración o la verificación,
cuando no existan patrones
CAPITULO 7
APOYO
Debe Determinar los conocimientos

necesarios para:
• la operación de los procesos
• lograr la conformidad de los
Mantenerse y ponerse a disposición
en la medida en que sea necesaria
7.1.6 CONOCIMIENTOS DE LA
ORGANIZACIÓN
Considerar sus conocimientos
 Son conocimientos específicos Cuando se aborden
actuales.
que se adquieren con la las necesidades y Debe
experiencia. tendencias cambiantes
Determinar como adquirir o
 Es información que se utiliza y
acceder a los conocimientos
se comparte para lograr los
adicionales necesarios y a las
objetivos de la organización.
actualizaciones requeridas.
 Pueden basarse en fuentes
internas o externas.

CAPITULO 7
APOYO
7.2 COMPETENCIA Determinar la competencia necesaria de las

personas que realizan un trabajo que afecte el
desempeño y eficacia del SGC.
Asegurar que las personas sean competentes,
basándose en educación, formación o
Debe experiencia adecuadas.
Tomar acciones para adquirir la competencia
necesaria, y evaluar su eficacia
Conservar la información documentada apropiada
como evidencia de la competencia.
7.3 TOMA DE CONCIENCIA

Asegurarse que las personas que realizan trabajos
bajo el control de la organización tomen conciencia
de:
• Política de la calidad
Debe • Los objetivos de la calidad pertinentes
• Su contribución a la eficacia del SGC
• Los beneficios de una mejora del desempeño
• Las implicaciones del incumplimiento de los
requisitos del SGC

CAPITULO 7
APOYO
7.4 COMUNICACIÓN Debe Determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al SGC
que incluyan:
Qué
comunicar
Quién Cómo
comunica comunicar
Cuándo A quién
comunicar comunicar

CAPITULO 7
APOYO
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Información que una organización tiene que controlar y mantener,
y el medio en que está contenida
7.5.1 GENERALIDADES
El SGC Debe Incluir:

 La información documentada requerida por ésta
Norma
 Información documentada que la organización ha
determinado como necesaria para la eficacia del
SGC.
La extensión de la información documentada puede variar de una organización a otra, debido a:

• El tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios.
• La Complejidad de los procesos y sus interacciones.
• La Competencia de las personas.
INFORMACIÓN
DOCUMENTOS REGISTROS
DICUEMNTADA

CAPITULO 7
APOYO
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN
• La identificación y descripción
• El formato y los medios de soporte.
Debe Asegurar
• La revisión y aprobación con respecto a la
conveniencia y adecuación
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.5.3.1 Debe Controlar para asegurarse 7.5.3.2 Debe Abordar las siguientes
actividades:
 Esté disponible y sea idónea para su uso, • Distribución • Legibilidad.
cuando y donde se necesite • Acceso • Control de Cambios
 Esté protegida adecuadamente. • Recuperación y uso • Conservación y
• Almacenamiento disposición.
y preservación
 Identificar y controlar la información de  La información documentada conservada como
origen externo, según sea adecuado. evidencia de la conformidad debe protegerse
contra las modificaciones no intencionadas

CAPITULO 8
OPERACIÓN

CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicación con el Cliente 8.3.1 Generalidades
8.2.2 Determinación de Requisitos para los Productos y 8.3.2 Planificación del Diseño y Desarrollo
Servicios
8.3.3 Entradas para el Diseño y Desarrollo
8.2.3 Revisión de los Requisitos para los Productos y
8.3.4 Controles del Diseño y Desarrollo
Servicios
8.3.5 Salidas del Diseño y Desarrollo
8.2.4 Cambios en los Requisitos para los Productos y
8.3.6 Cambios del Diseño y Desarrollo
Servicios
8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO 8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS,

PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
8.5.1 Control de la Producción y de la
EXTERNAMENTE
Provisión del Servicio
8.4.1 Generalidades
8.5.2 Identificación y Trazabilidad 8.4.2 Tipo y Alcance del Control
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes 8.4.3 Información para los proveedores
o proveedores externos externos
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO
8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y
CONFORMES
SERVICIOS

CAPITULO 8
OPERACIÓN
Planificar a) Determinación de los
Los procesos
para •cumplir los requisitos
Debe Implementar necesarios mediante requisitos para los productos y
(Num.4.4.) •Implementar las servicios.
Controlar acciones del Cap..6.1
1) Procesos
b) establecimiento de criterios
2) Aceptación de los productos y servicios
c) la determinación de los recursos necesarios para lograr la conformidad
d) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los

criterios
confianza operación eficaz e) la determinación, mantenimiento y

conservación de la información
Demostrar la conformidad documentada en la extensión necesaria
Salida de la planificación Debe ser Adecuada para las operaciones

Cambios planificados
Tomando acciones
Debe Controlar Revisar consecuencias de para mitigar cualquier
cambios no previstos efecto adverso
Debe Asegurar que los procesos contatados externamente este controlados

CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE
Debe Incluir
Proporcionar la información relativa a los productos y servicios
Tratar las consultas, los contratos o los pedidos,

incluyendo los cambios
Obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios,

incluyendo las quejas de los clientes;
Manipular o controlar las propiedades del cliente
Establecer los requisitos específicos para las acciones de

contingencia, cuando sea pertinente.
CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.2 DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer

al cliente, incluyen:
Debe Asegurarse • cualquier requisito legal y reglamentario aplicable
• considerados necesarios por la organización
puede cumplir con las declaraciones acerca de los productos y servicios que ofrece
8.2.3 REVISIÓN DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

Asegurarse Tiene capacidad para cumplir los requisitos
8.2.3.1 Debe
Realizar Revisión antes de comprometerse a suministrar productos y servicios, para
incluir:
requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para
las actividades de entrega y las posteriores a la misma;
requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso
especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido;
requisitos especificados por la organización;
requisitos legales y reglamentarios aplicables;
diferencias existentes entre los requisitos de contrato o pedido y
los expresados previamente.

CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.2.3 REVISIÓN DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
Debe Asegurarse Estén resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o
pedido y los expresados previamente
8.2.3.1
Debe Confirmar Los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando éste no proporcione
una declaración documentada
8.2.3.2 Debe Conservar Información documentada sobre:

• Resultados de la revisión
• Cualquier requisito nuevo para los productos y servicios
8.2.4 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
Debe Asegurarse Cuando se cambien los requisitos para productos y servicios, la información documentada
pertinente sea modificada, y de que las personas pertinentes sean conscientes de los
requisitos modificados.

CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3.1 GENERALIDADES
Debe Establecer, implementar y mantener
Un proceso de diseño y desarrollo adecuado

para asegurarse de la posterior provisión de
8.3.2 PLANIFICACIÓN DEL DISEÑO Y DESARROLLO
 Determinar etapas y controles
Debe Considerar f) la necesidad de controlar las interfaces entre las personas
implicadas;
a) Naturaleza, duración y complejidad de las g) la necesidad de la participación activa de los clientes y
actividades de diseño y desarrollo; usuarios en el proceso de diseño y desarrollo;
b) etapas del proceso requeridas, incluyendo las h) los requisitos para la posterior producción de productos y
revisiones; prestación de servicios;
c) las actividades requeridas de verificación y i) el nivel de control del proceso de diseño y desarrollo
validación; esperado por los clientes y otras partes interesadas
d) las responsabilidades y autoridades pertinentes;
involucradas; j) la información documentada necesaria para demostrar que
e) las necesidades de recursos internos y se han cumplido los requisitos del diseño y desarrollo.
externos;

CAPITULO 8
OPERACIÓN

8.3.3 ENTRADAS PARA EL DISEÑO Y DESARROLLO 8.3.4 CONTROLES DEL DISEÑO Y DESARROLLO
Debe Determinar Debe Aplicar
requisitos esenciales para los tipos específicos de Controles para asegurarse
productos y servicios que se van a diseñar y desarrollar
a) los resultados a lograr están definidos;
Debe Considerar
b) las revisiones se realizan para evaluar la
a) los requisitos funcionales y de desempeño; capacidad de los resultados de cumplir los
requisitos;
b) la información proveniente de actividades de
c) se realizan actividades de verificación para
diseño y desarrollo previas similares;
asegurarse de que las salidas cumplen los
c) los requisitos legales y reglamentarios; requisitos de las entradas;
d) normas o códigos de prácticas suscritos; d) se realizan actividades de validación para
asegurarse de que los productos y servicios
e) las consecuencias potenciales de fallar debido a resultantes satisfacen los requisitos para su
la naturaleza de los productos y servicios;
aplicación especificada o uso previsto;
Las entradas ser adecuadas e) se toma cualquier acción necesaria sobre los
deben completos y sin ambigüedades. problemas determinados durante las revisiones,
o las actividades de verificación y validación;
 Deben resolverse las entradas del diseño y
desarrollo contradictorios. f) se conserva la información documentada de
estas actividades.
 Debe conservar la información documentada
sobre las entradas
CAPITULO 8
OPERACIÓN

8.3.5 SALIDAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO 8.3.6 CAMBIOS DEL DISEÑO Y DESARROLLO
Debe Asegurarse
Debe Identificar, revisar
y controlar
a) cumplen los requisitos de las
entradas;
b) son adecuados para los procesos Cambios Cambios posteriores en
posteriores para la provisión de durante el D&D la medida necesaria
productos y servicios;
c) incluyen o hacen referencia a los para asegurarse
requisitos de seguimiento y
medición, cuando sea adecuado, y a No haya impacto adverso en la conformidad
los criterios de aceptación;
d) especifican las características de los  Debe conservar información documentada
productos y servicios que son
esenciales para su propósito previsto a) Los cambios del diseño y desarrollo;
y su uso seguro y correcto. b) los resultados de las revisiones;
c) la autorización de los cambios;
 Debe conservar información documentada d) las acciones tomadas para prevenir
sobre las salidas del diseño y desarrollo los impactos adversos.

CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 GENERALIDADES
los productos y servicios están destinados a incorporarse

Debe Asegurarse dentro de los propios productos y servicios de la
organización;
procesos, productos y servicios Determinar
suministrados externamente son
Debe los productos y servicios son proporcionados directamente a
Controles:
los clientes en nombre de la organización;
conformes a los requisitos
un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado
por un proveedor externo
Debe Determinar
y Aplicar
Criterios
Evaluación Selección Seguimiento del Reevaluación

desempeño
Debe Conservar
la Información documentada de éstas actividades

y de cualquier acción que surja de éstas
CAPITULO 8
OPERACIÓN

8.4.2 TIPO Y ALCANCE DEL CONTROL
Debe
Asegurarse
los procesos, productos y servicios suministrados externamente

no afectan de manera adversa la capacidad de la organización de
entregar productos y servicios conformes a sus clientes
Debe
Asegurarse Asegurarse Considerar Determinar
asegurarse de que definir los controles • el impacto potencial en la verificación u otras

permanecen dentro del control que pretende aplicar a capacidad de cumplir actividades necesarias,
de su SGC un proveedor externo y regularmente los requisitos para asegurarse cumplen
los que pretende del cliente y los legales y los requisitos.
aplicar a las salidas reglamentarios aplicables;
• eficacia de los controles
resultantes
aplicados por el proveedor
externo

CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.4.3 INFORMACIÓN PARA LOS PROVEEDORES EXTERNOS
Procesos, productos y servicios

Aprobación de:
 productos y servicios
adecuación de  Métodos, procesos y equipos
los requisitos  Liberación
Debe Asegurarse antes de su Debe Comunicar
comunicación Sus requisitos para Competencia. Calificación de
al proveedor las personas
externo. Interacciones del proveedor
con la organización
Control y seguimiento del
desempeño
Actividades de verificación o
validación de la organización
o su cliente, en las
instalaciones del proveedor

CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO

8.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PROVISIÓN DEL SERVICIO
Disponibilidad de información
documentada:
•Características de productos y
servicios o actividades a desempeñar
•Resultados a alcanzar
Disponibilidad y uso de recursos de
seguimiento y medición
Debe Seguimiento y medición en etapas
Producción y provisión apropiadas
Implementar del servicio bajo
Uso de infraestructura y entorno
condiciones controladas
adecuado
e incluir, si es aplicable
Personas competentes. Calificación
requerida
Validación y revalidación periódica
de la capacidad para alcanzar
resultados
Acciones para prevenir errores
humanos
Actividades de liberación, entrega y
posteriores a la entrega
CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.5.2 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD Debe Estado de las salidas
Medios Asegurar la respecto a los requisitos
Debe adecuados para conformidad Identificar
Utilizar de seguimiento y
identificar las productos y medición a través de la
salidas servicios producción
Identificación única de las Conservar información

Debe Controlar salidas cuando la documentada de la
trazabilidad sea un trazabilidad
requisito
8.5.3 PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS
Propiedad del cliente o Identificar

del proveedor externo Suministrada para su
Verificar
que este bajo su utilización o
Debe Cuidar Debe
control, o este siendo Proteger incorporación en los
utilizada por la productos y servicios
organización Salvaguardar
Al cliente o proveedor externo, si su
Debe Informar Conservar información
propiedad se pierde, deteriore o se documentada de lo ocurrido
considera inadecuada para su uso
CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.5.5 ACTIVIDADES
8.5.4 PRESERVACIÓN POSTERIORES A LA ENTREGA 8.5.6 CONTROL DE LOS CAMBIOS
Debe Debe Debe
Preservar Cumplir
Revisar ˄ Controlar
Requisitos para las actividades
Las salidas durante la producción posteriores a la entrega
y prestación del servicio Cambios para la
producción o prestación
para Debe del servicio
Asegurarse de la conformidad para
Considerar
Identificación Asegurarse de la
Manipulación Determinar el alcance de estas conformidad continua
actividades:
Control de la •requisitos legales y reglamentarios;
 Nota: contaminación Debe conservar información
Puede •potenciales consecuencias no deseadas; documentada que:
Embalaje
incluir •la naturaleza, el uso y la vida prevista de  describa la revisión de los
Almacenamiento sus productos y servicios; cambios,
Transmisión o •los requisitos del cliente;  personas que autorizan el
el transporte cambio,
•retroalimentación del cliente.
Protección  cualquier acción que surja.
CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
Debe Implementar Disposiciones planificadas
En las etapas adecuadas

para
Verificar que se cumplen
los requisitos
Hasta que se hayan Debe conservar información

Liberación
completado documentada sobre la liberación que
se realiza satisfactoriamente las incluya:
disposiciones planificadas
Evidencia de la conformidad con los
Autoridad pertinente criterios de aceptación;
Autorización Trazabilidad a las personas que han
Cliente autorizado la liberación.

CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
8.7.1
Debe Asegurarse
Uso Debe Tomar
Prevenir
Identifican y Controlan Entrega no
intencionada Acciones
basándose
Antes y después de la
entrega de los productos Debe Naturaleza Efecto en la
Aplicar de la NC conformidad
Durante o después de la
provisión de los servicios
corrección
8.7.2
separación,
Describa la NC
contención Debe conservar
Debe Describa las acciones
Tratar devolución o Verificarse la información
suspensión de Debe conformidad documentada Describa las concesiones
SNC
la provisión Identifique la autoridad
informar que decide la acción
al cliente
concesión
CAPITULO 9
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

CAPITULO 9
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN,

ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 GENERALIDADES
9.1.2 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
9.1.3 ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.2 AUDITORÍA INTERNA
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
9.3.1 GENERALIDADES
9.3.2 ENTRADAS DE LA REVISIÓN

POR LA DIRECCIÓN
9.3.3 SALIDAS DE LA REVISIÓN

POR LA DIRECCIÓN

CAPITULO 9
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 GENERALIDADES
Debe Debe Debe
Determinar Evaluar Conservar
desempeño y la eficacia Información documentada

Qué es necesario hacer del SGC apropiada como evidencia
seguimiento y que es de los resultados.
necesario medir
Cuándo se deben
analizar y evaluar los Métodos de seguimiento,
resultados del medición, análisis y
seguimiento y la evaluación necesarios para
medición. asegurar resultados válidos
Cuándo se deben llevar a

cabo el seguimiento y la
medición
CAPITULO 9
9.1.2 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
seguimiento de las percepciones de los clientes del

Debe Realizar
grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas
obtener
para
Debe Determinar métodos realizar seguimiento
revisar
Información de las
percepciones del
cliente

CAPITULO 9
9.1.3 ANÁLISIS Y EVALUACIÓN Debe
Analizar ˄ Evaluar
Datos e información apropiados

del seguimiento y medición
Los Resultados
se utilizan
para
Evaluar
necesidad de mejoras en el SGC conformidad
grado de satisfacción del
desempeño proveedores externos cliente
eficacia de las acciones tomadas para desempeño y la
abordar los riesgos y oportunidades eficacia del SGC
lo planificado se ha implementado
de forma eficaz
CAPITULO 9
9.2 AUDITORÍA INTERNA Debe Realizar Auditorias Internas a intervalos planificados
9.2.1 proporcionar información acerca de su SGC
Cumple con con los Cumple con con los Esta implementado
requisitos propios requisitos de la y mantenido
de la Organización norma ISO 9001 eficazmente
9.2.2 Debe
• Planificar • Definir criterios de auditoría y
• establecer alcance de cada auditoría
Deben considerar: • implementar • Seleccionar los auditores
• Importancia de los procesos • mantener • Informar resultados de las
• Cambios que afecten auditorías a la dirección pertinente
• auditorías previas • Realizar las correcciones y tomar
Programa(s)
las acciones correctivas adecuadas
Incluir: de auditoría sin demora injustificada
• Frecuencia
• Conservar información
• Métodos
documentada implementación
• Responsabilidades
del programa
• Requisitos de planificación
y resultados de
• elaboración de informes auditorias

CAPITULO 9
9.3.1 GENERALIDADES
Alta el Sistema de Gestión de la Calidad

Debe Revisar
Dirección de la organización
Intervalos planificados
para asegurarse de:

conveniencia,
adecuación,
eficacia
y alineación continuas
Con la dirección estrategica
de la organización

CAPITULO 9
9.3.2 ENTRADAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Debe Planificarse La Revisión por la Dirección y

llevarse a cabo, incluyendo:
 Estado de las acciones de las revisiones
anteriores; o Satisfacción del cliente y
 Cambios en las cuestiones externas e retroalimentación de partes
internas que sean pertinentes al SGC; interesadas;
 Información sobre el desempeño y la o Grado en que han cumplido los
eficacia del SGC, incluidas las tendencias objetivos de la calidad;
relativas a: o Desempeño de los procesos y
conformidad de productos y
 Adecuación de los recursos;
servicios;
 La eficacia de las acciones tomadas para
o No conformidades y acciones
abordar los riesgos y las oportunidades;
correctivas;
 Oportunidades de mejora.
o Resultados de seguimiento y
medición;
o Resultados de las auditorías;
o Desempeño de proveedores
externos.
MODULO IX
CAPITULO 9
9.3.3 SALIDAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Deben Incluir Decisiones y acciones

relacionadas con:
 Las oportunidades de mejora;
 Cualquier necesidad de cambio en el sistema de
gestión de la calidad;
 Las necesidades de recursos.
Debe Conservar Información documentada como

evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección

CAPITULO 10
MEJORA

CAPITULO 10
MEJORA
10.1
GENERALIDADES
10.2
NO CONFORMIDAD Y
ACCIÓN CORRECTIVA
10.3
MEJORA
CONTINUA

CAPITULO 10
MEJORA
10.1 GENERALIDADES 10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA 10.3 MEJORA CONTINUA
10.2.1 Debe
Debe
Cuando ocurra una no conformidad Mejorar
Debe Reaccionar:
Determinar ˄ Seleccionar •Tomar acciones para controlarla y
continuamente
corregirla.
• conveniencia
•Hacer frente a las consecuencias
Oportunidades de • adecuación
mejora Debe Evaluar la necesidad de acciones • eficacia del SGC
para eliminar las causas, con el fin de que
Implementar no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, Debe
mediante:
Acciones necesarias •Revisión y análisis de la no conformidad; Considerar
para •Determinar las causas.
•Determinar si existen No Conformidades • Resultados del análisis y
cumplir los Aumentar su la evaluación
similares o que potencialmente puedan
requisitos del satisfacción • Salidas de la revisión por
ocurrir.
cliente •Implementar acciones la dirección, para
Las acciones deben Incluir: •Revisar la eficacia de las acciones determinar si hay
• Mejorar los productos y servicios correctivas tomadas. necesidades u
• Tratar necesidades y expectativas •Si es necesario, actualizar los riesgos y oportunidades como parte
futuras oportunidades; de la mejora continua
• Corregir, prevenir o reducir efectos •Si es necesario, hacer cambios al
indeseados sistema de gestión de la calidad. Debe Conservar Naturaleza
• Mejorar el desempeño y eficacia del 10.2.2 información de la NC
•Las acciones correctivas deben ser
SGC aporpiadas a los efectos de las NC documentada Resultados
de la AC
TALLER 1
IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS
NORMATIVOS
ISO 9001:2015

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14001:2015

GENERALIDADES

GENERALIDADES
CONCEPTOS GENERALES
Son aquellos elementos proporcionados por la naturaleza sin intervención del

 Recursos Naturales hombre y que pueden ser aprovechados por él para satisfacer sus necesidades.
Cambio indeseable en algunas características del ambiente que afecta

negativamente a todos los seres vivos.
Causas de la contaminación:
• La alteración perjudicial o antiestética de paisajes naturales
 Contaminación • Exceso de fertilizantes y productos químicos
• Tala de árboles
• Quema
• La disminución o extinción de fuentes naturales de energía primaria
• La acumulación o disposición inadecuada de residuos domésticos e
industriales
• El ruido nocivo
Es un procedimiento técnico-administrativo de recopilación de

 Evaluación del Impacto información, análisis y predicción destinado a anticipar, corregir y
Ambiental prevenir los posibles efectos directos e indirectos que la ejecución de
una determinada obra o proyecto causa sobre el medio ambiente

GENERALIDADES
Es cualquier lugar o medio donde se encuentran interactuando los

seres vivos (factores bióticos) y los no vivos (factores abióticos)
Conjunto de seres vivos en un mismo medio y de los elementos no
vivos vitalmente unidos a ellos.
 Componentes de los Ecosistemas

 Factores bióticos y Abióticos
 Factores bióticos:
Son aquellos componentes de un ecosistema que poseen vida y que
permiten el desarrollo de la misma. En general los factores bióticos son
los seres vivos; ejemplo: animales, plantas, hongos, bacterias, etc.
Ejemplos de ecosistemas:
 Factores abióticos
• Un lago
Son aquellos componentes de un ecosistema que no requieren de la
• una selva acción de los seres vivos, o que no poseen vida, es decir, no
realizan funciones vitales dentro de sus estructuras orgánicas. Se
• un pantano clasifican en:
• un prado  Factores abióticos químicos: pH composición del suelo, agua, aire,
sustancias químicas
• una sabana
 Factores abióticos físicos: lluvias, temperaturas, intensidad luz solar
• un bosque

GENERALIDADES
COMPONENTES DEL MEDIO AMBIENTE
 AGUA
 AIRE - CLIMA
 SUELO
 FAUNA
 FLORA
 SERES HUMANOS

GENERALIDADES
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001:2015

ÍNDICE GENERAL
Prólogo
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación 6. Planificación
2. Referencias normativas 7. Soporte
3. Términos y definiciones 8. Operación
4. Contexto de la organización 9. Evaluación del desempeño
5 .Liderazgo 10. Mejora
Anexo A (informativo) Guía para el uso de la norma.
Anexo B (informativo) Correspondencia entre ISO 14001:2015 e ISO 14001:2004.
Anexo C (informativo) Listado de términos.

CAPITULO 1
CAPITULO 2
REFERENCIAS NORMATIVAS
CAPÍTULO 3

CAPÍTULO 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
 Especifica requisitos de un sistema de gestión ambiental que una organización
puede usar para mejorar su desempeño ambiental.
 La norma esta prevista para uso por organizaciones que busquen gestionar sus
responsabilidades ambientales de una forma sistemática que contribuya al pilar
ambiental de la sostenibilidad.
 Esta Norma ayuda a una organización a lograr los resultados previstos de su
sistema de gestión ambiental, que incluyen:
 Mejorar el desempeño ambiental.
 Cumplir requisitos legales y otros requisitos.
 Lograr los objetivos ambientales.
 La norma es aplicable a cualquier organización y a los aspectos ambientales
de sus actividades, productos y servicios que la organización determine que
puede controlar o influir desde la perspectiva de ciclo de vida.
 Para declarar conformidad con ésta Norma se deben incorporar y cumplir todos
los requisitos, sin exclusiones.
CAPÍTULO 2. REFERENCIAS NORMATIVAS
No se citan referencias normativas.

CAPÍTULO 3
3.3 TÉRMINOS 3.4 TÉRMINOS

3.1 TÉRMINOS
3.2 TÉRMINOS RELACIONADOS CON RELACIONADOS CON
RELACIONADOS CON
RELACIONADOS CON SOPORTE Y EVALUACIÓN DEL
ORGANIZACIÓN Y
PLANIFICACIÓN OPERACIÓN DESEMPEÑO Y LA
LIDERAZGO
MEJORA
• Sistema de Gestión • Medio Ambiente • Competencia • Auditoría
• Sistema de Gestión • Aspecto Ambiental • Información • Conformidad
Ambiental • Condición Ambiental documentada • No conformidad
• Política Ambiental • Impacto Ambiental • Ciclo de Vida • Acción correctiva
• Organización • Objetivo Ambiental • Contratar externamente • Mejora Continua
• Alta Dirección • Prevención de la • Proceso • Eficacia
• Parte interesada Contaminación • Indicador
• Requisito • Seguimiento
• Requisitos legales y • Medición
otros requisitos • Desempeño
• Riesgo • Desempeño
• Riesgo y Ambiental
oportunidades
• Parte interesada

CAPÍTULO 3
CAUSA EFECTO
ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL
Elemento de las actividades, productos o Cambio en el medio ambiente, ya sea
servicios de una organización que adverso o beneficioso, como resultado
interactúa o puede interactuar con el total o parcial de los aspectos
medio ambiente ambientales de una organización.

CAPÍTULO 3
CICLO DE VIDA
Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o
servicio), desde la adquisición de materia prima o su generación a
partir de recursos naturales hasta su disposición final

CAPÍTULO 3
PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN
Utilización de procesos, prácticas,

técnicas, materiales, productos,
servicios o energía para evitar,
reducir o controlar (en forma
separada o en combinación) la
generación, emisión o descarga de
cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir los
impactos ambientales adversos.

CAPITULO 4
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACION

CAPITULO 4
CONTEXTO DE LA Entorno de la organización

Entorno empresarial
ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN 4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y

Y DE SU CONTEXTO EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE

DEL SGA
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL

CAPITULO 4
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y

DE SU CONTEXTO
Determinar cuestiones Para su propósito

Debe externas e internas Que afectan su capacidad para lograr
pertinentes los resultados previstos de su sistema
de gestión ambiental
Incluyen las condiciones
ambientales capaces de afectar o
verse afectadas

CAPITULO 4
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
las partes interesadas

pertinentes al SGA
necesidades y expectativas
Debe Determinar pertinentes (requisitos) de estas
partes interesadas
Cuáles de estas necesidades y
expectativas se convierten en
requisitos legales y otros
requisitos

CAPITULO 4
Cuestiones internas y
externas (Num.4.1)
4.3 DETERMINACIÓN
DEL ALCANCE DEL Determinar los límites Requisitos legales y otros
Debe Considerar requisitos (Num.4.2)
SISTEMA DE y la aplicabilidad del
GESTIÓN SGA Unidades, funciones y
límites físicos
Actividades, productos y
Definido el alcance, es necesario incluir en el
servicios
SGA todas las actividades, productos y servicios
Autoridad y capacidad
de la organización que estén dentro de ese
para ejercer control e
alcance
influencia
Debe mantenerse como información documentada y

disponible para partes interesadas

CAPITULO 4
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Establecer
Implementar SGA
De acuerdo a los requisitos de la
Debe Los procesos y norma ISO 14001:2015
Mantener sus interacciones
Mejorar
Continuamente Al establecer y mantener el SGA,
considerar el conocimiento del
contexto de la organización y de las
necesidades y expectativas de partes
interesadas

CAPITULO 5
LIDERAZGO

CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.2 POLÍTICA
5.3 ROLES,
RESPONSABILIDADES Y
5.1 LIDERAZGO Y AUTORIDADES EN LA
COMPROMISO ORGANIZACIÓN
LIDERAZGO

CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO

Asumiendo la responsabilidad y la rendición cuentas de la
eficacia del SGA
Asegurando que se establece la política y los objetivos
ambientales, compatibles con la dirección estratégica y el
contexto de la organización
Asegurando la integración de los requisitos del SGA en los
procesos de negocio
Asegurando disponibilidad de los recursos necesarios
Demostrar
Alta liderazgo y Comunicando la importancia de una gestión ambiental
Debe eficaz y de cumplir los requisitos del SGA.
Dirección compromiso
con el SGA Asegurando que el SGA logre los resultados previstos.
Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la

eficacia del SGA.
Promoviendo la mejora
Apoyando otros roles pertinentes de la dirección para
demostrar liderazgo aplicado a sus áreas de
responsabilidad.

CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.2 POLÍTICA
Alta Debe Establecer, implementar y mantener una política

Dirección ambiental que dentro del alcance definido del SGA:
Sea apropiada al propósito
Sea apropiada al contexto de la organización,
incluida la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades productos y
servicios
Es marco de referencia para establecimiento
Intenciones y dirección de una de objetivos
organización, como las Incluya compromiso de protección del
expresa formalmente su alta ambiente, incluida la prevención de la
dirección, relacionadas con el contaminación
desempeño ambiental
Compromiso específicos pertinentes al
contexto de la organización
Compromiso cumplimiento de requisitos
Mantenerse como Información documentada legales y otros requisitos
Debe Comunicarse dentro de la organización Compromiso de mejora continua del SGA
Estar disponible para partes interesadas

CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Alta
Dirección
Debe
Asegurarse que las responsabilidades y
autoridades para las funciones pertinentes:
Asignan ˄ Comunican
Para Informar a la alta dirección

Asegurar que el SGA esté
conforme con los requisitos de la sobre el desempeño del
norma ISO 14001:2015 SGA, incluido su desempeño
ambiental.

CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN

CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y 6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y

OPORTUNIDADES PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.1.1 Generalidades
6.2.1 Objetivos
6.1.2 ASPECTOS Ambientales
AMBIENTALES
6.1.3 REQUISITOS
LEGALES Y OTROS 6.2.2 Planificación
REQUISITOS de Acciones para
lograr los Objetivos
Ambientales
6.1.4 Planificación
de Acciones

CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1. GENERALIDADES Planificar

Establecer Procesos necesarios para cumplir
Debe
Implementar los requisitos del 6.1 .1 a 6.1.4
Mantener
Debe
Considerar
Cuestiones Requisitos Alcance

(Num.4.1) (Num.4.2) SGA
Brindar seguridad que el SGA puede

lograr sus resultados previstos Debe
Necesitan Determinar
Prevenir o reducir efectos indeseados Riesgos y oportunidades relacionados con sus
incluyendo condiciones ambientales externas abordarse
que pueden afectar la organización
Lograr la mejora continua Aspectos Requisitos Otras cuestiones y
Ambientales legales y requisitos en
 Dentro del alcance del SGA Debe determinar las situaciones otros 4.1. y 4.2
potenciales de emergencia que pueden tener un impacto ambiental
 Mantener Información documentada de sus riesgos y oportunidades
y de los procesos del 6.1.1 a 6.1.4
CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES
Debe Debe Debe
Determinar Tener en cuenta Determinar
aspectos ambientales de sus Cuando se determina los A.A. Aspectos que tengan o
actividades, productos y servicios puedan tener impacto
ambiental significativo
 Cambios, incluidos desarrollos
 que puede controlar AAS
nuevos o planificados
 aquellos en los que puede influir
 Actividades, productos y servicios Mediante el uso de criterios
 y sus impactos relacionados nuevos o modificados establecidos
desde
 Condiciones anormales
Perspectiva de CICLO DE VIDA Debe
 Situaciones de emergencias
previsibles
Aspectos ambientales e Comunicar
impactos ambientales
asociados Mantener
Entre los diferentes niveles y
Criterios usados Información Debe AAS
funciones de la organización.
documentada
AAS

CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
6.1.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Debe
Determinar ˄ Tener acceso

Tener en cuenta cuando
establezca, implemente, mantenga
Requisitos legales
y mejore continuamente el SGA
Otros requisitos
Debe Mantener Información
Relacionados con documentada
sus aspectos
ambientales
Determinar
Cómo se aplican a
la organización

CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
6.1.4 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES
Realización de acciones para abordar :
 AAS
 Requisitos legales y otros requisitos
 Riesgos y oportunidades identificados
(Num.6.1,1)
Debe Planificar
La manera de:
 Integrar e implementar las acciones en

los procesos de su SGA y procesos de
negocio
 Evaluar la eficacia de las acciones
Cuando se planifiquen las acciones

Debe considerar sus
• Opciones tecnológicas
• Requisitos financieros
• Operacionales
• de negocio
CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1 OBJETIVOS AMBIENTALES
AAS
Establecer funciones, niveles Teniendo en Requisitos legales y otros
Debe Objetivos pertinentes cuenta requisitos
Ambientales Riesgos y oportunidades
Coherentes con la política

Medibles (si es factible)
Deben Objeto de seguimiento
Debe conservar información documentada Comunicados
sobre los objetivos ambientales Actualizados, según sea apropiado
6.2.2 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS AMBIENTALES
Cuando se planifica el logro de los objetivos ambientales:

Que se va a hacer
Recursos requeridos
Debe considerar como integrar las acciones
Debe Determinar Responsable(s) para el logro de los objetivos en los
Cuando finalizar procesos de negocio
Cómo evaluar resultados

CAPITULO 7
APOYO

CAPITULO 7
APOYO
7.1 7.2 7.3 7.4 7.5

RECURSOS COMPETENCIA TOMA DE CONCIENCIA COMUNICACIÓN INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.4.1 7.5.1
Generalidades Generalidades
7.4.2 7.5.2 Creación

Comunicación y Actualización
Interna
7.4.3 7.5.3 Control de

Comunicación la Información
externa Documentada

CAPITULO 7
APOYO
7.1 RECURSOS
Recursos necesarios para:
 Establecimiento
Determinar
Debe  Implementación
˄
Proporcionar  Mantenimiento
 Mejora continua
SGA
7.2 COMPETENCIA Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan,

bajo su control, un trabajo que afecte su desempeño ambiental y su
capacidad para cumplir requisitos legales y otros requisitos.
Asegurarse que las personas sean competentes, con base en
educación, formación o experiencia adecuadas.
Debe Determinar necesidades de formación asociadas con sus impactos
ambientales y su SGA , y evaluar su eficacia
Tomar acciones para adquirir la competencia necesaria, y evaluar su
eficacia
Conservar la información documentada apropiada como evidencia de
la competencia.
CAPITULO 7
APOYO
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Asegurarse que las personas que realicen el trabajo bajo el

control de la organización tomen conciencia de:
 Política ambiental
 los aspectos ambientales significativos y los impactos
Debe reales o potenciales relacionados, asociados con su trabajo
 Su contribución a la eficacia del SGA, incluidos los
beneficios de un mejor desempeño ambiental
 Las implicaciones de no cumplir los requisitos del
SGA, incluidos los requisitos legales y otros requisitos
7.4 COMUNICACIÓN
7.4.1 GENERALIDADES
Qué comunicar
Establecer
Los procesos para •Comunicaciones internas Cuando comunicar
Debe Implementar necesarios •Comunicaciones externas A quién comunicar
Mantener Cómo comunicar
Tener en cuenta requisitos
legales y otros requisitos Debe Responder comunicaciones
Debe pertinentes y conservar
Asegurar que la información comunicada es
información documentada
coherente con la que se genera dentro del SGA
como evidencia
y fiable
CAPITULO 7
APOYO
7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA
Comunicar entre los diversos niveles y funciones

de la organización, incluidos los cambios al sistema
de gestión ambiental, según corresponda
Debe
Asegurarse de que su(s) proceso(s) de
comunicación posibilite(n) que cualquier persona
que trabaje bajo el control de la organización
contribuya a la mejora continua.
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA
Externamente información pertinente al sistema de

Debe Comunicar gestión ambiental, según se determine en su(s)
proceso(s) de comunicación y según lo requieran
sus requisitos legales y otros requisitos.

CAPITULO 7
APOYO

Información que una organización tiene que controlar y mantener,
y el medio en que está contenida
7.5.1 GENERALIDADES
El SGA Debe Incluir:

 La información documentada requerida por ésta
Norma
 Información documentada que la organización ha
determinado como necesaria para la eficacia del
SGA.
La extensión de la información documentada puede variar de una organización a otra, debido a:

• El tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios.
• La necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
• La Complejidad de los procesos y sus interacciones.
• La Competencia de las personas.
INFORMACIÓN
DOCUMENTOS REGISTROS
DICUEMNTADA

CAPITULO 7
APOYO
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN
• La identificación y descripción
• El formato y los medios de soporte.
Debe Asegurar
• La revisión y aprobación con respecto a la
conveniencia y adecuación
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Debe Controlar para asegurarse Debe Abordar las siguientes actividades:
 Esté disponible y sea idónea para su uso, • Distribución • Legibilidad.
cuando y donde se necesite • Acceso • Control de Cambios
 Esté protegida adecuadamente. • Recuperación y uso • Conservación y
• Almacenamiento disposición.
y preservación
 La información documentada de origen externo, que la organización determina como

necesaria para la planificación y operación del SGA, se debe determinar, según sea
apropiado y controlar.

CAPITULO 8
OPERACIÓN

CAPITULO 8
8.1
PLANIFICACIÓN
Y CONTROL
OPERACIONAL
OPERACIÓN
8.2
PREPARACIÓN
Y RESPUESTA
ANTE
EMERGENCIAS

CAPITULO 8
OPERACIÓN
Establecer
•cumplir los requisitos del Establecimiento de criterios de
Implementar Los procesos para
Debe SGA mediante
operación para los procesos
Controlar necesarios •Implementar las
Mantener acciones del 6.1. y 6.2
Implementación del control de
acuerdo con los criterios
 Los controles pueden incluir controles y procedimientos de

ingeniería. Se pueden implementar siguiendo la jerarquía:
eliminación, sustitución, administrativa; solos o combinados
Cambios planificados
Debe Controlar Tomando acciones
Revisar consecuencias de
cambios no previstos
Debe Asegurarse Procesos contratados externamente estén controlados o

que se tenga influencia sobre ellos. Definir tipo y grado
de control a aplicar

CAPITULO 8
OPERACIÓN

 Establecer controles para asegurar que los
requisitos ambientales son abordados en el
proceso de diseño y desarrollo del producto o
servicio, de acuerdo a cada etapa del su ciclo de
vida.
 Determinar sus requisitos para la compra de
En coherencia a la productos y servicios.
perspectiva Debe
 Comunicar sus requsitos ambientales
de ciclo de vida pertienetes a los proveedores externos, incluidos
contratistas.
 Considerar la necesidad de suministrar
información acerca de los impactos ambientales
significativos asociados con el transporte o la
entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida
y la disposición final de sus productos o
servicios.
Debe Mantener información documentada necesaria para tener

confianza que los procesos se han llevado a cabo según lo
planificado

CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Establecer
Los procesos Cómo prepararse y responder a situaciones
Debe Implementar necesarios potenciales de emergencia identificadas en 6.1.1
Mantener
 Prepararse para responder, planificando acciones para prevenir
o mitigar los impactos ambientales negativos por situaciones de
emergencia;
 Responder ante situaciones de emergencias reales;
 Emprender acciones para prevenir o mitigar las consecuencias
de las situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud de
Debe la emergencia o accidente y al impacto ambiental potencial;
 Periódicamente, poner a prueba el procedimiento;
 Revisar periódicamente los procesos y la respuesta planificada,
después de que hayan sucedido situaciones de emergencia o
de pruebas realizadas;
 Proporcionar información y formación pertinentes con relación a
Debe Mantener información documentada la preparación y respuesta ante emergencias, a las partes
necesaria para tener confianza en que los interesadas correspondientes, incluidas las personas que
procesos se llevan a cabo de la manera trabajan bajo su control.
planificada.

CAPITULO 9

CAPITULO 9
9.1 9.2 9.3

SEGUIMIENTO, AUDITORIA INTERNA REVISIÓN POR LA
MEDICIÓN, DIRECCIÓN
ANALISIS Y
EVALUACIÓN

CAPITULO 9
9.1.1 GENERALIDADES
Debe Debe Debe

Determinar Asegurarse Evaluar
Usan y mantienen desempeño y la eficacia

equipos calibrados o del SGA
a) Qué es necesario
verificados
hacer seguimiento y que Debe
es necesario medir
Comunicar
e) Cuándo se deben b) Métodos de seguimiento,
analizar y evaluar los Externa e internamente
medición, análisis y evaluación
resultados del necesarios para asegurar información sobre
seguimiento y la resultados válidos desempeño ambiental
medición.
Debe
c) Criterios contra los cuales la Conservar
d) Cuándo se deben llevar a organización evaluará su
cabo el seguimiento y la desempeño y los indicadores
medición apropiados Información documentada
como evidencia de los
resultados.
CAPITULO 9
9.1.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO
Establecer Para evaluar el

Debe Los procesos cumplimiento de sus
Implementar necesarios requisitos legales y
Mantener otros requisitos
 Determinar la frecuencia con la que se

evaluará
 Evaluar el cumplimento y emprender
Debe
acciones
 Mantener el conocimiento y la comprensión
de su estado de cumplimiento
Conservar información documentada apropiada como

Debe
evidencia de los resultados de la evaluación

CAPITULO 9
9.2 AUDITORÍA INTERNA Debe Realizar Auditorias Internas a intervalos planificados
9.2.1 GENERALIDADES proporcionar información acerca de su SGA
Cumple con con los Cumple con con los Esta implementado
requisitos propios requisitos de la y mantenido
de la Organización norma ISO 14001 eficazmente
9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA Debe

• Planificar • Definir criterios de auditoría y
• establecer alcance de cada auditoría
Deben considerar:
• implementar • Seleccionar los auditores,
• Importancia ambiental de los
asegurando la objetividad e
procesos • mantener
imparcialidad
• Cambios que afecten
• Asegurarse que los resultados de
• auditorías previas Programa(s) las auditorías se informen a la
Incluir: de auditoría dirección pertinente
• Frecuencia • Conservar información
• Métodos documentada implementación
• Responsabilidades
del programa
• Requisitos de planificación
resultados de
y
auditorias
• elaboración de informes

CAPITULO 9
Alta el Sistema de Gestión Ambiental

Debe Revisar
Dirección de la organización
Intervalos planificados
para asegurarse de:

conveniencia,
adecuación y
eficacia continuas.

CAPITULO 9
Debe Planificarse La Revisión por la Dirección y

llevarse a cabo, incluyendo:
• Estado de las acciones de las revisiones • Adecuación de los recursos;
anteriores; • Comunicaciones pertinentes de
• Cambios en las cuestiones externas e partes interesadas, incluidas
internas que sean pertinentes al SGA; quejas;
• Cambios en las necesidades y • Oportunidades de mejora
expectativas de partes interesadas; continua.
• Cambios en requisitos legales y otros
requisitos;
• Cambios en sus AA
• Cambios en los riesgos y oportunidades;
• Grado en que se han cumplido los No conformidades y acciones correctivas;
objetivos ambientales;
Resultados de seguimiento y medición;
• Información sobre el desempeño y la
eficacia del SGA, incluidas las tendencias Cumplimiento de requisitos legales y otros
relativas a: requisitos;
Resultados de las auditorías;
CAPITULO 9

Deben Incluir Decisiones y acciones
relacionadas con:
 Conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y
eficacia continuas del SGA;
 Oportunidades de mejora;
 Cualquier necesidad de cambio en el SGA,
incluidos los recursos;
 Las necesidades de recursos;
 Acciones necesarias cuando no se hayan logrado
los objetivos ambientales;
 Oportunidades de promover la integración del SGA
a otros procesos de negocio;
 Cualquier implicación para la dirección estratégica.
Debe Conservar Información documentada como evidencia

de los resultados de las revisiones por la
dirección
CAPITULO 10
MEJORA

CAPITULO 10
MEJORA
10.1
GENERALIDADES
10.2
NO CONFORMIDAD Y
ACCION CORRECTIVA
10.3
MEJORA
CONTINUA

CAPITULO 10
MEJORA
10.1 GENERALIDADES 10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA 10.3 MEJORA CONTINUA

Debe
Debe Cuando ocurra una no conformidad
Debe Reaccionar: Mejorar
Determinar • Tomar acciones para controlarla y continuamente
corregirla.
Oportunidades de • Hacer frente a las consecuencias, • Conveniencia
mejora incluida la mitigación de IA adversos • Adecuación
Num.9.1,9,2 y 9.3 Debe Evaluar la necesidad de acciones • Eficacia continua del
para eliminar las causas, con el fin de SGA
Implementar que no vuelva a ocurrir en ese mismo
Para mejorar el
lugar, ni ocurra en otra parte mediante:
Acciones necesarias desempeño ambiental
•Revisión de la no conformidad;
•Determinar las causas.
Lograr los resultados •Determinar si existen No
previstos en su SGA Conformidades similares o que
potencialmente podrían ocurrir.
• Implementar acciones
• Revisar la eficacia de las acciones
tomadas.
• Si es necesario, hacer cambios al SGA Debe
• Las acciones deben ser apropiadas a la Naturaleza
Conservar
importancia de los efectos de las NC, de la NC
información
incluidos los IA Resultados
documentada
de la AC
TALLER 2
NORMATIVOS
ISO 14001:2015

SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL
OHSAS 18001:2007
Occupational Health and Safety Assessment Series

SALUD HUESPED
Es el estado de completo bienestar físico, mental y

social, y no solamente la ausencia de afecciones y/o ENF
enfermedades. (Constitución de 1946, de la

AGENTE AMBIENTE
Organización Mundial de la Salud (OMS) )
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

TRABAJADOR
Disciplina que trata de la prevención de las lesiones y

enfermedades causadas por las condiciones de trabajo, ATEL
y de la protección y promoción de la salud de los
trabajadores. PELIGRO AMBIENTE

SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALES
Es el conjunto de entidades públicas y privadas, normas y procedimientos,

destinados a prevenir, proteger y atender a los trabajadores, de los efectos
del accidente de trabajo y la enfermedad profesional. La organización y
administración de este sistema es determinada por el Decreto Ley 1295 de
1994.
ENFERMEDAD LABORAL (Art.4º. Ley 1562/12)
Es la contraída como resultado de la exposición a factores de riesgo

inherentes a la actividad laboral o del medio en el que el trabajador se ha
visto obligado a trabajar.
Decreto 1477 de 2014 Tabla de Enfermedades Laborales

ACCIDENTE DE TRABAJO (Art. 3º. Ley 1562/12)
-Es accidente de trabajo todo suceso repentino que sobrevenga por causa
o con ocasión del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesión
orgánica, una perturbación funcional o psiquiátrica, una invalidez o la
muerte.
- Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de

órdenes del empleador, o durante la ejecución de una labor bajo su autoridad,
aún fuera del lugar y horas de trabajo.
- Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el

traslado de los trabajadores o contratistas desde su residencia a los lugares de
trabajo o viceversa, cuando el transporte lo suministre el empleador.

ACCIDENTE DE TRABAJO (Ley 1562/12)
- También se considera accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio de la

función sindical aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical siempre
que el accidente se produzca en cumplimiento de dicha función.
- También es accidente de trabajo el que se produzca por la ejecución de

actividades recreativas, deportiva o culturales, cuando se actué por cuenta o en
representación del empleador o de la empresa usuaria cuando se trate de
trabajadores de empresas de servicios temporales que se encuentren en misión.
Resolución 1401 de 2007 Investigación de accidentes

PELIGRO:
Fuente, situación o acto con potencial de
daño, en términos de enfermedad o lesión
a las personas, o una combinación de
estos. (3.6 NTC OHSAS 18001:07)
RIESGO
Combinación de la probabilidad de que
ocurra un(os) evento(s) o exposición(es)
peligroso(s), y la severidad de la lesión o
enfermedad que puede ser causada por
el(los) evento(s) o exposición(es).
(3.21 NTC OHSAS 18001:2007)

Sistema de la Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo
SG-SST.
Proceso lógico y por etapas, basado en la mejora continua y

que incluye la política, la organización, la planificación, la
aplicación, la evaluación, la auditoría y las acciones de
mejora con el objetivo de anticipar, reconocer, evaluar y
controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y salud
en el trabajo.
Ley 1562 de 2012

MARCO LEGAL
SALUD OCUPACIONAL
Resolución 1016 de 1989 – Resolución 1409 de 2012 Resolución 2646 de 2008
Ley 1562 de 2012 – Decreto 1443 de 2014 – Decreto 1072 de 2015
Programa Programa Programa

Medicina del trabajo Higiene Industrial Protección contra Caídas
Programa Programa Programa Riesgo

Medicina Preventiva Seguridad Industrial Psicosocial
Medicina Preventiva Medicina del trabajo
Conjunto de actividades médicas y Conjunto de actividades para garantizar

diagnosticas, destinadas a detectar óptimas condiciones de bienestar físico,
tempranamente alteraciones de salud en mental y social de las personas,
el trabajador con el fin de generar protegiéndolos de los factores de riesgo
actividades de promoción y prevención ocupacionales, ubicándolos en un
para mejorar la salud del trabajador. puesto de trabajo acorde con sus
condiciones psico-físicas y
manteniéndolos en aptitud de
Higiene Industrial producción laboral.
La Higiene industrial es la disciplina
dedicada al reconocimiento, evaluación Seguridad Industrial
y control de aquellos factores y agentes
ambientales originados por el lugar de La Seguridad industrial comprende el
trabajo, que puedan causar conjunto de técnicas y actividades
enfermedad laboral. destinadas a la identificación, valoración
y al control de las causas de los
accidentes de trabajo.
Prevención y Protección contra
Caídas en Alturas COPASST
Establecer las medidas necesarias para la
identificación, evaluación y control de los • Decreto 614 de 1984 Art. 25, 26
riesgos asociados al trabajo en alturas, • Resolución 2013 de 1986 Art. 1 – 19
Establecer los elementos de protección, • Resolución 1016 de 1989 Art 5
brindar la capacitación a los diferentes • Decreto 1295 de 1994 Art. 35, 63
trabajadores de acuerdo a su actividad y • Ley 1429 de 2010
niveles de trabajo.
RESOLUCIÓN 1409 DE 2012

4.1 REQUISITOS GENERALES
La organización debe:
Establecer, documentar, implementar, mantener

y mejorar continuamente un Sistema de
Gestión S&SO.
Definir y documentar el alcance de su Sistema

de Gestión S&SO

4.2 POLÍTICA S&SO
Apropiada a la naturaleza y la escala de los riesgos

en S &SO de la organización
Incluye compromiso de mejora continua y de

prevenir lesiones y enfermedades
Incluye compromiso de cumplir con la legislación vigente aplicable

de S & SO y con otros requisitos que haya suscrito
Esta disponible a las partes interesadas.

marco de referencia para establecer y revisar
objetivos S&SO
Documentada, comunicada, implementada y mantenida

revisada periódicamente

4.3 PLANIFICACIÓN
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Identificación de peligros,

valoración de riesgos y determinación
de controles.
4.3.2 Requisitos legales

y otros.
4.3.3 Objetivos y programas.

4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
VALORACIÓN DE RIESGOS Y
DETERMINACIÓN DE CONTROLES
a. Actividades rutinarias y no
i. Obligación legal j. Diseño de áreas de trabajo rutinarias
h. Modificaciones al sistema b. Actividades de todas las

de gestión S&SO personas (incluyendo
contratistas y visitantes)
PROCEDIMIENTO
PARA:
g. Cambios en la c. Comportamiento humano,

organización, sus aptitudes y otros factores
actividades, o materiales humanos
f. Infraestructura, equipos y e. Peligros creados en la d. Peligros identificados que

materiales vecindad del sitio de trabajo se originan fuera del sitio de
trabajo

CLASIFICACIÓN GENERAL
DE PELIGROS
 Biológicos.
 Físicos.
 Químicos.
 Psicosociales.
 Biomecánicos.
 Condiciones de Seguridad.
 Mecánico, eléctrico, locativo, tecnológico, accidentes de
tránsito, público, trabajo en alturas, espacios confinados.
 Saneamiento básico.
 Factores humanos.
 Factores administrativos.

PELIGROS BIOLÓGICOS
Sustancias animales Animales y vectores

Microorganismos
y vegetales
Virus
Polen
Hongos
Pelos
Riquetsias
Caspa
Bacterias
Otros
Clamidas
Parásitos
Protozoos
Helmintos
Artrópodos

PELIGROS FÍSICOS
Ruido.
Vibraciones.
Temperaturas anormales.
Iluminación.
Radiaciones.
Presiones anormales.

PELIGROS QUÍMICOS
 Polvos orgánicos
inorgánicos
 Líquidos (nieblas y
rocíos)
 Gases y vapores
 Humos metálicos
 Material particulado

CONDICIONES DE SEGURIDAD
 Mecánico: Elementos de
máquinas, herramientas, piezas a
trabajar, materiales proyectados
sólidos o fluidos, superficies o
elementos cortopunzantes
 Eléctrico: alta y baja tensión,

estática
 Locativo: Almacenamiento,
superficies de trabajo irregularidades,
piso deslizantes, con diferencia del
nivel, condiciones de orden y aseo,
caídas de objeto.

CONDICIONES DE SEGURIDAD
Tecnológico: Explosión, fuga,

derrame, incendio.
 Accidentes de tránsito
 Públicos: Hurtos, asaltos,

atentados, desorden, publico, etc.
 Trabajo en Alturas
 Espacios Confinados

PELIGROS BIOMECÁNICOS
Postura: prologada, mantenida, forzada,

antigravitacionales
Manipulación manual de cargas:

Empujar, halar o levantar
Movimiento repetitivo
Diseño del puesto de trabajo: Planos de

trabajo inferior o superior, Espacios de trabajo
inadecuados

PELIGROS PSICOSOCIALES
• Gestión organizacional: Estilo de mando, pago, contratación,

participación, inducción y capacitación, bienestar social, evaluación del
desempeño, manejo de cambios
• Condiciones de la tarea: Demandas emocionales

cualitativas y cuantitativas de la labor
• Organización del trabajo: Tecnología

no avanzada, comunicación no efectiva,
Imposibilidad de variar métodos de trabajo
Ausencias de pausas y/o descansos

PELIGROS PSICOSOCIALES
• Gestion personal: Ausencia de programas de capacitación, estilos de

mandos rígidos.
• Interfase persona - tarea: Deficiencia entre el

perfil de la persona y la tarea a realizar.
• Características del grupo social del

Trabajo: Relaciones, cohesión, calidad
De interacciones, trabajo en equipo

FENOMENOS NATURALES
• Sismo
• Terremoto
• Vendaval
• Inundación
• Derrumbe
• Precipitaciones (lluvia,
granizadas, heladas).

ALGUNOS PELIGROS
RELACIONADOS CON
SANEAMIENTO BÁSICO
 No suministro de agua potable.

 Inadecuada recolección, disposición de desechos
industriales y basuras.
 Inadecuada disposición de aguas residuales domesticas
 Inadecuado control de insectos, plagas y roedores.
 Servicios sanitarios inadecuados o insuficientes.

PELIGROS RELACIONADOS
CON FACTORES HUMANOS
No sabe
(Falta de conocimiento)
Conductas No quiere
Inseguras (Falta de motivación)
No puede
(Falta de habilidades)
• Accidentes de trabajo
• Enfermedades laborales

PELIGROS RELACIONADOS
CON FACTORES
ADMINISTRATIVOS
• Inducción
• Capacitación
• Normas de seguridad
CARENCIA DE:
• Exámenes médicos
• Recursos humanos
• Accidentes de trabajo
Gestión de la • Enfermedades laborales
seguridad y salud
• Ausentismo
ocupacional
• Baja productividad

VALORACIÓN DE RIESGOS
RIESGO=FRECUENCIA (PROBABILIDAD) X
SEVERIDAD (CONSECUENCIAS)
FRECUENCIA SEVERIDAD
 Es la cantidad de veces en que se  Es la consecuencia de un
presenta un evento específico por evento específico y representa
un periodo de tiempo dado. el costo del daño, pérdida o
lesión.

GESTIÓN DEL RIESGO
Y ESTABLECIMIENTO DE
CONTROLES
ELIMINACIÓN
Implica no ejecutar actividades peligrosas y/o eliminar

la compra y uso de maquinas, herramientas y
materiales inseguros que puedan ocasionar la
materialización del riesgo dentro de la actividad.

GESTIÓN DEL RIESGO
CONTROLES
SUSTITUCIÓN
Cuando no es posible eliminar el uso de herramientas,

equipos o materiales peligrosos estos pueden ser
reemplazados por otros de similares características
pero con niveles mayores de seguridad, así mismo es
posible cambiar la manera como se ejecuta un trabajo a
fin de que sea más segura .

GESTIÓN DEL RIESGO
CONTROLES
CONTROLES DE INGENIERÍA
Consiste en establecer controles mecánicos para la
ejecución de la actividad en forma segura, estos
pueden ser, encerramientos para que las personas no
estén expuestas al riesgo, aislamientos, mecanismos
de ventilación, instalación de guardas, barreras de
seguridad en equipos entre otros.

GESTIÓN DEL RIESGO
CONTROLES
ADMINISTRATIVOS - SEÑALIZACIÓN
Se incluyen dentro de estos controles las

capacitaciones al personal, inspecciones a los lugares
de trabajo, elaboración de procedimientos de trabajo
seguro y la instalación de señales de advertencia.

GESTIÓN DEL RIESGO
CONTROLES
EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
El equipo de protección es la última línea de defensa y

se debe utilizar junto con otros métodos de lucha contra
los riesgos.

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y
OTROS
Identificarlos
Acceder a
Mantenerlos
ellos
actualizados
PROCEDIMIENTO
Comunicar los
requisitos Establecerlos,
pertinentes implementarlos
y Mantenerlos

4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS
Consideración de:
•Política. Programas
•Compromiso de
prevenir lesión y
enfermedad.
•Peligros significativos.
Establecer los Responsabilidad y
•Requisitos legales y
otros requisites.
Objetivos Medibles autoridad.
•Tecnología.
•Finanzas y negocio. Medios y Plazos.
•Partes interesadas.
DOCUMENTADOS
Revisados
periódicamente

4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, RENDICIÓN DE CUENTAS Y AUTORIDAD
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendición
de cuentas y autoridad
Alta Dirección debe asumir la máxima responsabilidad por la SySO y el SG SySO
Debe designar Representante de

la Dirección
Definir
Recursos
Funciones
Responsabilidades
Autoridad
Rendición de cuentas
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
Educación Formación Experiencia
Responsabilidad, capacidad ,
habilidades de lenguaje, alfabetismo
Riesgo

4.4.3 Comunicación,
participación y consulta
4.4.3.2 Participación y
4.4.3.1 Comunicación
consulta
Comunicación interna
Participación de
Comunicación externa trabajadores
(contratistas y visitantes)
Consulta a contratistas
Recibir, documentar y
responder a partes Consulta a partes
interesadas interesadas

4.4.4 DOCUMENTACIÓN
Requiere que se incluya:
a) La política y objetivos de S&SO.

b) La descripción del alcance del sistema de gestión de S&SO.
c) La descripción de los elementos principales del sistema de gestión de S&SO,
su interacción y la referencia a los documentos relacionados.
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta norma OHSAS
18001.
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización
como necesarios para asegurar la eficacia del sistema de la planificación,
operación y control de procesos relacionados con la gestión de los riesgos de
S&SO.
.
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
a. aprobar documentos
Procedimiento para:
antes de su emisión
b. revisar y actualizar documentos

g. prevenir uso de cuando sea necesario,
documentos obsoletos y aprobarlos nuevamente
f. Identificar los documentos

c. Identifican los cambios
externos y controlar
y el estado de revisión
su distribución
d. versiones pertinentes
e. Asegurar que la legibilidad
disponibles en puntos de
e identificables
uso

La organización debe determinar las operaciones y actividades que

están asociadas con el peligro(s) identificado donde la
implementación de controles es necesaria para manejar el riesgo(s)
S&SO. Esto debe incluir la gestión del cambio (ver 4.3.1).
Controles operacionales, aplicables a la organización y sus
actividades; la organización deberá integrar estos controles
operacionales en todo su sistema de gestión S&SO
Controles relacionados con buenas adquisiciones, equipos y
servicios

 Controles relacionados con contratistas y otros visitantes

al sitio de trabajo
 Procedimientos documentados, para cubrir situaciones
donde su ausencia podría llevar a desviaciones de la
política y objetivos S&SO
 Criterios de operación estipulados donde su ausencia
podría llevar a desviaciones de la política y objetivos
S&SO

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS
Identificar situaciones potenciales de

emergencia y accidentes potenciales.
Responder ante situaciones

de emergencia y accidentes reales.
Revisar periódicamente, y modificar

en particular después de que ocurran accidentes
o situaciones de emergencia.
La norma OHSAS, involucra de manera importante a partes interesadas como

servicios de emergencias y vecinos, cuando las organizaciones realicen la
planificación de su respuesta a emergencias, y cuando se realicen las pruebas
periódicas de sus procedimientos para responder a situaciones de emergencia.

4.5 VERIFICACIÓN
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES. NO CONFORMIDADES Y

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
4.5.5 AUDITORIA INTERNA

4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEÑO
Medidas cuantitativas y cualitativas

Procedimientos para
hacer seguimiento y
medir Seguimiento al grado de cumplimiento
Regularmente el de los objetivos
desempeño de SySO.
Seguimiento a la eficacia de los controles
Medidas proactivas de desempeño
Registros de datos
Equipos de medición

4.5.2 EVALUACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS
Procedimientos para
evaluar periódicamente Mantener registro
el cumplimiento de: de los resultados
4.5.2.1 Requisitos legales de las evaluaciones
aplicables Periódicas
4.5.2.2 Otros requisitos
aplicables

4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES,
NO CONFORMIDADES, ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
4.5.3.1 Investigación de incidentes
Se requiere de procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes de
manera que:
 Se identifiquen deficiencias S&SO, que puedan ser causa de incidentes
 Identificar la necesidad de acción correctiva
 Identificar la necesidad de acción preventiva
 Identificar oportunidades para el mejoramiento continuo
 Comunicar los resultados de estas investigaciones
Las investigaciones deben ser realizadas a tiempo.
Cualquier necesidad identificada para acción correctiva u oportunidades para acción
preventiva deben ser manejadas de acuerdo con las partes relevantes de 4.5.3.2.
 Se debe documentar y mantener los resultados de las investigaciones de
incidentes.

4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES,
NO CONFORMIDADES, ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
4.5.3.2 No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva

La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para
manejar las no conformidad(es) actuales y potenciales y para tomar acción
correctiva y preventiva. El procedimiento(s) debe definir requisitos para:
Identificar y corregir no conformidad(es) y tomar acción(es) para mitigar sus
consecuencias S&SO
Investigar la no conformidad(es), determinar su causa(s) y tomar acciones para
evitar su recurrencia
Evaluar la necesidad de acción(es) para prevenir una no conformidad(es) e
implementar acciones apropiadas designadas a evitar su ocurrencia
Registrar y comunicar los resultados de acción(es) correctiva y
acción(s)preventiva tomadas, y
Revisar la efectividad de la acción(es) correctiva y acción(es) preventiva tomadas.

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
Identificación, Almacenamiento
PROCEDIMIENTO Protección, Recuperación,

Retención, Disposición
Legibles, identificables,
Los Registros deben ser trazables
La organización debe establecer y mantener los registros necesarios para

demostrar conformidad con requisitos de su sistema de gestión SySO, la
normas OHSAS y los resultados logrados.

PROCEDIMIENTO
• Criterios de auditoria
• Alcance
• Frecuencia
• Método
• Planificación
•Responsabilidades
• Resultados - informe
•Registros
•Competencias – Selección de
auditores (objetividad e imparcialidad)
Se deben realizar auditorias internas a intervalos planificados

para determinar:
1. Cumplimiento con las disposiciones planificadas para la

gestión y los requisitos de la norma;
2. Si el sistema esta implementado y mantenido, y
3. Es efectivo para alcanzar el cumplimiento de la política y
de los objetivos
Proporcionar resultados a la gerencia.
El programa debe considerar resultados de la valoración del
riesgo de las actividades de la organización, y los resultados de
auditorias previas.

Los elementos de entrada a la revisión de la gerencia deben incluir:

 Resultados de auditorias internas y evaluación de conformidad con
los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la
organización suscribe;
 Resultados de participación y consulta (ver 4.4.3);
 Comunicación(es) relevante de partes interesadas externas,
incluyendo quejas;
 Desempeño S&SO de la organización;
 Grado de cumplimiento de los objetivos;
 Estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y
preventivas;

 Acciones a seguir de revisiones gerenciales previas;

 Cambio de circunstancias, incluyendo evolución en los requisitos legales y
otros requisitos relacionados con S&SO; y
 Recomendaciones para mejorar.
La conclusión de las revisiones por la gerencia deben ser consistentes con el
compromiso de la organización al mejoramiento continuo y deben incluir
cualquier decisión y acción relacionada con el posible cambio de:
 Desempeño S&SO;
 Política y objetivos S&SO;
 Recursos; y
 Otros elementos del sistema de gestión S&SO.
Conclusiones relevantes de la revisión por la gerencia debe hacerse disponible
para comunicación y consulta (ver 4.4.3)
TALLER 3
NORMATIVOS
OHSAS 18001:2007

TÉCNICA DE AUDITORÍA
ISO 19011:2011

TÉCNICA DE AUDITORÍA
ISO 19011:2011
Directrices para Auditoria de Sistemas de Gestión
Proporciona guía en:
 Principios de auditoría.
 Tipos de auditoría.
 Gestión de programas de auditoría.
 Fases de la auditoría.
 Actividades de auditoría.
 Competencia de auditores.

NUEVAS NORMAS DE AUDITORÍA
ISO 19011:2011
Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.
Establece orientación para todos los usuarios, incluidas las pequeñas y

medianas organizaciones, hace énfasis en lo referente a las "auditorías
internas" (primera parte) y a "las auditorías realizadas por los clientes
en sus proveedores" (segunda parte).
ISO 17021-1:2015
Evaluación de la conformidad – Requisitos para los organismos que
proporcionan auditoría y certificación de sistemas de gestión
Auditorías de certificación de sistemas de gestión de 3ª parte

APARTADOS DE LA ISO 19011
Introducción
1. Objeto y Campo de aplicación

2. Referencias Normativas.
3. Términos y definiciones
4. Principios de de Auditoría
5. Gestión de un programa de Auditoría
6. Realización de una Auditoría
7. Competencia y Evaluación de los Auditores
Anexo A. Conocimientos y habilidades específicas por disciplina de auditores.

(Informativo)
Anexo B. Ejemplos de la evaluaciones específicas por disciplina de la competencia

de equipos de auditoría. (Informativo)
Anexo C. Guía adicional para auditores para planificar y realizar auditorías.

(Informativo)

CONCEPTO DE AUDITORÍA
Proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener evidencias de la
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios
de auditoría.
ISO 19011:2011.

TIPOS DE AUDITORÍA
• Es la denominada Auditoria Interna,

• Se defina como la Auditoría realizada por la organización, a
sus propios sistemas de gestión.
AUDITORIA DE PRIMERA PARTE • Tiene como objetivo asegurar el establecimiento,
implementación, mantenimiento, mejora del sistema de gestión
• Requisitos: ISO 9001:15: 9.2 – ISO 14001:15: 9.2
OHSAS 18001:07:4.5.5
• Es uno de los tipos de auditorias externas, se llevan a cabo por
partes que tiene un interés en la organización, tal como los
clientes, o las realizada por la organización a sus proveedores y
AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE contratistas.
• Tiene como objeto determinar la aptitud , desempeño y
habilidad de los proveedores para suministrar un proceso,
producto o servicio.
• Auditoría independiente a la organización, realizada por un

AUDITORIA DE TERCERA PARTE organismo independiente (ej: organismo de certificación) para
(AUDITORIA EXTERNA) confirmar que se cumple los requisitos especificados de una
norma.

DEFINICIONES DE LA NORMA
ISO 19011:2011
ALCANCE DE PROGRAMA DE
AUDITORÍA
AUDITORÍA AUDITORÍA
Proceso sistemático,
independiente y Extensión y limites de Conjunto de una o mas
documentado para una auditoria. auditorias planificadas
obtener evidencias de para un periodo de
la auditoria y evaluarlas tiempo determinado y
de manera objetiva con dirigidas hacia un
el fin de determinar la propósito especifico.
extensión en que se
cumplen los criterios de
auditoria.

ISO 19011:2011
CRITERIOS DE
PLAN DE AUDITORÍA AUDITOR
AUDITORÍA
Descripción de las Conjunto de políticas, Persona con la

actividades y de los procedimientos o competencia para
detalles acordados de requisitos utilizados conducir una auditoria.
una auditoria. como referencia para
comparar contra la
evidencia obtenida.

ISO 19011:2011
EVIDENCIA DE
COMPETENCIA EXPERTO TÉCNICO
AUDITORÍA
Registros,
declaraciones o Capacidad para aplicar Persona que provee
cualquier otra conocimientos y conocimiento
información relevante habilidades con el fin especifico o
que este relacionada de obtener los experiencia al equipo
con los criterios de resultados deseados. auditor.
auditoria y que sea No actúa como un
verificable. auditor.

ISO 19011:2011
HALLAZGO DE CONCLUSION DE
OBSERVADOR
Resultados de la Resultado de una Persona que

evaluación de la auditoria, que acompaña el equipo de
evidencia recopilada proporciona el equipo auditoría pero no actúa
durante la auditoria, auditor tras considerar como auditor.
frente a los criterios de los objetivos de la
auditoria. auditoria y todos los
hallazgos resultado de
la auditoria.

PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
(Referente a los auditores) INTEGRIDAD

El fundamento
de la
profesionalidad
CONFIDENCIALIDAD
Seguridad de la
Información
DEBIDO PRESENTACION
CUIDADO ECUANIME:
PROFESIONAL La obligación de
La aplicación de informar con
diligencia y veracidad y
juicio al auditar exactitud
PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
ENFOQUE BASADO EN
INDEPENDENCIA: LA EVIDENCIA:
PRINCIPIOS DE La evidencia es
La base para la
imparcialidad de la AUDITORIA verificable, basada en el
uso apropiado del
auditoría y la objetividad Referente a la muestreo que
de las conclusiones de auditoría proporcione confianza de
la auditoría las conclusiones de
auditoría

ATRIBUTO DE LOS
AUDITORES
Decidido: alcanza
Ético: imparcial, Perceptivo: consciente Tenaz: persistente,
conclusiones oportunas
sincero, honesto y y capaz de entender las orientado hacia el logro
basadas en análisis y
discreto situaciones de objetivos
razonamiento lógico
De mentalidad abierta: Observador:

Versátil: se adapta Diplomático: con tacto
dispuesto a considerar activamente consciente
fácilmente a diferentes en las relaciones con las
ideas o puntos de vista del entorno físico y las
situaciones personas
alternativos actividades
Colaborador:
Seguro de sí mismo: Firme: capaz de actuar Abierto a la Mejora:
Interactúa eficazmente
actúa de forma de manera responsable dispuesto a aprender de
con los demás,
independiente a la vez y ética, aunque estas las situaciones y se
incluyendo miembros
que interactua acciones no sean esfuerza por mejores
del equipo auditor y
eficazmente con otros populares. resultados.
auditados.
Abierto a las
diferencias culturales:
respetuoso con la
cultura del auditado.

TALLER 4
ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE
EVIDENCIA

FASES DE AUDITORÍA
PLANIFICAR
Necesidad
Informe
de AI
REVISIÓN E
PROGRAMAR PREPARACIÓN REALIZACIÓN SEGUIMIENTO
INFORME

PROGRAMACIÓN

FASES DE AUDITORÍA
Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias

planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propósito específico
NOTA: Un programa de auditoria incluye todas las actividades necesarias

para planificar, organizar y llevar a cabo las auditorías.

PROGRAMA DE
AUDITORÍA
1 Establecer los objetivos Determinar si el SG es: conforme con

las disposiciones planificadas, con los
de la auditoría requisitos de las normas aplicables y
con los requisitos establecidos por la
organización, y se ha implementado
a) prioridades de la dirección, y se mantiene de manera eficaz
b) propósitos comerciales,
c) requisitos del sistema de gestión,
d) requisitos legales, reglamentarios y contractuales,
e) necesidad de evaluar a los proveedores,
f) requisitos del cliente,
g) necesidades de otras partes interesadas, y
h) riesgos para la organización.

PROGRAMA DE
AUDITORÍA
2 Determinación del alcance del programa auditoría

Puede variar dependiendo del tamaño y la naturaleza del auditado, así como de la
naturaleza, funcionalidad, complejidad y el nivel de madurez del sistema de gestión.
Factores que tienen impacto en un programa:
a. el alcance, el objetivo
b. la frecuencia de las auditorías
c. el número, la importancia, la complejidad, la similitud y la
ubicación de las actividades que se auditen;
d. las normas, los requisitos legales, reglamentarios y
contractuales, y otros criterios de auditoría;
e. las conclusiones de las auditorías previas o los resultados de
una revisión de un programa de auditoría previo;
f. las inquietudes de las partes interesadas; y
g. los cambios significativos en la organización o en sus
operaciones.
PROGRAMA DE
AUDITORÍA
3 Recursos del programa auditoría
a) los recursos financieros necesarios para

desarrollar, implementar, dirigir y mejorar las
actividades de la auditoría,
b) los procesos para alcanzar y mantener la
competencia de los auditores, y para mejorar su
desempeño,
c) la disponibilidad de auditores y expertos
técnicos,
d) la amplitud del programa de auditoría, y
e) el tiempo de viaje, alojamiento y otras
necesidades de la auditoría.

PROGRAMA DE
AUDITORÍA
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR INTERNO LÍDER
• Ayuda en la • Ayuda en la
selección preparación
del personal del plan de
del equipo auditoría
Es el
Dirige el responsable
proceso de por todas las
auditoria etapas de la
auditoría
Establece el Representa
contacto el equipo
inicial con el auditor ante
auditado la dirección
• Preparara y • Dirige de las
entrega el actividades
informe final de
de auditoría seguimiento

PROGRAMA DE
AUDITORÍA
RESPONSABILIDADES EQUIPO AUDITOR
 Cumple con el 100% de los requisitos de

auditoria
 Realiza efectivamente las actividades
asignadas
 Documenta los hallazgos de auditoría
 Conserva y salvaguarda la documentación
de la auditoría.
 Reporta los resultados de la auditoría
 Verifica la eficacia de las acciones aplicadas
como resultado de la auditoría.
 Coopera y soporta al auditor líder.

PROGRAMA DE
AUDITORÍA
Implementación del programa

4
auditoría
a) Comunicación del programa a las partes pertinentes;
b) Elaboración del calendario de las auditorías
c) Selección de los equipos auditores;
d) Provisión de los recursos necesarios para los equipos

auditores;

PROGRAMA DE
AUDITORÍA
Incluye:
Auditores Recursos
Alcance Fechas
Objetivo Contenido Procesos

FORMATO DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍA

PREPARACIÓN

PREPARACIÓN:
Plan de auditoría:
Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una

auditoría.
Listas de Verificación:
Preguntas o aspectos a revisar ó realizar durante una auditoría

PREPARACIÓN
ANÁLISIS DE LA DOCUMENTACIÓN
Se DEBE tener en cuenta:

• Tamaño de la organización;
• La naturaleza de la organización;
• Complejidad de la organización;
• Objetivo y alcance de su SG

PREPARACIÓN INDIVIDUAL
DEL EQUIPO AUDITOR
 Lea la documentación del SG y los procedimientos que la componen

con anticipación.
 Determine los lugares donde se realizarán la verificación
 Utilice listas de verificación.
 Conozca la responsabilidad y posición de las personas auditadas. No

llegue a preguntar que hace su entrevistado.
 Siga parte del instinto e identifique pistas que le pueden dar una guía
de cómo está el proceso a revisar.

PLAN DE AUDITORÍA
Incluye:
Fechas y
Alcance
Lugares
Auditores Actividades
Hora y la
Criterios y
duración
Documentos
estimadas de
referencia
las actividades
Objetivo Contenido Recursos

TALLER 5
ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA

LISTAS DE VERIFICACIÓN
 Ayudan a Optimizar el tiempo de la revisión.

 Sirven como una guía
 Es una herramienta para recolectar evidencias
 Ayuda a identificar elementos y procesos
 Valorar el estado actual del SG
 Adecuar las preguntas proceso auditado, pueden surgir
mas preguntas, que permiten asegurar obtener evidencia
suficiente.
 Se sugiere la utilización de preguntas tipo abierta:
QUÉ?, CUÁNDO?, CÓMO?, DÓNDE?,

CUAL (ES)?

ELABORACIÓN LISTAS DE
VERIFICACIÓN
¿Cómo? ¿Porqué?
¿Donde? Quién?
¿Cuál(es)? ¿Cuando?
¿Qué?
FORMATO LISTA DE
VERIFICACIÓN

TALLER 6
ELABORACIÓN LISTA DE VERIFICACIÓN

REALIZACIÓN

REALIZACIÓN DE ENTREVISTAS
DE AUDITORÍA
ENTREVISTA EN
AUDITORÍAS A SISTEMAS
DE GESTIÓN Se requiere de
sirve como
método
 Listas de verificación
Recopilar información es una  Plan de muestreo
y evidencia
El auditor debe tener en cuenta lo siguiente:
Comunicación  Proceder con respeto y educación, explicando la
bidireccional razón de la entrevista y de cualquier nota tomada.
 Entrevistar a las personas adecuadas que participan
en los procesos que se encuentran dentro del
alcance de la auditoría.
entre el  Realizar las entrevistas en el horario de trabajo, en el
sitio habitual de trabajo ( si es posible) del auditado.
Auditor Auditado  Siempre generar el ambiente agradable para la
auditoria, tranquilizar al auditado antes y durante la
entrevista.
Realiza las  Realice una selección cuidadosa de preguntas
(abiertas, cerradas).
 La entrevista se puede iniciar solicitando a la persona
que describan su trabajo.
Preguntas de responde las  Debería explicarse para que será y que se hará con
auditoría
la evidencia recolectada en el proceso.
 Resumir y revisar los resultados de la entrevista, con
Conformidad del Sistema el (los) auditado(s), informando del progreso de la
demuestran auditoría
de Gestión
 Siempre se debe agradecer al auditado su
participación y cooperación en la auditoría.
EVIDENCIA OBJETIVA
Puede
La evidencia
verificarse
existe
(evidencia real)

REUNIÓN DE APERTURA
Confirmar Plan
de auditoría
Registros de
Espacio para
reunión de
preguntas
apertura
Información
Reunión de Conductos
Cierre oficiales de
comunicación
Resumen de las
Explicar los tipos actividades a
de hallazgos realizar
Recursos Metodología a
necesarios utilizar

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Verificación
Reunión de Conclusiones Reunión de
de la
apertura de la auditoría cierre
información
Generación Comunicación
de hallazgos de hallazgos
Generación del informe final de auditoría y

distribución del mismo

REALIZANDO LA AUDITORÍA
 Realice un muestreo de las actividades.
 Evidencia por muestreo observando lo que ocurre.
 Realice anotaciones cortas, pero completas, legibles y

reproducibles.
 Escuche las explicaciones del auditado.
 Escriba y confirme más adelante si es procedente.
 Realice una auditoría abierta y amigable.
 Verifique si la No Conformidad es o no puntual.

ACTITUDES A TOMAR PARA
CONTROLAR LA AUDITORÍA
Permanezca seguro.
Administre el tiempo adecuadamente.
No se deje conducir o engañar.
Sea detallista y eficiente.
Evite apartarse del tema.
Evite saturarse de información o evidencia, busque solo la necesaria!!!.
Actitudes a evitar en una auditoría

No sea controvertido, ni negativo, no critique, no discuta, no haga
comparaciones de ninguna índole, no sea sarcástico, …

¿CÓMO ENTORPECER LA
AUDITORÍA? (AUDITADO)
 Perder tiempo durante la auditoría.
 Manejando al auditor.
 Situaciones inesperadas.
 Probar el carácter del auditor.
 Respuestas limitadas
 Engañar al auditor

VERIFICACIÓN DE LA
INFORMACIÓN
EVALUACIÓN
EVIDENCIA DE LA CRITERIOS DE LA
vs
HALLAZGOS DE
AUDITORÍA

HALLAZGOS DE AUDITORÍA
No Observación u
Conformidad conformidad Oportunidad de
Mejora
• Las no conformidades y las evidencias de la auditoría

que las apoyan deben registrarse.
• Deben revisarse con el auditado, para obtener el

reconocimiento de que la evidencia de la auditoría es
exacta, y que las no conformidades se han
comprendido.

REDACCIÓN DE LA NO
CONFORMIDAD
La redacción de una no conformidad debe

contener:
 Negación.
 Cuál es la falla.
 Dónde se falla.
 Evidencia.
 Incumplimiento y Criterio afectado.

EJEMPLO REDACCIÓN DE LA
NO CONFORMIDAD
Se evidenció que en el proceso de Talento Humano no se

han definido las competencias para el cargo de Jefe de
contratación; el perfil de cargo no define la formación,
experiencia, ni educación. Lo anterior incumple el requisito
7.2 lit.a) de la norma ISO 9001: 2015 que indica:
“determinar la competencia necesaria de las personas que
realizan, bajo su control, un trabajo que afecta al
desempeño y eficacia del sistema de gestión de la
calidad”.

REDACCIÓN DE
OBSERVACIONES
Los hallazgos de auditoría también pueden catalogarse como:
 “observaciones” u “oportunidades de mejora”.
Siempre se inicia con un verbo en infinitivo

– Asegurar…
– Garantizar …
– Mejorar …
– Fortalecer …
– Diseñar…
– Implementar…
– Evaluar …

EJEMPLO REDACCIÓN DE
OBSERVACIÓN
EJEMPLO UNO
Mejorar la metodología determinada para obtener la información

relativa a la percepción del cliente respecto al cumplimiento de sus
requisitos por parte de la entidad.
EJEMPLO DOS
Fortalecer las herramientas estadísticas empleadas para la Mejora

Continua del sistema.

TALLER 7
IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE
HALLAZGOS

REUNIÓN DE CIERRE
Se realiza para presentar los hallazgos y conclusiones de la auditoría de

tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el auditado.
Si es necesario, acordar el intervalo de tiempo para que el auditado

presente un plan de acciones correctivas y preventivas

REUNIÓN DE CIERRE
1. Confirmar Objetivo
y Alcance
9. Agradecer 2. Registros de
cooperación y reunión de cierre
atención en la
auditoría
8. Indicar que 3. Realizada por el

actividades no fueron auditor interno líder
realizadas
4. Resumen de las
7. Indicar Fortalezas
actividades realizadas
5. Informar los hallazgos

6. Indicar la forma Conformidad
como se va a realizar
el seguimiento No Conformidad
Observaciones

REVISIÓN
INFORME

INFORME DE AUDITORÍA
Características y Contenido del informe
• Identificación • Objetivos de
del equipo la auditoría
auditor y sus
miembros
Fechas y los INFORME

Alcance de la
lugares de
auditoría DE AUDITORÍA
auditoría
Conclusiones
Criterios de
de la
auditoría
auditoría
• Temas de • Hallazgos de
Seguimiento la auditoría

¿QUÉ NO INCLUIR EN EL INFORME
DE AUDITORÍA?
 Evite incluir opiniones subjetivas sobre el SG o la auditoría.

 Información confidencial que le fue suministrada durante la
auditoría.
 Critica hacia alguno de los individuos que tienen relación con
los procesos y en general con el SG.
 Evite las declaraciones ambiguas.
 No incluya detalles triviales.
 Nunca incluya Observaciones o no conformidades no discutidas
en la reunión de cierre.

TALLER 8
ELABORACIÓN INFORME DE AUDITORÍA

SEGUIMIENTO

SEGUIMIENTO
VERIFICACIÓN IMPLEMENTACIÓN EFICAZ DE ACCIONES CORRECTIVAS
NO SI
Establezca una
Nueva fecha
Evidencia (hechos)
cierre en el reportes
Verifique de SI
de no conformidad
Nuevo
NO
Nueva
ESCALE
SAC

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 Apropiar los métodos y técnicas para la planificación y ejecución de las

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Capítulo 1 • Objeto y Campo de aplicación

Capítulo 2 • Referencias Normativas

Capítulo 3 • Términos y definiciones

Capítulo 4 • Contexto de la Organización

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La adopción de un sistema de gestión de

Uniformidad en la Alineación de la Uso de la terminología

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CONCEPTO:  Mejorar la eficacia y la eficiencia en el logro de los objetivos establecidos.

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• RIESGO, es el efecto de la • Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a

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0.4 RELACIÓN CON OTRAS NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN

 ISO 9001 permite a un organización utilizar el enfoque basado en procesos, en conjunto

 Esta Norma Internacional relaciona:

• la Norma ISO 9000, Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario,

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Necesita demostrar su capacidad para

Todos los requisitos son genéricos y se pretende que sean aplicables a

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CONTEXTO DE LA Entorno de la organización

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN 4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

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4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y

Determinar cuestiones Para su propósito y

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4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y

Determinar las partes interesadas

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Determinar los límites y Requisitos de las partes

Debe Estar disponible y mantenerse como información documentada

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4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

Mejorar Asignar responsabilidades y

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© SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED 25

5.2.2 COMUNICACIÓN DE LA POLÍTICA

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5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO

5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE

Determinan, comprenden y Se Determinan y se tratan

Se mantiene el enfoque en aumentar la

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5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA DE LA CALIDAD

Alta Debe Establecer, implementar y mantener

Intenciones globales, Es marco de referencia para establecimiento