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Presentado por:
Saúl Araya Matarrita
JUNIO, 2005
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Proverbio antiguo
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
INDICE
PAGINA
INTRODUCCIÓN..................................................................................................5
CAPÍTULO I:
ASPECTOS GENERALES ACERCA DE LA PRUEBA.......................................9
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de la prueba..............................................................................46
CAPÍTULO II:
DIFERENTES SISTEMAS PROCESALES
DE VALORACIÓN DE LA PRUEBA..................................................................54
Sección I:
Sistema de prueba legal........................................................................59
Sección II:
Sistema de íntima convicción...................................................................76
Sección III:
Sistema de libre convicción o sana crítica...............................................88
CONCLUSIONES.............................................................................................104
BIBLIOGRAFÍA CITADA..................................................................................112
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INTRODUCCIÓN
La importancia de la prueba en el proceso penal es tal que varios autores
han hecho manifiesto que sin prueba no hay proceso, o que es difícil
imaginar un proceso en el que no se haya practicado ningún tipo de
actividad probatoria.1
1
Sentís Melendo, Santiago; y Miranda Estrampes, Manual, citado en este último: La mínima
actividad probatoria en el proceso penal. Barcelona, Bosch, 1997, p. 19
2
Mora Mora, Luis Paulino; González Alvarez, Daniel. “La prueba en el Código Procesal Penal tipo
para América Latina”. Revista de Ciencias Penales, año 4, N°5, marzo-junio 1992, MARZO-JUNIO,
1992. Tomada de Internet: http://www.poder-judicial.go.cr/salatercera.com
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CAPÍTULO I
ASPECTOS GENERALES ACERCA DE LA PRUEBA
Vale iniciar indicando que este tema no es pacífico en la doctrina, por lo que
algunos autores han optado por agrupar las diversas definiciones que se han
intentado, dependiendo del núcleo en que estriba el concepto.
1. Concepto de prueba
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Para De Santo, prueba objetiva es “el conjunto de modos u operaciones del que
se extraen por conducto de la fuente que proporcionan las razones generadoras
de la convicción judicial”.5
3
En este sentido: Miranda Estrampes, op. cit.
4
Fenech, Miguel, El proceso penal, Madrid, Agesa, 4ª. Edición, 1982, p. 99
5
De Santo, Víctor, La prueba judicial, Buenos Aires, Editorial Universidad, 1992, p. 29:
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6
Miranda Estrampes, op. cit., p. 21.
7
Devis Echandía, Hernando. Teoría general de la prueba judicial, Tomo I, p. 25. Citado por:
Miranda Estrampes, op. cit., p. 21.
8
Miranda Estrampes, op. cit., pp. 22 y ss. Los autores aquí referidos sin cita, han sido citados por
Estrampes.
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b) como medio: son los instrumentos utilizados para lograr aquel fin
c) como actividad: función desarrollada para obtener la certeza que aquel fin
requiere.
Por su parte, Miranda Estrampes organiza las líneas doctrinales sobre definición
de prueba desde tres perspectivas:
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Este sector doctrinal considera que la prueba es una actividad procesal de las
partes y del tribunal para proporcionar al juez la convicción de la verdad o de la
falsedad de un hecho.
En la doctrina española, Prieto Castro opina que la prueba “es la actividad que
desarrollan las partes con el tribunal para aportar a los jueces la convicción de la
verdad de una afirmación o para fijarla a los efectos del proceso”.9 Esta definición,
no obstante, hace referencia a la finalidad o función de la prueba.
Miranda Estrampes cita a Cortés Domínguez, para quien la prueba es “la actividad
de las partes encaminada a convencer al juez de la veracidad de unos hechos que
se afirman existentes en la realidad”, e igualmente a Ortells Ramos, quien afirma
9
Prieto Castro y Ferrándiz, Leonardo. Derecho procesal civil. Vol. I, 3ª. Edición, Tecnos Madrid,
1980, p. 132.
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que la prueba es “la actividad procesal del juzgador y de las partes dirigida a la
formación de la convicción psicológica del juzgador sobre los datos de hecho
aportados”; en el mismo sentido refiere una cita de Gimeno Sendra, quien a su vez
ofrece una definición más completa, al abarcar otros aspectos de la prueba en su
definición, pero siempre afincado en la prueba como actividad de los sujetos
procesales. Para este último autor, por actos de prueba en el proceso penal se
entiende “la actividad de los sujetos procesales, dirigida a obtener la convicción
del juez o tribunal sobre la preexistencia de los hechos afirmados por las partes,
intervenida por el órgano jurisdiccional bajo la vigencia del principio de
contradicción y de las garantías constitucionales tendentes a asegurar su
espontaneidad, e introducida en el juicio oral a través de medios lícitos de
prueba”. Ya en el marco de un proceso acusatorio, Díaz Cabiale define la prueba
como “la actividad de las partes encaminada a buscar la demostración de ciertos
hechos, o el convencimiento psicológico del juez sobre los mismos, a través del
juego de los principios de oralidad, inmediación y contradicción”. 10
Gómez de Liaño puede citarse porque define la prueba como actividad procesal
de la parte acusadora, como si no existiera prueba como actividad de la parte
10
Todos citados por Miranda Estrampes, op. cit., pp. 23 y ss.
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Miranda Estrampes critica las anteriores definiciones por cuanto las considera
insuficientes para definir lo que es prueba:
11
Gómez de Liaño, Fernando. El proceso penal. Ed. Fórum, Oviedo, 1992, p. 271.
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Manzini, siempre en la doctrina italiana, definía la prueba penal como “la actividad
procesal inmediatamente dirigida al objeto de obtener la certeza judicial, según el
12
Mittermaier, C.J.A. Tratado de la prueba en material criminal, Madrid, 10ª. Edición, Reus S.A.,
1979, p. 65.
13
Chiovenda, Giusseppe. Instituciones de derecho procesal civil. Tomo III, p. 205, citado
también por Miranda Estrampes, op. cit., pp. 27 y ss.
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Por su parte, Florián define la prueba como “el medio que produce un
conocimiento cierto o probable acerca de cualquier cosa (...) Probar significa
suministrar en el proceso el conocimiento de cualquier hecho, de manera que se
adquiera para sí o se engendre en otros la convicción de la existencia o verdad de
ese hecho”.15
En la española, Guasp define prueba como “el acto o actos procesales por los que
se trata de convencer al juez de la existencia o inexistencia de los datos lógicos
que han de tenerse en cuenta en el fallo” 17.
Todas estas definiciones, y otras que cita Miranda Estrampes, hacen referencia a
la función o finalidad de la prueba, que va dirigida al juez para producir un aserto
sicológico o lógico sobre los hechos que forman parte de la litis.
14
Manzini, Vincenzo. Tratado de derecho procesal penal. T.III, Buenos Aires, Ediciones Jurídicas
Europa-América, 1952, p. 197.
15
Florián, op. cit., pp. 44-45.
16
Citados por Miranda Estrampes, op. cit., p. 27
17
Guasp, Jaime. Derecho procesal civil. Madrid, Instituto de Estudios Políticos, Tomo I, 3ª.
Edición, 1968, p. 321, citado también por Miranda Estrampes, op. cit., p. 27.
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a) Qué se prueba
b) Cómo se prueba
c) Cómo se valora la prueba20
La primera pregunta nos lleva a discutir qué puede probarse, a saber, qué
constituye el objeto de la prueba. A su resultado le llama Florián “el objeto de
prueba en abstracto”,21 porque permite inquirir sobre qué tipo de prueba se debe
allegar al proceso, sin relación a un caso concreto, sino en general.
20
Así: Florián, Eugenio. De las pruebas penales. Tomo I: De la prueba en general. Colombia;
Temis, 3ª. Edición. 1982.
21
Ibid, p. 96
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22
Florián, op. cit., pp. 96-97.
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Puede probarse todo lo que sirva para alcanzar el objeto final del proceso, que es
llegar a la sentencia, basada en la certeza positiva (condenatoria) o negativa
(absolutoria) que permita la prueba; pero el acopio de prueba no es ilimitado pues
su límite está dado por la pertinencia y relevancia del elemento, en relación con el
thema probandum.23
23
En nuestro país, la Sala Constitucional en cuanto a la pertinencia, ha señalado que " .. integra la
garantía en estudio el derecho del acusado de que la prueba por él propuesta, en caso de ser
pertinente -lo que en todo caso deberá indicarsele-, sea evacuada y valorada en forma razonable...
Consecuentemente deberá la Sala consultante examinar, si hubo pronunciamiento judicial sobre la
proposición de prueba, si el ofrecimiento resultó pertinente, o si por el contrario, su rechazo afectó el
derecho de defensa del acusado. La acusada vulneración en caso de haberse producido, sí lesionaría
los principios que integran el debido proceso" . Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia
de Costa Rica. Voto 3983-1992. San José, a las quince horas veinticuatro minutos del quince de
diciembre de mil novecientos noventa y dos.
24
Sic, op. cit., pp. 100 y ss.
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25
Florián, op. cit., p. 100
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Los llamados “principios” pueden ser objeto de prueba. Por tal, describe Florián las
máximas o reglas de la experiencia. Como lo que se juzga es un hecho humano,
todos los conocimientos humanos que permitan llegar a establecer la verdad son
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susceptibles de ser utilizados: las leyes naturales, los usos, las costumbres del
comercio y la industria, las reglas técnicas, los principios científicos, a efecto de
conocer, comprobar y apreciar los hechos que se están conociendo. 26
26
Florián, op. cit., pp. 111-112
27
Dei Malatesta, Nicola Framarino. Lógica de las pruebas en materia criminal. Colombia, Temis,
2ª. Reimpresión de la 4ª. Edición, 1995, pp. 45 y ss. En ese sentido, Malatesta indica que no es
posible llegar a un estado de certeza por la percepción puramente intelectiva en materia penal,
pues el juicio se hace sobre hechos humanos, los cuales precisan de la exteriorización física –al
menos en su resultado-. De modo que la percepción aplicable al hecho penal es la percepción
sensitiva, que da lugar a una certeza física. No obstante, para comprender el entorno físico debe
hacerse un acercamiento intelectivo, de modo que la única forma de conocer el hecho penal,
admite, es mediante un juicio de certeza mixta, en la que el conocimiento se representa una
realidad ya transcurrida mediante la percepción sensible del objeto, que vía reflexión o intuición se
representa intelectivamente para conocer por lo que se percibe en el ahora, algo que ya no es (la
realidad fáctica del delito ya cometido). Con lo anterior quiero indicar que es razonable la
afirmación de Florián, en el sentido de que la cosa no se conoce en sí misma sino en sus
relaciones lógicas u ontológicas con el entorno, para poder apreciarla adecuadamente.
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Con esto, siempre siguiendo a Florián, se quiere decir que la norma jurídica
aplicable a la interpretación de un caso es susceptible de ser probada, cuando no
se exige que sea de obligado conocimiento del juez. Dicho de otro modo, lo que se
prueba es: (a) su existencia; (b) su contenido.
28
Dei Malatesta, op. cit., p. 163 y ss.
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Si el fin último del proceso penal es lograr la convicción del juez y no la verdad,
sea esta formal o material,29 serán medios de prueba todos los que sirvan a ese
propósito, lo cual marca un margen muy amplio de acción. Esta observación activó
la advertencia de Florián, cuando indica:
29
Así: Miranda Estrampes, op. cit. p. 36 y ss. Este autor agrupa autores y escuelas cuya opinión
sobre el fin de la prueba es que se busca la verdad, sea formal o material, verdad forense, verdad
jurídica, etc., entre los cuales cita a Bentham, Bonnier y Ricci, De Pina, Brichetti, Rocha Alvira, Ruiz
de Luna y Díez, Florián, Jiménez Asenjo y Quintano Ripollés, Döhring, entre otros. En
contraposición, y como segunda escuela, refiere a Carnelutti, quien señala que el fin de la prueba
es la fijación de hechos controvertidos; opina que “la verdad” es inalcanzable mediante el proceso.
La virtud de Carnelutti es que destierra, de una vez por todas, la búsqueda de la verdad como fin
de la prueba. Se le une Giannini, quien coloca a todas esas escuelas bajo “el mito de la verdad”.
Miranda Estrampes considera que “es una ficción continuar utilizando el término verdad para
designar la finalidad de la prueba”; señala que la solución es prescindir del término “verdad” en el
ámbito del proceso. Con él se encuentra Devis Echandía, quien considera que “la teoría de la
verdad” como fin de la prueba ha sido abandonada por la mayoría de los autores, si bien se
encuentran rezagos en la doctrina, legislación y jurisprudencia actuales. Una tercera tendencia,
finalmente, es la que considera que el fin de la prueba es lograr el convencimiento o convicción del
juez. “La prueba habrá conseguido su fin cuando el juez obtenga dicho convencimiento sobre la
exactitud de las afirmaciones de hechos realizadas en el proceso”, Miranda Estrampes, op. cit., p.
45. En esta misma línea se puede ubicar a Devis Echandí, Sentís Melendo (persuasión del juez),
Alcalá Zamora y Castillo y Ricardo Levene (cercioramiento judicial), todos ellos en el lado
latinoamericano; en el italiano: Chiovenda, Manzini, Micheli, Lessona. Entre los alemanes:
Mittermaier. Entre los españoles: Guasp, Viada (ambos: el fin de la prueba es el convencimiento
psicológico del juez); Silva Melero (“el fin de la prueba es obtener la certeza procurando el
convencimiento judicial en relación a la verdad o falsedad de una afirmación, o a la existencia o
inexistencia de un hecho”). Una cuarta escuela viene a ser la posición ecléctica: el fin de la prueba
es una mera fijación formal de los hechos que permiten la convicción judicial según el caso. Entre
ellos: Gómez Orbaneja y Prieto Castro. En Costa Rica, nuestra legislación adopta la verdad como
fin de la prueba, cuando indica en el Código Procesal Penal: “ARTICULO 180.- Objetividad: El
Ministerio Público y los tribunales tienen el deber de procurar por sí la averiguación de la verdad
mediante los medios de prueba permitidos, cumpliendo estrictamente con los fines de la
persecución penal y los objetivos de la investigación”.
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Florián, op. cit., p. 121.
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La Sala Constitucional costarricense, en el voto 2405-1996, ha indicado que el rechazo de prueba por
superabundancia debe justificarse: “Esta Sala con anterioridad, también se ha manifestado al respecto,
señalando que efectivamente un rechazo injustificado de la prueba ofrecida constituye una violación al debido
proceso, contenido en el artículo 39 constitucional; por cuanto se parte de que ese principio conlleva la
libertad, para que la defensa aporte la prueba que estime necesaria para demostrar la no responsabilidad en
el hecho atribuido, con la consiguiente obligación del juez para recibirla. Sin embargo, corresponde al juez
valorar la oportunidad de la prueba ofrecida, y sólo en caso de que ésta resulte sobreabundante o
impertinente, es que puede rechazarla, mediante una resolución debidamente fundamentada”. El rechazo de
prueba puede justificarse no solo por impertinencia sustantiva, sino formal: “A la hora de determinar si existió
arbitrariedad en el rechazo de la prueba ofrecida (...) la Sala Consultante también debe valorar si la misma fue
ofrecida en tiempo, si fue aceptada por el Juez y si se realizaron las diligencias necesarias para recibirla”. En
el voto 523-1993, dicha cámara admite: “Si no fue ofrecida oportunamente, o al no ser aceptada el
oferente no reprocha el rechazo o no obstante que se realizó la diligencia necesaria para recibirla, ello no
se logra por circunstancias no atribuibles al juzgador, ninguna afectación se produce al debido proceso,
pero estas son circunstancias que, quedó señalado en el considerando anterior, corresponde fijarlas a la
Sala Tercera al conocer el fondo de la cuestión planteada.”
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De modo pues, que, una prueba puede ser pertinente sin ser relevante, a
saber, puede ser útil y necesaria, pero quedar opacada por otra de mejor
valor probatorio; en tal sentido, la pertinencia es absoluta –se es pertinente
o se es impertinente-, pero la relevancia es relativa o graduable: existen
niveles diferentes de relevancia, lo que resulta cierto si se tiene en cuenta el
principio de prueba mejor de que habla Malatesta, 33 según el cual, ante todo
debe preferirse la prueba mejor, a saber, la prueba objetiva, subjetiva y
formalmente mejor. Ello se materializa en que la prueba original es mejor
32
Tijerino, José María. “Debido proceso y pruebas penales”. En: Ciencias Penales. Revista de la
Asociación de Ciencias Penales de Costa Rica. Año 5, N°7, julio 1993. Tomada de Internet:
http://www.poder-judicial.go.cr/salatercera.com
33
Dei Malatesta, op. cit., pp. 125-126.
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Dei Malatesta, op. cit., p. 126.
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Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
sustancial). Coloco aquí esta figura, aunque bien puede ser considerada
como un problema de valoración de la prueba (el cual se toca en el
siguiente apartado). Podría ser un problema de valoración probatoria
porque el primer examen que deberá hacer el juez al valorar la prueba es
descartar la que haya sido tachada de espureidad por irrespeto a los
cánones formales (allanamientos sin orden, o con orden pero sin
fundamentación, o por abierta contradicción con los requerimientos
sustanciales, tal como obtener prueba por medios prohibidos como el
narcoanálisis, la tortura, la amenaza, el engaño a sujetos con derecho de
abstención u otros semejantes).
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35
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia. Voto N° 1422-94, de las quince horas
veinticuatro minutos del veintiuno de marzo de mil novecientos noventa y cuatro.
36
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia. Voto N°3842-1994.
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3. La obligatoriedad de la prueba
a. si no surge discusión;
37
En ese sentido: Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia. Voto N° 529-1999 de
las 9:30 hrs. del 7 de mayo de 1999.
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Opina Florián, op. cit., pp. 136-137, que “Notorio es el hecho que lo conoce la mayor parte de un
pueblo, de una clase, de una categoría, de un círculo de personas (...). Ante todo, tenemos la
opinión común de que los hechos que son notorios no tienen necesidad de prueba, y, por lo tanto,
que el juez los puede considerar como demostrados sin necesidad de ella. Esta opinión no puede
aceptarse, ya que el hecho notorio de ningún modo goza de un privilegio en la prueba y la
notoriedad debe someterse a las reglas y a las exigencias del proceso, es decir, estando formada
fuera del tribunal, debe penetrar en este y originar la convicción de la existencia del hecho, como si
este hubiera sido comprobado con las formas probatorias procesales que comúnmente se
emplean. La notoriedad que se ha dado por cierta no impide en forma alguna la discusión entre las
partes, ni suprime la necesidad de esta controversia, y el juez no puede, a espaldas de las partes,
considerar que existe un hecho por ser este notorio; al contrario, la cuestión de que no es
necesaria la prueba, derivada eventualmente de la notoriedad, deberá ser planteada en el
proceso”.
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39
Dei Malatesta, op. cit., pp. 15 y 51, respectivamente.
40
Florián, op. cit., p. 143.
41
Dei Malatesta, op. cit., p. 157
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Al respecto vale recordar que las presunciones son de origen legal, y las hay
absolutas (iuris et de iure) y relativas (iuris tantum). Según Florián, las
primeras se oponen de manera decisiva a la prueba de ciertos hechos, y por lo
mismo limitan el objeto de la prueba. No obstante, admite, después de un análisis
de la legislación de su localidad y época, que:
42
Florián, op. cit., p. 159
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En el caso costarricense, el artículo 159 del Código Penal presume la invalidez del
consentimiento de la persona mayor de 12 años y menor de 15 para tener
relaciones sexuales, tampoco se podría admitir que existe una presunción iure et
de iure por cuanto, según Florián, lo que ocurre es que el legislador supone
viciado el consentimiento para el acto sexual del sujeto pasivo.
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Tocante a lo que se lleva dicho, manifiesta Gorphe que la presunción penal por
excelencia es la de inocencia, de la que correlativamente se deriva,
preponderantemente, que la carga de la prueba la tiene el acusador
“En material penal existe una presunción que, aunque no esté escrita en la
ley, es de importancia fundamental: la presunción de inocencia, en virtud de
la cual la carga de la prueba incumbe al acusador, la duda beneficia al
acusado, y éste debe ser considerado inocente hasta que se produzca su
condena definitiva. Este principio de garantía individual está unido a la
lógica general de las pruebas (...), y si subsiste una duda, obedece a que la
prueba no se ha producido”.43
43
Gorphe, Francois. La apreciación judicial de las pruebas. Buenos Aires, La Ley, 1967, p. 35.
44
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto 4700-1993.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Una vez introducidos los elementos de prueba en el proceso, los mismos son
examinados y criticados por las partes en cuanto a su pertinencia y relevancia
para el caso concreto, pero serán apreciados en cuanto a su valor probatorio por
parte del juez, al momento de convencerse mediante la realización de un juicio de
certeza.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
47
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto 1739-1992. El
destacado no es del voto
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
48
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto N° 2405-96, de las
quince horas quince minutos del veintiuno de mayo de mil novecientos noventa y seis.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
49
“En efecto, la impugnación tendría que dirigirse a atacar la estructura racional al formarse la
convicción, demostrando con bases firmes que conforme a las leyes de la lógica, la experiencia, el
sentido común y los conocimientos científicos, no podía derivarse una conclusión certera sobre la
culpabilidad, sino un estado admisible y real de duda en cuanto racionalmente no era posible
concluir otra cosa entre al menos dos posibilidades. No se trata de una simple disconformidad con
las conclusiones del Tribunal”. Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia. Voto N°
158-F-1994. San José, a las ocho horas con cincuenta y cinco minutos del veinte de mayo de mil
novecientos noventa y cuatro.
50
Respecto al contenido de estos tipos de fundamentación, refiere el Tribunal de Casación Penal
costarricense en el Voto N° 841-2002, de las 12:10 hrs. del 11 de octubre del 2002: “En cuanto al
segundo aspecto, es decir, la fundamentación del fallo, sabido es que la ley exige dicho requisito
especialmente para evitar la arbitrariedad en las resoluciones judiciales. Sólo conociendo el
contenido de las declaraciones recibidas oralmente y contando con una valoración clara y precisa
de la prueba esencial que se haya introducido al debate, se puede examinar la corrección o
incorrección de las conclusiones que le sirven de sustento a la decisión de mérito. Lo primero se
denomina «fundamentación descriptiva» y consiste en un resumen del contenido de la prueba
recibida oralmente en el debate (artículo 143 del Código Procesal Penal). Lo segundo se
denomina «fundamentación intelectiva» y consiste en una correcta valoración de la prueba, que
permita determinar en forma clara y precisa a cuáles elementos probatorios se les ha dado
credibilidad y a cuáles no, las razones en que se basa esa escogencia del material analizado, así
como también las conclusiones que se obtienen de la prueba seleccionada por el juzgador, todo
con aplicación de las reglas de la sana crítica (artículos 142, 181 a 184 y 363, inciso b, del Código
Procesal Penal)”.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
a) las de la lógica
b) las de la sicología
d) el sentido común
De acuerdo con estas reglas, el control de logicidad del fallo se identifica con las
leyes fundamentales, por un lado, de la coherencia, de la cual se deducen los
principios formales del pensamiento de:
a) identidad
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
b) b) contradicción, y
c) tercero excluido.
a) razón suficiente
b) concordancia
51
Houed y otros, op. cit., p. 79.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
52
Ibid, p. 81.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
CAPÍTULO II
DIFERENTES SISTEMAS PROCESALES
DE VALORACIÓN DE LA PRUEBA
Estos tres sistemas, si bien han sido coincidentes en ciertas etapas de la historia,
tienen entre sí una relación de continuidad. Si bien las primeras experiencias
valorativas de la prueba se orientaron a las ordalías, juicios de Dios, pruebas de
agua y fuego, los duelos, etc., la sistematización de la valoración de la prueba
llevó a un sistema de libre convicción por parte de un juez árbitro, entre los
romanos, el cual tenía absoluta libertad para apreciar o valorar el cúmulo de
pruebas aportadas por las partes. No obstante, la íntima convicción como sistema
bien organizado de valoración de la prueba, no será conocido sino a partir de la
experiencia de la Revolución Francesa y el advenimiento del racionalismo. De
todos modos, la experiencia del sistema de prueba legal o tasada es previo al
sistema de íntima convicción, según refieren diversos autores, entre ellos Varela,
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
quien afirma que después de esa etapa romana en que el juez podía acudir a su
convicción, apareció la época justinianea, en la que el Hábeas elaboró una serie
de reglas legales –desarrolladas posteriormente por el derecho canónico en la
Edad Media-, aunque dejaba un margen de apreciación personal al juez (algo así
como un sistema mixto).
Para Varela, fue el derecho canónico el que impregnó de este sistema a toda
Europa, desde el siglo XII, la cual lo admitió puesto que significaba un
considerable avance sobre el sistema que había experimentado el derecho
germánico, basado en la ordalía.
Indica dicho autor que la mejora más importante que trajo este sistema fue que se
apropió del criterio romano de onus probandi, que permitió liberar al acusado de
probar su inocencia, dejándole la carga de la prueba al acusador, en tanto que al
acusado solo le competía probar sus propias afirmaciones.
53
Varela, Casimiro. Valoración de la prueba. Buenos Aires, Ed. Astrea, 1990, p. 26.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
“La valoración de las pruebas se hace, así, no por el juez, caso por caso y
en consideración de los elementos concretos de credibilidad, de
verosimilitud, de persuasión, sino apriorísticamente y en abstracto por la
ley. De ahí la consecuencia de que el juez en lugar de valorar las pruebas,
se limitara a contarlas...”.55
54
Miranda Estrampes, op. cit., p. 48
55
Cappelletti, citado por Miranda Estrampes, op. cit., p. 48. Los destacados son del autor.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Finalmente, debe indicarse que algunos autores como Devis Echandía y Sentís
Melendo no admiten que pueda hablarse de tres sistemas de valoración de la
prueba sino solamente de dos, puesto que la íntima convicción y la libre
convicción vienen a ser uno solo, pues operan con diferentes procedimientos pero
parten de los mismos supuestos: el juez puede apreciar la prueba en libertad, el
juzgador se basa en las reglas de la experiencia, los principios naturales y la
lógica, con la variante de que en el primer sistema de ambos, el juzgador no tiene
que fundamentar su convicción (por cuanto es íntima), y en el segundo debe
hacerlo para responder a los principios de fundamentación y publicidad. La
diferencia es cuánto se quiere controlar el modo de apreciar la prueba.
Para este autor, hay sistemas extremos, que son aquellos en los que la libertad
para valorar la prueba falta en absoluto o en los que la libertad es absoluta, y
están dados por el de prueba legal (la libertad falta en absoluto), o los de prueba
en conciencia o libre convicción (la libertad es absoluta), siendo que a estos dos
últimos los considera uno solo.
Alsina, citado por Sentís Melendo, refiriéndose a la expresión sana crítica, indica
que la misma se usó
56
Sentís Melendo, op. cit., p. 246.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
57
Sentís Melendo, Santiago. Estudios de derecho procesal. Buenos Aires, Ediciones Jurídicas
Europa-América, 1967, p. 418.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
SECCIÓN I
SISTEMA DE PRUEBA LEGAL
58
Miranda Estrampes, op. cit., p. 19.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Con la aparición del sistema de prueba legal los críticos comenzaron a hablar de
certeza legal, indica Malatesta, lo que obligó a construir el concepto de certeza
moral, para referirse a la que arriba el juez cuando puede apreciar la prueba
libremente, en forma autónoma.
Según Gorphe, las pruebas legales fueron abolidas en el derecho francés a partir
de 1791, lo que influyó el sistema de valoración de los sistemas penales
románicos, no así el derecho consuetudinario angloamericano, que está
fuertemente impregnado de prueba tasada, dada su operatividad con el sistema
de jueces legos o populares, al que prefieren circunscribir en su razonamiento
sobre la base de la experiencia de los jueces anteriores, plasmada en la ley.
La prueba debe ser apreciada según valores previamente determinados por la ley,
lo que impide que el valorador de la prueba emita criterios subjetivos o arbitrarios
cuando la ley le impone una apreciación específica. Esto lo obliga a desechar
prueba, o a admitirla, más allá de la convicción personal que se haya hecho según
59
Dei Malatesta, op. cit., pp. 45-46.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
60
Gorphe, op. cit., p. 43 y ss.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
“No es el juez, sino las partes, quienes recogen los datos que constituyen
las pruebas, y su pertinencia solo se precisará en ocasión de los debates.
Luego es el jurado quien fija los hechos y aprecia las pruebas, después que
el juez haya aplicado las reglas de admisibilidad y rechazado los datos
insuficientes. Esta selección, aunque demasiado formalista, presenta
apreciables ventajas para el jurado: evita pérdida de tiempo, simplifica la
tarea, impide los fraudes de las partes y, finalmente, serena los debates” 61
La prueba legal da lugar a una certeza legal, es decir, que la certeza no proviene
de la capacidad intelectiva del juez, por medio de la percepción intelectual o de la
sensitiva, sino que le es impuesta por la certeza que el legislador asumió que
debía arribarse cuando se dieran determinados presupuestos.
“La certeza legal es un error lógico que termina en un error jurídico, por
cuanto obliga a infligirle condena a quien creemos inocente, y a dispensarle
impunidad a quien es tenido como culpable. Y ese error jurídico se
61
Gorphe, op. cit., p. 44.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
En materia testimonial, había que hacer exclusión absoluta del testigo único por
aplicación del principio Testis unus testis nullus (testigo único, testigo nulo),
inspirado en una regla de desconfianza. En un sistema como de libre convicción,
este testimonio sería recibido y valorado en consonancia con el resto del elenco
probatorio.
62
Dei Malatesta, op. cit., p. 50.
63
Gorphe, op. cit., p. 38.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
les escuchaba sin prestar juramento, solo a título informativo, lo que daba lugar a
naturales perversiones del sistema, por cuanto podían mentir sin incurrir en falso
testimonio o perjurio.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
64
Citado por Gorphe, op. cit., p. 38.
65
Dei Malatesta, op. cit., p. 114
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Quizá la valoración probatoria que más afectó a este sistema fue su apoyo en la
confesión como regina probationem o probatio probatissima, lo que abrió el
expediente del recurso a la tortura. A pesar de esto, no se la consideraba como
una prueba completa: nemo auditur perire volens (nadie quiere perecer y por lo
mismo está dispuesto a admitir lo que sea con tal de no morir). Gorphe admite que
los antiguos abusos de la confesión forzada, las sospechas médicas sobre
autoacusaciones, las preocupaciones morales sobre la contradicción entre la
actitud y el interés del confesante, entre otras experiencias históricas,
disminuyeron el crédito que se le otorgaba a la confesión.
Considera Gorphe que este sistema impide tanto la libre conciencia como la
libertad de convicción razonada, dada la prefijación de valor del elemento
probatorio. Así, cita a Garraud, cuando afirma:
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Y después insiste:
Considera Gorphe que la verdad que nace de la sentencia debe ser tal que pueda
ser utilizada como una máxima en casos siguientes, por lo que el estado de simple
creencia subjetiva es de menos valor que el del conocimiento subjetivo,
comunicable y controlable. O sea, el juicio del juzgador debe aspirar a un carácter
impersonal, que pueda ser impuesto a todos tanto en cuestiones de hecho como
de derecho, en la medida de la semejanza de las circunstancias, que es
precisamente el valor que hoy día le damos a la jurisprudencia no vinculante.
66
Gorphe, op. cit., p. 34
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Para este autor, lo que se trató de evitar con el valor anticipado de la prueba fue el
error judicial nacido de una convicción personal no arraigada en las reglas de la
experiencia. Al positivizarlas lo que se inculcó fue la obligación de tomarlas en
cuenta, para garantizar un sistema uniforme de interpretación que a su vez
eludiera la arbitrariedad y la subjetividad judiciales. Cree que la obsolescencia de
estas reglas se debió a que el derecho consuetudinario fue cambiando, en tanto
que las reglas se fosilizaron en la escritura, y no fueron revisadas oportunamente
por el legislador. Quizá esto explique por qué el derecho anglosajón basa la
67
Miranda Estrampes, op. cit., p. 49.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
68
Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia. Voto N°158-F-1994. San José, a las
ocho horas con cincuenta y cinco minutos del veinte de mayo de mil novecientos noventa y cuatro.
No obstante, deben tomarse en cuentas las aclaraciones de la misma cámara en este voto, cuando
indica que, contrario a lo que usualmente se afirma, ella sí puede incursionar en la valoración de la
prueba testimonial cuando dicha valoración verse sobre diversos supuestos. Veamos: “La casación
sí valora la prueba, incluso la oral, en todos aquellos casos en que se cuestiona la aplicación de las
reglas de la sana crítica; cuando examina la incidencia en el proceso de la preterición de prueba (por
falta de valoración, o porque no se introdujo al proceso); cuando se acusa el vicio de fundamentación
ilegítima basada en prueba ilegal; entre otros casos, pues en todos esos supuestos debe apreciar la
incidencia de esa prueba en la conclusión, así como también la incidencia de la restante prueba para
determinar si la conclusión se mantiene o no excluyendo aquella viciada, o incluyendo la prueba que
se echa de menos(inclusión o exclusión hipotética). Pero en esos supuestos sólo verifica si la
valoración hecha por el Tribunal sobre la prueba es correcta o no, pues de encontrar algún yerro
esencial dispone la nulidad y ordena el respectivo juicio de reenvío, con el fin de que otro Tribunal
examine la prueba válida y legítima luego de un juicio oral. Lo anterior es así en virtud del principio de
inmediación que informa la oralidad, pero en ningún caso suplanta y sustituye la valoración de la
prueba oral realizada por el aquo por una propia. Ahora podríamos agregar también que alguna
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Autores como Gorphe admiten que el common law inglés, basado en el sistema de
prueba legal, en realidad solo impone una regla abstracta, y por lo tanto vaga, en
el sentido de que el jurado debe estar convencido más allá de toda duda
razonable (beyond any reasonable doubt), siendo que los casos ordinarios se
dejan a la discreción de los jurados encargados de pronunciarse sobre el valor de
las pruebas. La ley, no obstante, exige mínimos definidos de prueba. Así, Gorphe
cita:
“1. En caso de traición, el acusado sólo puede ser condenado sobre la base
de su confesión voluntaria en audiencia pública, o del testimonio de dos
testigos.
3. Cuando el testigo resulta ser cómplice del acusado, el juez debe advertir
al jurado del peligro que habría en pronunciar una condena sobre la base
valoración de prueba oral debe realizar la casación cuando examina el cumplimiento del principio del
in dubio pro reo, pero no puede pretenderse que la Sala sustituya la valoración del Tribunal con el fin
de llegar a conclusiones fácticas y jurídicas distintas, sino sólo con el fin de que se señale que la
valoración del Tribunal sentenciador es errónea, lo que tiene como consecuencia la nulidad del fallo y
la disposición del juicio de reenvío”.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Entre otras que se le endosan, Malatesta indica una desventaja lógica del sistema
de prueba tasada. Señala que quienes admiten que hay varias especies de
certeza, basadas en la probabilidad, admiten también que la certeza es graduable,
lo que conduce a su vez a la graduabilidad de las pruebas:
69
Gorphe, op. cit., p. 41.
70
Así Varela, op. cit., p. 27
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-70-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Devis Echandía señala tres desventajas del sistema de prueba legal o tasada:
71
Dei Malatesta, op. cit., pp. 102-103.
72
Devis Echandí, citado por Varela, op. cit., p. 98.
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-71-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
SECCIÓN II
SISTEMA DE ÍNTIMA CONVICCIÓN
“Estando completo el número de los jurados, el Presidente de los
debates tomará a estos la siguiente protesta: “¿Protestáis
desempeñar las funciones del jurado sin odio ni temor y decidir
según apreciéis en vuestra conciencia y en vuestra íntima
convicción, los cargos y los medios de defensa, obrando en todo
con imparcialidad y firmeza? Cada miembro del Jurado, llamado
individualmente, deberá contestar: Sí, protesto”.
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-72-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Costa Rica nunca asumió ese modelo, quizá por razones políticas de separación
de la Confederación centroamericana.
73
Citado por Gorphe, op. cit., p. 18.
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-73-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
para derogarla un año después, crear una nueva en 1874, derogarla y reconstruir
otra en 1875 –tres leyes de jurados en tres años. 74
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-74-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
interesan al ámbito del debido proceso, porque dejan en manos del juzgador un
amplísimo margen de elucubración y poder, lo que deja un portillo abierto a la
arbitrariedad.
Resuelta la litis, el juzgador –sea jurado o no- llega a la convicción por medio de
una operación personalísima que le lleva a decir sí o no a las pretensiones de las
partes.
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-75-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Los principios que se utilizan para la designación de jurados son los de idoneidad,
imparcialidad, elegibilidad dentro de una lista de ciudadanos, seleccionabilidad
(ausencia de incompatibilidades con la materia o persona sujeto del juicio),
nombramiento fortuito, recusabilidad, unanimidad de la convicción (en algunos
casos y en algunos sistemas de jurados, no en todos), proporcionalidad de la
integración,78 entre otros.
77
Maradiaga, Rodolfo. Inserción del juicio por jurados en el ordenamiento procesal penal
argentino. Tomado de Internet: http://www.salvador.edu.ar/ua1-jxm.htm
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-76-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
"La ley no pide una explicación de los medios por los cuales (los jurados)
han formado su convicción ... no les prescribe ninguna regla a la cual ellos
deben ajustar particularmente la plenitud y la suficiencia de una prueba ...
les exige preguntarse a ellos mismos en silencio y recogimiento, y buscar,
en la sinceridad de sus conciencias, qué impresión han hecho sobre su
razón las pruebas aportadas contra el acusado y los medios de la
defensa... no hace más que esta sola pregunta, que encierra toda la
medida de vuestro deber: ¿tenéis vosotros una íntima convicción?". 79
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-77-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
“el juicio por jurados constituye uno de los temas más controversiales en la
actual doctrina procesal penal, al encontrarse con entusiastas defensores y
férreos detractores”.82
81
Gorphe, op. cit., p. 19
82
Maradiaga, op. cit.
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-78-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
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-79-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
g) Se cuestiona hasta qué punto se puede evitar que los miembros del jurado
se identifiquen con las víctimas, cuando ellos mismos pertenecen a
determinados grupos victimizados.
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-80-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Vélez Mariconde objeta que: "El juicio por jurado contraría el principio republicano,
representativo federal de gobierno que condiciona al de soberanía nacional".
Según Langle: "El jurado representa para la sociedad la más sólida garantía de
desacierto y exhibe una ignorancia enciclopédica".
Entre los argentinos refractarios a la figura del jurado aparece Gladis De Midón,
quien dice que la institución del jurado "descansa plácidamente en el museo de la
República". Califica de ingenuos a quienes creen que se puede administrar
justicia mediante un tribunal integrado por jueces legos, y de irresponsables a los
que propician el jurado.
83
Citas todas tomadas de: Herrero, Luis René. “Juicio por jurados: ¿fortalecimiento de la
democracia?”. Buenos Aires, 1996. Tomado de Internet: http://www.salvador.edu.ar/ua1-jxh.htm
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Finalmente, Herrero cita a Jorge Eduardo Coll, quien "no concibe un absurdo
mayor que entregar a los incompetentes la solución de un caso científico".
A pesar de las críticas que se le hacen, el mismo Gorphe admite que este sistema
no está dispensado de la tarea preliminar de reflexión y razonamiento que se le
impone a la conciencia de todo juez, aunque sea popular.
84
Gorphe, op. cit., p. 39
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
SECCIÓN III
SISTEMA DE LIBRE CONVICCIÓN
O SANA CRÍTICA
Sana crítica es el arte sano de juzgar. Tiene origen esta denominación en la ley
española de enjuiciamiento civil de 1855, que preceptuaba que el Consejo
apreciase “según las reglas de la sana crítica las circunstancias conducentes a
corroborar o disminuir la fuerza probatoria de sus declaraciones”. 85
Caravantes, doctrinalista español citado por Varela y por Sentís Melendo, utilizaba
indistintamente las expresiones “sana crítica”, “sana filosofía” y “crítica racional”.
La expresión “sana crítica racional”, muy común en la jerga de los penalistas en
Costa Rica86, parece una mixtificación inadecuada, puesto que si la crítica es
sana, también tiene que ser racional. La expresión “sana” tiene un carácter
85
Varela, op. cit., p. 100; Sentís Melendo, Santiago. La prueba. Los grandes temas del derecho
probatorio. Buenos Aires, Ediciones Jurídicas Europa-América, 1967, pp. 260-261.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
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-84-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Y luego añade:
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-85-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
“Algunos fallos la identifican con la lógica, otros con el buen sentido, con la
crítica o el criterio racional, la rectitud y sabiduría de los jueces. En la
doctrina sostiene el autor citado [Sentís Melendo] que el concepto no es
menos difuso, ya que algunos hablan de la actividad lógica y psicológica,
de la soberanía en la apreciación de las pruebas, en la crítica y el arte
crítico de las pruebas, etc., en términos que no adoptan una posición
precisa sobre el tema”.87
Para Varela, la sana crítica implica la valoración por medio de leyes lógicas de
pensamiento, utilización de secuencias razonadas de correspondencia entre la
prueba y el hecho motivo de análisis. El criterio valorativo debe basarse en un
juicio lógico, en la experiencia del juzgador y en los hechos sometidos, no
debiendo derivar la convicción de elementos psicológicos desvinculados de la
situación fáctica. Al mismo tiempo, indica, se requiere de la libertad para apreciar
las pruebas de acuerdo con la lógica y las reglas de la experiencia aplicables al
caso. Expresamente indica:
“Podría decirse que más que reglas específicas existen criterios racionales
aportados por la lógica, la psicología y la experiencia, que tomados en su
conjunto constituyen medios adecuados para formar la convicción personal
sobre determinados hechos. Tales criterios son los que rigen las leyes del
pensamiento y son válidos, no solo en la apreciación de las pruebas, sino
para cualquier tipo de apreciación íntima, en la cual haya que utilizar la
tarea valorativa”.88
87
Sentís Melendo, op. cit., pp. 266-267..
88
Varela, op. cit., p. 102.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
“Las reglas de la sana crítica son, ante todo, las reglas del correcto
entendimiento humano. En ellas interfieren las reglas de la lógica con las de
la experiencia del juez. Unas y otras contribuyen de igual manera a que el
magistrado pueda analizar la prueba... con arreglo a la sana razón y a un
conocimiento experimental de las cosas... La sana crítica es la unión de la
lógica y la experiencia, sin excesivas abstracciones de orden intelectual,
pero también sin olvidar esos preceptos que los filósofos llaman la higiene
mental, tendientes a asegurar el más certero y eficaz razonamiento”. 90
89
Varela, op. cit., p. 102.
90
Couture, Eduardo, citado por Houed, Mario, y otros, op. cit., p. 87.
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-87-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
91
Maier, Julio B.J. Derecho Procesal Penal, Tomo I, Fundamentos, Argentina, Editorial Del Puerto,
1996, 2da. edición, pag. 473
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
92
Dei Malatesta, op. cit., p. 55
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-89-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Y añade Gorphe:
“El afán de motivar con precisión sus sentencias obliga al juez a razonar su
opinión, después de haber puesto a prueba la solidez de esta mediante su
contacto con las de sus colegas durante la deliberación, y la posibilidad de
un recurso (apelación) lo insta a dar una base firme a su decisión”. 94´
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-90-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Por más amplios que sean los poderes de interpretación que tienen los jueces en
el sistema de libre convicción o sana crítica, la doctrina admite que existen dos
límites: el absurdo y la arbitrariedad. El primero se da cuando se produce un
desvío notorio del razonamiento del juzgador o se llega a conclusiones en abierta
contradicción con los hechos o pruebas fehacientes en el caso concreto. Implican
un desvío notorio de la aplicación de las reglas lógicas o una grosera
desinterpretación de los elementos de prueba. La arbitrariedad se puede dar por
95
Delgado Rosales, Francisco. “Los sistemas de valoración de la prueba y el uso alternativo del
Derecho. Un enfoque criminológico”. En: Capítulo Criminológico 16, Venezuela, Instituto de
Criminología Universidad del Zulia, 1988, p. 171.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
96
Así: Varela, op. cit., pp. 108-109.
97
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto 5746-1993. San José,
a las catorce horas veinticuatro minutos del nueve de noviembre de mil novecientos noventa y tres.
98
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto Nº4700-93. San José,
a las quince horas cincuenta y un minutos del veintiocho de setiembre de mil novecientos noventa
y tres.
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-92-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
99
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto 5744-1993. San José,
a las catorce horas dieciocho minutos del nueve de noviembre de mil novecientos noventa y tres.
100
Así: Sentís Melendo, Santiago, op. cit., p. 253.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
“En otras palabras, la inobservancia por juzgador de las reglas del método de
la sana crítica racional, como método de interpretación de la prueba y de la
determinación de la responsabilidad del acusado, constituye un quebranto al
principio de inocencia protegido por el artículo 39 de la Constitución, y por ello
del principio de debido proceso legal”. 101
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Sentís Melendo, citado por Delgado Rosales 104 sugiere que el sistema de sana
crítica se tenga como un concepto indeterminado, pues estriba su confianza en
el juez que tiene buen criterio, en el juez que tienen sentido de justicia y que, al
apreciar los hechos, siente rápidamente de qué parte está la razón.
103
Citado por Miranda Estrampes, op. cit., p. 61.
104
Delgado Rosales, op. cit., p. 171
105
Varela, op. cit., p. 105.
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-95-
Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Para Malatesta, el sistema de libre convicción tiene la ventaja de que el arbitrio del
juez al resolver, puede ser controlado y corregido mediante lo que él llama el
carácter social del convencimiento, a saber, que la decisión del juez pueda ser
compartida por cualquiera otra persona –“hombre medio”- que valore esa prueba.
La garantía del carácter social del convencimiento es la motivación o
fundamentación obligatoria de la decisión judicial y la publicidad del juicio.
Mediante la motivación, la sociedad puede hacer un juicio de control posterior a la
sentencia; mediante la publicidad, la sociedad puede hacer un juicio simultáneo al
del juez.106
106
Dei Malatesta, op. cit., p. 112.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
107
Gorphe, op. cit., p. 24
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
CONCLUSIONES
Tal como hemos visto a lo largo de este trabajo, las consideraciones sobre la
prueba se constriñen a tres preguntas fundamentales: qué se prueba, cómo se
prueba y cómo se valora la prueba.
En materia de evolución de las pruebas judiciales, hemos de decir que las pruebas
judiciales han pasado por una larga evolución histórica, que iniciará acaso con
sistemas rudimentarios, empíricos y etnoculturales, en los que privaba el
convencimiento logrado mediante los llamados “juicios de Dios” u ordalías, los
duelos judiciales, las pruebas de agua y fuego, cuyos procedimientos daban
mayor probabilidad de tener la razón al más fuerte o al más hábil, cuando no fuera
por una razón azarosa.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
108
Chiovenda, citado por Varela, op. cit., p. 94.
109
Así: Houed, Mario; Sánchez, Cecilia, y Fallas, David. Proceso penal y derechos
fundamentales. San José, Lil S.A., 1997, pp. 29-30.
110
Houed y otros, op. cit., p. 31.
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Trabajo de Investigación:
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
“Lo anterior significa que si el tema ha sido posible examinarlo como violación
a las reglas de la sana crítica, o directamente como un problema relativo a la
fundamentación de la duda (insuficiencia o contradictoriedad), y así lo hemos
venido admitiendo, nada impide entonces que ahora el reclamo se plantee
112
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto 1739-1992, de las once
horas cuarenta y cinco minutos del primero de julio de mil novecientos noventa y dos
113
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia. Voto 5746-1993 de las catorce horas
veinticuatro minutos del nueve de noviembre de mil novecientos noventa y tres.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
114
Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia. Voto N°158-F-1994. San José, a las
ocho horas con cincuenta y cinco minutos del veinte de mayo de mil novecientos noventa y cuatro.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
BIBLIOGRAFÍA CITADA
LIBROS Y TRATADOS
Dei Malatesta, Nicola Framarino. Lógica de las pruebas en materia criminal . Colombia, Temis, 2ª.
Reimpresión de la 4ª. Edición, 1995
Delgado Rosales, Francisco. “Los sistemas de valoración de la prueba y el uso alternativo del Derecho. Un
enfoque criminológico”. En: Capítulo Criminológico 16, Venezuela, Instituto de Criminología
Universidad del Zulia, 1988
Florián, Eugenio. De las pruebas penales. Tomo I: De la prueba en general. Colombia; Temis, 3ª. Edición.
1982.
Guasp, Jaime. Derecho procesal civil. Madrid, Instituto de Estudios Políticos, Tomo I, 3ª. Edición, 1968
Houed, Mario; Sánchez, Cecilia, y Fallas, David. Proceso penal y derechos fundamentales. San José, Lil
S.A., 1997
Maier, Julio B.J. Derecho Procesal Penal, Tomo I, Fundamentos, Argentina, Editorial Del Puerto, 2da.
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Manzini, Vincenzo. Tratado de derecho procesal penal. T.III, Buenos Aires, Ediciones Jurídicas Europa-
América, 1952
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Miranda Estrampes, Manual. La mínima actividad probatoria en el proceso penal . Barcelona, Bosch,
1997
Mittermaier, C.J.A. Tratado de la prueba en material criminal, Madrid, 10ª. Edición, Reus S.A., 1979.
Prieto Castro y Ferrándiz, Leonardo. Derecho procesal civil. Vol. I, 3ª. Edición, Tecnos Madrid, 1980
Sentís Melendo, Santiago. Estudios de derecho procesal. Buenos Aires, Ediciones Jurídicas Europa-
América, 1967
Sentís Melendo, Santiago. La prueba. Los grandes temas del derecho probatorio. Buenos Aires,
Ediciones Jurídicas Europa-América, 1967
REVISTAS
Mora Mora, Luis Paulino; González Alvarez, Daniel. “La prueba en el Código Procesal Penal tipo para
América Latina”. Revista de Ciencias Penales, año 4, N°5, marzo-junio 1992, MARZO-JUNIO,
1992. Tomada de Internet: http://www.poder-judicial.go.cr/salatercera.com
Tijerino, José María. “Debido proceso y pruebas penales”. En: Ciencias Penales. Revista de la
Asociación de Ciencias Penales de Costa Rica. Año 5, N°7, julio 1993. Tomada de Internet:
http://www.poder-judicial.go.cr/salatercera.com
LEYES
Costa Rica. Código Penal. San José, Investigaciones Jurídicas S.A., 2000.
Costa Rica. Código Procesal Penal. San José, Editec S.A., 1996.
Costa Rica. Constitución Política de la República de Costa Rica. San José, Investigaciones Jurídicas
S.A., 1996.
JURISPRUDENCIA
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto 3983-1992. San José, a las quince
horas veinticuatro minutos del quince de diciembre de mil novecientos noventa y dos.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto N° 2405-96, de las quince horas
quince minutos del veintiuno de mayo de mil novecientos noventa y seis.
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto 5744-1993. San José, a las catorce
horas dieciocho minutos del nueve de noviembre de mil novecientos noventa y tres.
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto 5746-1993. San José, a las
catorce horas veinticuatro minutos del nueve de noviembre de mil novecientos noventa y tres.
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto Nº4700-93. San José, a las quince
horas cincuenta y un minutos del veintiocho de setiembre de mil novecientos noventa y tres.
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto 5744-1993. San José, a las catorce
horas dieciocho minutos del nueve de noviembre de mil novecientos noventa y tres.
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto 1511-1994. San José, a las quince
horas quince minutos del veintidós de marzo de mil novecientos noventa y cuatro.
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. VOTO 5746-1993. San José, a las
catorce horas veinticuatro minutos del nueve de noviembre de mil novecientos noventa y tres.
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica. Voto 1739-1992, de las once horas
cuarenta y cinco minutos del primero de julio de mil novecientos noventa y dos
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia. Voto 5746-1993 de las catorce horas veinticuatro
minutos del nueve de noviembre de mil novecientos noventa y tres.
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia. Voto N° 1192-99 de las 8:30 hrs. del 19 de febrero de
1999
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia. Voto N° 1422-94, de las quince horas veinticuatro
minutos del veintiuno de marzo de mil novecientos noventa y cuatro.
Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia. Voto N° 158-F-1994. San José, a las ocho horas
con cincuenta y cinco minutos del veinte de mayo de mil novecientos noventa y cuatro.
Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia. Voto N° 529-1999 de las 9:30 hrs. del 7 de mayo
de 1999.
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Trabajo de Investigación:
Aspectos generales de la prueba. Estudio de los diferentes sistemas procesales de valoración de la prueba
Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia. Voto N°158-F-1994. San José, a las ocho horas
con cincuenta y cinco minutos del veinte de mayo de mil novecientos noventa y cuatro.
Tribunal de Casación Penal. Voto N° 841-2002, de las 12:10 hrs. del 11 de octubre del 2002
DIRECCIONES DE INTERNET
Herrero, Luis René. “Juicio por jurados: ¿fortalecimiento de la democracia?”. Buenos Aires, 1996. Tomado de
Internet: http://www.salvador.edu.ar/ua1-jxh.htm
Maradiaga, Rodolfo. Inserción del juicio por jurados en el ordenamiento procesal penal argentino.
Tomado de Internet: http://www.salvador.edu.ar/ua1-jxm.htm
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