Explorați Cărți electronice
Categorii
Explorați Cărți audio
Categorii
Explorați Reviste
Categorii
Explorați Documente
Categorii
INTRODUCERE IN DREPTUL
MATERIAL AL UNIUNII EUROPENE
FUNDAMENTE TEORETICE, TESTE
GRILA, APLICAŢII ŞI STUDII DE CAZ
Obiectivele cursului:
Identificarea si inţelegerea instrumentelor juridice unionale
Deprinderea in analiza comparativa a legislatiei unionale cu normele interne de
transpunere
Identificarea principalelor politici unionale prezentate studentului.
Identificarea legislatiei adecvate politicile prezentate.
Corelarea instrumetelor juridice unionale cu legislatia nationala de
implementare.
Cooperarea în echipe de lucru pentru solutionarea studiilor de caz.
Utilizarea unor metode specifice de elaborare a studiilor de caz specifice
domeniului.
34
CUPRINS
3
4.3. Rezumat /28
4.4 . Lucrare de verificare /29
4.5. Bibliografie /29
4
Unitatea de învăţare 9- COOPERAREA JUDICIARĂ INTERNATIONALĂ ŞI UNIONALĂ
ÎN MATERIE PENALĂ 55
9.1. Obiective /55
9.2. Directiva 2016/800/UE privind garanțiile procedurale pentru copiii care sunt persoane
suspectate sau acuzate în cadrul procedurilor penale /55
9.3. Directiva 2010/64/UE privind dreptul la interpretare şi traducere în cadrul procedurilor
penale /60
9.4. Rezumat /62
9.5.Lucrare de verificare /62
9.6. Bibliografie /62
5
Unitatea de învăţare 13- COOPERAREA JUDICIARĂ INTERNATIONALĂ ŞI
UNIONALĂ ÎN MATERIE PENALĂ /85
13.1. Obiective /85
13.2. Directiva 2015/849/UE privind prevenirea utilizarii sistemului financiar in scopul
spalarii baniloer sau finantarii terorismului /85
13.2.1. Identificarea si definirea termenilor relevanti.
13.2.2. Precautia privind clientela
13.2.3. Precauția simplificată privind clientela
13.2.4. Precauția sporita privind clientela
13.3. Directiva 2014/42/UE privind inghetarea si confiscarea instrumentelor si produselor
infractiunilor savarsite in Uniunea Europeana /91
13.3.1. Definirea conceptelor relevante / 91
13.3.2. Conservarea, Inghetarea si Confiscarea /92
13.3.3. Garantii acordate persoanelor vizate de a ataca ordinal de inghetare /93
13.4. Rezumat /94
13.5. Lucrare de verificare /95
13.6.Bibliografie /95
6
Unitatea de învăţare 1:
INTRODUCERE
1.1.Obiectivele cursului
1.2.Concepţia curriculară.
1.3.Scopul unităţilor de învăţare
1.4.Tematica unităţilor de învăţare
1.5.Bibliografie generală
7
Unitatea de învăţare 11: Cooperarea judiciară internatională şi unională în materie penală
Unitatea de învăţare 12: Cooperarea judiciară internatională şi unională în materie penală
BIBLIOGRAFIE
1. Alexandru Boroi, Ion Rusu, Minodora Ioana Rusu ,Tratat de cooperare judiciara in
materie penala, Editura C.H.Beck , 2016
2. Daniel Gradinaru, Investigarea infractiunilor contra intereselor financiare ale Uniunii
Europene, Editura C.H.Beck, 2016
3. Monica Gheorghe, Provocari actuale, Editura Universul Juridic, 2016
4. Directiva 2004/38/CE privind libertatea de circulatie in spatiul unional recunoscuta
resortisantilor statelor membre
5. Directiva 2011/98/UE privind procedura unica de solicitare a unui permis unic
pentru resortisantii tarilor terte in vederea sederii si ocuparii unui loc de munca pe
teritoriul unui stat membru UE
6. Directiva 2003/104/ce privind statutul resortisantilor tarilor terte care sunt rezidenti
pe termen lung
7. Directiva 2003/86/CE privind reintregirea familiei resortisantilor statelor terte aflati
in spatiul unional
8. Directiva 2008/115/CE privind problematica returnarii resortisantilor statelor terte
aflati in conditii de sedere ilegala
9. Directiva 2009/50/CE privind conditiile de intrare si sederea resortisantilor tarilor
terte in vederea ocuparii unui loc de munca inalt calificat
10. Directiva 2009/52/CE privind sanctiunile si masurile aplicate angajatorilor de
resortisanti din tari terte aflati in conditii de sedere ilegala
11. Decizia cadru 2002/584/UE si Decizia cadru 2009/299/UE privind mandatul
european de arestare si procedurile de predare intre statele membre
12. Directiva 2010/64/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 20 octombrie
2010 privind dreptul la interpretare şi traducere în cadrul procedurilor penale.
13. Directiva 2012/13/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 22 mai 2012
privind dreptul la informare în cadrul procedurilor penale
14. Directiva 2013/48/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 22 octombrie
2013 privind dreptul de a avea acces la un avocat în cadrul procedurilor penale și al
procedurilor privind mandatul european de arestare, precum și dreptul ca o
persoană terță să fie informată în urma privării de libertate și dreptul de a comunica
cu persoane terțe și cu autorități consulare în timpul privării de libertate
15. Directiva (UE) 2016/343 a Parlamentului European și a Consiliului din 9 martie
2016 privind consolidarea anumitor aspecte ale prezumției de nevinovăție și a
dreptului de a fi prezent la proces în cadrul procedurilor penale
16. Directiva (UE) 2016/800 a Parlamentului European și a Consiliului din 11 mai 2016
privind garanțiile procedurale pentru copiii care sunt persoane suspectate sau
acuzate în cadrul procedurilor penale
17. Directiva 2010/64/UE privind dreptul la interpretare şi traducere în cadrul
procedurilor penale.
18. Directiva 2011/99/UE privind ordinal european de protectie
19. Directiva 2015/849/UE privind prevenirea, combaterea si sanctionarea faptelor
de spalare de bani .
20. Florin Razvan Radu, Drept european si international penal, Editura C.H.Beck, 2013
21. Florentina Camelia Stoica, Libera circulaţie a persoanelor în Uniunea Europeană,
Editura Oscar Print, Bucureşti, 2001
8
22. Tudorel Ştefan, Introducere în dreptul comunitar, Editura C.H. Beck, Bucureşti,
2006
23. Ordonanţei de Urgenţă a Guvernului nr.102/2005 privind libera circulaţie pe teritoriul
României a cetăţenilor statelor membre ale Uniunii Europene şi Spaţiului Economic
European;
24. Legea 80/2011 pentru modificarea si completarea Ordonanţei de Urgenţă a
Guvernului nr.102/2005 privind libera circulaţie pe teritoriul României a cetăţenilor
statelor membre ale Uniunii Europene şi Spaţiului Economic European;
25. Decizia 95/553/CE privind protecția cetățenilor Uniunii Europene prin
reprezentanțele diplomatice şi consulare
26. Directiva 93/109/CE a Consiliului din 6 decembrie 1993 de stabilire a normelor de
exercitare a dreptului de a alege şi de a fi ales pentru Parlamentul European pentru
cetățenii Uniunii care au reşedința într-un stat membru ai carui cetateni nu sunt
27. Directiva 94/80/CE A Consiliului din 19 decembrie 1994 de stabilire a normelor de
exercitare a dreptului de a alege şi de a fi ales la alegerile locale pentru cetățenii
Uniunii care au reședința într-un stat membru a cărui cetățenie nu o dețin-
modificată prin Directiva 96/80din 19 decembrie 1994
28. Directiva 91/308/CEE a Consiliului din 10 iunie 1991 privind prevenirea utilizării
sistemului financiar în scopul spălării banilor
29. Directiva 2001/97/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 4 decembrie
2001 de modificare a Directivei 91/308/CEE a Consiliului pentru prevenirea utilizării
sistemului financiar în scopul spălării banilor
30. Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 octombrie
2005 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor și
finanțării terorismului
31. Directiva 2006/70/CE a Comisiei din 1 august 2006 de stabilire a măsurilor de
punere în aplicare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a
Consiliului în ceea ce privește definiția „persoanelor expuse politic” și criteriile
tehnice de aplicare a procedurilor simplificate de precauție privind clientela, precum
și de exonerare pe motivul unei activități financiare desfășurate în mod ocazional
sau la scară foarte limitată
32. Acțiunea comună 98/699/JAI din 3 decembrie 1998 adoptată de Consiliu în temeiul
articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea Europeană privind spălarea banilor,
identificarea, urmărirea, înghețarea sau sechestrarea și confiscarea instrumentelor
și a produselor infracțiunii
33. Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului din 26 iunie 2001 privind spălarea banilor,
identificarea, urmărirea, înghețarea, sechestrarea și confiscarea instrumentelor și
produselor infracțiunii
34. Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea în
Uniunea Europeană a ordinelor de înghețare a bunurilor sau a probelor
35. Decizia-cadru 2005/212/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind confiscarea
produselor, a instrumentelor și a bunurilor având legătură cu infracțiunea
36. Decizia-cadru 2006/783/JAI a Consiliului din 6 octombrie 2006 privind aplicarea
principiului recunoașterii reciproce pentru hotărârile de confiscare
37. Directiva 2014/41 /UE privind ordinul european de ancheta in materie penala
9
Unitatea de învăţare 2:
CETATENIA UNIONALA
2.1. Obiective
2.2. Consideraţii generale privind conceptul de cetăţenie europeană
2.2.1.Noţiunea de cetăţenie europeană
2.2.2. Cetăţenia europeană şi cetăţenia naţională
2.2.3. Cetăţenia europeană reglementată prin tratatele comunitare
2.3. Statutul cetăţeanului european
2.3.1. Dreptul de libera circulaţie şi de sejur pe teritoriul statelor
membre.
2.3.2. Dreptul de a vota şi de a fi ales pentru Parlamentul European
şi în alegerile municipale ale statului membru în care locuieşte,
în aceleasi condiţii ca şi cetăţenii acelui stat.
2.3.3 Dreptul de a i se asigura protecţia de către autorităţile
diplomatice sau consulare ale altui stat membru atunci când se
afla pe teritoriul unei ţări în care ţara sa nu este reprezentată, în
aceleaşi condiţii ca şi unui cetăţean al respectivului stat membru
2.3.4. Dreptul de a se adresa cu plângeri Parlamentului European
2.3.5. Dreptul de a apela la Ombudsman-ul european (Mediatorul
European) pentru examinarea cazurilor de administrare
defectuoasă din partea instituţiilor şi organismelor comunitare
2.4. Rezumat
2.5. Lucrare de verificare
2.6. Bibliografie
2.1. Obiective
introducerea cursanţilor în studiul unor noi concepte de drept comunitar respectiv
cetăţenie europeană, statutul cetăţeanului european;
familiarizarea studenţilor cu drepturi aferente calităţii de cetăţean europen: dreptul
de şedere şi libertatea de circulaţie în spaţiul UE; dreptul de a alege şi de a fi ales
în alegerie locale şi pentru Parlamentul European; dreptul a protecţie diplomatică şi
consulară, dreptul de petiţionare.
10
Cetăţenia europeană a fost definită prin Tratatul asupra Uniunii Europene, semnat
în 1992 la Maastricht, reprezentând o inovaţie conceptuală majoră, constituind, aşa cum
pe bună dreptate afirmă unii docrinari, prima “constituţionalizare” oficială a cetăţeniei
Uniunii Europene. Astfel, conform TUE (noul art. 17 (fostul art 8 TCE)) se stipulează că
este cetăţean al Uniunii Europene orice persoană având naţionalitatea unuia dintre statele
membre, conform legilor în vigoare în statul respectiv. Imitând noţiunea de cetăţenie
naţională, cetăţenia Uniunii descrie relaţia care uneşte cetăţeanul cu Uniunea Europeană,
relaţie definită ca reunind drepturile şi participarea politică a acestuia.
11
e) Dreptul de a apela la Ombudsman-ul european (Mediatorul European) pentru
examinarea cazurilor de administrare defectuoasă din partea instituţiilor şi organismelor
comunitare (noul art.21 al TCE introdus prin TUE (fost articol 8D)).
Tratatul de la Amsterdam care a intrat în vigoare la 1 mai 1999 a extins
drepturile/obligaţiile cetăţenilor prin introducerea unei clauze care permite instituţiilor
europene să ia măsuri împotriva discriminării pe bază de sex, origine rasială sau etnică,
religie sau credinţă, disabilitate, vârstă sau orientare sexuală.
Tratatul de la Nisa a facilitat legislaţia legată de libera circulaţie şi rezidenţa prin
introducerea unei majorităţi calificate pentru luarea deciziei în Consiliu.
Tratatul de la Lisabona are meritul de a fi relansat conceptul de cetăţenie europeană
în acest sens art. 8 din tratatul reformator dispune că:„Orice persoană care are cetăţenia
unui stat membru are cetăţenia Uniunii. Cetăţenia Uniunii se adaugă cetăţeniei naţionale şi
nu o înlocuieşte pe aceasta.”
“Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene” reglementează la capitolul V
“Cetăţenia”, capitol care conţine articole ce prevăd: dreptul de a alege şi de a fi ales în
Parlamentul European în cadrul alegerilor locale, dreptul la o bună administrare, dreptul de
acces la documente, dreptul de a sesiza Ombudsmanul European dreptul de petiţionare,
libertatea de circulaţie şi de şedere, protecţia diplomatică şi consulară.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Definiţi cetăţenia europeană. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea
răspunsului.
................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 10
2. Enumeraţi drepturile aferente cetăţeniei europene inserate în Tratatul de la Maastricht.
Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 11-12.
13
Dreptul de a alege Pentru a fi înscris pe lista electorală, alegătorul comunitar are
obligația de a aduce aceleași dovezi ca și un alegător resortisant. Între altele, el are
obligația de a da o declarație oficială care să precizeze: (a) cetățenia și adresa pe teritoriul
electoral al statului membru de reședință; (b) după caz, în ce colectivitate locală sau
circumscripție din statul membru de origine a fost înscris ultima dată pe lista electorală și
(c) că nu își va exercita dreptul de a alege decât în statul membru de reședință. De
asemenea, statul membru de reședință poate impune alegătorului comunitar: (a) să
precizeze printr-o declarație că nu este decăzut din dreptul de a alege în statul membru
de origine; (b) să prezinte un document de identitate valabil şi (c) să precizeze data de la
care este rezident în acest stat sau într-un alt stat membru.
Dreptul de a fi ales. La depunerea declarației de candidatură, fiecare persoană
eligibilă comunitar are obligația de a aduce aceleași dovezi ca și un candidat resortisant.
De asemenea, aceasta dă o declarație oficială care să precizeze:(a) cetățenia și adresa sa
pe teritoriul electoral al statului membru de reședință; (b) că nu este, simultan, candidat la
alegerile pentru Parlamentul European într-un alt stat membru; (c) în ce colectivitate locală
sau circumscripție din statul membru de origine a fost înscris ultima dată pe lista
electorală, după caz.
Persoana eligibilă comunitar are obligația de a prezenta, de asemenea, o dată cu
depunerea candidaturii sale, o adeverință din partea autorităților administrative
competente din statul membru de origine care să certifice că nu este decăzută din dreptul
de a fi aleasă în acest stat membru sau că o asemenea decădere nu este cunoscută de
către aceste autorități. Candidatura oricărui cetățean al Uniunii la alegerile pentru
Parlamentul European în statul membru de reședință este declarată inadmisibilă în cazul
în care acest cetățean nu poate prezenta adeverința din partea autorităților administrative
competente din statul membru de origine care să certifice că nu este decăzută din dreptul
de a fi aleasă în acest stat membru sau că o asemenea decădere nu este cunoscută de
către aceste autorități.
b) Dreptul de a vota şi de a fi ales în alegerile municipale ale statului membru în
care locuieşte, în aceleasi condiţii ca şi cetăţenii acelui stat. ( art.19.1.TCE)
Dreptul de a vota pentru alegerile municipale în statul în care au rezidenţa este
recunoscut cetăţenilor unionali chiar dacă nu au naţionalitatea respectivă.
Cu toate acestea se conferă statului de rezidenţă posibilitatea de a stabili anumite
condiţii ce ţin de durata şederii pe teritoriul statului gazdă unde au loc alegerile, în concret,
durata egală cu cea a mandatului, pentru a putea alege şi dublul duratei mandatului,
pentru a fi ales (de exemplu, în Franţa se solicită o rezideţă de 6ani pentru a alege şi 12
ani pentru a fi ales, iar în Luxemburg se cer 5 ani de rezidenţă pentru a alege şi 10 ani
pentru a fi ales).
În accepţiunea Directivei 94/80/CE „alegeri locale” înseamnă alegerile manifestate
prin vot universal direct care vizează desemnarea membrilor adunării reprezentative și,
după caz, în conformitate cu legislația fiecărui stat membru, șeful și membrii executivului
unei unități de bază ale administrației publice locale.
Statele membre de reședință pot dispune ca oricare cetățean al Uniunii care, prin
efectul unei hotărâri judecătorești individuale în materie civilă sau al unei hotărâri
judecătorești penale, fiind decăzut din dreptul de a fi ales în temeiul dreptului din statul
membru de origine, să fie exclus de la exercitarea acestui drept în perioada alegerilor
locale.
Dreptul de a fi ales Statele membre pot decide că numai proprii lor resortisanți sunt
eligibili pentru funcțiile de șef, adjunct, supleant sau membru al colegiului director al
executivului unei unități de bază a administrației publice locale, dacă aceste persoane sunt
alese pentru a exercita aceste funcții pe durata mandatului. Statele membre pot prevedea
că deținerea calității de ales local în statul membru de reședință este, de asemenea,
14
incompatibilă cu funcțiile exercitate în alte state membre similare cu cele care dau naștere
unei incompatibilități în statul membru de reședință.
În nici un caz nu se poate admite ca străinii să participe la alegeri naţionale şi, prin
acelaşi raţionament, la exerciţiul suveranităţii decât dacă am considera că există o naţiune
europeană, ceea ce este departe de a fi cazul la ora actuală.
15
indicarea numelui, calităţii, cetăţeniei şi domiciliului, pentru pesoane fizice, respectiv
denumirea, sediul statutar, domeniul de activitate, pentru persoane juridice.
Dreptul de petiţionare nu este un atribut eminamente al cetăţenului Uniunii astfel
deci, calitatea de a prezenta petiţii este recunoscută “oricărui cetăţean al Uniunii şi oricărei
persone fizice sau juridice, cu reşedinţa sau sediul statutar într-un stat membru” (art. 194
fostul art.138 D din TCE), respectiv şi persoanelor străine Uniunii Europene şi care nu îşi
au reşedinţa într-un stat membru (ex. formularea unei petiţii având ca subiect protecţia
drepturilor străinilor).
În ceea ce priveşte subiectul petiţiei, acesta trebuie să privească în mod direct pe
petiţionar( nu presupune un interes individual al acestuia) şi, de asemenea trebuie să facă
parte din “ domeniile de activitate ale Comunităţii”.
În vederea stabilirii faptelor menţionate în plângere, Comisia pentru petiţii poate
proceda la audieri, la anchete la faţa locului sau poate transmite petiţia pentru informare,
avizare sau chiar atribuire altor comisii ale Parlamentului. În acest context, comisia poate
adopta una din următoarele poziţii:
a) să declare cererea inadmisibilă şi, ca urmare, ea va fi clasată printr-o decizie motivată,
care va fi comunicată petiţionarului. Comisia poate sugera, în acest caz, persoanei
interesate să se adreseze altor autorităţi pe care le indică în acest sens;
b) să supună problema analizei Mediatorului;
c) să declare cererea admisibilă şi să treacă la examinarea ei pe fond .Privind ultimul
aspect, activitatea comisiei este foarte variată. Astfel, ea poate solicita avizul unei altei
comisii, în cazul în care petiţiile vizează modificarea unor dispoziţii legislative, poate
organiza audieri sau trimiterea la faţa locului a unor membri pentru a constata faptele. Nu
în ultimul rând, comisia se va pronunţa asupra cererilor printr-un raport sau în “orice alt
mod”, fiind obligată să informeze semestrial Parlamentul cu privire la deliberările ei.
O caracteristică importantă a petiţiilor este publicitatea. Astfel, cererile înregistrate şi
deciziile mai importante privind procedura de examinare sunt anunţate în şedinţa publică,
fiind menţionate în procesul-verbal al şedinţei. Textul petiţiei şi avizul comisiei vor fi
depuse la arhiva Parlamentului European, unde pot fi consultate de orice deputat
16
Mediatorul îşi stabileşte raportul cu eventualele recomandări pe care îl trimite atât
instituţiei vizate cât şi Parlamentului European.
F) Dreptul de adresare către institutiile europene într-una dintre limbile oficiale şi de a primi
răspuns în acea limba (articolul 21 alin.3 nou al Tratatului CE);
G) Dreptul de a avea acces, în anumite condiţii, la documentele Parlamentului European,
Consiliului şi Comisiei ( noul articol 255 al Tratatului CE). Ultimele trei drepturi se aplica şi
persoanelor fizice sau juridice cu reşedinţa sau cu sediul central pe teritoriul unui stat
membru.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Care sunt instituţiile abilitate să primească în mod valabil plângerile adresate
Mediatorului European. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 16
2. Enumeraţi situaţiile derogatorii dispoziţiilor Directivei 94/80/CE ce conferă dreptul de
a alege şi de a fi ales în alegerile municipale (locale). Folosiţi spaţiul de mai jos pentru
formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 14
3. Când a fost creată Comisia pentru petiţii din cadrul Parlamentului European. Folosiţi
spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 15
2.4. REZUMAT
Cetăţenia constă în ansamblul drepturilor şi responsabilităţilor conferite de stat
cetăţenilor săi reprezentând în acelaşi timp statutul legal al cetăţenilor ca subiecţi ai
dreptului, definind în acelaşi timp regulile şi limitele apartenenţei la o comunitate politică.
Conform TUE (noul art. 17 (fostul art 8 TCE)) se stipulează că este cetăţean al
Uniunii Europene orice persoană având naţionalitatea unuia dintre statele membre,
conform legilor în vigoare în statul respectiv.
În ceea ce priveşte caracteristicile cetăţeniei europene reţinem că: a) Cetăţenia
europeană este distinctă de cetăţenia naţională, pe care o completează …şi nu o
înlocuieşte, b) cetăţenia europeană nu suprimă nici unul dintre drepturile conferite de
cetăţenia naţională, ci conferă drepturi suplimentare, care se exercită fie la nivelul Uniunii
Europene( de ex. Dreptul de a fi ales în Parlamentul European) fie la nivelul statelor
membre ( de ex. Dreptul de a alege şi a fi ales în alegerile municipale); c) Cetăţenia
europeană este un corolar al naţionalităţii unui stat membru în sensul că dobândirea
calităţii de cetăţean al Uniunii Europene depinde în mod esenţial de deţinerea calităţii de
cetăţean al unui stat membru.
Cele 5 categorii de drepturi supranaţionale, complementare cetăţeniei naţionale sunt:
a) Dreptul la libera circulaţie şi dreptul de şedere;
b) Dreptul de a alege şi a fi ales la alegerile pentru Parlamentul european şi la alegerile
locale în statul de rezidenţă, în aceleaşi condiţii cu cetăţenii statului respectiv;
c) Dreptul de a beneficia pe teritoriul unui stat terţ (stat care nu este membru al Uniunii
Europene) de protecţie diplomatică şi consulară din partea autorităţilor diplomatice şi
17
consulare ale unui alt stat membru, în cazul în care ţara din care provine nu are
reprezentanţă diplomatică ori consulară în statul terţ respectiv;
d) Dreptul de petiţionare în faţa Parlamentului European;
e) Dreptul de a apela la Ombudsman-ul european (Mediatorul European) pentru
examinarea cazurilor de administrare defectuoasă din partea instituţiilor şi organismelor
comunitare.
2.6. BIBIOGRAFIE
18
Unitatea de învăţare 3
LIBERATEA DE CIRCULAŢIE ŞI ŞEDERE A RESORTISANŢILOR ÎN SPAŢIUL
UNIUNII EUROPENE
3.1. Obiective
3.2. Definirea conceptelor specifice institutiei conform Directivei 2004/38/CE
3.3. Dreptul de intrare si de sedere pentru o perioada mai mica de 3 luni
3.4. Dreptul de sedere pentru o perioada mai mare de 3 luni
3.5. Dreptul de sedere permanenta
3.6. Restrangerea de drepturi
3.7. Rezumat
3.8. Lucrare de verificare
3.9. Bibliografie
3.1. Obiective
introducerea cursanţilor în studiul conceptelor privind dreptul de şedere şi dreptul la
liberă circulaţie în spaţiul UE;
familiarizarea studenţilor cu principalele dispoziţii privind libera circulaţie şi şedere
în spaţiul UE inserate atât în actele comunitare cât şi în normele interne de
implementare a acestora.
Dreptul de şedere pentru o perioada de cel mult trei luni . Cetăţenii Uniunii au dreptul
de şedere pe teritoriul altui stat membru pe o perioada de cel mult trei luni fără nici o alta
condiţie sau formalitate în afara cerinţei de a deţine o carte de identitate valabilă sau un
paşaport valabil. Aceste dispozitii se aplica şi membrilor de familie care deţin un paşaport
valabil, care nu au cetăţenia unui stat membru şi care îl insoţesc pe cetăţeanul Uniunii ori
se alătura acestuia.
Dreptul de şedere pentru o perioada mai mare de trei luni. Toti cetăţenii Uniunii au
dreptul de şedere pe teritoriul altui stat membru pentru o perioada mai mare de trei luni în
cazurile în care:
(a) sunt lucrători care desfăşoara activitati salariate sau activitati independente în statul
membru gazdă.( art.7 alin.1. lit.a) Un cetăţean al Uniunii care nu mai desfasoara o
activitate salariata sau o activitate independenta îşi mentţne statutul de lucrător salariat
sau de lucrător care desfăşoara o activitate independentă în următoarele condiţii:
se afla in incapacitate temporara de a munci, ca rezultat al unei boli sau al unui
accident profesional;
este înregistrat în mod corespunzător ca fiind în şomaj involuntar, după ce a fost
angajat pe o perioadă de peste un an, şi s-a înregistrat ca persoana care caută de
lucru la serviciul competent de ocupare a forţei de muncă;
este inregistrat în mod corespunzător ca fiind în somaj involuntar, după ce a
îndeplinit un contract de muncă pe termen limitat, cu durata de sub un an, sau
după ce a devenit şomer în mod involuntar în timpul primelor douăsprezece luni şi
s-a înregistrat ca persoana care caută de lucru la serviciul competent de ocupare a
forţei de muncă.
începe un stagiu de formare profesională.
(b) dispun de suficiente resurse pentru ei şi pentru membrii familiilor lor cât şi asigurări
medicale complete în statul membru gazda. (art.7 alin.1. lit.b)
(c) sunt înscrisi într-o instituţie privată sau publică cu scopul principal de a urma studii,
inclusiv de formare profesionala şi deţin asigurări medicale complete în statul membru
gazdă şi asigura autoritatea nationala competenta, printr-o declaratie sau o alta procedura
echivalenta la propria alegere, ca poseda suficiente resurse pentru ei inşişi şi pentru
membrii de familie (art.7 alin.1. lit.c).
Dreptul de şedere pe o perioadă mai mare de 3 luni se extinde asupra membrilor de
familie care nu au cetăţenia unui stat membru, în cazul în care însoţesc ori se alătură
cetăţeanului Uniunii în statul membru gazda, cu condiţia ca cetăţeanul Uniunii să
indeplineasca condiţiile menţionate pentru resortisant.
Cazuri ce nu afectează dreptul de şedere al membrilor de familie ai cetăţeanul Uniunii
pe teritoriul statului membru gazdă
A) Decesul sau plecarea cetaţeanului Uniunii din statul membru gazda.
A.1.Decesul sau plecarea cetateanului Uniunii din statul membru gazda nu afecteaza
dreptul de şedere al membrilor săi de familie care au cetăţenia unui stat membru.
20
A.2. De asemenea decesul cetăţeanului Uniunii nu atrage dupa sine pierderea
dreptului de şedere al membrilor sai de familie care nu au cetăţenia unui stat membru
dacă si-au avut resedinta in statul membru gazda in calitate de membri de familie timp de
cel putin un an inainte de decesul cetateanului Uniunii.
A.3. Plecarea cetateanului Uniunii din statul membru gazda sau decesul acestuia nu
atrage pierderea dreptului de sedere pentru copiii sai sau pentru parintele care are
custodia acestor copii, indiferent de cetatenie, atat timp cat acestia isi au resedinta in
statul membru gazda si sunt inscrisi intr-o institutie de invatamant pentru a studia acolo,
pana la terminarea studiilor.
B) Divorţul, anularea căsătoriei cetăţeanului Uniunii.
În aceeaşi măsură, divortul, anularea casatoriei cetateanului Uniunii nu afecteaza
dreptul de sedere al membrilor familiei sale care au cetatenia unui stat membru. Aceleaşi
dispoziţii se aplică şi membrilor familiei unui cetatean al Uniunii care nu sunt resortisanti ai
unui stat membru in cazurile in care:
(a) inainte de initierea procedurilor judiciare de divort, de anulare a casatoriei sau de
incetare a parteneriatului inregistrat, casatoria sau parteneriatul inregistrat a durat cel putin
trei ani, din care cel putin un an in statul membru gazda;
(b) prin acordul sotilor ori prin hotarare judecatoreasca, copiii cetateanului Uniunii au fost
incredintati sotului sau partenerului care nu are cetatenia unui stat membru;
(c) acest lucru este justificat de situatii deosebit de dificile, precum faptul de a fi fost
victima violentei in familie in perioada in care casatoria era în vigoare;
(d) prin acordul sotilor sau prin hotarare judecatoreasca, sotul ori partenerul care nu are
cetatenia unui stat membru are dreptul de vizitare a copilului minor, cu conditia ca instanta
judecatoreasca sa fi hotarat ca vizitele trebuie
sa aiba loc in statul membru gazda si atat timp cat sunt necesare.
21
Cu toate acestea, în cazul în care lucrătorul care desfăşoara o activitate salariată
sau independentă decedează în cursul perioadei de activitate, dar înainte de a dobândi
dreptul de şedere permanentă în statul membru gazdă în temeiul alineatului (1), membrii
familiei sale care locuiesc împreună cu acesta pe teritoriul statului membru gazdă
dobândesc dreptul de şedere permanentă în statul respectiv cu condiţia ca:
(a) la data survenirii decesului, lucrătorul care a desfăşurat o activitate salariată sau
independentă să îşi fi avut reşedinţa pe teritoriul statului membru respectiv timp de doi ani
neîntrerupţi;
(b) decesul să fi fost urmare a unui accident de muncă sau a unei boli profesionale;
(c) soţul supravieţuitor să îşi fi pierdut cetăţenia statului membru respectiv ca urmare a
căsătoriei cu lucrătorul care a desfăşurat o activitate salariată sau independentă;
Formalitatile administrative referitoare la cetatenii Uniunii
În cazul unei perioade de şedere ce depăşeşte trei luni, statul membru gazdă poate
cere cetăţenilor Uniunii să se înregistreze la autorităţile competente. Termenul pentru
înregistrare este de cel puţin trei luni de la data sosirii. Certificatul de înregistrare trebuie
să cuprindă numele si adresa persoanei înregistrate, precum şi data înregistrării.
Nerespectarea cerinţei de înregistrare de către persoana respectivă o poate face pe
aceasta pasibilă de sancţiuni nediscriminatorii şi proporţionale. Pentru a elibera certificatul
de înregistrare, statul membru poate solicita următoarele:
cetăţenii Uniunii care au drept de şedere mai mare de 3 luni trebuie să prezinte o
carte de identitate valabilă sau un paşaport valabil, o confirmare de angajare din
partea angajatorului sau un certificat de angajare, ori o dovadă privind
desfăşurarea unei activităţi independente;
cetăţenii Uniunii care nu mai sunt lucrători dar sunt asimilaţi acestora trebuie să
prezinte o carte de identitate valabilă sau un paşaport valabil şi să furnizeze dovezi
că îndeplinesc condiţiile prevăzute de directiva europeana pentru a se încadra în
această categorie;
cetăţenii Uniunii înscrisi într-o instituţie privată sau publică, acreditată sau finanţată
de către statul membru gazdă cu scopul principal de a urma studii, inclusiv de
formare profesională trebuie să prezinte o carte de identitate valabilă sau un
paşaport valabil, să furnizeze dovezi privind înscrierea lor într-o institutţi acreditată
şi faptul ca posedă o asigurare medicală completă.
Statele membre nu pot stabili valoarea resurselor, pe care să le considere „resurse
suficiente”, însă trebuie să ia în considerare situaţia personală a persoanei în cauză. In
toate cazurile, aceasta valoare nu poate fi mai mare decât pragul sub care resortisanţii din
statul membru gazdă pot beneficia de asistenţă socială sau, dacă acest criteriu nu este
aplicabil, mai mare decât pensia minimă de asigurări sociale platită de către statul membru
gazdă.
Pentru eliberarea certificatului de înregistrare membrilor de familie ai cetăţenilor
Uniunii, care sunt ei inşişi cetăţeni ai Uniunii, statele membre pot solicita prezentarea
următoarelor documente:
(a) carte de identitate valabilă sau paşaport valabil;
(b) un document care să ateste existenţa unei relaţii de familie sau a unui parteneriat
înregistrat;
(c) dacă este cazul, certificatul de înregistrare al cetăţeanului Uniunii pe care îl însoţesc
sau căruia i se alătură;
(d) după caz, un document eliberat de autoritatea relevantă din ţara de origine sau de
provenienţă care să ateste că persoanele în cauză se află în intreţinerea ori sunt membri
ai menajului cetăţeanului Uniunii, ori o dovadă a existenţei unor probleme grave de
sănătate care necesită îngrijirea personală a membrului familiei de către cetăţeanul
Uniunii;
22
Eliberarea permiselor de şedere. Dreptul de şedere al membrilor de familie ai unui
cetăţean al Uniunii care nu sunt resortisanţi ai unui stat membru se confirma prin
eliberarea unui document intitulat „Permis de şedere de membru de familie pentru un
cetăţean al Uniunii”, în termen de cel mult şase luni de la data la care aceştia prezintă
cererea.
O confirmare a depunerii cererii pentru permisul de şedere se eliberează imediat.
Pentru eliberarea permisului de şedere, statele membre solicită prezentarea următoarelor
documente:
(a) un paşaport valabil;
(b) un document care să ateste existenţa unei relaţii de familie sau a unui parteneriat
inregistrat;
(c) certificatul de înregistrare sau, în absenţa unui sistem de înregistrare, orice alta
dovadă că cetăţeanul Uniunii pe care îl însotesc sau căruia i se alătura îşi are reşedinţa în
tara membra gazdă;
Conform art.11 din prezenta directivă permisul de şedere se acordă pentru o perioadă
maximă de cinci ani sau pe perioada de şedere a cetăţeanului Uniunii atunci când şederea
acestuia din urmă este sub cinci ani.
23
atesta că s-a produs o schimbare efectivă a împrejurarilor care au justificat decizia de
interzicere a intrării pronunţată împotriva lor.
Sănătatea publică. Singurele boli care justifică măsuri de restricţionare a liberei
circulaţii sunt bolile cu potenţial epidemic, astfel cum sunt acestea definite de documentele
relevante ale Organizaţiei Mondiale a Sănătăţii, precum şi alte boli infecţioase sau
parazitare contagioase, dacă acestea fac obiectul unor dispoziţii de protecţie ce se aplică
resortisantţlor din statul membru gazdă.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Enumeraţi situaţiile în care se acordă dreptul de şedere permanentă mai înainte de
împlinirea duratei de şedere de 5 ani. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea
răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
...............................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 21
2. Enumeraţi cazurile ce conferă dreptul de şedere pentru o perioadă mai mare de 3
luni acordat rezidentului pe teritoriul statului gazdă Folosiţi spaţiul de mai jos pentru
formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
...............................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 20
3. Enumeraţi categoriile de persoane împotriva cărora nu se poate lua masura
expulzării. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 23
4. Stabiliţi conditiile dobandirii dreptului de sedere permanenta recunoscut
resortisantului unional. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 21.
3.7. REZUMAT
Libera circulaţie a persoanelor implică posibilitatea resortisanţilor unui stat membru
de a intra şi de a rămâne fără nici o restricţie pe tertoriul unui stat membru.
Conform dispoziţiilor comunitare prevăzute în cadrul Directivei 2004/38/CE a
Parlamentului European reiese că sub rezerva limitărilor şi condiţiilor prevăzute de tratat şi
a măsurilor adoptate în scopul aplicării acestuia, cetăţenia Uniunii conferă fiecărui
cetăţean al Uniunii un drept fundamental şi individual la libera circulaţie şi şedere pe
teritoriul statelor membre. Directiva 2004/38/CE stabileşte:
(a) condiţiile de exercitare a dreptului la libera circulatie si sedere pe teritoriul statelor
membre de catre cetatenii Uniunii si membrii familiilor acestora;
(b) dreptul de sedere permanenta pe teritoriul statelor membre pentru cetatenii Uniunii si
membrii familiilor acestora;
(c) restrangerile drepturilor mai sus menţionate pentru motive de ordine publica, siguranta
publica sau sanatate publica.
24
3.8. LUCRARE DE VERIFICARE.
Limitele menţinerii dreptului de rezidenţă conform Directivei 2004/38/CE
Instrucţiuni privind testul de evaluare:
- se foloseşte în primul rând cursul, însă pentru un punctaj ridicat este necesară
parcurgerea bibliografiei indicate.
Criteriile de evaluare sunt:
- claritatea exprimării şi absenţa formulărilor nesigure,
- identificarea elementelor de conţinut solicitate,
- utilizarea bibliografiei precizate.
3.9. BIBIOGRAFIE
Directiva 2004/38/ a Parlamentului European şi a Consiliului din 29 aprilie 2004 privind
dreptul la libera circulaţie şi şedere pe teritoriul statelor membre pentru cetăţenii Uniunii şi
membrii familiilor acestora; L 229 35 29.6.2004
25
Unitatea de învăţare 4:
LIBERTATEA DE CIRCULATIE IN SPATIUL UNIONAL RECUNOSCUTA
RESORTISANTILOR STATELOR MEMBRE-NORMA DE TRANSPUNERE
4.1. Obiective
4.2. Prevederi nationale privind problematica dreptului de sedere pe teritoriul
Romaniei
4.3. Rezumat
4.4 . Lucrare de verificare
4.5. Bibliografie
4.1. Obiective
introducerea cursanţilor în studiul conceptelor privind dreptul de şedere recunoscut
resortisantilor unionali aflati pe teritoriul Romaniei;
familiarizarea studenţilor cu normele interne de implementare a dispozitiilor
unionale privind libera circulaţie şi şedere în spaţiul UE.
26
ţară. Membrii de familie ai cetăţenilor Uniunii Europene, indiferent de cetăţenie, care îi
însoţesc sau li se alătură ulterior beneficiază de acelaşi drept.
Legea nr.80/2011 aduce modificari conditiilor de exercitare a dreptului de rezidenta pe
teritoriul Romaniei pe o perioada de maxim 3 luni, astfel, textul ordonantei se completeaza
cu mentiunea ca atunci cand sunt in cautarea unui loc de munca, resortisantii beneficiaza
de un drept de rezidenta pentru o perioada de maxim 6 luni de la data intrarii, fara
indeplinirea unei conditii suplimentare.
Dreptul de rezidenţă pentru o perioadă de peste 3 luni. Pentru exercitarea dreptului de
rezidenţă pentru o perioadă mai mare de 3 luni, cetăţenii Uniunii Europene au obligaţia să
se înregistreze la structurile teritoriale ale Autorităţii pentru Străini, încadrându-se în una
din următoarele situaţii:
desfăşoară pe teritoriul României activităţi dependente sau activităţi independente,
în condiţiile legii;
deţin mijloace de întreţinere pentru ei şi membrii lor de familie, de regulă cel puţin la
nivelul venitului minim garantat în România şi asigurare de sănătate;
sunt înscrişi la o instituţie din România, acreditată în condiţiile legii, având ca obiect
principal de activitate desfăşurarea de activităţi de învăţământ sau de perfecţionare
a pregătirii profesionale, au asigurare de sănătate recunoscută în sistemul
asigurărilor sociale de sănătate din România şi asigură autorităţile competente,
printr-o declaraţie pe propria răspundere sau prin orice alt mijloc, că deţin mijloace
de întreţinere pentru ei şi membrii lor de familie, de regulă cel puţin la nivelul
venitului minim garantat în România;
sunt membrii de familie ai unui cetăţean al Uniunii Europene care îndeplineşte una
dintre condiţiile prevăzute mai sus. Privitor la membrii de familie care nu sunt
cetăţeni ai Uniunii Europene beneficiază de dreptul de rezidenţă pentru o perioadă
de peste trei luni dacă însoţesc sau se alătură ulterior cetăţeanului Uniunii
Europene care îndeplineşte una din condiţiile prevăzute mai sus.
Dreptul de rezidenţă permanentă. Cetăţenii Uniunii Europene care au o rezidenţă
continuă şi legală pe teritoriul României pentru o perioadă de cel puţin 5 ani beneficiază de
dreptul de rezidenţă permanentă. De acelaşi drept beneficiază şi persoanele care nu au
cetăţenia Uniunii Europene şi care au o rezidenţă continuă pe teritoriul României pentru o
perioadă de cel puţin 5 ani, în calitate de membrii de familie al unui cetăţean al Uniunii
Europene rezident sau rezident permanent. Beneficiază de rezidenţă permanentă fără
aplicarea condiţiilor referitoare la legalitatea şi continuitatea rezidenţei, minorii ai căror
părinţi au dobândit anterior acest drept, astfel că ei dobândesc aceluiaşi statut juridic cu
cel al părintelui sau cu cel al ambilor părinţi cu care locuieşte pe teritoriul României.
În sensul armonizării legislative, norma juridică naţională dispune în conformitate cu
directivele europene, în sensul că Autoritatea pentru străini poate verifica îndeplinirea
condiţiilor pentru exercitarea dreptului de rezidenţă de către cetăţenii Uniunii Europene şi
membrii de familie ai acestora.
Împotriva cetăţenilor Uniunii Europene şi membrilor de familie ai acestora care nu
îndeplinesc condiţiile de exercitare a dreptului de rezidenţă, Autoritatea pentru străini
poate emite o decizie de părăsire a teritoriului României, fără a fi instituită o interdicţie de
intrare împotriva acestora. Restrângerea dreptului la liberă circulaţie pe teritoriul României
din raţiuni de ordine publică, securitate naţională ori sănătate publică. Autorităţile române
competente pot restrânge exercitarea dreptului la liberă circulaţie pe teritoriul României de
către cetăţenii Uniunii Europene sau de către membrii de familie ai acestora numai din
raţiuni de ordine publică, securitate naţională ori sănătate publică. Cazurile de intervenţie a
restrângerii dreptului la liberă circulaţie generează următoarele situaţii:
declararea ca indezirabil constituie o măsură dispusă împotriva unui străin care a
desfăşurat, desfăşoară ori există indicii temeinice că intenţionează să desfăşoare
27
activităţi de natură să pună în pericol securitatea naţională sau ordinea publică.
Măsura este dispusă de Curtea de Apel Bucureşti, la sesizarea procurorului anume
desemnat de la Parchetul de pe lângă Curtea de Apel Bucureşti. Procurorul
sesizează instanţa de judecată la propunerea instituţiilor cu competenţe în
domeniul ordinii publice şi securităţii naţionale.
expulzarea poate fi dispusă în condiţiile prevăzute de Codul penal şi codul de
procedură penală împotriva cetăţeanului Uniunii Europene sau a membrului de
familie al acestuia care a săvârşit o infracţiune pe teritoriul României.
îndepărtarea de pe teritoriul României pentru motive de sănătate publică poate fi
dispusă de către Autoritatea pentru străini, la solicitarea structurilor specializate ale
Ministerului Sănătăţii, numai în cazul în care, pe baza analizelor medicale efectuate
de către persoana în cauză la un interval de cel mult 3 luni de la intrarea pe
teritoriul României, se constată existenţa unei afecţiuni dintre cele stabilite prin
ordin al ministrului sănătăţii.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Enumeraţi categoriile de persoane care beneficiază de drept de rezidenţă
permanentă pe teritoriul României.Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea
răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
...............................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 26
2. Stabiliţi limitele menţinerii dreptului de rezidenţă pe teritoriul României. Folosiţi
spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 28
3.Enumeraţi situaţiile în care intervine dreptul de rezidenţă pentru o perioadă mai mare
de trei luni. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 27
4.3. REZUMAT
Libera circulaţie a persoanelor implică posibilitatea resortisanţilor unui stat membru
de a intra şi de a rămâne fără nici o restricţie pe tertoriul unui stat membru.
Prin prevederile Ordonanţei de Urgenţă a Guvernului nr.102/2005 privind libera
circulaţie pe teritoriul României a cetăţenilor statelor membre ale Uniunii Europene şi
Spaţiului Economic European, cu modificările şi completările ulterioare aduse prin Legea
80/2011, legislatia nationala s-a aliniat acquis-ul unional, respectiv dispozitiilor inserate in
Directiva 38/2004/CE privind libera circulaţie şi rezidenţă a cetăţenilor Uniunii Europene şi
a membrilor de familie ai acestora pe teritoriul statelor membre.
Spre deosebire de forma iniţială a actului normativ, forma modificată şi completată
vine să asigure, pe de o parte, transpunerea deplină a acquisului comunitar şi, pe de altă
parte, clarificarea anumitor aspecte care nu sunt reglementate de instrumentele
comunitare dar a căror reglementare este necesară pentru a fi asigurată exercitarea de
către cetăţenii Uniunii Europene şi membrii de familie ai acestora a dreptului la liberă
circulaţie.
28
4.4. LUCRARE DE VERIFICARE.
Dreptul de rezidenta permanenta e teritoriul Romaniei recunoscut resortisantilor
unionali.
Instrucţiuni privind testul de evaluare:
- se foloseşte în primul rând cursul, însă pentru un punctaj ridicat este necesară
parcurgerea bibliografiei indicate.
Criteriile de evaluare sunt:
- claritatea exprimării şi absenţa formulărilor nesigure,
- identificarea elementelor de conţinut solicitate,
- utilizarea bibliografiei precizate.
4.5. BIBIOGRAFIE
29
Unitatea de învăţare 5:
STATUTUL JURIDIC AL RESORTISANTILOR STATELOR EXTRAUNIONALE AFLATI
PE TERITORIUL UNIUNII EUROPENE
5.1. Obiective
5.2. Aspecte introductive privind conceptul de imigrant
5.3. Directiva 2011/98/UE privind procedura unica de solicitare a unui permis unic
pentru resortisantii tarilor terte in vederea sederii si ocuparii unui loc de munca pe
teritoriul unui stat membru UE
5.4. Rezumat
5.5. Lucrare de verificare
5.6. Bibliografie
5.1. Obiective
5.3. Directiva 2011/98/UE privind procedura unica de solicitare a unui permis unic
pentru resortisantii tarilor terte in vederea sederii si ocuparii unui loc de munca pe
teritoriul unui stat membru UE
31
(a) resortisanţilor din ţări terţe care solicită şederea într-un stat membru în scopul ocupării
unui loc de muncă;
(b) resortisanţilor din ţări terţe care au fost admişi într-un stat membru în alt scop decât cel
al ocupării unui loc de muncă în temeiul legislaţiei Uniunii sau al legislaţiei naţionale,
cărora li se permite să ocupe un loc de muncă ţi care deţin un permis de şedere în
conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1030/2002.
Prezenta directivă nu se aplică resortisanţilor din ţări terţe:
(a) care sunt membri de familie ai unor cetăţeni ai Uniunii care şi-au exercitat ori îşi
exercită dreptul de liberă circulaţie în interiorul Uniunii, în conformitate cu Directiva
2004/38/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 29 aprilie 2004 privind dreptul la
liberă circulaţie şi şedere pe teritoriul statelor membre pentru cetăţenii Uniunii şi membrii
familiilor acestora (1);
(b) care, împreună cu membrii familiilor lor şi indiferent de cetăţenia lor, beneficiază de
drepturi în materie de liberă circulaţie echivalente cu cele ale cetăţenilor Uniunii în temeiul
acordurilor fie dintre Uniune şi statele sale membre, fie dintre Uniune şi ţări terţe;
(c) care sunt detaşaţi, pe durata detaşării;
(d) care au solicitat admisia sau au fost admişi pe teritoriul unui stat membru ca persoane
transferate în cadrul aceleiaşi societăţi;
(e) care au solicitat admisia sau au fost admişi pe teritoriul unui stat membru în calitate de
lucrători sezonieri sau de persoane în regim au pair;
(f) care au autorizaţie de şedere într-un stat membru în temeiul unei protecţii temporare
sau au solicitat autorizaţia de şedere pentru acelaşi motiv şi sunt în aşteptarea unei decizii
privind statutul lor; (g) care sunt beneficiari ai protecţiei internaţionale în conformitate cu
Directiva 2004/83/CE a Consiliului din 29 aprilie 2004 privind standardele minime
referitoare la condiţiile pe care trebuie să le îndeplinească resortisanţii ţărilor terţe sau
apatrizii pentru a putea beneficia de statutul de refugiat sau persoanele care, din alte
motive, au nevoie de protecţie internaţională şi referitoare la conţinutul protecţiei acordate
(2) sau care au solicitat protecţie internaţională în temeiul directivei respective şi a căror
solicitare nu a făcut încă obiectul unei decizii definitive.
Articolul 4 reglementeaza procedura unică de solicitare a emiterii permisului unic
introdusa de către un resortisant al unei ţări terţe sau de către angajatorul acestuia sau al
acesteia în vederea obţinerii dreptului de şedere legală şi ocupării unui loc de muncă pe
teritoriul unui stat membru, la adoptarea unei decizii cu privire la respectiva solicitare de
permis unic.
„Permis unic” înseamnă un permis de şedere eliberat de autorităţile unui stat membru,
care conferă unui resortisant al unei ţări terţe dreptul de şedere legală pe teritoriul acestuia
în scopul ocupării unui loc de muncă.
In acest sens, autoritatea competentă adoptă o decizie în termen de patru luni de la
data introducerii solicitării. Decizia de acordare a permisului unic constituie un act
administrativ unic, care combină permisul de şedere şi permisul de muncă.
În cazul în care s-a eliberat un permis unic în conformitate cu legislaţia naţională,
permisul unic acordă deţinătorului acestuia, pe durata valabilităţii sale, cel puţin
următoarele drepturi:
(a) dreptul de intrare şi de şedere pe teritoriul statului membru care eliberează permisul
unic, cu condiţia ca deţinătorul să îndeplinească toate cerinţele de admisie în conformitate
cu legislaţia naţională;
(b) dreptul de exercitare a unei anumite activităţi autorizate în baza permisului unic, în
conformitate cu legislaţia naţională;
32
Lucrătorii din ţările terţe mai sus mentionaţi beneficiază de egalitate de tratament în
raport cu resortisanţii statului membru în care îşi au reşedinţa, cu privire la:
(a) condiţiile de lucru, inclusiv în ceea ce priveşte remunerarea şi concedierea, precum şi
în materie de sănătate şi siguranţă la locul de muncă;
(b) libertatea de asociere, afiliere şi apartenenţă la o organizaţie care reprezintă lucrătorii
sau angajatorii ;
(c) educaţie şi formare profesională;
(d) recunoaşterea diplomelor, certificatelor şi a altor calificări profesionale, în conformitate
cu procedurile interne aplicabile;
(e) beneficii fiscale, cu condiţia ca lucrătorul să aibă domiciliul fiscal în statul membru în
cauză;
(f) accesul la bunuri şi servicii, inclusiv accesul la procedurile de acordare a unei locuinţe,
în conformitate cu legislaţia naţională.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Identificati diferenta dintre migratia legala si migratia ilegala.Folosiţi spaţiul de mai
jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la paginile 30-31
2. Identificati categoriile de refugiati. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea
răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
...............................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 31
3. Definiti procedura unica de solicitare a unui permis unic de sedere.Folosiţi spaţiul de
mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 32
4. Definiti permisul de sedere.Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 32
5.4. Rezumat
Migraţia reprezintă fenomenul ce implică deplasarea unei populaţii dintr-o regiune în
alta, în vederea stabilirii. Fenomenul imigraţiei in spatiul Uniunii Europene are ca punct de
plecare ţara de origine a emigrantului şi ca punct de sosire una dintre tarile Uniunii
Europene numita tara gazda.
Resortisantul unui stat terţ se poate afla pe teritoriul Uniunii Europene fie în condiţii de
şedere legală, caz în care beneficiază de prevederile legislaţiei unionale, fiindu-i
recunoscute dreptul de şedere, dreptul la muncă, posibilitatea de reîntregire a familiei,
drepturi recunoscute membrilor de familie ai acestora, fie în condiţii de şedere ilegală,
33
situaţie în care directivele comunitare dispun returnarea dar şi sancţionarea angajatorilor
de resortisanţi din ţări terţe aflaţi în situaţie de şedere ilegală
Directiva 2011/98/UE reglementeaza procedura unică de solicitare a emiterii
permisului unic introdusa de către un resortisant al unei ţări terţe sau de către angajatorul
acestuia sau al acesteia în vederea obţinerii dreptului de şedere legală şi ocupării unui loc
de muncă pe teritoriul unui stat membru, la adoptarea unei decizii cu privire la respectiva
solicitare de permis unic.
În cazul în care s-a eliberat un permis unic în conformitate cu legislaţia naţională,
permisul unic acordă deţinătorului acestuia, pe durata valabilităţii sale următoarele
drepturi: dreptul de intrare şi de şedere pe teritoriul statului membru care eliberează
permisul unic, condiţiile de lucru, inclusiv în ceea ce priveşte remunerarea şi concedierea,
precum şi în materie de sănătate şi siguranţă la locul de muncă; educaţie şi formare
profesională ; beneficii fiscale.
5.6. Bibliografie
Directiva 2011/98/UE privind procedura unica de solicitare a unui permis unic pentru
resortisantii tarilor terte in vederea sederii si ocuparii unui loc de munca pe teritoriul unui
stat membru UE
Abella, M.I., (International Labour Office) Global dimensions of the highly skilled migration,
GTZ Conference on Migration and development, Berlin 20-21 October 2003.
Nicolaie Iancu, The consequences of the migration of higly-skilled, Law skilled and
unskilled workers, in AGORA International Journal of Juridical Sciences, No.2/2010
Elise Nicoleta Vâlcu, Alina Gabriela Marinescu, Brief considerations on immigration and
immigrant’s education integrated policy in the european union for 2011, AGORA
International Journal of Juridical Sciences, nr.2/2011.
34
Unitatea de învăţare 6:
STATUTUL JURIDIC AL RESORTISANTILOR STATELOR EXTRAUNIONALE AFLATI
PE TERITORIUL UNIUNII EUROPENE
6.1. Obiective
6.2. Directiva 2003/104/ce privind statutul resortisantilor tarilor terte care sunt
rezidenti pe termen lung
6.3. Directiva 2003/86/CE privind reintregirea familiei resortisantilor statelor terte
aflati in spatiul unional
6.4. Rezumat
6.5. Lucrare de verificare
6.6. Bibliografie
6.1. Obiective
6.2. Directiva nr.2003/104/CE privind statutul resortisanţilor ţărilor terţe care sunt
rezidenţi pe termen lung.
TEST DE AUTOEVALUARE.
Conform art.2 din directivă "reîntregirea familiei" înseamnă intrarea şi şederea într-un
stat membru a membrilor familiei unui resortisant al unei ţări terţe care are reşedinţa în
mod legal în respectivul stat membru, în scopul menţinerii unităţii familiale, indiferent dacă
legăturile de familie sunt anterioare sau posterioare intrării susţinătorului reîntregirii.
Resortisantul poate solicita reintregirea doar în condiţiile în care este titularul unui
permis de şedere eliberat de un stat membru pentru o perioadă de valabilitate mai mare
sau egală cu un an, care are perspective întemeiate de a obţine un drept de şedere
permanent, dacă membrii familiei sale sunt resortisanţi ai unei ţări terţe, indiferent de
statutul lor juridic.
Conceptul de reîntregire a familiei priveşte acele persoane ce au calitate de «membrii
de familei» ai solicitantului, făcând parte următoarele categorii :
(a) soţul susţinătorului reîntregirii;
(b) copiii minori ai susţinătorului reîntregirii şi ai soţului acestuia, inclusiv;
(c) rudele de gradul întâi pe linie ascendentă directă ale susţinătorului reîntregirii sau ale
soţului acestuia, dacă acestea se află în întreţinerea sa şi nu beneficiază de sprijinul
familial necesar în ţara de origine;
(b) copiii majori necăsătoriţi ai susţinătorului reîntregirii sau ai soţului acestuia, atunci când
aceştia se află în incapacitatea obiectivă de a se întreţine singuri ca urmare a stării lor de
sănătate.
Admisibilitatea cererii de reîntregire poate fi condiţionată de faptul că susţinătorul
reîntregirii trebuie să facă dovada că dispune:
(a) de o locuinţă considerată normală si care corespunde standardelor generale de
sănătate şi de siguranţă;
(b) de o asigurare de sănătate atât pentru susţinătorul reîntregirii cât şi pentru membrii
familiei;
(c) de resurse stabile, constante şi suficiente pentru a se întreţine pe sine şi pe ceilalţi
membri ai familiei fără a recurge la sistemul de asistenţă socială al statului membru în
cauză.
Statele membre pot să impună solicitanţilor măsuri mai restrictive, astfel pot solicita că
susţinătorul reîntregirii să fi avut reşedinţa în mod legal pe teritoriul lor pe o perioadă de
cel mult 2 ani, înainte ca membrii familiei să i se poată alătura.
In masura in care masurile solicitate de statul gazda sunt indeplinite, se eliberează
membrilor familiei un prim permis de şedere pe o durată de cel puţin 1 an. Acest permis de
şedere poate fi reînnoit.
Perioada de valabilitate a permiselor de şedere acordate membrilor familiei nu poate
depăşi, în principiu, data expirării permisului de şedere al susţinătorului reîntregirii.
Membrii familiei sustinătorului reîntregirii au dreptul, la fel ca susţinătorul reîntregirii,
la:
(a) acces la educaţie;
(b) acces la ocuparea unui loc de muncă salarizat sau la o activitate independentă;
(c) acces la orientare, formare, perfecţionare şi reconversie profesională.
De asemenea, prezenta normă unionala conferă membrilor de familie ai susţinătorului
posibilitatea ca după 5 ani de rezidenţă, în măsura în care aceştia nu au primit un permis
de şedere pentru alte motive decât reîntregirea familiei, să dobândească, la cerere, un
permis de şedere autonom, independent de cel al susţinătorului reîntregirii.
37
În caz de divort, separare sau deces al rudelor de gradul întâi în linie ascendentă sau
descendentă directă, se poate elibera un permis de şedere autonom, dacă este nevoie, la
cerere, persoanelor intrate în scopul reîntregirii familiei..
Articolul 16 din directivă reglementează situaţiile în care statele membre pot respinge
o cerere de intrare şi de şedere în scopul reîntregirii familiei sau, după caz, pot retrage
permisul de şedere al unui membru al familiei sau pot refuza reînnoirea acestuia în unul
dintre următoarele cazuri:
(a) atunci când susţinătorul reîntregirii nu dispune de resurse suficiente pentru a se
intretine pe sine dar si membrii de familie ai acestuia;
(b) atunci când susţinătorul reîntregirii şi membrii familiei sale nu au o relaţie conjugală sau
o relaţie de familie efectivă;
(c) atunci când se constată că susţinătorul este căsătorit sau are o relaţie de durată cu o
altă persoană.
De asemenea, statele membre pot respinge o cerere de intrare şi de şedere în scopul
reîntregirii familiei sau pot retrage permisul de şedere al unui membru al familiei sau pot
refuza reînnoirea acestuia, în cazul în care se constată că:
(a) au fost utilizate informaţii false sau documente false ori falsificate sau că s-a recurs la
fraudă sau la alte mijloace ilegale;
(b) căsătoria sau adopţia au fost realizate numai pentru a permite persoanei în cauză să
intre sau să aibă reşedinţa într-un stat membru.
TEST DE AUTOEVALUARE.
6.4. Rezumat
Directiva nr.2003/104/CE defineste conceptul de "rezident pe termen lung" ca fiind
orice resortisant al unei ţări terţe care este titular al statutului de rezident pe termen lung.
Statutul de rezident pe termen lung se acorda resortisanţilor ţărilor terţe care au avut
reşedinţa legală şi fără întrerupere pe teritoriul statului gazda timp de cinci ani înainte de a
depune cererea în cauză.
Perioadele de absenţă de pe teritoriul statului membru în cauză nu întrerup curgerea
termenului de cinci ani, şi sunt luate în considerare în calcularea acesteia dacă nu
depăşesc şaşe luni consecutive şi un total de 10 luni în cursul perioadei de cinci ani.
Directiva 2003/86/CE defineste "reîntregirea familiei" ca fiind intrarea şi şederea într-un
stat membru a membrilor familiei unui resortisant al unei ţări terţe care are reşedinţa în
mod legal în respectivul stat membru, în scopul menţinerii unităţii familiale, indiferent dacă
legăturile de familie sunt anterioare sau posterioare intrării susţinătorului reîntregirii.
Resortisantul poate solicita reintregirea doar în condiţiile în care este titularul unui
permis de şedere eliberat de un stat membru pentru o perioadă de valabilitate mai mare
38
sau egală cu un an, care are perspective întemeiate de a obţine un drept de şedere
permanent, dacă membrii familiei sale sunt resortisanţi ai unei ţări terţe, indiferent de
statutul lor juridic.
6.6. Bibliografie
Directiva 2003/104/ce privind statutul resortisantilor tarilor terte care sunt rezidenti pe
termen lung
Directiva 2003/86/CE privind reintregirea familiei resortisantilor statelor terte aflati in spatiul
unional
39
Unitatea de învăţare 7:
STATUTUL JURIDIC AL RESORTISANTILOR STATELOR EXTRAUNIONALE AFLATI
PE TERITORIUL UNIUNII EUROPENE
7.1. Obiective
7.2. Directiva 2009/50/CE privind conditiile de intrare si sedere in vederea ocuparii
unui loc de munca inalt calificate
7.3. Directiva 2008/115/CE privind problematica returnarii resortisantilor statelor
terte in situatii de sedere ilegala .
7.4. Directiva 2009/52/CE privind sanctiunile si masurile aplicate angajatorilor de
resortisanti din tari terte aflati in conditii de sedere ilegala
7.5. Rezumat
7.6.Lucrare de verificare
7.6. Bibliografie
7.1. Obiective
TEST DE AUTOEVALUARE.
1.Identificati termenul de valabilitate a documentului denumit Carte Albastra.
Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 40
41
2. Stabiliti perioadele de absenta permise care nu intrerup curgerea termenului de
calcul pentru obtinerea unei sederi pe termen lung. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru
formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 41
42
Prezenta directiva unionala reglementeaza durata interdicţiei de intrare, aceasta
netrebuind să depăşească 5 ani, cu exceptia cazului in care resortisantul unei ţări terţe
reprezintă o ameninţare gravă pentru ordinea publică, siguranţa publică sau securitatea
naţională
In ceea ce priveste norma interna de transpunere, respectiv OUG nr. 194/2002
modificata prin Legea nr.157/2011 privind regimul străinilor în România, precizam ca
articolul 97 defineşte şi stabileşte cazurile pentru care se dispune aceast măsura. Astfel,
conform textului mai sus menţionat, „luarea în custodie publică este o măsură de
restrangere temporară a libertaţii de mişcare pe teritoriul statului roman, dispusă de
magistrat împotriva străinului care nu a putut fi îndepărtat sub escortă în termenul prevăzut
de lege, precum şi împotriva străinului care a fost declarat indezirabil sau cu privire la care
instanţa a dispus expulzarea.
În cazul străinilor care nu au putut fi îndepartaţi sub escortă în termenul prevăzut de
lege, luarea în custodie publică se dispune de către procurorul anume desemnat din
cadrul Parchetului de pe langă Curtea de Apel Bucuresti, pe o perioadă de 30 de zile, la
solicitarea Oficiului Român pentru Imigrări sau a formaţiunilor sale teritoriale.
În cazul străinilor împotriva cărora s-a dispus măsura expulzării, instanţa poate
dispune ca străinul să fie luat în custodie publică pană la efectuarea expulzării de către
organele de politie, în conformitate cu prevederile Codului de procedura penală, fără ca
perioada de custodie publică să depăşească 2 ani. Prelungirea duratei de luare în
custodie publică a străinilor care nu a putut fi îndepărtat sub escortă de pe teritoriul
României în termen de 30 de zile se dispune de către curtea de apel în a cărei rază de
competenţă teritorială se află locul de cazare, la solicitarea motivată a Oficiului Român
pentru Imigrări. Instanţa trebuie să se pronunţe înainte de expirarea termenului luării în
custodie publică dispuse anterior, iar hotărarea instanţei este irevocabilă. Perioada
maximă de luare în custodie publică a străinilor împotriva cărora s-a dispus măsura
returnării nu poate depăşi 6 luni.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Definiti masura ‚’’luarii in custodie’’.Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea
răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 42
2. Analizati masura luarii in custodie publica conform OUG nr. 194/2002 privind regimul
străinilor în România. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 43
43
(a) să solicite resortisanţilor din ţări terţe, înainte de începerea raportului de muncă, să
deţină şi să prezinte angajatorului un permis de şedere valabil sau orice altă autorizaţie de
şedere;
(b) să păstreze cel puţin pe durata perioadei de angajare o copie sau datele de
înregistrare ale permisului de şedere sau ale celorlalte autorizaţii de şedere, în vederea
unei eventuale inspecţii a autorităţilor competente ale statelor membre;
(c) să notifice autorităţile competente desemnate de statele membre cu privire la debutul
angajării resortisanţilor din ţări terţe în termenul prevăzut de fiecare stat membru.
Conform art.9 alin 2 instigarea, participarea şi complicitatea la fapta săvârşită cu
intenţie constituie infracţiuni.
În acest sens, directiva dispune ca, in cazul nerespectarii de catre angajator a setului
de norme imperative, fapta sa constituie infractiune, atunci când este săvârşită cu intenţie.
Astfel, prezenta norma obligă statele membre să prevadă sancţiuni penale în dreptul lor
intern pentru astfel de încălcări grave, sancţiuni ce trebuie să fie proporţionale şi cu efect
de descurajare.
Statele membre pot introduce şi alte sancţiuni, in afara celor penale, împotriva
angajatorilor, dintre care amintim:
(a) pierderea totală sau parţială a dreptului de a beneficia de ajutoare sau subvenţii
publice, inclusiv de fonduri unionale pentru o perioadă de până la cinci ani;
(b) excluderea de la participarea la procedurilor de atribuire a contractelor de achiziţii
publice de lucrări, de bunuri şi de servicii pentru o perioadă de până la cinci ani;
(c) recuperarea integrală sau parţială a ajutoarelor sau subvenţiilor publice, inclusiv a
fondurilor UE gestionate de statele membre, atribuite angajatorului de-a lungul unei
perioade de până la 12 luni înainte de constatarea angajării ilegale;
(d) închiderea temporară sau definitivă a unităţilor care au servit la comiterea încălcării
sau retragerea temporară sau definitivă a unei licenţe de desfăşurare a activităţii
profesionale în cauză, dacă acest lucru este justificat de gravitatea încălcării;
(e) obligarea la plata costurile de returnare a resortisanţilor din ţări terţe aflaţi în situaţie de
şedere ilegală;
(f) obligarea la plata remuneraţiei restante aferente muncii efectuate de resortisanti,
precum şi toate impozitele şi contribuţiile de asigurări sociale neachitate;
(g) obligarea de a achita orice cheltuieli generate de transferul remuneraţiei restante în
ţara în care resortisantul unei ţări terţe angajat ilegal s-a întors de bunăvoie sau a fost
returnat.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Identificati dispozitiile imperative inserate in directiva 2009/52/CE impuse impuse
angajatorilor de resortisanti extraunionali aflati in conditii de sedere ilegala pe teritoriul
statelor membre UE .Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
...............................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 44
7.5. Rezumat
Directiva 2009/50/CE privind condiţiile de intrare şi de şedere a resortisanţilor din
ţările terţe pentru ocuparea unor locuri de muncă înalt calificate are meritul de a fi introdus
in legislatia unionala un concept nou, Cartea Albastra, document recunoscut detinatorilor
de „Calificări profesionale superioare”.
44
Art.2 lit. s din OUG nr. 194/2002 modificata prin Legea nr. 157/2011, privind regimul
juridic al străinilor defineşte Cartea Albastră a UE ca fiind “permisul de şedere în scop de
muncă care conferă posesorului acestuia dreptul de şedere şi de muncă pe teritoriul
Romaniei în calitate de angajat pe un loc de muncă înalt calificat”
Statele membre stabilesc o perioadă standard de valabilitate a Cărţii Albastre a UE,
care va fi între 1 şi 4 ani.
Pentru calcularea perioadei de şedere legală şi neintrerupta în Uniunea Europeana,
perioadele de absenţă de pe teritoriul unional nu întrerup perioada menţionată dacă sunt
mai mici de 12 luni consecutive şi dacă în total nu depăşesc 18 luni.
Obiectivul Directivei 2008/115/CE îl constituie stabilirea de norme comune privind
returnarea, luarea în custodie publică şi interdicţiile de intrare aplicabile resortisanţilor
statelor terţe.
Un concept novator în materie îl constituie “luarea în custodie publică” în scopul
îndepărtării resortisantului statului terţ. În acest sens art. 15 din directiva dispune că
luarea în custodie publică este justificată numai pentru pregătirea returnării sau în
efectuarea procesului de îndepărtare, şi dacă aplicarea unor măsuri mai puţin coercitive
nu ar fi suficiente, în special în cazul în care: (a) există riscul de sustragere; (b)
resortisantul în cauză al unei ţări terţe evită sau împiedică pregătirea returnării.
In ceea ce priveste norma interna de transpunere, respectiv OUG nr. 194/2002
modificata prin Legea nr.157/2011 privind regimul străinilor în România, precizam ca
articolul 97 defineşte şi stabileşte cazurile pentru care se dispune aceast măsura. Astfel,
conform textului mai sus menţionat, „luarea în custodie publică este o măsură de
restrangere temporară a libertaţii de mişcare pe teritoriul statului roman, dispusă de
magistrat împotriva străinului care nu a putut fi îndepărtat sub escortă în termenul prevăzut
de lege, precum şi împotriva străinului care a fost declarat indezirabil sau cu privire la care
instanţa a dispus expulzarea.
Directiva reglementează un set de norme imperative impuse angajatorului de
resortisanti extraunionali aflati in conditii de sedere ilegala pe teritoriul statelor membre
UE, respectiv (a) să solicite resortisanţilor din ţări terţe, înainte de începerea raportului de
muncă, să deţină şi să prezinte angajatorului un permis de şedere valabil sau orice altă
autorizaţie de şedere;(b) să păstreze cel puţin pe durata perioadei de angajare o copie sau
datele de înregistrare ale permisului de şedere sau ale celorlalte autorizaţii de şedere, în
vederea unei eventuale inspecţii a autorităţilor competente ale statelor membre; (c) să
notifice autorităţile competente desemnate de statele membre cu privire la debutul
angajării resortisanţilor din ţări terţe în termenul prevăzut de fiecare stat membru.
7.6.Lucrare de verificare
45
7.6. Bibliografie
Directiva 2009/50/CE privind conditiile de intrare si sedere in vederea ocuparii unui loc de
munca inalt calificate
Directiva 2008/115/CE privind problematica returnarii resortisantilor statelor terte in situatii
de sedere ilegala .
Decizia 2004/573/CE a Consiliului din 29 aprilie 2004 privind organizarea de zboruri
comune pentru expulzarea de pe teritoriul a două sau mai multe state membre a
resortisanţilor ţărilor terţe care fac obiectul măsurilor individuale de expulzare
OUG nr. 194/2002 modificata prin Legea nr.157/2011 privind regimul străinilor în România,
Directiva 2009/52/CE privind sanctiunile si masurile aplicate angajatorilor de resortisanti
din tari terte aflati in conditii de sedere ilegala
46
Unitatea de învăţare 8:
COOPERAREA JUDICIARĂ INTERNATIONALĂ ŞI UNIONALĂ ÎN MATERIE PENALĂ
8.1.Obiective
8.2. Dispozitii introductive privind drepturile cetatenilor unionali in cadrul
procedurilor rezultate din cooperarea judiciara unionala in materie penala
8.3.Directiva 2013/48/UE privind dreptul de a avea acces la un avocat în cadrul
procedurilor penale și al procedurilor privind mandatul european de arestare
8.4.Directiva 2016/343/UE privind prezumția de nevinovăție și dreptul de a fi
prezent la proces în cadrul procedurilor penale
8.5. Rezumat
8.6.Lucrare de verificare
8.7. Bibliografie
8.1. Obiective
47
8.3 Directiva 2013/48/UE a Parlamentului European și a Consiliului din
22 octombrie 2013 privind dreptul de a avea acces la un avocat în cadrul
procedurilor penale și al procedurilor privind mandatul european de arestare,
precum și dreptul ca o persoană terță să fie informată în urma privării de libertate și
dreptul de a comunica cu persoane terțe și cu autorități consulare în timpul privării
de libertate
48
b) persoanele suspectate sau acuzate au dreptul ca avocatul lor să fie prezent și să
participe efectiv atunci sunt interogate. Participarea avocatului se consemnează
utilizând procedura de înregistrare în conformitate cu dreptul statului membru
respectiv.
c) Persoanele suspectate sau acuzate au dreptul ca avocatul lor să fie prezent cel
puțin la următoarele acțiuni de anchetare sau de strângere de probe, în cazul în
care acțiunile respective sunt prevăzute în dreptul intern și în cazul în care se
impune sau se permite prezența persoanei suspectate sau acuzate la acțiunea în
cauză: identificarea suspecților, confruntări, reconstituiri ale unei infracțiuni
d) Persoanele suspectate sau acuzate au dreptul la confidentialitatea comunicarii cu
avocatul lor. O astfel de comunicare include întrevederi, corespondență, conversații
telefonice și alte forme de comunicare permise în temeiul dreptului intern.
(i.b) Dreptul de a avea acces la un avocat în procedurile privind mandatul european de
arestare. Persoana care face obiectul unui mandat european de arestare (denumită în
continuare „persoana căutată”) are dreptul de a avea acces la un avocat în statul membru
de executare, pentru a avea posibilitatea să își exercite drepturile în mod efectiv în temeiul
Deciziei-cadru 2002/584/JAI. In concret, persoanele căutate au următoarele drepturi în
respectivul stat membru:
dreptul de a avea acces la un avocat la momentul oportun și astfel încât să permită
persoanei căutate să își exercite drepturile în mod efectiv și, în orice caz, fără
întârzieri nejustificate de la momentul lipsirii de libertate
dreptul de a avea întrevederi și de a comunica cu avocatul care le reprezintă;
dreptul ca avocatul să participe la audierea persoanei căutate de către autoritatea
judiciară de executare putand să adreseze întrebări, să solicite clarificări și să facă
declarații. Atunci când un avocat participă la audiere, acest fapt se consemnează
utilizând procedura de înregistrare în conformitate cu dreptul statului membru
respective
(ii) Dreptul ca o persoana terță să fie informată cu privire la lipsirea sa de libertate.
Articolul 5 alineatul 1 di prezenta dispozitie unionala prevede ca persoanelor
suspectate și acuzate în procedurile penale au dreptul ca cel puțin o persoană, spre
exemplu, o rudă sau un angajator, desemnată de acestea, să fie informată, fără întârzieri
nejustificate, cu privire la lipsirea lor de libertate, dacă persoanele suspectate sau acuzate
doresc acest lucru. În cazul în care persoana suspectată sau acuzată este un copil, statele
membre se asigură că titularul răspunderii părintești a copilului este informat neîntârziat cu
privire la lipsirea de libertate și motivele acesteia, cu excepția cazului în care acest lucru ar
fi contrar intereselor superioare ale copilului, situație în care este informat un alt adult
adecvat.
Persoana suspectată sau acuzată poate renunta oricand la beneficiul conferit de
directiva doar daca :
a primit, în scris sau verbal, informații clare și suficiente într-un limbaj simplu și
comprehensibil despre conținutul dreptului vizat și posibilele consecințe ale
renunțării la el. În momentul oferirii unor astfel de informații, se ia în considerare
situația specifică a persoanelor suspectate sau acuzate în cauză, inclusiv vârsta și
starea psihică și fizică a acestora
renunțarea se face în mod voluntar și neechivoc, în scris sau verbal, caz in care se
consemnează utilizând procedura de înregistrare, în conformitate cu dreptul
statului membru în cauză.
Statele membre se asigură că persoanele suspectate sau acuzate pot revoca o
renunțare ulterior în orice moment al procedurilor penale și că acestea sunt informate cu
privire la această posibilitate. În cazul în care persoana suspectată sau acuzată revocă o
renunțare în conformitate cu prezenta directivă, credem ca este necesară repetarea
interogării sau a oricărei acțiuni procedurale care a fost efectuată în perioada renunțării la
49
dreptul respectiv Retinem ca revocarea produce efecte de la momentul la care a fost
făcută.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Stabiliti care sunt momentele procesuale in care persoanele suspectate sau
acuzate au dreptul la un avocat. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 48
2. Dreptul de a avea acces la un avocat în procedurile privind mandatul european de
arestare. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 48
50
declarațiile făcute de autoritățile publice, altele decât cele referitoare la vinovăție, nu
trebuie sa se refere la persoana respectivă ca fiind vinovată.
Referitor la tratamentul aplicat acestora in fata organelor judiciare, directiva obliga
statele membre ca prin normele de transpunere sa asigure garantia că persoanele
suspectate și acuzate nu sunt prezentate ca și cum ar fi vinovate, în fața instanței sau în
mod public, prin utilizarea unor măsuri de constrângere fizică.
In ceea ce priveste sarcina probei in stabilirea vinovăției persoanelor suspectate și
acuzate, aceasta revine organelor de urmărire penală, in limitele reglementate in prezent
in legislatiile statelor membre, astfel neaducandu-se atingere niciunei obligații a
procurorului sau a instanței competente de a căuta atât probe incriminatoare, cât și
dezincriminatoare, și nici dreptului apărării de a prezenta probe în conformitate cu dreptul
intern aplicabil. Mai mult, art.6 alin.2 prevedere ca’’orice dubiu cu privire la vinovăție este
în favoarea persoanei suspectate sau acuzate, inclusiv atunci când instanța evaluează
posibilitatea achitării persoanei respective’’.
Legislatia interna existenta la acest moment dat dispune in consens cu textul
directivei, astfel art.4 alin.2 din Codul de Procedura Penala prevede ca ‘’Dupa
administrarea intregului probatoriu, orice indoiala in formarea convingerii organelor
judiciare se interpreteaza in favoarea suspectului sau inculpatului’’.
Constatam deci ca textele inserate in actualul Cod de Procedura Penala sunt in
consens cu recomandarile unionale cu toate ca, si in aceste conditii, ne punem intrebarea,
punctual, in lipsa de reglementare expresa daca prezumtia de nevinovatie, opereaza in
cadrul procedurilor penale care se desfasoara in fata organelor judiciare in situatia
procedurii acordului de recunoastere a vinovatiei, in sensul ca si pentru aceasta situatie
inculpatul este prezumat nevinovat pana la ramanerea definitiva a hotararii prin care este
validat acordul? Altfel spus credem ca se impune o reconfirmare a garantarii acestui drept
procesual strict in cadrul acestei proceduri speciale. Este deci o problematica de reflectie
ce trebuie, in viziune proprie sa fie lamurita odata cu implementarea prezentei directive.
B). Dreptul de a păstra tăcerea constituie un alt drept procesual recunoscut si
garantat prin norma unionala suspectului sau inculpatului. In concret, legiuitorul unional
solicita statelor membre ca prin normele de transpunere sa garanteze persoanelor
suspectate și acuzate dreptul de a păstra tăcerea si de a nu se autoincrimina în legătură
cu infracțiunea de săvârșirea căreia sunt suspectate sau acuzate.
Cum se interpreteaza aceasta reglementare? Prin faptul ca utilizarea acestor drepturi
de catre suspect sau inculpat nu trebuie sa fie considerate de organele judiciare ca o
dovada a recunoasterii savarsirii faptei de catre persoana vizata.
In prezent, actual Cod de Procedura Penala (In vechiul Cod ce Procedura Penala,
prevederile ce vizau dreptul la pastrarea tacerii nu avea o reglementare unitara, astfel ca
acestea erau inserate disparat fiind cuprinse in institutii total diferite respectiv, in materia
probelor, in materia masurilor preventive, cat si in mentiunile referitoare la faza de
judecata. Aceasta veritabila garantie fundamentala a fost introdusa in timpi diferiti in
vechiul Codul de Procedura Penala prin Legea nr.281/2003, respectiv prin Legea
nr.356/2006. In concret amintim art.70 alin.2 din vechiul Cod de Procedura Penala care
viza procedura ascultarii invinuitul sau inculpatul si care prevedea ca ’’Invinuitului sau
inculpatuluii li se aduc la cunostinta ....dreptul de a nu face nici o declaratie, atragandu-i -
se totodata atentia ca ceea ce declara poate fi folosit si impotriva sa’’. Un alt articol
relevant temei noastre de discutie este art.143 alin. 3 din vechiul Codul de Procedura
Penala conform caruia ’’Procurorul sau organul de cercetare penala va aduce la
cunostinta invinuitului sau inculpatului ca..... are dreptul de a nu face nici o declaratie,
atragandu-i -se totodata atentia ca ceea ce declara poate fi folosit si impotriva sa’’. O
ultima modificare de esenta venita in sustinerea garantarii dreptului la tacere a fost adusa
articolului 322 privind cercetarea judecatoresca, din vechiul Codul de Procedura Penala
prin Legea nr. 356/2006, astfel ’’Presedintele ....explica inculpatului in ce consta invinuirea
51
care i se aduce . Totodata instiinteaza pe inculpat cu privire la dreptul de a nu face nicio
declaratie, atragandu-i atentia ca ceea ce declara poate fi folosit si impotriva sa’’) vine in
intampinarea exigentelor unionale in materie, astfel ca la categoria ’’Principii generale’’
regasim in art.10 alin.4 obligatia organelor judiciare de a prezenta suspectului sau
inculpatului garantiile procesuale de care dispune ‚’’ Inainte de a fi ascultati, suspectului
sau inculpatului trebuie sa li se puna in vedere ca au dreptul de a nu face nici o
declaratie’’. Retinem ca intru-cat legiuitorul nu face nici o remarca vis a vis de stadiul
procedurii penale in care acestuia i se aduce la cunostinta dreptul de care beneficiaza in
virtutea art.10 alin.4 suntem de parere ca s-a avut in vedere functionarea acestei garantii
procesuale cu privire la fiecare ascultare a suspectului sau inculpatului, in toate etapele
procesuale.
In completarea celor de mai sus, legiuitorul accentueaza beneficiul acestei garantii
prin art.83 lit.a care prevede la categoria drepturi procesuale ale suspectului sau
inclupatului ca ’’In cursul procesului penal inculpatul are urmatoarele drepturi: a) dreptul de
a nu da nici o declaratie pe parcursul procesului penal, atragandu-i -se atentia ca daca
refuza sa dea declaratii nu va suferi nici o consecinta nefavorabila....’’.
Privitor la masura preventiva a retinerii art.209 alin.6 prevede ca ‚’’Inainte de audiere,
organul de cercetare penala ori procurorul este obligat sa aduca la cunostinta suspectului
ori inculpatului ca are dreptul de a fi asistat de un avocat ales ori numit din oficiu si dreptul
de a nu face nici o declaratie, cu exceptia furnizarii de informatii referitoare la identitatea
sa, atragandu-i atentia ca ceea ce declara poate fi folosit si impotriva sa’’
In ceea ce priveste luarea masurii preventive a arestarii inculpatului de catre
judecatorul de drepturi si libertati , ori de catre judecatorul de camera preliminara, art.255
alin.8 prevede ca’’Inainte de a proceda la ascultarea inculpatului , judecatorul de drepturi
si libertati ii aduce la cunostinta infractiunea de care este acuzat si dreptul de a nu face
nici o declaratie, atragandu-i atentia ca ceea ce declara poate fi folosit impotriva sa’’.
Si nu in ultimul rand, regasim in cod, cu privire la momentul procesual al explicatiilor
preliminare facute inculpatului, art.374 alin.2 care prevede ca ’’Presedintele explica
inculpatului in ce consta invinuirea ce i se aduce, il instiinteaza pe inculpat cu privire la
dreptul de a nu face nici o declaratie......’’
Dreptul la tacere al suspectului sau inculpatului implica dreptul de a nu contribui la
propria incriminare. Astfel, acesta ultima garantie poate fi analizata ca implicand dreptul
de a nu face nici o declaratie cu privire la invinuirea ce i se aduce, altfel spus are libertatea
de a nu raspunde la toate intrebarile sau la o parte dintre acestea.
C). Statele membre destinatare ale prezentei norme unionale sunt, de asemenea
obligate sa asigure prin dispozitia de implementare ca persoanele suspectate și acuzate
sa aiba dreptul de a fi prezente la propriul proces, in caz contrar fiindu-le recunoscute,
dupa caz, dreptul la un nou proces sau la o altă cale de atac care ar permite reexaminarea
pe fond a cauzei, inclusiv examinarea unor probe noi, și care ar putea duce la anularea
hotărârii inițiale.
Cu toate acestea, art.8 alin. 2 prevede o exceptie, in sensul că un proces care
poate duce la o hotărâre privind vinovăția sau nevinovăția persoanei suspectate sau
acuzate poate avea loc în absența persoanei în cauză, cu condiția ca:
a) persoana suspectată sau acuzată să fi fost informată în timp util cu privire la proces
și la consecințele neprezentării;
b) persoana suspectată sau acuzată care a fost informată cu privire la proces să fie
reprezentată de un avocat mandatat, care a fost numit fie de către persoana
suspectată sau acuzată, fie de către stat din oficiu.
Textul astfel formulat de norma unionala ridica intrebarea daca dreptul de a fi prezent
la propriul proces se analizeaza doar raportandu-ne la o judecata ce implica mai multe
sedinte sau se aplica si in cazul procedurile ce se desfășoară simplificat, în urma, exclusiv
sau parțial, a unei proceduri scrise sau a unei proceduri în care nu este prevăzută nicio
52
ședință. Suntem de parere ca respectand interpretarea data de CJUE, dreptul la un
procesul echitabil vizeaza toate variantele procedurale mai sus mentionate.
De asemenea, legiuitorul unional cere statelor membre sa asigure persoanelor
suspectate și acuzate dreptul de a dispune de o cale de atac eficientă în cazul în care
drepturile lor prevăzute în prezenta directivă sunt încălcate.
Ce inseamna ‘’o cale de atac eficientă?’’ Credem ca se are in vedere o cale de atac
reglementata de sistemul legislativ al fiecarei tari membre destinatara a implementarii,
care sa aiba ca efect, punerea persoanelor suspectate sau acuzate, in aceeași situație în
care s-ar fi aflat dacă încălcarea nu s-ar fi produs.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Identificati problematica ’’sarcina probei’’ in acceptiunea dispozitiei unionale.
Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
.............................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 51
2. Comentati dreptul procesual ’’de a fi prezent la propriul proces’’. Folosiţi spaţiul de
mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 52.
3. Interpretati textul directivei unionale dar si dispozitiile codului de procedura penala
privind ’’dreptul de a pastra tacerea’’. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea
răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la paginile 52
8.5. Rezumat
In ceea ce priveste cooperarea judiciara in materie penala, legiuitorul unional se
preocupa de elaborarea unor instrumente juridice unionale avand ca domeniu de
reglementare consolidarea drepturilor procedurale ale persoanelor suspectate sau acuzate
în cadrul procedurilor penale
Directiva 2013/48/UE stabilește un set de norme minime recunoscute persoanelor
suspectate și acuzate în procedurile penale cat si persoanelor care fac obiectul
procedurilor în temeiul Deciziei-cadru 2002/584/JAI privind : dreptul de a avea acces la un
avocat; dreptul ca o persoana terță să fie informată cu privire la lipsirea sa de libertate;
dreptul de a comunica cu autorități consulare în timpul lipsirii de libertate.
Dispozitiile normei unionale se aplica: a) persoanelor suspectate sau acuzate în
cadrul procedurilor penale; b) persoanelor care fac obiectul procedurilor privind mandatul
european de arestare (denumite în continuare „persoane căutate”) din momentul arestării
lor în statul membru de executare; c) persoanelor care în cursul interogării efectuate de
poliție sau de o altă autoritate de aplicare a legii, devin persoane suspectate sau acuzate.
Directiva 2016/343/UE are ca scop principal stabilirea unui set de norme minime
comune statelor membre destinatare privind anumite aspecte ale prezumției de
nevinovăție, ale dreptului de a păstra tăcerea, dreptului de a nu se autoincrimina, respectiv
de a fi prezent la propriul proces in cadrul procedurilor penale.
53
8.6.Lucrare de verificare
8.7. Bibliografie
54
Unitatea de învăţare 9:
COOPERAREA JUDICIARĂ INTERNATIONALĂ ŞI UNIONALĂ ÎN MATERIE PENALĂ
9.1. Obiective
9.2. Directiva 2016/800/UE privind garanțiile procedurale pentru copiii care sunt
persoane suspectate sau acuzate în cadrul procedurilor penale
9.3. Directiva 2010/64/UE privind dreptul la interpretare şi traducere în cadrul
procedurilor penale.
9.4. Rezumat
9.5.Lucrare de verificare
9.6.. Bibliografie
9.1. Obiective
55
dreptul la confidentialitatea discutiilor cu avocatul. O astfel de comunicare include
întrevederi, corespondență, conversații telefonice și alte forme de comunicare
permise în temeiul dreptului intern.
dreptul la protecția vieții private (art.14 din Directiva 2016/800/UE)
dreptul la asistență judiciară (art.18 din Directiva 2016/800/UE);
b. in cadrul procedurilor penale sunt informați cu privire la faptul sunt beneficiarii
urmatoarelor drepturi:
dreptul la o evaluare individuala. (art. 7 din Directiva 2016/800/UE)
dreptul la o examinare medicala (art. 8 din Directiva 2016/800/UE)
dreptul la limitarea privării de libertate și la utilizarea unor măsuri alternative,
inclusiv dreptul la reexaminarea periodică a detenției;
dreptul de a fi însoțit de titularul răspunderii părintești pe parcursul ședințelor de
judecată;
dreptul de a se prezenta în persoană la proces(art.16 din Directiva 2016/800/UE);
dreptul laexercitarea unor căi de atac eficiente.
c. au dreptul la un tratament specific în timpul privării de libertate,
Aceste garantii procesuale se aplica dupa caz:
i) minorilor suspecti sau acuzati până în momentul stabilirii definitive a faptului că
persoana suspectată sau acuzată a săvârșit o infracțiune, inclusiv, dacă este
cazul, până în momentul pronunțării unei hotărâri de condamnare și al
soluționării oricărei căi de atac;
ii) ii) minorilor care sunt persoane căutate, din momentul arestării acestora în statul
membru de executare.
A). Dreptul ca titularul răspunderii părintești să fie informat inclusiv dreptul minorului
de a fi însoțit de titularul răspunderii părintești în timpul diferitelor etape ale procedurii
penale.
In ceea ce priveste reglementarea interna a acestui cumul de drepturi procesuale
mentionam ca actualul Cod de Procedura Penala dedica categoriei speciale de minori o
procedura speciala in cadrul Titlul VII, Capitolul intitulat ‚’’Procedura in cauzele cu
infractori minori’’. In concret, legiuitorul a identificat pentru minori, in cadrul celor doua
etape procedurale, urmarirea penala respectiv judecata , drepturile procesuale de care
acestia dispun. Astfel, privitor la faza de urmarire penala, art.505 alin.1 prevede ca
atunci’’Cand suspectul ori inculpatul este un minor care nu a implinit 16 ani, la orice
ascultare sau confruntare a minorului, organul de urmarire penala citeaza parintii
acestuia ori, dupa caz, pe tutore, curator sau persoana in ingrijirea ori supravegherea
careia se afla temporar minorul…’’. In ceea ce priveste persoanele chemate la
judecarea minorilor art.508 completeaza ca ’’La judecarea cauzei se citeaza serviciul de
probatiune, parintii minorului sau, dupa caz, tutorele, curatorul ori persoana in ingrijirea
sau supravegherea careia se afla temporar minorul.
B) Dreptul la asistență din partea unui avocat. Care este momentul de la care copii dispun
de beneficiul asistentei unui avocat? Venind in intampinarea raspunsului la aceasta
intrebare directiva reglemeteaza ca’’Copiii sunt asistați de un avocat începând cu oricare
dintre următoarele momente:
58
atunci când un copil aflat în stare de detenție ajunge la vârsta de 18 ani, se oferă
posibilitatea acestuia de a ramane în continuare separat de alți adulți deținuți,
atunci când acest lucru este justificat si cand aceasta masura este compatibila cu
interesul superior al copilului care sunt deținut împreună cu persoana adulta.
Avand in vedere directivele trasate de prezenta norma unionala, suntem de parere ca
toţi minorii privaţi de libertate, acuzaţi sau condamnaţi pentru o infracţiune penală, trebuie
încarceraţi în centre de detenţie concepute special pentru persoane de această vârstă,
oferind regimuri de detenţie adaptate necesităţilor lor şi posedând un personal pregătit
pentru lucrul cu tinerii. De asemenea, suntem de acord cu recomandarile directivei in
sensul ca luarea în custodie a deţinuţilor minori necesită eforturi deosebite pentru
reducerea riscurilor de inadaptare socială pe termen lung. Aceasta înseamnă o abordare
pluridisciplinară, făcând apel la competenţele unei game de profesionişti (în special
profesori, instructori şi psihologi), pentru a răspunde necesităţilor individuale ale minorilor,
totodata avandu-se in vedere necesitatea realizarii cumulative a urmatoarelor cerinte
obiective:
1)Conditii materiale de detentie ( a se vedea in acest sens si art.135 din Regulamentul din
10 aprilie 2016 de aplicare a Legii nr.254/2013 privind executarea pedepselor şi a
măsurilor privative de libertate dispuse de organele judiciare în cursul procesului penal)
2)Programe de activitati fizice si de stimulare intelectuala precum si programe care prevăd
sisteme de stimulare generalizate, permiţând minorilor să beneficieze de privilegii
suplimentare în schimbul unei bune conduite ( a se vedea si art.188-art.196 din
Regulamentul din 10 aprilie 2016 de aplicare a Legii nr.254/2013 privind executarea
pedepselor şi a măsurilor privative de libertate dispuse de organele judiciare în cursul
procesului penal). In concret, Legea cadru interna nr. 254/2013 varianta modificata in
2016, face referire in cadrul art. 295 la ‘’Proiectul educaţional al centrului educativ’’ ca
reprezintand ‘’cadrul general de proiectare şi implementare a ofertei standardizate a
activităţilor educative, de asistenţă psihologică şi asistenţă socială, stabilită în funcţie de
nevoile persoanelor internate, în vederea pregătirii reintegrării sociale a acestora.’’ Prin
proiectul educaţional al centrului se identifică ariile de intervenţie, care permit dezvoltarea
persoanelor internate în plan emoţional, cognitiv şi aptitudinal, astfel încât perioada
internării să creeze condiţiile pentru îmbunătăţirea statusului educaţional, psihologic şi
social. De asemenea, minorii , conform art.313 au dreptul la educaţie şi obligaţia de a
urma cursurile învăţământului general obligatoriu. Dreptul la educaţie include totalitatea
activităţilor de învăţare realizate de fiecare persoană internată, în scopul dobândirii de
cunoştinţe, formării deprinderilor, abilităţilor şi dezvoltării aptitudinilor semnificative din
perspectiva personală, civică, socială şi ocupaţională.
3)Desemnarea de personal specializat. Astfel, art.294 alin.2 din Legea nr. 254/2013
varianta modificata in 2016 prevede ca ‚’’Personalul didactic necesar funcţionării unităţilor
şcolare din cadrul centrelor este asigurat de către inspectoratele şcolare judeţene, în
condiţiile legii….’’
4)Promovarea contactelor cu lumea din exterior; orice restricţie impusă acestor contacte
trebuie să fie fondată exclusiv pe imperative serioase de securitate sau pe consideraţii
legate de resursele disponibile;
E)Reglementarea unor căi de plângere, atât în interiorul, cât şi în exteriorul sistemului
administrativ al instituţiilor, care sa reprezinte garanţii fundamentale împotriva relelor
tratamente în instituţiile pentru minori ( a se vedea in acest sens si art.129 din
Regulamentul din 10 aprilie 2016 de aplicare a Legii nr.254/2013 privind executarea
pedepselor şi a măsurilor privative de libertate dispuse de organele judiciare în cursul
procesului penal)
59
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Care este momentul de la care copii dispun de beneficiul asistentei unui avocat?
Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 56-57.
2. Dreptul la examinare medicala. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea
răspunsului.
............................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 58
3. In ce consta tratamentul specific aplicabil minorilor, in cazul privarii de libertate?
Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la paginile 58-59
61
9.4. Rezumat
Directiva 2016/800/UE reprezinta un instrument juridic unional care reglementeaza
un set de garantii procesuale aplicabile: a) copiilor care sunt persoane suspectate sau
acuzate în cadrul procedurilor penale; b) copiilor care fac obiectul procedurilor privind
mandatul european de arestare în temeiul Deciziei-cadru 2002/584/JAI (persoane
căutate); c) copiilor care nu erau inițial persoane suspectate sau acuzate, dar care devin
persoane suspectate sau acuzate în cursul interogărilor efectuate de către poliție sau de o
altă autoritate de aplicare a legii; d) persoanelor care aveau varsta sub 18 ani, în
momentul când au început să facă obiectul procedurilor, dar care ulterior au împlinit vârsta
de 18 ani; e) copiilor care sunt privati de libertate, indiferent de etapa procedurilor penale.
Statele membre au obligatia ca prin normele de implementare sa se asigure, pentru
situatiile de mai jos, că urmatoarele garantii sunt respectate si aplicate de organele
competente, minorilor suspectati, inculpati ori cautati: i) dreptul ca titularul răspunderii
părintești să fie informat, inclusiv dreptul minorului de a fi însoțit de titularul răspunderii
părintești în timpul diferitelor etape ale procedurii, inclusiv ședințele de judecată; ii) dreptul
la asistență din partea unui avocat; iii) dreptul la protecția vieții private; iv) dreptul la
asistență judiciară; v)dreptul la o evaluare individuala; vi) dreptul la o examinare medicala;
vii) dreptul la limitarea privării de libertate și la utilizarea unor măsuri alternative, inclusiv
dreptul la reexaminarea periodică a detenției; viii) au dreptul la un tratament specific în
timpul privării de libertate.
Aceste garantii procesuale se aplica dupa caz: a) minorilor suspecti sau acuzati până
în momentul stabilirii definitive a faptului că persoana suspectată sau acuzată a săvârșit o
infracțiune, inclusiv, dacă este cazul, până în momentul pronunțării unei hotărâri de
condamnare și al soluționării oricărei căi de atac; b) minorilor care sunt persoane căutate,
din momentul arestării acestora în statul membru de executare.
Directiva2010/64/UE instituie norme privind dreptul la interpretare şi la traducere în
cadrul procedurilor penale şi al procedurilor de executare a unui mandat european de
arestare. Acest drept se aplică persoanelor din momentul în care acestora li se aduce la
cunoştinţă de către autorităţile competente ale unui stat membru, prin notificare oficială
sau în alt mod, faptul că sunt suspectate sau acuzate de comiterea unei infracţiuni, până
la finalizarea procedurilor, prin aceasta înţelegându-se soluţionarea definitivă a întrebării
dacă persoanele în cauză au comis infracţiunea, inclusiv, după caz, stabilirea pedepsei şi
soluţionarea oricărei căi de atac.
9.5.Lucrare de verificare
Identificati si analizati garantiile procesuale respectate si aplicate minorilor vizati de
un mandat european de arestare.
- se foloseşte în primul rând cursul, însă pentru un punctaj ridicat este necesară
parcurgerea bibliografiei indicate.
Criteriile de evaluare sunt:
- claritatea exprimării şi absenţa formulărilor nesigure,
- identificarea elementelor de conţinut solicitate,
- utilizarea bibliografiei precizate.
9.6. Bibliografie
Directiva 2016/800/UE privind garanțiile procedurale pentru copiii care sunt persoane
suspectate sau acuzate în cadrul procedurilor penale
62
Directiva 2010/64/UE privind dreptul la interpretare şi traducere în cadrul procedurilor
penale.
Legea nr.254/2013 privind executarea pedepselor şi a măsurilor privative de libertate
dispuse de organele judiciare în cursul procesului penal
Regulamentul din 10 aprilie 2016 de aplicare a Legii nr.254/2013 privind executarea
pedepselor şi a măsurilor privative de libertate dispuse de organele judiciare în cursul
procesului penal
Recomandarea Comisiei din 27 noiembrie 2013 privind garanțiile procedurale pentru
persoanele vulnerabile suspectate sau acuzate în cadrul procedurilor penale
63
Unitatea de învăţare 10:
COOPERAREA JUDICIARĂ INTERNATIONALĂ ŞI UNIONALĂ ÎN MATERIE PENALĂ
10.1. Obiective
10.2.Directiva 2012/13/UE privind dreptul la informare în cadrul procedurilor penale
10.3.Directiva 2012/29/UE privind drepturile, sprijinirea si protectia victimelor
criminalitatii
10.4. Rezumat
10.5.Lucrare de verificare
10.6.. Bibliografie
10.1. Obiective
64
dreptul de a contesta legalitatea arestării, de a obține o revizuire a detenției sau de
a solicita eliberarea provizorie.
Statele membre se asigură că persoanelor care sunt arestate în scopul executării
unui mandat european de arestare li se furnizează cu promptitudine o Notă privind
drepturile corespunzătoare, cuprinzând informații despre drepturile lor în conformitate cu
legislația de punere în aplicare a Deciziei-cadru 2002/584/JAI în statul membru de
executare
Persoanele suspectate sau acuzate primesc informații cu privire la fapta penală de a
cărei comitere sunt suspectate sau acuzate. De asemenea, persoanele suspectate sau
acuzate care sunt arestate sau reținute sunt informate cu privire la motivele arestării sau
reținerii, inclusiv cu privire la fapta penală de a cărei comitere sunt suspectate sau
acuzate. In ceea ce priveste prezentarea acuzării în instanță, se oferă informații detaliate
cu privire la încadrarea juridică a infracțiunii, precum și forma de participare a persoanei
acuzate.
Atunci când o persoană este reținută sau arestată în orice etapă a procesului penal,
autorităților competente au obligatia de a pune la dispoziția persoanelor arestate sau a
avocaților acestora documentele referitoare la cauza specifică, care sunt esențiale pentru
a contesta în mod efectiv legalitatea arestării sau reținerii. In aceeasi masura, autoritățile
competente acordă persoanelor suspectate sau învinuite sau avocaților acestora accesul
la toate mijloacele de probă aflate în posesia lor, indiferent dacă sunt în apărarea sau
împotriva persoanelor suspectate sau acuzate, pentru a garanta caracterul echitabil al
procedurilor și pentru a pregăti apărarea.
Retinam ca accesul la anumite materiale poate fi refuzat, în cazul in care ar duce la
periclitarea gravă a vieții sau a drepturilor fundamentale ale unei alte persoane sau dacă
refuzul este strict necesar pentru apărarea unui interes public important, ca de exemplu în
cazurile în care accesul poate prejudicia o anchetă în curs sau poate afecta grav
securitatea internă a statului membru în care se desfășoară procedurile penale.
65
d) ‘’justitie reparatorie’’ desemneaza orice proces in cadrul caruia victima si autorul
infractiunii consimt liber sa participe in mod activ in solutionarea problemelor generate de
infractiune cu ajutorul unei terte parti impartiale.
In cadrul unui proces cu rol reparatoriu victimele beneficiaza de urmatoarele drepturi:
i) Dreptul de a intelege si a se face inteles
Statele membre, prin normele de impelementare au obligatia de a garanta asistenta
victimelor astfel incat acestea sa inteleaga si sa se faca intelese de la primul contact si in
cursul oricarei interactiuni ulterioare cu autoritatile competente in cadrul procedurilor
penale;Astfel se asigura efectuarea comunicarii victimei intr-un limbaj accesibil si simplu,
verbal sau scris tinandu-se seaman de eventualele dizabilitati care pot afecta capacitatea
victimei de a intelege sau a se face inteleasa.
ii) Dreptul de a primi informatii inca de la primul contact cu o autoritate
competenta
Inca de la primul contact cu autoritatile, victimele trebuie sa fie informate cu privire la :
informatii de baza privind accesul la asistenta medicala, psihologica si tipul de cazare de
care poate beneficia; procedurile privind formularea plangerii; modul si conditiile in care
victima poate beneficia de protectie si masurile de protectie; accesul la consiliere juridica ,
asistenta juridica; dreptul victimei la interpretare si traducere; accesul victimei la
despagubiri, serviciile de justitie reparatrie; conditiile rambursarii cheltuielilor suporate ca
urmare a participarii in procedurile penale.
iii) Dreptul victimelor in momentul formularii unei plangeri
Dupa inregistrare plangerii la autoritatile competente a unui stat membru, victima
primeste o confirmare scrisa a inregistrarii actului procesual. Cu aceasta ocazie statele se
asigura ca in situatia in care victima nu intelege limba autoritatii competente sa aiba
posibilitatea de a formula plangerea intr-o limba pe care o intelege sau primesc asistenta
lingvistica necesara.
iv) Dreptul de a primi informatii cu privire la propria cauza
Victimele trebuie sa fie informate cu privire la drepturilr lor procesuale ca urmare a
depunerii plangerii penale, primind la cerere urmatoarele informatii:
iv.1) orice decizie de a nu continua sau de a inceta orice ancheta sau de neincepere a
urmaririi penale impotriva autorului infractiunii;
iv.2) data si locul procesului;
iv.3) orice informatii care sa ii permita victimei sa cunoasca stadiul procesului;
iv.4) orice hotarare definitiva pronuntata intr-un proces penal.
v) Dreptul de a fi audiat
Victimele pot fi audiate in cursul procedurilor penale si pot prezenta probe in
sustinerea plangerii formulate. Astfel audierea trebuie realizata fara intarzieri nejustificate.
Numarul audierilor unei victime trebuie sa fie cat mai redus cu putinta si numai daca sunt
strict necesare. Victimele pot fi insotire de reprezentantul lor legal ori de o persoana
aleasa de acestia.
vi) Drepturile victimelor care au resedinta in alt stat
Dificultatile intampinate atunci cand victima isi are resedinta intr-un alt stat membru
decat cel unde a fost savarsita infractiunea sunt clarificate de autoritatile statului membru
unde a fost savarsita infractiunea , revenindu-le sarcina:
- De a lua declarati e victimei dupa formularea plangerii cu privirea la savarsirea
faptei si persoana faptuitorului(suspectului)
- De a recurge cat mai mult posibil la dispozitii privind videoconferintele si
teleconferintele regasite in Conventai privind asistenta reciproca in materie penala
intre statele membre ale Uniunii Europene in scopul audierii victimelor care au
resedinta in strainatate din 29 mai 2000.
66
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Care sunt drepturile procesuale cu privire la care persoanele suspectate sau
inculpate care trebuie sa fie informate. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea
răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 64
2. Care sunt drepturile victimelor care au resedinta in alt stat? Folosiţi spaţiul de mai
jos pentru formularea răspunsului
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 66
10.4. Rezumat
Directica 2012/13/UE instituie un set de norme privind dreptulul la informare al
persoanelor suspectate sau acuzate cu privire la drepturile lor în cadrul procedurilor
penale și la acuzarea care le este adusă, respectiv dreptul persoanelor vizate de un
mandat european de arestare cu privire la drepturile lor.
Dispozitiile prezentei directive se aplică din momentul în care o persoană este
informată de către autoritățile competente ale unui stat membru cu privire la faptul că este
suspectată sau acuzată de săvârșirea unei infracțiuni, până în momentul finalizării
procedurilor, prin aceasta înțelegându-se pronuntarea hotărârii definitive inclusiv caile de
atac. In concret, persoanele suspectate sau acuzate trebuie sa fie informate prompt cu
privire următoarele drepturi procedurale: dreptul de a fi asistat de un avocat, dreptul de a
păstra tăcerea; dreptul la interpretare și traducere; dreptul de a fi informat cu privire la
acuzare.
Directiva 2012/29/UE creaza un set de norme minime privind protectia victimelor
impotriva autorului actului infractional, cu mentiunea ca activitatea infractionala cat si
proceurile penale trebuie sa se fi savarsit, respectiv sa de desfasoare pe teritoriul Uniuniii
Europene.
In cadrul unui proces cu rol reparatoriu victimele beneficiaza de urmatoarele
drepturi: dreptul de a intelege si a se face inteles; dreptul de a primi informatii inca de la
primul contact cu o autoritate competenta; Dreptul victimelor in momentul formularii unei
plangeri; dreptul de a primi informatii cu privire la propria cauza; dreptul de a fi audiat;
dreptul de a primi informatii cu privire la propria cauza.
10.5.Lucrare de verificare
Identificati si prezentati pe larg drepturile de care beneficiaza victimele intr-un
proces reparatoriu.
- se foloseşte în primul rând cursul, însă pentru un punctaj ridicat este necesară
parcurgerea bibliografiei indicate.
Criteriile de evaluare sunt:
- claritatea exprimării şi absenţa formulărilor nesigure,
- identificarea elementelor de conţinut solicitate,
- utilizarea bibliografiei precizate.
10.6. Bibliografie
Directiva 2012/13/UE privind dreptul la informare în cadrul procedurilor penale
Directiva 2012/29/UE privind drepturile, sprijinirea si protectia victimelor criminalitatii
67
Unitatea de învăţare 11:
COOPERAREA JUDICIARĂ INTERNATIONALĂ ŞI UNIONALĂ ÎN MATERIE PENALĂ
11.1. Obiective
11.2. Directiva 2011/99/UE privind ordinul european de protectie. Prezentarea .
Legii nr.151/2016-norma de transpunere
11.2.1. Acceptiunea teoretica a termenilor’’ordin european de protectie,’’
persoana protejata’’, ‘’persoana care reprezinta un pericol’’,’’masuri de protectie’’ in
viziunea Directiva 2011/99/UE cat si a Legii nr.151/2016
11.2.2. Procedura privind emiterea ordinul european de protectie in cazul in
care Romania este stat emitent
11.2.3. Procedura privind emiterea ordinul european de protectie in cazul in
care Romania este stat de executare
11.3. Rezumat
11.4.Lucrare de verificare
11.5. Bibliografie
11.1. Obiective
68
Mentionam ca ordinul european de protectie se emite doar daca sunt luate in
prealabil masuri de protectie ce vizeaza persoana protejata si incumba persoanei care
reprezinta un pericol.
Masura de protectie reprezinta o decizie in materie penala adoptata in statul emitent
prin care interdictiile ori restrictiile mentionate la articolul 5 sunt impuse unei persoane care
reprezinta un pericol pentru a proteja o persoana de o fapta penala care i-ar pune in
pericol viata, integritatea fizica ori psihologica, demnitatea, libertatea personala sau
integritatea sexuala.
In ceea ce priveste ‘’masurile de protectie’’ articolul 5 din directiva prevede
necesitatea prealabila a dispunerii acestora fara de care nu poate fi emis ordinul european
de protectie. Aceste masuri consta in:
a) Interdictia de a se deplasa in anumite localitati, locuri sau zone definite in care isi
are resedinta persoana protejata;
b) Interdictia de a lua legatura sub orice forma cu persoana protejata, inclusiv la
telefon, prin mijloace electronice sau orice alte mijloace de comunicare;
c) Interdictia de a nu se apropia de persoana protejata la o anumita distanta.
Textul art.2 pct.1 din directiva cadru defineste ‘’ordinul european de protectie ‘’ ca fiind
o decizie adoptata de o autoritate judiciara a unui stat membru, in legatura cu o masura de
protectie, pe baza careia o autoritate judiciara a altui stat membru adopta o masura
corespunzatoare in temeiul propriei legislatii nationale in vederea continuarii asigurarii
protectiei persoanei protejate.
Conform art 6 din norma cadru unionala, conditia ceruta pentru ca un astfel de ordin
european de protectie sa fie emis sau dupa caz, recunoscut si pus in executare este ca o
‘’persoana protejata’’ printr-o masura de protectie intr-un stat membru al Uniunii Europene,
sa isi stabileasca resedinta pentru o perioada de timp pe teritoriul unui alt stat membru al
Uniunii Europene.
Dar cine poate avea calitatea de ‘’persoana protejata’’? Raspunsul la acesta intrebare
ni-l ofera atat directiva unionala cat si textul legii de transpunere care reitereaza
prevederile celei dintai.
In concret, directiva defineste la art.2 pct.3 conceptul de persoana protejata ca fiind
persoana fizica beneficiara a protectiei care decurge dintr-o masura de protectie dispusa
de statul emitent printr-o decizie in materie penala.
Reiterand mentiunile de mai sus inserate in directiva cadru, legiuitorul roman prin
art.2 din legea nr.151/2016, stabileste un set de conditii ce trebuie intrunite cumulativ de
persoana protejata, in vederea emiterii ordinului european de protectie:
a) persoana protejata locuieste sau va locui intr-un alt stat membru din Uniunea
Europeana, caruia i se solicita recunoasterea si executarea ordinului european de
protectie;
b) persoana protejata are calitatea de persoana vatamata in cadrul unui proces penal aflat
in curs de desfasurare sau in care s-a pronuntat o hotarare definitiva de condamnare ori
de amanare a aplicarii pedepsei.
Articolul 1 litera d) din legea nr.151/2016 defineste ‘’persoana care reprezinta un
pericol’’ ca fiind persoana fizica care are calitatea de inculpat, condamnat sau persoana
fata de care s-a dispus amanarea aplicarii pedepsei in cadrul procesului penal iar
impotriva sa a fost dispusa cel putin una dintre urmatoarele masuri:
i) una dintre obligatiile prevazute la art. 215 alin. (2) lit. b) sau d) din Legea nr. 135/2010
privind Codul de procedura penala, cu modificarile si completarile ulterioare, impuse odata
cu luarea masurii controlului judiciar sau a controlului judiciar pe cautiune (Art.215
Conţinutul controlului judiciar (2) Organul judiciar care a dispus măsura poate impune
inculpatului ca, pe timpul controlului judiciar, să respecte una sau mai multe dintre
următoarele obligaţii: a) să nu depăşească o anumită limită teritorială, fixată de organul
judiciar, decât cu încuviinţarea prealabilă a acestuia; b) să nu se deplaseze în locuri
69
anume stabilite de organul judiciar sau să se deplaseze doar în locurile stabilite de acesta;
c) să poarte permanent un sistem electronic de supraveghere; d) să nu revină în locuinţa
familiei, să nu se apropie de persoana vătămată sau de membrii familiei acesteia, de alţi
participanţi la comiterea infracţiunii, de martori ori experţi sau de alte persoane anume
desemnate de organul judiciar şi să nu comunice cu acestea direct sau indirect, pe nicio
cale);
ii) obligatia prevazuta la art. 221 alin. (2) lit. b) din Legea nr. 135/2010, cu modificarile si
completarile ulterioare, impusa pe durata arestului la domiciliu (Art.221 Conţinutul măsurii
arestului la domiciliu (2) Pe durata arestului la domiciliu, inculpatul are următoarele
obligaţii: b) să nu comunice cu persoana vătămată sau membrii de familie ai acesteia, cu
alţi participanţi la comiterea infracţiunii, cu martorii ori experţii, precum şi cu alte persoane
stabilite de organul judiciar);
iii) una dintre obligatiile prevazute la art. 85 alin. (2) lit. e) sau f) din Legea nr. 286/2009
privind Codul penal, cu modificarile si completarile ulterioare impusa inculpatului cu ocazia
pronuntarii amanarii aplicarii pedepsei (Art. 85 Măsurile de supraveghere şi obligaţiile (2)
Instanţa poate impune persoanei faţă de care s-a dispus amânarea aplicării pedepsei să
execute una sau mai multe dintre următoarele obligaţii: e) să nu comunice cu victima sau
cu membri de familie ai acesteia, cu persoanele cu care a comis infracţiunea sau cu alte
persoane, stabilite de instanţă, ori să nu se apropie de acestea; f) să nu se afle în anumite
locuri sau la anumite manifestări sportive, culturale ori la alte adunări publice, stabilite de
instanţă);
iv) una dintre obligatiile prevazute la art. 101 alin. (2) lit. d) sau e) din Legea nr. 286/2009,
cu modificarile si completarile ulterioare, impusa persoanei condamnate cu ocazia
dispunerii liberarii conditionate (Sectiunea a-6-a Liberarea condiţionată Art. 101 Măsurile
de supraveghere şi obligaţiile (1) Dacă restul de pedeapsă rămas neexecutat la data
liberării este de 2 ani sau mai mare, condamnatul trebuie să respecte următoarele măsuri
de supraveghere: (2) În cazul prevăzut în alin. (1), instanţa poate impune condamnatului
să execute una sau mai multe dintre următoarele obligaţii: …d) să nu se afle în anumite
locuri sau la anumite manifestări sportive, culturale ori la alte adunări publice, stabilite de
instanţă);.e) să nu comunice cu victima sau cu membri de familie ai acesteia, cu
participanţii la săvârşirea infracţiunii sau cu alte persoane, stabilite de instanţă, ori să nu
se apropie de acestea);
v) una dintre obligatiile prevazute la art. 121 alin. (1) lit. c) sau d) din Legea nr. 286/2009,
cu modificarile si completarile ulterioare, impusa inculpatului cu ocazia aplicarii unei
masuri educative neprivative de libertate (Art. 121 Obligaţii ce pot fi impuse minorului(1)
Pe durata executării măsurilor educative neprivative de libertate, instanţa poate impune
minorului una sau mai multe dintre următoarele obligaţii:…. c) să nu se afle în anumite
locuri sau la anumite manifestări sportive, culturale ori la alte adunări publice, stabilite de
instanţă); d) să nu se apropie şi să nu comunice cu victima sau cu membri de familie ai
acesteia, cu participanţii la săvârşirea infracţiunii ori cu alte persoane stabilite de instanţă);
vi) interzicerea unuia dintre drepturile prevazute la art. 66 alin. (1) lit. l) - o) din Legea nr.
286/2009, cu modificarile si completarile ulterioare, stabilita de instanta odata cu aplicarea
pedepsei accesorii sau a pedepsei complementare a interzicerii exercitarii unor drepturi
(Art. 66 Conţinutul pedepsei complementare a interzicerii exercitării unor drepturi (1)
Pedeapsa complementară a interzicerii exercitării unor drepturi constă în interzicerea
exercitării, pe o perioadă de la unu la 5 ani, a unuia sau mai multora dintre următoarele
drepturi:…l) dreptul de a se afla în anumite localităţi stabilite de instanţă; m) dreptul de a
se afla în anumite locuri sau la anumite manifestări sportive, culturale ori la alte adunări
publice, stabilite de instanţă; n) dreptul de a comunica cu victima sau cu membri de familie
ai acesteia, cu persoanele cu care a comis infracţiunea sau cu alte persoane, stabilite de
instanţă, ori de a se apropia de acestea; o) dreptul de a se apropia de locuinţa, locul de
70
muncă, şcoala sau alte locuri unde victima desfăşoară activităţi sociale, în condiţiile
stabilite de instanţa de judecată).
Care este scopul pentru care, ca urmare a solicitarii, instanta de judecata se pronunta
admitand solicitarea si deasemenea pentru ce perioada se acorda o astfel de protectie?
Emiterea ordinului european de protectie este necesara pentru inlaturarea unui pericol
la care este sau va fi expusa persoana protejata. In viziunea persoanei protejate un astfel
de pericol este iminent. Ordinul european de protectie se emite pentru durata in care
persoana protejata locuieste sau va locui ori si-a stabilit sau urmeaza sa isi stabileasca
domiciliul ori resedinta intr-un alt stat membru al Uniunii Europene, fara a putea depasi
durata pentru care a fost dispusa masura care a stat la baza emiterii acestuia.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Definiti conceptul de ’’persoana care reprezinta un pericol public’’. Folosiţi spaţiul de
mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 69
2. Identificati masuri de protectie reglementate de legislatia interna de implementare a
dispozitiei unionale. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
............................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 69-70
3. Pentru ce perioada se emite ordinul european de protectie? Folosiţi spaţiul de mai
jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 71
72
comunica autoritatii competente din statul de executare, unul se comunica persoanei
protejate, iar unul se comunica persoanei care reprezinta un pericol.
Care sunt situatiile in care se pot solicita, dupa caz, fie prelungirea, modificarea
continutului ori revocarea ordinului european de protectie? Articolul 10 din Legea
nr.151/2016 vine in intampinarea rezolvarii acestor problematicii astfel ca textul prevede
ca ‘’Ori de cate ori organul judiciar se pronunta asupra masurii de protectie care a stat la
baza unui ordin european de protectie, acesta se va pronunta si cu privire la ordinul
european de protectie. Astfel instanta poate dispune dupa caz, revocarea masurii de
protectie pe baza careia a fost emis ordinul european si in consecinta acesta din urma
este revocat. De asemenea, daca masura de protectie pe baza careia a fost emis ordinul
european de protectie este inlocuita cu alta masura de protectie avand continut diferit,
autoritatea competenta poate emite un nou ordin european de protectie. Ordinul european
de protectie poate fi prelungit daca masura care a stat la baza emiterii acestuia este
prelungita.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Definiti termenul de stat emitent. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea
răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 71.
2. Definiti termenul de stat de executare. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea
răspunsului.
............................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 71.
74
e) in cazul in care cunoaste ca persoana protejata a parasit definitiv teritoriul tarii (Directia
Generala de Politie a Municipiului Bucuresti ori, dupa caz, inspectoratul judetean de politie
in a carui circumscriptie locuieste sau urmeaza sa locuiasca ori sa isi aiba resedinta
persoana protejata are obligatia de a informa instanta competenta sa dispuna incetarea
masurii).
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Caror persoane se notifica hotararea judecatoreasca de recunoastere a ordinului
european de protectie? Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 74
2. Care sunt motivele de respingere a solicitarii de recunoastere a unui ordin european
de protectie? Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea răspunsului.
............................................................................................................................................
................................................................................................................................................
.........................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 74
11.3. Rezumat
Directiva nr.2011/99/UE are ca principal scop aplicarea unor masuri de protectie
adoptate in favoarea victimelor sau potentialelor victime ale infractiunilor. Legea
nr.151/2016 reprezinta instrumentul juridic de transpunere a directive cadru in sistemul de
drept roman.
Textul art.2 pct.1 din dispozitia unionala defineste ‘’ordinul european de protectie ‘’ ca
fiind o decizie adoptata de o autoritate judiciara a unui stat membru, in legatura cu o
masura de protectie, pe baza careia o autoritate judiciara a altui stat membru adopta o
masura corespunzatoare in temeiul propriei legislatii nationale in vederea continuarii
asigurarii protectiei persoanei protejate.
Astfel, conditia ceruta pentru ca un astfel de ordin european de protectie sa fie emis
sau dupa caz, recunoscut si pus in executare este ca o ‘’persoana protejata’’ printr-o
masura de protectie intr-un stat membru al Uniunii Europene, sa isi stabileasca resedinta
pentru o perioada de timp pe teritoriul unui alt stat membru al Uniunii Europene si totodata
sa aiba calitatea de persoana vatamata in cadrul unui proces penal aflat in curs de
desfasurare sau in care s-a pronuntat o hotarare definitiva de condamnare ori de amanare
a aplicarii pedepsei.
Caracterul transnational al problematicii analizate ridica intrebari in ceea ce priveste
stabilirea instantei competente a se pronunta cu privirea la emiterea unui ordin european
de protectie.
Astfel, in acceptiunea directivei ne sunt definite urmatoarele concepte: ‘’stat emitent’’,
‘’ stat de executare’’, ‘’stat de supraveghere’’. Articolul 1 din legea 151/2016 reitereaza
dispozitiile normei unionale definindu-le dupa cum urmeaza: a) statul emitent - statul
membru in care a fost dispusa o masura de protectie care sta la baza emiterii unui ordin
european de protectie; b) stat de executare - statul membru caruia i s-a transmis un ordin
european de protectie, in vederea recunoasterii si executarii sale.
In concret, legiuitorul roman identifica patru situatii:
a) statul roman este stat emitent;
b) statul roman este stat de executare;
c) cand s-a pronuntat o hotarare definitiva in cauza in care s-a dispus masura de protectie
in baza careia s-a emis ordinul european protectie;
75
d) cand s-a dispus amanarea aplicarii pedepsei in cauza in care s-a dispus masura de
protectie in baza careia s-a emis ordinul european protectie.
In concret, atunci cand Romania este stat emitent, autoritatea competenta pentru
emiterea ordinului european de protectie este organul judiciar pe rolul caruia se afla cauza
in care s-a dispus masura de protectie pe baza careia se solicita emiterea ordinului
european de protectie.
In cazul in care Romania este stat de executare, autoritatea competenta pentru
recunoasterea ordinului european de protectie este tribunalul in a carui circumscriptie
locuieste sau va locui persoana protejata.
Legiuitorul roman a identificat o a treia situatie, conform careia, daca in cauza in care
s-a dispus masura de protectie pe baza careia se solicita emiterea ordinului european de
protectie s-a pronuntat o hotarare definitiva de condamnare, competenta privind emiterea
ordinului european de protectie apartine judecatorului delegat cu executarea, conform art.
554 din Legea nr. 135/2010 privind Codul de procedura penala, cu modificarile si
completarile ulterioare.
Retinem si o a patra situatie, respectiv, daca in cauza in care s-a dispus masura de
protectie pe baza careia se solicita emiterea ordinului european de protectie s-a pronuntat
amanarea aplicarii pedepsei, competenta apartine instantei care a pronuntat ca instant de
fond amanarea aplicarii pedepsei.
11.4.Lucrare de verificare
Analizati procedura de judecata privind emiterea ordinului european de protectie in
cazul in care Romania este stat de executare
- se foloseşte în primul rând cursul, însă pentru un punctaj ridicat este necesară
parcurgerea bibliografiei indicate.
Criteriile de evaluare sunt:
- claritatea exprimării şi absenţa formulărilor nesigure,
- identificarea elementelor de conţinut solicitate,
- utilizarea bibliografiei precizate.
11.5. Bibliografie
Directiva nr.2011/99/UE a Parlametului European si a Consiliului din 13 decembrie 2011
privind ordinul european de protectie
Legea nr.151/2016 privind ordinul European de protectie
Legea nr. 135/2010 privind Codul de procedura penala, cu modificarile si completarile
ulterioare. (Actualul Cod de Procedura Penala, publicat in Monitorul Oficial nr. 486 din 15
iulie 2010, a intrat in vigoare incepand cu 1 februarie 2013 si a fost modificat si completat
pana in prezent prin: Legea nr. 63/2012 pentru modificarea si completarea Codului penal
al Romaniei si a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal, publicata in Monitorul Oficial nr.
258 din 19 aprilie 2012; Legea nr. 255/2013 pentru punerea in aplicare a Legii nr.
135/2010 privind Codul de procedura penala si pentru modificarea si completarea unor
acte normative care cuprind dispozitii procesual penale, publicata in Monitorul Oficial nr.
515 din 14 august 2013; OUG 3/2014 pentru luarea unor masuri de implementare
necesare aplicarii Legii nr. 135/2010 privind Codul de procedura penala si pentru
implementarea altor acte normative; OUG 82/2014 pentru modificarea si completarea Legii
nr. 135/2010 privind Codul de procedura penala. Ordonanta de urgenta nr. 82/2014
Legea nr. 286/2009 privind noul Cod Penal, publicată în Monitorul Oficial nr. 510 din 24
iulie 2009, în vigoare de la 1 februarie 2014 a fost actualizata prin: Decizia CCR nr.
603/2015 referitoare la excepția de neconstituționalitate a dispozițiilor art. 301 alin. (1) și
art. 308 alin. (1) din Codul penal, Monitorul Oficial 845/2015; Decizia CCR nr. 11/2015
76
referitoare la excepţia de neconstituţionalitate a dispoziţiilor art. 1121alin. (2) lit. a) din
Codul penal, Monitorul Oficial 102/2015; Decizia CCR nr. 732/2014 referitoare la excepţia
de neconstituţionalitate a dispoziţiilor art. 336 alin. (1) şi (3) din Codul penal, Monitorul
Oficial 69/2015; Legea 159/2014 - pentru abrogarea art. 276 din Legea nr. 286/2009
privind Codul penal, Monitorul Oficial 887/2014; Decizia CCR nr. 265/2014 referitoare la
excepţia de neconstituţionalitate a dispoziţiilor art. 5 din Codul penal, Monitorul Oficial
372/2014; Legea 187/2012 - pentru punerea în aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul
penal, Monitorul Oficial 757/2012; Legea 63/2012 - pentru modificarea şi completarea
Codului penal al României şi a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal, Monitorul Oficial
258/2012; Legea 27/2012 - pentru modificarea şi completarea Codului penal al României
şi a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal, Monitorul Oficial 180/2012
Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala,
republicata, cu modificarile si completarile ulterioare (Forma consolidată a Legii nr.
302/2004 modificata si republicata la data de 23 mai 2016 este realizată prin includerea
modificărilor şi completărilor aduse de Legea nr. 300 din 15 noiembrie 2013; Legea nr. 318
din 11 decembrie 2015; Ordonanta de Urgenta nr. 18 din 18 mai 2016)
77
Unitatea de învăţare 12
COOPERAREA JUDICIARĂ INTERNATIONALĂ ŞI UNIONALĂ ÎN MATERIE PENALĂ
12.1. Obiective
12.2. Decizia cadru 2002/584/UE si Decizia cadru 2009/299/UE privind mandatul
european de arestare si procedurile de predare intre statele membre. Prezentarea
normei de implementare
12.3. Directiva 2014/41 /UE privind ordinul european de ancheta in materie penala
12.4. Rezumat
12.5.Lucrare de verificare
12.6. Bibliografie
12.1. Obiective
2.3. Directiva 2014/41 /UE privind ordinul european de ancheta in materie penala
79
Prezenta directivă stabilește norme privind punerea în aplicare, în toate etapele
procedurilor penale, inclusiv în cea a procesului, a unei măsuri de investigare, dacă este
cazul cu participarea persoanei în cauză, în vederea strângerii de probe. De exemplu, un
ordin european de anchetă poate fi emis pentru transferul temporar al persoanei în cauză
către statul emitent sau pentru desfășurarea unei audieri prin videoconferință. Cu toate
acestea, în cazul în care persoana respectivă urmează să fie transferată într-un alt stat
membru în scopul urmăririi penale, inclusiv al aducerii persoanei respective în fața unei
instanțe pentru a fi judecată, ar trebui emis un mandat european de arestare, în
conformitate cu Decizia-cadru 2002/584/JAI a Consiliului. De asemenea, un ordin
european de anchetă poate fi emis pentru a obține probe privind conturile, de orice natură,
deținute în orice bancă sau orice instituție financiară nebancară, de către o persoană care
face obiectul unor proceduri penale. Această posibilitate se înțelege în general ca
referindu-se nu numai la persoanele suspectate sau acuzate, ci și la orice altă persoană
cu privire la care aceste informații sunt considerate necesare de către autoritățile
competente pe parcursul desfășurării procedurilor penale
Concept. Ordinul european de anchetă reprezintă o decizie judiciară emisă sau
validată de o autoritate judiciară a unui stat membru (denumit în continuare „statul
emitent”) pentru a pune în aplicare una sau mai multe măsuri de investigare specifice într-
un alt stat membru (denumit în continuare „statul executant”) în vederea obținerii de probe
în conformitate cu prezenta directivă. Ordinul european de anchetă poate fi emis și pentru
obținerea de probe care se află deja în posesia autorităților competente ale statului
executant.
În sensul prezentei directive, se aplică următoarele definiții:
‘’stat emitent” înseamnă statul membru în care este emis ordinul european de
anchetă
‘’stat executant” înseamnă statul membru care execută ordinul european de
anchetă, în care urmează să fie pusă în aplicare măsura de investigare;
‘’autoritate emitentă” înseamnă:
a. un judecător, o instanță judecătorească, un judecător de instrucție sau
un procuror competent pentru cauza vizată;
b. orice altă autoritate competentă, astfel cum este definită de către
statul emitent, care acționează, în cazul respectiv, în calitate de
autoritate de anchetă în cadrul procedurilor penale, care are
competența să dispună strângerea de probe în conformitate cu dreptul
intern. În plus, înainte de a fi transmis autorității executante, ordinul
european de anchetă este validat, după examinarea conformității sale
cu condițiile pentru emiterea unui ordin european de anchetă în temeiul
prezentei directive, în special condițiile prevăzute la articolul 6 alineatul
(1), de către un judecător, o instanță judecătorească, un judecător de
instrucție sau un procuror din statul emitent. În cazul în care ordinul
european de anchetă a fost validat de o autoritate judiciară, autoritatea
respectivă poate fi considerată, de asemenea, autoritate emitentă în
sensul transmiterii ordinului european de anchetă;
„autoritate executantă” înseamnă o autoritate care are competența de a recunoaște
un ordin european de anchetă și de a asigura executarea acestuia în conformitate
cu prezenta directivă și cu procedurile aplicabile într-o cauză internă similară. Altfel
de proceduri pot necesita o autorizare din partea unei instanțe din statul executant,
atunci când dreptul intern al acestuia prevede acest lucru.
In ceea ce priveste domeniul de aplicare al ordinului european de anchetă, articolul 13
prevede ca include orice măsură de investigare.
Ordinul european de anchetă poate fi emis:
80
i. în cazul procedurilor penale inițiate de către o autoritate judiciară sau care pot fi
inițiate în fața unei autorități judiciare cu privire la o infracțiune în temeiul dreptului
intern al statului emitent;
ii. în proceduri inițiate de autorități administrative sau autorități judiciare cu privire la
fapte care constituie încălcări ale normelor de drept și care sunt incriminate prin
dreptul intern al statului emitent și în cazul în care decizia poate da naștere unei
acțiuni în fața unei instanțe competente în special în materie penală;
iii. în cazul procedurilor inițiate de autorități judiciare cu privire la fapte care constituie
încălcări ale normelor de drept și care sunt incriminate prin dreptul intern al statului
emitent și în cazul în care decizia autorităților menționate poate da naștere unei
acțiuni în fața unei instanțe competente în special în materie penală;
iv. în legătură cu procedurile menționate la literele (a), (b) și (c) care privesc infracțiuni
sau încălcări care pot angaja răspunderea unei persoane juridice sau pot conduce
la aplicarea de pedepse unei persoane juridice în statul emitent.
Conținutul și forma ordinului european de anchetă. Ordinul european de anchetă se
completează, se semnează și conținutul său se certifică pentru conformitate și
corectitudine de către autoritatea emitentă. Acesta cuprinde în special următoarele
informații:
I. date referitoare la autoritatea emitentă și, după caz, la autoritatea de validare;
II. obiectul și motivele ordinului european de anchetă;
III. informațiile necesare disponibile cu privire la persoana sau persoanele în cauză;
IV. o descriere a faptei penale care face obiectul anchetei sau al procedurilor, precum
și dispozițiile de drept penal aplicabile ale statului emitent;
V. o descriere a măsurii sau măsurilor de investigare solicitate și a probelor care
urmează să fie obținute
Autoritatea competentă a statului emitent traduce ordinul european de anchetă într-o
limbă oficială a statului executant sau în orice altă limbă indicată de statul executant.
Condițiile pentru emiterea și transmiterea unui ordin european de ancheta. Autoritatea
emitentă poate emite un ordin european de anchetă numai dacă sunt îndeplinite
următoarele condiții:
emiterea ordinului european de anchetă este necesară și proporțională față de
scopul procedurilor menționate la articolul 4, ținând cont de drepturile persoanei
suspectate sau acuzate;
și măsura sau măsurile de investigare indicate în ordinul european de anchetă ar
putea fi dispuse în același condiții într-o cauză internă similară.
Transmiterea ordinului european de anchetă. Ordinul european de anchetă completat
în conformitate cu articolul 5 se transmite de autoritatea emitentă către autoritatea
executantă prin orice mijloace care permit o înregistrare scrisă, în condiții care să permită
statului executant să stabilească autenticitatea acestuia. Orice comunicări oficiale
ulterioare au loc direct între autoritatea emitentă și autoritatea executantă.
Fiecare stat membru poate desemna o autoritate centrală sau, în cazul în care
sistemul juridic al acestuia prevede astfel, mai multe autorități centrale, pentru a sprijini
autoritățile competente. Un stat membru poate, dacă este necesar potrivit organizării
sistemului său judiciar intern, să încredințeze autorității sau autorităților sale centrale
responsabilitatea transmiterii și primirii administrative a ordinului european de anchetă,
precum și a oricărei alte corespondențe oficiale în legătură cu acesta.
Autoritatea emitentă poate transmite ordinului european de anchetă prin intermediul
sistemului de telecomunicații al Rețelei Judiciare Europene instituită prin Acțiunea
comună 98/428/JAI a Consiliului.
Recunoașterea și executarea. Autoritatea executantă recunoaște un ordin european
de anchetă, transmis în conformitate cu prezenta directivă, fără a fi necesară nicio altă
formalitate, și asigură executarea sa în același mod și cu aceleași mijloace ca în situația în
81
care măsura de anchetă în cauză ar fi fost dispusă de către o autoritate a statului
executant. De asemenea, autoritatea executantă respectă formalitățile și procedurile
indicate în mod expres de autoritatea emitentă.
Autoritatea emitentă poate cere ca una sau mai multe autorități ale statului emitent să
asiste la executarea ordinului european de anchetă în sprijinul autorităților competente ale
statului executant în măsura în care autoritățile desemnate ale statului emitent ar fi în
măsură să asiste în executarea măsurii sau măsurilor de investigare indicate în ordinul
european de anchetă într-o cauză internă similară. Autoritatea executantă se conformează
acestei cereri, cu condiția ca această asistență să nu contravină principiilor fundamentale
de drept ale statului executant și să nu aducă atingere intereselor fundamentale în materie
de siguranță națională
Termene pentru recunoaștere sau executare
Decizia privind recunoașterea sau executarea este luată și măsura de anchetă este
pusă în aplicare cu aceeași celeritate și același grad de prioritate ca într-o cauză internă
similară.
Autoritatea executantă ia decizia privind recunoașterea sau executarea ordinului
european de anchetă de îndată în termen de cel mult 30 de zile de la primirea ordinului
european de anchetă de către autoritatea executantă competentă.
Dacă nu există motive de amânare sau probele menționate în măsura de investigare
inclusă în ordinul european de anchetă se află deja în posesia statului executant,
autoritatea executantă aplică măsura de investigare în cel mult 90 de zile de la luarea
deciziei de recunoastere si executare.
Dacă autoritatea executantă competentă nu poate respecta într-un anumit caz
termenul prevăzut mai sus, aceasta informează fără întârziere autoritatea competentă din
statul emitent, prin orice mijloace, indicând motivele amânării și timpul estimativ necesar
pentru luarea deciziei. În asemenea cazuri, termenul poate fi prelungit cu maximum 30 de
zile.
Transferul probelor. Autoritatea executantă transferă statului emitent, fără întârziere
nejustificată, probele obținute sau care se află deja în posesia autorităților competente ale
statului executant ca urmare a executării ordinului european de anchetă.
Atunci când se solicită în ordinul european de anchetă și dacă este posibil în temeiul
dreptului statului executant, probele sunt imediat transferate autorităților competente ale
statului emitent care participă la executarea ordinului european de anchetă.
Transferul probelor poate fi suspendat, în așteptarea soluționării unei căi de atac, cu
excepția cazului în care în ordinul european de anchetă sunt indicate motive suficiente că
un transfer imediat este esențial pentru desfășurarea în condiții adecvate a anchetelor sau
pentru menținerea drepturilor individuale. Totuși, transferul probelor se suspendă dacă ar
cauza daune grave și ireversibile persoanei vizate. În momentul transferului probelor
obținute, autoritatea executantă indică dacă solicită ca probele să fie înapoiate statului
executant de îndată ce nu mai sunt necesare în statul emitent.
Atunci când obiectele, documentele sau datele în cauză sunt deja relevante pentru
alte proceduri, autoritatea executantă poate, la cererea explicită a autorității emitente și
după consultarea acesteia, să transfere în mod temporar probele, cu condiția ca acestea
să fie returnate statului executant de îndată ce nu mai sunt necesare în statul emitent sau
în oricare alt moment sau cu oricare altă ocazie convenite de autoritățile competente.
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Stabiliti situatiile in care se poate emite un ordin european de ancheta. Folosiţi spaţiul
de mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
82
Răspunsul poate fi consultat la paginile 80-81
2. Care este procedura privind transferul probelor? Folosiţi spaţiul de mai jos pentru
formularea răspunsului.
............................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 82
12.4. Rezumat
Potrivit art.1 din Deciziei cadru 2002/584/JAI, mandatul european de arestare este o
decizie judiciare emisa de un stat membru al UE in vederea arestarii si predarii de catre un
alt stat membru a unei persoane cautate, pentru efectuarea urmaririi penale sau in scopule
executarii unei pedepse sau a unei masuri de siguranta privativa de libertate. Aceasta
definitie a fost preluata si de art.77 din Legea nr. 302/2004.
Potrivit prevederilor legale, dupa emiterea mandatului de arestare preventiva in cursul
urmaririi penale ori al judecatii sau a mandatului de executare a pedepsei privative de
libertate de catre instanta de executare, instanta din oficiu sau la solicitarea procurorului
emite un mandat european de arestare in urmatoarele conditii:
in vederea efectuarii urmaririi penale sau a judecatii daca fapta este pedepsita de
legea romana cu o pedeapsa privativa de libertate de cel putin 1 an (art.81.ali.1
lit.1);
in vederea executarii pedepsei ca urmarea a unei condamnari penale, daca
pedeapsa aplicata este mai mare de 4 luni(art.81.ali.1 lit.2);
Acestor conditii legale li se alatura urmatoarele cerinte ce trebuie a fi indeplinite
cumulati:
a fost emis un mandat de arestare preventiva sau de executare a unei pedepse
privative de libertate de catre o instanta din Romania;
persoana impotriva careia s-a emis dupa caz, fie un mandat de arestare
preventiva fie un mandat de executare a unei pedepse privative de libertate se
sustrage de la executare
persoana cautata se afla pe teritoriul altui stat al Uniunii Europene.
Ordinul european de anchetă reprezintă o decizie judiciară emisă sau validată de o
autoritate judiciară a unui stat membru (denumit în continuare „statul emitent”) pentru a
pune în aplicare una sau mai multe măsuri de investigare specifice într-un alt stat membru
(denumit în continuare „statul executant”) în vederea obținerii de probe în conformitate cu
prezenta directivă. Ordinul european de anchetă poate fi emis și pentru obținerea de
probe care se află deja în posesia autorităților competente ale statului executant.
Autoritatea emitentă poate emite un ordin european de anchetă numai dacă sunt
îndeplinite următoarele condiții:
emiterea ordinului european de anchetă este necesară și proporțională față de
scopul procedurilor menționate la articolul 4, ținând cont de drepturile persoanei
suspectate sau acuzate;
și măsura sau măsurile de investigare indicate în ordinul european de anchetă ar
putea fi dispuse în același condiții într-o cauză internă similară.
12.5.Lucrare de verificare
Identificati situatiile in care se poate solicita emiterea unui mandat european de
arestare.
- se foloseşte în primul rând cursul, însă pentru un punctaj ridicat este necesară
parcurgerea bibliografiei indicate.
Criteriile de evaluare sunt:
83
- claritatea exprimării şi absenţa formulărilor nesigure,
- identificarea elementelor de conţinut solicitate,
- utilizarea bibliografiei precizate.
12.6. Bibliografie
84
Unitatea de învăţare 13
COOPERAREA JUDICIARĂ INTERNATIONALĂ ŞI UNIONALĂ ÎN MATERIE PENALĂ
13.1. Obiective
13.2. Directiva 2015/849/UE privind prevenirea utilizarii sistemului financiar in
scopul spalarii banilor sau finantarii terorismului.
13.2.1. Identificarea si definirea termenilor relevanti.
13.2.2. Precautia privind clientela
13.2.3. Precauția simplificată privind clientela
13.2.4. Precauția sporita privind clientela
13.3. Directiva 2014/42/UE privind inghetarea si confiscarea instrumentelor si
produselor infractiunilor savarsite in Uniunea Europeana
13.3.1. Definirea conceptelor relevante
13.3.2. Conservarea, Inghetarea si Confiscarea
13.3.3. Garantii acordate persoanelor vizate de a ataca ordinal de inghetare
13.4. Rezumat
13.5. Lucrare de verificare
13.6.Bibliografie
13.1. Obiective
85
de finanțare a terorismului poate justifica măsuri sporite și, de asemenea, situațiile în care
un risc redus poate justifica controale mai puțin riguroase. Respectivele modificări s-au
reflectat în Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului, și în Directiva
2006/70/CE a Comisiei.
86
1. furnizarea de servicii bancare de către o bancă în calitate de
corespondent către o altă bancă în calitate de respondent, inclusiv
furnizarea unui cont curent sau a unui alt cont de pasiv și a serviciilor
conexe, precum gestionarea numerarului, transferuri internaționale de
fonduri, compensarea cecurilor, conturi corespondente de transfer și
servicii de schimb valutar;
2. relațiile între și dintre instituțiile de credit și instituțiile financiare,
inclusiv atunci când se prestează servicii similare de către o instituție
corespondentă către o instituție respondentă, și inclusiv relațiile
stabilite pentru tranzacțiile cu titluri de valoare sau transferurile de
fonduri;
„persoane cunoscute ca asociați apropiați” înseamnă:
1. persoanele fizice cunoscute ca fiind beneficiarii reali, împreună cu o
persoană expusă politic, ai unei entități juridice sau ai unei construcții
juridice sau ca având orice altă relație strânsă de afaceri cu o astfel de
persoană;
2. persoanele fizice care sunt singurii beneficiari reali ai unei entități juridice
sau ai unei construcții juridice cunoscute ca fiind înființate în beneficiul de
facto al unei persoane expuse politic.
Prezenta directiva are ca principal scop prevenirea utilizarii sistemului financiar al
Uniunii Europene in scopul spalarii banilor si finantarii terorismului. In sensul prezentei
norme, urmatoarele fapte, atunci cand sunt comise cu intentie, sunt considerate spalare
a banilor:
a) Schimbul sau transferul de bunuri, cunoscand ca bunurile provin dintr-o actiune
infractionala sau dintr-un act de participare la o astfel de activitate, in scopul
ascunderii sau disimularii originii ilicita a bunurilor sau al sprijinirii oricarei persoane
implicate in comiterea activitatii respective pentru a se sustrage consecintelor legale
ale actiunii persoanei respective;
b) Ascunderea sau disimularea adevaratei naturi a sursei, a localizarii, a amplasarii, a
circulatiei sau a proprietatii bunurilor ori a drepturilor asupra acestor bunuri,
cunoscand ca bunurile provin dintr-o activitate infractionala sau dintr-un act de
participare la o astfel de activitate;
c) Dobandirea, detinerea sau utilizarea de bunuri cunoscand , la data primirii lor , ca
acestea provin dintr-o activitate infractionala sau dintr-un act de participare la o
astfel de activitate;
d) Paticiparea la oricare dintre actiunile mentionate mai sus , asocierea in vederea
comiterii acestora, tentativa de comitere si asistenta, instigarea, facilitarea si
consiliereain vederea comiterii actiunilor mentionate.
e) De asemenea, se considera spalare de bani inclusiv situatia in care activitatile care
au generat bunurile care urmeaza a fi spalate au fost derulate pe teritoriul altui stat
membru sau al unei tari terte.
87
sa ia măsuri de prevenire a utilizării abuzive a acțiunilor la purtător și a warantelor
pe acțiuni la purtător.
„Instituțiile de credit” si‘’ Institutiile financiare’’ aplică măsuri de precauție privind
clientela în următoarele cazuri:
a. la stabilirea unei relații de afaceri;
b. atunci când efectuează o tranzacție ocazională:
i. în valoare de cel puțin 15 000 EUR, indiferent dacă tranzacția se efectuează
printr-o singură operațiune sau prin mai multe operațiuni care par a avea o
legătură între ele;
ii. care constituie un transfer de fonduri astfel cum este definit în articolul 3
punctul 9 din Regulamentul (UE) 2015/847 al Parlamentului European și al
Consiliului în valoare de peste 1 000 EUR;
c. în cazul persoanelor care comercializează bunuri, atunci când efectuează tranzacții
ocazionale în numerar în valoare de cel puțin 10 000 EUR, indiferent dacă
tranzacția se efectuează printr-o singură operațiune sau prin mai multe operațiuni
care par a avea o legătură între ele;
d. în cazul furnizorilor de servicii de jocuri de noroc, în momentul colectării câștigurilor,
în momentul punerii unei mize ori în ambele cazuri atunci când efectuează
tranzacții în valoare de cel puțin 2 000 EUR, indiferent dacă tranzacția se
efectuează printr-o singură operațiune sau prin mai multe operațiuni care par a
avea o legătură între ele;
e. atunci când există o suspiciune de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului,
independent de orice derogare, exceptare sau prag;
f. atunci când există îndoieli privind veridicitatea sau suficiența datelor de identificare
a clientului obținute anterior.
Cu toate acestea, statele membre pot permite „Instituțiilor de credit” si ‘’ Institutiillor
financiare’’ să nu aplice anumite măsuri de precauție privind clientela cu privire la moneda
electronică în cazul în care sunt îndeplinite toate condițiile unui risc scazut:
instrumentul de plată nu este reîncărcabil sau are o limită maximă de 250 EUR
pentru tranzacțiile de plăți lunare, care poate fi utilizată numai în statul membru;
suma maximă depozitată electronic nu depășește 250 EUR. Un stat membru poate
mări această limită până la 500 EUR pentru instrumentele de plată care pot fi
utilizate numai în statul membru respectiv.
instrumentul de plată este utilizat exclusiv pentru a achiziționa bunuri sau servicii;
emitentul efectuează o monitorizare suficientă a tranzacțiilor sau a relației de
afaceri pentru a permite depistarea tranzacțiilor neobișnuite sau suspecte
Măsurile de precauție privind clientela cuprind:
a. identificarea și verificarea identității clientului pe baza documentelor, datelor sau
informațiilor obținute dintr-o sursă credibilă și independent
b. identificarea beneficiarului real și adoptarea unor măsuri rezonabile pentru a
verifica identitatea acestuia, astfel încât entitatea obligată să aibă certitudinea că
știe cine este beneficiarul real, inclusiv, în ceea ce privește persoanele juridice,
fiduciile, societățile, fundațiile și construcțiile juridice similare, adoptarea unor
măsuri rezonabile pentru a înțelege structura de proprietate și de control a
clientului;
c. evaluarea și, după caz, obținerea de informații privind scopul și natura dorită a
relației de afaceri
d. realizarea unei monitorizări continue a relației de afaceri, inclusiv examinarea
tranzacțiilor încheiate pe toată durata relației respective, pentru a asigura că
tranzacțiile realizate sunt conforme cu informațiile entității obligate referitoare la
client, la profilul activității și la profilul riscului, inclusiv, după caz, la sursa fondurilor,
precum și că documentele, datele sau informațiile deținute sunt actualizate.
88
„Instituțiile de credit” si‘’ Institutiile financiare’’ entitățile sunt obligate verifică, de
asemenea, dacă o persoană care pretinde că acționează în numele clientului este
autorizată în acest sens și identifică și verifică identitatea persoanei respective.
În cazul asigurărilor de viață sau al altor tipuri de asigurări legate de investiții, statele
membre se asigură că, în plus față de măsurile de precauție privind clientela impuse în
ceea ce privește clientul și beneficiarul real, instituțiile de credit și instituțiile financiare
aplică următoarele măsuri de precauție privind clientela în cazul beneficiarilor de polițe de
asigurare de viață și de alte polițe de asigurare legate de investiții, de îndată ce beneficiarii
sunt identificați sau desemnați:
a. în cazul beneficiarilor care sunt persoane sau construcții juridice identificate după
nume, consemnarea numelui persoanei;
b. în cazul beneficiarilor desemnați după caracteristici sau categorie ori prin alte
mijloace, obținerea unor informații suficiente privind beneficiarii respectivi, astfel
încât instituția de credit sau instituția financiară să fie sigură că, la momentul plății,
va fi în măsură să stabilească identitatea beneficiarului.
În cazurile menționate la literele (a) și (b) din primul paragraf, verificarea identității
beneficiarilor are loc la momentul plății. În caz de atribuire, totală sau parțială, a unei
asigurări de viață sau a unui alt tip de asigurare legată de investiții către un terț, instituțiile
de credit și instituțiile financiare care au cunoștință de atribuirea respectivă identifică
beneficiarul real la momentul atribuirii către persoana fizică sau juridică sau către
construcția juridică care primește, pentru beneficiul propriu, valoarea poliței cedate.
Verificarea identității clientului și a beneficiarului real trebuie să aibă loc înainte de
stabilirea unei relații de afaceri sau de desfășurarea tranzacției. Aceste masuri nu se
aplica persoanelor care exercită profesii juridice liberale, auditorilor, experților contabili
externi și consilierilor fiscali numai în măsura în care aceștia evaluează situația juridică a
clientului sau îndeplinesc sarcina de apărare sau de reprezentare a clientului în proceduri
judiciare sau referitor la acestea, inclusiv de consiliere privind inițierea sau evitarea
acestor proceduri.
Prin derogare de la mentiunea de mai sus:
statele membre pot permite ca verificarea identității clientului și a beneficiarului real
să se realizeze în timpul constituirii unei relații de afaceri, în cazul în care acest
lucru este necesar pentru a nu întrerupe practicile comerciale normale și în cazul în
care riscul de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului este redus. În astfel
de situații, procedurile respective se realizează cât mai curând posibil după
contactul inițial.
statele membre pot permite deschiderea unui cont la o instituție de credit sau o
instituție financiară, inclusiv conturi care permit tranzacții cu valori mobiliare, cu
condiția să fie aplicate garanții corespunzătoare care să asigure realizarea
tranzacțiilor de către client sau în numele clientului numai după respectarea în
totalitate a cerințelor de precauție privind clientela
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Ce cuprind masurile de precautie privind clientela? Folosiţi spaţiul de mai jos pentru
formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 88-89
2. Cand se aplica masurile unei precautii simplificate. Folosiţi spaţiul de mai jos pentru
formularea răspunsului.
............................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 89
90
3. Stabiliti care sunt cazurile pentru care se solicita precautie sporita.Folosiţi spaţiul de
mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la paginile 89-90
91
e) Directiva 2013/40/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 12 august 2013
privind atacurile împotriva sistemelor informatice și de înlocuire a Deciziei-cadru
2005/222/JAI.
13.3.2. Conservarea, Inghetarea si Confiscarea
Prezenta directiva reglementeaza confiscarea totala sau partial ca masura de
indisponibilizare a instrumentelor și a produselor sau a bunurilor a căror valoare
corespunde unor astfel de instrumente sau produse, cu condiția să existe o condamnare
definitivă pentru o infracțiune, care poate rezulta și în urma unor proceduri in absentia.
Articolul 5 din norma unionala reglementeaza confiscarea extinsa, procedura care
priveste bunurilor unei persoane condamnate ca urmare a săvârșirii unei infracțiuni,
aplicabila atunci cand din probatoriul administrat in cauza dar si din starea de fapt rezulta
ca valoarea bunurilor detinute de condamnat este disproporționată în raport cu venitul
legal al persoanei condamnate. Intr-o astfel de situatie instanța poate consideră că
bunurile în cauză au fost obținute din activități infracționale si parte dispune in consecinta
masura confiscarii speciale.
Masura confiscarii se dispune in cazul infractiunilor privind:
corupția activă și pasivă din sectorul privat, astfel cum se prevede la articolul 2 din
Decizia-cadru 2003/568/JAI, precum și corupția activă și pasivă care implică
funcționari ai instituțiilor Uniunii sau ai statelor membre, prevăzută la articolele 2 și 3
din Convenția privind lupta împotriva corupției care implică funcționari;
infracțiunile legate de participarea la o organizație criminală, astfel cum se prevede
la articolul 2 din Decizia-cadru 2008/841/JAI, cel puțin în cazurile în care
infracțiunea a generat beneficii economice;
o infracțiune pasibilă de o pedeapsă maximă privativă de libertate de cel puțin
patru ani, din categoria celor mai sus mentionate.
Articolul 6 din dispozitia unionala reglementeaza masura confiscarii aplicată terților.
Astfel, practica prin care o persoană suspectată sau învinuită transferă bunuri unei părți
terțe în cunoștință de cauză, în vederea evitării confiscării, este comună și din ce în ce mai
răspândită. Cadrul legislativ actual al Uniunii nu conține norme obligatorii privind
confiscarea bunurilor transferate către părți terțe. Prin urmare, necesitatea de a permite
confiscarea bunurilor transferate către terți sau achiziționate de aceștia este din ce în ce
mai necesara.
Achiziționarea de către un terț se referă la situații în care, de exemplu, bunurile au
fost dobândite, în mod direct sau indirect, de exemplu printr-un intermediar, de către terț
de la o persoană suspectată sau învinuită, inclusiv atunci când infracțiunea a fost săvârșită
în numele sau în beneficiul acestuia, atunci când persoana învinuită nu are bunuri care să
poată fi confiscate. O astfel de confiscare ar trebui să fie posibilă cel puțin în cazurile în
care terții știau sau ar fi trebuit să știe că scopul transferului sau al achiziționării era
evitarea confiscării, pe baza unor elemente de fapt și circumstanțe concrete, inclusiv a
faptului că transferul a avut loc în mod gratuit sau în schimbul unei sume de bani
semnificativ mai reduse decât valoarea de piață a bunurilor. Normele privind confiscarea
aplicată terților ar trebui să privească atât persoanele fizice, cât și persoanele juridice. În
orice caz, nu ar trebui să se aducă atingere drepturilor terților de bună credință.
O astfel de masura nu trebuie să aducă atingere drepturilor terților de bună credință.
Conservarea bunurilor poate fi o condiție preliminară pentru confiscare și prezintă
importanță pentru executarea unei hotărâri de confiscare. Bunurile sunt conservate prin
intermediul înghețării. Pentru a împiedica dispariția bunurilor înainte de emiterea unui ordin
de înghețare, autoritățile competente din statele membre ar trebui să aibă dreptul de a lua
măsuri imediate pentru asigurarea disponibilității acelor bunuri.
Inghetarea. Statele membre pot adopta masuri care pot permite înghețarea bunurilor
în vederea unei posibile confiscări ulterioare. Respectivele măsuri, care sunt dispuse de o
autoritate competentă, includ acțiuni urgente care urmează să fie adoptate atunci când
92
este necesar în scopul de a conserva bunurile. In scopul unei posibile confiscări ulterioare,
bunurile aflate în posesia unei părți terțe, pot face obiectul unor măsuri de înghețare
În anumite sisteme juridice, înghețarea în scopul confiscării este considerată a fi o
măsură procedurală separată cu caracter provizoriu, care poate fi urmată de o hotărâre de
confiscare. Fără a aduce atingere diferitelor sisteme juridice și Deciziei-cadru
2003/577/JAI, prezenta directivă ar trebui să armonizeze unele aspecte ale sistemelor
naționale de înghețare în scopul confiscării.
Măsurile de înghețare nu aduc atingere posibilității ca un anumit bun să fie considerat
probă pe parcursul procedurilor, cu condiția ca în final bunul.
În contextul procedurilor penale, bunurile pot fi înghețate și în vederea unei posibile
restituiri ulterioare sau pentru a garanta compensarea prejudiciilor cauzate de o
infracțiune.
13.3.3. Garantii acordate persoanelor vizate de a ataca ordinul de inghetare
Prezenta directivă afectează în substanța lor drepturile persoanelor, nu numai ale celor
suspectate sau învinuite, dar și ale terților care nu fac obiectul urmăririi penale. Prin
urmare, este necesar să se prevadă garanții și căi de atac specifice pentru a garanta
respectarea drepturilor fundamentale ale acestora în punerea în aplicare a prezentei
directive.
Astfel, statele membre prin dispozitii concrete si necesare se vor asigura că ordinul de
înghețare a bunurilor este comunicat persoanei afectate cât mai curând posibil după
executare. O astfel de comunicare cuprinde, cel puțin succint, motivul sau motivele
hotărârii în cauză. Atunci când este necesar, pentru a nu periclita cercetarea penală,
autoritățile competente pot amâna comunicarea ordinului de înghețare a bunurilor către
persoana afectată.
Ordinul de înghețare a bunurilor rămâne în vigoare numai atât timp cât este necesar
pentru conservarea bunurilor în vederea unei posibile confiscări ulterioare.
Statele membre prevăd posibilitatea efectivă pentru persoana ale cărei bunuri sunt
afectate de a ataca ordinul de înghețare în fața unei instanțe, în conformitate cu
procedurile prevăzute în legislația națională. Astfel de proceduri pot prevedea faptul că,
atunci când ordinul inițial de înghețare a fost adoptat de o altă autoritate competentă decât
cea judiciară, un astfel de ordin trebuie înaintat mai întâi spre confirmare sau examinare
unei autorități judiciare, înainte de a putea fi atacat în fața unei instanțe.
Bunurile înghețate care nu sunt ulterior confiscate sunt restituite imediat. Condițiile
sau normele procedurale în temeiul cărora se returnează bunurile respective se stabilesc
în legislația națională.
Statele membre adoptă măsurile necesare pentru a se asigura că orice hotărâre de
confiscare a bunurilor este motivată și că aceasta este comunicată persoanei afectate.
Statele membre prevăd posibilitatea efectivă pentru persoana împotriva căreia este
dispusă confiscarea de a ataca hotărârea de confiscare în fața unei instanțe.
Nu in ultimul rand, persoanele ale căror bunuri sunt afectate de hotărârea de
confiscare au dreptul de a fi asistate de un avocat, pe întreaga durată a procedurii de
confiscare legate de determinarea produselor și a instrumentelor, pentru a-și putea
exercita drepturile.
Persoana afectată beneficiază de posibilitatea efectivă de a contesta circumstanțele
cauzei, inclusiv elementele concrete de fapt și probele disponibile pe baza cărora bunurile
respective sunt considerate bunuri derivate din activități infracționale.
13.3.4. Gestionarea bunurilor înghețate și confiscate.
Bunurile înghețate în vederea unei posibile confiscări ulterioare ar trebui gestionate în
mod corespunzător, pentru a nu-și pierde valoarea economică
Astfel, statele membre adoptă măsurile necesare in vederea gestionarii bunurilor
inghetate si confiscate de exemplu prin instituirea unor birouri centralizate, a unor birouri
specializate sau a unor mecanisme echivalente, pentru a asigura gestionarea adecvată a
93
bunurilor înghețate în vederea unei posibile confiscări ulterioare ( aceste masuri pot viza
posibilitatea vânzării sau a transferului bunurilor care să permită ca bunurile confiscate să
fie utilizate în interes public sau pentru obiective de natură socială)
TEST DE AUTOEVALUARE.
1. Identificati speta in care poate interveni confiscarea extinsa. Folosiţi spaţiul de mai
jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 92
2. Care este scopul conservarii bunurilor? Folosiţi spaţiul de mai jos pentru formularea
răspunsului.
............................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 92
3. Identificati situatiile in care poate fi atacat ordinul de confiscare. Folosiţi spaţiul de
mai jos pentru formularea răspunsului.
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
................................................................................................................................................
Răspunsul poate fi consultat la pagina 93
13.4. Rezumat
13.5.Lucrare de verificare
Care pot fi relatiile de corespondenta si intre ce entitati se pot stabili.
- se foloseşte în primul rând cursul, însă pentru un punctaj ridicat este necesară
parcurgerea bibliografiei indicate.
Criteriile de evaluare sunt:
- claritatea exprimării şi absenţa formulărilor nesigure,
- identificarea elementelor de conţinut solicitate,
- utilizarea bibliografiei precizate.
13.6. Bibliografie
95
Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a
Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei
Directiva 91/308/CEE a Consiliului din 10 iunie 1991 privind prevenirea utilizării sistemului
financiar în scopul spălării banilor
Directiva 2001/97/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 4 decembrie 2001 de
modificare a Directivei 91/308/CEE a Consiliului pentru prevenirea utilizării sistemului
financiar în scopul spălării banilor
Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 octombrie 2005
privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor și finanțării
terorismului
Directiva 2006/70/CE a Comisiei din 1 august 2006 de stabilire a măsurilor de punere în
aplicare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce
privește definiția „persoanelor expuse politic” și criteriile tehnice de aplicare a procedurilor
simplificate de precauție privind clientela, precum și de exonerare pe motivul unei activități
financiare desfășurate în mod ocazional sau la scară foarte limitată
Acțiunea comună 98/699/JAI din 3 decembrie 1998 adoptată de Consiliu în temeiul
articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea Europeană privind spălarea banilor,
identificarea, urmărirea, înghețarea sau sechestrarea și confiscarea instrumentelor și a
produselor infracțiunii
Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului din 26 iunie 2001 privind spălarea banilor,
identificarea, urmărirea, înghețarea, sechestrarea și confiscarea instrumentelor și
produselor infracțiunii
Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea în Uniunea
Europeană a ordinelor de înghețare a bunurilor sau a probelor
Decizia-cadru 2005/212/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind confiscarea
produselor, a instrumentelor și a bunurilor având legătură cu infracțiunea
Decizia-cadru 2006/783/JAI a Consiliului din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului
recunoașterii reciproce pentru hotărârile de confiscare
96