Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Análisis Jurisprudencial
Análisis
Jurisprudencial :
Derecho Probatorio
en Materia Penal
Autoridades Administrativas
Gerente
Juan Carlos Beltrán Gómez
Secretario General
Juan Carlos Tafur Herrera
Autoridades Académicas
Rectora
Alejandra Acosta Henríquez
Vicerrector Académico
Jaiver Urrego Alfaro
Vicerrectora de investigaciones
Diana Estefy Gutiérrez Galvis
Secretario académico
Jhon Jairo Carvajal Acevedo
ISBN: 978-958-8744-92-6
Diagramación: Robinson Hernández Torres
Diseño de portada: Robinson Hernández Torres
Colección
Análisis Jurisprudencial
Conclusiones 157
Bibliografía 158
Universidad Manuela Beltrán 13
Presentación
El presente libro constituye una propuesta crítica de
indudable necesidad en la práctica procesal penal que rodea
el muy vasto tema del derecho probatorio. La jurisprudencia
de la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia
es proactiva en la consolidación de precedentes que generan
pautas de interpretación sobre distintos temas del debido
proceso en materia probatoria, que pueden impactar de manera
seria las actuaciones de los operadores jurídicos del sistema
penal acusatorio, y que las más de las veces generan amplia
aceptación, rechazo o intensa polémica. Probablemente el
modesto propósito de este texto esté guiado por esta situación:
se trata, en suma, de recoger algunos comentarios críticos de
reconocidos expertos sobre las posiciones que ha adoptado
el alto tribunal sobre ciertos temas concretos, con miras a
un análisis y a una toma de posición fundada, que fomente el
debate y la sana discusión en la comunidad académica, ya que
solo la puesta a prueba de la consistencia de los argumentos
conducirá a la reevaluación de posturas de antaño, quizás dignas
de superación, y a la generación de nuevos planteamientos
hermenéuticos sobre las normas procesales en materia
probatoria, tal vez más acordes con las garantías procesales
y con los principios constitucionales del proceso penal, así
como con los propios del bloque de constitucionalidad en
materia del proceso penal. Lo ideal, desde luego, es que estos
análisis y demás cuestionamientos críticos propiciados desde la
academia tengan una cristalización en la práctica procesal en el
futuro, o por lo menos incentiven la discusión entre los actores
del sistema.
Introducción
En el curso de los procesos penales en Colombia bajo
la vigencia de la ley 906 de 2004, con la implementación de
un sistema procesal penal oral de carácter adversarial en
el que la titularidad de la acción penal radica en la Fiscalía
General de la Nación, se ha hecho necesario realizar ejercicios
argumentativos en las diferentes audiencias de las que consta el
proceso penal, en sus diferentes fases.
Consideraciones de la Corte
Para realizar el estudio del caso la Corte Suprema
de Justicia optó por abordar los siguientes aspectos: 1)
Concepto de hecho jurídicamente relevante, 2) diferencias
entre hechos jurídicamente relevantes, hechos indicadores y
medios de prueba, 3) estructuración de la hipótesis de hechos
jurídicamente relevantes por parte de la Fiscalía, 4) la hipótesis
de hechos jurídicamente relevantes contenida en la acusación
y la delimitación del tema de prueba, 5) la premisa fáctica de
la sentencia, 6) la verificación del estándar de conocimiento
previsto por la ley para emitir sentencia condenatoria, y 7) el
derecho a no declarar en contra de parientes cercanos.
114, 115, 200, 211, 207, 213 a 285 “entre otros” de la ley 906 de 2004.
Universidad Manuela Beltrán 25
Con relación a la hipótesis de hechos jurídicamente
relevantes contenida en la acusación y la delimitación del tema
de prueba, la sentencia objeto de estudio indica que “la hipótesis
fáctica contenida en la acusación en buena medida determina el
tema de prueba. Del mismo también hacen parte las hipótesis
propuestas por la defensa, cuando opta por esa estrategia”. A
continuación, afirma la Corte que “sin mayor esfuerzo puede
advertirse que si la hipótesis de hechos jurídicamente incluida
por la Fiscalía en la acusación es incompleta, el tema de
prueba también lo será. En el mismo sentido, a mayor claridad
de la hipótesis de la acusación, con mayor facilidad podrá
establecerse qué es lo que se pretende probar en el juicio”.
Finalmente, destaca que “el objetivo último es verificar si los
hechos jurídicamente relevantes fueron demostrados o no, en
el nivel de conocimiento previsto por el legislador”.
El esquemáticamente diseñado es el
contexto teórico-práctico del deber de motivación
de las resoluciones judiciales. Peculiares actos de
poder que, a diferencia de otros, deben contar con
un fundamento cognoscitivo expreso e inteligible,
como auténtica condición de legitimidad. Y esto,
tanto en lo que hace a la fijación de los hechos
objeto del juicio como en lo relativo a su valoración
en derecho47.
48 Ibíd., p. 110.
49 Ibáñez, Perfecto Andrés. Los “Hechos” en la Sentencia Penal. Méxi-
co: Fontamara, 2007, p. 96.
46 Análisis Jurisprudencial
sentencia, resaltando la importancia del deber de motivación
en cabeza del juez, en aras de explicarle a la comunidad
cómo tiene o da por probados los hechos que fundamentan
la correspondiente providencia, independientemente del
sentido de la misma, todo con base en las pruebas practicadas y
construidas durante la audiencia de juicio oral.
DOCTRINA
JURISPRUDENCIA
Introducción
El precedente que se estudiará corresponde a la
sentencia radicado 43837 del 25 mayo de 2016, M.P. Gustavo
Enrique Malo Fernández, el cual fue ratificado en providencia
de radicado 41905 del 3 de agosto de 2016, siendo ponente el
mismo magistrado.
Consideraciones de la Corte
Posición jurisprudencial
Mediante sentencia SP 6808-2016, radicado No. 43837
del 25 de mayo de 2016, siendo magistrado ponente Gustavo
Enrique Malo Fernández, la Corte Suprema de Justicia, Sala
Penal, abordó el siguiente problema jurídico52:
56 ibíd.
Universidad Manuela Beltrán61
En síntesis, “todas las formas de suspensión,
interrupción o cesación de la persecución penal, sea que
deriven del principio de oportunidad o del de legalidad,
se encuentran sometidas a la decisión judicial, y nunca
operan por la voluntad autónoma de la Fiscalía General
de la Nación”57.
57 Ibíd.
58 Así se refirió la Corte Constitucional en sentencia C-591 de 2005.
59 La Corte Constitucional en sentencia C-209 de 2007 amplió la posi-
62 Análisis Jurisprudencial
Específicamente, sobre el derecho de las víctimas a
apelar la sentencia absolutoria, la Corte Constitucional
ha planteado que excluir a la misma de la posibilidad
de interponer el recurso, implica una violación de la
garantía de la doble instancia, el acceso efectivo a la
Administración de justicia, y en general a sus derechos
de la verdad, justicia y reparación60.
Salvamentos de voto
En total se presentaron cuatro salvamentos de voto:
uno individual y otro conjunto. El primero fue expuesto por el
magistrado Eugenio Fernández Carlier; el segundo fue suscrito
por José Luis Barceló Camacho, José Francisco Acuña Vizcaya
y Luis Guillermo Salazar Otero.
Universidad Manuela Beltrán 65
Los salvamentos plantean los siguientes
cuestionamientos frente a la decisión mayoritaria de la Sala:
proceso penal. 2ª. Ed. Ediciones Nueva Jurídica, Bogotá, 2011. p. 18.
64 Constitución Política de Colombia de 1991, art. 1º.
65 Ibídem, Preámbulo.
66 Constitución Política de Colombia de 1991, art. 4, “La Constitución es
norma de normas. En todo caso de incompatibilidad entre la Constitución
y la ley u otra norma jurídica, se aplicarán las disposiciones constituciona-
les”.
67 Constitución Política de Colombia de 1991, art. 93.
68 Al respecto puede verse Bernal Cuellar, Jaime y Montealegre Lynett
Eduardo. El proceso penal, fundamentos constitucionales y teoría general,
Tomo I. 6ª ed. Universidad Externado de Colombia, Bogotá, 2013. pp. 43-
122.
69 Guerrero Peralta, Óscar Julián. Fundamentos teórico constitucionales
69
Universidad Manuela Beltrán
En ese sentido, tal cual lo reconoce el precedente
analizado, el sistema procesal colombiano de tendencia
acusatoria debe ajustarse a las garantías establecidas en nuestra
Constitución.
Excepción de inconstitucionalidad de la
regla establecida en el canon 448 de la ley
906 de 2004
Señala Quinche Ramírez que, según la jurisprudencia
colombiana, en nuestro país se asumió un sistema constitucional
difuso82. Ello es así porque el constituyente de 1991 “optó por un
modelo de control de constitucionalidad que la jurisprudencia
ha llamado difuso funcional. En este esquema concurren, por
un lado la Corte Constitucional y el Consejo de Estado como
órganos encargados del control abstracto de constitucionalidad
(…), por el otro, todos los jueces (…) al hacer uso de la excepción
de inconstitucionalidad en los casos concretos sometidos a su
consideración”83.
Corte Constitucional
C-228 del 03 de abril de 2002. M.P. Manuel
José Cepeda Espinosa y Eduardo Montealegre Lynett.
C-591 del 24 de mayo de 2005. M.P. Rodrigo
Escobar Gil.
C-1154 del 15 de noviembre de 2005. M.P.
Manuel José Cepeda Espinosa.
C-1177 del 17 de noviembre de 2005. M.P.
Jaime Córdova Triviño.
C-047 del 01 de febrero de 2006. M.P. Rodri-
go Escobar Gil
C-454 del 07 de junio de 2006. M.P. Jaime
Córdova Triviño.
82 Análisis Jurisprudencial
C-1154 del 26 de noviembre de 2008. M.P.
Clara Inés Vargas Hernández
C-209 del 21 de marzo de 2007. M.P. Manuel
José Cepeda Espinosa.
C-516 del 11 de julio de 2007. M.P. Jaime
Córdova Triviño.
C-400 del 03 de julio de 2013. M.P. Nilson
Pinilla Pinilla.
SU-213 del 01 de abril de 2014. M.P. María
Victoria Calle Correa.
C-792 del 29 de octubre de 2014. M.P. Luis
Guillermo Guerrero Pérez.
Introduccion
Consideraciones de la Corte.
El apoderado de la víctima interpuso recurso
extraordinario de casación, invocando en la sustentación la
existencia de un falso juicio de identidad por cercenamiento del
testimonio del médico pediatra Gabriel Téllez Jaramillo, toda
vez que apartes de su declaración sobre la expresa solicitud del
padre y del abuelo de la menor al galeno de alterar la historia
clínica para que se atemperara la tesis de la manipulación
genital externa como causa probable de la ruptura del himen de
la niña, fueron ignorados por el juzgador de segunda instancia.
De esta manera, se diezmó el valor incriminatorio evidente de
este puntual incidente, en pleno recogido por el juez de primera
86 Análisis Jurisprudencial
instancia para dar por sentada la improbabilidad de que la
ruptura del himen fuere producto de circunstancias diferentes a
la manipulación genital externa. Por lo tanto, la Corte Suprema
de Justicia dio por configurado el yerro probatorio del Tribunal
demostrado por el casacionista.
120-124.
96 En esto sigo el planteamiento de Marina Gascón. “La fiabilidad de-
pende de (y por consiguiente exige evaluar) varios factores. Depende en
primer término -esto es obvio- de la calidad técnica de la prueba; o sea,
de que se haya realizado bien. Es importante asegurar que los exámenes y
análisis se han realizado correctamente: por personal cualificado, siguiendo
los protocolos apropiados y rigurosos controles de calidad. Y es importante
también que los vestigios analizados hayan sido obtenidos y conservados
adecuadamente”. GASCON, Conocimientos…, op. cit., p. 358.
97 Vázquez, op.cit., p. 198.
98 Es insistente, con acierto, la profesora Vásquez en la tesis de que el
perito debe sustentar las razones para creer en la afirmación pericial, que
el juez pueda exteriorizar en su sentencia: “El perito de parte debe ofrecer
al juez afirmaciones junto con todas las propiedades epistémicas que dicha
afirmación posee y que permitan comprender por qué podría ser razonable
creer que P. Si el informante experto no cumple con su tarea de informar
adecuadamente al juez sobre los argumentos que harían correcta su afirma-
ción testimonial, el juez no puede estar justificado en usar la información
proporcionada por éste en su razonamiento probatorio”. VAZQUEZ, ibid.,
p. 180.
99 Vázquez, ibid., p. 200.
95
Universidad Manuela Beltrán
clara los métodos, procedimientos, resultados y conclusiones,
lo que implica trazar la cadena de custodia, el crédito científico
del procedimiento y sus fuentes de incertidumbre, por un lado;
y por otro, una formación mínima en las principales áreas
forenses, dirigida al juez, esto con el fin de evitar decisiones
deferenciales o irracionales100.
109 Haack, Susan. Evidence matters. Science, proof and truth in the law.
New York: Cambridge University Press, 2014, p. 218.
110 Haack, ibid., p. 219.
103
Universidad Manuela Beltrán
con significación toxicológica grave para el cuerpo humano
(es decir, una explicación científica a partir del mecanismo
biológico causal111), así como la demostración de la inexistencia
de otras causas alternativas del resultado diferentes al consumo
del producto en cuestión. Estas pruebas deben entrelazarse
entre sí para formar una explicación más acabada y profunda
del nexo causal, en la medida en que unas complementen (y
confirmen) a las otras (v.g., los estudios epidemiológicos con
los peritajes y los testimonios), se trate de pruebas científicas
bien ejecutadas y diseñadas (es decir, “seguras”) que guarden
entre sí coherencia y que, en su integridad aumentan el grado
de justificación de la conclusión sobre el nexo causal entre el
consumo o la exposición a un producto, y el resultado dañoso.
Por último, es importante que la justificación de esa conclusión
de causalidad no se vea degradada o disminuida por otras
pruebas “independientemente seguras” que la refutan o la
cuestionan seriamente112 (haciéndola menos probable), como
aquellas que pudieran plantear la probabilidad de otras causas
alternativas del resultado, distintas al consumo del producto.
Introducción
El tema objeto del presente artículo ha sido planteado
en varios pronunciamientos de la Corte Suprema de Justicia115,
pero con el fallo analizado se realiza un giro en la manera
como deben manejarse, tanto por el ente acusador como por
la defensa, las entrevistas que son rendidas por los potenciales
testigos de manera previa a la audiencia de juicio oral, en especial
la forma como deben ser incorporadas y la posibilidad de que
sean decretadas, como pruebas de referencia, en desarrollo del
juicio oral, las exposiciones rendidas por parte de los testigos
con anterioridad.
Análisis de la sentencia
Antes de realizar el estudio correspondiente del fallo117
objeto del presente artículo, se debe explicar cómo nuestro
117 Corte Suprema de Justicia, Sala de Casación Penal. Sentencia del 25
de enero de 2017. Rad. No. 44950.
Universidad Manuela Beltrán 109
estatuto penal procesal regula el tema de las entrevistas judiciales
y cuál ha sido su desarrollo jurisprudencial y doctrinal.
6. Contradicciones en el contenido de la
declaración”.
las formas propias de cada juicio. En materia penal, la ley permisiva o fa-
vorable, aun cuando sea posterior, se aplicará de preferencia a la restrictiva
o desfavorable. Toda persona se presume inocente mientras no se la haya
declarado judicialmente culpable. Quien sea sindicado tiene derecho a la
defensa y a la asistencia de un abogado escogido por él, o de oficio, durante
la investigación y el juzgamiento; a un debido proceso público sin dilacio-
nes injustificadas; a presentar pruebas y a controvertir las que se alleguen
en su contra; a impugnar la sentencia condenatoria, y a no ser juzgado dos
veces por el mismo hecho. Es nula, de pleno derecho, la prueba obtenida
con violación del debido proceso.
133 Montero Aroca, Juan. Principios del Proceso Penal. Una explicación
basada en la razón. Valencia: Tirant Lo Blanch, 1997, p.143.
Universidad Manuela Beltrán 121
Si la contradicción – entre el testimonio en
Corte y las declaraciones anteriores – versa sobre
asuntos colaterales o de menos trascendencia
en cuanto a las controversias esenciales, el valor
probatorio de impugnación es relativamente poco.
Pero si se trata de contradicción sobre aspectos
esenciales, el valor probatorio de impugnación
es considerable. Por otra parte, si se trata de
mero error, el valor probatorio es menor; pero
si el juzgador estima que se trata de falsedad
deliberada, el valor de impugnación es ciertamente
considerable134.
137 Guerrero Peralta, Oscar. Institutos probatorios del nuevo proceso pe-
nal. Bogotá: Nueva jurídica, 2016, p.103.
138 Herrera Abián, Rosario. La inmediación como garantía procesal (en
el proceso civil y en el proceso penal). Comares: Granada, 2006, p. 7.
Universidad Manuela Beltrán 123
En igual sentido, la tratadista española Huertas explica
que en realidad es en sede del juicio oral en donde, entre otros
aspectos, se analiza la actitud de los testigos:
Ha señalado la Corte140:
Jurisprudencia
Introducción
En el presente comentario abordare un pronunciamiento
reciente de la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de
Justicia referente a la prueba indiciaria. A partir de esta postura
jurisprudencial, desarrollaré el tema del indicio a la luz de la
doctrina procesal y de la jurisprudencia penal anterior, con
miras a indagar respecto a su naturaleza, estructura y vigencia
en el ordenamiento procesal penal actual. La percepción
defendida es que el indicio, como medio de prueba indirecto, no
desapareció del sistema procesal penal: aún continúa vigente y
tiene plena aplicación por parte de los operadores jurídicos que
deben razonar, con base en las reglas de la sana crítica, para
tomar su decisión.
Primera instancia
El 08 de noviembre de 2009, el Juez Treinta Penal
Municipal con funciones de control de garantías de Medellín,
legalizó captura, formuló imputación de cargos e impuso
medida de aseguramiento en contra de R.A.P., oportunidad
en que se le imputaron los punibles de homicidio agravado,
doble homicidio agravado en grado de tentativa y porte ilegal
de armas de fuego de defensa personal, por los cuales se le
impuso medida de aseguramiento de detención preventiva en
establecimiento carcelario. De otra parte, el 9 de enero de 2010,
se surtieron las mismas diligencias en contra de E.A.T., como
presunto responsable de los delitos en mención.
Segunda instancia
El Tribunal Superior de Medellín modificó el fallo del a
quo, en el sentido de incrementar la pena privativa de la libertad
impuesta a setecientos veinte (720) meses de prisión, en razón
de la causal de agravación prevista en el artículo 104, numeral
4°. del Código Penal. En lo demás, se confirmó la sentencia.
138 Análisis Jurisprudencial
Consideraciones de la Corte
La defensa técnica de R.A.P., argumentó en la demanda
de casación que el ad quem, incurrió en un error de derecho
por falso juicio de convicción, por cuanto toda la prueba
utilizada para condenar fue de referencia, lo cual constituye
una violación de la tarifa legal negativa que prohíbe condenar
con fundamento exclusivo en prueba de esa característica. En
consecuencia de lo anterior solicitó casar la sentencia.
150 Florián. Eugenio. De las pruebas penales. Tomo I, 3ª. ed. Bogotá:
Temis, 2002, pp. 127-130.
151 Rosenberg, Leo. Tratado de derecho procesal civil. Tomo II. Buenos
Aires: Ediciones jurídicas Europa-América, 1955, pp. 202-203.
152 Schonke, Adolfo. Derecho procesal civil. 5ª. ed. Bosch: Barcelona,
1950, p. 201.
143
Universidad Manuela Beltrán
Para Sentis Melendo , hay dos visiones que llevan a
153
La doctrina
Autores como Arenas166 y Fierro-Méndez167 estructuran
el indicio como una operación lógica en forma de silogismo, el
cual se compone de tres elementos: 1) una premisa menor que
sería el hecho indicante probado; 2) una premisa mayor y 3)
finalmente, la conclusión, que es el hecho indicado.
Opinión personal
En este punto la Corte y la gran mayoría de autores
al imprimirle un carácter silogístico al indicio, tendrían un
punto de encuentro con la escuela del formalismo jurídico, con
la exégesis y su método basado en la subsunción en el cual la
decisión del juez es puramente formal. Lo anterior lo explica
el tratadista español García Amado174, para quien el sistema
jurídico le proporcionaba al juez la premisa mayor o normativa
con plena claridad y coherencia, de modo que no tenía que
inventarla, completarla o interpretarla, pues siempre existía una
solución única, clara y precisa. Así las cosas, yerra un sector de
la doctrina y de la misma Corte al otorgarle la misma estructura
lógica de una norma jurídica al indicio. En consecuencia, el
operador jurídico al momento de aplicar la subsunción en la
valoración de los indicios no debería cometer ningún error,
173 Corte Suprema de Justicia. Sentencia del 26 de octubre del 2000. Ra-
dicado No. 15610. M.P. José Leonidas Bustos.
174 Garcia Amado, Juan Antonio. ¿Existe discrecionalidad en la decisión
judicial? En revista ISEGORÍA. No. 35. Julio-diciembre, 2006, pp. 151-
172.
151
Universidad Manuela Beltrán
puesto que siempre hay una solución única, siguiendo lo dicho
por García Amado.
177 Congreso de la República. Ley 600 (24, julio, 2000) “Por el cual se
expide el Código de Procedimiento Penal”. Publicado en el Diario Oficial
44097 del 24 de julio de 2000.
178 Pabón Gómez, Germán. Lógica del indicio en materia criminal. Tomo
II. 3a. ed. Bogotá: Ibáñez, 2007, p. 213.
179 Congreso de la Republica. Ley 906 (31, agosto, 2004) “Por el cual se
expide el Código de Procedimiento Penal”. Diario Oficial No. 45.658 de 1
154 Análisis Jurisprudencial
“Art. 382. Son medios de conocimiento
la prueba testimonial, la prueba pericial, la
prueba documental, la prueba de inspección, los
elementos materiales probatorios, evidencia física,
o cualquier otro medio técnico o científico, que
no viole el ordenamiento jurídico”180.
Jurisprudencia