“Formación de árbitros con

especialización en contratación
estatal"

Docente: Claudia Castro Aponte

claudiacastroaponte@gmail.com

Marzo 2019
Gestión de controversias
en la etapa de ejecución
contractual
Aspectos Generales
 Los medios de solución de controversias en las contrataciones del Estado

Desarrollo histórico

PRINCIPIO DE TRANSPARENCIA

Poder Judicial
LP/CP TODOS LOS CONTRATOS

Ley 26850 Ley 27330 D.S 012-2001-PCM D.S 083-2004-PCM Ley 28911 D.L. 1017 Ley 29873 Ley 30225
D.S 039 - 1998-PCM (27 julio 2000) D.S 013-2001-PCM D.S 084-2004-PCM (2 diciembre 2006) D.S 184-2008-EF D.S 138-2012-EF

Ley 28267
(1 julio 2004)
MEDIOS DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL

DECRETO LEGISLATIVO LEY N° 30225

N° 1017

• Conciliación • Conciliación
• Arbitraje • Arbitraje
• Junta de Resolución de
Disputas
Art. 45
Aplicación temporal de la normativa en arbitraje en contrataciones del Estado
Segunda Disposición Complementaria Transitoria RLCE – D.S. N° 056-2017-EF
 Estructura Normativa

Art. 45 LCE / Arts. 182 – 218 RLCE

• Materias controvertidas
Disposiciones
• Plazo de caducidad
generales • Marco normativo aplicable

• Conciliación
Disposiciones • Arbitraje
específicas • Junta de Resolución de
Disputas (JRD)
Disposiciones
Generales
 Materias Controvertidas

Art. 45
ARBITRAJE
 MATERIAS CONTROVERTIDAS

Controversias sobre la ejecución, interpretación, resolución, inexistencia, ineficacia,

nulidad o invalidez del contrato. NULIDAD SOLO MATERIA ARBITRABLE

Materias que no pueden someterse a los MSC (LEY 30225)

 Decisión de la Entidad o de la CGR de aprobar o no la ejecución
de prestaciones adicionales.
 Pretensiones: enriquecimiento sin causa o indebido, pago de
indemnizaciones, o cualquier otra
Deriven:
 Falta de aprobación de prestaciones adicionales.
 Aprobación parcial de prestaciones adicionales.

Entidad / CGR
 PLAZO DE CADUCIDAD

GENERAL LEY 30225: Iniciar antes del pago final (conciliación /

arbitraje)
 Salvo: Vicios ocultos / obligaciones
«posteriores»

LEY 30225: Todos, menos «pago»

ESPECÍFICO
 30 días hábiles
MARCO NORMATIVO APLICABLE AL
ARBITRAJE
Regulación del MSC

Ley de Contrataciones del Estado

Reglamento de la Ley de Contrataciones

del Estado

Decreto Legislativo N° 1071

Arbitraje

Institucional Nacional y de derecho

Dentro de plazo de Ante Institución arbitral acreditada

caducidad ante el OSCE

Solo puede ser Monto contractual original sea ≤ s/.

Para
Ad Hoc 5 000 000,00

Si hubo previamente una conciliación, sin acuerdo o con acuerdo parcial, el arbitraje respecto
de las materias no conciliadas deberá iniciarse dentro del plazo de caducidad.

En el arbitraje ad hoc los gastos arbitrales no pueden exceder lo establecido en la tabla de

gastos aprobado por el OSCE, no pudiéndose pactar en contrario
Arbitraje
Para la designación residual del Presidente del Tribunal o del
árbitro único en un arbitraje institucional, el árbitro debe
estar inscrito en el RNA -OSCE

ÁRBITRO ÚNICO O TRIBUNAL

ARBITRAL CONFORMADO POR 3
ES RESUELTO POR: ÁRBITROS

EN CASO DE DUDA O FALTA DE

ACUERDO, EL ARBITRAJE ES RESUELTO
POR ÁRBITRO ÚNICO
 ARBITRAJE

• Para la designación residual del Presidente del Tribunal arbitral

o del árbitro único en un arbitraje institucional, el árbitro a
designarse debe estar inscrito en el RNA-OSCE.
• El OSCE se encuentra facultado a encargar a otras instituciones
públicas, mediante convenio y de acuerdo a lo establecido en la
Directiva correspondiente, la organización y administración del
régimen institucional de arbitraje subsidiario a su cargo. Estos
arbitrajes están a cargo de un árbitro único.
• El OSCE aprueba mediante Directiva una tabla de gastos
arbitrales, la que resulta aplicable a los arbitrajes que organice y
administre conforme a su Reglamento.
 REGISTRO NACIONAL DE ÁRBITROS

• El RNA – OSCE es el listado de profesionales que

pueden desempeñarse como árbitros cuando una
Entidad los designe en arbitrajes institucionales o
ad hoc, y para efectos de designaciones residuales.
Dicho registro es administrado por el OSCE y su
información es publicada en su portal institucional.
• Mediante Directiva se regula la incorporación,
permanencia, derechos, obligaciones, suspensión y
exclusión de los profesionales al RNA-OSCE, así
como su evaluación y ratificación periódica.
CONVENIO ARBITRAL
 VIGENTE: BASES ESTANDAR LP BIENES APROBADAS CON DIRECTIVA
001-2019-OSCE/CD (Proforma del Contrato)

CLÁUSULA DÉCIMA OCTAVA: SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS

Las controversias que surjan entre las partes durante la ejecución del contrato se resuelven mediante
conciliación o arbitraje, según el acuerdo de las partes.

Cualquiera de las partes tiene derecho a iniciar el arbitraje a fin de resolver dichas controversias dentro del
plazo de caducidad previsto en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.

Facultativamente, cualquiera de las partes tiene el derecho a solicitar una conciliación dentro del plazo de
caducidad correspondiente, según lo señalado en el artículo 224 del Reglamento de la Ley de Contrataciones
del Estado, sin perjuicio de recurrir al arbitraje, en caso no se llegue a un acuerdo entre ambas partes o se
llegue a un acuerdo parcial. Las controversias sobre nulidad del contrato solo pueden ser sometidas a
arbitraje.

El Laudo arbitral emitido es inapelable, definitivo y obligatorio para las partes desde el momento de su
notificación, según lo previsto en el numeral 45.21 del artículo 45 de la Ley de Contrataciones del Estado.

De acuerdo con el numeral 225.3 del artículo 225 del Reglamento, las partes pueden recurrir al arbitraje ad
hoc cuando las controversias deriven de contratos cuyo monto contractual original sea menor o igual a cinco
millones con 00/100 soles (S/ 5 000 000,00).
 LAUDO

• Efectos: definitivo, inapelable y de

obligatorio cumplimiento para las
partes desde el momento de su
notificación. Efectos de cosa
juzgada.

• Vincula a partes; NO a personas ni

autoridades ajenas al proceso.

• Notificación: a través del SEACE para

efectos de su eficacia.
 ACCIÓN JUDICIAL DE ANULACIÓN DE
LAUDO

• Las entidades solo pueden iniciar acción judicial de anulación

de laudo, previa resolución del TITULAR DE LA ENTIDAD.
• DECISIÓN MOTIVADA, BAJO RESPONSABILIDAD, FACULTAD
INDELEGABLE.
• Es necesario efectuar ANÁLISIS COSTO BENEFICIO, COSTO
EN TIEMPO Y RECURSOS DEL PROCESO JUDICIAL, y la
EXPECTATIVA DE ÉXITO DE SEGUIR LA ANULACIÓN.
• Responsabilidad funcional si se impulsa acción judicial,
cuando el análisis costo beneficio no lo sustenta.
• Los procuradores que no inicien acción judicial NO
INCURREN EN RESPONSABILIDAD.
 Plazos de Caducidad

Art. 45

D.L. 1017: Iniciar antes de culminación del contrato.

 Salvo: Vicios ocultos
GENERAL
LEY 30225: Iniciar antes del pago final (conciliación / arbitraje)
 Salvo: Vicios ocultos / obligaciones «posteriores»
JRD: Iniciar antes de recepción total de obra

D.L. 1017: Nulidad, resolución, ampliación de plazo, recepción y

conformidad, valorizaciones o metrados, liquidación y
pago
ESPECÍFICO  15 días hábiles

LEY 30225: Todos, menos «pago»

 30 días hábiles
 Marco Normativo Aplicable

Orden de Preferencia Normativa para resolver la controversia (fondo)

Constitución

Ley de Contrataciones del Estado

Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado

Normas de Derecho Público

Normas de Derecho Privado

Art. 45 Orden Público

 Marco Normativo Aplicable

Orden de Preferencia Normativa para regular el

procedimiento (forma)

Ley de Contrataciones del Estado

Reglamento de la Ley de Contrataciones

del Estado

Ley de la materia

Art. 45
Disposiciones
Especiales
Conciliación
LA CONCILIACION
D.L 1444
LA CONCILIACION
D.S 344-2018
Arbitraje
 Regulación del
Arbitraje en las
contrataciones del
Estado
 Aspectos Generales

Art. 225 y 226 RLCE

• Nacional y de derecho

• Tipos de arbitraje: ad hoc / institucional

(acreditación)

• Resuelto por árbitro único o tribunal

arbitral, según pacto
 Acreditación de Instituciones Arbitrales

• Directiva 019-2016-OSCE/CD

Requisitos y procedimientos
o Experiencia o respaldo (institución académica
universitaria, cámara de comercio, colegio
profesional)
o Existencia del plantel profesional
o Infraestructura mínima

Facultades de supervisión de OSCE

• Verificación de acreditación: funcionario que

suscribe el contrato.

• OSCE publica listado de instituciones arbitrales

acreditadas
D.L 1444
Árbitros
 “El éxito del arbitraje
depende de la calidad el
árbitro”
 Árbitros en materia de contrataciones del Estado (requisitos)

Art. 45 LCE y 189 RLCE

Art. 230 RLCE Regulación en la normativa de contrataciones del Estado
Art. 189, 190 y 192 RLCE Regulación en la normativa de contrataciones del Estado
 Independencia, Imparcialidad y Deber de Información

Los árbitros deben ser y permanecer durante el

Art. 192 RLCE
desarrollo del arbitraje independientes e
imparciales, sin mantener con las partes
relaciones personales, profesionales o
comerciales.

 Independencia (criterio objetivo): es la

ausencia de relaciones personales, amicales,
comerciales, etc. con las partes.

 Imparcialidad (criterio subjetivo): es no

tener prejuicio sobre el asunto controvertido, y
estar absolutamente abierto a lo que aleguen
las partes y a la aplicación del derecho que
invocan y para nada estar parcializados.
 Independencia, Imparcialidad y Deber de Información

Art. 233 RLCE

Todo árbitro, al momento de aceptar el
cargo, debe informar sobre cualquier
circunstancia acaecida dentro de los cinco
(5) años anteriores a su nombramiento, que
pudiera generar dudas justificadas sobre
su imparcialidad e independencia.

Este deber de información comprende

además la obligación de dar a conocer a las
partes la ocurrencia de cualquier
circunstancia sobrevenida a su
aceptación que pudiera generar dudas
sobre su imparcialidad e independencia.
 Causales de Recusación

Los árbitros pueden ser recusados por las siguientes

Art. 234 RLCE
causas:

 Cuando se encuentren impedidos conforme el artículo

231 o no cumplan con lo dispuesto por el artículo 233.

 Cuando no reúnan las calificaciones y exigencias

para asumir el encargo establecidas en la legislación
y el convenio arbitral.

 Cuando existan circunstancias que generen dudas

justificadas respecto de su imparcialidad o
independencia, siempre que dichas circunstancias no
hayan sido excusadas por las partes en forma
oportuna.
 Procedimiento de Recusación

En el caso que las partes no se hayan sometido a un arbitraje

institucional, la recusación es resuelta por la Presidencia Ejecutiva
OSCE, en forma definitiva e inimpugnable, conforme al procedimiento
establecido en la Directiva correspondiente, salvo que aquéllas hayan
acordado que la recusación sea resuelta por una institución arbitral
acreditada.

El trámite de recusación no suspende el arbitraje, salvo cuando se

trate de árbitro único o hayan sido recusados dos (2) o tres (3) árbitros,
o cuando lo disponga el Tribunal Arbitral. Esta norma es aplicable a los
arbitrajes ad hoc y a los arbitrajes institucionales cuando no se haya
regulado al respecto.

Directiva N° 014-2017-OSCE /CD

“Procedimiento de recusación de árbitros para arbitrajes ad hoc y arbitrajes
administrados por el SNA-OSCE”.
REGISTRO NACIONAL DE ÁRBITROS

Art. 242 RLCE

.
CÓDIGO DE ÉTICA PARA EL ARBITRAJE EN CONTRATACIONES DEL ESTADO

Art. 253 - 256RLCE

CÓDIGO DE ÉTICA PARA EL ARBITRAJE EN CONTRATACIONES DEL ESTADO
CÓDIGO DE ÉTICA PARA EL ARBITRAJE EN CONTRATACIONES DEL ESTADO
CÓDIGO DE ÉTICA PARA EL ARBITRAJE EN CONTRATACIONES DEL ESTADO
Convenio Arbitral
Convenio Arbitral en las contrataciones del Estado
Convenio Arbitral en las contrataciones del Estado
 Art. 226 RLCE Convenio Arbitral en las contrataciones del Estado

Normas especiales para superar cláusulas patológicas

En los siguientes supuestos, el arbitraje deberá ser iniciado ante cualquier institución arbitral
registrada y acreditada ante el OSCE ubicada en el lugar del perfeccionamiento del contrato o,
en caso no exista una en dicho lugar, ante cualquier otra ubicada en un lugar distinto:

a) Cuando no se ha incorporado un convenio arbitral expreso en el contrato.

b) Cuando a pesar de haberse precisado en el convenio arbitral que el arbitraje es
institucional no se ha designado a una institución arbitral determinada.
c) En caso la institución arbitral elegida pierda su acreditación con posterioridad al
perfeccionamiento del contrato y antes del inicio del proceso arbitral.
d) Cuando a pesar de haberse precisado en el convenio arbitral que el arbitraje es
institucional se ha designado a una institución arbitral no acreditada.
e) Cuando, a pesar de no cumplirse con las condiciones establecidas en el numeral 184.3
del artículo 184, en el convenio arbitral se señala expresamente que el arbitraje es ad hoc.
f) Cuando en el convenio arbitral no se haya precisado el tipo de arbitraje.
g) Cuando en el convenio arbitral se encargó el arbitraje al SNA-OSCE en contravención a lo
establecido en el presente Reglamento y en el Reglamento del SNA-OSCE.
h) Cuando se trate de controversias que se desprenden de órdenes de compra o de servicios
derivadas del Acuerdo Marco, siempre que no se haya incorporado un convenio arbitral en
las mismas.
 Normas especiales – Convenio Arbitral

• La acreditación de la institución arbitral

debe ser verificada por el funcionario
que suscribe el contrato.

• OSCE publica el listado de las

instituciones arbitrales acreditadas.
Actuaciones Arbitrales
Esquemas Procesales: Arbitraje Ad Hoc
Actuaciones Arbitrales – Nueva normativa de contrataciones del Estado

Inicio del arbitraje

 Institucional: Reglamento Arbitral

 Ad Hoc: Solicitud de Arbitraje escrita.

o Contenido de la solicitud
o Notificación de solicitud: último domicilio
válidamente señalado para efectos de la
ejecución contractual
o Respuesta a la solicitud de arbitraje
 Actuaciones Arbitrales – Nueva normativa de contrataciones del Estado

• Excepciones u objeciones

 Oportunidad para resolverlas: Al finalizar etapa

postulatoria y antes de fijar puntos controvertidos.

• Designación residual

 Efectuada por OSCE

 En arbitrajes ad hoc sin acuerdo al respecto
 A través de una asignación aleatoria por
medios electrónicos.
 Procedimiento en Directiva
 Solicitud no presentada dentro del plazo:
solicitud de arbitraje queda sin efecto
automáticamente – Derogado D.S. N° 056-2017-EF
 Actuaciones Arbitrales – Nueva normativa de contrataciones del Estado

• Instalación

 Dentro del plazo de 20 días de conocida la aceptación

 Posibilidad: instalaciones en Oficinas Desconcentradas
 Registro en SEACE (Entidad): árbitros / secretario
arbitral

• Acumulación de pretensiones “obligatoria”

 Controversias derivadas del mismo contrato

 Cualquiera de las partes debe solicitar acumulación
dentro del plazo de caducidad al mismo árbitro único o
tribunal arbitral constituido, antes de conclusión de
etapa probatoria.
 Excepción: Árbitros pueden denegar. Resolución
fundamentada
 Plazo (denegatoria): 15 días hábiles para iniciar un
nuevo arbitraje
Rol Subsidiario
del OSCE
Rol Subsidiario del OSCE
Art. 236 RLCE Rol Subsidiario del OSCE
Esquemas Procesales: Arbitraje Institucional SNA-OSCE
Laudo
 Art. 45 LCE y 238 RLCE Laudo en contrataciones del Estado

• Efectos: definitivo, inapelable y de

obligatorio cumplimiento para las
partes desde el momento de su
notificación. Efectos de cosa juzgada.

• Vincula a partes; NO a personas ni

autoridades ajenas al proceso.

• Notificación: personal y a través del

SEACE para efectos de su eficacia.
Por efectuada desde ocurrido el último
acto. Principios de Transparencia

• Causal de anulación “específica”:

composición AU-TA / actuaciones
arbitrales
 Art. 45 LCE y 238 RLCE Laudo en contrataciones del Estado

• El laudo, así como sus integraciones,

exclusiones, interpretaciones y
rectificaciones, debe ser notificado
personalmente a las partes y a través del
SEACE.

• Es responsabilidad del árbitro único o

del presidente del Tribunal Arbitral
registrar correctamente el laudo en el
SEACE, así como sus integraciones,
exclusiones, interpretaciones y
rectificaciones. Asimismo, es responsable
de la remisión que se requiera efectuar a
la respectiva secretaría arbitral para
efectos de su notificación personal.
 Art. 45 LCE y 239 RLCE RECURSO DE ANULACIÓN

• Contra el laudo sólo podrá interponerse

recurso de anulación. Este recurso
constituye la única vía de impugnación del
laudo y tiene por objeto la revisión de su
validez por las causales taxativamente
establecidas en el artículo 63º.

• El recurso se resuelve declarando la validez o

la nulidad del laudo. Está prohibido bajo
responsabilidad, pronunciarse sobre el
fondo de la controversia o sobre el
contenido de la decisión o calificar los
criterios, motivaciones o interpretaciones
expuestas por el tribunal arbitral.
MODIFICACIONES EN EL D,L 1444
Art. 45 LCE
 Muchas gracias
claudiacastroaponte@gmail.com