TALLER No.

IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas situaciones

referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción de no
conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver páginas 2 y 3)

3- METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del conocimiento
ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de incumplimiento,
redacta la no conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretación de las Normas Internacionales

ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Diligenciamiento del formato
suministrado.

5- TIEMPO

Ocupación de 90 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN
 TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO
CONFORMIDADES

Lea con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en
primera instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un
incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad.

Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme

HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR
1. La organización de producción de llantas, se
ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de
PML (Producción más Limpia) y APELL
(Concientización y preparación para
emergencias a nivel local-Awareness and
Preparedness for Emergencies at Local
Level), sin embargo no han sido incluídos los
compromisos identificados con PML ni con
APELL, en la evaluación de los otros
requisitos del Sistema de Gestión Integrado.
REDACCIÓN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
x La norma ISO 14001:2015
establece en el numera 9.1.2 que se
“debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios
para evaluar el cumplimiento de
sus obligaciones de cumplimiento y
otras obligaciones”. Durante la
auditoria se pudo evidenciar que no
han sido incluidos los compromisos
identificados con PML ni con
APELL, en la evaluación de los
otros requisitos del Sistema de
Gestión Integrado. Por lo cual,
existe una NC con el requisito.

2. Se encuentran documentados en la x La norma ISO 9001:2015 establece

organización Avícola el Programa de Gestión en el numeral 6.1 que La
del Compostaje de Pollinaza y el Programa de organización debe… “establecer
Gestión de Prevención del Trauma los riesgos de calidad de los
acumulativo por movimientos repetitivos, procesos…y se pueden determinar
disponiendo además dentro de su los puntos críticos que ameritan
Planificación de la Calidad del objetivo, el de algún grado de control. Es
implementar una serie de formaciones que necesario planear y definir
faciliten incrementar las competencias del claramente con qué, quién, cuándo,
personal operativo en el manejo de aves y cómo, dónde. Puede ser un plan
 HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR C OBS
huevos. El tiempo inicial establecido para el
cumplimiento se ha vencido y no se han
ejecutado las actividades planificadas, ni se
dispone de un Plan de Acción alternativo.
3. En una bodega de producto terminado de
agroquímicos, el conductor del montacargas,
excedió la velocidad de movilización
permitida al interior de la misma y colisionó
contra una de las estibas ocupada con
envases de productos químicos. Esta situacion
causó roturas en varios envases de pesticidas,
que se derramó sobre el auxiliar de carga y en
la superficie de la instalación, además
contaminó un producto terminado listo para
entregar al cliente, en presentación de polvo y
pallets, afectando la conformidad con los
requisitos del mismo.
4. El análisis de la tendencia de cumplimiento de x
los objetivos del SGI, expresa que al final del
período que está próximo a finalizar, se
habrán cumplido las metas propuestas en
calidad, S&SO y Medio Ambiente, incluso
algunas las excederán.
5. En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se cumplen
con analizar todas las entradas dispuestas por
las Normas y los resultados también son
cumplidos, pero las recomendaciones para la
REDACCIÓN DEL
HALLAZGO
NC
operativo o un plan de la calidad,
según lo establezca la
organización” Durante la auditoria
se pudo evidenciar que no se han
ejecutado las actividades
planificadas, ni se dispone de un
Plan de Acción alternativo. Por lo
anterior, existe una NC con el
requisito.
x Fortalecer la educación, formación
o experiencia, de las personas bajo
su control que realicen tareas que
pueda impactar el S&SO. Además
de concientizarlas sobre “las
consecuencias actuales o
potenciales, de sus actividades de
trabajo, su comportamiento, y los
beneficios que tiene en S&SO el
mejoramiento del desempeño del
personal”
x Mejorar la metodología
determinada para realizar las
recomendaciones para la mejora
del SGI para lograr eficacia y
mejoramiento continuo del mismo

No. SITUACIÓN A ANALIZAR
mejora del SGI no son relevantes para lograr
eficacia y mejoramiento continuo del mismo.
6. En la organización de cultivo y procesamiento
de productos derivados de Palma Africana,
los vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna, donde la
comunidad pesca para consumo y la organización, incluida la
comercialización de las especies. La
Autoridad Ambiental ha recibido la queja de
los pobladores vecinos y ha enviado una
comunicación citando a la empresa a
descargos, a la cual ésta no ha respondido.
7. En una empresa de embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de vacuno
contaminada con brucelosis, la cual no fue
detectada en el proceso de inspección en
HALLAZGO
REDACCIÓN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
x La norma ISO14001:2015 en su
numeral 5.2 (a) que debe existir
una política ambiental que “sea
adecuada al propósito y contexto de
naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios” Asimismo,
en su numeral 10.2 (a) “cuando
ocurra una no conformidad, la
organización debe reaccionar ante
la no conformidad, y según sea
aplicable: tomar acciones para
controlarla y corregirla; hacer
frente a las consecuencias, incluida
la mitigación de los impactos
ambientales adversos”. Durante la
auditoria se pudo evidenciar que
los vertimientos de aguas
residuales los están depositando en
una laguna, donde la comunidad
pesca para consumo y
comercialización de las especies. Y
además, no se ha respondido la
citación de la Autoridad Ambiental.
La norma ISO 9001:2015 establece
en el numeral 8.4.1 que “debe
determinar y aplicar criterios para
la evaluación, la selección, el

No. SITUACIÓN A ANALIZAR
recepción de materia prima, por la
interpretación errada de los resultados de las
muestras por parte del Analista de
Laboratorio Microbiológico. Tampoco se
pudo determinar con exactitud el proveedor
del lote, pues no se cumplió con la
identificación del mismo.
8. Durante un recorrido del equipo de
inspectores de la organización, se determinó
que no se encuentra accesible en ningún lugar
de las instalaciones un plano de evacuación
por emergencias ni las correspondientes
señales de prevención que dirijan al personal
en movilización, y que no se han entrenado a
los brigadistas integrales en atención de
emergencias ocupacionales y ambientales en
control de incendios y contención de
HALLAZGO
REDACCIÓN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
seguimiento del desempeño y la
reevaluación de los proveedores
externos, basándose en su
capacidad para proporcionar
procesos o productos y servicios de
acuerdo con los requisitos” además,
en el numeral 8.2.3.1 (a) reafirma
que “debe asegurarse de que tiene
la capacidad de cumplir los
requisitos para los productos y
servicios a ofrecer a los clientes. La
organización debe llevar a cabo una
revisión antes de comprometerse a
suministrar productos y servicios a
un cliente, para incluir, los
requisitos legales y reglamentarios
adicionales aplicables a los
productos y servicios”. Durante la
auditoria se pudo evidenciar la
materia prima contaminada no fue
detectada en el proceso de
inspección en recepción, por lo
cual existe una NC con el requisito.
x La norma ISO 18001:2015
establece en el numeral 4.4.7 que
se “debe responder a situaciones de
emergencia actuales y prevenir o
mitigar consecuencias S&SO
adversas asociadas” y en el
numeral 4.4.6 que “debe
determinar las operaciones y
actividades que están asociadas con
los peligros identificados, en donde

No. SITUACIÓN A ANALIZAR
derrames.
9. Durante el desplazamiento hacia el lugar de
trabajo de operarios en bus contratado por la
empresa de minería, por exceso de humedad
en la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó
a un barranco causando lesiones corporales y
hemorragias a veinte de sus ocupantes, la
empresa reaccionó rápidamente con sus
brigadistas de emergencia, pero la atención
recibida no fue la más apropiada, pues por
errada movilización de algunos lesionados,
las fracturas fueron agravadas desplazándolas,
a dos de los afectados les suministraron
líquidos generando broncoaspiración. El
tanque del combustible del vehículo se
perforó y el combustible fue derramado sobre
una fuente de agua de la Reserva Natural
ubicada al borde la vía.
HALLAZGO
REDACCIÓN DEL
C OBS
HALLAZGO
NC
la implementación de controles es
necesaria para manejar el riesgos
S&SO”. Durante la auditoria se
pudo evidenciar que no se
encuentra accesible en ningún lugar
de las instalaciones un plano de
evacuación por emergencias ni las
correspondientes señales de
prevención, y que no se han
entrenado a los brigadistas
integrales en atención de
emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios
y contención de derrames. Por lo
anterior, se clasifica una NC con
los requisitos.
x Evaluar la formación de los
brigadistas de emergencia ya que,
la atención prestada no fue la más
apropiada, pues a dos de los
afectados les suministraron líquidos
provocándoles broncoaspiración.
De igual manera, evaluar las
obligaciones legales ambientales
como consecuencia de la situación
presentada del vertimiento de
combustible en la Reserva Natural.
 HALLAZGO
REDACCIÓN DEL
No. SITUACIÓN A ANALIZAR C OBS
HALLAZGO
NC
10. En una empresa de mensajería urbana, en La norma ISO 9001:2015 establece
sucesivas ocasiones se ha humedecido y en el numeral 10.2.1 (a) que
alterado el contenido de la correspondencia de “cuando ocurra una no
los clientes, después que los mensajeros han conformidad, incluida cualquiera
sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, originada por quejas, la
pues los maletines/morrales que utilizan para organización debe: reaccionar ante
su almacenamiento no son impermeables, esto la no conformidad y, cuando sea
ha causado que los mensajeros sean agredidos aplicable: evaluar la necesidad de
y agraviados por los clientes al recepcionar la acciones para eliminar las causas
correspondencia, de lo que se ha derivado de la no conformidad, con el fin de
episodios de ansiedad incrementando el que no vuelva a ocurrir ni ocurra en
ausentismo laboral. otra parte”.
A su vez, la norma ISO
18001:2015 afirma en el numeral
4.5.3.2 que “debe establecer,
implementar y mantener un
procedimiento para manejar las no
conformidades actuales y
potenciales y para tomar acción
correctiva y preventiva. El
procedimiento debe definir
requisitos para: Investigar la no
conformidad, determinar su causa y
tomar acciones para evitar su
recurrencia”
Durante la auditoria se evidenció
que no solamente existe una No
Conformidad con el requisito, sino
también con la calidad de los
productos dado que no es
satisfactoria y con los trabajadores,
debido a que no se realizan
acciones preventivas o correctivas
que velen por su seguridad en el
trabajo”.