1 - PLAN DE SEGURIDAD HD - 2016 Rev0

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
Consorcio Hnos. Díaz
PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FECHA DE EMISION:

2016 01/08/2016
VERSION: 00 FECHA DE REVISION: 01/08/2016 PAGINA 1 de 76
“CONSTRUCCIÓN DME 3 (12HA) PRIMERA

ETAPA – TANTAHUATAY”

2016 01/08/2016
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:
Nelson Sirlopú Jorge Arenas Antonio Díaz Díaz

Ingeniero de Seguridad Residente de Proyecto Gerente General

2016 01/08/2016
INDICE
1.0 INTRODUCCIÓN ...................................................................................................................... 5
2.0 OBJETIVOS .............................................................................................................................. 6
3.0 ALCANCE ................................................................................................................................. 8
4.0 LIDERAZGO VISIBLE................................................................................................................. 8
4.1 VISIÓN..................................................................................................................................... 8
4.2 MISIÓN ................................................................................................................................... 8
4.3 VALORES DE LA EMPRESA ...................................................................................................... 8
5.0 POLÍTICA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN .................................................................. 9
6.0 MARCO LEGAL ........................................................................................................................ 9
7.0 IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN ................................................ 10
8.0 PROGRAMA DE SEGURIDAD ................................................................................................. 10
9.0 ORGANIZACIÓN .................................................................................................................... 12
9.1 ORGANIGRAMA GENERAL DE CONSORCIO HNOS. DÍAZ ...................................................... 12
10.0 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES ..................................................................................... 13
10.1 COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL ................................................................ 16
10.2 SUB – COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL DEL PROYECTO ............................ 16
11.0 HERRAMIENTAS DE GESTION ............................................................................................... 17
11.1 PROGRAMA DE CAPACITACIÓN EN SEGURIDAD Y COMPETENCIAS. ................................... 17
11.2 GESTIÓN DE RIESGOS. .......................................................................................................... 24
11.3 PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TAREA SEGURA PETS ............................................................ 24
11.4 REPORTE DE ACTOS Y CONDICIONES SUB ESTÁNDAR ......................................................... 25
11.5 INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES E INCIDENTES................................................................... 26
11.6 INSPECCIONES ...................................................................................................................... 27
11.7 SISTEMA DE ACCIONES CORRECTIVAS ................................................................................. 29
11.8 GESTIÓN DEL CAMBIO .......................................................................................................... 29

2016 01/08/2016
11.9 OBSERVACIÓN DE TAREA ..................................................................................................... 30

11.10 PROGRAMA DE CUMPLIMIENTOS ................................................................................. 31
11.11 MANTENIMIENTO DE MAQUINARIAS Y EQUIPOS ......................................................... 32
11.12 PROCEDIMIENTOS Y ESTÁNDARES ................................................................................ 33
12.0 ANEXOS................................................................................................................................. 40
12.1 TAREAS CRÍTICAS .................................................................................................................. 59
13.0 SALUD OCUPACIONAL .......................................................................................................... 60
13.1 PROGRAMAS MÉDICOS ........................................................................................................ 60
13.2 ABUSO DE ALCOHOL Y DROGAS ........................................................................................... 60
13.3 SISTEMA DE HIGIENE INDUSTRIAL........................................................................................ 61
13.4 PLAN DE FATIGA ................................................................................................................... 62
OBLIGACION DEL CONDUCTOR Y TRABAJADOR .......................................................................... 65
14.0 GLOSARIO DE TÉRMINOS ..................................................................................................... 68

2016 01/08/2016
1.0 INTRODUCCIÓN
El Sistema de Gestión de Seguridad de la empresa Consorcio Hnos. Díaz está basado en el

cumplimiento al Título III, capítulo II y artículos 58 y 59 del Reglamento de Seguridad Y Salud
Ocupacional en minería D.S. 055-2010-EM, en él se definen los principios y actividades que se
desarrollaran en materia de Seguridad y Salud Ocupacional, garantizando un ambiente de trabajo
saludable.
El Plan de Seguridad y Salud Ocupacional contiene objetivos y metas cuantificables de las

actividades de seguridad y salud ocupacional.
El objetivo principal del presente Plan es el alcanzar “CERO ACCIDENTES CON TIEMPO
PERDIDO” para la CONSTRUCCIÓN DME 3 (12HA) PRIMERA ETAPA – TANTAHUATAY
Para lograr la eficiencia del Sistema de Gestión, la Alta Dirección asume un Liderazgo visible,
suscribiendo la Misión, Visión, Políticas y compromisos en materia de Seguridad y Salud
Ocupacional, brindando los recursos para su correcta gestión; coadyuvado por todos los
integrantes de la organización.
En este sentido Consorcio Hnos. Díaz es responsable del cumplimiento de las normas legales y
compromisos asumidos voluntariamente.
Entre las actividades que se desarrollaran en el proyecto CONSTRUCCIÓN – CONSTRUCCIÓN

DME 3 (12HA) PRIMERA ETAPA – TANTAHUATAY
 Corte y acumulación de material.

 Carguío, acarreo y descarga de material.
 Perfilado de talud.
 Excavación de zanjas.
 Excavación de suelos orgánicos
 Excavación y transporte de material inadecuado
 Conformación y nivelación de plataforma
 Batido y conformado de superficie con Sol Liner.
 Traslado y despliegue de geomembrana.
 Instalación de geomembrana.
 Soldadura de geomembrana por fusión/extrusión
 Preparación y cobertura de material de SOBREREVESTIMIENTO.
 Instalación y transporte de cobertura para la tubería de subdrenaje.
 Colocación de silt fences.
 Construcción de cunetas.
 Construcción de cunetas de coronación.
 Construcción de pozas de sedimentación.
 Construcción de barreras con sacos.
 Construcción de zanjas de anclaje.
 Construcción de check dams.
 Construcción de accesos temporales.
 Zarandeo y Chancado de agregados.
 Instalación de geotextil

2016 01/08/2016
 Instalación de la tubería de drenaje y colección
2.0 OBJETIVOS
El presente Plan tiene como objetivo la prevención de riesgos laborales durante la ejecución de
nuestras actividades, a fin de preservar la integridad física y salud de nuestros trabajadores,
acorde a las políticas de seguridad, objetivos y metas de Consorcio Hnos. Díaz, cumpliendo con
los requisitos legales aplicables a nuestras actividades, así como el plazo establecido por nuestro
cliente.
N° Indicador Siglas Meta 2016
1. Índice de Frecuencia de Accidentes IFA ≤0
2. Índice de Severidad de Accidentes IS ≤0
3. Índice de Accidentabilidad IA ≤0
4. Índice de Accidentes Leves IAL ≤5
5. Índice de Accidentes con daño a la propiedad. IADP ≤3
6. Índice de Capacitación Mensual ICM 5HHC
7. Índice de Capacitación Acumulado ICA 60HHC/año


2016 01/08/2016
Indicador 1: Manual desarrollado, actualizado y difundido
META 1:
Desarrollar y actualizar los manuales Indicador 2: Actualización de IPERC.
de seguridad.
Indicador 3: Evaluar al trabajador sobre la aplicación del

manual. (Porcentaje de aprobación 70 %)
Indicador 1: Curso de seguridad impartido
META 2:
Indicador 2: Porcentaje de aprobación de los cursos por
parte del personal (70 %).
Impartir al 100% los cursos de
capacitación y entrenamiento en
seguridad programados al personal.
Indicador 3: Índice de Capacitación 3 (IC=HHC/HHT * 100)
OBJETIVO SSO 2016: Indicador 1: Exponer Reuniones de 5 minutos antes de cada

tarea al personal
META 3: Exponer Reuniones de 15 minutos semanal al personal
Concientizar al 100% al personal sobre Exponer Reuniones de 30 minutos semanal al personal

la seguridad en cada tarea.
Indicador 2: Reuniones mensuales con uso de material
audiovisual.
Indicador 3: Actualización continua de PETS con

observación de tareas registradas.
Indicador 1: Entregar al personal el DS-055 de forma física o

digital
META 4:
Indicador 2: Alcanzar las hojas MSDS a cada trabajador.
Alcanzar a los trabajadores el 100%
información necesaria para que
realicen el trabajo seguro. Indicador 3: Entregar los procedimientos empleados en las
tareas al personal.
Indicador 1: Cumplimiento del horario establecido.
META 5:
Indicador 2: Control de horas extras.
Cumplir al 100% el plan de fatiga.

2016 01/08/2016
3.0 ALCANCE
El Plan de Seguridad y Salud Ocupacional, se aplicará a todos sus empleados, sub contratistas,
proveedores y visitantes; abarca a todas las áreas operativas de CONSORCIO HNOS. DÍAZ donde
exista la probabilidad de causar pérdidas al personal y equipos.
4.0 LIDERAZGO VISIBLE
4.1 VISIÓN
Desarrollar, implementar y ejecutar proyectos de construcción de obras y consultoría en

Minería cumpliendo con los más altos estándares de seguridad, medio ambiente, calidad y
responsabilidad social de nuestros clientes a nivel regional y nacional; maximizando el valor
de nuestros servicios y la satisfacción de nuestros clientes y colaboradores.
4.2 MISIÓN
Ser la empresa líder en nuestro rubro en la ejecución de proyectos de construcción de obras

y consultoría en Minería a nivel regional y nacional; siendo protagonistas del desarrollo
nacional, logrando con todos nuestros colaboradores y nuestro entorno un desarrollo
sostenible y continuo.
4.3 VALORES DE LA EMPRESA
Integridad
Implica coherencia entre lo que sentimos, pensamos, decimos y actuamos. Es vivir con
honestidad, rectitud y respeto; tratando a todas las personas con dignidad.
Calidad y excelencia
Significa vivir en un proceso de mejora continua (hacer las cosas cada vez mejor), en donde
cada persona se preocupa por su desarrollo y mejora personal, familiar y profesional; y
participa activamente en el desarrollo de la Corporación y en la consecuencia de sus
objetivos estratégicos.
Trabajo en equipo
Significa dejar de pensar en nosotros en forma aislada, como jefe o subordinado o como
pares, para empezar a vernos y operar como equipo, trabajando en procesos o tareas con
objetivos compartidos.
Responsabilidad
Significa trabajar con Seguridad, respetar el medio ambiente, comprender y respetar a las
comunidades circundantes a nuestras operaciones.
Orientación a las personas


2016 01/08/2016
Orientación a las personas significa valorar a todos los miembros de la organización. Es

reconocer, desarrollar y preocuparnos por el bienestar de cada uno de los miembros de la
familia de CONSORCIO HNOS. DÍAZ.
5.0 POLÍTICA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
CONSORCIO HNOS. DÍAZ ha adoptado la Política del Sistema Integrado de Gestión la cual
es adecuada al propósito de la empresa y magnitud de los riesgos de SSO e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios.
Esta política es de aplicación a toda la organización incluyendo contratistas, proveedores,

visitantes u otra parte interesada, es revisada para su continua adecuación y como mínimo
durante el proceso de Revisión por la Dirección de los Sistemas de Gestión Ambiental, de
Seguridad y Salud Ocupacional y Calidad. La Alta Dirección se asegura que ésta Política se
distribuya, difunda, entienda y aplique.
6.0 MARCO LEGAL

 Convenio 176 OIT (Seguridad y Salud en Minas)
 D.S. 002-2013-TR Política Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo
 D.S. 005-12-TR Reglamento de Ley 29783 Ley de Seguridad Y Salud en el Trabajo
 D.S. 006-14-TR Modificación Reglamento Ley de SST.
 D.S.016-09-MTC T.U.O del Código de Transito
 D.S.026-10-MTC Modifican T.U.O del Código de Tránsito
 D.S.033-01-MTC Reglamento Nacional de Tránsito
 D.S. N° 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería.
 Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Ley 30222 Ley que modifica Ley de Seguridad y SST
 Manual de Salud Ocupacional
 NTP. 399.009.1974 Colores Patrones Utilizados en Señales y Colores de Seguridad
 RM 050-2010-EM Formatos Referenciales SGSST
 RM-375-2008-TR Norma Básica de Ergonomía y Riesgo Disergonómico


2016 01/08/2016
 Manual de Seguridad CMC.
 Reglamento Interno de Tránsito CMC.
 OHSAS 18001-2007
7.0 IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

La empresa CONSORCIO HNOS. DÍAZ tiene como uno de sus principales objetivos en el 2016
Implementar y Certificar su Sistema de Integrado de Gestión (ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y
OHSAS 18001:2007) para ello la Alta Dirección asegura la disponibilidad de los recursos
necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema.
Figura 02 Implementación de requisitos del SIG basado en el ciclo PHVA
8.0 PROGRAMA DE SEGURIDAD
El programa de seguridad para el año 2016 se detalla a continuación en el siguiente cuadro:


2016 01/08/2016
PROGRAMA SEGURIDAD 2016

I MESES
T FREC * A M J J A S O N
E ACTIVIDADES AÑO
B A U U G E C O
M R Y N L O P T V
1 Elaboración del nuevo Mapeo de Procesos 1 X
2 Elaboración del nuevo IPERC 1 X

Presentación del Mapeo e IPERC para
3 1 X
aprobación.
4 Monitoreo de los PETS 8 X X X X
5 Inspecciones planeadas en la operación 8 X X X X
Control del cumplimiento y evaluación del

6 8 X X X X
Cumplimientos.
Control de las tareas OPT, y verificación del
7 8 X X X X
cumplimiento del personal de supervisión.
8 Capacitación al personal 8 X X X X
9 Entrenamiento de Brigada e Emergencias 2 X
10 Simulacros. 7 X X X
11 Capacitación a los supervisores. 4 X X
12 Evaluación a los supervisores. 2 X

Verificación de cumplimientos legales de la
13 2 X
empresa.
Presentación de informe de Gestión a
14 1 X
Gerencia.

2016 01/08/2016
9.0 ORGANIZACIÓN
9.1 ORGANIGRAMA GENERAL DE CONSORCIO HNOS. DÍAZ


2016 01/08/2016
10.0 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

GERENTE:
Máxima autoridad, representante de CONSORCIO HNOS. DÍAZ. Responsable directo del

buen desarrollo operativo, técnico, administrativo de seguridad y salud ocupacional.
Todas las áreas se reportan al gerente: obra, seguridad, mantenimiento y administración.
Reúne información del cliente, trasmite y distribuye las responsabilidades.
Encargado de velar por la buena imagen de la empresa ante el cliente, así como ante la
comunidad.
Responsable de liderar, implementar y hacer cumplir las normas y disposiciones del
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, así como lo estipulado en la Ley
29783 y su reglamento.
SUPERVISOR DE CAMPO:
De acuerdo al Artículo 38°, el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería,

es obligación del Supervisor:
• Verificar que los trabajadores cumplan con el Reglamento de Seguridad y Salud

Ocupacional en Minería, y Reglamentos internos, liderando y predicando con el
ejemplo.
• Tomar toda precaución para proteger a los trabajadores, verificando y analizando que se
haya dado cumplimiento a la identificación de peligros y evaluación y control de riesgos
(IPERC) realizada por los trabajadores en su área de trabajo. A fin de eliminar o
minimizar los riesgos.
• Instituir y verificar que los trabajadores conozcan y cumplan con los estándares y
PETS y usen adecuadamente el equipo de protección personal apropiado para
cada tarea.
• Informar a los trabajadores acerca de los peligros en el lugar de trabajo.
• Investigar situaciones que un trabajador o un miembro del Comité de Seguridad
consideran que son peligrosas.
• Verificar que los trabajadores usen máquinas con las guardas de protección colocadas
en su lugar.
• Actuar inmediatamente sobre cualquier peligro que sea informado en el lugar de
trabajo.
• Ser responsable por su seguridad y la de los trabajadores que laboran en el área a
su mando.
• Facilitar los primeros auxilios y la evacuación del trabajador(es) lesionado(s), o que esté
en peligro.
• Verificar que se cumplan los procedimientos de bloqueo de la maquinaria que se
encuentre en mantenimiento.
• Paralizar las operaciones o labores en situaciones de alto riesgo hasta que se
haya eliminado o minimizado dichas situaciones peligrosas.
• Los Supervisores que incumplen lo dispuesto en los incisos anteriores, así como las
recomendaciones del Comité de Seguridad y salud ocupacional, de los
fiscalizadores/inspectores/auditores y/o funcionarios de la autoridad minera serán
sancionados por su jefe inmediato o el Jefe del Área correspondiente.

2016 01/08/2016
El Artículo 39° los Supervisores de turno saliente debe informar por escrito a los del turno
entrante de cualquier peligro y riesgo que exija atención en las labores sometidas a su
respectiva supervisión. Los supervisores del turno entrante deberán evaluar la información
otorgada por los supervisores del turno saliente, a efectos de prevenir la ocurrencia de
incidentes, dando prioridad a las labores consideradas críticas o de alto riesgo.
El artículo 130º Los supervisores están obligados a realizar inspecciones frecuentes durante
el turno de trabajo, impartiendo las medidas pertinentes de seguridad a sus trabajadores.
El artículo 153º Todos los incidentes deben de ser investigados por el respectivo supervisor
del área de trabajo, con la finalidad de encontrar sus verdaderas causas para corregirlas o
eliminarlas. El supervisor efectuará el reporte necesario en concordancia con las políticas y
procedimientos de la empresa minera. Las investigaciones realizadas puestas a disposición
de la autoridad minera y su respectiva fiscalizadora, cuando lo requiera
Así mismo el Supervisor, es responsable de:
• Impartir la Inducción Específica (anexo 14-A), al trabajador nuevo o transferido,

reportando el documento estándar al Departamento de Seguridad.
• Impartir la charla de “Inicio de Labor” minutos antes de empezar una tarea.
• Responsable del avance y ejecución de su frente.
• Solicitar a tiempo los permisos especiales para las tareas relacionadas con su
trabajo de alto riesgo.
• Permanente coordinación con el área de mantenimiento, reportando las fallas que
presente los equipos, para ser corregidos o solucionados de inmediato.
• Firmar los Check list - Pre Uso de los equipos que estén a su cargo, reportando las
deficiencias al supervisor de Mantenimiento o jefe inmediato.
• Cumplir con el Programa Mensual de Seguridad y Salud Ocupacional.
• Otras funciones que le asigne sus superiores inmediatos.
INGENIERO DE SEGURIDAD:
• Analizar, asesorar, ayudar y auditar las acciones que deba tomar la Supervisión de
Operación para lograr el cumplimiento de las funciones y Responsabilidades
establecidas en los Artículos: 38°, 39° ,130° y 153 del Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en Minería.
• Hacer seguimiento para la oportuna entrega de los implementos de seguridad para todo
el personal que trabaja en obra.
• Apoyar y participar en las charlas de seguridad que imparta la Supervisión de Operación
al personal obrero y empleado.
• Monitorear en campo el estricto cumplimiento de las Normas, Estándares y
Procedimientos de trabajo de nuestro cliente.
• Velar por el buen desenvolvimiento y comportamiento de los trabajadores, recogiendo y
valorando sus inquietudes y aportes para un buen trabajo dentro de los estándares.
• Implementar el programa de inspecciones planificadas y observaciones de tareas.
• Auditar la realización y ejecución de las inspecciones planificadas y observaciones de
tareas.
• Hacer seguimiento de las acciones correctivas que salgan de las inspecciones y
observaciones.

2016 01/08/2016
• Mantener un registro de todo el personal activo dentro de las operaciones.

• Mantener un registro de las evaluaciones, capacitaciones y certificaciones de todo el
personal activo dentro de las operaciones.
• Alertar constantemente a la supervisión y gerencia de los peligros y riesgos encontrados
en el área de trabajo, que no se estén controlando.
• Reportarse directamente a gerencia, cuando los indicadores de cumplimiento no estén
dentro de lo previsto.
DE LOS TRABAJADORES:
Artículo 44º.
• Cumplir con los estándares, PETS y prácticas de trabajo seguro establecidos dentro del
sistema de gestión de seguridad y salud.
• Ser responsables por su seguridad personal y la de sus compañeros de trabajo.
• No manipular u operar máquinas, válvulas, tuberías, conductores eléctricos, si no se
encuentran capacitados y no hayan sido debidamente autorizados.
• Reportar de forma inmediata cualquier incidente o accidente.
• Participar en la investigación de accidentes.
• Utilizar correctamente las máquinas, equipos, herramientas, y unidades de transporte.
• No ingresar al trabajo bajo la influencia de alcohol ni de drogas, ni introducir dichos
productos a estos lugares. En caso se evidencie el uso de dichas sustancias en uno o
más trabajadores, el titular minero realizará un examen toxicológico y/o de alcoholemia.
• Cumplir estrictamente las instrucciones y reglamentos internos de seguridad
establecidos.
• Participar obligatoriamente en toda capacitación programada.
Artículo 45º.
Quedan comprendidas en las disposiciones del presente reglamento las personas
denominadas practicantes profesionales y pre profesionales, así como otros trabajadores
ocupados permanente o temporalmente en las operaciones mineras, cualquiera sea su
régimen laboral.
Artículo 46º
Es obligación de los trabajadores enfermos o accidentados acatar las prescripciones
médicas para el restablecimiento de su salud.
Artículo 47º
Los trabajadores deberán hacer uso apropiado de todos los resguardos, dispositivos e
implementos de seguridad y demás medios suministrados de acuerdo con el reglamento,
para su protección o la de otras personas. Además acatarán todas las instrucciones sobre
seguridad relacionadas con el trabajo que realizan.
Artículo 48º.
Los trabajadores cuidarán de no intervenir, cambiar, desplazar, sustraer, dañar o destruir los
dispositivos de seguridad u otros aparatos proporcionados para su protección o la de otras
personas, ni contrariarán los métodos y procedimientos adoptados con el fi n de reducir al
mínimo los riesgos de accidentes inherentes a su ocupación.
Artículo 49°.

2016 01/08/2016
Los trabajadores que malogren, alteren o perjudiquen, ya sea por acción u omisión,
cualquier sistema, aparato o equipo de protección personal o
Cualquier máquina o implemento de trabajo de mina, planta e instalaciones, o que incumplan
las reglas de seguridad, serán severamente amonestados o sancionados de acuerdo a lo
establecido por los dispositivos legales vigentes respecto de las relaciones laborales.
10.1 COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
El comité de Seguridad está refrendado por los ARTICULOS 60º,61º,62º y 63º del
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, D.S. 055 - 2010-EM; y está
orientado a crear y mantener un interés activo y preventivo en la Prevención de accidentes.
Se llevará un libro de actas a las reuniones, el mismo que estará a disposición de las
entidades correspondientes para los fines que estimen convenientes.
El Comité de Seguridad de la empresa de acuerdo a la organización actual, está integrado

por los siguientes miembros:
Representantes Empleador
Antonio Diaz Diaz (Presidente)

Miguel Villena Cruzado (Secretario)
Nelson Sirlopu (Miembro)
Representantes Trabajadores
Titulares
Elgar Soto Malca
Silva Ramos Soriano
Suplentes
Elmer Hoyos
Alfredo Zamora
Las reuniones mensuales ordinarias del Comité Central de Seguridad y Salud Ocupacional
del CONSORCIO HNOS. DÍAZ se realizarán dentro de los primeros quince días del mes y
las extraordinarias cuando las circunstancias lo ameriten.
El Comité Central de Seguridad realizará inspecciones a las diferentes áreas y se deberá

registrar las recomendaciones, responsable y fecha de absolución en el formato de
inspecciones.
10.2 SUB – COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL DEL PROYECTO

Son los encargados de hacer cumplir la Política del Sistema Integrado de Gestión, el
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional, el Programa de Seguridad y Salud
Ocupacional del proyecto.

2016 01/08/2016
El comité inspeccionará mensualmente las diferentes áreas, concluida la inspección

generarán la hoja de inspecciones y la remitirán al área de Seguridad y Salud Ocupacional
de sus respectivos proyectos con una copia a la Gerencia de proyecto.
Se programarán reuniones mensuales, extraordinarias cuando las circunstancias lo

ameriten, las que serán presididas por sus respectivos Presidentes de comité.
11.0 HERRAMIENTAS DE GESTION
11.1 PROGRAMA DE CAPACITACIÓN EN SEGURIDAD Y COMPETENCIAS.
Una de las herramientas fundamentales para la prevención, es la Capacitación y

entrenamiento efectivo de la masa laboral, de tal manera que el personal tome conciencia
del peligro al que estará expuesto de esta manera siga los procedimientos de seguridad de
su área de trabajo.
Las capacitaciones de seguridad y salud ocupacional estarán a cargo del área de seguridad,
se realizaran en coordinación con el área administrativa y operaciones para ello se deberán
identificar las necesidades de capacitación de todos sus empleados.
Dando cumplimiento al Art. 69-2. Todos los trabajadores incluidos los supervisores y la alta
gerencia que no sean personal nuevo deberán recibir una capacitación trimestral, no menor
a 15 horas, de acuerdo a lo establecido en la Matriz básica de capacitación de Seguridad y
Salud Ocupacional en Minería. Según el Anexo 14-B.
Inducción Específica en el lugar de Trabajo:
Es una orientación para todo el personal nuevo y transferido a cargo de sus respectivos
supervisores/capataces, que indica las vías y medios para identificar peligros, evaluar y
controlar los riesgos específicos del lugar de trabajo.
Capacitación Interna a Trabajadores:
El Programa de implementación de la Capacitación Interna, tiene como objetivo educar,

capacitar y entrenar a todos los trabajadores buscando convertir la seguridad en un valor de
nuestra cultura, a efecto de garantizar el entrenamiento de nuestro capital humano.
Entrenamiento Específico en Seguridad:
Es un programa dirigido a trabajos de alto riesgo. El módulo de entrenamiento específico

consta de los siguientes tópicos como mínimo, teniendo en cuenta que se les programara
siguiendo una matriz de competencias de acuerdo al artículo 69º:
Repaso Anual para trabajadores:


2016 01/08/2016
Es un curso de repaso anual para actualizar los conocimientos de seguridad de todos los
trabajadores de la empresa.
Reuniones de Seguridad.
Exposición de temas de Seguridad y Salud Ocupacional a todos los trabajadores

involucrados en cada una de las áreas; siendo responsabilidad de auditar estas del área de
Prevención de Perdidas.
El supervisor/expositor/asistentes deberán acumular una hora mensual de

dictado/asistencia. Esta puede dividirse en sesiones de 15 minutos como mínimo,
entregando luego el registro de los asistentes FOR-CDP-SEG-02.01 al área de Seguridad de
CDP.
Reunión de seguridad diaria de INICIO DE LABOR:
Información a los trabajadores de los peligros a los que se van a exponer, los límites/alcance
de su trabajo y la disponibilidad del supervisor en caso de presentarse dudas. Esta deberá
realizarse al inicio de cada guardia o cuando se efectué algún cambio al trabajo normal
diario y deberá registrarse en el formato FOR-CDP-SEG-02.01.
Es responsabilidad de toda la Supervisión involucrada en la obra, cumplir con el Programa

de Reuniones Grupales; para lograr que estas sean de calidad, se requiere que el expositor
ponga en práctica la técnica de las 5 P`s: Preparar, Puntualizar, Personalizar, Presentar y
Prescribir, de acuerdo a los Estándares de CDP y sus clientes.
El expositor utilizará un lenguaje apropiado para lograr el entendimiento del tema. Propiciará
en las charlas la participación de los asistentes, reconociendo y valorando sus aportes y
experiencias por más insignificantes que estos sean.
Los temas para las Reuniones Grupales serán preparados por el Departamento de
Prevención de Pérdidas de la empresa, teniendo presente que los temas deben ir
relacionados a las actividades que se realicen y relacionadas con la seguridad, el supervisor
tiene libertad de conversar con la supervisión de prevención de pérdidas de para modificar o
impartir sus propias charlas cuando este crea conveniente
Manejo Defensivo
Consiste en la difusión de conocimientos a los conductores y operadores del proyecto, cuyo

objetivo es lograr el aprendizaje y la práctica segura de conducir un vehículo u operar un
equipo.
La inducción será dictada por el área de Seguridad y Salud Ocupacional, en forma conjunta
con el área de Equipos, los temas y la asistencia serán registrados en el respectivo formato
de asistencias, con esto se pretende minimizar los incidentes/ accidentes de tránsito.

2016 01/08/2016
Control Operacional
En la Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos se deben diseñar y

establecer medidas preventivas para los peligros significativos de cada actividad crítica,
definiendo, los criterios de aplicación de cada medida preventiva, la fecha y responsable de
la implementación.
Los controles a implementar seguirán la jerarquía de controles que establece:
• Eliminación
• Sustitución
• Controles de Ingeniería
• Controles administrativos
• Equipo de Protección Personal
Permiso Escrito de Trabajos de Alto Riesgo “PETAR”
Cuando se desarrollen actividades atípicas de alto potencial de riesgo, el personal deberá

realizar, previamente, un Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR).
Para trabajos de alto riesgo, los líderes del área deberán de gestionar el PETAR.
El formato de PETAR se llenará in situ, participará el responsable del área de trabajo,

ingeniero de seguridad y los trabajadores que realizarán los trabajos, en donde analizarán
los peligros y riesgos a los que estarán expuestos y procederán a describir la secuencia del
trabajo. El PETAR debe estar autorizado y firmado por el ingeniero supervisor y
superintendente o responsable del área de trabajo y visado por un ingeniero de seguridad o
por el gerente del programa de seguridad y salud ocupacional.
Código de Señales y Colores
El objetivo de la señalética es informar al trabajador de los riesgos presentes en el área de

trabajo: advertencias, prohibiciones y restricciones que deben ser consideradas durante las
actividades de trabajo, por lo tanto se estandarizará de acuerdo al anexo 11 del Reglamento
de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería D.S. N° 055-2010 – EM

2016 01/08/2016
Equipos de Protección Personal (EPP)
CONSORCIO HNOS. DÍAZ identificará la necesidad de EPP por actividad, de acuerdo a la

evaluación de riesgos y al desarrollo de sus actividades específicas. A través del área de
Logística proporcionará EPP, establecidos para cada actividad, y la vida útil de cada uno de
ellos. Todos EPP deberán contar con certificados de calidad, que aseguren la protección de
nuestros colaboradores.

2016 01/08/2016
Para el mejor control registrará la entrega de EPP en la Hoja de Control personal por cada
trabajador. La inspección de uso y mantenimiento del EPP, lo realizan los líderes de cada área
y los ingenieros de seguridad.
Simulacros de Emergencia
CONSORCIO HNOS. DÍAZ, establece un programa integrado de capacitación, entrenamiento

y simulacros, comprendiendo una metodología para la enseñanza, la que se sostiene en una
enseñanza interactiva, demostrativa y de participación plena y continúa de los participantes.
PROGRAMA DE SIMULACROS 2016

DESCRIPCIÓN SIMULACROS MESES
ITEM RESPONSABLE
DEL SIMULACRO PROGRAMADOS
ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV
AMAGOS DE
1 1 X OPERACIONES
INCENDIOS
ACCIDENTES Y
APLICACIÓN DE
2 2 X X OPERACIONES
PRIMEROS
AUXILIOS
DESLIZAMIENTO Y
3 1 X X OPERACIONES
DERRUMBES
4 SISMOS 1 X OPERACIONES
DERRAME DE
5 1 X X MANTENIMIENTO
HIDROCARBUROS

2016 01/08/2016
TEMAS DE CAPACITACIÓN 2016

ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV
GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD BASADO EN NORMAS NACIONALES √
INVESTIGACION Y REPORTE DE INCIDENTES √
INSPECCIONES DE SEGURIDAD √
IPERC √
LEGISLACION EN SEGURIDAD MINERA √
TRABAJOS EN ALTURA √ √ √
MANEJO DEFENSIVO √ √ √ √
SALUD OCUPACIONAL Y PRIMEROS AUXILIOS √ √ √ √
ENTRENANDO AL ENTRENADOR √
LUCHA CONTRA INCENDIOS √ √ √
EXCAVACIONES Y ZANJAS √ √ √ √ √
CUADRADORES Y VIGIAS √ √ √ √
HERRAMIENTAS MANUALES √ √ √ √ √
DIFUSIÓN DE PETS Y ENTREGA DE PROCEDIMIENTOS √ √ √ √ √
INDUCCIÓN ESPECIFICA √ √ √ √ √ √ √ √
APROXIMACIÓN A EQUIPOS √ √ √ √ √
LEY 29783 √ √ √ √ √
MATPEL √ √ √ √ √
DS 055 2010 EM √ √ √ √
MOVIMIENTO DE TIERRAS √ √ √ √ √ √ √ √

2016 01/08/2016
11.2 GESTIÓN DE RIESGOS.
Desde el momento en que nuestra organización realizará trabajos de construcción y

movimiento de tierras como parte su actividad comercial, tiene conocimiento que no se
puede reducir los riesgos a cero, es por eso que la gestión de riesgos es una
herramienta precisa, la cual nos permite garantizar que se adopte un proceso minucioso
y sistemático para realizar la Identificación, Evaluación y Control permanente de los
Riesgos, propios de las diferentes tareas que involucra la ejecución de nuestras obras,
Esto se realiza de acuerdo al Procedimiento: PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACION

DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, EVALUACION DE RIESGOS Y
DETERMINACION DE CONTROLES PR-SIG-02; el mismo que está sustentado en las
siguientes normas: Artículos 88º,89º,90º,91º y 92º del Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en Minería DS-055-2010-EM. La RM-050-2013-TR Formatos Referenciales
del SGSST.
11.3 PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TAREA SEGURA PETS
Documento que describe paso a paso la manera competente, controlada, segura (salud,
higiene y seguridad) medioambiental y socialmente responsable de cómo una tarea debe
realizarse.
CONSORCIO HNOS. DÍAZ tiene el objetivo de definir las tareas críticas antes de
desarrollar en una actividad, con el propósito de cuantificar el o los niveles de atención
riesgo a los que se deberán prestar en aquellas actividades, a fin de establecer
estándares de trabajos, bajo el esquema de PETS (Artículos 88º, 89º, 90º,91 y 92º del
reglamento de Seguridad Y Salud Ocupacional en Minería DS-055-2010-EM).
Actividades a efectuar:
• Elaboración preliminar de un Inventario de tareas, criticas, y determinar en conjunto
entre el Área de Seguridad y Salud Ocupacional y la Supervisión de área, aquellas
actividades que encierran un mayor grado de peligro.
• Elaborar el Procedimiento Escrito de Tarea Segura (PETS), el cual una vez revisado
preliminarmente por el Gerente del Proyecto, será remitido al Departamento de
Seguridad y Salud Ocupacional para su aprobación final.
• Para cada actividad de trabajo nuevo y/o riesgoso se deberá realizar un PETS. Ningún
trabajo nuevo y/o crítico se realizará mientras no se presente el respectivo PETS.
La siguiente es la lista de algunos de los estándares con que se trabajarán en el

movimiento de tierras:

2016 01/08/2016
LISTA MAESTRA DE PETS
ITEM CODIGO NOMBRE

1 PETS-SSO-CMC-01-01 CORTE Y ACUMULACION CON TRACTOR
2 PETS-SSO-CMC-02-01 CORTE Y ACUMULACION CON EXCAVADORA
3 PETS-SSO-CMC-03-01 CORTE Y ACUMULACION CON TRACTOR PRÓXIMO A LÍNEAS DE ALTA TENSIÓN
4 PETS-SSO-CMC-04-01 EMPUJE DE SOIL LINER CON TRACTOR
5 PETS-SSO-CMC-05-01 EMPUJE DE MATERIAL CON TRACTOR EN DM
6 PETS-SSO-CMC-06-01 EXCAVACIÓN DE ZANJAS CON RETROEXCAVADORA O EXCAVADORA
7 PETS-SSO-CMC-07-01 EXCAVACION DE ZANJA MANUAL
8 PETS-SSO-CMC-08-01 COMPACTADO DE SUPERFICIE CON RODILLO
9 PETS-SSO-CMC-09-01 CARGUÍO, ACARREO Y DESCARGA DE MATERIAL
10 PETS-SSO-CMC-10-01 RIEGO DE VIAS
11 PETS-SSO-CMC-11-01 DESCARGA DE VOLQUETE CON EQUIPO AUXILIAR DURANTE TORMENTA ELÉCTRICA
12 PETS-SSO-CMC-12-01 LIMPIEZA DE TOLVAS DE VOLQUETE CON RETROEXCAVADORA
13 PETS-SSO-CMC-13-01 CONFORMACIÓN DE PLATAFORMA
14 PETS-SSO-CMC-14-01 CONFORMACIÓN Y COMPACTACIÓN DE PL
15 PETS-SSO-CMC-15-01 ZARANDEO DE MATERIAL
16 PETS-SSO-CMC-16-01 ALIMENTACIÓN DE ZARANDA
17 PETS-SSO-CMC-17-01 PERFILADO DE TALUD CON EXCAVADORA
18 PETS-SSO-CMC-18-01 COLOCACIÓN DE TUBERIA Y DL EN DREN Y SUBDREN
19 PETS-SSO-CMC-19-01 CORTE Y COLOCACIÓN DE GEO TEXTIL PARA DREN Y SUBDREN
20 PETS-SSO-CMC-20-01 NIVELACIÓN CON MOTO NIVELADORA
21 PETS-SSO-CMC-21-01 DESPLIEGUE DE GEOMEMBRANA
22 PETS-SSO-CMC-22-01 INSTALACIÓN DE GEOMEMBRANA EN TALUD
23 PETS-SSO-CMC-23-01 SOLDADURA DE GEOMEMBRANA POR EXTRUSIÓN
24 PETS-SSO-CMC-24-01 SOLDADURA GEOMEMBRANA POR FUSIÓN
25 PETS-SSO-CMC-25-01 ABASTECIMIENTO DE COMBUSTIBLE
26 PETS-SSO-CMC-26-01 CAMBIO DE NEUMATICOS EN EQUIPO PESADO
27 PETS-SSO-CMC-27-01 CAMBIO DE ACEITE Y LUBRICACIÓN
11.4 REPORTE DE ACTOS Y CONDICIONES SUB ESTÁNDAR
Los actos y condiciones sub estándar observados dentro del proyecto deben de ser
consignados en los reportes de actos y condiciones sub estándar para tomarse las
medidas de control inmediatas y evitar su recurrencia.
Toda persona interna o externa que esté relacionada con las operaciones de
CONSORCIO HNOS. DÍAZ puede redactar un Reporte de Actos y Condiciones Sub
Estándar como resultado de inspecciones, auditorías o revisión de los documentos del
SIG y comunicarlo al área de Seguridad del proyecto. Este a su vez, realizará un
análisis detallado clasificando las de alto riesgo para establecer medidas correctivas y

2016 01/08/2016
preventivas.
11.5 INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES E INCIDENTES
Propósito
El propósito de la investigación de accidente es establecer un sistema que permita
efectuar las investigaciones necesarias para llegar a conocer las causas reales que
originaron los accidentes/incidentes y efectuar medidas correctivas requeridas para
evitar que se repitan estos eventos (Artículos 151º,..., 156º del Reglamento de
Seguridad y Salud Ocupacional en Minería DS-055-2010-EM).
Objetivo.
Obtener información que permita conocer las causas reales de los accidentes y tomar
medidas correctivas para prevenir tanto accidentes similares como otros distintos, ya sea
en el área afectada o en otros lugares de la obra.
• Investigar incidentes (accidentes, incidentes y fallas operacionales), determinando

claramente sus causas y recomendando medidas correctivas, que eviten su repetición.
• El reporte de investigación de accidente/incidente lo realizará el supervisor responsable
del área asesorado por el Dpto. de SSO de la organización, para ello se usará el formato
de reporte de investigación de Accidente/incidente de CDP. Este reporte de investigación
será entregado dentro de las 72 horas después de ocurrido el evento.
Eventos que requieren ser investigados:

• Toda lesión y enfermedad personal (ocupacional incluyendo primeros auxilios, tiempos
perdidos, lesiones y enfermedades incapacitantes, etc.).
• Fatalidades.
• Cualquier daño a la propiedad o pérdida en el proceso.
• Incendios.
• Derrames de productos químicos (gases, líquidos y sólidos).
El método que utilizará CDP para la investigación de accidentes o incidentes peligros y

enfermedades ocupacionales es la Técnica del Análisis Sistemático de Causas
(TASC).
Este método, también llamado de “Análisis de la Cadena Causal”, está basado en el

modelo causal de pérdidas, el cual pretende, de una manera relativamente simple, hacer
comprender y recordar los hechos o causas que dieron lugar a una pérdida material o
daño personal. Para efectuar el análisis de causalidad, se parte de la pérdida o lesión
ocasionada por el accidente que se investiga, y se asciende lógica y cronológicamente a
través de la cadena causal, pasando por cada una de las etapas que están indicadas en
la figura que se muestra a continuación. En cada etapa se buscan los antecedentes en la
etapa anterior, interrogando sobre el porqué de la ocurrencia reiteradamente.

2016 01/08/2016
La secuencia de aplicación de la metodología TASC para el caso de un accidente de

trabajo viene a ser la siguiente:
a) Estipulación de lesiones producidas por el accidente

b) Estipulación de los contactos con energías o sustancias que causaron el accidente
c) Determinación de las causas inmediatas o directas (actos y/o condiciones inseguras o
sub estándar) que originaron los contactos o energías que causaron el accidente
Nota: Para determinar que una condición o un acto es sub estándar, se requiere
necesariamente estipular con respecto a que normativa o estándar se está cotejando
la condición o acto en cuestión
d) Determinación de las causas básicas o raíz (factores personales y factores del
trabajo) que originaron las causas inmediatas determinadas en el paso anterior
e) Determinación de las causas relacionadas con la falta de control administrativo o
fallas en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo que originaron las
causas básicas determinadas en el paso anterior.
11.6 INSPECCIONES
CONSORCIO HNOS. DÍAZ tiene como política garantizar un ambiente de trabajo

saludable y lograr esto tiene el compromiso de lograr que el ambiente de trabajo esté
libre de condiciones sub-estándar que potencialmente puedan causar daño a los
trabajadores, a la propiedad o a los equipos, pérdida de producción o efectos negativos
sobre el Medio Ambiente.
Para mantener dicha política, cada uno de los miembros de los diferentes niveles será
requerido para realizar inspecciones cuyo objetivo es identificar riesgos a fin de
corregirlos en el menor tiempo posible y de la manera más adecuada.
El área de Seguridad elaborará un programa mensual de inspecciones planificadas, para

los Gerentes, Supervisor General, Supervisores de campo, de acuerdo con el Programa
de cumplimiento del Manual de SSO de CDP y entregará este programa una (01)
semana antes de iniciar cada mes. Este programa de inspecciones nos permitirá:
- Identificar peligros y riesgos potenciales.

- Identificar fallas o defectos de los equipos.
- Verificar la eficacia de las acciones correctivas.
Las inspecciones que se realizarán a: ambientes de trabajo, equipos, herramientas,

máquinas y productos químicos. Serán realizadas con la ayuda de unas Listas de
Inspección elaboradas por el área de SSO de la organización, estas Inspecciones serán:
- Rutinarias.
- Periódicas
- Especificas.
- Inopinadas
Se hará un seguimiento de las observaciones encontradas en las inspecciones, para

asegurar que han sido corregidos en los plazos establecidos.

2016 01/08/2016
Procedimiento
 El Supervisor de Operaciones y el de Seguridad y Salud Ocupacional, se basarán en

el programa de Inspecciones del mes en curso para ejecutar las inspecciones, el
desarrollo de las inspecciones se realizará con las listas de inspección, estas listas de
inspección serán llenadas y firmadas por los responsables de la inspección y serán
dispuestos en los archivos internos de la empresa.
• Los peligros encontrados y el tema para la Charla de Inicio de Labor antes del cambio
de guardia se documentarán en el sistema de acciones correctivas.
• Los registros del Sistema de Acciones Correctivas se mantendrán en el departamento
de Seguridad y Salud Ocupacional.
• Corregir las deficiencias que se observen, si fuese posible. Cuando no se puedan
corregir las deficiencias rápidamente, la responsabilidad de tomar medidas
correctivas para los peligros identificados recaerá sobre el Supervisor, y finalmente
sobre el Gerente de la empresa.
• En cuanto a los peligros clasificados que las acciones correctivas quede abierto se
registra en el RACS por parte del Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional
de la organización, para su posterior seguimiento y cumplimiento
Inspecciones Pre-Uso Del Equipo.
• Los operadores de equipos móviles realizarán y documentarán una Inspección de pre-

uso de sus vehículos antes de operar estas.
• Los formularios estándar de inspección de pre-uso del departamento se usarán para
documentar las inspecciones. Estos formularios serán llenados y firmados por el
operador y se enviarán al supervisor inmediato para su revisión y validación.
• Los supervisores garantizarán que el equipo no se pondrá en funcionamiento si
existen peligros que podrían impedir la operación segura del vehículo.
Inspecciones Generales (TOUR)
• Se realizarán inspecciones mensuales de acuerdo con las responsabilidades

consignadas,
• Los pasos específicos que se seguirán al momento de realizar la inspección son los
siguientes:
- Comenzar con una actitud positiva, saber qué hay que buscar, no simplemente lo
negativo.
- Usar el Formulario de Inspección General.
- Usar la lista de verificación para ayudar a identificar peligros a la salud, seguridad,
proceso y medio ambiente, así como problemas a tratarse.
- Tomar medidas temporales inmediatas cuando se encuentre un riesgo o peligro
grave. Corregirlo o aislarlo hasta que se puedan realizar correcciones más
permanentes.
- Registrar y describir cada peligro encontrado en el formulario de inspecciones.
- Clasificar el peligro usando el siguiente sistema:
 PELIGRO ALTO: Condición o práctica que probablemente ocasione daños o
pérdidas permanentes a trabajadores, estructuras, equipos, materiales o
procesos de trabajo. Será corregido inmediatamente (forma temporal) y dentro
de 24 horas (forma permanente).
 PELIGRO MEDIO: Condición o práctica que probablemente cause daños o
pérdidas graves, aunque temporalmente inhabilitantes, a trabajadores,

2016 01/08/2016
estructuras, equipos, materiales o procesos de trabajo. Se corregirá por lo

menos temporalmente dentro de 72 horas.
 PELIGRO BAJO: Condición o práctica que probablemente cause daños
menores no inhabilitantes a trabajadores, estructuras, equipos, materiales,
medio ambiente o procesos de trabajo. Se corregirá por lo menos
temporalmente dentro de una semana.
- Delegar la responsabilidad a un empleado o departamento que corregirá el peligro
observado.
- El supervisor será responsable de monitorear los efectos de la medida correctiva con
el fin de verificar que la misma se haya adoptado y que solucione el problema original
sin causar efectos secundarios no deseados. Se llevará a cabo un seguimiento de
acuerdo al RACS generado.
- Enviar una copia del informe de inspección a su Seguridad y Salud Ocupacional para
su archivamiento y seguimiento de las medidas correctivas.
- Todos los niveles de la gerencia revisarán los informes resumidos proporcionados por
Seguridad y Salud Ocupacional detallando información sobre acciones correctivas,
inspecciones completadas, etc.
- Si la inspección es realizada por varias personas, el responsable de llenar el formato
será el inspector principal.
11.7 SISTEMA DE ACCIONES CORRECTIVAS
CONSORCIO HNOS. DÍAZ ha implementado como parte del Sistema Integrado de

Gestión, el sistema de Acciones Correctivas, el cual permitirá realizar el seguimiento del
levantamiento de las condiciones detectadas, no conformidades. Son producto de:
• Inspecciones Planificadas.
• Investigación de Incidentes y Accidentes.
• Reuniones Grupales.
• Observación de tareas.
El seguimiento del cumplimiento a las acciones correctivas, permitirá cerrar todos los
ítems del RAC, y así obtener el máximo puntaje por este rubro.
11.8 GESTIÓN DEL CAMBIO
CONSORCIO HNOS. DÍAZ con el propósito de Identificar los eventos, evaluar los
riesgos y determinar los controles de seguridad, higiene, salud, asociados con: los
proyectos; procesos, materiales y equipos nuevos o modificados, antes de ser
implementados. Ha implementado un procedimiento y sistemático denominado “Gestión
de Cambio”
Responsabilidades
Supervisor/Jefe responsable
• El Supervisor/Jefe responsable del Proyecto debe presentar y revisar con Seguridad y

Salud Ocupacional la evaluación inicial y la evaluación del cambio para su revisión y
seguimiento.
• Seguridad y Salud Ocupacional, determinará si es necesaria o no una evaluación más
detallada.
• Una vez que los Formatos hayan sido firmados por todas las personas involucradas, se
deberá entregar el original a Prevención de Pérdidas.

2016 01/08/2016
• Si en la evaluación del cambio se determina un nivel de riesgo aceptable solo se

necesita el expediente 1, aprobado por el Gerente / Superintendente responsable del
proyecto.
• Expediente 1 consta de:
- Formatos de acuerdo al presente procedimiento. (evaluación inicial y evaluación del
cambio)
- Informe descriptivo (Generalidades, objetivo, alcance, descripción de actividades que
incluya equipos y herramientas, materiales, mapas o croquis, PETS., organigrama).
- Formato De firmas.
• Si en la evaluación del cambio se determina un nivel de riesgo residual inaceptable,
además del expediente 1 se deberá adjuntar:
- Controles de riesgo, una vez que esté implementado el proyecto.
- Aspectos de Higiene Industrial / MATPEL,
- Plan de emergencias.
- 3W para el Plan de Control de Riesgos.
• La evaluación inicial y evaluación del cambio deben cumplir con el PROCEDIMIENTO
DE IDENTIFICACION DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, EVALUACION DE
RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES PR-SIG-02
11.9 OBSERVACIÓN DE TAREA
Tiene como propósito verificar si un trabajador está realmente capacitado para realizar
una tarea, si conoce los procedimientos de CDP, sabe el uso correcto de manejo de los
equipos y/o herramientas y así poder establecer un programa de entrenamiento, para de
esta forma eliminar los posibles riesgos y/o peligros que puedan llevar a que un
trabajador sufra un accidente. El programa de Observación de Tarea estará destinado a:
• Identificar riesgos potenciales a que está expuesto el trabajador.

• Identificar fallas o defectos de los equipos.
• Verificar si el trabajador conoce los procedimientos para realizar el trabajo.
• Verificar si conoce el manejo del equipo y/o de las herramientas.
• Identificar actos sub-estándares cometidos por el trabajador al realizar el trabajo.
De acuerdo con las observaciones hechas en el campo y a los resultados obtenidos se

procederá a dar las felicitaciones correspondientes a los trabajadores que realizan su
trabajo dentro de los procedimientos. De ser necesario realizar un reentrenamiento al
trabajador que mostró desviaciones en su desempeño.
Responsabilidades.
• Cada Supervisor y Capataz de las distintas áreas, serán los encargados de realizar las
observaciones de tarea.
• Realizar Observaciones in situ cada mes de acuerdo con la programación de Seguridad
y Salud Ocupacional.
• Revisar las observaciones de tarea y asegurar que se adopten las medidas del caso.
• Hacer seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones dadas a sus
trabajadores.
Trabajador:
• Participar activamente en el programa de observación de tareas, llevando a cabo sus
tareas asignadas.
• Cumplir con las recomendaciones impartidas por su capataz y supervisor.
• Cumplir con los procedimientos establecidos para los trabajos a realizar.
Seguridad y Salud Ocupacional.


2016 01/08/2016
• Elaborar un programa de Observaciones de Tarea mensual, el cual indique la tarea a

ser observada (nivel de riesgo de la tarea debe de ser Alto o Muy Alto), quien va a
realizar la observación de tareas y cuando. Este programa será enviado a la
Supervisión de Campo una (01) semana antes del inicio de cada mes.
• Realizar la auditoria y el seguimiento respectivo de las observaciones de tareas
realizadas por los supervisores y capataces.
• Recopilar toda la información de las observaciones para establecer un programa de
entrenamiento y/o elaborar un registro de acciones correctivas.
PROCEDIMIENTO:
• Realizar la observación en situ.
• Los supervisores deberán realizar observaciones para cada actividad, equipo y/o
herramienta a utilizar por los trabajadores.
• Para realizar las observaciones de tarea se usara el formato de Observación de tarea
del Manual de Seguridad y Salud Ocupacional CDP.
• Una vez realizada la Observación de tarea a un trabajador y llenado el formulario, se
debe enviar los informes al Dpto. de Seguridad y Salud Ocupacional de la organización
para su verificación y análisis respectivo.
• Para realizar una observación de tarea se deberá tener en cuenta lo siguiente:
- Cuál es el historial de no conformidades y/o accidentes de la tarea.
- Nivel de riesgo Muy Alto.
- Nivel de riesgo Alto
- Nivel de riesgo Moderado.
- Nivel de riesgo Bajo.
• Para seleccionar al trabajador a observar se deberá tener en cuenta lo siguiente:
- Nuevo en la tarea.
- Con experiencia de 1 año.
- Con experiencia de 2 años.
- Con experiencia mayor a 2 años.
- Antecedentes de accidentes.
• Se debe planificar con anticipación que tarea debe ser observada.
• Los supervisores y/o capataces deberán realizar una y/o más observaciones por
actividad y/o por equipo a utilizar.
Acciones de seguimiento.
• Consiste en verificar si se han completado las acciones correctivas y que estas
funcionen como se planeó.
• El supervisor que realizó la observación hará el seguimiento verificando el
cumplimiento de las acciones correctivas si las hubiera, de acuerdo a los plazos
establecidos.
• El supervisor del área donde se presentó la desviación deberá tomar acción
corrigiéndolo inmediatamente o de acuerdo al plazo establecido y según la gravedad
del caso.
• El jefe inmediatamente verificará que la observación haya sido corregida dentro del
plazo estipulado.
• Los Supervisores de Seguridad y Salud Ocupacional verificarán que las desviaciones
hayan sido corregidas.
• Las “Observaciones de Tarea” se mantendrán en el área de Seguridad y Salud
Ocupacional para su custodia.
11.10 PROGRAMA DE CUMPLIMIENTOS
Se propone el siguiente programa de cumplimientos:


2016 01/08/2016
• Charla de “Inicio de Labor” de 5 Minutos, se realizará antes de iniciar las labores.

• Inspección de EPP, diario en la jornada laboral.
• Inspección del área de trabajo, diario en la jornada laboral.
• Orden y Limpieza, antes durante y después de la jornada laboral.
• Inspección de equipos, se registrará en el pre uso de equipos.
• Inspecciones planificadas e inopinadas por parte de la supervisión.
• Observaciones de tareas a fin de detectar desviaciones en el desempeño.
• Inspecciones mensuales del Comité de Seguridad.
11.11 MANTENIMIENTO DE MAQUINARIAS Y EQUIPOS
Este programa abarca equipos móviles (camionetas, volquetes y maquinarias pesadas)
MANTENIMIENTO FÍSICO:
El Mantenimiento será programado: no solamente para lograr una economía a corto plazo,
sino que deben mantenerse los equipos en buen estado, sin que se deterioren hasta
convertirse en una fuente de riesgo de accidentes. Por otra parte, las reparaciones deben
ser programadas: con el fin de que se produzca un mínimo de interferencia en el Avance
físico de la Obra. El mantenimiento de los equipos móviles, lo podemos dividir en tres
fases Como son:
A. Mantenimiento Preventivo
B. Mantenimiento Predictivo
C. Mantenimiento Correctivo.
A) Mantenimiento Preventivo (Inspecciones)

Este tipo de Mantenimiento, consiste en Inspecciones Programadas a los Vehículos y
equipos con la finalidad de detectar cualquier anormalidad en los mismos. En el Proyecto
este tipo de Mantenimiento se desarrollara a través de Inspecciones Programadas por el
área de seguridad, con formatos preestablecidos.
Cada vez que ingrese un equipo, maquina o vehículo, se le debe realizar una inspección
inicial para verificar su estado físico al momento de ingreso a la obra, Todas las
Inspecciones realizadas a equipos y vehículos, deben ser Conformadas por el Supervisor
de Ejecución responsable y/o custodio de los mismos, firmando la correspondiente Planilla
de Inspección.
La Empresa contará con un programa de inspecciones de los equipos y maquinarias para

llevar un control de la vida útil de los equipos.
PROGRAMA DE INSPECCIONES VEHÍCULOS Y EQUIPOS
2016
INSPECCIONES A
CARGO DE LA
SUPERVISIÓN
MAY
AGO
NOV
ABR
OCT
JUN
SET
JUL
EXTINTORES
x x x x x x x x

2016 01/08/2016
BOTIQUINES
x x x
KIT DE EMERGENCIA
x x x x
HERRAMIENTAS
x x x
CAMIONETAS
x x x
VOLQUETES
x x x
MAQUINARIA
PESADA x x x
TALLER DE
MANTENIMIENTO x x x x
OBSERVACION
PLANEADA DE LA x x x x x x x x
TAREA
B) Mantenimiento Predictivo:
El departamento de mantenimiento es responsable por ejecutar las rutinas de
mantenimiento asignada por la empresa las cuales se estandarizan en el formato de
mantenimiento preventivo. Para asegurar esta rutina de mantenimiento preventivo; el
mecánico debe cumplir con el programa de mantenimiento predictivo el cual
contempla todos los equipos, y vehículos de la Obra, con sus respectivas parámetros
de mantenimiento los más resaltantes son los siguientes: cauchos en buen estado,
cinturón de seguridad y un buen sistema de luces, frenos, conexiones, mangueras,
gatos, alarma de retroceso, combustible, grasa.
C) Mantenimiento Correctivo:
Comprende todas las labores de reparación de un equipo y vehículos. Para estas
actividades se deben retirar del área de trabajo el equipo dañado, quedando fuera de
servicio, hasta su reparación definitiva y posterior inspección.
11.12 PROCEDIMIENTOS Y ESTÁNDARES
CONSORCIO HNOS. DÍAZ ha establecido una serie de procedimientos, estándares en

materia de Seguridad y Salud Ocupacional, que están contenidos en el “Manual de
Seguridad, Salud Ocupacional CDP”. Los estándares de CDP nos brindan una línea
base para la ejecución de actividades en general y los Procedimientos CDP nos detallan
el “cómo hacer”. A continuación se detallará algunos de estos que son de uso general:
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACION DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES,

EVALUACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES PR-SIG-02
Objetivos
Establecer la metodología para la identificación continúa de peligros, evaluación y
establecer medidas de control de riesgos a cada una de las actividades que desarrolla
CONSORCIO HNOS. DÍAZ.

2016 01/08/2016
Establecer la metodología para la identificación continúa de aspectos e impactos

ambientales, establecer controles y mitigar los impactos ambientales negativos de las
actividades que desarrolla CONSORCIO HNOS. DÍAZ.
Alcance
Este procedimiento aplica a todas las actividades desarrolladas por CONSORCIO
HNOS. DÍAZ dentro de sus instalaciones y en los proyectos que ejecuta, las mismas que
puedan generar consecuencias para la seguridad y salud de los trabajadores y un
efecto negativo sobre el medio ambiente, incluyendo las actividades desarrolladas por
las empresas colaboradoras y visitantes.
Responsabilidades
Gerente General, es responsable de aprobar, cumplir y hacer cumplir el presente
procedimiento.
Equipo SIG y Comité SIG, son responsables de cumplir y hacer cumplir el presente
procedimiento.
La supervisión y colaboradores son responsables de la evaluación continua de las
condiciones del área de trabajo, identificando los peligros, riesgos, aspectos e impactos
ambientales.
Definiciones y abreviaturas
Definiciones
Accidente: Hecho no deseado, súbito y violento ocurrido en el trabajo, que tiene como
resultado pérdidas por lesiones a la persona e incluso la muerte, daño a los equipos, los
materiales y/o medio ambiente.
Acto Sub Estándar: Es el acto que por ser realizado u omitido hace posible que ocurra
el accidente, por ejemplo:
a) No respetar el método de trabajo.
b) Violar normas de seguridad.
c) Utilizar herramientas inadecuadas o defectuosas.
d) Falta de atención en el trabajo, entre otros.
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una
organización que puede interactuar con el ambiente. Un aspecto ambiental significativo
es aquel que tiene o puede tener un impacto ambiental significativo.
Condición Sub Estándar: Es aquella circunstancia o condición física que hace posible
el accidente, por ejemplo:
a) Falta de resguardo o guardas de protección.
b) Piso deteriorado.
c) Derrame de aceites o grasas sobre el suelo.
d) Iluminación deficiente.
e) Falta de limpieza y orden, entre otras.
Consecuencias: Se refieren al resultado, si hubiese contacto con un peligro.

Desempeño ambiental: Resultados medibles de la gestión que hace una organización
de sus aspectos ambientales.
Desempeño SSO: Resultados medibles de la gestión que hace la organización de sus
riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional.

2016 01/08/2016
Enfermedad ocupacional: Es el daño orgánico o funcional infligido al trabajador como

resultado de la exposición a factores de riesgos físicos, químicos, biológicos y
ergonómicos, inherentes a la actividad laboral.
Evaluación del Riesgo: Proceso de evaluación de riesgo(s) derivados de un peligro(s)
teniendo en cuenta la adecuación de los controles existentes y la toma de decisión si el
riesgo es aceptable o no.
Identificación de Peligros: Proceso de reconocimiento de una situación de peligro
existente y definición de sus características.
Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales.
Incidente: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en que
la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que éstas sólo requieren
cuidados de primeros auxilios.
Lugar de trabajo: Cualquier sitio físico en la cual se realizan actividades relacionadas
con el trabajo bajo control de la organización. Al considerar lo que constituye un lugar de
trabajo, la organización debe considerar los efectos de SSO sobre el personal que, por
ejemplo, viaja o se encuentra en tránsito, trabajando en las instalaciones de un cliente o
de un proveedor, o trabajando en su hogar.
Peligro: Fuente, situación o acto con el potencial de daño en término de lesiones o
enfermedades o la combinación de ellas.
Probabilidad: Posibilidad de que el riesgo ocurra, lo cual dependerá de los controles
operativos existentes
Residuo: Cualquier producto del sistema de producto, el cual se dispone finalmente.
Riesgo: Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición
peligrosa y la severidad de las lesiones o daños o enfermedad que puede provocar el
evento o la(s) exposición(es).
Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia política de la
organización.
Seguridad: Son todas aquellas acciones y actividades que permiten que el trabajador
labore en condiciones seguras tanto ambientales como personales, con el fin de
conservar la salud y preservar los recursos humanos y materiales.
Usuario: Persona o área que requiere el documento para realizar sus actividades
Comité SIG: Constituido por los facilitadores del SIG.
Equipo SIG: Constituido por el Jefe SIG, Coordinador SIG, Jefe SSOMA e Ing. SSOMA.
Abreviaturas
SIG : Sistema Integrado de Gestión, que Incluye los sistemas de gestión

relacionados a las normas: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007.
SSO : Seguridad, Salud Ocupacional.
MA : Medio Ambiente.
AA : Aspecto ambiental.
AAS : Aspecto Ambiental Significativo.

2016 01/08/2016
Procedimiento
Identificación de Procesos, Sub Procesos, Actividades y Tareas.

La metodología a seguir en la identificación de los peligros y aspectos ambientales, será
disgregando los diferentes procesos, sub procesos, actividades y tareas con la
participación del equipo SIG, comité SIG y los colaboradores, según sea su alcance.
Para lograr una adecuada identificación de los Procesos, se considerara la siguiente
información según sea el caso:
• Mapeo de Procesos.
• Partidas de QPS de obra/proyecto u otros.
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos e implementación de medidas de

Control
Para la elaboración de la matriz IPERC será según el FO-SSO-02 y se contara con la
participación del Equipo SIG, Comité SIG y los colaboradores según sea su alcance.
Cabe señalar que cuando lo requiera el Cliente se usara los estándares, procedimientos
o formatos del mismo, para la elaboración de la matriz IPERC.
Identificación de Peligros y Riesgos.

La identificación de los peligros y riesgos será de manera continua, será con la
participación del Comité SIG y los colaboradores según sea su alcance y se debe
considerar lo siguiente:
a) Las actividades rutinarias y no rutinarias

b) Las actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo
(incluyendo contratistas y visitantes)
c) El comportamiento, capacidad y otros factores asociados a los colaboradores.
d) La identificación de peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaz de
afectar adversamente la salud o seguridad de las personas bajo el control de la
organización dentro del lugar de trabajo.
e) Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo por actividades o
trabajos relacionados bajo el control de la organización.
Nota: puede ser más apropiado que tales peligros sean determinados como un
aspecto ambiental.
f) En la infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la
organización u otros
g) Cambios o propuestas de cambios en CONSORCIO HNOS. DÍAZ, sus actividades o
materiales.
h) Modificaciones al SIG, incluyendo cambios temporales y sus impactos sobre
las operaciones, procesos y actividades.
i) Cualquier obligación legal aplicable relacionada a la evaluación de riesgos y a la
implementación de los controles necesarios
j) En el Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria,
procedimientos operacionales y organización del trabajo, incluyendo su
adaptación a la capacidad humana.
Para facilitar la identificación de peligros se tomara como referencia el ANEXO 1.
Una vez identificado los peligros se debe asociar los riesgos que estos involucran,
siendo en ocasiones más de un riesgo por un peligro.

2016 01/08/2016
Para la identificación continua de los peligros y sus riesgos se utilizara los ATS, Libretas
IP, IPERC continuo, ARO, etc. según la herramienta de gestión definida en coordinación
con el cliente.
Análisis y Evaluación de Riesgos.

Una vez identificado los peligros y riesgos se hará el análisis de riesgos, se debe
 Para el análisis/criterio de evaluación de los riesgos se debe establecer como
consecuencia el peor caso más razonable posible. No considere ni el mejor ni el peor
caso posible.
 Determine el puntaje de la probabilidad y la severidad según el ANEXO 2, criterios de
evaluación de riesgos.
 Luego se hará la clasificación de riesgo según el ANEXO 3 y se definirá a los riesgos
como:
 NO TOLERABLE.
 IMPORTANTE.
 MODERADO.
 TOLERABLE.
 Una vez que se tiene la clasificación de los riesgos se debe implementar medidas de
control de riesgos.
Controles de los Riesgos.

Para determinar controles de los riesgos o cambios a los existentes, se debe considerar
la reducción de los riesgos de acuerdo al siguiente orden de priorización:
1. Eliminación
2. Sustitución
3. Controles ingenieriles
4. Señalización, alertas y/o controles administrativos
5. Equipos de protección personal
Se realizara un listado de las tareas críticas FO-SSO-03 (riesgos con una clasificación de
NO TOLERABLE e IMPORTANTE).
Obligatoriamente se establecerá controles para aquellos riesgos con una clasificación de
NO TOLERABLE e IMPORTANTE.
Las tareas críticas tendrán PETS como una de las medidas de control.
Se considerara un área crítica, cuando se tenga de dos a más tareas críticas.
Reevaluación y Reclasificación de Riesgos

Una vez terminado de implementar las medidas de control se debe proceder a reevaluar
los riesgos a fin de identificar si los controles implementados redujeron los riesgos a
niveles aceptables (MODERADO O TOLERABLE).
Identificación de Aspectos Ambientales, Evaluación de Riesgos y Mitigación de

Riesgos.
Para la elaboración de la Matriz de Identificación de Aspectos Ambientales será según el
FO-MA-01, será con la participación del Equipo SIG, Comité SIG y los colaboradores
según sea su alcance.
Cabe señalar que cuando lo requiera el cliente se usara los estándares, procedimientos
o formatos del mismo, para la elaboración de la matriz AA y AAS y sus controles.

2016 01/08/2016
Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales.

La Matriz de Identificación de los Aspectos Ambientales será de manera continua, será
elaborada por el comité SIG y los colaboradores según sea su alcance, y se debe
a) Se debe identificar los aspectos ambientales en las actividades/tareas, insumos,
productos, residuos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda
influir dentro del alcance definido del sistema integrado de gestión, teniendo en cuenta
la planificación de nuevos proyectos, actividades, productos, insumos, residuos y
servicios nuevos o modificados.
b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos
sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos).
Para cada uno de los aspectos se debe identificar por lo menos un impacto ambiental.
En algunas ocasiones puede haber más de un impacto ambiental asociado a un aspecto.
Cuando sea posible, se debe determinar el impacto ambiental en forma cuantitativa.
Para facilitar la identificación de los aspectos ambientales se tomara como referencia el
ANEXO 4 Guía para identificación de Aspectos ambientales según su naturaleza
Análisis y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales.
Se analizara y evaluara los Aspectos e Impactos ambientales registrados en el FO-MA-

01, de acuerdo al ANEXO 5 criterios para la evaluación de la significancia de los
Aspectos Ambientales, para identificar qué aspectos ambientales serán significativos.
A cada aspecto ambiental listado se le asignará uno de los siguientes valores según los
niveles de significancia seleccionados:
 Critico =8
 Mayor =6
 Moderado = 4
 Bajo =1
Una vez realizada la valoración y suma de estos por aspecto ambiental, se considerará
“significativo” al aspecto ambiental que cumpla con alguna de las siguientes condiciones:
1. Que en 2 ó más criterios haya alcanzado el valor 8
2. Que reúna más de 18 puntos
Los Aspectos Ambientales Significativos resultantes de la evaluación son registrados por

el Equipo SIG en el formato FO-MA-02 Matriz de AAS y su control.
En el caso de cambios en los procesos, actividades, productos o servicios se realizará

una nueva Identificación y evaluación de los Aspectos Ambientales siguiendo el presente
procedimiento.
Controles Mitigación de Impactos Ambientales.

Se definirá el estado inicial del impacto, antes de establecer las medidas mitigadoras o la
solución final del impacto. Los controles se establecerán en el FO-MA-02 Matriz de AAS
y su control.
Monitoreo y Revisión.

2016 01/08/2016
Se hará el Monitoreo de los controles implementados en la identificación de peligros,

riesgos, aspectos ambientales, incidentes y mitigación de los mismos de
CONSORCIO HNOS. DÍAZ y sus proyectos:
 Para verificar su eficacia y actualizar los documentos generados.
 Cuando cambian los procesos, equipos o tecnología.
 Cuando se inicien nuevos proyectos.
 Cuando hay cambios en la legislación.
 Cuando ocurran Incidentes, según el anexo 1 del Procedimiento de investigación
PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACION DE ACCIDENTES, INCIDENTES E IMPACTOS
AMBIENTALES PR-SIG-06.
 Como parte del proceso de mejora continua.
 Al menos anualmente.
Se revisará la identificación de peligros, riesgos, aspectos e impactos ambientales,
determinación de controles y mitigación de los mismos de CONSORCIO HNOS. DÍAZ y
de sus proyectos:
 Al menos una vez al año.
 Cuando ocurra un accidente fatal, incapacitante o una emergencia ambiental.
 Cuando ocurra un incidente de alto potencial.
 Cuando lo solicite la Autoridad o el cliente.
Aprobación, Comunicación, participación y Consulta.

La matriz IPERC y matriz AA y AAS debe ser consultada revisada y aprobada por los
representantes de los trabajadores (comité SST y sub comités según sea el caso) a fin
de que tengan participación en la implementación de la matriz
La comunicación, participación y consulta será de acuerdo al procedimiento PR-SIG-04.
DOCUMENTOS A CONSULTAR
 Norma ISO 14001:2004
 Norma OHSAS 18001:2007
 PR-SIG-01 Procedimiento de Control de Documentos.
 PR-SIG-03 Procedimiento identificación, acceso, actualización y verificación requisitos
legales.
 PR-SIG-04 Procedimiento de comunicación, participación y consulta.
REGISTROS
Almacenamiento y protección
CODIGO Nombre
Responsable Lugar Tiempo Medio
FO-SSO-02 Matriz IPERC Equipo SIG Su Oficina Permanente Físico
FO-SSO-03 Listado de tareas criticas Equipo SIG Su Oficina Permanente Físico
FO-MA-01 Matriz de identificación de AA Equipo SIG Su Oficina Permanente Físico
FO-MA-02 Matriz de AAS y su Control Equipo SIG Su Oficina Permanente Físico


2016 01/08/2016
12.0 ANEXOS
ANEXO 1
GUIA DE ORIENTACIÓN PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
I. MECÁNICOS (S) II. LOCATIVOS (S) III. ELÉCTRICOS (S)
Herramientas u objetos en altura Falta de señalización Contacto eléctrico directo
Trabajos en altura Falta de orden y limpieza Contacto eléctrico indirecto
Peligros de parte de máquinas en movimiento Almacenamiento inadecuado Electricidad estática
Herramientas defectuosa Superficie de trabajo defectuosas
Maquinas sin guardas de seguridad Escaleras, rampas inadecuadas
Equipo defectuoso o sin protección Andamios inseguros
Vehículos en movimiento Techos defectuosos
Altura inadecuada sobre la cabeza Apilamiento elevado sin estibar
Objetos punzo cortantes Cargas apoyadas contra muros
Proyecciones de materiales, objetos Pisos resbaladizos disparejos
Superficies calientes Transporte inadecuado de personal
Transporte inadecuado de
Calderos de vapor y recipientes a presión suministros / objetos
Cilindros de gases comprimidos
Operación de puentes grúa
Succión de motor
IV. FÍSICOS (SO) V. QUÍMICOS (SO) VI. BIOLÓGICOS (SO)
Ruido Polvo Virus
Vibración Humos Bacterias
Iluminación Humos metálicos Hongos
Temperaturas y humedad Neblinas Parásitos
Radiaciones Gases y vapores
Ventilación Sustancias químicas
Trabajo con pantallas de visualización de datos
VII. ERGONÓMICOS (SO) VIII. PSICOSOCIAL (SO) IX. RADIACIÓN (SO)
Posturas inadecuadas Contenido de la tarea Radiación no ionizante
Sobre esfuerzo Relaciones humanas Radiación ionizante
Movimientos forzados Organización del tiempo de trabajo
Dimensiones inadecuadas Gestión del personal
Distribución del espacio Utilización de nuevas tecnologías
Organización del trabajo Mafias
Trabajo prolongado de pie
Trabajo prolongado con flexión
Plano de trabajo inadecuado
Controles de mando mal ubicados
Mostradores mal diseñados

2016 01/08/2016
ANEXO 2
CRITERIOS DE EVALUACION DEL RIESGOS
PROBABILIDAD SEVERIDAD
A B C D A+B+C+D
Índice Lesión personal, Daño a la
Personas Controles Propiedad y Daño al Proceso
Capacitación Frecuencia Probabilidad
Expuestas Existentes
Personal: Cuando afecte
Cuando mínimamente a la persona, sin
Personal No es
existan producir ninguna enfermedad o
1 De 1 a 3 totalmente probable que De 4 a 6
controles y discapacidad. A la propiedad: No
capacitado ocurra
son efectivos genera costos. Al Proceso: No
interrumpe el proceso
Personal: Cuando afecte a la
persona y lo imposibilite de
Cuando
laborar por menos de 24 horas. A
existan Personal
Puede la propiedad: Perdida parcial de
2 De 4 a 6 controles y medianamente De 7 a 9
Ocurrir la propiedad, costos de
no son capacitado
reparación menores a $1000. Al
efectivos
Proceso: interrupción al proceso
menor a un día
Personal: Cuando origine un
Cuando
discapacidad temporal o una
parcialmente
enfermedad que conduce a un
existen
Personal descanso temporal. A la
controles y
3 De 7 a 9 capacitado, Ha ocurrido De 10 a12 propiedad: Perdida parcial de la
no son
poca o nula propiedad, costo de reparación
satisfactorios
entre $ 1000 y $ 5000. Al
y son
Proceso: Interrupción del
insuficientes
proceso entre 1 día y 1 semana.
Personal: Cuando se estime una
potencial causa de muerte
debido a daños graves o
irreversibles a la persona, que
origine una discapacidad
Cuando no
Personal no Ocurre con permanente u otra enfermedad
4 Más de 10 existen De 13 a 16
capacitado frecuencia crónica que acorte severamente
controles
la vida. A la propiedad: Perdida
total de la propiedad o costos
mayores a $ 5000, Al Proceso:
interrupción del proceso por más
de 1 semana.

2016 01/08/2016
ANEXO 3
EVALUACION DE RESULTADOS
SEVERIDAD
PROBABILIDAD
4 3 2 1
4 NO TOLERABLE(16) NO TOLERABLE(12) IMPORTANTE(8) MODERADO(4)
3 NO TOLERABLE(12) IMPORTANTE(9) MODERADO(6) TOLERABLE(3)
2 IMPORTANTE(8) MODERADO(6) MODERADO(4) TOLERABLE(2)
1 MODERADO(4) TOLERABLE(3) TOLERABLE(2) TOLERABLE(1)


2016 01/08/2016
ANEXO 4
Guía para identificación de Aspectos ambientales según su naturaleza.
Aspecto Ambiental Impacto Ambiental Situaciones en las que se presentan los impactos
CONSUMOS
1 Consumo de agua Agotamiento del recurso Condición normal: Operaciones de planta; gestión de
campamento; operaciones en interior mina; preparacion de
alimentos; realizacion de actividades de mantenimiento
Condición No normal: Uso temporal de fuentes de agua no
previstas
Situacion previsible de
2 Consumo de energía eléctrica Agotamiento del recurso Condición normal: Durante las operaciones planificadas en
la Unidad
Condición No normal: Uso temporal de luminarias durante el
día
3 Consumo de hidrocarburos Agotamiento del recurso Condición normal: Operación de: vehiculos; grupos
electrogenos; equipos de campamento y mina
Condición No normal: Donacion de HC a comunicades o
grupos de interes vecinos
Situacion previsible de emergencia : Incendio de tanques
de HC; derrames
4 Consumo de insumos químicos Agotamiento del recurso Condición normal: Durante la realizacion de procesos en
planta; realizacion de ensayos en laboratorio; realizacion de
ensayos metalurgicos;
Condición No normal: Eliminacion de productos químicos
"vencidos"
Situacion previsible de emergencia : durante la r
5 Consumo de madera Agotamiento del recurso Condición normal: Operaciones en interios mina
(sostenimiento); realizacion de trabajos de ingenieria y
mantenimiento
Condición No normal: Uso temporal de madera como
combustible (leña)
6 Consumo de agregados Agotamiento del recurso Condición normal: Durante la realizacion de obras civiles e
infraestructura
7 Consumo de semillas y plantones Agotamiento del recurso Condición normal: Durante la realizacion de trabajos de
cierre; durante la operación de invernaderos
8 Uso de suelo Agotamiento del recurso; Cambio Condición normal: Realizacion de actividades de cierre;
en la calidad del suelo durante la conformacion de desmonteras
9 Consumo de papel Agotamiento del recurso Condición normal: Actividades administrativas
Situacion previsible de emergencia : Durante la ocurrencia
de un incendio en almacenes del área logistica

2016 01/08/2016
EMISIONES
1 Emisión de Polvo Cambio en la calidad de aire; Condición normal: Durante el traslado de los vehiculos u
suelos operación de maquinaria (Ej: chancadora)
Situacion previsible de emergencia : Durante la ocurrencia
de derrumbes
2 Emisión de Ruido Cambio en la calidad de aire Condición normal: Durante operación de maquinarias o
voladuras
Situacion No normal: Durante el desarrollo de eventos
sociales
3 Emisión de Gases de combustión Cambio en la calidad de aire Condición normal: Durante la operación de vehiculos y
motores a combustión y realizacion de ensayos en laboratorio
Condición No normal: Durante la operación temporal de
grupos electrogenos
Situacion previsible de emergencia : durante la ocurrencia
de incen
4 Emisión de Gases de voladura Cambio en la calidad de aire Condición normal: Durante voladuras
Situacion previsible de emergencia : Durante explosiones
accidentales
5 Emisión de Gases de fundición Cambio en la calidad de aire Condición normal: Durante la operación de hornos de
fundición y realizacion de ensayos en laboratorio.
6 Emisión de Gases de soldadura Cambio en la calidad de aire Condición normal: Durante la realizacion de actividades de
mantenimiento
7 Emisión de Vapores de productos Cambio en la calidad de aire Condición normal: Durante la realizacion de los procesos de
químicos Planta y realizacion de ensayos en laboratorio
Condición No normal: Durante el almacenamiento y
transporte de productos quimicos
Situacion previsible de emergencia : durante el derrame de
producto
8 Emisión de Olores Cambio en la calidad de aire Condición normal: Durante el alamcenamiento de los
residuos en rellenos; despacho de combustibles; realizacion
de procesos de flotacion; eliminacion de explosivos;
tratamientos de aguas en planta de tratamiento;
preparacion/formulacion de productos químic
9 Emisión de Calor Cambio en la calidad de aire Condición normal: Durante la realizacion de pruebas
metalurgicas en planta; ensayos en laboratorio;
mantenimiento; preparacion de alimentos; actividades de
fundición; voladuras.
Condición No normal: Durante la eliminacion de explosivos
vencidos.
Situacion
10 Emision de Radiación no ionizante Cambio en la calidad del aire, Condición normal: Durante la utilizacion de equipos de
Afectación a la fauna y flora comunicación y antenas; durante la operación de sub
estaciones electricas;
11 Emision de Radiación ionizante Cambio en la calidad del aire, Condición normal: Durante la realizacion de pruebas
Afectación a la fauna y flora metalurgicas en planta; ensayos en laboratorio;
mantenimiento; preparacion de alimentos; actividades de
fundición; voladuras.
Condición No normal: Durante el almacenamiento temporal
de productos nucleare

2016 01/08/2016
EFLUENTES
1 Generación de efluente industrial Cambio en la calidad del agua, Condición normal: Durante la realizacion de ensayos de
suelo, agua subterranea laboratorio; actividades de mantenimiento mecanico (lavado de
equipos).
Situacion previsible de emergencia : Rotura de
instalaciones (espesadores) y tanques industriales
2 Generación de efluente de mina Cambio en la calidad del agua, Condición normal: Durante la operación de relleno en interior
suelo, agua subterranea mina
Condición No normal: Durante el cierre de bocaminas
Situacion previsible de emergencia : Derrumbes en interior
mina
3 Generación de efluente doméstico Cambio en la calidad del agua, Condición normal: Durante la gestion del campamento y
suelo, agua subterranea oficinas y baños en zona industrial e interios mina; operación
de los comedores
4 Generación de lixiviados Cambio en la calidad del agua, Condición normal: Durante la operación del relleno sanitario;
suelo, agua subterranea desmonteras; durante el cierre de infraestructuras;
Situacion previsible de emergencia / accidente :
Descarga accidental de lixiviados; colapso de pozas de
lixiviados
5 Generación de aguas ácidas Cambio en la calidad del agua, Condición normal: realizacion de ensayos en laboratorio
suelo, agua subterranea Condición No normal: Durante el cierre de infraestructura;
5 Generación de efluentes minero Cambio en la calidad del agua, Condición normal: realizacion de actifvidades que generan
metalúrgicos suelo, agua subterranea efluentes en planta, mina, obras civiles, laboratorio y otros que
no incluyan efluentes domésticos por ser un efluente especial
para tratamiento.
Condición No normal: Descarga accidental de cualquier tipo
de efluente mencionado, colapso de pozas o sistemas de
tratamiento.
RESIDUOS
1 Generación de Residuos Cambio en la calidad del suelo, Condición normal: Actividades de mantenimiento; voladura;
Peligrosos agua subterranea, Afectación a la ensayos en laboratorio; operaciones de mina; pruebas
fauna metalurgicas, almacenamiento de productos quimicos;
investigaciones metalurgicas.
Situacion previsible de emergencia : incendios,
2 Generación de Residuos No Cambio en la calidad del suelo, Condición normal: Gestion de campamentos; actividades
Peligrosos agua subterranea, Afectación a la administrativas; actividades en operaciones planta y mina
fauna
3 Generación de relave de flotación Cambio en la calidad del suelo, Condición normal: Durante la realizacion de operaciones de
agua subterranea flotacion
4 Generación de relave de Cambio en la calidad del suelo, Condición normal: Durante la realizacion de operaciones de
cianuración agua subterranea, Afectación a la lixiviación
fauna
5 Generación de desmonte Cambio en la calidad del suelo, Condición normal: Durante el minado; realizacion de
agua subterranea; Cambio actividades de ingenieria
Paisajistico Condición No normal: Ocurrencia de eventos naturales
(temblores; huaycos; vientos fuertes; etc)
Situacion previsible de emergencia : Derrumbres;
explosiones
6 Generación de lodos de Cambio en la calidad del suelo Condición normal: Durante la realizacion de actividades de
perforación perforación; exploracion.
7 Generación de lodos Cambio en la calidad del suelo Condición normal: Durante la realizacion de actividades de
geología; limpieza de cunetas, pozas, tanques de HC y
rellenos
8 Generación de Escoria Cambio en la calidad del suelo; Condición normal: Operaciones de fundición en planta y
Afectación a la Fauna laboratorio; operaciones de mantenimiento

2016 01/08/2016
POTENCIALES
1 Potencial derrame de insumos Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Durante el traslado,
químicos suelo almacenamiento y despacho de productos químicos
2 Potencial derrame de hidrocarburo Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Durante el traslado,
suelo almacenamiento y despacho de HC
3 Potencial derrame de aceite de Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Durante el
cocina suelo almacenamiento y la preparacion de alilmentos
4 Potencial derrame de relave Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Durante la operación
suelo y mantenimiento de relaveras
5 Potencial derrame de concentrado Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Durante el transporte,
suelo almacenamiento de concentrados
6 Potencial derrame de lodos de Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Durante la realizacion
perforación suelo de operaciones de perforación
7 Potencial incendio Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Durante la realizacion
suelo, aire de actividades de mantenimiento; durante la gestion de
campamentos, etc (Ver mapa de riesgos)
8 Potencial explosión Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Durante el traslado,
suelo, aire almacenamiento y despacho de explosivos, HC y productos
químicos.
9 Potencial falla de presa /dique de Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Durante la operación
relave suelo y mantenimiento de relaveras
10 Potencial falla de deposito de Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Durante la operación
desmonte suelo y mantenimiento de desmonteras
11 Potencial descarga de agua sin Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Ocurrencia de una
tratamiento suelo falla en la operación de la planta de tratamiento de efluentes
12 Potencial generación de gas Cambio en la calidad del aire Situacion previsible de emergencia : Si los niveles de Ph
cianhídrico de las soluciones cianuradas bajan de nivel durante el
proceso de cianuración
13 Potencial fuga de gas Cambio en la calidad del aire Situacion previsible de emergencia : Durante la
preparacion de allimentos; realizacion de ensayos en
laboratorio
14 Potencial derrame de mezclas con Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Durante el transporte,
cianuro suelo almacenamiento y uso de mezclas con cianuro (en el proceso
de cianuracion)
15 Potencial rebose de agua Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Ocurrencia de una
industrial del tanque suelo falla en la operación del tanque espesador
16 Potencial colapso de poza de Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Ocurrencia de una
tratamiento de agua de mina suelo falla en la operación de la poza de tratamiento de aguas
mina; durante el mantenimiento de pozas de agua mina
17 Potencial inundación Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : Ocurrencia de una
suelo falla en la operación del bombas en interio mina
18 Potencial generación de aguas Cambio en la calidad del agua, Situacion previsible de emergencia : perdida de control de
ácidas suelo, agua subterranea pasivos ambientales (bocaminas cerradas; desmonteras;
canchas de relaves)
19 Potencial alteración de restos Cambio o deterioro del patrimonio Situacion previsible de emergencia : Trabajos que no
arqueológicos cultural fueron planificados ni evaluados y presentan deterioro al
patrimonio cultural.
OTROS
1 Movimiento de tierra Cambio en la calidad del suelo; Condición normal: Operaciones de mina; trabajos de
Afectación a la fauna y Flora, ingeniería; trabajos de mantenimiento mina
Cambio Paisajistico Situacion previsible de emergencia : Derrumbes
2 Vibraciones Cambio en la estabilidad del Condición normal: Operación de maquinaria.
suelo; Afectación a la Fauna
3 Pasivos ambientales Cambio en la calidad del suelo, Condición No normal: retrazos en el inicio de actividades de
agua y agua subterranea cierre

2016 01/08/2016
ANEXO 5
Criterios para la evaluación de la significancia de los Aspectos Ambientales

CRITERIO DE SIGNIFICANCIA
NIVEL DE
EXISTENCIA DE REQUISITO
SIGNIFICANCIA EXTENSIÓN DE LOS RECUPERABILIDAD Y
LEGAL O COMPROMISO REPETIBILIDAD
(VALORES) IMPACTOS REVERSIBILIDAD
CON LA AUTORIDAD
Existe algún requisito legal o La extensión geográfica de los La reversión o recuperación El impacto suele presentarse
compromiso con la autoridad cambios en las características del impacto es muy difícil o en todas las áreas de
relacionado al aspecto del medio ambiente rebasa los casi imposible, aun con la operaciones
ambiental límites de la propiedad intervención del hombre
CRITICO
(8) Los impactos generan quejas La inversión para remediar los
con sustento legal impactos no ha sido prevista
en los presupuestos
La extensión geográfica de los La reversión o recuperación El impacto suele presentarse

cambios en las características del impacto es posible en el en más de 3 áreas de
del medio ambiente rebasa los mediano o largo plazo (más de operaciones
límites de las operaciones pero 3 meses)
no los límites de la propiedad
MAYOR
----
(6) Debe reportarse el impacto
Puede generar quejas

externas
La extensión geográfica de los La reversión o recuperación El impacto suele presentarse

cambios en las características del impacto es posible en el en 2 o hasta 3 áreas de
del medio ambiente alcanza corto plazo (entre 1 semana y operaciones
zonas dentro del ámbito de las 3 meses)
MODERADO operaciones
----
(4)
Puede generar quejas en el
interior de la organización
NO Existe ningún requisito Impacto ambiental limitado al La reversión o recuperación El impacto suele presentarse
legal o compromiso con la área de trabajo del impacto es inmediata (en en 1 área de operaciones
autoridad relacionado al menos de una semana) y
aspecto ambiental Podría originar quejas al nivel puede no requerir de la
del área de operación intervención del hombre
BAJO
(1)
MATERIALES PELIGROSOS
El propósito es establecer un procedimiento seguro para el manejo de Materiales Peligrosos

(MATPEL) de tal forma que el trabajador no se vea afectado cuando utilice estos materiales o
productos. CONSORCIO HNOS. DÍAZ tiene como objetivo minimizar posibles accidentes en el
uso y manejo de materiales peligrosos.
Para eso se ha implementado un Programa de MATPEL, que incluye la Hoja de Seguridad de

los Materiales Peligrosos (MSDS), Rótulos de Advertencia y Entrenamiento del personal sobre
el manejo correcto, uso, almacenamiento y transporte de los Productos Químicos.
Procedimiento
• Logística llevará un inventario de todos los materiales peligrosos que se usarán para
los proyectos.

2016 01/08/2016
• Se contará con los respectivos MSDS de estos materiales y estarán disponibles para
todo el personal. Los cuales estarán ubicados en el área de Seguridad, en los
almacenes y en campo.
• Se solicitará a los proveedores que etiqueten y rotulen correctamente todos los
envases y contenedores de Productos Químicos antes de cualquier envío. Además se
solicitará las respectivas MSDS.
• Todos los productos químicos serán identificados y rotulados debidamente antes de
ingresar a obra.
• Se capacitará y entrenará a todo el personal que producto de sus actividades tenga
que manipular cualquier material peligroso. Se mantendrá un registro escrito de todos
los entrenamientos y capacitación que se realice.
• No se comprará, almacenará y transportará hacia dentro o fuera de las operaciones
ningún MatPel y Químico nuevo (incluyendo desechos peligrosos) sin una autorización
aprobada del Departamento de Seguridad.
• El personal que utiliza Materiales y Químicos Peligrosos, debe utilizar el Equipo de
Protección Personal (EPP) pertinente en buen estado.
Inventario (registro) de Materiales y Químicos Peligrosos
El área de Seguridad y el Departamento de Logística mantendrán un inventario de Materiales y

Químicos Peligrosos utilizados en las operaciones Dicho inventario incluirá como mínimo lo
siguiente:
• Nombre químico y comercial.
• Composición o principales componentes.
• Niveles de Peligro y Clasificación de MatPel, y
• Cantidad y ubicación de los Materiales y Químicos Peligrosos en la obra.
Etiquetado
Las etiquetas deben:
• Identificar el material o químico peligroso.

• Advertir cualquier peligro específico.
• Indicar el nombre del fabricante o importador.
• Proporcionar controles básicos que habrán de seguirse al manipular el material o
químico peligroso.
• Se utilizará el Sistema de Identificación de Materiales Peligrosos (HMIS) en cualquier
contenedor que no brinde la información adecuada. El sistema utiliza barras de colores,
números y símbolos que informan los peligros de materiales y químicos peligrosos
utilizados en el lugar de trabajo:
• Barra azul para salud con dos espacios, una para un asterisco (exposición a largo
plazo del material) y otro para la clasificación del peligro).
• Barra roja para inflamabilidad.
• Barra anaranjada para peligro físico.
• Barra blanca para EPP.
• Las barras azul, roja y anaranjada contienen un número comprendido entre el cero y el
cuatro, dependiendo del grado de peligro. Cero es el grado menos crítico. La barra
blanca utiliza un sistema de codificación por letras para especificar el EPP apropiado.
Entrenamiento
Nuestra organización se compromete con el entrenamiento al personal que manipule los

MatPel en lo siguiente:

2016 01/08/2016
• Reconocimiento de peligros.
• Cómo protegerse a sí mismos y manipular materiales peligrosos.
• Como acceder y leer las hojas de seguridad (MSDS) para los Materiales y Químicos
Peligrosos que están manipulando.
• Cómo leer una etiqueta y letrero.
• Cómo usar el inventario o registro de sustancias;
• Eliminación segura de MatPel y Químicos.
• Transporte y almacenamiento adecuados de los Materiales y Químicos Peligrosos.
• Derrames y procedimientos para respuesta a emergencias.
• Límites de exposición.
• Equipo de Protección Personal requerido.
• Síntomas debido a exposición; y Tratamiento de Primeros Auxilios por exposición.
AISLAMIENTO DE ENERGÍA.
CONSORCIO HNOS. DÍAZ tiene el propósito de evitar accidentes al tener contacto con
energías como: equipos en movimiento, energía eléctrica, materiales peligrosos, sistemas
presurizados, otras fuentes de energía, etc. Se ha desarrollado e este procedimiento y se
aplica a todas las áreas operativas, así como a todos sus empleados. Esto está regulado en los
Artículos 312º al 317º del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, D.
S.-055-2010-EM).
Acerca del procedimiento de Aislamiento de Energía
• Se debe aplicar un bloqueo y rotulado antes de empezar el trabajo de mantenimiento

en maquinaria, circuitos o sistemas, o cerca de ellos, que podrían causar lesiones si se
encendiera la maquinaria, se energizaran los circuitos o se liberará el contenido.
• La organización proporcionará candados así como cuñas, cadenas, bloques, chapas
de cierre, etc., los cuales serán identificados de manera particular y no se utilizarán
para otros fines.
• Los dispositivos de rotulado deben ser proporcionados por la organización,
estandarizados, capaces de resistir las condiciones climáticas y ser lo suficientemente
resistentes como para evitar un retiro accidental.
• Las Tarjetas Personales de Bloqueo, identificarán al empleado que aplica el bloqueo.
Advertirán contra peligros si se retira el bloqueo y el sistema es energizado, las tarjetas
deben estar firmemente fijadas a dispositivo.
• Los bloqueos eléctricos estarán en la fuente de energía, que normalmente se
encuentran en las Subestaciones o Centrales Eléctricas.
• El primer bloqueo aplicado y el último retirado será el bloqueo del supervisor de
operaciones, que servirá como bloqueo de la organización y dará continuidad al
aislamiento a lo largo de todo el trabajo.
• Bloquear/rotular todos los dispositivos o circuitos pertinentes.
• Tratar de encender nuevamente el equipo después de instalar el bloqueo para verificar
que no haya energía en el sistema.
• Asegurar que el área de trabajo sea segura y esté libre de potenciales riesgos.
HERRAMIENTAS DE MANO ELÉCTRICAS Y PORTÁTILES.
CONSORCIO HNOS. DÍAZ consciente del potencial de riesgo que tienen las herramientas
eléctricas y manuales ha desarrollado un procedimiento para minimizar este potencial,
adicionalmente CDP se compromete a proporcionar a cada proyecto herramientas nuevas y
certificadas, para uso exclusivo de los trabajadores. El responsable de almacén lleva el registro

2016 01/08/2016
del estado de las herramientas y en cuanto las herramientas son reportadas por avería, son
almacenadas para su reparación o cambio.
Está prohibido el uso de herramientas hechizas, salvo las aprobadas por el área de Prevención
de Perdidas.
Responsabilidades
Trabajadores
• Inspeccionar sus herramientas antes de cada uso y si alguna está dañada o defectuosa
lo reportará inmediatamente al Supervisor, la herramienta será retirada de servicio para
su reparación, cambio o destrucción.
• Son responsables por el cuidado y almacenamiento apropiados de sus herramientas.
• Utilizar el EPP adecuado de acuerdo con la herramienta a utilizar.
Supervisores
• Inspeccionar formalmente las herramientas trimestralmente.
• Se asegurarán que se les del uso para el que fueron diseñadas.
• Proporcionar herramientas en buen estado a su personal.
• Aprobar el uso de herramientas especiales y archivar los documentos
correspondientes.
• Destruir las herramientas que se encuentren en mal estado, asegurándose que no
podrán ser utilizadas posteriormente por ningún trabajador.
• Proveer entrenamiento en el uso de herramientas.
Seguridad y Salud Ocupacional
• Inspeccionar las herramientas al azar y en número suficiente.

• Auditar las inspecciones trimestrales y la aplicación del código de colores por los
supervisores.
• Archivar los documentos que sustenten el cumplimiento de estas inspecciones.
Todas las herramientas
• Después de cada inspección trimestral del equipo o herramienta, se colocará en un lado

visible cinta aislante del color de acuerdo a lo señalado en el cuadro líneas abajo, o una
etiqueta autoadhesiva del mismo color.
TRIMESTRE COLOR
I ROJO
II VERDE
III NEGRO
IV BLANCO
• Las herramientas no deben ser colocadas en los bolsillos de la ropa de trabajo y cuando se
esté subiendo o bajando a diferente nivel no se llevarán en las manos, para poder tener las
manos libres y sujetarse aplicando la técnica de los tres puntos de apoyo, de ser necesario se
utilizaran bolsas o cinturones para trasladar herramientas.

2016 01/08/2016
• Las herramientas que requieran ser trasladas en vehículos deberán estar dentro de cajas
especiales para herramientas debidamente aseguradas a las tolvas de los vehículos, nunca se
las trasladará al interior de las cabinas.
Almacenamiento
• Toda herramienta debe limpiarse luego de los trabajos.

• Cada herramienta debe tener su propio lugar especial para almacenarla, (especialmente las
eléctricas).
Herramientas Eléctricas
Acerca de las herramientas eléctricas:
• Los enchufes y tomacorrientes deben estar en buenas condiciones y sin cables

expuestos.
• Las herramientas dotadas de enchufe de tres espigas se enchufarán en tomacorrientes
de tres orificios.
• Nunca se cortará una espiga para que concuerde con el tomacorriente.
• Nunca enchufar la herramienta en tomacorrientes rotos.
• Nunca enchufar alambres pelados en tomacorrientes.
• Deben estar conectadas a tierra o doblemente aisladas.
• Interruptores y botones en buenas condiciones.
• Se conectarán a circuitos eléctricos que cuenten con fusibles diferenciales automáticos
de acuerdo a las cargas solicitadas.
• Cuando se encuentre defectuosa, se le colocará la tarjeta de “NO USAR” hasta que
sea reparada.
• Nunca se desconectarán jalándolas del cordón sino del enchufe.
• No se permite el trabajo con estas herramientas bajo condiciones climáticas adversas
(ejemplo: lluvia, granizo, etc.) a menos que se cuente con protección adecuada.
• Si se debe usar una herramienta eléctrica en un recinto húmedo o muy conductor, se
alimentará por un transformador separador de circuitos o por un transformador de
seguridad.
• Desconectar el enchufe de la herramienta antes de ajustar, limpiar o cambiar un
accesorio.
• Si una herramienta va a dejar de usarse, se deberá desconectar el enchufe.
• No mover una herramienta conectada con los dedos sobre el interruptor.
• Antes de conectar una herramienta, verificar que su interruptor está en la posición de
“apagado”.
• No debe usarse herramientas eléctricas cerca de materiales combustibles o
inflamables.
• Sujetar la herramienta con ambas manos.
• Ninguna máquina rotativa en marcha se soltará de las manos sin detenerla
previamente.
• Los discos o muelas de herramientas de corte, esmeriles o devastadoras estarán
enteras en todo su diámetro, es decir, libres de grietas u otros signos que hagan dudar
de su integridad.
• No usar discos o muelas a velocidad mayor a la que se indique en las mismas.
• Deben tener resguardos apropiados instalados todo el tiempo.
• La exposición angular máxima, de la periferia y costados no excederá los 180°. La otra
mitad estará siempre encerrada (resguardada).
• El resguardo mirará siempre al trabajador. El disco o piedra quedará siempre debajo
del resguardo.

2016 01/08/2016
• No usar chalinas, bufandas o elementos que puedan ser atrapados por la rotación de la
herramienta.
• No están permitidas las extensiones unidas con cinta aislante o vulcanizada.
• Proteger los conductores eléctricos de quemaduras, corrosivos, corte, aplastamiento,
paso de vehículos, etc.
• Evite colocar cables eléctricos sobre hierros, tuberías, agua u otros objetos metálicos
que faciliten las fugas de corriente.
• Los interruptores de las herramientas eléctricas deben cumplir los siguientes requisitos:
• Estarán situados de manera que se evite el riesgo de una puesta en marcha
intempestiva o imprevista.
• Si la herramienta está ubicada horizontalmente, no debe haber riesgo de
funcionamiento accidental.
• Estarán sometidos a la presión de un resorte que obligue al usuario a mantener la
posición de marcha solamente presionando el interruptor constantemente.
• No se permitirá el uso de dispositivos activadores visuales.
• Estarán situados de forma que pueda llevarse a la posición de marcha, sin que el
operador deje de empuñar la herramienta.
• Cuando la herramienta esté diseñada para varias tensiones, se distinguirá fácilmente y
de forma clara la tensión para la cual está ajustada.
Herramientas No eléctricas (Otras Herramientas)
• Las herramientas a combustible deberán apagarse durante el llenado de combustible.

• Picos, lampas, combas, martillos y cualquier otra herramienta con mango de madera
debe estar libre de astillas y fisuras.
• Cuando se encuentre defectuoso se le colocará la tarjeta de “NO USAR” hasta que sea
reparado.
• Los punzones, cinceles, cortafríos y cuñas cuya cabeza tenga rebabas o tomen la
forma de hongo deberán reemplazarse.
• Las llaves debe ser de tamaño adecuado. No hacer palanca con tubos u otros
elementos para aumentar la fuerza.
• Las hojas de los cuchillos deben mantenerse bien afiladas.
• De ser posible colocar protecciones entre el mango y la hoja del cuchillo para evitar
que la mano se deslice hacia la hoja.
• El corte debe hacerse alejando el cuchillo del cuerpo.
• Evite usar herramientas que tengan mangos lisos o resbaladizos.
• Las herramientas neumáticas deberán ser conectadas al suministro de aire mediante
mangueras con terminal de acople rápido y adicionalmente se colocará en esta unión
un cable de seguridad que asegure la manguera en caso de rotura de la unión.
• Los dados en las pistolas neumáticas se asegurarán utilizando o’rings con pasadores
de goma que no permitan la salida accidental del dado, en caso que el encastre de la
pistola cuente con seguro tipo billa u otro sistema con función de seguro, el o’rings no
será necesario.
• Las pistolas neumáticas, amoladoras y otras herramientas de dos manos siempre
contarán con el manubrio lateral adicional que permita sujetarlas permanentemente con
las dos manos fuera de las partes rotativas de la herramienta.
SEGURIDAD EN VÍAS
Todos nuestros conductores están concientizados en cuanto al manejo en las vías externas a
las zonas de operaciones. Los conductores de la empresa tienen la potestad de reportar
cualquier incidente que se observe en la vía en base al exceso de velocidad y no respetar los

2016 01/08/2016
letreros de seguridad y que estén relacionados con nuestras operaciones, se sabe que antes
de ingresar deben a instalaciones de nuestros clientes:
Consideraciones generales:
• Obtener la autorización de Interna de nuestros clientes antes de operar algún vehículo

o equipo en sus instalaciones.
• Solo operar vehículos o equipos para los que hayan recibido entrenamiento y
autorización.
• Realizar el pre-uso de sus vehículos o equipos antes de operarlos, aperando vehículos
o equipos que se encuentren en buen estado de funcionamiento.
• Cuidar y respetar las señales de tránsito.
• Respetar los derechos de paso y las prioridades.
• Reportar las vías en mal estado.
• En caso de accidente cumplir con el procedimiento para accidentes
• Someterse al dosaje etílico ante la Policía Nacional en caso de accidente dentro del
plazo establecido.
Supervisores
• Investigarán y reportarán cualquier accidente o incidente de tránsito de alto potencial

con vehículos o equipos de sus áreas.
• Asegurarán un buen mantenimiento de las unidades asignadas a sus áreas.
• Asegurarán que los vehículos o equipos no sean utilizados para prácticas de manejo u
otros menesteres que no guarden relación con el trabajo.
Procedimiento / Guía
Generales
• El manejo es siempre por el lado derecho de la vía.

• Los conductores deberán portar su licencia de conducir.
• Es obligatorio el uso del cinturón de seguridad, tanto para el conductor como para
todos los ocupantes.
• El uso de teléfono celular no está permitido mientras se opere un equipo o vehículo.
Antes de contestar alguna llamada, el vehículo o equipo debe estar debidamente
estacionado.
• En el área de operaciones, está prohibido detenerse para contestar o emitir llamadas
en el teléfono celular.
• Todo cambio de dirección debe anunciarse con 40 m. de anticipación utilizando las
luces para tal fin.
• Adelante solo cuando se haya asegurado sin lugar a dudas de la dirección que va a
seguir el vehículo/equipo.
• Nunca adelante en las proximidades de una intersección ni en zonas ciegas.
• El estacionamiento en las vías no está permitido, salvo emergencia.
• La vía se considerará LIBRE si no hay vehículos ni a su izquierda, ni a su derecha, ni al
frente. En este caso usted puede cruzar libremente. De otra manera, respete el
Derecho de Paso y la Prioridad Vehicular.
• La velocidad máxima en área de oficinas es 30 Km/h.
• En vías bajo mantenimiento, zonas de construcción y controles de seguridad, la
velocidad máxima es 30 Km/h.
• En condiciones de clima adverso, de limitaciones en la visibilidad o mal estado de la vía
reduzca su velocidad a límites controlables.
• Respete la señalización.

2016 01/08/2016
• Las luces delanteras deberán mantenerse prendidas en todo momento.

• Maneje a la defensiva.
• Los peatones y los animales tienen derecho de paso.
• Durante la noche, al aproximarse y/o seguir a un vehículo a menos de 200 metros, se
deberá utilizar luces bajas.
• Se seguirá las indicaciones del personal de Tránsito cuando sea requerido.
• Toda carga transportada en vehículos o equipo debe estar debidamente asegurada.
Prioridades vehiculares
• Ambulancia en Servicio
• Transporte de explosivos
• Equipos de producción sobre neumáticos
• Equipo auxiliar sobre neumáticos. (cargadores frontales, motoniveladoras, cisternas,
plataformas, remolques, etc.), cuya velocidad sobrepase a los 10 Km/hora.
• Equipos sobre orugas y aquellos cuya velocidad de circulación sea menor a 10
Km./hora.
• Vehículos de servicio.
• Camionetas de supervisión o ambulancia cuando no está en servicio.
Derecho de Paso: A igualdad de prioridad vehicular:
• En un cruce de vías el vehículo de la derecha tiene el derecho de paso.

• Vehículo que sube tiene derecho de paso sobre el que baja.
• Vehículo que desea ingresar a una vía cederá el paso al que viene circulando la vía.
• Cuando dos vehículos lleguen por diferentes vías a una intersección, en la cual ambos
deban doblar necesariamente, el que está a la derecha del conductor tiene derecho de
paso.
• Cuando dos vehículos lleguen por diferentes vías a una intersección en la cual ambos
van a seguir de frente, el que está a la derecha del conductor tiene el derecho de paso.
• Sobre la misma vía, vehículo que intente voltear a la izquierda cederá el paso a
cualquier vehículo circulando en dirección opuesta.
En todas las instalaciones de CDP y sus clientes
• Se usarán 2 toques de bocina antes de iniciar la marcha hacia adelante y 3 para

retroceder. En ambos casos se esperará 5 segundos para iniciar la marcha.
En la Vía regidas por el Ministerio de Transportes
• La velocidad máxima está regida por lo que el Gobierno lo determine a través del
Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
• No se estacione ni deje pasajeros en una curva.
• En caso de parada de emergencia use los triángulos de seguridad a mínimo 40 m
delante y detrás del vehículo.
Sistema de Medidas Correctivas para Infracciones relacionadas con el Manejo
 Todos los conductores deben manejar de acuerdo con las reglas, reglamento interno
de tránsito y procedimientos de seguridad vial. A los conductores que no cumplan estas
reglas se les aplicará una sanción según se describe en este documento sin perjuicio
de aplicar las sanciones de acuerdo al Reglamento Interno de Trabajo
correspondiente.
 Antes de autorizar a un nuevo conductor se procederá a verificar su record de
sanciones.

2016 01/08/2016
 Las medidas correctivas ante faltas relacionadas con el manejo se aplican en base a la
gravedad de la violación específica, reincidencias y/o número de violaciones.
o Violaciones menores
o Violaciones moderadas
o Violaciones graves
o Violaciones muy graves
Las medidas correctivas se resumen de la siguiente manera:
 Violaciones menores – suspensión de manejo por tres días al conductor.

 Violaciones moderadas – suspensión de manejo por dos semanas y pasar el primer
programa de manejo.
 Violaciones graves – suspensión de manejo por cuatro semanas y pasar el
entrenamiento de manejo completo.
 Violaciones muy graves suspensión definitiva de manejo en CONSORCIO HNOS.
DÍAZ.
 Para violaciones graves o muy graves la Gerencia determinará el incremento de las
sanciones en caso de que los agravantes lo justifiquen de acuerdo a los
procedimientos de Recursos Humanos.
 Si el infractor no comunica de la violación a su jefe o supervisor inmediato superior; por
tanto no se apersonan a la cita como lo indica la papeleta, la violación subirá un nivel.
 Si el infractor avisa inmediatamente a su supervisor pero éste no lo apoya
acompañándolo a la citación, se solicitará la sanción del supervisor.
Violación Menor:
Las violaciones menores incluyen, pero no se limitan a lo estipulado en el manual de Seguridad
y Salud Ocupacional de CDP.
Violación Moderada
Las violaciones Moderadas incluyen, pero no se limitan a lo estipulado en el manual de
Seguridad y Salud Ocupacional de CDP.
Violación Grave
Las violaciones Graves incluyen, pero no se limitan a lo estipulado en el manual de Seguridad y
Salud Ocupacional de CDP.
Violación Muy Grave

Las violaciones Muy Graves incluyen, pero no se limitan a lo estipulado en el manual de
Seguridad y Salud Ocupacional de CDP.
SEGURIDAD EN TRANSPORTE DEL PERSONAL.
Generales
• Todo vehículo de transporte de personal debe cumplir con la inspección técnica

semestral en un establecimiento autorizado adicional a inspección técnica general en
coordinación con el Área de Mantenimiento CDP.
• Se utilizará EPP de acuerdo a requerimientos y condiciones del trabajo.
• Para vehículos de transporte de personal se contará obligatoriamente con:
- Cinturones de seguridad de 3 puntos para el conductor y copiloto.
- Cinturones de seguridad de 2 puntos para los pasajeros de la unidad.
- Contar con dispositivo de registrador de velocidad (tacógrafo) (Buses y
Minibuses).

2016 01/08/2016
- Contar con limitador de velocidad.

- Usar correctamente el equipo de protección personal (EPP) así como los
dispositivos de seguridad de Cajamarca a la mina y viceversa.
- El conductor contará en todo momento y en lugar visible su identificación que
muestre su autorización de manejo de nuestros clientes, deberá portar su
licencia de conducir.
- Contar con cabina del conductor aislada del salón (buses).
• Toda unidad de transporte de personal que ingrese a área de operaciones del cliente
debe tener pértiga de ser necesario y baliza de acuerdo al estándar correspondiente
• Los conductores deberán tener por lo menos 9 horas consecutivas de descanso en un
periodo de 24 horas y adicionalmente un descanso de 3 horas consecutivas durante su
guardia.
• Los conductores deberán tener por lo menos 24 horas consecutivas de descanso a la
semana.
• El conductor no pondrá en movimiento el vehículo si todos los pasajeros no se
encuentran sentados.
• Todos los vehículos deberán contar con el manifiesto de pasajeros.
• Todas las puertas deben estar cerradas y aseguradas cuando el vehículo está en
movimiento.
• Los asientos deberán estar fijados a la estructura del vehículo, no debiendo ser
rebatibles, ni plegables con un ancho mínimo de 45 cm. por pasajero y una distancia
útil mínima entre asientos de 65 cm., y con respaldos confortables.
• Los asientos deben mirar al frente del vehículo, excepto si han sido instalados de otra
manera en la fábrica.
• No se transportará pasajeros cuando se transporta herramientas, equipo o carga que
bloquee o impida la salida o que están sueltos y pueden provocar peligros a los
pasajeros
• Si un vehículo transporta 12 o más pasajeros, debe tener un pasadizo de por lo 25 cm.
(10 pulg) de ancho, permitiendo el fácil acceso de cada asiento a la puerta de salida así
como a una puerta de emergencia.
• Los vehículos que realicen transporte de personal deben asegurar condiciones de
operación y servicio y mantenimientos preventivos.
• Los vehículos de transporte de personal deberán tener “salidas de emergencia” de
acuerdo a su capacidad y elementos necesarios para su operación (Ej. Martillos):
- Camioneta rural o similar, una salida de emergencia.
- Coaster o similar, dos salidas de emergencia.
- Buses, cuatro salidas de emergencia.
Usuarios
• Mantener y respetar el orden de llegada a los paraderos

• Mantener una conducta adecuada hacia el conductor y sus compañeros del bus durante el
viaje, evitar distraer al conductor.
• Tener cuidado y mantener los asientos y otras comodidades del vehículo en buenas
condiciones.
• Mantener el orden y limpieza en el bus, no dejar basura en los asientos y pasillos.
• Está prohibido fumar dentro de los vehículos.
• Los pasajeros subirán y bajaran solamente en los paraderos autorizados.
Licencias y Autorizaciones
• El servicio de transporte de personal deberá contar con:

- Licencia de conducir emitida por el Ministerio de Transportes y
*Comunicaciones.

2016 01/08/2016
- Certificado de pago al día de las pólizas de seguro aplicables de acuerdo a

Ley.
- Autorización de nuestros clientes.
- Permiso de Circulación emitida por el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones.
Del Vehículo
• No se utilizará para transporte de personal vehículos modificados que no sea de fábrica

o que no tengan la aprobación oficial del fabricante original.
• No se aceptan vehículos de más de 10 años de antigüedad.
• Los vehículos deberán contar con puertas posteriores y delanteras con manijas que se
operen por dentro y por fuera. Las puertas laterales deberán estar ubicadas en el lado
derecho del vehículo y no estar obstruidas.
• Los vehículos deberán tener maneras seguras de ingreso y salida: pisos no
resbaladizos, barandas si es necesario.
• Todos los vehículos deberán tener un botiquín, extintor y accesorios de seguridad en
buenas condiciones de operatividad.
• El parabrisas deberá ser de vidrio de seguridad no astillable (laminado templado), con
sello que indique el tipo de vidrio.
TRABAJOS EN TORMENTAS ELÉCTRICAS.
CONSORCIO HNOS. DÍAZ, consciente de su responsabilidad de prevención y para proteger la

integridad física de los trabajadores, equipos e instalaciones ante situaciones provocadas por la
presencia de tormentas eléctricas ha desarrollado el Procedimiento PRO-CDP-SEG-07.01
RESPONSIBILIDADES
Trabajador
 Cumplir con el presente estándar.
 Informarse del tipo de alerta en que se encuentra.
 No abandonar los vehículos o refugios mientras no se dé el aviso de cese de alerta por
parte de su supervisor.
 Haber recibido el curso sobre “Tormentas Eléctricas” por lo menos una vez al año
antes del inicio de la temporada de las mismas.
Supervisor/Jefe de Sección
 Tener informado a su personal sobre los procedimientos de protección en caso de
tormentas eléctricas.
 Designar y entrenar a un encargado del “detector de tormentas eléctricas local” por
cada “Grupo de Trabajadores” a su cargo.
 Si es que un grupo de trabajo labora fuera del área de influencia del “Detector
Principal” o tiene problemas de comunicación con la “Central de Alertas”, deberá
asignarles un detector local.
 Es responsable que todo el personal de servicios externos, organismos fiscalizadores,
autoridades, visitas, etc. a su cargo cumplan con el presente estándar.
 Informar a sus trabajadores del tipo de alerta en que se encuentra.
 Proporcionar al personal a su cargo el curso sobre “Tormentas Eléctricas”.

2016 01/08/2016
Encargado del Detector Local

 Recibir el entrenamiento por parte de su supervisor en el uso e interpretación del
detector local.
 Obtener la autorización de “Personal Autorizado” en el manejo y uso del detector local,
por parte del Departamento de Seguridad.
 Haber recibido el curso sobre “Tormentas Eléctricas” por lo menos una vez al año
antes del inicio de la temporada de tormentas.
 Monitorear las condiciones de las tormentas eléctricas durante las labores en el área
de trabajo.
 Informar a los trabajadores de su área de trabajo sobre las lecturas de los tipos de
alerta (Roja, Amarilla o Verde).
 Velar por el buen estado, operatividad, cuidado y preservación del detector local a su
cargo.
Central de Alertas
 Emitir los tipos de alerta pertinentes, Roja, Amarilla o Verde, por los medios de
comunicación disponibles.
 Atender las consultas de estado de alerta existentes en las diferentes áreas.
Departamento de Seguridad
 Monitorear aleatoriamente el cumplimiento del presente estándar.
 Certificar como “Personal Autorizado” a los encargados de los detectores locales, en
base a la toma de exámenes teórico-prácticos sobre el uso e interpretación de estos
equipos. La nota aprobatoria será del 100 %.
 Cada año antes del inicio de la temporada de lluvia se deberá entrenar y evaluar al
“Personal Autorizado” sobre el uso del detector de tormenta.
 Mantener una base de datos actualizada con los nombres del personal autorizado.
ESTANDAR
Estándares generales
 Existirán 3 tipos de alerta: Roja, Amarilla y Verde siendo roja la más grave y verde la
menos grave.
 Los detectores se usarán lejos de fuentes electromagnéticas: hornos de microondas,
radios UHF, VHF, teléfonos de todo tipo, computadoras.
 Al emitirse las alertas, se deberá actuar de la siguiente manera:
o Alerta Roja.- Cesarán todos los trabajos y se dirigirán a las áreas de refugio,
en caso de encontrarse a la intemperie.
o Alerta Amarilla.- Continuar trabajando siempre y cuando se encuentre a no
más de 100 metros de un refugio.
o Alerta Verde.- Continuar trabajando normalmente.
 Al emitirse la alerta AMARILLA:

 El personal de piso deberá separarse a una distancia superior a 100 metros de
cualquier estructura metálica que no posea una malla o línea a tierra y prepararse para
buscar refugio.
 Los supervisores dispondrán que los vehículos de evacuación y refugio se aproximen a
las áreas de peligro donde haya personal de piso.
 Los operadores de equipo en superficie permanecerán laborando dentro de sus
cabinas con las ventanas y puertas cerradas.

2016 01/08/2016
 Al emitirse la alerta Roja (Alerta de Peligro), NINGUNA persona debe permanecer a la

intemperie.
 Se podrá trabajar normalmente en edificios con terminal puesto a tierra adecuado, con
pararrayos adecuados en cantidad y ubicación, así como con protectores contra
sobretensiones (Arrestre). En cualquier otro caso se deberán tomar precauciones para
evitar cualquier shock eléctrico al personal.
 El personal retornará a su trabajo solo después que el nivel de alerta indique verde.
 Se dispondrán de refugios adecuados antes de iniciar sus labores, pudiendo ser de
manera temporal omnibuses y oficinas de campo debidamente acondicionadas y
autorizadas como tal.
 Los meses de Octubre a Abril de cada año son temporada de tormentas eléctricas.
 Todo personal de piso deberá estar entrenado en el entendimiento de los diferentes
tipos de alerta y los procedimientos de protección y evacuación.
 Las unidades operativas o proyectos que mantienen personal de piso a la intemperie
instalarán refugios de campo y/o dispondrán de unidades móviles para refugio y
evacuación.
 Todo personal de piso o grupo de personal debe contar al menos con una radio de
comunicación cuando se encuentre realizando trabajos en campo abierto.
 Las unidades operativas o proyecto usarán diversos métodos para asegurar que su
personal esté convenientemente notificado sobre el tipo de alerta. Estos métodos
incluyen:
o Carteles.
o Banderas
o Teléfonos.
o Notificaciones por radio.
o E-mails.
o Luces rotativas azules.
o Combinación de los anteriores.
 Cuando se tengan trabajos en las inmediaciones de las Plantas de Procesos y de todo
lugar donde se tengan equipos o aparatos eléctricos / electrónicos que puedan generar
interferencias en los “Detectores Locales”, se tomará como válidos los comunicados de
la Central de Alertas.
 No se transportará, descargará explosivos o se quedará en un polvorín en superficie
durante una tormenta eléctrica. Diríjase al refugio más cercano.
 En caso de tormenta eléctrica, nadie se acercará a los polvorines superficiales,
camiones u otros que contengan explosivos, accesorios o agentes de voladura a una
distancia menor de 500 m.
12.1 TAREAS CRÍTICAS

CONSORCIO HNOS. DÍAZ de acuerdo a su matriz de riesgos ha identificado las
siguientes tareas críticas:

2016 01/08/2016
ÍTEM TAREA CRÍTICA
1 Excavación y zanjas con retroexcavadora, excavadora

2 Instalación de geomembrana en taludes
3 Soldadura de geomembrana por fusión/estrusión en taludes
4 Colocación de biomantas
13.0 SALUD OCUPACIONAL
13.1 PROGRAMAS MÉDICOS
Propósito
Prevenir los daños a la salud de nuestros trabajadores debido a los riesgos a los que
están expuestos durante su trabajo dentro de la empresa. Los exámenes médicos antes
de la contratación, periódicos y de retiro identifican a las personas que puedan
desarrollar o adquirir alguna enfermedad por los riesgos propios de sus tareas a
desarrollar, y nos sirve para prevenir otros problemas médicos laborales. Esta política de
la empresa también garantiza el cumplimiento de las leyes laborales del Perú. y de las
leyes mineras dando cumplimiento a los ARTICULOS 197º,198º,199º, y 200º, del
decreto supremo DS 055-2011-EM
Examen médico antes de la Contratación o pre ocupacional

• Es la evaluación médica que incluye un examen físico e investigación de antecedentes
ocupacionales de un candidato para determinar si su condición médica satisface los
requisitos del puesto de trabajo al que postula. Debe utilizarse el Formulario 7C
establecido por las Leyes Peruanas.
Examen Médico Periódico de Salud Ocupacional

• Es el examen médico periódico realizado con el fin de evaluar la salud de un trabajador
que está expuesto a peligros específicos de salud ocupacional en su entorno de trabajo.
Nótese que los exámenes físicos anuales son para todos los empleados.
Examen Médico por Término de Contrato o de Retiro

• Es el examen médico que se realiza cuando una persona deja el lugar de trabajo al
término de su contrato, con el fin de evaluar si existe algún estigma ocupacional como
consecuencia de su exposición en el trabajo.
13.2 ABUSO DE ALCOHOL Y DROGAS
Propósito
Asegurar que exista un ambiente de trabajo seguro y productivo y por tanto que los
trabajadores se vean libres de los efectos del alcohol y drogas, tomando como referencia
los siguientes puntos.

2016 01/08/2016
• En caso se detecte algún trabajador con síntomas de haber ingerido bebidas

alcohólicas o drogas, el supervisor lo aislará y lo llevará a la Unidad Médica de más
cercana para la respectiva verificación.
• Durante todo el proceso de verificación del estado del trabajador, el supervisor directo
es responsable de su custodia.
• El supervisor puede sentirse libre de pedirle que tome asiento, hablar con él y tratar
de determinar si sus ojos están dilatados, o si su manera de hablar u otras acciones
indican descoordinación o afectación.
• Si el supervisor está convencido que el trabajador presenta indicios de haber
consumido alcohol o drogas, deberá proceder de acuerdo a lo siguiente:
- Notifique al trabajador que se le va a someter a una investigación
- Contáctese con el departamento de Seguridad y Medio Ambiente para la prueba del
“alcohol test” u otra correspondiente.
- Si está involucrado en un accidente y los resultados de la prueba son positivos,
prepare el traslado del trabajador a la Sanidad de las Fuerzas Policiales para el
examen legal de alcoholemia.
- En caso de resultar negativa la prueba del alcohol test, el trabajador retornará a sus
labores habituales.
- El supervisor se hará responsable de que se efectúe el examen legal correspondiente
y remitirá de inmediato el informe de la Sanidad de las Fuerzas Policiales al
Departamento Legal de CDP para su correspondiente procesamiento.
- Si la prueba legal resultara negativa, el trabajador se reincorporará inmediatamente a
sus labores.
RESPONSABILIDADES
Todo el Personal
• Reportar a su supervisor, antes de trabajar, si está consumiendo drogas por
prescripción médica a fin de verificar su capacidad para realizar sus tareas.
• Informar al Departamento de Recursos Humanos o a su supervisor de la empresa
que está buscando ayuda o que está participando en un programa para eliminar su
problema de alcohol o drogas.
• Someterse a la prueba del alcohol test o dosaje etílico si se ve involucrado en lo
siguiente:
- Accidente de tiempo perdido, trabajo restringido, caso médico y primer auxilio mayor.
- Accidente con daño a la propiedad con potencial de perdida moderado o mayor.
- Todo accidente que involucre equipos móviles.
- Incidentes de moderado y alto potencial.
- Sospecha razonable.
• Someterse a la prueba de drogas si estaría involucrado en lo siguiente:
- Accidentes de tiempo perdido.
- Accidente con daño a la propiedad con potencial de pérdida moderado o mayor.
- Sospecha razonable.
Supervisor
• Monitorear el comportamiento de sus trabajadores en busca de signos de consumo
de alcohol o drogas.
• Si se halla razonablemente convencido de que el trabajador ha consumido alcohol o
drogas, hará los arreglos necesarios para los análisis respectivos.
13.3 SISTEMA DE HIGIENE INDUSTRIAL.


2016 01/08/2016
Nuestro sistema de Higiene Industrial tiene el objetivo de identificar, evaluar y controlar

los riesgos, físicos, químicos, biológicos y ergonómicos en el ambiente de trabajo que
afecten a la salud de los trabajadores.
Para lograr este objetivo implementaremos un Plan de Higiene Industrial, basándonos en
los peligros y riesgos encontrados en nuestras áreas de trabajo, evaluándolos de una
manera cualitativa, dicho plan será presentado a la Gerencial, para su evaluación y
aprobación, posteriormente con ellos mismos realizar monitoreo correspondientes, de
esta manera pasar dicho plan de un análisis cualitativo a cuantitativo.
Para prevenir los efectos negativos en la salud de los trabajadores por un descanso
inadecuado, se respetará el horario coordinado con CDP:
El sistema de Higiene Industrial será implementado de acuerdo a los ARTICULOS 93º
al 207º, del decreto supremo DS 055-2010-EM
13.4 PLAN DE FATIGA
INTRODUCCION
El presente plan denominado FATIGA, tiene como finalidad determinar la implicancia que
tiene la fatiga en la ocurrencia de accidentes y las estrategias que su utilizarán para su
mitigación, producto de la interacción persona-trabajo, considerando que el término
trabajo engloba las condiciones del entorno y persona, donde intervienen los
conductores u operadores que se relacionan e interactúan entre sí realizando la
operación de transporte y operación de Equipo pesado.
Por ello se considera a la fatiga en la conducción como un factor de riesgo que ocasiona
accidentes en carretera y en zona de operaciones. Sus causas que son muy complejas
ya que involucran factores físicos, psicológicos y patológicos.
Finalmente, este plan tiene el propósito del tránsito y operación seguros, eficiente tanto
en los caminos como en las rutas y áreas de los Proyectos, con base en la coordinación
y el estricto cumplimiento de conocer la incidencia de la fatiga en la conducción y sus
causas que originan este factor de riesgo, involucrando la participación y compromiso del
personal para la reducción y control de este factor de riesgo.
OBJETIVO
 Identificar los niveles de fatiga en conductores de vehículo liviano y pesado.

 Establecer las causas de la fatiga en los conductores de vehículo liviano y pesado.
 Emitir recomendaciones para prevenir accidentes de tránsito y/o enfermedades
profesionales a causa de la fatiga.
ALCANCE
Este Programa aplica a todos los empleados de la empresa CONSORCIO HNOS. DÍAZ
DEFINICIONES
Accidente de trabajo.
Es un suceso no deseado, repentino que ocasiona en el trabajador una lesión orgánica,
una perturbación funcional, una invalidez o la muerte.

2016 01/08/2016
Accidente de tránsito.
Suceso imprevisto producido por la participación de un vehículo o más en las vías o
carreteras y que ocasiona daños materiales o lesiones a personas y hasta la muerte de
las mismas.
Enfermedad profesional.
Es el deterioro lento y paulatino de la salud del trabajador, producido por una exposición
crónica a situaciones adversas, sean estas producidas por el ambiente en que se
desarrolla el trabajo o por la forma en que está organizado.
Ergonomía.
Ciencia que estudia la relación hombre – máquina – entorno, con el objeto de adaptar la
estación de trabajo o herramientas al trabajador para lograr seguridad, comodidad,
aumentar la producción y mejorar la calidad.
Fatiga.
Agotamiento corporal o mental que se produce como consecuencia de un trabajo o de un
esfuerzo. La fatiga se caracteriza por la incapacidad de realizar con ritmo o con las
fuerzas habituales y por una mayor lentitud de los procesos racionales que pueden
provocar un fallo en la memoria.
Riesgo laboral.
Es la posibilidad de que un trabajador sufra un determinado daño derivado del trabajo y
la magnitud de sus consecuencias. Los daños derivados por el trabajo pueden originarse
por varios factores como: accidente laboral, enfermedad profesional, fatiga, estrés,
insatisfacción laboral.
Salud.
Es el completo equilibrio y el bienestar físico, mental y social, no solamente la ausencia
de enfermedades e infecciones, sino es el derecho humano y el logro más alto de la
salud es un objeto social.
Salud ocupacional.
Rama de la salud pública orientada a promover y mantener al mayor grado posible el
bienestar físico mental y social de los trabajadores protegiéndolo en su empleo de todos
los agentes perjudiciales para la salud.
RESPONSABILIDADES
Gerente General.
 Asegurar el cumplimiento del presente plan.

 Proveer suficientes recursos de apoyo a las iniciativas del presente plan.
 Verificar que el plan sea aplicado a todas las actividades que realiza nuestra
empresa.
Residente.
 Verificar que el presente plan proteja al personal de la empresa.

 Proveer recursos adecuados para la implementación efectiva y gestión del plan.
 Incentivar la participación pro-activa de todo personal.

2016 01/08/2016
 Verificar que personal esté consciente y entiende sus responsabilidades del presente
plan.
 Ejecutar y/o apoyar acciones disciplinarias por infracciones.
 Revisar el plan en forma regular.
Capataz/Supervisor/Supervisor General
 Asegurar el cumplimiento del presente plan para la fatiga.

 Reportar cualquier acto que vaya en contra del cumplimiento del plan de fatiga.
 Asegurarse que personal tenga las comodidades para un descanso adecuado.
 Hacer seguimiento y ejecutar acciones correctivas por el incumplimiento del plan.
 Asegurar el cumplimiento del presente estándar de todos los trabajadores del área
bajo su supervisión.
 Mantener una actitud alerta al estado de fatiga del personal bajo su supervisión
 Asegurarse que los trabajadores bajo su supervisión hayan sido entrenados sobre
los riesgos de la fatiga en el trabajo y la forma de identificar la fatiga.
Seguridad y Salud Ocupacional
 Realiza inspecciones inopinadas.

 Auditar el cumplimiento del presente plan.
Conductores/ Operadores
 Cumplir con el presente plan.

 Aplicar el presente plan en la labor diaria
 Presentarse a su puesto de trabajo en estado óptimo de alerta luego de un sueño
reparador.
 Reportar a su supervisor cualquier condición que impida cumplir con el presente plan
o situación que se relacione a un riesgo de fatiga.
 Atender a la capacitación en el control del riesgo por fatiga y la forma de identificar la
fatiga.
MITIGACIÓN DE LA FATIGA
COMO RECONOCEMOS LA FATIGA
• Bostezar constantemente.
• No controla los ojos (parpadear), se cierran, pierden foco.
• Se imagina cosas o está soñando despierto.
• Tiene problemas para mantener la cabeza erguida (cabecear).
• Circula sobre la línea del centro de calzada o zigzaguea.
• No recuerda algunas partes del viaje.
• Es más brusco que de costumbre al frenar y al volante.
Al percibir alguna de estas señales, deje de hacer lo que está haciendo y comuníquese
con su supervisor.
Cuáles son las causas probables de la fatiga:

.
• Descanso inadecuado.
• Sueño interrumpido, desorden del descanso.
• Alteraciones biológicas.

2016 01/08/2016
• Exceso de trabajo físico o mental.

• Alteraciones patológicas (enfermedades).
• Elementos de tensión (Estrés).
• Consumo de alcohol y drogas.
• Condiciones ambientales.
Todas estas contribuyen a la FATIGA
OBLIGACION DEL SUPERVISOR
 No obligar al conductor a seguir conduciendo – toma la decisión correcta deja que

descanse antes de seguir conduciendo.
 Garantizar que los trabajadores ingresen al proyecto en óptimas condiciones después
de haber descansado adecuadamente.
 Motivar reuniones para eliminación y control de la fatiga en el trabajo y canalizar los
reclamos y/o quejas de los trabajadores respectos a los riesgos de fatiga en el
trabajo.
 Diariamente, el supervisor de turno revisará su bitácora a los conductores, para
verificar si el personal cuenta con sus 3 horas continuadas de descanso durante su
jornada.
OBLIGACION DEL CONDUCTOR Y TRABAJADOR

 Los trabajadores y conductores, deben de descansar 7 horas previas al inicio de la
jornada de trabajo.
 Conductores de camioneta y de combi deben descansar 3 horas seguidas durante su
jornada PETS de transporte de personal y llenar bitácora diario.
 Se recomienda que los conductores de vehículos de las rutas externas efectúen
“pausas activas” como mínimo cada dos horas de conducción continua para mejorar
el estado de alerta y prevenir estados de fatiga.
 En caso de presentar síntomas de fatiga, todo conductor de vehículo y/o equipo debe
detener y estacionar el vehículo y/o equipo en un lugar seguro y tomar una “pausa de
sueño”. Deberá realizarse con conocimiento de la supervisión.
 Los conductores en caso de no haber dormido bien y no estar en condiciones de
conducir y/o operar un vehículo y/o equipo debido a los efectos de la fatiga deberán
de informar a su jefe inmediato y no conducir ni operar ningún vehículo o equipo.
 Los trabajadores y conductores deben de respetar las horas designadas para dormir,
por lo que deberán evitar el uso de radios, conexión a Internet, celulares, televisión o
cualquier otro elemento que perturbe su descanso o el de sus compañeros.
 Si algún trabajador o conductor, por tratamiento médico hubiera consumido un
medicamento que pueda alterar su nivel de alerta, deberá comunicar a su supervisor.
 Los conductores deben evitar consumir bebidas que contengan cafeína (tales como
te, café, bebidas energizantes o gaseosas) en las horas previas a ir a dormir.

2016 01/08/2016
Ejercicios de estiramientos de cuello y cabeza
 Procurarse un buen descanso (habitación oscura y sin ruidos molestos)

 Mantener una dieta equilibrada (verduras, cereales, frutas, etc.)
 Tomar líquidos no tóxicos (mínimo 1 litro y medio por día)
 Incrementar el consumo de vitaminas C y E (jugo de naranja y frutos secos
respectivamente), como así también de vitamina B5.
 Realizar caminatas o una rutina de ejercicios para contrarrestar los efectos de
sedentarismo que produce la conducción profesional.

2016 01/08/2016
 Reconocer la situación que produce el mayor grado de estrés, para identificar las
posibles estrategias defensivas que puedo oponerle.
Recuerda: El estrés está presente en casi todas las actividades que se desarrollan en la vida
moderna. No es propiedad exclusiva de una profesión en particular.
Eliminar por completo las situaciones que provocan estrés, es casi imposible. Lo que sí
podemos hacer cada uno, es enfrentar de la mejor manera posible al estrés, a través del
autocontrol, una dieta equilibrada, la consulta a especialistas y, por sobre todo, evitando la
ingesta de alcohol, drogas o medicamentos que lejos de ayudar, aumentan sus efectos
negativos.

2016 01/08/2016
14.0 GLOSARIO DE TÉRMINOS

Accidente: Evento no deseado e inesperado, que ocasiona lesiones a las personas, daños
materiales, interrupciones en los procesos o daños al medio ambiente.
Alerta Llamada preventiva sobre una posible tormenta eléctrica
Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización

que puede interactuar con el medio ambiente. Nota: En este contexto un aspecto ambiental
puede interactuar también con comunidades o grupos sociales vecinos a las organizaciones.
Aspecto Ambiental Significativo: Aquel que puede tener un impacto en el Medio Ambiente
con un nivel de riesgo alto o no aceptable
Central de Alertas Lugar desde donde se opera y difunden las advertencias sobre la presencia
de tormentas eléctricas.
Consecuencia: Resultado de la materialización o desencadenamiento del peligro o del

aspecto ambiental. Anexo 2, Tabla de consecuencias
Control: Medida implantada para eliminar/reducir la magnitud del riesgo. Este incluye el
cumplimiento de la legislación vigente y obtención de permisos y autorizaciones requeridas.
Detector Local Detector portátil autorizado por el Departamento de Seguridad CDP, operado
por personal ubicado fuera del alcance de alerta de la “Central de Alertas”.
Detector Principal Detector autorizado por el Departamento de Seguridad CDP, operado por
la “Central de Alertas” de la unidad operativa o proyecto.
Enfermedad ocupacional: Enfermedad profesional u ocupacional: Es una enfermedad

contraída como resultado de la exposición a factores de riesgo relacionadas al trabajo
Frecuencia: Nivel de exposición a una situación de riesgo. Anexo 4, Tabla de Frecuencia
Identificación de peligros: Proceso mediante el cual se reconoce la existencia de un

peligro, de un aspecto ambiental y sus características.
Impacto ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso,

como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
Incidente: Suceso inesperado relacionado con el trabajo que puede o no resultar en

daños a la salud.. En lo ambiental, existe el potencial de generar un impacto negativo.
IPERC: Siglas del proceso de Identificación de Peligros / Aspectos Ambientales, Evaluación y

Control de Riesgos.
Lugar de trabajo: Espacio en el cual el trabajador desarrolla sus tareas y el entorno

ambiental en el que se realizan las operaciones o sobre las cuales se tiene injerencia.
Medio Ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluidos aire, agua, los
recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.

2016 01/08/2016
Moderador del Proceso IPERC: Persona capacitada en este procedimiento y que tiene las
habilidades necesarias para llevar a buen término el mismo.
Paso: Etapa de una tarea que, si se excluye, aumenta el potencial de daño
Peligro: Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daños a las

personas, equipos, procesos y ambiente.
Personal Autorizado Personal capacitado, evaluado y autorizado para el manejo y uso de los
detectores locales, por parte del Departamento de Seguridad CDP.
Personal de Piso Personal que se encuentra realizando trabajos en superficie o a la

intemperie.
Probabilidad: Es la Posibilidad de la ocurrencia del suceso respecto del peligro o aspecto

ambiental. Anexo 3, Tabla Probabilidad del suceso
Puesta a Tierra Se entiende a esta como el pozo infinito donde ingresan corrientes de falla o
de las descargas de tipo atmosférico, y consigue que no se pueda dar una diferencia de
potencial peligrosa en los edificios, instalaciones y superficie próxima al terreno.
Refugio Ambiente cerrado que sirve para proteger adecuadamente al personal de piso durante
una tormenta eléctrica.
Redactor: Persona encargada de transcribir el proceso IPERC en la Matriz (anexo 6) y que

tiene entrenamiento adecuado para hacerlo.
Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere

daños a las personas, equipos y al ambiente. Indicador de la combinación de probabilidad,
frecuencia y consecuencia de un peligro o aspecto ambiental
Riesgo Inicial: Riesgo medido antes de la aplicación de controles.
Riesgo no aceptable: Es aquel nivel de riesgo dentro del cual no se debe trabajar si es que
no se ha implementado las medidas de control
Riesgo Residual: Riesgo excedente luego de la implementación de los controles.
Riesgo Alto: Todo riesgo No Aceptable.
SIG CDP: Sistema Integrado de Gestión CDP, el mismo que integra los sistemas de gestión de
Salud y Seguridad Ocupacional y Medio Ambiente.
Tarea: Subdivisión de una actividad o trabajo.
Trabajo / Actividad: Subdivisión de un proceso. Conjunto de tareas.
Valoración del riesgo: Se obtiene de multiplicar las tres variables Probabilidad, frecuencia y
consecuencia. Está basada en la metodología de Richard y Pickers. Anexo 5, Tabla de
Valoración del Riesgo

2016 01/08/2016
Terminal Puesto a Tierra Parte de un sistema de protección contra descargas eléctricas, por
ejemplo una varilla, placa o conductor puesto a tierra, que está instalado con el propósito de
proveer contacto eléctrico con la tierra y cuya resistividad debe ser lo más baja posible (inferior
a 10 ohmios).
ANEXOS
LISTADO DE APLICACIÓN DEL TASC
A.- Tipo de Contacto
1. Golpeado contra (corriendo hacia o tropezando con)

2. Golpeado por (objeto en movimiento)
3. Caída a un desnivel
4. Caída al mismo nivel (resbalar y caer, volcarse)
5. Atrapado por (puntos filosos y cortantes)
6. Atrapado en (agarrado, colgado)
7. Atrapado entre o debajo (aplastado o amputado)
8. Contacto con (electricidad, calor, frio, radiación no ionizante, radiación ionizante,
sustancias causticas, sustancias ácidas, sustancias toxicas, agentes biológicos, ruido,
vibración, atmosfera con deficiencia de oxígeno, atmosfera con gases tóxicos,
partículas volantes)
9. Sobreesfuerzo por exceder la capacidad física, aspectos ergonómicos
10. Falla del equipo, de la herramienta, de la maquinaria, de la instalación
11. Derrames, escapes al ambiente
12. Otros tipos de contacto
B.- Causas Inmediatas / Directas
B.1.- Actos Inseguros / Sub estándar por:
1. Manejo de equipo sin autorización o con autorización vencida

2. Falla de señales de maniobra u otra advertencias o señales
3. Falla en el control de energía peligrosa (bloquear / contener)
4. Manejo inadecuado o velocidad inadecuada
5. Anular o puentear dispositivos de seguridad
6. Uso inadecuado de equipo, herramienta, maquinaria, vehículo
7. No utilización o uso inapropiado del EPP
8. Carga excesiva o mal estibada / fijada al gancho del equipo de izaje
9. Almacenamiento inadecuado
10. Manipulación o levantamiento manual de carga inadecuado
11. Posicionamiento inadecuado para ejecutar la tarea u operación
12. Manipulación del equipo en operación
13. Bromas, acto temerario, osadía, negligencia, exceso de confianza
14. Distracción, falta de concentración / coordinación
15. Uso inapropiado de equipo, herramienta, maquina, vehículo
16. No seguir procedimientos, directivas o instructivos de trabajo
17. Otros actos inseguros / sub estándar
B.2.- Condiciones Inseguras / Sub estándar por:
1. Protecciones y barreras inexistentes, insuficientes o inadecuadas


2016 01/08/2016
2. EPP faltante, inadecuado, deteriorado o alterado

3. Herramienta, equipo, maquinaria, instalación defectuosa o “hechiza”
4. Congestión en el lugar de trabajo o acción restringida / limitada
5. Sistema de advertencia / señalización inexistente o inadecuado
6. Riesgo de explosión o incendio por atmosfera, sustancias u objetos
7. Desorden, aseo inexistente o deficiente
8. Exposición a ruido, vibraciones
9. Exposición a radiación no ionizante / ionizante
10. Exposición a temperaturas extremas (frio / calor)
11. Exposición a sustancias químicas peligrosas
12. Iluminación inexistente / inadecuada
13. Ventilación inexistente / inadecuada
14. Exposición a atmosfera peligrosa (con falta de oxígeno / toxica)
15. Abertura, borde de losas /plataforma sin protección contra caída
16. Hecho vandálico / delincuencial
17. Otras condiciones inseguras / sub estándar
C.- Causas Básicas / Raíz
C.1.- Factores Personales
I.- Capacidad Física / Fisiológica Inadecuada por:
1. Limitación o exceso de estatura, peso, tamaño, fuerza y/o alcance

2. Limitaciones en el libre movimiento del cuerpo
3. Limitaciones para mantener posiciones del cuerpo
4. Sensibilidad o alergia a sustancias o materiales
5. Hipersensibilidad a niveles elevados de temperatura o sonido
6. Deficiencia en la visión
7. Deficiencia en la audición
8. Otras limitaciones sensoriales (tacto, gusto, olfato, equilibrio)
9. Deficiencia en la capacidad respiratoria
10. Discapacidades físicas permanentes
11. Incapacidad física temporal
12. Otras causas
II.- Capacidad Mental / Psicológica Inadecuada por:
1. Temores y fobias
2. Disturbios emocionales
3. Enfermedades mentales
4. Nivel de inteligencia
5. Dificultades para la compresión
6. Criterio errado / errores de juicio
7. Fallas de coordinación
8. Reacción inadecuada y/o lenta
9. Fallas de motricidad
10. Lentitud para aprender
11. Mala memoria
12. Otras causas
III.- Aspecto Fisiológico Inadecuado por:


2016 01/08/2016
1. Lesión o enfermedad
2. Fatiga por exceso de trabajo
3. Fatiga por falta de descanso
4. Fatiga por tensión emocional
5. Exposición a atmosfera contaminada
6. Exposición a temperaturas extremas
7. Deficiencia de oxigeno
8. Altura sobre el nivel del mar
9. Movimiento o postura restringida
10. Insuficiencia de azúcar en la sangre
11. Ingesta de alcohol, drogas y/o medicinas
12. Otras causas
IV.- Aspecto Psicológico Inadecuado por:
1. Exceso de emociones positivas o negativas

2. Fatiga por exceso de trabajo mental
3. Demandas extremas de opinión / decisión
4. Rutina, monotonía, labor sin importancia
5. Demandas extremas de concentración / percepción
6. Actividad insignificante, carente de sentido o degradante
7. Instrucciones / exigencias confusas
8. Exigencias conflictivas, acoso sexual
9. Preocupación por problemas personales, familiares o laborales
10. Depresión, ansiedad
11. Frustración, mal humor, ira
12. Ingesta de alcohol, drogas y/o medicinas
13. Presión del supervisor o jefe por la producción
14. Prisa, apuro, requerimientos de un nivel de producción
15. Otras causas
V.- Falta de Conocimiento debida a:
1. Inexperiencia
2. Orientación faltante / deficiente / inadecuada
3. Capacitación / entrenamiento inicial faltante / deficiente / inadecuada
4. Capacitación / entrenamiento actual faltante / deficiente / inadecuada
5. Capacitación / entrenamiento / instrucción mal entendida
6. Carencia de capacitación o información respecto al control de los riesgos relacionados
con el centro de trabajo y/o el puesto, actividad o tarea específica relacionada con el
accidente
7. Otras causas
VI.- Falta de Habilidad debida a:
1. Instrucción inicial faltante / deficiente / inadecuada

2. Entrenamiento faltante / deficiente / inadecuado
3. Ejecución poco frecuente
4. Falta de asesoramiento / orientación
5. Comprensión inadecuada de instrucciones / entrenamiento
6. Incompetencia personal, técnica o profesional
7. Otras causas
VII.- Motivación Inadecuada debida a:


2016 01/08/2016
1. Permisividad, tolerancia o premiación al desempeño inadecuado

2. Sanción o desconocimiento al buen desempeño
3. Falta de incentivos
4. Frustración por expectativas laborales insatisfechas
5. Actitudes agresivas del supervisor o jefe
6. Exigencia excesiva para el ahorro de tiempo y recursos
7. La necesidad de ganar méritos ante el supervisor o jefe
8. La necesidad de captar la atención de otros
9. Falta de disciplina y control
10. Presión de los compañeros de trabajo
11. Mal ejemplo del supervisor o jefe
12. Retroalimentación inexistente o inadecuada del desempeño
13. Refuerzo inexistente o inadecuado del comportamiento deseable
14. Falta de incentivos o incentivos inapropiados
15. Otras causas
C.2.- Factores de Trabajo
VIII.- Falta de Liderazgo y/o Supervisión debida a:
1. Relaciones jerárquicas confusas o conflictivas

2. Confusión o conflicto en la asignación de responsabilidades
3. Asignación de autoridad y/o responsabilidades inadecuada
4. Políticas, procedimientos, directivas y/o pautas de acción inadecuadas
5. Objetivos, metas y/o normas contradictorias
6. Planificación y/o programación inadecuada del trabajo
7. Instrucciones, orientación y/o entrenamiento requerido inadecuado
8. Suministro de documentos o publicación de guías de referencia, directiva o
asesoramiento inadecuadas
9. Identificación y evaluación inadecuada de las exposiciones a riesgo
10. Desconocimiento de la labor por parte del supervisor
11. Incumplimiento de su responsabilidad supervisora por parte del supervisor
12. Medición y evaluación deficiente del desempeño
13. Inadecuada o incorrecta retroalimentación del desempeño al supervisado.
14. Otras causas
IX.- Ingeniería Inadecuada debida a:
1. Evaluación inadecuada de las exposiciones a riesgo

2. Consideración inadecuada de factores ergonómicos / humanos
3. Criterios inadecuados en el diseño, las especificaciones y/o las normas
4. Seguimiento inadecuado del desarrollo del proyecto
5. Evaluación inadecuada de los requerimientos y la capacidad operativa
6. Selección inadecuada de controles y protecciones
7. Seguimiento inadecuado en el proceso y/o en la operación de equipos.
8. Evaluación inadecuada de los cambios al proceso, equipos, procedimientos
e instalaciones.
9. Otras causas
X.- Adquisiciones Inadecuadas debidas a:
1. Especificaciones deficientes o inadecuadas de órdenes y pedidos

2. Fallas u omisiones en la selección de materiales, equipos e implementos

2016 01/08/2016
3. Especificaciones inadecuadas a los proveedores

4. Fallas en las instrucciones sobre manejo y/o rutas de despacho
5. Fallas en la inspección durante el proceso de recibo y aceptación
6. Fallas en la exigencia de datos de seguridad y riesgos para la salud
de los productos y sustancias peligrosas (hojas MSDS)
7. Manejo incorrecto de materiales y sustancias
8. Almacenamiento inadecuado de materiales y sustancias
9. Transporte inadecuado de materiales y sustancias
10. Fallas en la identificación de materiales peligrosos
11. Disposición inadecuada de residuos y desperdicios
12. Selección inadecuada de proveedores y/o contratistas
13. Otras causas
XI.- Mantenimiento Inadecuado debido a:
a) Fallas en el Mantenimiento Preventivo por:

1. Evaluación inadecuada de las necesidades
2. Lubricación y servicio inadecuado
3. Ajuste y/o ensamblajes inadecuados
4. Limpieza y revisión deficiente
5. Otras causas
b) Reparación Inadecuada por:

1. Deficiente comunicación de las necesidades
2. Inadecuada programación del trabajo
3. Errores en el diagnóstico del problema
4. Errores en la sustitución de partes
5. Otras causas
XII.- Herramientas, Equipos, Vehículos Inadecuados por:
1. Fallas en la evaluación de necesidades y/o riesgos

2. Consideraciones inadecuadas de los factores humanos ergonómicos
3. Estándares y/o especificaciones inadecuadas
4. Fallas en su disponibilidad
5. Ajuste, reparación y/o mantenimiento inadecuado
6. Recuperación o reacondicionamiento inadecuado
7. Deficiencias en la remoción y/o sustitución de repuestos y/o partes
8. Otras causas
XIII.- Uso y Desgaste Excesivo por:
1. Planificación inadecuada del uso

2. Extensión indebida de la vida útil
3. Deficiencia en la inspección y/o seguimiento
4. Cargas o ciclos de uso excesivos
5. Mantenimiento deficiente
6. Utilización por personal no calificado ni entrenado
7. Uso para fines distintos al de su diseño
8. Otras causas
D.- Falta de Control
D.1.- Fallas en los Estándares de Trabajo porque:


2016 01/08/2016
D.1.1.- No se cuenta con Estándares de Trabajo

D 1.2.- Los Estándares de Trabajo presentan inadecuaciones por:
a) Elaboración inadecuada / incompleta
b) Comunicación inadecuada
c) Encontrarse desactualizados
d) No cumplir con exigencias legales
e) Cumplimiento inadecuado
D.2.- Fallas en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Porque:
D.2.1.- No se cuenta con SGSyST
D.2.2.- El SGSyST presenta inadecuaciones:
a) En el Procedimiento de IPER porque:

1. No existe o no se aplica
2. No se incluye actividades rutinarias
3. No se incluye actividades no rutinarias
4. No se incluye las actividades de todo el personal
5. No se incluye a contratistas, proveedores y/o visitantes
6. No se incluye infraestructura, equipos y/o materiales provistos por la
empresa o terceros
7. No se incluye los riesgos de entorno originados por la proximidad del lugar
de trabajo a otras labores, actividades u operaciones
8. Otras causas
b) En las Medidas de Control de Riesgos porque:
1. No se implementan las medidas de control de riesgos
2. Las medidas de control de riesgos no se priorizan de acuerdo al siguiente
orden de prioridad:
2.1) Eliminación del peligro que origina el riesgo
2.2) Sustitución del peligro
2.3) Tratamiento, control o aislamiento de los peligros adoptando medidas
técnicas o administrativas
2.4) Señalización, alertas, supervisión, instructivos de trabajo
2.5) Equipos de protección personal adecuados asegurando que los
trabajadores los usen y conserven correctamente
3. Las medidas de control de riesgos no se implementan oportunamente
4. Las medidas de control de riesgos no son eficaces
5. Otras causas
c) En la Planificación del Trabajo porque:
1. No se capacita al personal en la tarea u operación a ejecutar o la
capacitación es inadecuada
2. No se capacita al personal para que tenga competencia en la prevención de
los riesgos relacionados con la tarea u operación que va a ejecutar o la
capacitación es inadecuada
3. No se efectúa el Análisis de Seguridad del Trabajo (AST)
4. No se evalúa si el personal tiene la aptitud física o mental requerida para la
tarea u operación
5. No se evalúa si el estado psicosomático del personal es adecuado para
ejecutar la tarea u operación
6. Otras causas
d) En el Control Operacional porque:

2016 01/08/2016
1. No se efectúa monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y de

factores de riesgo ergonómico
2. No se utilizan permisos de trabajo para actividades críticas
3. No se controlan los bienes, equipos y servicios adquiridos
4. No se controla a los contratistas, proveedores y/o visitantes que ingresan al
lugar de trabajo
5. No se cuenta con supervisión del trabajo u operación
6. Otras causas
e) En la Preparación y Respuesta ante Emergencias porque:
1. No se cuenta con extintores o estos no son suficientes
2. La sustancia extintora es inadecuada para el fuego a extinguir
3. Los extintores no se encuentran señalizados / ubicados adecuadamente
4. No se capacita en el manejo de extintores
5. No se cuenta con camilla adecuada
6. No se cuenta con botiquín de primeros auxilios
7. El botiquín de primeros auxilios es incompleto / inadecuado
8. El personal no tiene capacitación en primeros auxilios
9. No se conocen los teléfonos para solicitar ayuda en emergencias
10. No se cuenta con equipos de comunicación para casos de emergencia
11. No se efectúan simulacros de emergencias
12. Otras causas
f) En la Verificación y Acción Correctiva porque:
1. No se tiene un programa de inspecciones
2. El programa de inspecciones es inadecuado
3. No se definen acciones correctivas como resultado de las inspecciones o las
acciones correctivas que se especifican no son eficaces
4. Las acciones correctivas producto de las inspecciones no se implementan o
se implementan tardíamente
5. No se investigan los accidentes, casi accidentes y /o emergencias, o si se
investigan, no se concluye en la determinación de acciones correctivas
6. Las acciones correctivas producto de la investigación de incidentes
(accidentes, cuasi – accidentes y emergencias) no son eficaces, no se
implementan o se implementan tardíamente
7. Otras causas

1 - PLAN DE SEGURIDAD HD - 2016 Rev0

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

1 - PLAN DE SEGURIDAD HD - 2016 Rev0

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

Consorcio Hnos. Díaz

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FECHA DE EMISION:

VERSION: 00 FECHA DE REVISION: 01/08/2016 PAGINA 1 de 76

“CONSTRUCCIÓN DME 3 (12HA) PRIMERA

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FECHA DE EMISION:

VERSION: 00 FECHA DE REVISION: 01/08/2016 PAGINA 2 de 76

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Nelson Sirlopú Jorge Arenas Antonio Díaz Díaz

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FECHA DE EMISION:

VERSION: 00 FECHA DE REVISION: 01/08/2016 PAGINA 3 de 76

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FECHA DE EMISION:

VERSION: 00 FECHA DE REVISION: 01/08/2016 PAGINA 4 de 76

11.9 OBSERVACIÓN DE TAREA ..................................................................................................... 30

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FECHA DE EMISION:

VERSION: 00 FECHA DE REVISION: 01/08/2016 PAGINA 5 de 76

El Sistema de Gestión de Seguridad de la empresa Consorcio Hnos. Díaz está basado en el

El Plan de Seguridad y Salud Ocupacional contiene objetivos y metas cuantificables de las

Entre las actividades que se desarrollaran en el proyecto CONSTRUCCIÓN – CONSTRUCCIÓN

 Corte y acumulación de material.

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FECHA DE EMISION:

VERSION: 00 FECHA DE REVISION: 01/08/2016 PAGINA 6 de 76

 Instalación de la tubería de drenaje y colección

N° Indicador Siglas Meta 2016

1. Índice de Frecuencia de Accidentes IFA ≤0

2. Índice de Severidad de Accidentes IS ≤0

4. Índice de Accidentes Leves IAL ≤5

5. Índice de Accidentes con daño a la propiedad. IADP ≤3

6. Índice de Capacitación Mensual ICM 5HHC

7. Índice de Capacitación Acumulado ICA 60HHC/año

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FECHA DE EMISION:

VERSION: 00 FECHA DE REVISION: 01/08/2016 PAGINA 7 de 76

Indicador 1: Manual desarrollado, actualizado y difundido

Indicador 3: Evaluar al trabajador sobre la aplicación del

Indicador 1: Curso de seguridad impartido

OBJETIVO SSO 2016: Indicador 1: Exponer Reuniones de 5 minutos antes de cada

Concientizar al 100% al personal sobre Exponer Reuniones de 30 minutos semanal al personal

Indicador 3: Actualización continua de PETS con

Indicador 1: Entregar al personal el DS-055 de forma física o

Indicador 1: Cumplimiento del horario establecido.

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FECHA DE EMISION:

VERSION: 00 FECHA DE REVISION: 01/08/2016 PAGINA 8 de 76

4.0 LIDERAZGO VISIBLE

Desarrollar, implementar y ejecutar proyectos de construcción de obras y consultoría en

Ser la empresa líder en nuestro rubro en la ejecución de proyectos de construcción de obras

4.3 VALORES DE LA EMPRESA

Orientación a las personas

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FECHA DE EMISION:

VERSION: 00 FECHA DE REVISION: 01/08/2016 PAGINA 9 de 76

Orientación a las personas significa valorar a todos los miembros de la organización. Es

5.0 POLÍTICA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Esta política es de aplicación a toda la organización incluyendo contratistas, proveedores,

6.0 MARCO LEGAL

 D.S. 002-2013-TR Política Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo

 D.S. 005-12-TR Reglamento de Ley 29783 Ley de Seguridad Y Salud en el Trabajo

 D.S. 006-14-TR Modificación Reglamento Ley de SST.

 D.S.016-09-MTC T.U.O del Código de Transito

 D.S.026-10-MTC Modifican T.U.O del Código de Tránsito

 D.S.033-01-MTC Reglamento Nacional de Tránsito

 D.S. N° 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería.

 Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

 Ley 30222 Ley que modifica Ley de Seguridad y SST

 Manual de Salud Ocupacional